HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. SEPTEMBER 2021 UNIEXTRA: EUROSTOXX 50 - VERWALTUNGSGESELLSCHAFT: UNION INVESTMENT LUXEMBOURG S.A.
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Halbjahresbericht zum 30. September 2021 UniExtra: EuroStoxx 50 Verwaltungsgesellschaft: Union Investment Luxembourg S.A.
Inhaltsverzeichnis
Seite
Vorwort 3
UniExtra: EuroStoxx 50 5
Wertentwicklung des Fonds 5
Geografische Länderaufteilung 5
Wirtschaftliche Aufteilung 5
Zusammensetzung des Fondsvermögens 5
Vermögensaufstellung 6
Devisenkurse 7
Zu- und Abgänge vom 1. April 2021 bis 7
30. September 2021
Erläuterungen zum Bericht per 30. September 8
2021 (Anhang)
Sonstige Informationen der 10
Verwaltungsgesellschaft
Management und Organisation 13
Hinweis
Der Erwerb von Anteilen darf nur auf der Grundlage des
aktuellen Verkaufsprospektes und den wesentlichen
Anlegerinformationen, denen der letzte Jahresbericht und
gegebenenfalls der letzte Halbjahresbericht beigefügt sind,
erfolgen.
2Vorwort
Union Investment – Ihrem Interesse verpflichtet Geldpolitik und Inflationsentwicklung bestimmen die
Märkte
Mit einem verwalteten Vermögen von rund 440 Milliarden Euro
zählt die Union Investment Gruppe zu den größten deutschen Zu Jahresbeginn 2021 waren stets die guten Konjunkturdaten
Fondsgesellschaften für private und institutionelle Anleger. Sie ist und die positiven Nachrichten zur Pandemiebekämpfung ein
Experte für Fondsvermögensverwaltung in der genossen- Treiber für die steigenden Renditen bei US-Staatsanleihen. Auch
schaftlichen FinanzGruppe. Etwa fünf Millionen private und die höheren Inflationsprognosen sorgten für Kursverluste. Ab
institutionelle Anleger vertrauen uns als Partner für fondsbasierte April kam es aber zu einer deutlichen Marktberuhigung.
Vermögensanlagen. Einerseits war das absolute Niveau gerade für ausländische
„Buy-and-Hold“-Investoren wieder attraktiv geworden, sodass
Die Idee der Gründung 1956 ist heute aktueller denn je: diese wieder als Käufer auftraten. Andererseits gelang es der
Privatanleger sollten die Chance haben, an der wirtschaftlichen US-Notenbank Federal Reserve (Fed), die Marktteilnehmer zu
Entwicklung teilzuhaben – und das bereits mit kleinen beruhigen. Die klare Botschaft lautete: Man befinde sich in einer
monatlichen Sparbeiträgen. Die Interessen dieser Investoren sind Phase vorübergehend höherer Inflationsraten, die aber nicht von
bis heute ein zentrales Anliegen für uns, dem wir uns mit unseren langer Dauer sei. Vielfach kam es aufgrund der schnellen
knapp 3.500 Mitarbeitern verpflichtet fühlen. Mehr als 1.300 konjunkturellen Erholung jedoch zu Lieferengpässen und einem
Publikums- und Spezialfonds bieten privaten und institutionellen knappen Warenangebot. Hinzu kamen gegen Ende des
Anlegern Lösungen, die auf ihre individuellen Anforderungen Berichtszeitraums deutliche Preissteigerungen bei
zugeschnitten sind – von Aktien-, Renten- und Geldmarktfonds Energierohstoffen und eine Verbesserung am US-Arbeitsmarkt,
über Offene Immobilienfonds bis hin zu intelligenten Lösungen sodass die Fed Ende September bekannt gab, bald mit einer
zur Vermögensbildung, zum Risikomanagement oder zur privaten Reduzierung ihrer Anleihekäufe beginnen zu wollen. In der Folge
und betrieblichen Altersvorsorge. zogen die Renditen sukzessive an und ein Teil der Gewinne ging
verloren. Hinzu kam die Debatte um eine Anhebung der US-
Die Basis der starken Anlegerorientierung von Union Investment Schuldenobergrenze. Gemessen am JP Morgan Global Bond US-
bildet die partnerschaftliche Zusammenarbeit mit den Beratern Index verteuerten sich US-Staatsanleihen im Berichtszeitraum um
der Volks- und Raiffeisenbanken. In rund 8.570 Bankstellen 1,9 Prozent.
stehen sie den Anlegern für eine individuelle Beratung in allen
Fragen der Vermögensanlage zur Seite. Im Euroraum setzte sich der Renditeanstieg aus dem ersten
Quartal 2021 hingegen fort. Anfangs war der Impffortschritt in
Bester Beleg für die Qualität unseres Fondsmanagements: unsere den USA noch höher. Im Verlauf der Berichtsperiode holte der
Auszeichnungen für einzelne Fonds – und das gute Abschneiden gemeinsame Währungsraum jedoch merklich auf, sodass immer
in Branchenratings. So wurden mehrere Fonds von Union mehr Öffnungsschritte möglich wurden. Damit verbunden war
Investment im Januar 2021 bei den €uro Fund Awards 2021 vom eine deutliche wirtschaftliche Erholung. Darüber hinaus stiegen
Finanzen Verlag für ihre gute Wertentwicklung in verschiedenen ebenfalls die Inflationserwartungen an, jedoch mit wesentlich
Zeiträumen ausgezeichnet. Auch auf europäischer Ebene wurden geringerer Dynamik als in den USA. Die Europäische Zentralbank
unsere Fonds für ihre mehrjährige konsistente Performance durch (EZB) hielt zunächst an ihrer expansiven Geldpolitik fest und
die Europe 2021 Lipper Fund Awards prämiert. Zudem hat das erhöhte temporär die Anleihekäufe im Rahmen des
Fachmagazin Capital in seinem Fonds-Kompass Union Investment Pandemieprogramms (PEPP) und verhinderte so größere
im Februar 2021 erneut mit der Höchstnote von fünf Sternen Renditeanstiege. Im Sommer sorgte die Ausbreitung der Delta-
bedacht und als Top-Fondsgesellschaft ausgezeichnet. Damit sind Variante des Corona-Virus für Verunsicherung und ließ die Kurse
wir die einzige Fondsgesellschaft, die diese renommierte wieder steigen. Später erwiesen sich die Inflationsentwicklung
Auszeichnung seit ihrer erstmaligen Vergabe im Jahr 2003 ohne und die Notenbankpolitik als belastend. Auch die EZB nahm
Unterbrechung erhalten hat. leicht den Fuß vom Gas und erklärte, das Tempo ihrer PEPP-
Anleihekäufe im vierten Quartal etwas zurückzuführen. Die
Darüber hinaus erhielt Union Investment Real Estate den Scope Drosselung der Anleiheankäufe soll nach Aussage von EZB-
Alternative Investment Award 2021 in der Kategorie „Retail Real Präsidentin Lagarde jedoch nicht als „Tapering“ missverstanden
Estate Germany“ und den Special Award Sustainability. Union werden. Denkbar ist, dass ein neues Programm mit vermindertem
Investment wurde ebenfalls mit dem Scope Investment Award Betrag aufgelegt wird. Ein Ende der Anleiheankäufe und ein
2021 für den UniDynamicFonds: Global A in der Kategorie Aktien folgender erster Zinsschritt liegen somit noch in weiter Ferne.
