Außenwirtschaftsrecht der EU und Welthandelsrecht (WTO)
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Prof. Dr. Ludwig Gramlich, TU Chemnitz
www.tu-chemnitz.de/wirtschaft/jura1
Außenwirtschaftsrecht der EU und Welthandelsrecht (WTO)
WS 2013/2014
Teil II
Inhalt
I. Grundlagen (Teil I)
II. Binnenmarkt- und Außenwirtschaftsrecht (Teil I)
III. WTO/Recht des internationalen Warenaustauschs (Teil I)
IV. Ausgewählte Bereiche des EU-Außenwirtschaftsrechts
V. Europäisches und nationales AußenwirtschaftsrechtIV. Ausgewählte Bereiche des Außenwirtschaftsrechts
1. Warenverkehr
Generelle Unterscheidung:
Ausfuhr = Exporteur im EU-Gebiet (Art. 355 AEUV) Importeur in Drittstaat
Einfuhr = Exporteur in Drittstaat Importeur in EG-Gebiet
Ferner: Durchfuhr, Transit
Anknüpfungspunkte:
Rechtsgeschäft oder tatsächlicher Vorgang („Verbringen“ über Staats-/Zoll-
Grenze)
Warenbezogene Kriterien:
Ursprung ( Herkunftsland) - Zoll- u. a. Präferenzen
Bestimmungsland - „rogue State“? Listung?
Verwendungszweck (militärisch, zivil, „dual use“)Lenkungsmechanismen
Art/Qualität Menge Preis
Direkt indirekt
Verbot/(sonstige) Beschränkung Zölle u. a. Abgaben
(Kontingent) (Ausfuhr-)Förderung
Lenkungsmotive
Ökonomische Gründe ( Art. XIX GATT, multilat. “safeguard agreement”)
Nicht-ökonomische Gründe ( Art. XX, XXI GATT)
„Protektionismus“-Problem
EU-Konzept: KOM(2010) 612 endg.Ein-/Ausfuhrregelungen (betr. restrictions)
Rechtsgrundlagen
(auf der Basis der Ergebnisse der „Uruguay-Runde“ 1986/93)
allgemein speziell weitere
Ausfuhr z.B. dual use Agrarmarktordnungen
VO 1061/09 (Grundregeln
Einfuhr (Waren aus A nach B; Regelung durch Staat A)
Prinzipielle Beschränkung auf Preis-Instrument Zoll Art. II GATT
Verbot von „non-tariff barriers“ Art. XI GATT
Abbau der bisherigen Bereichsausnahmen
im Agrar- und Textilsektor
durch multilaterale Abkommen im Rahmen des WTO*
(„tariffication“)
Einfuhrlizenzsysteme
zulässig nach Maßgabe spezifischen multilateralen WTO-Abkommen*
Regeln über Waren-„Ursprung“
Ebenfalls Gegenstand eines multilateralen WTO-Abkommens*
* je Anlage 1A zum WTO-Übereinkommenzentrale autonome Einfuhrregelung: VO 260/2009
(ABl. L 84, 1) VO (EG) 3285/94
über die gemeinsame Einfuhrregelung
http://europa.eu/legislation_summaries/external_trade/r11002_de.htm
Ausgangspunkt:
Liberalisierung der Einfuhren in EG, d.h.
Verzicht auf mengenmäßige Beschränkungen
Art. 1 II – vorbehaltlich Art. 19
Zur Umsetzung des WTO-Abkommens über Schutzmaßnahmen (safeguards)*
1. gemeinschaftliches Informations- und Konsultationsverfahren, Art. 2 – 4
2. gemeinschaftliches Untersuchungsverfahren zur Feststellung einer
(drohenden) bedeutenden Schädigung von Gemeinschaftsherstellern durch
importierte Ware(n), Art. 5 – 10
ggf. vorläufige Schutzmaßnahmen, Art. 8 3. vorherige oder nachträgliche Überwachung der Einfuhr mittels
Überwachungsdokument, Art. 11 – 15
4. Schutzmaßnahmen, Art. 16 – 22
- Befristung, Art. 20
- Genehmigungserfordernis, Art. 16
Sonderregeln iVz zu ehemals sozialistischen Staaten und China (s.o.)
Kontingentverwaltung (für Ein- und Ausfuhren)
Nach VO 520/94, kodifiziert durch VO 717/2008 (ABl. L 198, 1)
http://europa.eu/legislation_summaries/external_trade/r11004_de.htm
Geltungsbereich
Grundregeln
Methoden
Genehmigungsregeln
Beschlussfassungsverfahren (Komitologie)
§ 30 AWVaF/ § 39 AWV 2013 (Genehmigung)Ausfuhr
(Waren von A nach B; Regeln durch A)
Prinzip:
Weder Zölle noch andere, nicht-tarifäre Beschränkungen (NTB)
Gemeinsame Ausfuhrregelung
VO 2603/1969, kodifiziert durch VO 1061/2009 (ABl. L 297, 1)
http://europa.eu/legislation_summaries/external_trade/r11001_de.htm
- Schutzmaßnahmen nur im Notfall (Art. 6 ff.)
- Nach/auf Grund eines Informations- und Konsultationsverfahrens (Art. 2 ff.)
Dual use-Verordnung (neue Fassung 428/2009, ABl. L 134,1)
(Ausfuhrkontrolle von Gütern mit doppeltem Verwendungszweck)
http://europa.eu/legislation_summaries/external_trade/cx0005_de.htm
Erstfassung 1994 (- 2000)
Integriertes System aus zwei Elemente: Rats-VO (EG) und Gemeinsame Aktion
nach Art. 13 EUV (GASP) – Güterliste -Regel: Genehmigungspflicht für gelistete Waren
(Anwendungsbereich: Art. 26)
Aufgrund von
EU-Recht nationalem Recht im EU-Rahmen
Art. 3 (I) und Anhang I, 22 I Art. 4 5/10 6 (Durchfuhr) 8 22 II
Listenaktualisierung, Art. 15
Verfahren, Art und Wirkung der Ausfuhrgenehmigung, Art. 11 – 14
Zollverfahren, Art. 16 – 18
= Ergänzung zu ZK und ZKDVO
Kontrollmaßnahmen, Art. 20, 21 (und 20)
Sanktionen bei Fehlverhalten, Art. 24
mitgliedstaatliche (Straf-)Vorschriften (AWG, §§ 33 ff. aF/§§ 17 ff. ,
2013)Ausfuhr von „Kulturgütern“
Rats-VO 3911/92, ersetzt durch VO 116/2009 (ABl. L 39, 1)
http://europa.eu/legislation_summaries/external_trade/cu0005_de.htm
Begriffsbestimmung
1. Kategorien (Art. 1 VO + Anhang)
2. Festlegung der Gegenstände durch Mitgliedstaaten
(Art. 36 AEUV: nationales K. von künstlerischem, geschichtlichem
oder archäologischem Wert)
Genehmigungserfordernis (Art. 2 I VO)
oberhalb einer Bagatellschwelle (Art. 2 II 2)
insoweit noch Raum für nationale Ausfuhrkontrolle (Art. 2 IV)
Versagungsgrund:
Schutz wertvollen nationalen Kulturgutes (Art. 2 II 3)
Überwachung durch Zollbehörden
RL 93/7, geändert durch RL 2001/38/EG
(Rückgabe von unrechtmäßig – nur - aus dem Hoheitsgebiet eines
Mitgliedstaats verbrachten Kulturgütern)
KulturgüterrückgabeG 2007Agrarmarkt-Ordnungen mit Regelungen für den Handel mit Drittstaaten
Bsp. Zucker
1. (Grund-)VO des Rats 1260/2001
Rechtsgrundlage: insbes. Art. 36, 37 EGV (jetzt: Art. 42, 43 AEUV)
• Erfordernis einer EG-weit geltenden Ein- bzw. Ausfuhrlizenz für
Zucker(erzeugnisse), Art. 22 i. V. m. Art. 1
• Ausstellung idR nur gegen Kaution (als Zwang zur fristgemäßen
Abwicklung der Ein- oder Ausfuhr)
• Zollsätze idR gem. Gemeinsamem Zolltarif (GZT), Art. 23
• Ggf. zusätzliche Einfuhrzölle unter Voraussetzungen von Art. 5 des WTO-
Landwirtschaftsabkommens, Art. 24
• Jährliche Eröffnung und Verwaltung von Zollkontingenten nach div.
