KONSOLIDIERTER CORPORATE GOVERNANCE-BERICHT 2020/21
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KONSOLIDIERTER
CORPORATE GOVERNANCE-
BERICHT 2020/21
BEKENNTNIS ZUM liegende Corporate Governance-Bericht basiert
ÖSTERREICHISCHEN CORPORATE auf dem Status der Kodex-Revision vom Jänner
GOVERNANCE-KODEX 2021.
Mit dem Österreichischen Corporate Governance- » Der Kodex ist unter
Kodex wird inländischen Aktiengesellschaften www.corporate-governance.at
ein Ordnungsrahmen für die Führung und Über- öffentlich zugänglich.
wachung des Unternehmens zur Verfügung
gestellt. Der Kodex verfolgt das Ziel einer ver Er erlangt Geltung durch freiwillige Selbstverpflich-
antwortlichen, auf nachhaltige und langfristige tung der Unternehmen. Vorstand und Aufsichtsrat
Wertschaffung ausgerichteten Leitung und Kon- der voestalpine AG haben bereits im Jahr 2003
trolle von Gesellschaften und Konzernen. Damit beschlossen, den Corporate Governance-Kodex
soll ein hohes Maß an Transparenz für alle Stake- anzuerkennen und haben auch die zwischenzeit-
holder des Unternehmens erreicht werden. lich erfolgten Regeländerungen angenommen
bzw. umgesetzt. Die voestalpine AG bekennt
Grundlage des Kodex sind die Vorschriften des sich somit zur Einhaltung des Österreichischen
österreichischen Aktien-, Börse- und Kapitalmarkt- Corporate Governance-Kodex in der geltenden
rechtes, die EU-Empfehlungen zu den Aufgaben Fassung.
der Aufsichtsratsmitglieder und zur Vergütung von
Direktoren sowie in ihren Grundsätzen die OECD- Neben den verbindlich einzuhaltenden „L-Regeln“
Richtlinien für Corporate Governance. Der Kodex werden auch sämtliche „C-Regeln“ und „R-Regeln“
wurde seit 2002 mehrfach überarbeitet. Der vor- des Kodex eingehalten.1
1 Im Corporate Governance-Kodex sind folgende Regeln vorgesehen: „L-Regeln“ (= Legal), das sind gesetzlich vorgeschriebene
Maßnahmen; „C-Regeln“ (Comply or Explain), deren Nichteinhaltung begründet werden muss; „R-Regeln“ (Recommendations),
das sind Empfehlungen.
1 KONSOLIDIERTER CORPORATE GOVERNANCE-BERICHT 2020/21ZUSAMMENSETZUNG DES VORSTANDES
» Dipl.-Ing. Herbert Eibensteiner
Vorsitzender des Vorstandes Zugeordnete Konzernfunktionen:
geboren 1963; Mitglied des Konzernentwicklung; F&E- und Innovationsstrategie; Strategisches
Vorstandes seit 01.04.2012; Personalmanagement; Konzernkommunikation und Marktauftritt;
Vorsitzender des Vorstandes Compliance; Recht; M&A; Strategisches Umweltmanagement; Investor
seit 03.07.2019; Relations; Information Competence Center (Trade & Statistics); Revision
Ende der laufenden Funktions
periode: 31.03.2024 Funktionen in wesentlichen Tochterunternehmen2
des voestalpine-Konzerns:
voestalpine Stahl GmbH, Vorsitzender des Aufsichtsrates;
voestalpine High Performance Metals GmbH,
Vorsitzender des Aufsichtsrates;
voestalpine Metal Engineering GmbH, Vorsitzender des Aufsichtsrates;
voestalpine Metal Forming GmbH, Vorsitzender des Aufsichtsrates
» Dipl.-Ing. Dr. Franz Kainersdorfer
Leitung der Metal Engineering Zugeordnete Konzernfunktion:
Division Langfristige Energieversorgung des Konzerns
geboren 1967; Mitglied des
Vorstandes seit 01.07.2011; Funktionen in wesentlichen Tochterunternehmen2
Ende der laufenden Funktions des voestalpine-Konzerns:
periode: 31.03.2024; Mitglied voestalpine Metal Engineering GmbH, Vorsitzender der Geschäftsführung;
des Aufsichtsrates der VA Erzberg voestalpine Stahl GmbH, Mitglied des Aufsichtsrates;
GmbH, Eisenerz, Österreich; voestalpine High Performance Metals GmbH,
Mitglied des Aufsichtsrates der Mitglied des Aufsichtsrates;
Virtual Vehicle Research GmbH, voestalpine Metal Forming GmbH, Mitglied des Aufsichtsrates;
Graz, Österreich voestalpine Stahl Donawitz GmbH, Vorsitzender des Aufsichtsrates;
voestalpine Rail Technology GmbH, Vorsitzender des Aufsichtsrates;
voestalpine Tubulars GmbH, Vorsitzender des Aufsichtsrates;
voestalpine Texas LLC, Mitglied des Board of Directors;
voestalpine Rohstoffbeschaffungs GmbH, Stv. Vorsitzender des Beirates;
