Die neue EU-Dual-Use-Verordnung (Verordnung (EU) 2021/821)
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Die neue EU-Dual-Use-Verordnung (Verordnung (EU) 2021/821)
Die neue EU-Dual-Use-Verordnung (Verordnung (EU) 2021/821) 2
Inhalt
Inhalt .......................................................................................................................................................................................................................................... 2
I. Einleitung ...................................................................................................................................................................................................................... 4
II. Inkrafttreten der Verordnung und maßgebliche Entscheidungsgrundlage .................................................................................... 5
III. Verbote und Genehmigungspflichten .............................................................................................................................................................. 6
1. Genehmigungspflichten für die Ausfuhr gelisteter Güter ............................................................................................................. 6
a. Ausfuhr von Anhang I-Gütern ........................................................................................................................................................ 6
b. Antragsteller / Ausführer ................................................................................................................................................................... 6
c. Zuständige Genehmigungsbehörde .............................................................................................................................................. 7
d. Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten ....................................................................................................................... 7
2. Genehmigungspflichten für die Verbringung gelisteter Güter ................................................................................................... 8
a. Verbringung von Anhang I und Anhang IV-Gütern .............................................................................................................. 8
b. Antragsteller / Verbringer ................................................................................................................................................................. 8
c. Zuständige Genehmigungsbehörde .............................................................................................................................................. 8
d. Hinweis- und Aufbewahrungspflichten...................................................................................................................................... 8
3. Genehmigungspflichten für die Ausfuhr nicht gelisteter Güter (sog. Catch-All-Kontrollen)........................................ 8
a. Bekannte Genehmigungstatbestände für nicht gelistete Güter – Art. 4 neue VO 2021/821 ................................ 9
b. Genehmigungstatbestände für nicht gelistete Güter für digitale Überwachung – Art. 5 neue VO 2021/821
....................................................................................................................................................................................................................... 9
(1) Güter für digitale Überwachung ....................................................................................................................................... 10
(2) Sensible Verwendung ............................................................................................................................................................. 10
(3) Kenntnis des Ausführers und seine Sorgfaltspflicht ................................................................................................ 11
(4) Antragsteller, zuständige Behörde und Hinweis- und Aufbewahrungspflichten ....................................... 12
c. Genehmigungstatbestand für in einem anderen Mitgliedstaat gelistete Güter – Art. 10 neue VO 2021/821
.................................................................................................................................................................................................................... 12
4. Genehmigungspflichten für Technische Unterstützung – Art. 8 neue VO 2021/821 ..................................................... 13
a. Erbringung technischer Unterstützung ................................................................................................................................... 13
b. Antragsteller ......................................................................................................................................................................................... 14
c. Zuständige Behörde .......................................................................................................................................................................... 14
d. Hinweis- und Aufbewahrungspflichten................................................................................................................................... 14
5. Genehmigungspflichten für Vermittlungstätigkeiten – Art. 6 neue VO 2021/821 .......................................................... 14
a. Vermittlungstätigkeit ....................................................................................................................................................................... 15
b. Antragsteller ......................................................................................................................................................................................... 15
c. Zuständige Behörde .......................................................................................................................................................................... 15
d. Hinweis- und Aufbewahrungspflichten................................................................................................................................... 15
6. Verbote und Genehmigungspflichten für Durchfuhren – Art. 7 neue VO 2021/821...................................................... 16
a. Rechtsgrundlage für ein Verbot bzw. eine Genehmigungspflicht ................................................................................ 16
b. Begriff der Durchfuhr ....................................................................................................................................................................... 16
c. Adressat einer Genehmigungspflicht ........................................................................................................................................ 16
d. Zuständige Behörde .......................................................................................................................................................................... 16
7. Genehmigungskriterien – Art. 15 neue VO 2021/821 ................................................................................................................... 16Die neue EU-Dual-Use-Verordnung (Verordnung (EU) 2021/821) 3
8. Genehmigungsformen – Art. 12 neue VO 2021/821 ..................................................................................................................... 17
a. Allgemeine Genehmigung EU007 ............................................................................................................................................... 17
b. Allgemeine Genehmigung EU008 ............................................................................................................................................... 18
9. Genehmigung für Großprojekte ............................................................................................................................................................ 18
10. Interne Compliance Programme (ICP) ................................................................................................................................................ 18
11. Transparenz / Jahresbericht der Kommission ................................................................................................................................. 19
IV. Kontakt ........................................................................................................................................................................................................................ 20
Impressum ............................................................................................................................................................................................................................ 21
Gender-Neutralität
Im Interesse einer besseren Lesbarkeit wird nicht ausdrücklich in geschlechtsspezifischen Personenbezeichnungen
differenziert. Die gewählte männliche Form schließt alle möglichen Formen der Personenbezeichnung gleichberechtigt
ein.Die neue EU-Dual-Use-Verordnung (Verordnung (EU) 2021/821) 4
I. Einleitung
Am 9. September 2021 tritt die neue EU-Dual-Use- dann unterbunden werden, wenn die Güter für eine
Verordnung (Verordnung (EU) 2021/821) in Kraft (im militärische Endverwendung im Waffenembargoland
Folgenden: neue VO 2021/821; EU-Dual-Use-VO). Sie bestimmt sind.
ersetzt die bisherige EG-Dual-Use-Verordnung
(Verordnung (EG) Nr. 428/2009; im Folgenden: alte Die Allgemeinen Genehmigungen der Union EU001 bis
VO 428/2009; EG-Dual-Use-VO) aus dem Jahr 2009. EU006 bestehen auch unter der neuen EU-Dual-Use-
Verordnung fort. Hinzu treten zwei neue Allgemeine
Der neuen Verordnung sind mehrjährige Verhandlungen Genehmigungen, die EU007 und die EU008. Die EU007
zwischen Rat, Kommission und Europäischen Parlament genehmigt den konzerninternen Transfer von Software
vorangegangen. Diese konnten im November 2020 unter und Technologie zur gewerblichen Produktentwicklung.
deutscher Ratspräsidentschaft zu einem Abschluss Die EU008 betrifft die Ausfuhr von Gütern der
gebracht werden. Verschlüsselung.
Mit der neuen Verordnung tritt insbesondere der Schutz Das vorliegende Merkblatt dient dazu, die Ausführer mit
der Menschenrechte verstärkter in den Fokus der der ab dem 9. September 2021 geltenden Rechtslage
Exportkontrolle. So führt die Verordnung vertraut zu machen. Es ist rechtlich nicht verbindlich und
Genehmigungspflichten für die Ausfuhr von bestimmten erhebt keinen Anspruch auf Vollständigkeit. Es wird
Gütern für digitale Überwachung ein, sofern diese im zudem darauf hingewiesen, dass die Ermittlungsbehörden
Empfangsland für schwerwiegende und Gerichte bei der Auslegung der Vorschriften zu einer
Menschenrechtsverletzungen verwendet werden sollen anderen Einschätzung gelangen können.
(vgl. Art. 5 neue VO 2021/821). Diese neu geschaffene
Catch-All-Vorschrift geht mit einem verstärkten
Informationsaustausch zwischen den Mitgliedstaaten
einher, welcher es ermöglichen soll, eine öffentlich
zugängliche Liste mit Gütern und ggf. Empfangsländern
zu erstellen, für die im Einzelfall eine besonders
sorgfältige Prüfung der Voraussetzungen des Art. 5 neue
VO 2021/821 erfolgen soll.