geeigneten Verfahren, Art. 26 (i. V. m. Art. 42)
• Ausfuhrerstattungen, Art. 27 ff.
• Abschöpfungen bei Einfuhr, Art. 33
• Schutzmaßnahmen, Art. 34 (i. V. m. Art. 37)
• Präferenzregelungen (kein Einfuhrzoll), Art. 35 ff., im Hinblick auf
völkervertragliche Regelungen mit AKP-Staaten bzw. Indienabgelöst durch VO 318/2006
http://europa.eu/legislation_summaries/agriculture/agricultural_products_markets/l60041_de.htm
Tit. II Binnenmarkt
Referenz-/Mindestpreise
Erzeugung im Rahmen der Quote bzw. „Nichtquotenerzeugung“
Marktverwaltung
Tit. III. Handel mit Drittländern
• Ein- bzw. Ausfuhrlizenzen für Zucker(erzeugnisse), Art. 23 i.V.m. Art. 1
Einfuhren:
• Zollsätze idR gem. GZT, Art. 26 (i.V.m. Art. 22), zusätzlich gem. Art. 27
• Zollkontingente, Art. 28
• Sonderregelungen für AKP-Staaten und Indien, Art. 30, 31
Ausfuhren
• Erstattungen, Art. 32, 33
• Begrenzungen/Einschränkungen, Art. 34, 35
Tit. IV
idR Geltung der Art. 87 ff. EGV (Art. 107 ff. AEUV) für Beihilfen
„Störungsklausel“, Art. 37seit 2007: Gemeinsame Organisation der Agrarmärkte
VO 1234/2007, zuletzt geändert durch VO 1234/2010
http://europa.eu/legislation_summaries/agriculture/agricultural_products_markets/l67001_de.ht
m
TEIL I EINLEITENDE BESTIMMUNGEN
TEIL II BINNENMARKT
TITEL I MARKTINTERVENTION
KAPITEL I Öffentliche Intervention und private Lagerhaltung
KAPITEL II Besondere Interventionsmaßnahmen
KAPITEL III Produktionsbeschränkungen
KAPITEL IV Beihilferegelungen
TITEL II VORSCHRIFTEN FÜR DIE VERMARKTUNG UND DIE HERSTELLUNG
KAPITEL I Vermarktungsnormen und Herstellungsbedingungen
KAPITEL II Erzeugerorganisationen, Branchenverbände, MarktteilnehmerorganisationenTEIL III HANDEL MIT DRITTLÄNDERN
KAPITEL I Allgemeine Bestimmungen
KAPITEL II Einfuhren
Abschnitt I Einfuhrlizenzen
Abschnitt II Einfuhrzölle und -Abgaben
Abschnitt III Verwaltung von Einfuhrkontingenten
Abschnitt IV Sonderbestimmungen für bestimmte Erzeugnisse
Unterabschnitt I Sonderbestimmungen für Einfuhren im Getreide- und Reissektor
Unterabschnitt II Präferenzregelungen für die Einfuhr von Zucker
Unterabschnitt III Sonderbestimmungen für Hanfeinfuhren
Unterabschnitt IV Sonderbestimmungen für Hopfeneinfuhren
Abschnitt V Schutzmaßnahmen und aktiver Veredelungsverkehr
KAPITEL III AUSFUHREN
Abschnitt I Ausfuhrlizenzen
Abschnitt II AusfuhrerstattungenAbschnitt III Verwaltung von Ausfuhrzollkontingenten im Sektor Milch und Milcherzeugnisse
Abschnitt IV Besondere Behandlung bei der Einfuhr in Drittländer
Abschnitt V Sonderbestimmungen für lebende Pflanzen
Abschnitt VI Passive Veredelung
TEIL IV WETTBEWERBSVORSCHRIFTEN
TEIL V SONDERBESTIMMUNGEN FÜR EINZELNE SEKTOREN
TEIL VI ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN
TEIL VII DURCHFÜHRUNGS-, ÜBERGANGS- UND SCHLUSSBESTIMMUNGEN
ANHANG I LISTE DER IN ARTIKEL 1 ABSATZ 1 GENANNTEN ERZEUGNISSE +
weitere 21 AnhängeZoll-Recht
Formell materiell
Zuständigkeit der (nationalen) Zollverwaltungen Zusammenhang mit
(gem. ZollverwaltungsG, FVG) Erhebung von
(auch) andere Aufgaben Zöllen
betr.
Grenzüberschreitender Warenverkehr
Zolltarif- außertarifliches
Zollrecht
* Marktordnungsrecht GZT ZK – ZKDVO
* Überwachung von Ein-/Ausfuhrverboten
bzw. –beschränkungen
• Vollzug durch Bundesfinanzbehörden (Art. 108 GG, FVG)
• Gespaltener Rechtsschutz: teils § 33 II FGO (FG), teils § 40 VwGO
(VG)Zollrecht: Internationale Vorgaben
WTO/GATT Zollrat/World Customs Organization
GATT 1947: (Customs Cooperation Council)
* Zollbindungen, Art. II EG-Beitritt 2007
* Zollwert, Art. VII Standard International
* Zoll-Runden, Art. XXVIIIbis Trade Classification
GATT 1994: seit 1988
Vereinbarung zur Auslegung von Harmonisiertes System/Kombinierte
Art. II (1)(b) Nomenklatur (VO 2658/87)
Marrakesh-Protokoll für Zolltarif („Taric“) und AH-Statistik
Multilaterales WTO-Übereinkommen zur VR Verträge insbes. betr.
Durchführung von Art. VII (Zollwert) Zolldokumente
T.I.R.
