Economic Crime Intelligence (ECI) - Portfolio und Leistungsübersicht - powerful answers
←
→
Transkription von Seiteninhalten
Wenn Ihr Browser die Seite nicht korrekt rendert, bitte, lesen Sie den Inhalt der Seite unten
powerful answers
Economic Crime Intelligence (ECI)
Portfolio und Leistungsübersicht
Economic Crime Intelligence (ECI)
ECI
Economic l Crime l Intelligence Portfolio & Leistungsübersicht
Inhaltsübersicht
Einführung 3
Unsere Kompetenzen 4
Unser Economic Crime Intelligence Portfolio 5
Die drei Säulen unseres Economic Crime Intelligence Angebotes 6
OSINT - Open Source Intelligence 6
HUMINT - Human Intelligence 7
FORENSIK - IT Forensik und E-Discovery 7
Ihr Ansprechpartner:
Dr. Andrea Galli
Phd. Nat. sci. ETHZ
Head of Economic Crime Intelligence (ECI)
Telefon +41 44 809 25 95
Mobile +41 79 456 76 32
E-Mail andrea.galli@scalaris.com
2
Economic Crime Intelligence (ECI)
Das Niveau der von Scalaris
erbrachten Intelligence Dienst-
leistungen entspricht den
Standards der fortschrittlichsten
staatlichen und privaten
Intelligence Service Anbieter.
Einführung
Wirtschaftsdelikte sind zu einer globalen Bedrohung geworden, die immer gravie-
rendere Ausmasse annimmt. Der konjunkturelle Abschwung und sinkende staatliche
Sicherheitsgarantien bilden dafür einen geradezu idealen Nährboden. Hinzu kommt,
dass wir zurzeit eine der unberechenbarsten Wirtschaftslagen der Geschichte erleben.
Um das Vertrauen von Aktionären, Kunden, Kapitalgebern und Regierungsbehörden
langfristig zu erhalten, müssen Unternehmen und deren Führungskräfte in der Lage
sein, die Situation klar einzuschätzen und rechtzeitig adäquate Massnahmen zu treffen.
Laut Schätzungen übersteigen die von Rauschgift- und Waffenhändlern sowie an-
deren Verbrechern jährlich durchgeführten Geldwäscheaktionen die Summe von
1 Billion Euro. Zusätzlich wird ein zehn Mal höherer Finanzschaden durch andere
Wirtschaftsverbrechen verursacht.
Rechtliches Know-how allein ist heute nicht mehr ausreichend, um die Geschäftsin-
teressen und den guten Ruf auf lange Sicht zu schützen. In der globalisierten Wirt-
schaft des 21. Jahrhunderts, sind fundierte Hintergrundinformationen über alle
internen (Angestellte) und externen (Kunden, Lieferanten, Partner) Kontakte sowie
deren soziales, wirtschaftliches und politisches Umfeld ebenso entscheidend.
Ein gesundes Wachstum in einem wirtschaftlichen Umfeld, das durch zunehmende
Instabilität charakterisiert wird, verlangt nach wirksamen Vorsichtsmassnahmen
und neuen Wegen der Entscheidungsfindung - strategisch und operativ.
Dies setzt jedoch voraus, dass entscheidungsrelevante Informationen schnell und
sicher in der erforderlichen Darstellungsform, Transparenz und Struktur zugänglich
sind. Zudem verlangen die heutigen Gesetze und Complianceauflagen, dass sämt-
liche Informationsprozesse lückenlos nachvollziehbar dokumentiert sind.
Vor diesem Hintergrund wächst die Nachfrage nach privaten Anbietern, die
Unternehmen bei diesen Herausforderungen mit adäquaten Lösungen und
Services unterstützen ...