Welt – Österreich ausgezeichnet. Zudem wurden wir erneut bei Gemessen am iBoxx Euro Sovereigns-Index verloren Euro-
den von f-fex und finanzen.net ausgerichteten „German Fund Staatsanleihen im Berichtszeitraum 0,6 Prozent an Wert.
Champions 2021“ in der Kategorie „ESG/Nachhaltigkeit“
prämiert.
3Rückläufige Risikoaufschläge bei europäischen Unternehmens- In den zurückliegenden sechs Monaten verzeichneten die
anleihen konnten die leicht steigenden Renditen im Staatsanleihe- globalen Aktienmärkte per saldo Kurszuwächse. Der MSCI Welt-
Segment kompensieren. Auf Indexebene (ICE BofA Euro-Corp.- Index legte um 7,4 Prozent zu (gemessen in Lokalwährung). In
Index, ER00) verzeichneten Unternehmenspapiere ein leichtes den USA gewann der Dow Jones Industrial Average 2,6 Prozent,
Plus in Höhe von 0,4 Prozent. Die Suche nach Rendite verhalf der marktbreite S&P 500-Index verbesserte sich um 8,4 Prozent.
Anleihen aus den Schwellenländern (J.P. Morgan EMBI Global Auch in Europa sorgten über den Erwartungen liegende
Div. Index) zunächst noch zu Kursgewinnen. Diese gingen später Unternehmensgewinne und Wirtschaftsdaten über weite Strecken
durch den Renditeanstieg von US-Staatsanleihen aber wieder zu für Kursgewinne. Der EURO STOXX 50- und der breiter gefasste
einem Teil verloren. Letztlich blieb ein Zuwachs 3,3 Prozent. STOXX Europa 600-Index erzielten ein Plus von 3,3 beziehungs-
weise 5,9 Prozent. Der japanische Leitindex Nikkei 225 gewann
Aktienmärkte über weite Strecken freundlich per saldo 0,9 Prozent. Die Börsen der Schwellenländer verloren
hingegen 4,5 Prozent, gemessen am MSCI Emerging Markets-
Zu Beginn des Berichtshalbjahrs war die Corona-Pandemie Index in lokaler Währung. Der gesamte asiatische Raum wurde
weiterhin das Schwerpunktthema an den Kapitalmärkten. Hohe seit Juli spürbar von der Ausbreitung der Delta-Variante sowie
Infektionszahlen führten in vielen Ländern erneut zu von der Wachstumsverlangsamung und der verschärften
Eindämmungsmaßnahmen. Doch mit dem Start der wirtschaftlichen Regulierung in China belastet.
Massenimpfungen wuchs die Hoffnung auf eine baldige Öffnung
der Wirtschaft, auch wenn die Impfkampagnen in einigen
Ländern zunächst nur langsam vorankamen. Zwischenzeitlich zog
das Impftempo deutlich an, bevor es sich im Sommer in vielen Wichtiger Hinweis:
Ländern bereits wieder verlangsamte. Der spürbare Rückgang der
Inzidenzen stimmte zunächst zuversichtlich. Mit der raschen Die Datenquelle der genannten Finanzindizes ist, sofern nicht
Ausbreitung der Delta-Variante des Corona-Virus hatte die anders ausgewiesen, Refinitiv. Die Quelle für alle Angaben der
Unsicherheit wieder zugenommen, auch wenn die Anteilwertentwicklung auf den nachfolgenden Seiten sind eigene
Hospitalisierungsraten bei Weitem nicht mehr so hoch ausfielen Berechnungen von Union Investment nach der Methode des
wie noch im Frühjahr 2021. Da weitere Lockdowns aber vorerst Bundesverbands Deutscher Investmentgesellschaften (BVI),
nicht in Sicht sind, wurde die Corona-Pandemie zuletzt von sofern nicht anders ausgewiesen. Die Kennzahlen veranschau-
anderen Faktoren in den Hintergrund gedrängt. lichen die Wertentwicklung in der Vergangenheit. Zukünftige
Ergebnisse können sowohl niedriger als auch höher ausfallen.
Trotz der vor allem in vielen Dienstleistungsbereichen
heruntergefahrenen wirtschaftlichen Aktivität zeigte sich die Detaillierte Angaben zur Verwaltungsgesellschaft und
Konjunktur relativ robust – gerade auch im Vergleich zum Verwahrstelle des Investmentvermögens (Fonds) finden Sie auf
Einbruch im Vorjahr. Dies hing vor allem mit der guten den letzten Seiten dieses Berichtes.