voestalpine Wire Rod Austria GmbH, Vorsitzender des Aufsichtsrates
» Mag. Dipl.-Ing. Robert Ottel, MBA
Leitung des Ressorts Finanzen Zugeordnete Konzernfunktionen:
geboren 1967; Mitglied des Bilanzen; Controlling einschließlich Beteiligungscontrolling;
Vorstandes seit 01.04.2004; Konzern-Treasury; Steuern; Managementinformationssysteme;
Ende der laufenden Funktions Risikomanagement; Informationstechnologie
periode: 31.03.2024; Stellver
tretender Vorsitzender des Funktionen in wesentlichen Tochterunternehmen2
Aufsichtsrates der APK-Pensions des voestalpine-Konzerns:
kasse AG, Wien, Österreich; voestalpine Stahl GmbH, Stv. Vorsitzender des Aufsichtsrates;
Mitglied des Aufsichtsrates der voestalpine High Performance Metals GmbH,
Josef Manner & Comp. AG, Wien, Stv. Vorsitzender des Aufsichtsrates;
Österreich3; Mitglied des voestalpine Metal Engineering GmbH, Stv. Vorsitzender des Aufsichtsrates;
Aufsichtsrates der Wiener Börse voestalpine Metal Forming GmbH, Stv. Vorsitzender des Aufsichtsrates
AG, Wien, Österreich
2 Als wesentliche Tochterunternehmen sind in diesem Bericht die Divisionsleitgesellschaften sowie
Tochterunternehmen des voestalpine-Konzerns mit einem Umsatz von mehr als 200 Mio. EUR angeführt.
3 Mit dem Ende der Funktionsperiode dieses Aufsichtsratsmandates am 25. Mai 2021 scheidet
Mag. Dipl.-Ing. Robert Ottel, MBA aus dem Aufsichtsrat der Josef Manner & Comp. AG aus.
KONSOLIDIERTER CORPORATE GOVERNANCE-BERICHT 2020/21 2» Dipl.-Ing. Franz Rotter
Leitung der High Performance Zugeordnete Konzernfunktion:
Metals Division Health & Safety
geboren 1957; Mitglied des
Vorstandes seit 01.01.2011; Funktionen in wesentlichen Tochterunternehmen2
Ende der laufenden Funktions des voestalpine-Konzerns:
periode: 31.03.2024 voestalpine High Performance Metals GmbH,
Vorsitzender der Geschäftsführung;
voestalpine Stahl GmbH, Mitglied des Aufsichtsrates;
voestalpine Metal Engineering GmbH, Mitglied des Aufsichtsrates;
voestalpine Metal Forming GmbH, Mitglied des Aufsichtsrates;
voestalpine BÖHLER Edelstahl GmbH, Mitglied des Aufsichtsrates;
Buderus Edelstahl GmbH, Vorsitzender des Aufsichtsrates;
Uddeholms AB, Mitglied des Verwaltungsrates;
Villares Metals S.A., Mitglied des Aufsichtsrates
» Dipl.-Ing. Dr. Peter Schwab, MBA
Leitung der Metal Forming Zugeordnete Konzernfunktion:
Division Beschaffungsstrategie
geboren 1964; Mitglied des
Vorstandes seit 01.10.2014; Funktionen in wesentlichen Tochterunternehmen2
Ende der laufenden Funktions des voestalpine-Konzerns:
periode: 31.03.2024; voestalpine Metal Forming GmbH, Vorsitzender der Geschäftsführung;
Vorsitzender des Aufsichtsrates voestalpine Stahl GmbH, Mitglied des Aufsichtsrates;
der AIT Austrian Institute of voestalpine High Performance Metals GmbH,
Technology GmbH, Wien, Mitglied des Aufsichtsrates;
Österreich4 voestalpine Metal Engineering GmbH, Mitglied des Aufsichtsrates;
voestalpine Automotive Components Dettingen GmbH & Co KG,
Vorsitzender des Beirates
» Dipl.-Ing. Hubert Zajicek, MBA
Leitung der Steel Division Zugeordnete Konzernfunktion:
geboren 1968; Mitglied des Rohstoffe
Vorstandes seit 04.07.2019;
Ende der laufenden Funktions Funktionen in wesentlichen Tochterunternehmen2
periode: 31.03.2024 des voestalpine-Konzerns:
voestalpine Stahl GmbH, Vorsitzender der Geschäftsführung;
voestalpine High Performance Metals GmbH, Mitglied des Aufsichtsrates;
voestalpine Metal Engineering GmbH, Mitglied des Aufsichtsrates;
voestalpine Metal Forming GmbH, Mitglied des Aufsichtsrates;
voestalpine Grobblech GmbH, Vorsitzender des Aufsichtsrates;
voestalpine Steel & Service Center GmbH, Vorsitzender des Aufsichtsrates;
Logistik Service GmbH, Vorsitzender des Aufsichtsrates;
voestalpine Texas LLC, Vorsitzender des Board of Directors;
voestalpine Rohstoffbeschaffungs GmbH, Vorsitzender des Beirates
2 Als wesentliche Tochterunternehmen sind in diesem Bericht die Divisionsleitgesellschaften sowie
Tochterunternehmen des voestalpine-Konzerns mit einem Umsatz von mehr als 200 Mio. EUR angeführt.