3ECI
Economic l Crime l Intelligence Portfolio & Leistungsübersicht
Unsere Kompetenzen
Die einzigartigen Fähigkeiten der
Scalaris ECI Division leisten einen Die Economic Crime Intelligence (ECI) Division von Scalaris bietet Ihnen
entscheidenden Beitrag zur sowohl die Kompetenz als auch die Technologien und Services an, die Sie
Stabilisierung der wirtschaft- brauchen, um für eventuelle Ernstfälle optimal vorbereitet zu sein:
lichen und sozialen Sicherheit ... 1. Datensammlung unter Einbezug alle relevanten internen und/oder ex-
ternen Quellen
2. Datenanalyse und -bereitstellung in einem Format, in dem sie lesbar,
druckbar und nach kontextorientierten Kriterien suchbar sind
3. Erstellung von Expertengutachten, die vor Gericht standhalten
Strategisches Denken
Um den Informationsbedarf unserer Kunden ganzheitlich abzudecken, verwenden
wir die modernsten Methodiken, die eine genaue Analyse des bestehenden Intelli-
gence Frameworks ermöglichen und dieses zweckorientiert ergänzen.
Fundiertes Know-how und Expertise
Unsere Intelligence Services Standards entsprechen dem Niveau der fortschritt-
lichsten staatlichen und privaten Intelligence Services.
Neben langjähriger Erfahrung bei der Nutzung von Open Source Intelligence und
der Durchführung forensischer Untersuchungen stellen wir über unser etabliertes,
weltweites Agenten-Netzwerk auch professionelle Human Intelligence (HUMINT)
Services zur Verfügung.
High-end Technologie
Unsere einzigartige, selbst entwickelte Infrastruktur garantiert hoch automatisierte
und sichere Informationsverwaltungsprozesse entlang der gesamtenen Informati-
onswertkette und bietet Zugang zu den besten globalen Informationsquellen.
Unsere Intelligence-, Ihr Hauptnutzen: massgeschneiderte Unterstützung nach Bedarf
Strafverfolgungs- und Forensik-
• Professionelle Ermittlungs- und Intelligence Services, welche die Sicherheits-
Services entsprechen dem hohen
lücke kompensieren, die aus der zunehmenden Delegation der Bekämpfung
Qualitäts- und Flexibilitätsniveau,
von Wirtschaftsdelikten von staatlichen zu privaten Institutionen hervorgeht.
das sich in unserem kunden-
orientierten Leistungsangebot • Dienstleistungen, die Ihnen helfen, die geforderten Sorgfaltspflichten beim
widerspiegelt ... Umgang mit Kunden, Lieferanten und Angestellten zu erfüllen.
• Hoch entwickelte Methoden für die Sammlung und Analyse unstrukturierter
Daten bis hin zur Präsentation der Ergebnisse in Form von Expertengutachten,
die Ihnen sowohl vor Gericht als auch bei Verhandlungen mit Gegenparteien
die bestmöglichen Gewinnchancen bieten.
• Durchführung vollständiger Crime Due Diligence Prozesse gemäss den gel-
tenden Gesetzesbestimmungen.
• Fundierte Kenntnis der Rechtsgrundlagen und regulatorischen Vorschriften,
die im Rahmen nationaler und internationaler Anti-Geldwäsche- und Anti-
Bestechungsmassnahmen von Bedeutung sind.
4Economic Crime Intelligence (ECI)
Unser Economic Crime Intelligence Portfolio
Das ECI Portfolio von Scalaris
unterstützt die Einhaltung
komplexer Compliancepflichten
ebenso umfassend, wie die
Durchsetzung wirksamer Mass-
nahmen zur Bekämpfung von
Wirtschaftsdelikten
Unsere ECI Lösungen und Services
• «Know Your X» Lösungen
Hoch automatisiertes initiales Screening und/oder permanentes Monitoring
von Personen (Kunden, Mitarbeiter) und Unternehmen (Lieferanten, Partner)
• New Generation KYC Anti-Geldwäsche (AML) Lösung
Recherche-, Monitoring- und Analyseanwendung, welche die Erfüllung der
Compliance-Vorschriften bis zur 3. EU AML Direktive von 2008 unterstützt
• IT Forensik