Auftragslage in den verarbeitenden Industrien zusammen. Mit
den voranschreitenden Öffnungen in vielen Ländern nahm aber
auch der Dienstleistungssektor wieder an Fahrt auf. Insgesamt
meldete der Unternehmenssektor in den vergangenen sechs
Monaten bisher größtenteils über den Erwartungen liegende
Ergebnisse. Hilfreich wirkte auch die anhaltende geldpolitische
Unterstützung der Zentralbanken. Aufkommende Inflations- und
Zinssorgen konnte die US-Notenbank Fed mit Verweis auf den
weiterhin schwächelnden Arbeitsmarkt zunächst einfangen. Im
September schlug die Marktstimmung jedoch um. Die Fed
erklärte, dass sie bald mit einer Reduktion ihres monatlichen
Anleihe-Ankaufprogramms beginnen wolle. Die Europäische
Zentralbank äußerte sich in ähnlicher Weise über die geplante
Reduktion des PEPP-Programms, auch wenn eine Erhöhung des
Leitzinses noch in weiter Ferne liegt. Darüber hinaus belasteten
die hartnäckige Inflation, die anhaltenden globalen Lieferketten-
Engpässe und die Turbulenzen in China rund um die staatliche
Regulierung und den strauchelnden Immobilienkonzern
Evergrande das Geschehen. Entsprechend schwach präsentierten
sich die Aktienmärkte im September.
4UniExtra: EuroStoxx 50
WKN A0B823 Halbjahresbericht
ISIN LU0186860234 01.04.2021 - 30.09.2021
Wertentwicklung in Prozent 1)
6 Monate 1 Jahr 3 Jahre 10 Jahre Wirtschaftliche Aufteilung 1)
3,80 21,38 -1,49 69,38
Gebrauchsgüter & Bekleidung 10,48 %
Roh-, Hilfs- & Betriebsstoffe 10,14 %
1) Auf Basis veröffentlichter Anteilwerte (BVI-Methode). Die in diesem Bericht enthaltenen
Angaben und Zahlen sind vergangenheitsbezogen und geben keinen Hinweis auf die Halbleiter & Geräte zur Halbleiterproduktion 9,20 %
zukünftige Entwicklung. Investitionsgüter 8,61 %
Banken 7,27 %
Software & Dienste 6,38 %
Geografische Länderaufteilung 1) Versicherungen 5,88 %
Energie 4,93 %
Frankreich 32,41 %
Pharmazeutika, Biotechnologie & Biowissenschaften 4,78 %
Deutschland 31,09 %
Lebensmittel, Getränke & Tabak 4,18 %
Niederlande 15,13 %
Automobile & Komponenten 4,15 %
Irland 6,66 %
Versorgungsbetriebe 3,76 %
Spanien 5,17 %
Haushaltsartikel & Körperpflegeprodukte 3,04 %
Italien 4,38 %
Investmentfondsanteile 2,68 %
Belgien 1,55 %
Groß- und Einzelhandel 2,40 %
Finnland 0,82 %
Telekommunikationsdienste 1,99 %
Wertpapiervermögen 97,21 % Transportwesen 1,73 %
Gesundheitswesen: Ausstattung & Dienste 1,18 %
Sonstige Finanzinstrumente -0,12 % Lebensmittel- und Basisartikeleinzelhandel 1,14 %
Immobilien 0,90 %
Bankguthaben 2,89 %
Verbraucherdienste 0,90 %
Sonstige Vermögensgegenstände/Sonstige Verbindlichkeiten 0,02 % Diversifizierte Finanzdienste 0,88 %
Media & Entertainment 0,61 %
Fondsvermögen 100,00 % Wertpapiervermögen 97,21 %
Sonstige Finanzinstrumente -0,12 %
1) Aufgrund von Rundungsdifferenzen in den Einzelpositionen können die Summen vom
tatsächlichen Wert abweichen. Bankguthaben 2,89 %
Sonstige Vermögensgegenstände/Sonstige Verbindlichkeiten 0,02 %
Zusammensetzung des Fondsvermögens
zum 30. September 2021 Fondsvermögen 100,00 %
EUR
Wertpapiervermögen 29.645.949,48 1) Aufgrund von Rundungsdifferenzen in den Einzelpositionen können die Summen vom
(Wertpapiereinstandskosten: EUR 21.579.360,70) tatsächlichen Wert abweichen.
Bankguthaben 879.794,14
Sonstige Bankguthaben 40.000,00
Dividendenforderungen 38.555,20
Forderungen aus Anteilverkäufen 14.703,38
30.619.002,20
Verbindlichkeiten aus Anteilrücknahmen -50.047,11
Nicht realisierte Verluste aus Swapgeschäften -37.989,99
Zinsverbindlichkeiten -488,41
Sonstige Passiva -41.252,72
-129.778,23
Fondsvermögen 30.489.223,97
Umlaufende Anteile 327.533,701
Anteilwert 93,09 EUR
Die Erläuterungen sind integraler Bestandteil dieses Berichtes.