ITA-Abkommen 1996 (MinKonf Singapore) A.T.A.
http://europa.eu/legislation_summaries/customs/l11004b_de.htmGrundbegriffe
* (Schutz- oder Finanz-)Zoll = Abgabe anlässlich einer Warenbewegung
über Staatsgrenze in Form/Höhe eines Zoll-Tarifs (in D: Steuer, § 3 AO)
http://europa.eu/legislation_summaries/customs/l11003_de.htm
(funktionell) zollgleiche Abgabe (Art. 30 AEUV)
Problem „unangemessener“ Abfertigungs- etc. Gebühren
inländische (diskriminierende) Steuern/andere Abgaben auf
eingeführte Waren (Art. 110 AEUV)
* Schutzfunktion auch bei Einfuhr-Abschöpfungen in Agrarmarktordnung
(Art. 40 I, II AEUV), aber: variable Höhe = Differenz zwischen Weltmarkt-
und Binnenmarktpreis der jeweiligen MO-WareEG-Zollrecht (außerhalb von Zollunion, 1969)
Grundzüge
Ablösung auch nationalen außertariflichen Zollrechts (u.a. ZollG 1961) zum
1.1.1993 durch Rats-VO 2931/92 (ZK) und Kommissions-VO (ZK-DVO)
2454/93 (mit zahlr. Änd.)
ZK neugefasst durch VO (EP + Rat) 450/2008
http://europa.eu/legislation_summaries/customs/do0001_de.htm
I. Allgemeine Vorschriften
1. Geltungsbereich, Auftrag des Zolls (Art. 2) und Begriffsbestimmungen
grundsätzlich einheitliche Geltung, Art. 2
im gesamten EG-Zollgebiet (Art. 3) für Verkehr mit Drittstaaten
für Waren im Geltungsbereich von E(W)GV (bzw. jetzt AEUV), EAGV (früher
auch: EGKSV), Art. 1
weitere (33) Definitionen: Art. 4
Von „Zollbehörden“ bis „Nachricht“
1. Rechte und Pflichten von Personen nach zollrechtlichen Vorschriftenu. a. zugelassener Wirtschaftsbeteiligter (Art. 13 ff.), zollrechtliche
Entscheidungen (Art. 16 ff.), Sanktionen (Art. 21), Rechtsbehelfe (Art. 22 ff.)
II. Grundlagen für die Anwendung der Ein- oder Ausfuhrabgaben und
sonstiger für den Warenverkehr vorgesehener Maßnahmen
1. Zolltarif (GZT, Art. 33 f.)
2. Waren-Ursprung
Nichtpräferentiell, Art. 35 ff.. Präferentiell, Art. 39
Zollwert, Art. 40 ff.
III. Zollschuld und Sicherheitsleistung (2.), Art. 44 ff.
Entstehen (1.) und Erlöschen (4.) der Zollschuld, Erhebung und Entrichtung der
Abgaben/Erstattung (3.)
IV.Verbringen vor Waren in das Zollgebiet der Gemeinschaft
1. Summarische Eingangsanmeldung, Art. 87 ff.
2. Ankunft der Waren, Art. 91 ff. u. a. Gestellung, Prüfung (Art. 95, 96)
V. Allgemeine Vorschriften über den zollrechtlichen Status (1.), die Überführung
von Waren in ein Zollverfahren (2.) sowie die Überprüfung, Überlassung (3.) und
Verwertung (4.) von Waren, Art. 101 ff.
u.a. Standard- und vereinfachte Anmeldungen (Art. 108, 109 f.)VI. Überlassung zum zollrechtlich freien Verkehr (1.) und Befreiung von den
Einfuhrabgaben (2.), Art. 129 ff.
VII. Besondere Verfahren, Art. 135 ff.
1. Allgemeines
2. Versand (extern/intern/gemeinschaftlich), Art. 144 ff.
3. Lagerung (vorübergehend/Zollager/Freizonen); Art. 148 ff.
4. Verwendung (vorübergehend/endgültig), Art. 162 ff.
5. Veredelung (aktiv/passiv), Art. 167 ff.
VIII. Abgang von Waren aus dem Zollgebiet der Gemeinschaft, Art. 175 ff.
1. Verbringung aus dem Zollgebiet
2. Ausfuhr und Wiederausfuhr, Art. 178 ff.
3. Befreiung von Ausfuhrangaben
IX. Ausschuss für den ZK (1.) und Schlussbestimmungen (2.), Art. 183 ff.
Anhang: Entsprechenstabelle (ZK 2008 und ZK 1992)(Außen-)Handels-Verzerrungen
durch (private) Unternehmen durch Staaten
= Dumping = Subventionen
zwischen EG-Mitgliedstaaten: (ersatzlos weggefallen: Art. 91 EWGV),
Art. 107 ff. AEUV
im Verhältnis zu dritten Staaten
im Rahmen der Vorgaben durch
(1) GATT
Art. VI Art. XVI
II. weitere multilaterale WTO-Abkommen
Antidumping-Übereink. 1979/94 (Anti-)Subventionsübereink. 1979/94
Kein Verbot, sondern Gegenmaßnahme in Form von Antidumping- bzw.
Ausgleichs-„Zöllen“ („countervailing duties“)
Umsetzung in EG-Recht zunächst durch RatsVOen 3283/94 (D), 3284/94 (S)
Mit späteren AnpassungenGrund-Begriffe:
Dumping (Art. 1 II Grund-VO des Rates 384/96, ersetzt durch VO
1225/2009)
bei Ausfuhr in EG geringerer Preis als Preis der zum Verbrauch im
„Ausfuhrland“ bestimmten „gleichartigen“ Ware im normalen Handelsverkehr
(zwischen unabhängigen Unternehmen)
Subvention (Art. 1 der Grund-VO des Rates 2026/97, ersetzt durch VO
597/2009)
von „Regierung“ eines „Ausfuhrlandes“ gewährte „anfechtbare S.“ (Art. 2, 3)
auf Herstellung, Produktion, Ausfuhr oder Beförderung einer Ware
Antidumpingregeln der EG
Rechtsgrundlage: Rats-VO 1225/2009
http://europa.eu/legislation_summaries/external_trade/r11005_de.htm
Voraussetzungen für A.-Zoll:
* Form der VO (Art. 14)(1) Preis-„Dumping“
Nach Feststellungen/Vergleich von „Normalwert“ und „Ausfuhrpreis“ (
D.spanne), Art. 2
+
(2) – drohende - Schädigung (bei Überführung in den zollrechtlich freien
Verkehr)
eines „Wirtschaftszweigs der Gemeinschaft“, Art. 3, 4
+
(3)
Eingreifen im „Gemeinschaftsinteresse“ erforderlich, Art. 21
* Verfahren auf Gemeinschaftsebene:
Einleitung – Untersuchung (Kommission), Art. 5, 6
* (befristete, Art. 11) Gegenmaßnahmen:
- vorläufiger Zoll (Kommission), Art. 7
- endgültiger Zoll (Rat), Art. 9 Abs. 4
oder (Selbst-)Verpflichtung des Unternehmens/Annahme durch Kommission,
Art. 8
(oder Einstellung des Verfahrens, Art. 9 Abs. 1 – 3)Anti-Subventionsregeln der EG
Rechtsgrundlage: Rats-VO 2026/97, abgelöst durch 597/2009
http://europa.eu/legislation_summaries/external_trade/r11006_de.htm
Voraussetzungen für Ausgleichszoll („Countervailing Duty“)
(1)
(a) (anfechtbare – „actionable“ -) (b) Subvention
(a) Art. 4: „spezifisch (s. Liste, Anhang 1) „nicht-anfechtbar“ (Art. 4 a. F.,
in WTO bis Ende 1999 befristet, in EG 2001 aufgehoben = kein „Ampel“-
Modell mehr)
(b) Art. 3: Gewährung eines Vorteils durch staatliche finanzielle Beihilfe
Berechnung (Art. 7) über Höhe der S. (Art. 5) und dem Empfänger
erwachsenden Vorteil (Art. 6)
+
(2) Schädigung (entspr. Dumping, Art. 8, 9)
+
(3) Gemeinschaftsinteresse (dto., Art. 31)(4)
Verfahren auf Gemeinschaftsebene (Zuständigkeit der Kommission)
Einleitung (Art. 10)
Untersuchung (Art. 11)
Maßnahmen:
vorläufiger/endgültiger CD (per VO, Art. 12, 15), befristet oder
„freiwillige“ Korrektur-Verpflichtungen (Art. 13) oder
Einstellung (Art. 14)
diverse „Überprüfungen“ (Art. 18 ff.)
