Round Table AFCA Anti Financial Crime Alliance stellt sich vor - Forum Institut
←
→
Transkription von Seiteninhalten
Wenn Ihr Browser die Seite nicht korrekt rendert, bitte, lesen Sie den Inhalt der Seite unten
ROUND TABLE AFCA Round Table AFCA Anti Financial Crime Alliance stellt sich vor TAGUNGSLEITUNG KE YNOTE SPEAKER Rechtsanwalt Dr. Ulrich L. Göres Professor Dr. Stefan Simon Head of Financial Crime Compliance, designierter Vorstand, Konzerngeldwäschebeauftragter, Deutsche Bank AG, Frankfurt am Main HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf 26. UND 27. MÄR Z 2020 IN BERLIN
Round Table Anti Financial Crime Alliance Herzlich willkommen Deutschland gilt aufgrund der wirtschaftlich und politisch stabilen Rahmenbedingungen weltweit als attraktiver Standort für die dauerhafte Anlage von Kapital. Dieser Faktor wird allerdings auch dazu genutzt, illegal erwirtschaftete Gelder, zum Beispiel aus Drogen- und Waffengeschäften, zu waschen, indem versucht wird, „schmutziges“ Geld durch vermeintlich legale Transaktionen in den Wirtschaftskreislauf einzuschleusen. Daneben verdeutlichen ebenfalls die jüngst veröffentlichten Erkenntnisse der Ersten Nationalen Risikoanalyse zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung , dass sich hierfür auch besonders der Handel mit hochwertigen Gütern eignet. Der öffentliche Sektor, vertreten durch die Financial Intelligence Unit (FIU), die Bundesan- stalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) und das Bundeskriminalamt (BKA), und der Finanzsektor möchten mit der im September 2019 gegründeten Anti Financial Crime Alliance (AFCA) die Bekämpfung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung weiter verstärken und koordinieren. Der Finanzsektor dient dabei als Pilotprojekt, eine Ausweitung auf den Nicht- finanzsektor befindet sich bereits in der Vorbereitung. Eine der grundlegendsten Erfolgsvor- aussetzungen ist ein dauerhafter strategischer Informationsaustausch über die bestehenden Erkenntnisse, der Risiken und Herausforderungen zwischen der staatlichen Seite und dem Finanzsektor. Dieser Round-Table möchte den Verpflichteten die neue Allianz vorstellen, deren Beteiligte, Zielsetzung sowie konkrete Arbeitsfelder/Workstreams. Und nicht zuletzt dient der Round Table auch zum Netzwerken beim abendlichen Get-together. Professor Dr. Stefan Simon, designierter Vorstand der Deutschen Bank AG, ist Keynote-Speaker der Abend-Session. Das dürfen Sie erwarten Es erwarten Sie spannende Diskussionen, ein intensiver Austausch mit den Beteiligten und die Möglichkeit, sich in angenehmer Atmosphäre auf den neuesten Stand zu bringen. Treffen Sie in Berlin führende Experten und Kollegen, diskutieren Sie die Herausforde- rungen, Chancen und Handlungsfelder der AFCA. Neben den wegweisenden fachlichen Inhalten erwartet Sie ein abendliches Get-together: Social Networking beim gemeinsamen Abendessen mit Stehbuffet, feinen Speisen, Getränken, Wein und Raum für Begegnung und Austausch.
AFCA Round Table
Donnerstag, 26. März 2020
Tagungsleitung Keynote Speaker
Rechtsanwalt Prof. Dr. Stefan Simon
designierter Vorstand,
Dr. Ulrich L. Göres
Deutsche Bank AG,
Head of Financial Crime
Frankfurt am Main
Compliance,
Konzerngeldwäschebeauftragter,
HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Stefan Simon ist als designierter Vorstand
Düsseldorf für die Themen Beziehungen zu Aufsichts-
behörden (Regulatory Affairs) und Recht
verantwortlich.
Dr. Göres ist Rechtsanwalt und Konzern-
geldwäschebeauftragter | Head of Von August 2016 bis Juli 2019 war er Mit-
Financial Crime Risk Management der glied des Aufsichtsrats der Deutschen Bank
HSBC Deutschland und berichtet in dieser und leitete dessen Integritätsausschuss.
Funktion direkt an die Sprecherin des
Vorstands.