5UniExtra: EuroStoxx 50
Vermögensaufstellung zum 30. September 2021
ISIN Wertpapiere Zugänge Abgänge Bestand Kurs Kurswert Anteil am
Fonds-
vermögen
EUR % 1)
Aktien, Anrechte und Genussscheine
Börsengehandelte Wertpapiere
Belgien
BE0974293251 Anheuser-Busch InBev S.A./NV EUR 0 0 9.600 49,1450 471.792,00 1,55
471.792,00 1,55
Deutschland
DE000A1EWWW0 adidas AG EUR 0 0 1.900 271,8000 516.420,00 1,69
DE0008404005 Allianz SE EUR 0 0 4.700 194,8400 915.748,00 3,00
DE000BASF111 BASF SE EUR 0 0 9.100 65,8500 599.235,00 1,97
DE000BAY0017 Bayer AG EUR 0 0 10.000 47,0050 470.050,00 1,54
DE0005190003 Bayer. Motoren Werke AG EUR 0 0 3.700 82,7600 306.212,00 1,00
DE0007100000 Daimler AG EUR 0 0 8.000 76,7200 613.760,00 2,01
DE0005810055 Dte. Börse AG EUR 0 0 1.900 140,5000 266.950,00 0,88
DE0005552004 Dte. Post AG EUR 0 0 9.700 54,4800 528.456,00 1,73
DE0005557508 Dte. Telekom AG EUR 0 0 34.900 17,3960 607.120,40 1,99
DE0006231004 Infineon Technologies AG EUR 0 0 13.500 35,5250 479.587,50 1,57
DE0008430026 Münchener Rückversicherungs-Gesellschaft AG in München EUR 0 0 1.450 236,9000 343.505,00 1,13
DE0007164600 SAP SE EUR 0 0 11.900 116,8800 1.390.872,00 4,56
DE0007236101 Siemens AG EUR 0 0 7.100 141,9200 1.007.632,00 3,30
DE0007664039 Volkswagen AG -VZ- EUR 0 0 1.800 193,6400 348.552,00 1,14
DE000A1ML7J1 Vonovia SE EUR 0 0 5.300 51,9000 275.070,00 0,90
8.669.169,90 28,41
Finnland
FI0009013403 KONE Corporation EUR 0 0 4.100 60,7800 249.198,00 0,82
249.198,00 0,82
Frankreich
FR0000120628 AXA S.A. EUR 0 0 22.100 24,0850 532.278,50 1,75
FR0000131104 BNP Paribas S.A. EUR 0 0 11.700 55,4400 648.648,00 2,13
FR0000120644 Danone S.A. EUR 0 0 6.800 59,0500 401.540,00 1,32
FR0000121667 EssilorLuxottica S.A. EUR 0 0 3.100 165,5000 513.050,00 1,68
FR0000121485 Kering S.A. EUR 0 0 900 616,0000 554.400,00 1,82
FR0000120073 L'Air Liquide - Société Anonyme pour l'Étude et l'Exploitation des EUR 0 0 5.300 138,5800 734.474,00 2,41
Procédés Geor
FR0000120321 L'Oréal S.A. EUR 0 0 2.600 356,8500 927.810,00 3,04
FR0000121014 LVMH Moët Hennessy Louis Vuitton SE EUR 0 0 2.600 620,1000 1.612.260,00 5,29
FR0000120693 Pernod-Ricard S.A. EUR 0 0 2.100 190,7000 400.470,00 1,31
FR0000120578 Sanofi S.A. EUR 0 0 11.900 83,0800 988.652,00 3,24
FR0000121972 Schneider Electric SE EUR 0 0 5.500 143,9000 791.450,00 2,60
FR0000120271 TotalEnergies SE EUR 0 0 29.000 41,3350 1.198.715,00 3,93
FR0000125486 VINCI S.A. EUR 0 0 6.400 90,1500 576.960,00 1,89
9.880.707,50 32,41
Irland
IE0001827041 CRH Plc. EUR 0 0 8.600 40,5600 348.816,00 1,14
IE00BWT6H894 Flutter Entertainment Plc. EUR 0 0 1.600 171,1000 273.760,00 0,90
IE00BZ12WP82 Linde Plc. EUR 0 0 5.500 256,1000 1.408.550,00 4,62
2.031.126,00 6,66
Italien
IT0003128367 ENEL S.p.A. EUR 0 0 86.400 6,6510 574.646,40 1,88
IT0003132476 ENI S.p.A. EUR 0 0 26.300 11,5460 303.659,80 1,00
IT0000072618 Intesa Sanpaolo S.p.A. EUR 0 0 187.000 2,4535 458.804,50 1,50
1.337.110,70 4,38
Niederlande
NL0012969182 Adyen NV EUR 0 0 230 2.415,0000 555.450,00 1,82
NL0010273215 ASML Holding NV EUR 0 0 3.600 645,9000 2.325.240,00 7,63
NL0011821202 ING Groep NV EUR 0 0 41.600 12,5680 522.828,80 1,71
NL0011794037 Koninklijke Ahold Delhaize NV EUR 0 0 12.100 28,7350 347.693,50 1,14
NL0000009538 Koninklijke Philips NV EUR 0 0 9.399 38,3400 360.357,66 1,18
NL0013654783 Prosus NV EUR 0 0 4.600 68,9900 317.354,00 1,04
Die Erläuterungen sind integraler Bestandteil dieses Berichtes.
6UniExtra: EuroStoxx 50
ISIN Wertpapiere Zugänge Abgänge Bestand Kurs Kurswert Anteil am
Fonds-
vermögen
EUR % 1)
NL0015000IY2 Universal Music Group BV EUR 8.000 0 8.000 23,1150 184.920,00 0,61
4.613.843,96 15,13
Spanien
ES0113900J37 Banco Santander S.A. EUR 0 0 187.500 3,1365 588.093,75 1,93
ES0144580Y14 Iberdrola S.A. EUR 0 0 66.058 8,6840 573.647,67 1,88
ES0148396007 Industria de Diseño Textil S.A. EUR 0 0 13.000 31,8200 413.660,00 1,36
1.575.401,42 5,17
Börsengehandelte Wertpapiere 28.828.349,48 94,53
Aktien, Anrechte und Genussscheine 28.828.349,48 94,53
Investmentfondsanteile 2)
Deutschland
DE0005933956 iShares Core EO STOX.50 U.E.DE EUR 0 30.000 20.000 40,8800 817.600,00 2,68
817.600,00 2,68
Investmentfondsanteile 817.600,00 2,68
Wertpapiervermögen 29.645.949,48 97,21
Sonstige Finanzinstrumente
EUR
Total Return SWAP Strategie Morgan Stanley Call Overlay 1092/Strategie Morgan Stanley Call 113.100 0 3.010.780 -37.989,99 -0,12
Overlay 1092 17.12.21
-37.989,99 -0,12
Sonstige Finanzinstrumente -37.989,99 -0,12
Bankguthaben - Kontokorrent 879.794,14 2,89
Sonstige Vermögensgegenstände/Sonstige Verbindlichkeiten 1.470,34 0,02
Fondsvermögen in EUR 30.489.223,97 100,00
1) Aufgrund von Rundungsdifferenzen in den Einzelpositionen können die Summen vom tatsächlichen Wert abweichen.
2) Angaben zu Ausgabeaufschlägen, Rücknahmeabschlägen sowie zur maximalen Höhe der Verwaltungsgebühr für Zielfondsanteile sind auf Anfrage am Sitz der Verwaltungsgesellschaft, bei der
Verwahrstelle und bei den Zahlstellen kostenlos erhältlich. Von gehaltenen Anteilen eines Zielfonds, die unmittelbar oder aufgrund einer Übertragung von derselben Verwaltungsgesellschaft oder von
einer Gesellschaft verwaltet werden, mit der die Verwaltungsgesellschaft durch eine gemeinsame Verwaltung oder Beherrschung oder eine wesentliche direkte oder indirekte Beteiligung verbunden ist,
wird keine oder eine reduzierte Verwaltungsvergütung berechnet.