Darüber hinaus sieht die Verordnung mehr
Transparenzpflichten der Mitgliedstaaten vor. Die im
Jahresbericht der Kommission veröffentlichten
Informationen werden ausgeweitet (Art. 26 Abs. 2 neue
VO 2021/821). Dies gilt insbesondere in Bezug auf Güter
für digitale Überwachung. Selbstverständlich wird aber
auch künftig den berechtigten Interessen der Ausführer
am Schutz ihrer Betriebs- und Geschäftsgeheimnisse
Rechnung getragen. Eine Auflistung einzelner
Genehmigungen soll nicht erfolgen.
Die technische Unterstützung, die bisher in den §§ 49 ff.
Außenwirtschaftsverordnung (AWV) rein national
geregelt war, wird – soweit sie einen Bezug zu Gütern des
Anhangs I der neuen VO 2021/821 aufweist – künftig in
der neuen VO 2021/821 geregelt und damit in ihren
Grundzügen unionsrechtlich harmonisiert (vgl. Art. 8
neue VO 2021/821). Die EU-Regelung wird auch weiterhin
durch die nationalen Vorschriften in §§ 49 ff. AWV
flankiert.
Verschärft wird die Kontrolle von
Vermittlungstätigkeiten (vgl. Art. 6 neue VO 2021/821)
und Durchfuhren (vgl. Art. 7 neue VO 2021/821). Sie
können künftig nicht nur im Falle von
proliferationsrelevanten Verwendungen, sondern auchDie neue EU-Dual-Use-Verordnung (Verordnung (EU) 2021/821) 5
II. Inkrafttreten der Verordnung und
maßgebliche Entscheidungsgrundlage
Die neue VO 2021/821 tritt am 9. September 2021 in Kraft.
Mit Inkrafttreten der neuen VO 2021/821 wird die alte
VO 428/2009 aufgehoben. Dies hat zur Folge, dass
Ausfuhranträge, die ab dem 9. September 2021 gestellt
werden, auf der Grundlage der neuen VO 2021/821
beschieden werden. Für Ausfuhranträge, die vor dem 9.
September 2021 gestellt wurden, gelten weiterhin die
einschlägigen Bestimmungen der alten VO 428/2009 (vgl.
Art. 31 neue VO 2021/821), d. h. diese Ausfuhranträge
werden grundsätzlich auch dann auf der Grundlage der
alten VO 428/2009 beschieden, wenn die Entscheidung
über die Erteilung der Genehmigung erst nach
Inkrafttreten der neuen VO 2021/821 getroffen wird.
Bereits vor dem 9. September 2021 erteilte
Ausfuhrgenehmigungen sowie Auskünfte zur Güterliste
gelten fort. Eine Neubeantragung ist nicht erforderlich.
Auch vor dem 9. September 2021 erteilte Nullbescheide
gelten grundsätzlich fort. Bitte beachten Sie, dass sich
diese nicht auf den Art. 5 neue VO 2021/821 beziehen.
Sollte sich Ihr Ausfuhrvorhaben auf ein Gut für digitale
Überwachung im Sinne des Art. 2 Abs. 20 neue VO
2021/821 beziehen, sollten Sie das Vorhaben mit Blick auf
Art. 5 neue VO 2021/821 nochmals prüfen.
Hinweis:
Bitte beachten Sie zur Auslegung des Art. 5 neue
VO 2021/821 auch das „Merkblatt zum Art. 5 der neuen
EU-Dual-Use-Verordnung (Verordnung (EU) 2021/821)“
unter www.bafa.de.Die neue EU-Dual-Use-Verordnung (Verordnung (EU) 2021/821) 6
III. Verbote und Genehmigungspflichten
1. Genehmigungspflichten für die Ausfuhr Verweise auf den Unionszollkodex (Verordnung (EU)
gelisteter Güter Nr. 952/2013) ersetzt.
Mit der neuen VO 2021/821 bestehen die Im Zuge dessen wurde zudem klargestellt, dass auch die
Genehmigungspflichten für Ausfuhren von gelisteten vorübergehende Ausfuhr in der passiven Veredelung
Gütern unverändert fort. (Art. 259 Unionszollkodex) eine Ausfuhr im Sinne der
neuen VO 2021/821 darstellt (Art. 2 Nr. 2 lit. c) neue
a. Ausfuhr von Anhang I-Gütern VO 2021/821).
neue VO alte VO 428/2009
2021/821 Zudem wurde die Abgrenzung zur Durchfuhr präzisiert.
Genehmigungspflicht Art. 3 Abs. 1 Art. 3 Abs. 1 Nach Art. 2 Nr. 2 lit. b) neue VO 2021/821 handelt es sich
für die Ausfuhr von um eine Ausfuhr und nicht um eine Durchfuhr, wenn eine
Anhang I-Gütern Summarische Ausgangsanmeldung abzugeben ist, weil im
Definition der Art. 2 Nr. 2 Art. 2 Nr. 2
Ausfuhr
Zollgebiet der Union ein Destinationswechsel
stattgefunden hat. Ein Destinationswechsel liegt vor,
Gemäß Art. 3 Abs. 1 neue VO 2021/821 ist die Ausfuhr der wenn der Empfänger oder das Bestimmungsland, welches
in Anhang I der Verordnung aufgeführten Güter in Länder im Rahmen der Zollabwicklung bei Eingang in das
außerhalb des Zollgebiets der Union (sog. Drittländer) Zollgebiet der Union benannt worden ist, abgeändert
genehmigungspflichtig. Dies entspricht der bisherigen wird, während sich die Nichtunionswaren im Zollgebiet
Rechtslage unter der alten VO 428/2009. der Union befinden. Kurz gesagt, liegt ein
Destinationswechsel vor, wenn die Angaben zum
Auch die Liste der von Anhang I erfassten Güter wird Empfänger oder Bestimmungsland in der Summarischen
durch die neue Verordnung nicht verändert; die neue Ausgangsanmeldung von den Angaben hierzu in der
Verordnung beinhaltet Anhang I in der Fassung der Summarischen Eingangsanmeldung abweichen.
derzeit gültigen Delegierten Verordnung (EU) 2020/1749
vom 7. Oktober 2020. Im Rahmen der sprachjuristischen b. Antragsteller / Ausführer
Prüfung der Neufassung der Verordnung durch das
neue VO alte VO
Generalsekretariat des Rates der Europäischen Union
2021/821 428/2009
wurden lediglich kleinere sprachliche Anpassungen Definition des Art. 2 Nr. 3 Art. 2 Nr. 3
vorgenommen. Ausführers
Die Kommission bleibt auch künftig befugt, Anhang I Anträge auf Erteilung einer Ausfuhrgenehmigung sind
mittels Delegiertem Rechtsakt zu ändern (Art. 17 Abs. 1 durch den Ausführer zu stellen. Der Ausführer wird in
neue VO 2021/821). Eine Anpassung des Anhang I an die Art. 2 Nr. 3 neue VO 2021/821 definiert. Hiernach ist auch
Beschlüsse der internationalen Nichtverbreitungsregime künftig grundsätzlich diejenige Person Ausführer, die
und Exportkontrollvereinbarungen wird auch künftig Vertragspartner des Empfängers im Drittland ist und über
einmal jährlich vorgenommen werden.1 die Ausfuhr bestimmt (sog. Geschäftsherrenmodell) bzw.
diejenige Person, die Software oder Technologie in
Der Begriff der Ausfuhr wird in Art. 2 Nr. 2 neue elektronischer Form Personen außerhalb des Zollgebiets
VO 2021/821 definiert. Die gegenüber der Definition in der Union bereitstellt (sog. Bereitstellungsvariante).