Verzahnung mit DSU der WTO (Art. 32)
im DSU getroffene (schadensbeseitigende) Gegenmaßnahmen als Grund für
Aussetzung/Aufhebung von CDsspezielle Regelung:
VO 868/04 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 21. April 2004 über den
Schutz vor Schädigung der Luftfahrtunternehmen der Gemeinschaft durch
Subventionierung und unlautere Preisbildungspraktiken bei der Erbringung von
Flugverkehrsdiensten von Ländern, die nicht Mitglied der Europäischen Gemeinschaft
sind (Änderung durch VO 596/09)
http://europa.eu/legislation_summaries/external_trade/r11009_de.htm
„Neues Handelsinstrument“ (Ausübung der EG-Rechte nach
internationalen Handelsregeln)
Rats-VO 3286/94 (zuletzt geändert durch VO 125/2008)
http://europa.eu/legislation_summaries/external_trade/r11007_de.htm
Ziel (Art. 1):
Vorgehen auf internationaler Ebene (im Rahmen der WTO-Pflichten/-
Bindungen, insbesondere nach dem DSU)
gegen „Handelshemmnisse“ (Art. 2 I) mit Auswirkungen (Art. 2 IV) auf
Gemeinschaftsmarkt oder dritte Märkte
zur Korrektur der Schädigung
(horizontal) Antragsverfahren, Art. 3 ff. (im EU-Recht, auf EU-Ebene, vertikal)
taugliche Antragsteller:
(1) „Wirtschaftszweig“ der Gemeinschaft
(2) „Unternehmen der Gemeinschaft
(3) Mitgliedstaat (Art. 6)
mögliche Gegen-Maßnahmen (nach Maßgabe von Völker[vertrags]recht),
Art. 12
VO 471/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 6. Mai 2009
über Gemeinschaftsstatistiken des Außenhandels mit Drittländern und zur
Aufhebung der VO 1172/95 des Rates
http://europa.eu/legislation_summaries/external_trade/cx0004_de.htmAusfuhr-Förderung
Unmittelbar: (Ausfuhr-)Subvention
Mittelbar: Ausfuhrkreditversicherung
Mechanismen
(1) EU-Ebene (Art. 132 EG – nicht mehr explizit in AEUV)
im Rahmen des OECD-„Consensus“
(Arrangement on Guidelines for Officially Supported Export Credits)
dazu Ratsentscheidung Dez. 2000
Rats-RL 98/29/EG zur Harmonisierung der wichtigsten Bestimmungen über
die Exportkreditversicherung zur Deckung mittel- und langfristiger
Geschäfte (mind. 2 Jahre) – Änderung: VO 806/2003
Anhang: „allgemeine Grundsätze“
- Bestandteile der Deckung
- Prämien (Entgelte)
- Länderbezogene Deckungspolitik
- Notifikationsverfahrenhttp://europa.eu/legislation_summaries/external_trade/l24041_de.htm
-
* Entscheidung des Rats 2006/789/EG über Verfahren für Konsultationen und
Notifizierungen (Kreditversicherung, Bürgschaften, Finanzkredite)
* Kommissions-Mitteilung 1997 betr. kurzfristige Exportkreditversicherung
und Art. 87, 88 EGV (ABl. C 281, 3, verlängert / modifiziert zuletzt 2005, ABl.
C 325, 22)
(2) nationale Mechanismen am Bsp. der HERMES-Deckungen
Rechtsgrundlage: § (x) des jährlichen Bundes-Haushaltsgesetzes i.V.m.
Verwaltungsvorschriften („Richtlinien“ Art. 115 I GG??)
Struktur:
Subsidiäre Übernahme (durch Staat/Bund) von Ausfuhr“gewährleistungen“
als
Ausfuhrbürgschaften (Ö) Ausfuhrgarantien (P)
zugunsten von deutschen
Exporteuren Kreditinstituten
zur Deckung bestimmter auslandsbezogener Risiken von AusfuhrgeschäftenKriterien für Übernahme
Förderungswürdigkeit o d e r risikomäßige Vertretbarkeit
HERMES als Anwendungsbsp. für „Zweistufen-Theorie“:
Vorläufige/endgültige Entscheidung über Ob („Deckungszusage“) durch
(Kleinen) Interministeriellen Ausschuss - 1. Stufe (ÖR) –
Abschluss eines Gewährleistungsvertrags (Wie) zwischen Bund und
Deckungsnehmer
- 2. Stufe (PR) –
inhaltlich vorgeprägt durch diverse AGB
(langfristig) kostendeckende (Zahlung einer) Prämie als Gegenleistung des
Deckungsnehmers
Anbahnung/Abwicklung des (privatrechtlichen) Vertrags durch Euler Hermes
Kreditversicherungs-AG (federführend, daneben PwC AG)
(„Mandatar“)
(NB: Parallelregelung für Investitionen im Ausland über PwC AG)
www.agaportal.deInternationaler Dienstleistungsverkehr
Vorgaben
General Agreement on Trade in Services (GATS)
Multilaterales Abkommen (1994/95) im Rahmen der WTO
Begriff „Dienstleistung“ (Art. I [2]):
* jede Art von D. in jedem von 11 Sektoren
* mit Ausnahme von D., die „in Ausübung hoheitlicher Gewalt erbracht“
werden (lit. c])
d.h. weder zu kommerziellen Zwecken noch im Wettbewerb mit einem oder
mehreren Dienstleistungserbringern (lit. d])
* weithin ähnlich zu Art. 62 i.V.m. 51 AEUV)
aber keine explizite Definition wie in Art. 56 I, 57 III AEUV)
insbes. keine Subsidiarität i. V. z. Niederlassung(sfreiheit)! (internationaler) Handel mit Dienstleistungen (Art. I [2])
in 4 Gestaltungen („modes“)
(1) vom Hoheitsgebiet des Mitglieds A unmittelbar ins Hoheitsgebiet des
Mitglieds B (internationale D. i. e. S.)