Devisenkurse
Für die Bewertung von Vermögenswerten in fremder Währung wurde zum nachstehenden Devisenkurs zum 30. September 2021 in
Euro umgerechnet.
US Amerikanischer Dollar USD 1 1,1588
Zu- und Abgänge vom 1. April 2021 bis 30. September 2021
Während des Berichtszeitraumes getätigte Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Schuldscheindarlehen und Derivaten, einschließlich
Änderungen ohne Geldbewegungen, soweit sie nicht in der Vermögensaufstellung genannt sind.
ISIN Wertpapiere Zugänge Abgänge
Aktien, Anrechte und Genussscheine
Börsengehandelte Wertpapiere
Frankreich
FR0010208488 Engie S.A. 0 19.400
FR0000127771 Vivendi SE 0 8.000
Spanien
ES0109067019 Amadeus IT Group S.A. 0 5.700
ES06445809M0 Iberdrola S.A. BZR 21.07.21 66.058 66.058
Die Erläuterungen sind integraler Bestandteil dieses Berichtes.
7Erläuterungen zum Bericht per 30. September 2021 (Anhang)
Wesentliche Buchführungs- und Bewertungsgrundsätze Besteuerung des Fonds
Die Buchführung des Fonds erfolgt in Euro. Das Fondsvermögen unterliegt im Großherzogtum Luxemburg
einer Steuer, der „Taxe d’abonnement” von gegenwärtig 0,05 %
Der Halbjahresabschluss des Fonds wurde auf der Grundlage der per annum, zahlbar pro Quartal auf das jeweils am Quartalsende
im Domizilland gültigen Gliederungs- und Bewertungsgrundsätze ausgewiesene Netto-Fondsvermögen. Soweit das Fondsvermögen
erstellt. in anderen Luxemburger Investmentfonds angelegt ist, die
ihrerseits bereits der Taxe d'abonnement unterliegen, entfällt
Der Kurswert der Wertpapiere entspricht dem jeweiligen Börsen- diese Steuer für den Teil des Fondsvermögens, welcher in solche
oder Marktwert per Ende September 2021. An einem geregelten Luxemburger Investmentfonds angelegt ist.
Markt gehandelte Wertpapiere werden zu den an diesem Markt
verzeichneten Marktpreisen bewertet. Investitionen in Zielfonds Die Einnahmen aus der Anlage des Fondsvermögens werden in
werden zu deren zuletzt veröffentlichten Kursen bewertet. Luxemburg nicht besteuert, sie können jedoch etwaigen Quellen-
oder Abzugsteuern in Ländern unterliegen, in welchen das
Soweit der Fonds zum Stichtag OTC-Derivate im Bestand hat, Fondsvermögen angelegt ist. Weder die Verwaltungsgesellschaft
erfolgt die Bewertung auf Tagesbasis auf der Grundlage noch die Verwahrstelle werden Quittungen über solche Steuern
indikativer Broker-Quotierungen oder von finanzmathematischen für einzelne oder alle Anteilinhaber einholen.
Bewertungsmodellen.
Verwendung der Erträge
Soweit der Fonds zum Stichtag schwebende Devisentermin-
geschäfte verzeichnet, werden diese auf der Grundlage der für Nähere Details zur Ertragsverwendung sind im Verkaufsprospekt
die Restlaufzeit gültigen Terminkurse bewertet. enthalten.
Wertpapiere, deren Kurse nicht marktgerecht sind, sowie alle Informationen zu den Gebühren bzw. Aufwendungen
Vermögenswerte für die keine repräsentativen Marktwerte
erhältlich sind, werden zu einem Verkehrswert bewertet, den die Die Vergütung der Verwaltungsgesellschaft sowie die Pauschal-
Verwaltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und gebühr werden auf Basis des kalendertäglichen Nettofonds-
anerkannten Bewertungsregeln hergeleitet hat. vermögens erfasst und monatlich ausbezahlt. Die Pauschalgebühr
deckt die Vergütung der Verwahrstelle, bankübliche Depot- und
Das Bankguthaben wurde mit dem Nennwert angesetzt. Lagerstellengebühren für die Verwahrung von
Vermögensgegenständen, Honorare der Abschlussprüfer, Kosten
Die auf andere als auf die Fondswährung lautenden für die Beauftragung von Stimmrechtsvertretungen und Kosten
Vermögensgegenstände und Verbindlichkeiten wurden zu den für Hauptverwaltungstätigkeiten, wie zum Beispiel die
letzten verfügbaren Devisenmittelkursen in Euro umgerechnet. Fondsbuchhaltung sowie das Berichts- und Meldewesen, ab. Die
Geschäftsvorfälle in Fremdwährungen werden zum Zeitpunkt der Berechnung erfolgt auf der Grundlage vertraglicher
buchhalterischen Erfassung in die Fondswährung umgerechnet. Vereinbarungen.
Realisierte und unrealisierte Währungsgewinne und -verluste
werden erfolgswirksam erfasst. Sofern die Ertrags- und Aufwandsrechnung sonstige Aufwen-
dungen enthält, bestehen diese aus den im Verkaufsprospekt
Der Ausgabe- bzw. Rücknahmepreis der Fondsanteile wird vom genannten Kosten wie beispielsweise staatliche Gebühren,
Nettoinventarwert pro Anteil zu den jeweiligen gültigen Kosten für die Verwaltung von Sicherheiten oder Kosten für
Handelstagen und, soweit zutreffend, zuzüglich eines im Prospektänderungen.