Art. 2 Nr. 2 alte VO 428/2009 vorgenommenen
Änderungen sind redaktioneller bzw. klarstellender Natur Änderungen im Detail
und haben keine materiellen Änderungen auf die
genehmigungspflichtigen Ausfuhren. Art. 2 Nr. 3 lit. a) neue VO 2021/821 stellt künftig nicht
mehr darauf ab, für wen die Ausfuhranmeldung
Änderungen im Detail abgegeben wird, sondern allein darauf, wer zum Zeitpunkt
der Entgegennahme der Anmeldung Vertragspartner des
In Art. 2 Nr. 2 neue VO 2021/821 wurden die Verweise auf Empfängers im Drittland ist und über die Versendung der
den Gemeinschaftszollkodex (Verordnung (EWG) Güter aus dem Zollgebiet der Gemeinschaft bestimmt.
Nr. 2913/92), der seit 2016 nicht mehr in Kraft ist, durch Dies entspricht der bisherigen Auslegung und Praxis des
BAFA und verdeutlicht, dass der zollrechtliche und
1 Nähere Informationen zu den jährlichen Anpassungen der Güterlisten
finden Sie auf unserer Internetseite unter Außenwirtschaft /
Ausfuhrkontrolle / Güterlisten.Die neue EU-Dual-Use-Verordnung (Verordnung (EU) 2021/821) 7
exportkontrollrechtliche Ausführer nicht d. Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten
personenidentisch sein müssen.
neue VO alte VO
2021/821 428/2009
Neu eingefügt wurde Art. 2 Nr. 3 lit. c) neue VO 2021/821. Aufzeichnungspflicht Art. 27 Abs. 1 Art. 20 Abs. 1
Hiernach ist auch jede natürliche Person Ausführer, die Aufbewahrungspflicht Art. 27 Abs. 3 Art. 20 Abs. 3
zur Ausfuhr bestimmte Güter in ihrem persönlichen
Gepäck mit sich führt. Diese Regelung findet lediglich auf Art. 27 neue VO 2021/821 regelt die Aufzeichnungs- und
Privatpersonen Anwendung (vgl. Art. 1 Nr. 19 lit. b) des Aufbewahrungspflichten des Ausführers. Gemäß Art. 27
Delegierten Rechtsakts (EU) 2015/2446). So fällt z. B. die Abs. 1 neue VO 2021/821 müssen Ausführer auch künftig
Mitnahme eines Firmenlaptops, auf dem sich gelistete ausführliche Aufzeichnungen über ihre Ausfuhren
Technologie befindet, nicht unter diese Regelung. In führen. Die Aufzeichnungen müssen insbesondere
dieser Konstellation ist auch künftig das Unternehmen, Geschäftspapiere wie Rechnungen, Ladungsverzeichnisse,
bei der die Person beschäftigt ist, als Ausführer anzusehen. Beförderungs- oder sonstige Versandpapiere enthalten,
Die Regelung in lit. c) entspricht der bisherigen anhand deren Folgendes festgestellt werden kann:
Verwaltungspraxis des BAFA und ist mit keinen
Änderungen verbunden. (a) eine Beschreibung der Güter mit doppeltem
Verwendungszweck,
c. Zuständige Genehmigungsbehörde
(b) die Menge dieser Güter mit doppeltem
neue VO alte VO Verwendungszweck,
2021/821 428/2009
Für die Erteilung von Art. 12 Abs. 2 Art. 9 Abs. 2 S. 1
Ausfuhrgenehmigungen (c) Name und Anschrift des Ausführers und des
zuständige Behörde Empfängers,
Ausfuhrgenehmigungen sind auch künftig in dem (d) soweit bekannt, die Endverwendung und der
Mitgliedstaat zu beantragen, in dem der Ausführer Endverwender der Güter mit doppeltem
ansässig oder niedergelassen ist (Art. 12 Abs. 2 S. 1 neue Verwendungszweck.
VO 2021/821 – sog. Niederlassungsprinzip).
Die vorgenannten Aufzeichnungspflichten des
Lediglich dann, wenn der Ausführer nicht im Zollgebiet Ausführers entsprechen den bisherigen Regelungen (vgl.
der Union ansässig oder niedergelassen, ist der Art. 20 Abs. 1 VO 428/2009).
Genehmigungsantrag in dem Mitgliedstaat zu stellen, in
dem sich die Güter befinden (Art. 12 Abs. 2 S. 2 neue Zu beachten ist allerdings, dass die
VO 2021/821 – sog. Belegenheitsprinzip). Aufbewahrungspflichten gegenüber der alten
VO 428/2009 verlängert wurden. Die Aufzeichnungen
Gemäß der Ausfuhrdefinition in Art. 2 Nr. 2 neue und Papiere sind künftig nicht mehr nur drei, sondern
VO 2021/821 ist eine Person im Drittland nur in fünf Jahre lang aufzubewahren. Die Frist beginnt mit Ende
Ausnahmefällen als Ausführer anzusehen. Dies folgt aus des Kalenderjahres, in dem die Ausfuhr erfolgt ist (Art. 27
der in Art. 2 Nr. 2 S. 2 neue VO 2021/821 geregelten Abs. 3 neue VO 2021/821; zuvor: Art. 20 Abs. 3 alte
Fiktion. Dieser Fiktionsregelung zufolge ist stets die im VO 428/2009). Die Unterlagen müssen auf Verlangen der
Zollgebiet der Union ansässige oder niedergelassene am zuständigen Behörde vorgelegt werden.
Ausfuhrvorgang beteiligte Person als Ausführer
anzusehen; dies gilt auch wenn die Verfügungsrechte über Hinweis:
die Güter einer außerhalb des Zollgebiets der Union
ansässigen oder niedergelassenen Person zustehen. Bitte beachten Sie die verlängerten
Lediglich wenn keine in der Union ansässige oder Aufbewahrungspflichten im Zusammenhang mit
niedergelassene Person an einem Ausfuhrvorgang Ausfuhren. Aufzeichnungen und Papiere sind künftig fünf
beteiligt ist, kann im Ausnahmefall eine im Drittland Jahre aufzubewahren.
ansässige oder niedergelassene Person Ausführer sein.
Diese Person muss den Genehmigungsantrag in
Papierform im BAFA einreichen, da nur inländische
Ausführer Zugang zum ELAN-K2 Ausfuhr-System haben.
Bei Fragen zur Antragstellung in dieser
Ausnahmesituation wenden Sie sich bitte an Ref. 216.
Tel.-Nr.: +49 (0)6196 908-0
E-Mail: ausfuhrkontrolle@bafa.bund.deDie neue EU-Dual-Use-Verordnung (Verordnung (EU) 2021/821) 8
2. Genehmigungspflichten für die Verbringung Hinweis:
gelisteter Güter
Das Belegenheitsprinzip gilt nur für Verbringungen
a. Verbringung von Anhang I und Anhang IV-Gütern innerhalb des Zollgebiets der EU. Werden Anhang IV-
neue VO alte VO Güter in ein Drittland ausgeführt, findet das
2021/821 428/2009 Niederlassungsprinzip Anwendung. Der Antrag auf
Genehmigungspflicht Art. 11 Abs. 1 S. 1 Art. 22 Abs. 1 S. 1 Erteilung einer Ausfuhrgenehmigung ist folglich in dem
für die Verbringung
von Anhang IV-Gütern Mitgliedstaat zu beantragen, in dem der Ausführer
ansässig oder niedergelassen ist.
