EU-Vertragsmanagement, Vorlagepflicht von EU- Forschungsverträgen & e- Unterschriften im Horizont 2020 - Siegfried Huemer, Verena Dolovai und ...
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EU-Vertragsmanagement,
Vorlagepflicht von EU-
Forschungsverträgen & e-
Unterschriften im Horizont 2020
Siegfried Huemer, Verena Dolovai
und Dagmar Kieber
12. November 2014
EU-Forschungssupport der TU Wien
• zentrale Kontaktstelle für EU-Forschungsprojekte an der TU Wien
unter Einbindung anderer Abteilungen
• Serviceeinrichtung für ForscherInnen & Verwaltungspersonal
• Beratungs- und Informationsaktivitäten
• EU-Förderprogramme für Forschung, Technologie & Innovation
• Antragsphase bis zum Vertragsabschluss
• EU-konforme Kostenkalkulation & Budgetierung
• Implementierung der e-Unterschrift auf Organisationsebene in H2020
• Gestaltung & Prüfung von EU-Forschungsverträgen (Letter of Intent,
Memorandum of Understanding, Confidentiality Agreement, Grant
Agreement, Consortium Agreement, Subcontract, … )
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Zuständigkeit des EUFS für europäische
Förderprogramme & Technologieinitiativen
:
- European Commission – Rahmenprogramm für Forschung und
Innovation „Horizont 2020“
- European Research Council (ERC)
- European Institute of Innovation and Technology (EIT)
- EURATOM für Forschung und Ausbildung
- Joint Member States and EU Initiatives (ERA-NET Actions, Article 185
Initiatives, European Joint Programme Cofund, Joint Technology Initiatives)
- European Cooperation in Science and Technology Networking (COST)
- European Initiative for applied research and development funding (EUREKA)
- European Science Foundation (ESF)
- European Structural and Investment Funds (ESIF)
- European Regional Development Fund (ERDF)
- Competitiveness of Enterprises and SMEs (COSME)
- Research Fund for Coal and Steel (RFCS)
- European Space Agency (ESA)
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Horizont 2020 im Überblick
III. Gesellschaftliche
I. Wissenschaftsexzellenz II. Führende Rolle der Industrie
Herausforderungen
1. Grundlegende und industrielle 1. Gesundheit, Demographischer
Technologien Wandel und Wohlergehen
1. Europäische 2. Ernährungs‐ und Lebensmittel‐
Forschungsrat (ERC) 1.1 Informations‐ und sicherheit, Land‐ und
Kommunikations‐technologien (IKT) Forstwirtschaft, maritime Forschung
und Biowirtschaft
2. Künftige und neu 1.2 Nanotechnologie 3. Sichere Energieversorgung
entstehende Technologien
1.3 Fortgeschrittene Werkstoffe 4. Intelligenter Verkehr
(FET)
5. Klimaschutz, Umwelt,
1.4 Biotechnologie
3. Marie Sklodowska‐Curie Ressourcen‐ effizienz und Rohstoffe
Maßnahmen (MSCA)
6. Integrative, innovative und
1.5 Fertigung und Verarbeitung
reflektierende Gesellschaften
1.6 Raumfahrt 7. Sichere Gesellschaften ‐ Schutz
der Freiheit & Sicherheit
4. Forschungs‐infrastrukturen 2. Risikofinanzierung
Europas/Bürger
3. Innovation in KMU
Quelle: Verordnung (EU H2020) Nr. 1291/2013
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Richtlinie des Rektorats zu § 27 UG 2002 Art IV.RL in Umsetzung von § 27 Abs 1 UG 2002 • Definition des Begriffs „Organisationseinheit mit Lehr- und Forschungsaufgaben“: Institute, Fakultäten, Zentrum für Mikro und Nanostrukturen, USTEM, ZID • D.h. unterzeichnungsberechtigt für die Forschungsverträge sind Institutsvorstände, Dekane, VR(in) für Forschung • Vertretung bei Abwesenheit des primär Unterzeichnungsberechtigten immer in der Hierarchie aufwärts 12.11.2014 S. Huemer, V. Dolovai & D. Kieber 5
Richtlinie des Rektorats zu § 27 UG 2002 Art V.RL in Umsetzung von § 27 Abs 2 UG 2002 Die Vollmacht für ProjektleiterInnen umfasst • den Abschluss der für die Vertragserfüllung erforderlichen Rechtsgeschäfte • die Verfügung über die Fördergelder Erteilung der ProjektleiterInnenvollmacht durch LeiterIn der Organisationseinheit in der TISS-Datenbank Vollmacht und Weisungsbefugnis der Leiterin/des Leiters der Organisationseinheit bleibt aufrecht 12.11.2014 S. Huemer, V. Dolovai & D. Kieber 6
Richtlinie des Rektorats zu § 27 UG 2002 Art V.1.RL in Umsetzung von § 27 Abs 1 Z 3 UG • Gemäß lit a) Vorlagepflicht von EU- und sonstigen internationalen Forschungsförderungsverträgen • Vorlage an EUFS hat „rechtzeitig“, spätestens 2 Wochen vor Vertragsabschluss zu erfolgen • Vorzulegende Dokumente sind bspw. Letter of Intent, Memorandum of Understanding, Confidentiality Agreement, Grant Agreement, Consortium Agreement, Subcontract, … 12.11.2014 S. Huemer, V. Dolovai & D. Kieber 7
Richtlinie des Rektorats zu § 27 UG 2002