Vollservice bei der Durchführung forensischer Untersuchungen - von der Wie-
derherstellung aller Beweise bis zu deren gerichtskonformen Aufbereitung
• Weltweite Background Checks
Überprüfung von Personen, Rechtsträgern, Unternehmen und deren Manage-
ment durch führende OSINT Analysten und Ermittler (HUMINT)
• Litigation Support und Beratung
Support von der Analyse der Beweislage bis zur kompletten Beweisführung
als Basis für erfolgreiche Verhandlungen mit Gegenparteien oder vor Gericht
Komplementäre Anwendungen zur Unterstützung Ihrer ECI Prozesse
• High-security Information Management
Hochsicherheits-Lösungen für die automatisierte Digitalisierung, Erfassung
und Archivierung vertraulicher Geschäftsinformationen
• Legal Matter Management
Elektronische Aktenlösung, die Anwälten und Rechtsabteilungen ermöglicht,
Informationen fallorientiert zu verwalten und bei deren Aufbewahrung und
Distribution von höchsten Vertraulichkeitsstandards zu profitieren
• Compliance Search
Gespeichertes Wissen mit einer strategisch ausgerichteten Plattform konsoli-
dieren, die alle üblichen Datenformate indiziert und diese in der gewünschten
Darstellungsform, Transparenz und Strukturierung griffbereit vorhält
5ECI
Economic l Crime l Intelligence Portfolio & Leistungsübersicht
Die drei Säulen unseres Economic Crime Intelligence Angebotes
Die einzigartige Kombination der besten Open Source und Human In-
telligence Services mit der Fähigkeit, unstrukturierte Information zu
analysieren und in der gewünschten Formatierung, Struktur und Präsen-
tationsform bereitzustellen, ermöglicht Scalaris, die Bekämpfung von
Wirtschaftsdelikten ebenso effektiv zu unterstützen, wie die damit ver-
bundenen Informationsbearbeitungsprozesse.
OSINT - Open Source Intelligence
OSINT Untersuchungs-Level
Level 1: Datensammlung
• Ermittlung und Durchsuchung aller potenziell wichtigen Informationsquellen
• Konsolidierung und Aufbereitung der selektierten Inhalte als suchbare Daten
• Datenabgleich mit den aktuellsten Sanktions- und PEP-Listen
• Identifizierung und Ausschluss falscher Positiv-Treffer
Level 2: Globale und lokale Medienanalysen
Systematische Suche nach verdächtigen Personen oder Unternehmen, die in krimi-
nelle oder betrügerische Aktivitäten bzw. dubiose Geschäfte verwickelt sein oder
mit korrupten Personen, Unternehmen oder Regimes Kontakte pflegen könnten.
OSINT Level 3: Background Checks
Hieb- und stichfeste Hintergrundinformationen über Personen und/oder Firmen
OSINT unterstützt die Sammlung durch die professionellen Ermittlungsdienste unseres weltweiten Intelligence Netz-
von beweistauglichen Hinweisen werks. Bei Bedarf führen wir für Sie auch vollständige Crime Due Diligence Prozesse
und Fakten durch systematische durch, inklusive aller erforderlichen lokalen HUMINT (Human Intelligence) Services.
Recherchen in öffentlich zugäng-
lichen Quellen aus der ganzen Typische OSINT-basierte ECI Operationen
Welt. Zu diesen Quellen OSINT ist die wichtigste Intelligence Disziplin für die Bekämpfung ...
gehören beispielsweise Print- und • von Geldwäsche - von der Überprüfung neuer und der laufenden Beobach-
elektronische Medien, das Inter- tung bestehender Kunden bis zur Compliance mit der 3. EU AML Direktive 2008
net, Bücher, Telefonverzeichnisse,
• der Verletzung internationaler Embargos oder nationaler Sanktionen
wissenschaftliche Zeitschriften,
• der Verbreitung von strategischen Gütern und Waffen
Radio- und Fernsehsendungen.
• der Beihilfe zu und/oder direkten Finanzierung von Terroristen
Zusätzlich spielt OSINT auch eine zentrale Rolle bei der ...