Die Verbringung von in Anhang I gelisteten Dual-Use-
Gütern innerhalb des Zollgebiets der Union bedarf auch d. Hinweis- und Aufbewahrungspflichten
nach der neuen Verordnung grundsätzlich keiner
neue VO alte VO
Genehmigung. Eine Genehmigungspflicht besteht 2021/821 428/2009
lediglich für die Verbringung der in Anhang IV der Hinweispflicht bei Art. 11 Abs. 9 Art. 22 Abs. 10
Verordnung aufgeführten Güter (Art. 11 Abs. 1 S. 1 neue Verbringungen von
Anhang I-Gütern
VO 2021/821; vormals Art. 22 Abs. 1 S. 1 alte VO 428/2009). Aufbewahrungspflicht Art. 27 Abs. 4 Art. 22 Abs. 8
Anhang IV beinhaltet wie gehabt eine Teilmenge der
Güter des Anhangs I, die als besonders sensibel angesehen Bei der Verbringung von Gütern des Anhangs I innerhalb
wird. Der Umfang der in Anhang IV aufgeführten Güter des Zollgebiets der Union ist auch künftig in den
wird durch die neue VO 2021/821 nicht geändert. Die einschlägigen Geschäftspapieren (z. B. Kaufvertrag,
Dual-Use-Verordnung beinhaltet Anhang IV in der Auftragsbestätigung, Rechnung oder Versandanzeige)
Fassung der derzeit gültigen Delegierten Verordnung (EU) ausdrücklich darauf hinzuweisen, dass die Güter bei der
2020/1749 vom 7. Oktober 2020. Ausfuhr aus dem Zollgebiet der Union einer Kontrolle
unterliegen (Art. 11 Abs. 9 neue VO 2021/821; vormals
b. Antragsteller / Verbringer Art. 22 Abs. 10 alte VO 428/2009). Die Papiere und
Anträge auf Erteilung einer Verbringungsgenehmigung Aufzeichnungen zur Verbringung sind nach Ende des
sind durch den Verbringer zu stellen. Auch die neue Kalenderjahres, in dem die Verbringung stattgefunden
VO 2021/821 enthält keine Definition für den Begriff hat, mindestens drei Jahre lang aufzubewahren und der
„Verbringer“; entsprechend der bisherigen Praxis wird der zuständigen Behörde des Mitgliedstaats, aus dem diese
Begriff jedoch analog dem Ausführerbegriff ausgelegt. Güter verbracht wurden, auf Verlangen vorzulegen
Hiernach ist grundsätzlich diejenige Person Verbringer, (Art. 27 Abs. 4 neue VO 2021/821; vormals Art. 22 Abs. 8
die Vertragspartner des Empfängers in einem anderen alte VO 428/2009). Die Aufbewahrungsfristen für die
Mitgliedstaat der Union ist und über die Verbringung Verbringung wurden folglich – anders als die für die
bestimmt (sog. Geschäftsherrenmodell) bzw. diejenige Ausfuhr – nicht verlängert.
Person, die Software oder Technologie in elektronischer
Form Personen in einem anderen Mitgliedstaat der Union 3. Genehmigungspflichten für die Ausfuhr
bereitstellt (sog. Bereitstellungsvariante). nicht gelisteter Güter (sog. Catch-All-
Kontrollen)
c. Zuständige Genehmigungsbehörde
Mit der neuen VO 2021/821 werden in Art. 5 und Art. 10
neue VO alte VO zwei weitere Vorschriften zur verwendungsbezogenen
2021/821 428/2009
Für die Erteilung von
Kontrolle von nicht gelisteten Dual-Use-Gütern
Art. 11 Abs. 3 Art. 22 Abs. 3
Verbringungsgenehmigungen eingeführt. Die Vorschriften treten neben die Tatbestände
zuständige Behörde des bisherigen Art. 4 alte VO 428/2009, die auch unter der
neuen VO 2021/821 fortbestehen.
Genehmigungen für die Verbringung von Anhang IV-
Gütern innerhalb der Union sind auch künftig in dem
Mitgliedstaat zu beantragen, aus dem die Güter verbracht
werden (Art. 11 Abs. 3 neue VO 2021/821). Hier gilt also
nach wie vor das sog. Belegenheitsprinzip.Die neue EU-Dual-Use-Verordnung (Verordnung (EU) 2021/821) 9
a. Bekannte Genehmigungstatbestände für nicht gelistete b. Genehmigungstatbestände für nicht gelistete Güter für
Güter – Art. 4 neue VO 2021/821 digitale Überwachung – Art. 5 neue VO 2021/821
neue VO alte VO Hinweis:
2021/821 428/2009
Verwendung i. Z. m. Art. 4 Abs. 1 Art. 4 Abs. 1
Massenvernichtungswaffen lit. a) Bitte beachten Sie zur Auslegung des Art. 5 neue
und Flugkörper VO 2021/821 auch das „Merkblatt zum Art. 5 der neuen
Militärische Art. 4 Abs. 1 Art. 4 Abs. 2 EU-Dual-Use-Verordnung (Verordnung (EU) 2021/821)“
Endverwendung im lit. b)
Waffenembargoland unter www.bafa.de.
Einbau in rechtswidrig Art. 4 Abs. 1 Art. 4 Abs. 3
ausgeführtes Rüstungsgut lit. c)
Unterrichtungspflicht bei Art. 4 Abs. 2 Art. 4 Abs. 4 neue VO alte VO
Kenntnis des Ausführers 2021/821 428/2009
Genehmigungspflichten Art. 5 Neu! Keine
für die Ausfuhr nicht Entsprechung in
Die in Art. 4 Abs. 1 bis 3 alte VO 428/2009 geregelten gelisteter Güter für alter VO
Tatbestände zur Kontrolle von nicht gelisteten Gütern digitale Überwachung 428/2009.
Definition von Gütern Art. 2 Nr. 20, Neu! Keine
wurden in Art. 4 Abs. 1 lit. a bis c) VO 2021/821 für digitale Erwägungsgrund Entsprechung in
übernommen und beziehen sich wie bislang auf folgende Überwachung Nr. 8 alter VO
Endverwendungen: 428/2009.
Verwendung im Zusammenhang mit Mit der neuen VO 2021/821 wird in Art. 5 ein neuer Catch-
Massenvernichtungswaffen und Flugkörpern (Art. 4 All-Tatbestand für nicht gelistete Güter für digitale
Abs. 1 lit. a) neue VO 2021/821; vorher: Art. 4 Abs. 1 alte Überwachung – sog. cyber-surveillance items – eingeführt.
VO 428/2009) Die alte VO 428/2009 beinhaltete keinen vergleichbaren
Genehmigungstatbestand.
militärische Endverwendung im Waffenembargoland
(Art. 4 Abs. 1 lit. b) neue VO 2021/821; vorher: Art. 4 Gemäß Art. 5 Abs. 1 neue VO 2021/821 ist die Ausfuhr von
Abs. 2 alte VO 428/2009) bestimmten nicht gelisteten Gütern für digitale
Überwachung genehmigungspflichtig, wenn der
Verwendung als Bestandteil oder Komponente eines Ausführer von der zuständigen Behörde darüber
gelisteten Rüstungsguts, welches ohne gültige unterrichtet worden ist, dass die Güter zur Verwendung
Genehmigung ausgeführt wurde (Art. 4 Abs. 1 lit. c) im Zusammenhang mit interner Repression,
neue VO 2021/821; vorher: Art. 4 Abs. 3 alte schwerwiegenden Verletzungen der Menschenrechte
VO 428/2009). oder schwerwiegenden Verletzungen des humanitären
Völkerrechts bestimmt sind oder bestimmt sein können.