4 Dipl.-Ing. Dr. Peter Schwab, MBA wurde am 6. Mai 2021 in den Aufsichtsrat der AIT Austrian Institute of Technology GmbH
und in Folge mit selbem Datum vom Aufsichtsrat zum Vorsitzenden gewählt.
3 KONSOLIDIERTER CORPORATE GOVERNANCE-BERICHT 2020/21ZUSAMMENSETZUNG DES AUFSICHTSRATES
» Dr. Joachim Lemppenau Vorsitzender des Aufsichtsrates (seit 01.07.2004)
geboren 1942 Erstbestellung: 07.07.1999
Ehemaliger Vorstandsvorsitzender der Volksfürsorge Versicherungs
gruppe, Hamburg, Deutschland
» Dr. Heinrich Schaller Stellvertretender Vorsitzender des Aufsichtsrates (seit 04.07.2012)
geboren 1959 Erstbestellung: 04.07.2012
Generaldirektor der Raiffeisenlandesbank Oberösterreich AG, Linz,
Österreich; 2. Stellvertreter des Vorsitzenden des Aufsichtsrates der
Raiffeisen Bank International AG, Wien, Österreich; Stellvertreter
des Vorsitzenden des Aufsichtsrates der AMAG Austria Metall AG,
Braunau-Ranshofen, Österreich
» KR Dr. Franz Gasselsberger, MBA Mitglied des Aufsichtsrates
geboren 1959 Vorsitzender des Prüfungsausschusses (seit 03.07.2019)
Erstbestellung: 01.07.2004
Generaldirektor der Oberbank AG, Linz, Österreich; Mitglied des
Aufsichtsrates der Bank für Tirol und Vorarlberg Aktiengesellschaft,
Innsbruck, Österreich; Mitglied des Aufsichtsrates der BKS Bank AG,
Klagenfurt, Österreich; Mitglied des Aufsichtsrates der Lenzing AG,
Lenzing, Österreich
» Dr. Wolfgang Eder Mitglied des Aufsichtsrates
geboren 1952 Erstbestellung: 03.07.2019
Ehemaliger Vorstandsvorsitzender der voestalpine AG, Linz, Österreich;
Vorsitzender des Aufsichtsrates der Infineon Technologies AG,
Neubiberg/München, Deutschland
» Mag. Ingrid Jörg Mitglied des Aufsichtsrates
geboren 1969 Erstbestellung: 03.07.2019
Präsidentin Aerospace and Transportation, Constellium Switzerland AG,
Zürich, Schweiz
» Dr. Florian Khol Mitglied des Aufsichtsrates
geboren 1971 Erstbestellung: 03.07.2019
Rechtsanwalt, Partner bei Binder Grösswang Rechtsanwälte GmbH,
Wien, Österreich
» Mag. Maria Kubitschek Mitglied des Aufsichtsrates
geboren 1962 Erstbestellung: 03.07.2019
Stellvertretende Direktorin der Bundesarbeiterkammer/Arbeiterkammer
Wien, Wien, Österreich; Mitglied des Aufsichtsrates der Vienna Insurance
Group AG Wiener Versicherung Gruppe, Wien, Österreich5
» Prof. Elisabeth Stadler Mitglied des Aufsichtsrates
geboren 1961 Erstbestellung: 03.07.2019
Vorsitzende des Vorstandes der Vienna Insurance Group AG
Wiener Versicherung Gruppe, Wien, Österreich; Mitglied des
Aufsichtsrates der OMV Aktiengesellschaft, Wien, Österreich
5 Frau Mag. Maria Kubitschek hat ihr Aufsichtsratsmandat bei der Vienna Insurance Group AG Wiener Versicherung Gruppe
mit Wirkung zum 25. September 2020 zurückgelegt.