Art V.1.RL in Umsetzung von § 27 Abs 1 Z 3 UG
• Gemäß lit c) bedürfen Verträge über EUR 5.000 der
Freigabe durch den EUFS in der TISS-Projektdatenbank
• Gemäß lit d) Freigabe der Unterzeichnung durch
VizerektorIn für Forschung:
- Projektanteil der TU Wien oder Gesamtbetrag der
von der TU Wien verwalteten Fördermittel beträgt
mehr als 350.000€ oder
- geplante Vertragslaufzeit mehr als 3 Jahre
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Richtlinie des Rektorats zu § 27 UG 2002
Art V.3.RL in Umsetzung von § 27 Abs 1 Z 3 UG
• Gemäß Artikel V.3.RL besteht bei EU-
Kostenabrechnungen:
- intern das 4-Augen-Prinzip (ProjektleiterIn und
LeiterIn der OE unterschreiben, Form C im TISS
hochladen)
- nach außen (gegenüber der EU Kommission) ein
Zeichnungsberechtigter (ProjektleiterIn), Form C im
Research Participant Portal hochladen und senden
TU-Mitteilungsblatt Jahr 2013, 21. Stück 5.9.2013
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Zweck der Vorlagepflicht Administrative und finanzielle Begutachtung: • Stammdaten der TU Wien • Participant Identification Code (PIC): 9999 79 888 • Unterschriftsberechtigte (OE-LeiterIn) • Prüfung des Projektbudgets und des EU-Finanzbeitrages auf Plausibilität 12.11.2014 S. Huemer, V. Dolovai & D. Kieber 10
Zweck der Vorlagepflicht Rechtliche Begutachtung: • Vertragspartner (TU Wien) • Unterzeichnungsberechtigung • Entscheidungsfindung im Konsortium • Haftungsbegrenzung auf den einfachen Projektanteil (sofern rechtlich möglich) • Geistiges Eigentum (Eigentum, Schutzrechte, Publikationen, Verwertung, Zugangsrechte) • Streitbeilegung 12.11.2014 S. Huemer, V. Dolovai & D. Kieber 11
Zeitpunkt der Vorlage Bitte legen Sie dem EUFS schon den ersten Entwurf des Vertrages und alle nachfolgenden Entwürfe bis zur Endfassung umgehend vor! Von vielen Koordinatoren werden mittlerweile kurze Fristen gesetzt und die Begutachtung kann aufwändig sein. Auch ist das Erfordernis der Freigabe seitens des Vizerektors für Forschung zeitlich einzuplanen (min. 2 Wochen VOR der Unterzeichnung). Beantragung der Freigabe übernimmt der EUFS nach Vorlage der vollständigen Vertragsdokumente durch das Institut. 12.11.2014 S. Huemer, V. Dolovai & D. Kieber 12
Verträge im Projektzyklus H2020
Vorbereitungsphase Projektdurchführung Nach Projektende
• Durchführung der
• Konsortium bilden
Arbeiten gemäß der • Verbreitung und
• Projektantrag
Description of the • Verwertung der
schreiben und
Action (DoA) Resultate
einreichen
• Verträge • Publikationen
• Verträge
verhandeln
verhandeln
• Publikationen
• Confidentiality • Grant Agreement • Consortium
Agreement • Consortium Agreement
• Letter of Intent Agreement • Licensing
• Grant Agreement • Subcontract Agreements
• Consortium
Agreement
12.11.2014 S. Huemer, V. Dolovai & D. Kieber 13Horizon 2020 Grant Agreement • Musterverträge auf dem Research & Innovation Participant Portal (General Model Grant Agreement und Specific Model Grant Agreements) • Annotated Model Grant Agreements gibt Auslegungshilfen statt den verschiedenen Guides im FP7; aktueller Stand: 20. August 2014 • Rechtsfolgen der Nichterfüllung sind gleich in jedem Paragraphen erwähnt • H2020 Online Manual auf dem Research & Innovation Participant Portal 12.11.2014 S. Huemer, V. Dolovai & D. Kieber 14
Horizon 2020 Consortium Agreement Neue Model Consortium Agreements für H2020: • DESCA Model CA http://www.desca-2020.eu/ • EUCAR Model CA http://www.eucar.be/ • DigitalEurope Model CA www.digitaleurope.org https://www.iprhelpdesk.eu/taxonomy/term/27 12.11.2014 S. Huemer, V. Dolovai & D. Kieber 15
Horizon 2020 e-Signature
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P. Härtwich: Participant Portal services, ECHorizon 2020 e-Signature • ECAS account (European Commission Authentication System • „single sign-on“ approach: 1 person = 1 email address = 1 ECAS account =1 Password • The creation of an ECAS account is free ! 12.11.2014 S. Huemer, V. Dolovai & D. Kieber 17
Participant Portal Login 12.11.2014 S. Huemer, V. Dolovai & D. Kieber 18
Horizon 2020 e-Signature
TU Wien PIC: 9999 79 888
Projekt
Organisation
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S. Huemer, V. Dolovai & D. KieberHorizon 2020 e-Signature
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S. Huemer, V. Dolovai & D. KieberHorizon 2020 e-Signature
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S. Huemer, V. Dolovai & D. KieberHorizon 2020 e-Signature
Project LSIGN / Project FSIGN
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S. Huemer, V. Dolovai & D. KieberHorizon 2020 e-Signature
!!!