Bei der Anwendung der vorgenannten Art. 5 Abs. 2 neue VO 2021/821 ergänzt analog Art. 4
Genehmigungstatbestände ergeben sich gegenüber der Abs. 2, dass der Ausführer bei aufgrund der Anwendung
alten VO 428/2009 keine Änderungen. Auch die seiner Sorgfaltspflicht erlangten eigener Kenntnis über
Verpflichtung des Ausführers, bei Kenntnis von einer eine sensitive Verwendung im vorgenannten Sinne die
sensiblen Endverwendung das BAFA zu unterrichten, Behörde zu informieren hat; diese entscheidet sodann
bleibt bestehen (Art. 4 Abs. 2 neue VO 2021/821). über eine etwaige Genehmigungspflicht.
Hinweis:
Die Definition des Waffenembargos wurde inhaltsgleich
von Art. 4 Abs. 2 alte VO 428/2009 in Art. 2 Nr. 19 neue
VO 2021/821 überführt.
Für den Ausführerbegriff, die zuständige Behörde sowie
die Hinweis- und Aufbewahrungspflichten gelten die
obigen Ausführungen im Zusammenhang mit den
Genehmigungspflichten für die Ausfuhr gelisteter Güter
entsprechend (vgl. Abschnitte III.1.b-d dieses Merkblatts).Die neue EU-Dual-Use-Verordnung (Verordnung (EU) 2021/821) 10
Prüfungsschema Systemen verdeckt zu überwachen. Der Erwägungsgrund
Art. 5 Abs. 1 neue VO Art. 5 Abs. 2 neue VO stellt ferner klar: Güter, die für rein kommerzielle
2021/821 2021/821 Anwendungen wie etwa Rechnungsstellung, Marketing,
Qualitätsdienste, Nutzerzufriedenheit, Netzsicherheit
1. Güter für digitale 1. Güter für digitale
Überwachung im Sinne von Überwachung im Sinne von verwendet werden, sollen grundsätzlich nicht von der
Art. 2 Nr. 20 VO 2021/821 Art. 2 Nr. 20 VO 2021/821 Definition erfasst werden.
2. Bestimmt sein oder 2. Bestimmt sein
bestimmt sein können ganz oder teilweise
ganz oder teilweise für eine Verwendung im Hinweis:
für eine Verwendung im Zusammenhang mit
Zusammenhang mit a) interner Repression
a) interner Repression und/oder
Nähere Informationen zu den Gütern, die eine
und/oder b) schwerwiegenden Genehmigungspflicht nach Art. 5 neue VO 2021/821
b) schwerwiegenden Menschenrechts- unterfallen können, finden Sie im „Merkblatt zum Art. 5
Menschenrechts- verstößen
verstößen oder der neuen EU-Dual-Use-Verordnung (Verordnung (EU)
oder c) schwerwiegenden 2021/821)“ unter www.bafa.de.
c) schwerwiegenden Verletzungen des
Verletzungen des humanitären
humanitären Völkerrechts Hinweis:
Völkerrechts 3. Kenntnis des Ausführers
3. Unterrichtung durch die aufgrund von im Rahmen
Behörde seiner Sorgfaltspflicht Auch die Ausfuhr von Gütern, die von Teil I Abschnitt B
4. Rechtsfolge: erlangten Erkenntnissen der Ausfuhrliste (Anlage AL der AWV) erfasst werden, ist
Genehmigungspflicht 4. Rechtsfolge:
Unterrichtungspflicht des gemäß Art. 9 Abs. 1 VO 2021/821 i. V. m. § 8 AWV
Ausführers, damit BAFA unabhängig von der Verwendung im Einzelfall
über die genehmigungspflichtig. Erfolgt die Ausfuhr eines in der
Genehmigungspflicht
entscheiden kann nationalen Ausfuhrliste aufgeführten Gutes aus dem
Inland muss der Ausführer daher nicht zusätzlich prüfen,
ob die Güter vom Güterkreis des Art. 5 neue VO 2021/821
(1) Güter für digitale Überwachung erfasst sind.
Art. 5 neue VO 2021/821 findet nur auf nicht gelistete
Güter für digitale Überwachung Anwendung. Einer Kontrolle nach Art. 5 Abs. 1 neue VO 2021/821
unterfallen nur nicht gelistete Güter für digitale
Güter für digitale Überwachung sind in Art. 2 Nr. 20 neue Überwachung. Güter für digitale Überwachung, die von
VO 2021/821 wie folgt legal definiert: Anhang I der neuen VO 2021/821 erfasst werden,
unterliegen bereits nach Art. 3 Abs. 1 neue VO 2021/821
„Güter mit doppeltem Verwendungszweck, die einer verwendungsunabhängigen Kontrolle.
besonders dafür konstruiert sind, die verdeckte
Überwachung natürlicher Personen durch (2) Sensible Verwendung
Überwachung, Extraktion, Erhebung oder Analyse
Eine Genehmigungspflicht besteht nur dann, wenn die
von Daten aus Informations- und
Güter für digitale Überwachung im konkreten Einzelfall
Telekommunikationssystemen zu ermöglichen.“
für eine Verwendung im Zusammenhang mit interner
Repression, schwerwiegenden Menschenrechtsverletzun-
Die Güter müssen also für eine verdeckte Überwachung
gen oder schwerwiegenden Verstößen gegen das
von natürlichen Personen besonders konstruiert sein.
humanitäre Völkerrecht bestimmt sind oder bestimmt
sein können.
Bei der Auslegung dieser Definition ist auch
Erwägungsgrund Nr. 8 neue VO 2021/821 zu
Es kommt bei der Frage des Zusammenhangs auf die
berücksichtigen. Nach diesem können insbesondere
konkrete Zielausrichtung der Verwendung der Güter im
solche Güter erfasst sein, die speziell so konstruiert sind,
Einzelfall an. Das rein abstrakte Risiko der
dass sie das Eindringen in Informations- und
menschenrechtswidrigen Verwendung der Güter ist nicht
Telekommunikationssysteme oder eine tiefgreifende
maßgeblich.
Datenpaketanalyse („deep-packet inspection“) von
Informations- und Telekommunikationssysteme
Bei der Verwendung von Gütern für digitale
ermöglichen, um natürliche Personen durch
Überwachung im Zusammenhang mit schwerwiegenden
Beobachtung, Extraktion, Erhebung oder Analyse von
Menschenrechtsverletzungen können beispielsweise das
Daten, einschließlich biometrischer Daten, aus diesen
Recht auf Privatsphäre, das Rechts auf Meinungs-,Die neue EU-Dual-Use-Verordnung (Verordnung (EU) 2021/821) 11
Vereinigungs- und Versammlungsfreiheit, die Glaubens- transaktionsbezogenen Screening-Prozesses anhand von
und Religionsfreiheit und das Rechts auf güterbezogenen, länderbezogenen und
Gleichbehandlung beeinträchtigt werden. Anhaltspunkte endverwenderbezogenen Anhaltspunkten. Dabei sollte
für die Frage, unter welchen Voraussetzungen mögliche der Ausführer insbesondere auf sog. Red Flags achten. Red
Menschenrechtsverletzungen als schwerwiegend Flags sind ungewöhnliche Umstände, die einen
einzustufen sind, können unter anderem der Ziffer 2.6 des Anhaltspunkt dafür liefern können, dass die Güter einer
Leitfadens zum Gemeinsamen Standpunkt vom Ausführer nicht bezweckten sensitive Verwendung
2008/944/GASP entnommen werden. zugeführt werden sollen.