• Beurteilung neuer Geschäftkontakte (Personen und Firmen)
• Gewährleistung abgesicherter Kreditentscheidungen
• Überprüfung von Investitionsangeboten
• Schaffung einer soliden Grundlage für bevorstehende Vertragsverhandlungen
Unsere OSINT Partner: Dow Jones Factiva
6Economic Crime Intelligence (ECI)
HUMINT - Human Intelligence
HUMINT Untersuchungs-Level
Level 1: Ermittlung aller beteiligten Personen
• Suche nach und Identifizierung von Zeugen, Verdächtigen und Mittätern
• Überwachung der ermittelten Personen
• Befragung von Zeugen
Level 2: Sammlung und Analyse des Beweismaterials
• Suche nach beweiskräftigen Informationen (papierbasiert und elektronisch)
• Profiling von fallrelevanten Rechtsträgern und Personen
Level 3: Expertengutachten
• Aufbereitung der Ergebnisse als gerichtskonformes Expertengutachten
HUMINT
Typische HUMINT-basierte ECI Operationen
HUMINT ist die wichtigste Intelligence Disziplin für ...
Als HUMINT bezeichnen wir alle
• Ermittlungen in Fällen schwerwiegender Umwelt- und Gesundheitsschäden
Hintergrundinformationen, die
• die Aufdeckung von Verbindungen zu organisierten Verbrechergruppen
von unserem weltweit tätigen
• Hintergrundrecherchen bei gravierenden Menschenrechtsverletzungen
Agenten-Netzwerk beigebracht
Zusätzlich kann der Einsatz von HUMINT auch im Rahmen von internen Abklä- werden
rungen und Ermittlungen bei Verdachtsfällen nützlich sein.
Unser HUMINT Partner: AySEC Services AG
FORENSIK - IT Forensik & E-Discovery
Forensische Untersuchungs-Level
Level 1: Beweissammlung
• Ermittlung aller relevanten - papierbasierten und digitalen - Beweisquellen
• Konsolidierung und Sicherung der selektierten Daten
• Filterregeln-Abgleich (Schlüsselwörter, Namen, Firmennamen etc.)
• Identifizierung der Täter und Ausschluss entlasteter Verdächtiger
Level 2: Datenanlyse
Analyse, Indizierung und kontextorientierte Strukturierung der gesicherten Bewei-
se, damit diese für alle beteiligten Parteien (z. B. Auftraggeber, Anwälte, Richter)
nach fallrelevanten Suchkriterien schnell und einfach zugänglich sind
Level 3: Crime Due Diligence
Präsentation der Ergebnisse als gerichtsfähiges Expertengutachten
FORENSIK
Typische forensische ECI Operationen Die FORENSIK erstellt mit Hilfe
FORENSIK ist die wichtigste Intelligence Disziplin für die Bekämpfung von ... spezialisierter Technologien und
Methoden eine logische Beweis-
• Verletzungen regulatorischer oder kartellrechtlicher Auflagen
kette, die sowohl proaktive (z.B
• Korruption, Unterschlagung oder Vetternwirtschaft
Risikomanagement) als auch
• internen Betrugsfällen oder betrügerischen Machenschaften
reaktive (z.B. Gerichtsverfahren)
Zusätzlich kann die FORENSIK auch beim proaktiven Risikomanagement, bei inter- Massnahmen umfassend unter-
nen Ermittlungen und Rechtsstreitigkeiten wertvolle Unterstützung leisten. stützt.
Unsere FORENSIK Partner:
7powerful answers ECI - Economic Crime Intelligence Das ECI-Team von Scalaris bietet Intelligence Lösungen und Forensic Services, welche die Prävention, Auf- deckung und Verfolgung von wirtschaftskriminellen Delikten ebenso umfassend unterstützen, wie die Sicherung und prozessuale Aufbereitung des erforderlichen Beweismaterials. Zum ECI-Portfolio gehören auch die Lösungen Know Your Customer (KYC), Know Your Supplier (KYS) und Know Your Employee (KYE) für das effiziente und gründliche Screening und laufende Monitoring von Personen und Organisationen aus der ganzen Welt. Möchten Sie mehr erfahren? - Wir sind gerne für Sie da. Hauptsitz Schweiz Niederlassung Deutschland Scalaris AG Scalaris AG Feldeggstrasse 5 Roggenbachstrasse 1 8152 Glattbrugg 78050 Villingen-Schwenningen Telefon +41 44 809 25 00 Telefon +49 7721 9175-000 Fax +41 44 809 25 03 Fax +49 7721 9175-800 E-Mail info@scalaris.com E-Mail info@scalaris.com Ergänzende Informationen finden Sie auch auf unserer Website: www.scalaris.com
Sie können auch lesen