KONSOLIDIERTER CORPORATE GOVERNANCE-BERICHT 2020/21 4Vom Betriebsrat entsandt:
» Josef Gritz Mitglied des Aufsichtsrates
geboren 1959 Erstentsendung: 01.01.2000
Vorsitzender des Arbeiterbetriebsrates der voestalpine Stahl
Donawitz GmbH, Donawitz, Österreich
» Sandra Fritz Mitglied des Aufsichtsrates
geboren 1977 Erstentsendung: 15.06.2019
Mitglied des Angestelltenbetriebsrates der voestalpine AG,
Linz, Österreich
» Hans-Karl Schaller Mitglied des Aufsichtsrates
geboren 1960 Erstentsendung: 01.09.2005
Vorsitzender des Konzernbetriebsrates der voestalpine AG,
Linz, Österreich; Vorsitzender des Europäischen Betriebsrates
der voestalpine AG, Linz, Österreich
» Gerhard Scheidreiter Mitglied des Aufsichtsrates
geboren 1964 Erstentsendung: 01.01.2012
Vorsitzender des Arbeiterbetriebsrates der voestalpine BÖHLER
Edelstahl GmbH & Co KG, Kapfenberg, Österreich
Sämtliche Aufsichtsratsmandate der Kapitalvertreter enden mit Beendigung der Hauptversammlung der
voestalpine AG, die über das Geschäftsjahr 2023/24 beschließt.
Kein Mitglied des Aufsichtsrates hat im abgelaufenen Geschäftsjahr an mehr als der Hälfte der Sitzungen des
Aufsichtsrates gefehlt.
VERGÜTUNGSBERICHT ANGABEN ZUR UNABHÄNGIG-
FÜR VORSTAND KEIT DER AUFSICHTSRATS
UND AUFSICHTSRAT MITGLIEDER
Der Corporate Governance-Kodex wurde im Jänner Gemäß Regel 53 des Corporate Governance-
2021 an die mit dem Aktienrechts-Änderungs Kodex soll die Mehrheit der von der Hauptver-
gesetz 2019 im Aktiengesetz neu eingeführten sammlung gewählte Mitglieder des Aufsichts
Bestimmungen zur Vergütungspolitik und zum rates von der Gesellschaft und deren Vorstand
Vergütungsbericht angepasst. In Entsprechung unabhängig sein. Der Aufsichtsrat hat Kriterien
dieser neuen Bestimmungen hat der Aufsichtsrat für die Unabhängigkeit festzulegen und zu ver-
am 2. Juni 2020 eine Vergütungspolitik für die öffentlichen (siehe www.voestalpine.com »
Mitglieder des Vorstandes und für die Mitglieder Investoren » Corporate Governance).
des Aufsichtsrates der voestalpine AG beschlos-
sen und der Hauptversammlung am 1. Juli 2020 Auf der Grundlage der vom Aufsichtsrat festge-
zur Beschlussfassung vorgelegt. legten Kriterien haben sieben von acht von der
Hauptversammlung gewählte Mitglieder des
Die Berichterstattung über die Vergütung der Aufsichtsrates bestätigt, dass sie sich als unab-
Mitglieder des Vorstandes und des Aufsichtsrates hängig betrachten. Das Aufsichtsratsmitglied
für das Geschäftsjahr 2020/21 erfolgt erstmalig Dr. Wolfgang Eder hat in seiner Bestätigung
im Rahmen des gemäß § 78c und § 98a AktG darauf hingewiesen, dass er aufgrund seiner
zu erstellenden Vergütungsberichts. Der Vergü- Funktion als Vorsitzender des Vorstandes der
tungsbericht wird in der Hauptversammlung am voestalpine AG bis zum 3. Juli 2019 ein vom
7. Juli 2021 zur Beschlussfassung vorgelegt und Aufsichtsrat für die Unabhängigkeit festgelegtes
im Anschluss auf der Website der Gesellschaft Kriterium nicht erfüllt. Mit Ausnahme von
veröffentlicht. Die bisherige Berichterstattung Dr. Heinrich Schaller, der den Anteilseigner Raiff
über die Vergütung im Konsolidierten Corporate eisenlandesbank Oberösterreich Invest GmbH &
Governance-Bericht entfällt daher. Co OG vertritt, und Mag. Maria Kubitschek, die
5 KONSOLIDIERTER CORPORATE GOVERNANCE-BERICHT 2020/21die voestalpine Mitarbeiterbeteiligung Privat seiner Sitzung am 2. Juni 2020 eine umfassende
stiftung vertritt, sind sämtliche von der Hauptver- Änderung der Geschäftsordnung für den Auf-
sammlung gewählten Mitglieder des Aufsichts sichtsrat beschlossen. Gemäß dieser Geschäfts-