Darüber hinaus kann die Verwendung derartiger Güter – Empfehlung: Dreistufiger Screening-Prozess
zum Beispiel durch die gezielte Überwachung von
Menschenrechtsaktivistinnen und -aktivisten oder 1. Güterbezogenes
Oppositionellen – anderen schwerwiegenden
Menschenrechtsverletzungen, wie der internen 2. Länderbezogenes Screening
Repression in Form von Folter oder anderen grausamen,
3. Endverwenderbezogenes
unmenschlichen oder erniedrigenden Behandlungen
oder Strafen Vorschub leisten. Güter für digitale
Überwachung können auch im bewaffneten Konflikt zum
Hinweis:
Einsatz kommen und zu schwerwiegenden Verstößen
gegen das humanitäre Völkerrecht beitragen; so z. B. bei
Einzelheiten zum dreistufigen transaktionsbezogenen
Cyber-Angriffen gegen die Zivilbevölkerung oder durch
Screening-Prozess finden Sie im „Merkblatt zum Art. 5 der
das humanitäre Völkerrecht besonders geschützte neuen EU-Dual-Use-Verordnung (Verordnung (EU)
Infrastruktur.
2021/821)“ unter www.bafa.de.
(3) Kenntnis des Ausführers und seine Sorgfaltspflicht
Auf der Grundlage des in Art. 5 Abs. 5 und 6 neue
Erlangt der Ausführer im Rahmen seiner Sorgfaltspflicht VO 2021/821 beschriebenen Verfahrens können sich die
Kenntnis, dass die zur Ausfuhr bestimmten nicht Mitgliedstaaten darauf einigen, Güter und ggf.
gelisteten Güter für digitale Überwachung für eine Empfangsländer in eine im Amtsblatt der Europäischen
Verwendung im Sinne von Art. 5 Abs. 1 neue VO 2021/821 Union, Reihe C, veröffentlichte Liste aufzunehmen, wenn
bestimmt sind, muss er gemäß Art. 5 Abs. 2 neue sie übereinstimmend zu der Auffassung gelangt sind, dass
VO 2021/821 die Behörde informieren; diese entscheidet entsprechende Ausfuhren besonders sorgfältig auf eine
sodann über eine etwaige Genehmigungspflicht. sensible Endverwendung im Sinne von Art. 5 Abs. 1 neue
VO 2021/821 geprüft werden müssen. Die Listung erfolgt
Mit dem Begriff „bekannt“ wird ein für die Statuierung nur, wenn alle 27 Mitgliedstaaten dieser positiv
verwendungsabhängiger Genehmigungspflichten (sog. zustimmen; das Verschweigen eines Mitgliedstaats ist
Catch-All-Vorschriften) typisches Regelungsinstrument nicht ausreichend.
verwendet. Dieses findet auch bei Art. 4 neue VO 2021/821
Anwendung. Das Merkmal „bekannt“ ist nur bei positivem Sollte das vom Ausführer auszuführende Gut und ggf. das
Wissen bzw. Kenntnis erfüllt, welches strafrechtlich i. S. Empfangsland in der nach Art. 5 Abs. 6 neue VO 2021/821
eines direkten Vorsatzes zu verstehen ist. Das bloße „für im Amtsblatt der Europäischen Union, Reihe C, zu
möglich halten“ ist nicht ausreichend, sodass veröffentlichten Liste aufgenommen werden, empfiehlt
Eventualvorsätzlichkeit oder gar fahrlässiges Nicht- sich eine besonders sorgfältige Prüfung der
Wissen die Unterrichtungspflicht nicht begründen. Voraussetzungen des Art. 5 neue VO 2021/821 durch den
Allerdings ist Kenntnis auch dann gegeben, wenn der Ausführer.
Ausführer ausreichende Erkenntnisquellen kennt, aus
denen er in zumutbarer Weise und ohne besondere Mühe Hinweis:
die Erkenntnisse gewinnen kann.
Nähere Informationen zu den bestehenden
Die in Art. 5 Abs. 2 neue VO 2021/21 genannte Sorgfaltspflichten finden Sie im „Merkblatt zum Art. 5 der
Sorgfaltspflicht ist Teil des internen Compliance- neuen EU-Dual-Use-Verordnung (Verordnung (EU)
Programms (ICP) des Ausführers. Im Rahmen dieser 2021/821)“ unter www.bafa.de.
Sorgfaltspflicht empfehlen sich Maßnahmen zur
Bewertung der mit der Ausfuhr verbundenen Risiken, wie
die Durchführung eines dreistufigenDie neue EU-Dual-Use-Verordnung (Verordnung (EU) 2021/821) 12
(4) Antragsteller, zuständige Behörde und Hinweis- und beinhalten; diese wird von der Kommission stets aktuell
Aufbewahrungspflichten gehalten (Art. 9 Abs. 4 S. 2 neue VO 2021/821).
Für den Ausführerbegriff, die zuständige Behörde sowie
die Hinweis- und Aufbewahrungspflichten nach Art. 5 Ein Genehmigungserfordernis nach Art. 10 Abs. 1 neue
neue VO 2021/821 gelten die obigen Ausführungen im VO 2021/821 besteht nur, wenn das BAFA den Ausführer
Zusammenhang mit den Genehmigungspflichten für die unterrichtet und auf diese Weise eine
Ausfuhr gelisteter Güter entsprechend (vgl. Abschnitte Genehmigungspflicht konstituiert. Eine
III.1.b-d dieses Merkblatts). Unterrichtungspflicht des Ausführers bei eigener
Kenntnis vergleichbar Art. 4 Abs. 2 und Art. 5 Abs. 2 neue
Kontakt VO 2021/821 besteht nicht. Ausführer müssen die
nationalen Listen anderer Mitgliedstaaten daher
Bei Fragen zu Art. 5 neue VO 2021/821 wenden Sie sich grundsätzlich nicht kennen; sie müssen aber damit
bitte an die Hotline „Artikel 5“: rechnen, dass für Ausfuhren von Gütern, die in der
Zusammenstellung im Amtsblatt genannt werden, eine
Tel.-Nr.: +49 (0)6196 908-1444 Genehmigungspflicht vom BAFA statuiert wird, wenn
Erreichbarkeit: 09:00 bis 15:00 Uhr einer der o. g. sensitiven Verwendungszwecke
Montag – Freitag anzunehmen ist.
oder Für den Ausführerbegriff, die zuständige Behörde sowie
die Hinweis- und Aufbewahrungspflichten im Sinne von
E-Mail: Artikel-5@bafa.bund.de Art. 10 neue VO 2021/821 gelten die Ausführungen im
Zusammenhang mit den Genehmigungspflichten für die
Ausfuhr gelisteter Güter entsprechend (vgl. Abschnitte
c. Genehmigungstatbestand für in einem anderen III.1.b-d dieses Merkblatts).