(2) im Hoheitsgebiet von A an den „Dienstleistungsnutzer“ (Art. XXVIII [i]) von
B
(3) durch einen „Dienstleistungserbringer“ (Art. XXVIII [b], [g]) von A mittels
„kommerzieller Präsenz“ (Art. XXVIII [d]) im Gebiet von B
(Niederlassung!)
(4) durch einen Dienstleistungserbringer eines Mitglieds (A) mittels Präsenz
„natürlicher Personen“ (Art. XXVIII [k]) eines Mitglieds (A, C etc.) im
Gebiet eines anderen Mitglieds (B)
ähnliche Unterscheidung wie in Art. 56 I, 57 III AEUV
weitere Definitionen zentraler Termini in Art. XXVIII
z.B. „Maßnahmen“, den „Handel mit D. betreffende Maßnahme“, „Sektor“,
„juristische Person (eines anderen Mitglieds)GATS-Verpflichtungen (aller WTO-Mitglieder)
(1) allgemein (= ohne weiteres) (2) spezifisch (= zusätzliches Eingehen)
- Meistbegünstigung, Art. II (1) - Marktzugang, Art. XVI
- Bi-/multilaterale Anerkennung von - weitere Aspekte („zusätzliche Ver-
Qualifikationen etc., Art. VII pflichtungen“), Art. XVIII
(~ Art. 62, 53 I AEUV)
- Gleichbehandlung öffentlicher und - Inländergleichbehandlung, Art. XVII
privater Unternehmen, Art. VIII
(~ Art. 106 AEUV jeweils in Bezug auf „Sektoren“-Listen
- Liberalisierung von Zahlungen/ ( Art. XX: Erstellung,
Übertragungen, Art. XI Art. XXI: Änderung)
(~ Art. 106 EWGV, Art. 73 b EGV,
Art. 56 EGV/63 AEUV)
Schranken:
• nicht im Rahmen engerer wirtschaftl. Integration, Art. V (~ Art. XXIV GATT)
• allgemeine Ausnahme, Art. XIV (~ Art. XX GATT)
• Sicherheits-Ausnahme, Art. XIVbis (~ Art. XXI GATT)Verfahren fortschreitender Liberalisierung
allgemeine Verhandlungsrunden, Art. XIX (~ Art. XXVII GATT)
spezifische Probleme:
(1) Staatsaufträge, Art. XIII plurilaterales GPA
(2) Subventionen, Art. XV (nur Programm)
Anlagen als integraler Bestandteil des GATS, Art. XXIX
insbes. zu
• Grenzüberschreitender Verkehr natürlicher Personen
• (See-/Luft-)Verkehrs-Dienstleistungen
• Finanz-Dienstleistungen
• Telekommunikations-Dienstleistungen
Abschluss von (bisher 5) Protokollen zu spezifischen Dienstleistungen
(eigenständige, letztlich „plurilaterale“ VR Verträge)
Umsetzungspflicht in EU/in Mitgliedstaaten je nach interner
Kompetenzverteilung im Hinblick auf Mitgliedschaft beider Einheiten in WTOBeispiel Bankdienstleistungen
(1) GATS-Bindungen
* Ausgangslage 1995: multilaterales WTO-Abkommen, ergänzt durch 2
Anlagen, Beschluss und Vereinbarung
* Konkretisierung durch Protokolle (2. - 1995, 5. - 1998)
* Bank- als Unterfall von Finanz-Dienstleistungen
Auflistung in Anlage 1, Ziff. 5 a) (v) – (xvi) i.V.m. Ziff. 1 a) (und Art. I [2] GATS)
Konkretisierung ausgenommener „staatsnaher“ Tätigkeiten (Anl. 1, Ziff. 1 b])
Nur soweit nicht im Wettbewerb erbracht (Ziff. 1 c])
Zulässigkeit innerstaatlicher/interner Vorschriften in Bezug auf Bankenaufsicht
und Geheimhaltungspflichten (Anl. 1, Ziff. 2)
(Zulässigkeit der) Anerkennung aufsichtsrechtlicher Maßnahmen anderer
Mitglieder (Anl. 1, Ziff. 3)
2.Anlage/Beschluss – Bindung an/Modifizierung der Liste nach Art. XVI GATS
Vereinbarung – Möglichkeit abweichenden Vorgehens bei Übernahme
spezifischer Verpflichtungen nach GATS5. Protokoll
* (neue) Liste spezifischer Verpflichtungen (Art. XVI, XVII) und von Ausnahmen
zu Art. II der EU und ihrer Mitgliedstaaten
gegliedert (vertikal/horizontal) nach
- Staaten
- Versicherungs-/Bankdienstleistungen (mit für beide geltender allgemeiner
Vorbemerkung)
- mehrere Spalten: Beschränkung des Marktzugangs/Beschränkungen der
Inländerbehandlung/ zusätzliche Verpflichtungen (eigener Text)
(2) autonomes EU-Sekundärrecht (ggf. weitere Umsetzung im nationalen
Recht)
* 2. Bankrechtskoordinierungsrichtlinie 89/646/EWG (zunächst ersetzt durch
„Konsolidierungsrichtlinie“ 2000/12/EG – später RL 2006/48/EG i.d.F. der RL
2011/89/EU)
für „Kreditinstitute“ – Unternehmen, die (mindestens) Einlagen- und
Kreditgeschäft betreiben (seit Art. 1 tir. 1 RL 89/646/EWG) –Titel (IV) „Beziehungen zu Drittländern“ (Art. 38, 39 RL 2006/48/EG)
- bei Zulassung von betr. Tochterunternehmen von Drittstaatsunternehmen
Meldepflichten für nationale Bankenaufsichtsbehörden (in D: BAFin) gegenüber
Kommission
( § 53e KWG)
- bei fehlender Reziprozität des Marktzugangs:
Verhandlungen der Kommission mit dem betr. Drittland zwecks Beseitigung der
Diskriminierung
Ggf. zusätzlich (Komm.-/Rats-)Beschluss zu befristeter Beschränkung oder
Aussetzung von Zulassungen ( §§ 33a, 33b KWG)
Für „Wertpapierfirmen“ – Unternehmen, die gewerbsmäßig
Wertpapierdienstleistungen für Dritte erbringen (seit Art. 1 Nr. 1, 2 RL 93/22/EG)
– parallele Regelung
explizite Bindung der zulässigen Maßnahmen an internationale Verpflichtungen
der EG ( GATS)
2004 ersetzt durch RL 2004/39/EG (MiFiD); zur Reform KOM(2011) 656 endg.