rates solche Mitglieder, die nicht Anteilseigner ordnung sind folgende Ausschüsse des Aufsichts-
mit einer Beteiligung von mehr als 10 % sind rates eingerichtet:
oder Interessen solcher Anteilseigner vertreten
(Regel 54). PRÄSIDIALAUSSCHUSS
Der Präsidialausschuss ist gleichzeitig Nominie-
Die Kanzlei Binder Grösswang Rechtsanwälte rungsausschuss im Sinne des Corporate Gover-
GmbH, bei der das Aufsichtsratsmitglied Dr. F lorian nance-Kodex. Dem Präsidialausschuss gehören
Khol als Partner tätig ist, erbrachte als Rechtsbe- der Vorsitzende des Aufsichtsrates und sein oder
rater der voestalpine AG sowie ihrer Tochterge- seine Stellvertreter an. Mit Ausnahme von Ange-
sellschaften im Geschäftsjahr 2020/21 Beratungs- legenheiten, die die Beziehungen zwischen der
leistungen insbesondere im Zusammenhang mit Gesellschaft und den Mitgliedern des Vorstandes
gesellschafts- und börsenrechtlichen Themen. Die betreffen, gehören ihm entsprechend dem Ver-
Abrechnung dieser Mandate erfolgte zu marktüb- hältnis gemäß § 110 Abs. 1 ArbVG auch ein bis
lichen Konditionen. Das Gesamtvolumen der im zwei Arbeitnehmervertreter an.
Geschäftsjahr 2020/21 für die Kanzlei Binder
Grösswang Rechtsanwälte GmbH angefallenen Der Präsidialausschuss ist für den Abschluss, die
Honorare betrug netto 23.930 EUR (2019/20: Änderung oder die Auflösung von Dienstverträ-
52.434,33 EUR). Das Aufsichtsratsmitglied Prof. gen mit den Vorstandsmitgliedern sowie für alle
Elisabeth Stadler ist Vorsitzende des Vorstandes Angelegenheiten im Zusammenhang mit der Ab-
der Vienna Insurance Group AG Wiener Versiche- wicklung von Aktienoptionsplänen für Vorstands-
rung Gruppe (VIG). Mit der VIG-Gruppe bestehen mitglieder zuständig. Als Nominierungsausschuss
Versicherungsverträge des voestalpine-Konzerns unterbreitet er dem Aufsichtsrat Vorschläge zur
im Wesentlichen für die Sparten Sach-/Betriebs- Besetzung frei werdender Mandate im Vorstand
unterbrechung, Betriebshaftpflicht und Transport und im Aufsichtsrat. Der Präsidialausschuss hat
zu markt- und branchenüblichen Konditionen. das Recht, in dringenden Fällen Entscheidungen
Der Anteil der VIG-Gruppe am Prämienaufkom- zu treffen.
men für voestalpine Konzernversicherungspro-
gramme betrug für das Geschäftsjahr 2020/21 Mitglieder des Präsidialausschusses
rund 36,2% (2019/20: rund 33 %). des Aufsichtsrates:
» Dr. Joachim Lemppenau (Vorsitzender)
» Dr. Heinrich Schaller
AUSSCHÜSSE » Hans-Karl Schaller
DES AUFSICHTSRATES
PRÜFUNGSAUSSCHUSS
Der Aufsichtsrat ist durch die Satzung befugt, aus Dem Prüfungsausschuss obliegen die Aufgaben
seiner Mitte Ausschüsse zu bilden und deren Auf- gemäß § 92 Abs. 4a AktG sowie Regel 40 des
gaben und Rechte festzulegen. Den Ausschüssen Corporate Governance-Kodex. Er ist somit für
kann auch das Recht zur Entscheidung übertra- die Überwachung des Rechnungslegungspro
gen werden. Die Arbeitnehmervertreter im Auf- zesses, die Überwachung der Unabhängigkeit
sichtsrat haben das Recht, für Ausschüsse des und Tätigkeit des Abschlussprüfers, die Prüfung
Aufsichtsrates Mitglieder mit Sitz und Stimme nach und Vorbereitung der Feststellung des Jahresab
dem in § 110 Abs. 1 ArbVG festgelegten Verhält- schlusses sowie die Prüfung des Vorschlages für
nis namhaft zu machen. Der Aufsichtsrat hat in die Gewinnverteilung, des Lageberichts und des
KONSOLIDIERTER CORPORATE GOVERNANCE-BERICHT 2020/21 6Konsolidierten Corporate Governance-Berichts drei Sitzungen des Prüfungsausschusses und
und die Genehmigung von Nicht-Prüfungsleis- fünf Sitzungen des Präsidialausschusses wahrge-
tungen zuständig. Er hat auch die Konzernrech- nommen.