Mitgliedstaat gelistete Güter – Art. 10 neue VO
2021/821 Hinweis:
neue VO alte VO
2021/821 428/2009 Gemäß Art. 9 Abs. 1 neue VO 2021/821 haben die
Genehmigungspflichten Art. 10 Neu! Keine
Mitgliedstaaten auch künftig die Möglichkeit, Dual-Use-
für in einem anderen Entsprechung in
Mitgliedstaat gelistete EG-Dual-Use- Güter, die nicht von Anhang I neuen VO 2021/821 erfasst
Dual-Use-Güter Verordnung. werden, national einer Genehmigungspflicht zu
unterwerfen. Deutschland hat hiervon unter anderem
Auf der Grundlage des neu eingefügten Art. 10 neue durch die Güterliste in Teil I Abschnitt B der Ausfuhrliste
VO 2021/821 kann eine Genehmigungspflicht für die Gebrauch gemacht. Die Ausfuhr der dort aufgeführten
Ausfuhr von Gütern statuiert werden, die nicht von Güter ist gemäß § 8 Abs. 1 Nr. 2 AWV
Anhang I der Dual-Use-Verordnung erfasst sind, aber in genehmigungspflichtig.
einem anderen Mitgliedstaat national gelistet sind.
Kontakt
Die Genehmigungspflicht kann statuiert werden, wenn
die Güter im konkreten Einzelfall für Zwecke bestimmt
Bei Fragen zu Art. 10 neue VO 2021/821 wenden Sie sich
sind oder bestimmt sein können, die im Hinblick auf die
bitte an das Referat 211.
öffentliche Sicherheit, einschließlich der Verhütung von
Terrorakten, oder aus Menschenrechtserwägungen
Tel.-Nr.: +49 (0)6196 908-0
bedenklich sind. Die Vorschrift gibt den Mitgliedstaaten
E-Mail: ausfuhrkontrolle@bafa.bund.de
ein Instrument an die Hand, insbesondere neuartige
Technologien (sog. Emerging Technologies) zu
kontrollieren, die nicht unmittelbar in den Regimen oder
national durch alle Mitgliedstaaten gelistet werden.
Welche Güter in einem anderen Mitgliedstaat national
gelistet sind, kann dem Amtsblatt der Europäischen
Union entnommen werden. Reihe C des Amtsblatts wird
künftig eine Zusammenstellung der in den
Mitgliedstaaten geltenden nationalen KontrolllistenDie neue EU-Dual-Use-Verordnung (Verordnung (EU) 2021/821) 13
4. Genehmigungspflichten für Technische Eine Definition der technischen Unterstützung findet sich
Unterstützung – Art. 8 neue VO 2021/821 in Art. 2 Nr. 9 neue VO 2021/821; diese stimmt im
Wesentlichen mit der Definition in § 2 Abs. 16
neue VO alte VO
2021/821 428/2009 Außenwirtschaftsgesetz (AWG) überein.
Genehmigungspflichten Art. 8 Abs. 1, Neu! Keine
für technische Abs. 2 Entsprechung in Der Bezug der technischen Unterstützung zu einem in
Unterstützung alten VO
428/2009. Bisher
Anhang I der neuen VO 2021/821 gelisteten Gut kann auf
ausschließlich unterschiedliche Art und Weise hergestellt werden, z.B.
nationale indem ein in Anhang I gelistetes Gut repariert oder
Regelungen in
gewartet wird, oder auch bei der mündlichen Weitergabe
§§ 49 ff. AWV.
Definition der Art. 2 Nr. 9 / von in Anhang I der neuen VO 2021/821 gelisteter
technischen Technologie.
Unterstützung
Definition des Art. 2 Nr. 10 /
Erbringers technischer Der Erbringer technischer Unterstützung wird in Art. 2
Unterstützung Nr. 10 neue VO 2021/821 legal definiert. Die Definition ist
Ausnahmetatbestände Art. 8 Abs. 3 / nicht nur für die Frage des Antragstellers relevant,
sondern auch für die Prüfung, ob eine
a. Erbringung technischer Unterstützung genehmigungspflichtige technische Unterstützung
Mit der neuen VO 2021/821 wird die technische vorliegt. Denn die Vorschrift legt den Erbringungsort, den
Unterstützung erstmals in der EU-Dual-Use-VO geregelt. Ort, an dem der Leistungserfolg der technischen
Die technische Unterstützung war bisher ausschließlich Unterstützung eintritt, sowie den Adressaten
national geregelt (Ausnahme: Embargoverordnungen). genehmigungspflichtiger technischer Unterstützung fest.
Die Grundsystematik der Kontrolle Technischer In Zusammenschau mit dem Ausnahmetatbestand des
Unterstützung bleibt aber im Wesentlichen unverändert. Art. 8 Abs. 3 lit. a) neue VO 2021/821 ergeben sich folgende
Auch die in § 53 AWV enthaltenen Ausnahmen von der Konstellationen, die einer Genehmigungspflicht
Genehmigungs- bzw. Unterrichtungspflicht wurden in unterliegen:
Art. 8 Abs. 3 neue VO 2021/821 weitgehend übernommen.
Prüfungsschema Art. 8 neue VO 2021/821
Nach Artikel 8 Abs. 1 neue VO 2021/821 ist für technische
Unterstützung im Zusammenhang mit Dual-Use-Gütern, 1. Erbringung technischer Unterstützung im Sinne von
die in Anhang I der neuen VO 2021/821 gelistet sind, eine Art. 2 Nr. 9 neue VO 2021/821
Genehmigung erforderlich, wenn der Erbringer der
technischen Unterstützung darüber unterrichtet wurde, 2. Zusammenhang zu einem in Anhang I gelisteten Gut
dass die betreffenden Güter für einen der in Art. 4 Abs. 1
neue VO 2021/821 genannten Verwendungszwecke 3. Bestimmt sein oder Bestimmt sein können für eine
bestimmt sind oder bestimmt sein können. Verwendung im Sinne von Art. 4 Abs. 1 neue
VO 2021/821
Bitte beachten Sie: Art. 4 Abs. 1 neue VO 2021/821
4. Keine Ausnahme nach Art. 8 Abs. 3 neue VO 2021/821
schließt aufgrund der geänderten Systematik künftig
neben einer Verwendung im Zusammenhang mit
5. Unterrichtung durch die zuständigen Behörden /
Massenvernichtungswaffen / Flugkörpern (lit. a) auch die
Kenntnis des Ausführers
militärische Endverwendung im Waffenembargoland (lit.
b) sowie die Verwendung als Bestandteil oder
Komponente eines gelisteten Rüstungsguts, welches ohne Hinweis:
gültige Genehmigung ausgeführt wurde (lit. c), ein.
Art. 8 neue VO 2021/821 wird ergänzt durch die §§ 49 ff.
Außenwirtschaftsverordnung (AWV), die im
Darüber hinaus ist eine Genehmigung auch erforderlich,
Wesentlichen unverändert bestehen bleiben.
wenn der Ausführer selbst Kenntnis davon hat, dass sich
die technische Unterstützung auf Güter bezieht, die für
eine Verwendung i. S. v. Art. 4 Abs. 1 neue VO 2021/821
bestimmt sind (Art. 8 Abs. 2 neue VO 2021/821).Die neue EU-Dual-Use-Verordnung (Verordnung (EU) 2021/821) 14
Kriterien / Ort des Eintritts des
Ort der Wohnsitz / Sitz
Konstellationen Leistungserfolgs Adressat der TU
Leistungserbringung des Erbringers
der TU2
TU von der EU aus mit
Leistungserfolg im
Drittland Zollgebiet der Union weltweit Drittland* alle Adressaten**
Art. 2 Nr. 10 lit.a
TU im Drittland
Drittland* EU Drittland* alle Adressaten**
Art. 2 Nr. 10 lit. b
TU in der EU Person aus Drittland**,
gegenüber Personen
die sich vorübergehend
aus Drittländern EU EU EU
im Zollgebiet der
Art. 2 Nr. 10 lit. c Union aufhält
* Außer Australien, Island, Japan, Kanada, Neuseeland, Norwegen, Schweiz, Liechtenstein, Vereinigtes Königreich und USA
** Außer solche Personen, die in Australien, Island, Japan, Kanada, Neuseeland, Norwegen, Schweiz, Liechtenstein, Vereinigtes Königreich und USA
ansässig sind.
b. Antragsteller Bestimmungsziel der technischen Unterstützungen
bzw. sonstige Länder, auf die sich die technische
Der Antrag auf Erteilung einer Genehmigung zur
Unterstützung erstreckt hat.