Art. 15 (Beziehungen zu Drittländern)
Art. 63 (Informationsaustausch mit Drittländern)Beispiel Telekommunikation
(1) GATS-Bindungen
* Ausgangslage: (kurze) Liste zu Art. II (MFN) + Anlagen + Beschluss
Spezifizierung der GATS-Regelungen in Bezug auf Maßnahmen, die den
Zugang zu „öffentlichen TK-Netzen“ (Anl., Ziff. 3 c]) und „-diensten“ (Ziff. 3
b]) sowie deren Nutzung beeinträchtigen
im Hinblick auf
Gebot der Transparenz (Art. III), Anl., Ziff. 4
Zugang zu „angemessenen und nichtdiskriminierenden Bedingungen“
insbesondere für näher bestimmte Fälle (Anl., Ziff. 5 a] i. V. m. b] – f])
* (4.) Protokoll 1997 zur „Basistelekommunikation“ (def. in Beschl., Ziff. 1)
Liste spezifischer Verpflichtungen nach Art. XVI, XVII (EG und
Mitgliedstaaten)
„zusätzliche Verpflichtungen“ betr. „ordnungspolitischen Rahmen“
z.B. Regeln zum Schutz des Wettbewerbs (Nr. 1), Unabhängigkeit der
Regulierungsbehörden (Nr. 5), Allokation knapper Ressourcen (Nr. 6)
im Wesentlichen bereits (seinerzeit) geltendes EG-Sekundärrecht(2) autonomes EU-Recht
TK-Sektor relevant im Hinblick auf Waren-,
Dienstleistungsverkehr/Wettbewerbspolitik
Zweispurigkeit des Sekundärrechts:
• Binnenmarkt-/Harmonisierungsrichtlinien von EP und Rat (Art. 114 AEUV)
• Liberalisierungs-/Deregulierungsrichtlinien der Kommission (Art. 106 III
AEUV)
Entwicklungsstadien:
Grünbuch 1987 – Beseitigung letzter Monopole 1.1.1998 – Konsolidierung durch Paket
von Rechtsakten (insbes. Richtlinien von EP und Rat) 2002 – erneute Novellierung (Dez.
2009)
Relevant für AW-Verkehr mit Drittstaaten:
* Rahmenrichtlinie 2002, ErwGr 29 - Hinweis auf WTO-Verpflichtungen
Insbes. betr. Normung (in Art. 17 aber nur Bezug zu ITU etc.)• Genehmigungsrichtlinie 2002, Art. 8 (Harmonisierung der Funkfrequenzzuteilung
„im Einklang mit internationalen Vereinbarungen“)
•
• Spezif. Datenschutzrichtlinie 2002, Art. 1 II ( Ergänzung durch allgem. DSRL
95/46, auch betr. Übermittlung nach Drittstaaten!)
Neuregelung 2009:
- Änderung der Rahmen-, Genehmigungs-, ZugangsRL (2009/140/EG, Art. 1,
3) – insoweit unverändert
- Änderung u.a. TK-DatenschutzRL (2009/136/EG, Art. 2) - dto.
- VO (1211/2009/EG) nicht - wie KOM-Vorschlag - EECMA, sondern „nur“
BEREC/GEREK
http://ec.europa.eu/information_society/policy/ecomm/index_en.htm
KOM-Vorschlag Herbst 2013 VO!!Kapital- und Zahlungsverkehr
Abgrenzungsmerkmale:
einseitiger Mitteltransfer Gegenleistung für Lieferung/(Dienst-/andere) Leistung
(nicht abschließende) Liste wichtiger K.-Bewegungen in Anhang zu (formal
aufgehobener) 4. LiberalisierungsRL 1988
Regelungsebenen:
(1) international
Internationale Organisationen völkerrechtliche Verträge
* Internationaler Währungsfonds (IWF/IMF): „investment treaties“ ( „i. contracts“)/
- Art. VI (kaum Kapitalverkehrsregelungen) Investitionsförderungs-/-schutzverträge
- Art. VIII – XIV (liberaler Zahlungsverkehr) - bilateral
- Art. XXX (Definitionen) - zwischen IL und EL/zwischen EL
* WTO - “Multilateralisierung”? Netz?
- Abkommen über Trade-Related Investment Measures (TRIMs)
* OECD
- (OEEC-)Kodizes (als “soft law”), “altes” Modell betr. protection of foreign propertyRegeln in umfassenderen Verträgen (der EG/der MSten.)
- Lomé-, Cotonou-Abkommen (mit AKP-Staaten)
- Europa-, andere Assoziierungsabkommen
- (seitens der USA) F(riendship) C(ommerce and) Navigation treaties, z.B. mit D 1954
(2) autonomes EG-Recht
schrittweise Beseitigung der Sondersituation für Kapital- (nicht auch: Zahlungs-)
Verkehr
- bis 31.12.1993: Art. 67/70 (K) Art. 106 EWGV (Z)
- 4 Richtlinien zur Liberalisierung des K. (1960, 1962, 1986, 1988)
- seit 1.1.1994: Art. 73b (ff.) EGV
- seit 1.5.1999: Art. 56 (ff.) EGV ( ~ Art. 63 ff. AEUV)
Zahlungsverkehr
von Liberalisierung zu umfassender Freiheit (ausgehend von/aufbauend auf Stand in
OEEC–Kodex)
schrittweise mit anderen Grundfreiheiten (monetäre Gegenleistung)
Erstreckung auf Verhältnis zu Drittstaaten durch Art. 73b II/56 II EGV/63 II AEUV
Einschränkungen nur noch aufgrund von Art. 73g/60 (i. V. m. 228a/301)
EGV/modifiziert in Art. 75 i.V.m. 67 AEUV (!)Kapitalverkehr
- (erst) seit 1.7.1990 kraft Sekundärrechts (4. LiberalisierungsRL), seit 1.1.1994 kraft
Primärrechts „normale“, d.h. unmittelbar anwendbare Grundfreiheit
- im Verhältnis zwischen EG-Mitgliedstaaten und zu Drittstaaten, Art. 64 I
AEUV
Einschränkungen
auf der Grundlage von
(1) Gemeinschaftsrecht (2) mitgliedstaatlichem Recht
(nur) im Verhältnis zu Drittstaaten: Fortbestand (Stichtag Ende 1993/99)
Art. 64 II, III AEUV Art. 64 I AEUV
betr. K. im Zusammenhang mit
* Direktinvestitionen (auch in Immobilien)
* Niederlassung (i.S.v. Art. 49 ff. AEUV)
* Erbringen von Finanzdienstleistungen ( Art. 58 II AEUV)
* Zulassung von Wertpapieren zu KapitalmärktenNeue Einschränkungen:
(1) Ratsbeschluss mit Erfordernis der Einstimmigkeit – Art. 238 IV AEUV - (nicht
bei bloßen „Regelungen“), Art. 64 II, III AEUV)
(2) einzelstaatliche Beschränkungen
* primärrechtskonforme Beschränkungen der Niederlassungsfreiheit
Art. 65 II AEUV Art. 52 AEUV
* Steuerrecht (Anknüpfung an Wohnsitz/Ort der Anlage), Art. 63 I a) AEUV
* Maßnahmen gegen Zuwiderhandlungen insbes. im Steuer-/Aufsichtsrecht
* Meldeverfahren zwecks administrativer oder statistischer Information
* Maßnahmen aus Gründen der „öffentlichen Sicherheit“/“Ordnung“
Art. 63 I b) AEUV
Schranken-Schranken des Art. 63 III AEUV (~ Art. 36 S. 2 AEUV; XIV
GATS, chapeau):
Keine willkürliche Diskriminierung; keine verschleierte Beschränkung Schutzmaßnahmen:
* kurzfristig bei (drohenden) schwerwiegenden Störungen für WWU, Art. 59
EGV/66 AEUV
* als Durchführung eines GASP-Beschlusses, Art. 60 I (i.V.m. Art. 301) EGV
insoweit einstweilen auch durch einzelnen MSt. bei Vorliegen schwerwiegender
politischer Umstände, Art. 60 II (1) EGV
Probleme:
generelle Anknüpfung an Staatsangehörigkeit oder Gebietsansässigkeit?