nungslegung zu überwachen, den Konzernab-
schluss zu prüfen sowie einen Vorschlag für die In den Plenar- und Prüfungsausschusssitzungen
Auswahl des Abschlussprüfers zu erstatten. Da hat der Vorstand über den Gang der Geschäfte
rüber hinaus hat der Prüfungsausschuss die Wirk- und die Lage der Gesellschaft einschließlich der
samkeit des unternehmensweiten Internen Kon finanziellen Gebarung schriftlich und mündlich
trollsystems, des Internen Revisionssystems und umfassend Auskunft gegeben. Das Geschäftsjahr
des Risikomanagementsystems zu überwachen 2020/21 war geprägt von den wirtschaftlichen
und dem Aufsichtsrat über seine Prüfungsergeb- Verwerfungen durch die COVID-19-Pandemie.
nisse zu berichten. Der Aufsichtsrat hat sich daher mit den Auswir-
kungen dieser Pandemie auf die voestalpine und
Mitglieder des Prüfungsausschusses der vom Vorstand in diesem Zusammenhang ge-
des Aufsichtsrates: planten und gesetzten Maßnahmen im Rahmen
» KR Dr. Franz Gasselsberger, MBA (Vorsitzender) der laufenden Berichterstattung über die jeweils
» Dr. Wolfgang Eder aktuelle geschäftliche und finanzielle Situation
» Dr. Joachim Lemppenau der Unternehmensgruppe intensiv auseinander-
» Dr. Heinrich Schaller gesetzt. Zudem befasste sich der Aufsichtsrat in
» Hans-Karl Schaller seinen Sitzungen insbesondere mit Szenarien für
» Josef Gritz eine CO2-reduzierte Stahlerzeugung, der Strate-
gie 2025+ sowie der Nachhaltigkeitsstrategie,
VERGÜTUNGSAUSSCHUSS der qualitativen Personalplanung des Konzerns
Der Vergütungsausschuss besteht aus mindestens inklusive Nachfolgeplanung und den Themen
zwei Kapitalvertretern, darunter der Aufsichtsrats- Innovationen und Informationstechnologie. Der
vorsitzende. Der Vergütungsausschuss erarbeitet Präsidialausschuss sowie der Aufsichtsrat befass-
Vorschläge für die Vergütungspolitik der Mitglie- ten sich insbesondere mit der Überarbeitung der
der des Vorstandes und überwacht die Einhaltung Geschäftsordnung für den Aufsichtsrat sowie der
der Vergütungspolitik in den Anstellungsverträgen Änderung der Vergütungspolitik für die Mitglieder
der Mitglieder des Vorstandes. des Aufsichtsrates.
Mitglieder des Vergütungsausschusses Der Prüfungsausschuss befasste sich insbeson-
des Aufsichtsrates: dere mit der Vorbereitung und Prüfung des Kon-
» Dr. Joachim Lemppenau (Vorsitzender) zern- und Einzelabschlusses der Gesellschaft, der
» Dr. Heinrich Schaller Unabhängigkeit des Abschlussprüfers sowie mit
» Hans-Karl Schaller Themen des Internen Kontrollsystems, des Risiko-
managementsystems und der Internen Revision.
ANZAHL UND WESENTLICHE Der Abschlussprüfer, die Deloitte Audit Wirtschafts-
INHALTE DER AUFSICHTSRATS- prüfungs GmbH, hat an allen drei Prüfungsaus-
UND AUSSCHUSSSITZUNGEN schusssitzungen im Geschäftsjahr 2020/21 teilge
IM GESCHÄFTSJAHR 2020/21 nommen und stand für Fragen und Diskussionen
zur Verfügung.
Der Aufsichtsrat hat im Geschäftsjahr 2020/21
die ihm nach Gesetz und Satzung zukommenden Der Aufsichtsrat hat die für die Sitzung am
Aufgaben im Rahmen von fünf Plenarsitzungen, 19. März 2020 vorgesehene Selbstevaluierung
7 KONSOLIDIERTER CORPORATE GOVERNANCE-BERICHT 2020/21des Aufsichtsrates gemäß Regel 36 des Corpo- von den einzelnen Gesellschaften nach lokalen
rate Governance-Kodex auf die Sitzung am Gegebenheiten und Notwendigkeiten marktkon-
2. Juni 2020 vertagt, da angesichts der COVID- form festgelegt. Dabei sind verschiedene Vergü-
19-Pandemie und der damit in Zusammenhang tungselemente möglich, unter anderem auch
gestandenen Ausgangs- und Reisebeschränkun- nicht monetäre Bestandteile:
gen nicht alle Mitglieder des Aufsichtsrates vor
Ort waren und eine Selbstevaluierung sinnvoller- » Pensionspläne
weise in einer Versammlung durchgeführt wird, (z. B. in Österreich Pensionskasse)
an der sämtliche teilnehmenden Mitglieder vor » Versicherungen
Ort anwesend sind. Im Geschäftsjahr 2020/21 (z. B. Unfallversicherung)
fand demnach eine Selbstevaluierung sowohl in » Essensvergünstigungen
der Sitzung des Aufsichtsrates am 2. Juni 2020 » Gutscheine
als auch in der Sitzung am 18. März 2021 statt.