Project LSIGN
Project FSIGN
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S. Huemer, V. Dolovai & D. Kiebere-Signing the Grant Agreement 12.11.2014 Source: H2020 Online Manual, 2014 24
Projekt im TISS anlegen 12.11.2014 https://tiss.tuwien.ac.at/projects/selectProjectType.xhtml 25
Projektdokumente im TISS
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S. Huemer, V. Dolovai & D. KieberVertragsfreigabe im TISS
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S. Huemer, V. Dolovai & D. KieberVorlagepflicht, Unterzeichnung und
TISS-Freigaben
1) Institut legt das Projekt im TISS an
2) Verständigung des EUFS mit Projektakronym von der „Grant
Preparation Phase“ durch das Institut
3) EUFS legt LSIGN und FSIGN im Participant Portal an
4) Coordinator/Participant Contact weist Project LSIGN und PFSIGN zu
5) GA „Declaration of Honour“ wird von InstitutsleiterIn elektronisch
unterzeichnet und im TISS hochgeladen
6) Übermitteln des Entwurfes des Consortium Agreements (CA) an den
EUFS durch das Institut
12.11.2014 S. Huemer, V. Dolovai & D. Kieber 28Vorlagepflicht, Unterzeichnung und
TISS- Freigaben
7) Übermitteln des Entwurfes des Grant Agreements (GA) mit Anhänge (1
DoA, 2 Budget & 3 Accesion Form) an den EUFS durch das Institut
8) Freigabe zur Unterzeichnung des GA und CA durch den Vizerektor für
Forschung (> EUR 350.000, > 36 Monate) im Wege des EUFS einholen
9) Von InstitutsleiterIn unterzeichnete GA mit Anhänge 1 – 4, (finalised
Grant Agreement) und unterzeichnete Consortium Agreement CA an die
Universitätskanzlei (E018) senden zum Archivieren & Hochladen im TISS
10) Finale Freigabe sämtlicher EU-Forschungsverträge mit Anhänge
durch den EUFS (E0155) im TISS
12.11.2014 S. Huemer, V. Dolovai & D. Kieber 29Wichtige Links Research and Innovation Participant Portal – EU Dokumente http://ec.europa.eu/research/participants/portal/desktop/en/ funding/reference_docs.html • Rechtsgrundlagen von Horizon 2020 • Model Grant Agreements • Leitfäden TISS Forschungsportal https://tiss.tuwien.ac.at/research/main.xhtml 12.11.2014 S. Huemer, V. Dolovai & D. Kieber 30
Ansprechpartner
Leiter: EU-Förderinstrumente, EU-Finanzhilfevereinbarungen ,
Budgetierung und EU-Kostenkalkulation, LEAR
DI Siegfried HUEMER: 58801 41553; siegfried.huemer@tuwien.ac.at
Assistenz: Veranstaltungsorganisation, EUFS-Buchhaltung und –
Datenbanken, Lear Account Administrator
Renate SCHIER, : 58801 41571; renate.schier@tuwien.ac.at
EU-Forschungsmobilität: Marie S.-Curie, EURAXESS & ERC Grants, Lear
Account Administrator
Mag. Ann-Christin KEHRBERG, : 58801 41567; ann-
christin.kehrberg@tuwien.ac.at
EU-Vertragssupport: EU-Vertragsbegutachtung, -Konsortialverträge, etc.
MMag. Dr. Verena DOLOVAI, : 58801 41559 ; verena.dolovai@tuwien.ac.at
Mag. Dagmar KIEBER, LL.M, : 58801 41558 ; dagmar.kieber@tuwien.ac.at
Participant Identification Code der TU Wien: PIC 9999 79 888
www.tuwien.ac.at/dle/eufs
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