Verkaufsprospekt definierten Ausgabeaufschlags und/oder
Dispositionsausgleichs bestimmt. Der Ausgabeaufschlag wird zu Ertrags- und Aufwandsausgleich
Gunsten der Verwaltungsgesellschaft und der Vertriebsstelle
erhoben und kann nach der Größenordnung des Kaufauftrages In den ordentlichen Nettoerträgen sind ein Ertragsausgleich und
gestaffelt werden. Der Dispositionsausgleich wird dem Fonds ein Aufwandsausgleich verrechnet. Diese beinhalten während der
gutgeschrieben. Berichtsperiode angefallene Nettoerträge, die der Anteilerwerber
im Ausgabepreis mitbezahlt und der Anteilverkäufer im
Rücknahmepreis vergütet erhält.
8Sicherheiten
Im Zusammenhang mit dem Abschluss von börsennotierten und/
oder OTC-Derivaten hat der Fonds Sicherheiten in Form von
Bankguthaben oder Wertpapieren zu liefern oder zu erhalten.
Die Positionen „Sonstige Bankguthaben/Bankverbindlichkeiten“
enthalten die vom Fonds gestellten/erhaltenen Sicherheiten in
Form von Bankguthaben für börsennotierte Derivate und/oder
gestellte Sicherheiten für OTC-Derivate. Gestellte Sicherheiten in
Form von Wertpapieren werden in der Vermögensaufstellung
gekennzeichnet. Erhaltene Sicherheiten in Form von
Wertpapieren sowie Sicherheiten für OTC-Derivate in Form von
Bankguthaben werden in der Zusammensetzung des
Fondsvermögens und der Vermögensaufstellung nicht erfasst.
Soft commisions
Es können der Verwaltungsgesellschaft in ihrer Funktion als
Verwaltungsgesellschaft des Fonds im Zusammenhang mit
Handelsgeschäften geldwerte Vorteile („soft commissions“, z. B.
Broker-Research, Finanzanalysen, Markt- und Kursinformations-
systeme) entstehen, die im Interesse der Anteilinhaber bei den
Anlageentscheidungen verwendet werden, wobei derartige
Handelsgeschäfte nicht mit natürlichen Personen geschlossen
werden, die betreffenden Dienstleister nicht gegen die Interessen
des Fonds handeln dürfen und ihre Dienstleistungen im direkten
Zusammenhang mit den Aktivitäten des Fonds erbringen.
Hinweis auf das Gesetz vom 17. Dezember 2010
Der Fonds wurde nach Teil I des Luxemburger Gesetzes vom
17. Dezember 2010 über Organismen für gemeinsame Anlagen
(„Gesetz vom 17. Dezember 2010”) aufgelegt und erfüllt die
Anforderungen der Richtlinie 2009/65/EG des Europäischen
Parlaments und des Rates vom 13. Juli 2009 zur Koordinierung
der Rechts- und Verwaltungsvorschriften betreffend bestimmte
Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren
(„Richtlinie 2009/65/EG“).
9Sonstige Informationen der Verwaltungsgesellschaft
Sonstige Angaben
Wertpapiergeschäfte werden grundsätzlich nur mit Kontrahenten
getätigt, die durch das Fondsmanagement in eine Liste
genehmigter Parteien aufgenommen wurden, deren
Zusammensetzung fortlaufend überprüft wird. Dabei stehen
Kriterien wie die Ausführungsqualität, die Höhe der
Transaktionskosten, die Researchqualität und die Zuverlässigkeit
bei der Abwicklung von Wertpapierhandelsgeschäften im
Vordergrund. Darüber hinaus werden die jährlichen
Geschäftsberichte der Kontrahenten eingesehen.
10Zusätzliche Anhangangaben gemäß der Verordnung (EU) 2015/2365 über Wertpapierfinanzierungsgeschäfte für den
UniExtra: EuroStoxx 50
Wertpapierleihe Pensionsgeschäfte Total Return Swaps
Verwendete Vermögensgegenstände
absolut nicht zutreffend nicht zutreffend -37.989,99
in % des Fondsvermögen nicht zutreffend nicht zutreffend -0,12 %
Zehn größte Gegenparteien 1)
1. Name nicht zutreffend nicht zutreffend Morgan Stanley Europe SE,
Frankfurt
1. Bruttovolumen offene Geschäfte nicht zutreffend nicht zutreffend -37.989,99
1. Sitzstaat nicht zutreffend nicht zutreffend Deutschland
Art(en) von Abwicklung und Clearing (z.B. zweiseitig, dreiseitig, Central Counterparty)
nicht zutreffend nicht zutreffend zweiseitig
Geschäfte gegliedert nach Restlaufzeiten (absolute Beträge)
unter 1 Tag nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
1 Tag bis 1 Woche (= 7 Tage) nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
1 Woche bis 1 Monat (= 30 Tage) nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
1 bis 3 Monate nicht zutreffend nicht zutreffend -37.989,99
3 Monate bis 1 Jahr (= 365 Tage) nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
über 1 Jahr nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
unbefristet nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
Art(en) und Qualität(en) der erhaltenen Sicherheiten
Arten nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
Qualitäten 2) nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
Währung(en) der erhaltenen Sicherheiten
nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
Sicherheiten gegliedert nach Restlaufzeiten (absolute Beträge)
unter 1 Tag nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
1 Tag bis 1 Woche (= 7 Tage) nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
1 Woche bis 1 Monat (= 30 Tage) nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
1 bis 3 Monate nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
3 Monate bis 1 Jahr (= 365 Tage) nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
über 1 Jahr nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
unbefristet nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
Ertrags- und Kostenanteile
Ertragsanteil des Fonds
absolut 333,14 nicht zutreffend 113.100,00
in % der Bruttoerträge 51,00 % nicht zutreffend 100,00 %
Kostenanteil des Fonds 320,07 nicht zutreffend 0,00
davon Kosten an Verwaltungsgesellschaft / Ertragsanteil der Verwaltungsgesellschaft
absolut 320,07 nicht zutreffend nicht zutreffend
in % der Bruttoerträge 49,00 % nicht zutreffend nicht zutreffend
davon Kosten an Dritte / Ertragsanteil Dritter
absolut 0,00 nicht zutreffend 0,00
in % der Bruttoerträge 0,00 % nicht zutreffend 0,00 %
Erträge für den Fonds aus Wiederanlage von Barsicherheiten, bezogen auf alle Wertpapierfinanzierungsgeschäfte und Total Return Swaps (absoluter Betrag)
nicht zutreffend
Wertpapierfinazierungsgeschäfte und Total Return Swaps
Verliehene Wertpapiere in % aller verleihbaren Vermögensgegenstände des Fonds
nicht zutreffend
Zehn größte Sicherheitenaussteller, bezogen auf alle Wertpapierfinanzierungsgeschäfte und Total Return Swaps 3)
1. Name nicht zutreffend
1. Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) nicht zutreffend
11Wertpapierfinazierungsgeschäfte und Total Return Swaps
Wiederangelegte Sicherheiten in % der empfangenen Sicherheiten, bezogen auf alle Wertpapierfinanzierungsgeschäfte und Total Return Swaps
keine wiederangelegten Sicherheiten;
gemäß Verkaufsprospekt ist bei Bankguthaben eine Wiederanlage zu 100% möglich
Verwahrer / Kontoführer von empfangenen Sicherheiten aus Wertpapierfinanzierungsgeschäften und Total Return Swaps
Gesamtzahl Verwahrer / Kontoführer 0
Verwahrart begebener Sicherheiten aus Wertpapierfinanzierungsgeschäften und Total Return Swaps
In % aller begebenen Sicherheiten aus Wertpapierfinanzierungsgeschäften und Total Return Swaps
gesonderte Konten / Depots nicht zutreffend
Sammelkonten / Depots nicht zutreffend
andere Konten / Depots nicht zutreffend
Verwahrart bestimmt Empfänger nicht zutreffend
1) Es werden nur die tatsächlichen Gegenparteien des Fonds aufgelistet. Die Anzahl dieser Gegenparteien kann weniger als zehn betragen.