Für Geschäftsführer und leitende Angestellte ent-
halten die Vergütungspakete jedenfalls eine va-
WESENTLICHE GRUNDSÄTZE riable Vergütung (Bonifikation), teilweise einen
DER VERGÜTUNGSPOLITIK IM Pensionsplan und ein Dienstauto.
voestalpine-KONZERN
Die Vergütung der Mitarbeiter erfolgt durch markt- BESETZUNG VON VORSTAND
konforme Fixgehälter, teilweise ergänzt durch va- UND AUFSICHTSRAT
riable Vergütungen.
Bei der Auswahl und Besetzung von Mitgliedern
Die Höhe der Fixgehälter orientiert sich an der des Vorstandes dienen fachliche Eignung (das
Tätigkeit, der Funktion und der Position sowie an heißt das Vorhandensein der benötigten Kompe-
der Erfahrung und dem Know-how der Mitarbei tenzen und Erfahrungen) und Persönlichkeitsmerk
ter. Dabei werden – soweit vorhanden – entspre- male (wie z. B. persönliche Integrität) als maß
chende gesetzliche Bestimmungen und Verein- gebliche Entscheidungskriterien. Darüber hinaus
barungen in Tarifverträgen oder betrieblichen werden auch das Alter und das Geschlecht in
Vereinbarungen eingehalten. Im Falle von ergän- einen Entscheidungsprozess eingebunden. Ge
zenden variablen Vergütungen ist die Höhe die- gebenenfalls einzuholende unabhängige Mana
ses Vergütungsbestandteiles abhängig von der gement-Audits externer Berater stellen sicher,
Erreichung vereinbarter Ziele. Dabei werden je dass objektive Beurteilungen für Entscheidungen
nach Funktion der Mitarbeiter sowohl qualitative herangezogen werden. Dem Vorstand der voest
als auch quantitative Ziele vereinbart. Die quali- alpine AG gehört aktuell keine Frau an. Die Mit-
tativen Ziele werden üblicherweise für jeweils ein glieder des Vorstandes sind zwischen 52 und 63
Geschäftsjahr, die quantitativen Ziele üblicher- Jahren alt, verfügen über einen unterschiedlichen
weise teils für jeweils ein Jahr und teils für jeweils Bildungshintergrund überwiegend im technischen
einen Zeitraum von mindestens drei Jahren fest- Bereich sowie über unterschiedlichste Berufs- und
gelegt. internationale Managementerfahrung. Die Kapi-
talvertreter im Aufsichtsrat werden von der Haupt-
Für Geschäftsführer und leitende Angestellte gibt versammlung gemäß den geltenden rechtlichen
es konzernweite Vorgaben betreffend die Höhe Bestimmungen gewählt. Dem Aufsichtsrat ge
der maximal zu erreichenden variablen Vergü- hören aktuell vier Frauen und zwei nicht österrei-
tung und der Gewichtung der Ziele. Für alle übri- chische Staatsangehörige an. Die Kapitalvertreter
gen Mitarbeiter werden die Vergütungspakete im Aufsichtsrat sind zwischen 50 und 78 Jahren
KONSOLIDIERTER CORPORATE GOVERNANCE-BERICHT 2020/21 8alt und verfügen über unterschiedlichste fach Explizite „Frauenquoten“ gibt es in keiner Kon-
liche Kompetenzen sowie Berufs- und Manage- zerngesellschaft, aber es besteht das generelle
menterfahrung. Bestreben, den Anteil von Frauen im Konzern auf
allen Ebenen nachhaltig mit geeigneten Maß-
nahmen zu steigern. Dies umfasst eine Reihe von
MASSNAHMEN ZUR teilweise auch länderspezifischen Aktivitäten wie
FÖRDERUNG VON FRAUEN die Teilnahme am „Girl’s Day“, die spezifische För-
derung von Frauen in technischen Lehrberufen
Der Anteil weiblicher Führungskräfte lag im Ge- und/oder die verstärkte Einstellung von weiblichen
schäftsjahr 2020/21 bei 13,6% und hat sich d
amit Absolventen technischer Schulen und Universi
gegenüber dem Vorjahr (12,5%) leicht erhöht. täten. Außerdem wird der Auf- und Ausbau von
Seit dem Geschäftsjahr 2013/14 ist eine Frau in betrieblichen Kinderbetreuungseinrichtungen
eine Divisionsvorstandsposition berufen. bzw. von Kooperationen mit externen Einrichtun-
gen forciert. Derartige Einrichtungen bzw. Koope-
Im Rahmen der internen Führungskräfteentwick- rationen bestehen z. B. an den österreichischen
lung wird großer Wert darauf gelegt, den Anteil Werksstandorten Linz und Leoben/Donawitz.