Liberalisierungsgebot und Diskriminierungsverbot (Verhältnis zu Art. 67 EWGV)?
Neue Regelungen im Lissabon-V.
* Art. 65 IV i.V.m. 64 III AEUV
Unbedenklichkeitsbeschluss von Kommission oder Rat in Bezug auf
einzelstaatliche restriktive steuerliche Maßnahmen gegenüber
einem/mehreren Drittländern auf Antrag
* Art. 75 AEUV
um Ziele des Art. 67 ff. AEUV (Raum der Freiheit, der Sicherheit und des
Rechts) in Bezug auf Verhütung und Bekämpfung von Terrorismus und
damit verbundenen Aktivitäten zu verwirklichenRahmen für Verwaltungsmaßnahmen in Bezug auf Kapitalbewegungen und
Zahlungen incl. Einfrieren von Geldern, finanziellen Vermögenswerten oder
wirtschaftlichen Einlagen (durch Verordnungen von EP und Rat im ordentlichen
Gesetzgebungsverfahren, Art. 289 I, 294 AEUV) – I - und mit erforderlichen
Vorschriften betr. Rechtsschutz (III)
bei natürlichen/juristischen Personen, Gruppierungen oder nichtstaatlichen
Einheiten als Eigentümern/Besitzern (II)
• Art. 64 II EAV: Ordentliches Gesetzgebungsverfahren
• Art. 64 III AEUV: besonderes Gesetzgebungsverfahren, Art. 289 II AEUVPersonenverkehr
Als Teil des Außenwirtschaftsverkehrs Generell
(1) Niederlassungsfreiheit, Art. 49 ff. AEUV Unionsbürgerschaft
Art. 20 f. AEUV
für Asyl, Einwanderung o.ä.
* Angehörige von EU-Staaten, Art. 49 AEUV Art. 67 II, 77 ff. AEUV
* EU-Gesellschaften (i.w.S.), Art. 54 AEUV
Nachrang i.V.z. Kapital(- und Zahlungs)verkehr (Art. 49 II AEUV)
Inländergleichbehandlung
in Bezug auf
selbständige Erwerbstätigkeit
in Form von
Aufnahme und Ausübung einschl. Gründung/Leitung von Unternehmen,
Gründung von Agenturen, Zweigniederlassungen, Tochtergesellschaften
Ferner: Gleichstellung bei Beteiligungen (Art. 55 AEUV)Liberalisierung
Insbesondere auf den Gebieten des Art. 50 II AEUV
Im Hinblick auf Angehörige/Unternehmen dritter Staaten Regelungen
lediglich in und nach Maßgabe völkerrechtlicher Verträge
Seitens der EU „gemischt“ seitens einzelner Mitgliedstaaten
Bereich der GHP? Europa-Abk. „Alt“-Verträge
Art. 217 AEUV AKP-Abk. z.B. FCN treaties,
KSVe
Parallelzuständigkeit WTO/GATS
z.B. im Bereich von Rechtsakten nach Art. 57 EGV/64 AEUV?
Direktinvestitionen in Drittländern
http://europa.eu/legislation_summaries/external_trade/rx0012_de.htm(2) Arbeitnehmer-Freizügigkeit
für einem EU-Staat angehörende „Arbeitnehmer“ außer in „öffentlicher
Verwaltung“, Art. 45 IV AEUV
betr.
alle Aspekte unselbständiger wirtschaftlicher Tätigkeit
Beschäftigung – Entlohnung (Gegenleistung) – sonstige Arbeitsbedingungen
* Abschaffung der auf (Mitglied-)Staatsangehörigkeit beruhenden unterschiedlichen Be-
handlung der – bereits als solche tätigen – Arbeitnehmer, Art. 45 III AEUV
* Rechte des Arbeitnehmers (mit EU-Angehörigkeit):
- Bewerbung (und Aufenthalt im Ausland zu diesem Zweck)
- Aufenthalt zur/für die Dauer der Beschäftigung,
nach Ende der Beschäftigung im Ausland
* Vorbehalt von Beschränkungen aus Gründen der
(1) öffentlichen Ordnung, (2) öffentlichen Sicherheit, (3) öffentlichen Gesundheit
* Erstreckung auf natürliche Personen dritter Staaten nur kraft bi-/multilateralen
völkerrechtlichen Vertrags, z.B. Assoziationsabkommen mit Türkei
(wie bei Niederlassungsfreiheit)Schutzklauseln/Schutzinstrumente
* allgemeine Aspekte
wirtschaftliche ( nicht-wirtschaftliche) Gründe
selektive Anwendung (bestimmtes Land bzw. Gut) MFN-Pflicht
Entscheidungskompetenzen je nach Dringlichkeit und Dauer
* Vorgaben durch WTO-Recht
GATT GATS
allgemein speziell allgemein speziell
Art. XIX Art. XI (2) (c) Art. X Art. XII
Art. XII - XV
Safeguards Agreement zur Durchführung von Art. XIX GATT
Voraussetzungen für Schutzmaßnahmen:
(drohender) ernsthafter Schaden für inländischen Wirtschaftszweig durch
erhöhte oder geänderte Waren-Einfuhren, Art. 2
Implementierung:
Untersuchung, Art. 3, Feststellung, Art. 4
Anwendung von (nach Art. 7, 10 befristeten) Schutzmaßnahmen (Umfang:
Art. 8)
vorläufig, Art. 6, bzw. endgültig, Art. 5
Besonderheiten:
* gegenüber Entwicklungsländern, Art. 9 * Verbote o.ä., Art. 11
Umsetzung in EG-Sekundärrecht:
- Überwachungs-/Schutzklauseln der Einfuhr-Verordnungen, z.B. Art. 11 ff., 16
ff. VO 260/2009
- Art. 134 EGV nur iVz anderen Mitgliedstaaten (keine Beibehaltung in AEUV)V. (Europäisches und) nationales Außenwirtschaftsrecht
1. bis 31.8.2013
Def. „ Außenwirtschaftsverkehr“ in § 1 I AWG
für Geltungsbereich des AWG
(1961 idFv 2009, BGBl I, 1150)
d.h.