Erbringung technischer Unterstützung ist durch den
Erbringer der technischen Unterstützung (Art. 2 Nr. 10
Die Aufzeichnungen sind nach Ende des Kalenderjahres,
neue VO 2021/821) zu stellen.
in dem die technische Unterstützung erbracht wurde,
mindestens fünf Jahre lang aufzubewahren und müssen
c. Zuständige Behörde
dem BAFA auf Verlangen vorgelegt werden.
Zuständig für die Erteilung der Genehmigung ist der
Mitgliedstaat, in dem der Erbringer ansässig oder Kontakt
niedergelassen ist. Nur wenn dieser nicht in der Union
ansässig oder niedergelassen ist, wird die Genehmigung Bei Fragen zu Art. 8 neue VO 2021/821 wenden Sie sich
von dem Mitgliedstaat erteilt, von dessen Gebiet aus die bitte an das Referat 211.
technische Unterstützung erbracht werden soll (Art. 13
Abs. 1 neue VO 2021/821). Tel.-Nr.: +49 (0)6196 908-0
E-Mail: ausfuhrkontrolle@bafa.bund.de
d. Hinweis- und Aufbewahrungspflichten
Art. 27 Abs. 2 neue VO 2021/821 regelt die Aufzeichnungs- 5. Genehmigungspflichten für
und Aufbewahrungspflichten der Erbringer von Vermittlungstätigkeiten – Art. 6 neue VO
technischer Unterstützung. Die Erbringer technischer 2021/821
Unterstützung müssen Aufzeichnungen über die von
neue VO alte VO
ihnen erbrachte technische Unterstützung führen, damit
2021/821 428/2009
auf Verlangen Nachweise über folgende Punkte erbracht Genehmigungspflichten Art. 6 Abs. 1, Art. 5 Abs. 1,
werden können: für Abs. 2 Abs. 2
Vermittlungstätigkeiten
Definition von Art. 2 Nr. 7 Art. 2 Nr. 5
Beschreibung der Güter, die Gegenstand der Vermittlungstätigkeiten
technischen Unterstützung waren, Definition des Art. 2 Nr. 8 Art. 2 Nr. 6
Vermittlers
Für die Erteilung von Art. 13 Abs. 1 Art. 10 Abs. 1
Zeitraum, in dem die technische Unterstützung Genehmigungen für
erbracht wurde, Vermittlungstätigkeiten
zuständige Behörde
2 Technische UnterstützungDie neue EU-Dual-Use-Verordnung (Verordnung (EU) 2021/821) 15
a. Vermittlungstätigkeit c. Zuständige Behörde
Mit der neuen VO 2021/821 werden die Zuständig für die Erteilung einer Genehmigung für
Genehmigungspflichten für Vermittlungstätigkeiten Vermittlungstätigkeiten ist der Mitgliedstaat, in dem der
ausgeweitet. Der Begriff der Vermittlungstätigkeit wird in Erbringer ansässig oder niedergelassen ist. Nur wenn der
Art. 2 Nr. 7 neue VO 2021/821 definiert; er entspricht der Erbringer nicht in der Union ansässig oder niedergelassen
Definition in Art. 2 Nr. 5 alte VO 428/2009. Der Definition ist, wird die Genehmigung von dem Mitgliedstaat erteilt,
können drei klassische Fallkonstellationen entnommen von dem aus die Vermittlungstätigkeit erbracht werden
werden: soll (Art. 13 Abs. 1 neue VO 2021/821).
1. Lieferung von Dual-Use-Gütern von einem Drittland d. Hinweis- und Aufbewahrungspflichten
in ein anderes Drittland auf Veranlassung einer Person neue VO alte VO
im Zollgebiet der EU; 2021/821 428/2009
Aufzeichnungspflicht Art. 27 Abs. 2 Art. 20 Abs. 2
2. Abschluss eines Vertrags, der die Lieferung von Dual- Aufbewahrungsfrist Art. 27 Abs. 3 Art. 20 Abs. 3
Use-Gütern von einem Drittland in ein anderes
Drittland zum Gegenstand, durch eine Person im Art. 27 Abs. 2 neue VO 2021/821 regelt die Aufzeichnungs-
Zollgebiet der EU; und Aufbewahrungspflichten von Vermittlern. Die
Vermittler müssen Aufzeichnungen über
3. Aushandeln oder Herbeiführen eines Vertrags, der die Vermittlungstätigkeiten führen, damit auf Verlangen
Lieferung von Dual-Use-Gütern von einem Drittland Nachweise über folgende Punkte erbracht werden
in ein anderes Drittland zum Gegenstand hat, durch können:
eine selbst am Vertrag nicht beteiligte Person im
Zollgebiet der EU. Beschreibung der Güter, die Gegenstand der
Vermittlungstätigkeit waren,
Eine Vermittlungstätigkeit ist nur
genehmigungsbedürftig, wenn sie sich auf in Anhang I der Zeitraum, in dem die Vermittlungstätigkeit erbracht
neuen VO 2021/821 gelistete Güter bezieht und die Güter wurde,
für eine der in Artikel 4 Abs. 1 neue VO 2021/821
genannten Verwendungen bestimmt sind. Art. 4 Abs. 1 Bestimmungsziel der Güter bzw. der
neue VO 2021/821 schließt aufgrund der geänderten Vermittlungstätigkeit und sonstige Länder, auf die sich
Systematik künftig neben einer Verwendung im die Vermittlungstätigkeit erstreckt hat.
Zusammenhang mit Massenvernichtungswaffen /
Flugträgern (lit. a) auch die militärische Endverwendung Die Aufzeichnungen sind nach Ende des Kalenderjahres,
im Waffenembargoland (lit. b) sowie die Verwendung als in dem die Vermittlungstätigkeit erfolgt ist, mindestens
Bestandteil oder Komponente eines gelisteten fünf Jahre lang aufzubewahren und müssen dem BAFA
Rüstungsguts, welches ohne gültige Genehmigung auf Verlangen vorgelegt werden.
ausgeführt wurde (lit. c), ein.
Kontakt
b. Antragsteller
Bei Fragen zu Art. 6 neue VO 2021/821 wenden Sie sich
Der Antrag auf Erteilung einer Genehmigung für eine bitte an das Referat 211.
Vermittlungstätigkeit ist durch den Vermittler zu stellen.
Der Begriff des Vermittlers wird in Art. 2 Nr. 8 neue Tel.-Nr.: +49 (0)6196 908-0
VO 2021/821 definiert. Vermittler ist hiernach jede E-Mail: ausfuhrkontrolle@bafa.bund.de
Person, die vom Zollgebiet der Union aus
Vermittlungstätigkeiten bezüglich des Gebiets eines
Drittlandes erbringt. Die neue VO 2021/821 verlangt
anders als die alte VO 428/2009 nicht (vgl. Art. 2 Nr. 6 alte
VO 428/2009), dass der Vermittler im Zollgebiet der Union
ansässig oder niedergelassen ist; er kann sich also auch nur
vorübergehend dort aufhalten.Sie können auch lesen