2) Es werden nur Vermögensgegenstände als Sicherheit genommen, die für den Fonds nach Maßgabe des Gesetzes vom 17. Dezember 2010 erworben werden dürfen und die Bestimmungen der
entsprechenden CSSF-Rundschreiben erfüllen. Neben ggf. Bankguthaben handelt es sich um hochliquide Vermögensgegenstände, die an einem liquiden Markt mit transparenter Preisfeststellung
gehandelt werden. Die gestellten Sicherheiten werden von Emittenten mit einer hohen Kreditqualität ausgegeben. Weitere Informationen zu Sicherheitenanforderungen befinden sich in dem
Verkaufsprospekt des Fonds.
3) Es werden nur die tatsächlichen Sichherheitenaussteller des Fonds aufgelistet. Die Anzahl dieser Sicherheitenaussteller kann weniger als zehn betragen.
12Management und Auslagerung des Portfoliomanagements
an folgende, der Union Investment
Organisation Gruppe angehörende, Gesellschaften:
Verwaltungsgesellschaft und zugleich Union Investment Privatfonds GmbH
Hauptverwaltungsgesellschaft Weißfrauenstraße 7
D-60311 Frankfurt am Main
Union Investment Luxembourg S.A.
3, Heienhaff Union Investment Institutional GmbH
L-1736 Senningerberg Weißfrauenstraße 7
Großherzogtum Luxemburg D-60311 Frankfurt am Main
R.C.S.L. B 28679
Abschlussprüfer
Eigenkapital per 31.12.2020:
Euro 183,991 Millionen PriceWaterhouseCoopers
nach Gewinnverwendung Société coopérative
2, rue Gerhard Mercator
LEI der Verwaltungsgesellschaft L-2182 Luxembourg
529900FSORICM1ERBP05
die zugleich Abschlussprüfer der
Union Investment Luxembourg S.A. ist
Vorstand der Union Investment
Luxembourg S.A. Verwahrstelle und zugleich Hauptzahlstelle
Maria LÖWENBRÜCK DZ PRIVATBANK S.A.
Union Investment Luxembourg S.A. 4, rue Thomas Edison
Luxemburg L-1445 Strassen
Großherzogtum Luxemburg
Marc LAUTERFELD
Union Investment Luxembourg S.A. Zahl- und Vertriebsstelle im Großherzogtum
Luxemburg Luxemburg
DZ PRIVATBANK S.A.
Aufsichtsrat der Union Investment 4, rue Thomas Edison
Luxembourg S.A. L-1445 Strassen
Großherzogtum Luxemburg
Aufsichtsratsvorsitzender
Zahl- und Vertriebsstellen sowie Informationsstellen in
Dr. Gunter HAUEISEN der Bundesrepublik Deutschland
Union Asset Management Holding AG
Frankfurt am Main DZ BANK AG
Deutsche Zentral-Genossenschaftsbank
Weitere Mitglieder des Aufsichtsrates Platz der Republik
D-60265 Frankfurt am Main
Dr. Carsten FISCHER Sitz: Frankfurt am Main
Union Asset Management Holding AG
Frankfurt am Main BBBank eG
Herrenstraße 2-10
Karl-Heinz MOLL D-76133 Karlsruhe
unabhängiges Mitglied des Sitz: Karlsruhe
Aufsichtsrates
Deutsche Apotheker- und Ärztebank eG
Gesellschafter der Union Investment Luxembourg S.A. Richard-Oskar-Mattern-Str. 6
D-40547 Düsseldorf
Union Asset Management Holding AG Sitz: Düsseldorf
Frankfurt am Main
13Weitere Vertriebsstellen in der Bundesrepublik
Deutschland
Die den vorgenannten Banken sowie den genossenschaftlichen
Zentralbanken angeschlossenen Kreditinstitute sind weitere
Vertriebsstellen in der Bundesrepublik Deutschland.
Zusätzliche Informationen für Anleger
in Österreich
Einrichtung gemäß Artikel 92 Abs. 1 Buchstabe a), b), d) und e)
der Richtlinie 2009/65/EG (OGAW) - Vertriebs- und Zahlstelle:
VOLKSBANK WIEN AG
Dietrichgasse 25
A-1030 Wien
E-Mail: filialen@volksbankwien.at
Bei der VOLKSBANK WIEN AG sind der Verkaufsprospekt mit den
Anlagebedingungen und die wesentlichen Anlegerinformationen
(„wAI“), die Jahres- und Halbjahresberichte sowie die Ausgabe-
und Rücknahmepreise zu diesem Fonds erhältlich und sonstige
Angaben und Unterlagen einsehbar.