an weiblichen Teilnehmern weiter auszubauen. Ergänzt wird das Angebot um flexible Arbeits- und
Aus diesem Grund wird darauf geachtet, dass Schichtmodelle, verstärkte technische Trainings
Frauen auf jeder Ausbildungsstufe des Leader für Frauen, Aufqualifizierungen im Lehrlings- und
ship Development-Programms („value:program“) Assistenzbereich, Mentorenprogramme, spezielle
vertreten sind. Im Geschäftsjahr 2020/21 konnten Gesundheitsprogramme, Gleichbehandlungs-
angesichts der COVID-19-Pandemie und der da- und Diskriminierungsrichtlinien etc. Mittlerweile
mit einhergehenden behördlichen Einschränkun- sind aufgrund dieser Bemühungen auch in tradi-
gen bzw. internen Sicherheitsmaßnahmen keine tionell männerdominierten technischen Unter-
neuen Durchführungen des value:program ge- nehmensbereichen Frauen in Führungspositionen
startet werden. Bereits angelaufene Programme tätig. Leitende Funktionen nehmen Frauen auch
wurden im Laufe des Geschäftsjahres aber ab im Finanz-, Rechts-, Strategie-, Kommunikations-
geschlossen, indem einzelne Module auf ein digi und Personalbereich in einer Reihe von Konzern-
tales Format umgestellt wurden. unternehmen ein.
Insgesamt lag der Frauenanteil im voestalpine- Im Rahmen des jährlichen Personalreportings wird
Konzern im Geschäftsjahr 2020/21 bei 14,8 % zum Monitoring der Nachhaltigkeit aller Maßnah-
(Vorjahr 14,7 %). Diese im Vergleich zu anderen men der Frauenanteil bei Führungskräften nach
Wirtschaftsbereichen nach wie vor niedrige Q uote Qualifikationen und in Ausbildungsprogrammen
hat branchenspezifische, historische und kultu- regelmäßig erhoben und analysiert.
relle Hintergründe. Im öffentlichen Bewusstsein
dominiert in Bezug auf einen Stahl- und Techno-
logiekonzern nach wie vor das Bild der Schwerin- EXTERNE EVALUIERUNG DER
dustrie und entsprechend schwierig stellt sich auch EINHALTUNG DES CORPORATE
die Rekrutierung von Mitarbeiterinnen auf breiter GOVERNANCE-KODEX
Basis dar. Dennoch beträgt der Frauenanteil im
voestalpine-Konzern bei den bis 30-Jährigen im Der Corporate Governance-Kodex sieht eine regel
Angestelltenbereich inzwischen rund 39,8 %, bei mäßige externe Evaluierung der Einhaltung des
den Arbeitern liegt er allerdings trotz aller Bemü- Kodex durch das Unternehmen vor. Diese wurde
hungen immer noch bei lediglich 7,9 %. im Zuge der Prüfung des J ahresabschlusses
9 KONSOLIDIERTER CORPORATE GOVERNANCE-BERICHT 2020/212020/21 durch den Abschlussprüfer des Konzerns wälte GmbH & Co KG. Diese Prüfung hat die Ein-
durchgeführt. Bei dieser Prüfung wurden keine haltung der Regeln 77 bis 83 bestätigt.
Sachverhalte bekannt, die zu der Annahme ver-
anlassen, dass der Konsolidierte Corporate Gov Die Prüfberichte der externen Evaluierung sind
ernance-Bericht der Gesellschaft in wesentlichen auf der Website www.voestalpine.com einsehbar.
Belangen nicht mit dem Corporate Governance-
Kodex übereinstimmt. Die Prüfung der Einhaltung
der die Abschlussprüfung betreffenden „C-Regeln“ Linz, am 20. Mai 2021
des Kodex (Regeln 77 bis 83) erfolgte durch die
Rechtsanwaltskanzlei WOLF THEISS Rechtsan Der Vorstand
Herbert Eibensteiner e.h. Franz Kainersdorfer e.h. Robert Ottel e.h.
Franz Rotter e.h. Peter Schwab e.h. Hubert Zajicek e.h.
KONSOLIDIERTER CORPORATE GOVERNANCE-BERICHT 2020/21 10Sie können auch lesen