Abend- Session
18:00 Uhr
Begrüßung der Gäste und Einstimmung auf das Thema durch den Tagungsleiter
Rechtsanwalt Dr. Ulrich L. Göres
18:20 Uhr
AFCA-TALK
Rechtsanwalt Dr. Ulrich L. Göres im Gespräch mit Prof. Dr. Stefan Simon
anschließend gegen 20:00 Uhr
Get-together mit gemeinsamem Abendessen
Stehbuffet mit feinen Speisen, Getränken, Wein und Raum für Begegnung und AustauschRound Table AFCA Freitag, 27. März 2020 9:00 Uhr Begrüßung, Zusammenfassung und Einwertung des gestrigen Abends durch den Tagungsleiter Rechtsanwalt Dr. Ulrich L. Göres 9:15 Uhr Überblick – International existierende Foren zum Informationsaustausch zwischen der staatlichen Seite und den Verpflichteten Rechtsanwalt Dr. Ulrich L. Göres 9:45 Uhr Nationale Risikoanalyse zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung Dominic Steinrode *, Bundesministerium der Finanzen (BMF) (tbc) 10:15 Uhr Zielsetzung der AFCA sowie Operative Risikoschwerpunkte im Rahmen der Bekämpfung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung N.N., FIU 11:15 Uhr Workstream 1: Rechtlicher Rahmen der AFCA – Gründungsdokumente, Geschäftsordnung, effizienter Informationsaustausch Stefan Sell 12:00 Uhr Workstream 2: Typologien N.N., BaFin 12:45 Uhr Gemeinsames Mittagessen 14:00 Uhr Workstream 3: Steuerdelikte Shiye Luo-Forst 14:45 Uhr Bundeslagebild Wirtschaftskriminalität Sprecher N.N. anschließend Q + A Runde Moderation: Christine Neuberger 15:45 Uhr AFCA-TALK: Sinn, Zweck, Ausgestaltung, Nutzen, Handlungsfelder, Kosten & Risiken der AFCA Moderatorin Meike Schreiber *, Journalistin (tbc) Teilnehmer: Udo Henkelmann, Thorsten Höche, Barbara Roth, Dr. Michael Lange * (tbc) 17:00 Uhr Take-home-messages Rechtsanwalt Dr. Ulrich L. Göres
Round Table AFCA
Sprecher
Christine Neuberger
Udo Henkelmann Group Chief Compliance
Deputy Head of Group Officerin/Konzerngeldwäsche-
Compliance, Deutsche Börse AG beauftragte, LBBW
Frau Neuberger ist Group Chief Compli-
Udo Henkelmann ist stellvertretender ance Officerin und Managing Director bei
Gruppen Compliance- und Geldwäsche- der Landesbank Baden-Württemberg in
beauftragter der Deutsche Börse AG als Stuttgart.
auch der Compliance- und Geldwäsche-
beauftragter verschiedener, regulierter
Einheiten der Gruppe. Dr. Barbara Roth, LL. M
Chief Compliance Officer,
UniCredit Bank AG
Thorsten Höche
Mitglied der Geschäftsführung,
Chefjustiziar, Bankenverband Dr. Barbara Roth ist Chief Compliance
Officer und Geldwäschebeauftragte der
Thorsten Höche ist Rechtsanwalt und UniCredit Bank AG. Nach dem Studium der
seit 2005 Mitglied der Geschäftsführung Rechts- und Wirtschaftswissenschaften in
sowie Chefjustiziar beim Bundesverband Freiburg, Genf und München arbeitete
deutscher Banken. Er ist als Vertreter der Frau Dr. Roth als Rechtsanwältin in diversen
Kreditwirtschaft in die Weiterentwicklung internationalen Großkanzleien in München,
der rechtlichen Rahmenbedingungen für die Düsseldorf und New York.
Bekämpfung von Geldwäsche und Terroris-
musfinanzierung eingebunden und dem The-
ma durch Veröffentlichungen und Vorträge Stefan Sell
eng verbunden. Head of Financial Crime
Compliance Oversight &
Reporting, HSBC
Shiye Luo-Forst Stefan Sell ist Head of Oversight &
Financial Crime Compliance – Reporting im Bereich Financial Crime
Head of Sanctions, Compliance bei der HSBC Deutschland.
HSBC Deutschland
Shiye Luo-Forst ist Volljuristin und verant- Informationen
wortet seit dem 01.08.2017 den Bereich
Auf unsere Website unter dem Webcode
Sanktionen innerhalb der Abteilung Finan-
2003309 halten wir Sie hinsichtlich
cial Crime Compliance von HSBC Deutsch-
land unter der Leitung von Herrn Dr. Ulrich • Programm und weiteren Sprecher
Göres. • Hotel und Ablauf
auf dem Laufenden.Anti Financial Crime Alliance
ANMELDUNG UNTER
c.menges@forum-institut.de Tel +49 6221 500-800
Webcode 2003309 Fax +49 6221 500-972
ANMELDEFORMUL AR
Ja, ich nehme teil am Round-Table Termin/Veranstaltungsort:
Anti Financial Crime Alliance Donnerstagabend, 26. März 2020,
26. und 27. März 2020 in Berlin 18:00 bis 20:00 Uhr mit anschließendem
Get-together
Ja, ich bin damit einverstanden, dass das FORUM Institut Freitag, 27. März 2020, 9:00 bis ca. 17:00 Uhr
mir Informationen zu Veranstaltungen
per E-Mail per Telefon übermitteln darf. Berlin Marriott Hotel
Meine Einwilligung kann ich jederzeit widerrufen. Inge-Beisheim-Platz 1 · 10785 Berlin
Tel. +49 30 22 000-0 · Fax +49 30 22 000-100
Gebühr:
€ 1.280,00 (+ gesetzl. MwSt.)
Name, Vorname Die Gebühr beinhaltet die Teilnahme an beiden
Konferenztagen, Teilnahme am Get-together inklu-
Position/Abteilung sive Abendessen und Getränke, eine umfangreiche
Dokumentation, inklusive Downloadmöglichkeit
Firma dieser Unterlagen, Mittagessen am zweiten Tag,
Erfrischungen und Kaffeepausen an beiden Tagen.
FI8417/0/0/0/0/0
Straße
PLZ/Ort/Land
Tel./Fax
E-Mail
Ansprechpartner/in im Sekretariat
Datum, Unterschrift
AGB IHR ANSPRECHPARTNER
Es gelten unsere Allgemeinen Geschäfts-
bedingungen (Stand: 01.01.2016), die wir auf Carolina Menges
Wunsch jederzeit übersenden und die im Bereichsleitung Financial Services
Internet unter www.forum-institut.de/agb Tel. +49 6221 500-800
eingesehen werden können. c.menges@forum-institut.de
FORUM · Institut für Management GmbH I Post fach 10 50 60 I 69040 HeidelbergSie können auch lesen