Ferner wird die Volksbank Wien AG für die Anteilinhaber
bestimmte Zahlungen an diese weiterleiten und die Zeichnungen
und Rücknahme von Anteilen abwickeln, sobald ihr
entsprechende Zeichnungs- und Rücknahmeaufträge vorgelegt
werden.
Sämtliche der aktuell zum öffentlichen Vertrieb in Österreich
zugelassenen und durch die Union Investment Luxembourg S.A.
verwalteten Fonds und/oder Investmentgesellschaften sind auf
der unter www.union-investment.com abrufbaren und für in
Österreich ansässige Anteilinhaber und Aktionäre bestimmten
Homepage der Union Investment einsehbar.
Wichtige Mitteilungen an die Anteilinhaber werden in durch das
Investmentfondsgesetz 2011 angeordneten Fällen im Amtsblatt
zur Wiener Zeitung sowie darüber hinaus auch auf der unter
www.union-investment.com abrufbaren und für in Österreich
ansässige Anteilinhaber und Aktionäre bestimmten Homepage
veröffentlicht.
Einrichtung gemäß Artikel 92 Abs. 1 Buchstabe c) und f) der
Richtlinie 2009/65/EG (OGAW) - Kontaktstelle für die
Kommunikation mit den zuständigen Behörden:
Union Investment Luxembourg S.A.
3, Heienhaff
L-1736 Senningerberg
Die Informationen zum Umgang mit Anlegerbeschwerden und
der Wahrnehmung von Anlegerrechten aus Anlagen in diesen
Fonds werden ebenfalls seitens der Union Investment
Luxembourg S.A. zur Verfügung gestellt.
14Weitere von der Verwaltungsgesellschaft verwaltete Fonds
BBBank Konzept Dividendenwerte Union UniInstitutional EM Corporate Bonds Low Duration Sustainable
Commodities-Invest UniInstitutional EM Corporate Bonds 2022
FairWorldFonds UniInstitutional EM Sovereign Bonds
Global Credit Sustainable UniInstitutional EM Sovereign Bonds Sustainable
LIGA Portfolio Concept UniInstitutional Equities Market Neutral
LIGA-Pax-Cattolico-Union UniInstitutional Euro Subordinated Bonds
LIGA-Pax-Corporates-Union UniInstitutional European Bonds & Equities
LIGA-Pax-Laurent-Union (2027) UniInstitutional European Bonds: Diversified
PE-Invest SICAV UniInstitutional European Bonds: Governments Peripherie
PrivatFonds: Konsequent UniInstitutional European Corporate Bonds +
PrivatFonds: Konsequent pro UniInstitutional European Equities Concentrated
PrivatFonds: Nachhaltig UniInstitutional Financial Bonds 2022
Quoniam Funds Selection SICAV UniInstitutional German Corporate Bonds +
SpardaRentenPlus UniInstitutional Global Convertibles
UniAbsoluterErtrag UniInstitutional Global Convertibles Dynamic
UniAnlageMix: Konservativ UniInstitutional Global Convertibles Sustainable
UniAsia UniInstitutional Global Corporate Bonds Short Duration
UniAsiaPacific UniInstitutional Global Corporate Bonds Sustainable
UniAusschüttung UniInstitutional Global Corporate Bonds 2022
UniAusschüttung Konservativ UniInstitutional Global Covered Bonds
UniDividendenAss UniInstitutional Global Credit
UniDynamicFonds: Europa UniInstitutional High Yield Bonds
UniDynamicFonds: Global UniInstitutional Interest Rates Market Neutral
UniEM Fernost UniInstitutional Konservativ Nachhaltig
UniEM Global UniInstitutional Multi Credit
UniEM Osteuropa UniInstitutional SDG Equities
UniEuroAnleihen UniInstitutional Short Term Credit
UniEuroKapital UniInstitutional Structured Credit
UniEuroKapital Corporates UniInstitutional Structured Credit High Grade
UniEuroKapital -net- UniInstitutional Structured Credit High Yield
UniEuropa UniInvest Nachhaltig 1
UniEuropa Mid&Small Caps UniInvest Nachhaltig 2
UniEuropaRenta UniInvest Nachhaltig 3
UniEuroRenta Corporates UniMarktführer
UniEuroRenta EM 2021 UniNachhaltig Unternehmensanleihen
UniEuroRenta EmergingMarkets UniOpti4
UniEuroRenta Real Zins UniProfiAnlage (2023)
UniEuroRenta Unternehmensanleihen EM 2021 UniProfiAnlage (2023/II)
UniEuroSTOXX 50 UniProfiAnlage (2024)
UniFavorit: Aktien Europa UniProfiAnlage (2025)
UniFavorit: Renten UniProfiAnlage (2027)
UniGarantTop: Europa UniRak Emerging Markets
UniGarantTop: Europa II UniRak Nachhaltig
UniGarantTop: Europa III UniRak Nachhaltig Konservativ
UniGarantTop: Europa V UniRent Kurz URA
UniGlobal Dividende UniRent Mündel
UniGlobal II UniRenta Corporates
UniIndustrie 4.0 UniRenta EmergingMarkets
UniInstitutional Asian Bond and Currency Fund UniRenta Osteuropa
UniInstitutional Basic Emerging Markets UniRentEuro Mix
UniInstitutional Basic Global Corporates HY UniReserve
UniInstitutional Basic Global Corporates IG UniReserve: Euro-Corporates
UniInstitutional Convertibles Protect UniSector
UniInstitutional Corporate Hybrid Bonds UniStruktur
UniInstitutional EM Corporate Bonds UniValueFonds: Europa
UniInstitutional EM Corporate Bonds Flexible UniValueFonds: Global
15UniVorsorge 1
UniVorsorge 2
UniVorsorge 3
UniVorsorge 4
UniVorsorge 5
UniVorsorge 6
UniVorsorge 7
Volksbank Kraichgau Fonds
Die Union Investment Luxembourg S.A. verwaltet ebenfalls Fonds
nach dem Gesetz vom 13. Februar 2007 über spezialisierte
Investmentfonds.
16Union Investment Luxembourg S.A. 3, Heienhaff L-1736 Senningerberg service@union-investment.com privatkunden.union-investment.de
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