Waren-Verkehr => § 4 II Nr. 2
Dienstleistungs-Verkehr
Kapital-Verkehr
Zahlungs-Verkehr
sonstiger Wirtschaftsverkehr
mit fremden Wirtschaftsgebieten => § 4 I Nr. 2 i.V.m Nr. 1
+
Verkehr mit
Auslandswerten => § 4 II Nr. 1
Gold => § 4 II Nr. 8zwischen Gebietsansässigen => § 4 I Nr. 5
( G.fremder, § 4 I Nr. 7)
seit 8. ÄnderungsG (vom 9.8.1994, BGBl. I, 2068)
Abstellen auch auf
Gemeinschaftsgebiet => § 4 I Nr. 3
(= Zollgebiet der EG => Art. 3 ZK)
Gemeinschaftsansässiger => § 4 I Nr. 6
(= in EG ansässige Person => Art. 4 Nr. 2 ZK)
Gemeinschaftsfremder => § 4 I Nr. 8
Bedeutung insbes. für
- bevorzugte Berücksichtigung bei Genehmigungserteilung => § 3 II 4- Waren-Einfuhr=> §§ 10, 12
Aufbau des AWG
Fundament: § 1 I AWG Vorbehalte, § 1 II
im Hinblick auf
Freiheit = Regel (S. 1)
Einschränkungen = Ausnahme (S. 2) 1. Spezielle nationale Rechts-
vorschriften
in Form von
1. Verbote(n) Gesetze Rechtsverordnungen
2. andere(n) Beschränkungen z.B. z.B.
(Normalfall => § 2) AufenthG
BNatSchG, § 45 => BArtSchV
3. Gebote(n) LFGB, §§ 53 ff.
„selbständige(n) Handlungspflichten“ AMG, §§ 72 ff.
(§ 2 V => bis 2001 § 6a) MOG
2. Vertrags-Gesetze
z.B. CWÜ
im AWG (= § 10) oderin VO (Normalfall => AWV als Kodifikation)
3. Rechtsvorschriften von EG-Organen
(soweit unmittelbar anwendbar), z.B.
Zoll (ZK, ZK-DVO)
Artenschutz (CITES, Rats-VO 338/97 + Erg.)
Abfall (Baseler Konv., Rats-VO [EG] 1013/2006)
Abgrenzung
zwischen
Unberührtheits-Klausel allgemeiner Beschränkungsmöglichkeit
(§ 1 II) (§ 5)
VO (Art. 288 II AEUV) => „ Hebel“ für Erfüllung von Pflichten
Primärrecht (insbes. aus völkerrechtlichen Verträgen im Bereich
Grundfreiheiten) des § 1, einschl. Richtlinien (Art. 288 III
AEUV)
Problem: soft law (Ermächtigung!!/Verpflichtung??)
per Minister-Verordnung (§ 27 I 1 Hs. 2, II 4 AWG)Systematik des AWG
(direkte) „Einschränkungen“
Verbote (andere) Beschränkungen Gebote
Genehmigungspflichten (§ 6a: 1972 – 2001)
§ 3 i. V. m. § 28
allgemein speziell
§§ 5, 6, 7 (!) §§ 8 ff., 15 ff.
nicht durch AWG erfasst:
* indirekte Einschränkungen (Zölle, andere Abgaben)
* (Ausfuhr-)Förderung
Konkretisierung
durch
Rechtsverordnung (§ 27 i. V. m. § 2 I) - vorläufig – VA (§ 2 II)
(§ 35 S. 2, 1. Alt. VwVfG)nur soweit/solange wie nötig (§ 2 III, IV)
Melde-/Verfahrensvorschriften
Wirkung als N(on-)T(ariff) B(arrier) ?
Meldevorschriften
Allgemeine besondere
§ 26 II – IV § 26a
§ 46 III
z.B. §§ 59 ff. AWV
Verfahrensvorschriften
§ 26 I
AWG EU-Recht sonstige
(im Hinblick auf VR Verträge)Zuständigkeiten nationaler Behörden
(1) Erlass von Regelungen
- Rechtsverordnungen (Art. 80 I GG)
Bundesregierung; bei § 5 AWG BMWi (mit AA und BMF)
idR ohne Zustimmung BRat (Art. 80 II GG)
Geltung vorbehaltlich befristeten Aufhebungsverlangens des Bundestags, § 27 II
- VA (§ 2 II AWG)
BMWi (mit AA und BMF, ggf. auch Bbk)
(2) Vollzug
- Genehmigungen (+ jetzt auch Entgegennahme von Meldungen)
Gesetzliche Regel: Landesbehörden, § 28 I AWG
Praktisch meist Bundesbehörden: § 28 II - III AWG
Ministerien; Bbk, BAFA, BLE
- Überwachung
Personen, §§ 44, 45 Verkehr, § 46
~ Genehmigungen (Zollbehörden FVG, ZollverwG; BGS)Sanktionen
(NB: § 37 – Befugnisse auch der Zollbehörden)
(1) Strafen (§ 34; § 35 bei Auslandstaten) (2) Bußgelder (§ 33 i. V.m. § 70
AWV)
(3) Einziehung/(erweiterter) Verfall (§ 36)
Spezifische (Grundrechts-)Eingriffe
(1) Allgemeine Auskunftsbefugnisse
(§ 44 Art. 13 GG!)
(2) Überwachung des TK-Verkehrs
(§§ 39 - 41 a.F. Art. 10 GG! BVerfG 2004 §§ 23a ff. ZfdG)
(3) (zT automatisierte) Datenübermittlung durch BAFA an
Sicherheitsbehörden (§§ 45, 45b Recht auf informationelle
Selbstbestimmung)Zentrale Regelung zum Schutz nationaler nichtwirtschaftlicher Interessen:
§ 7 AWG (geändert durch 13. ÄnderungsG v.18.4.2009, BGBl. I, 770; BT-Drs.
16/10730)
ergänzend §§ 52, 53 AWV
= staatliche (Rest-)Kompetenz zur Sicherung vitaler nichtökonomischer
Belange in Ausfüllung von „Ausnahmen“ im internationalen/europäischen
Wirtschaftsrecht
(WTO: Art. XXI GATT, Art. XIVbis GATS; EU: Art. 30, 46, 55 – 296 EGV/36, 52,
62 - 346 AEUV)
(allgemeine) Beschränkungsmöglichkeit nach § 7 AWG
im Hinblick auf
Rechtsgeschäfte (Real-)Handlungen
im „Außenwirtschaftsverkehr“ von Deutschen (Art. 116 GG) in
(I, Bsp. in II) „fremden Wirtschaftsgebieten (III iVm II Nr. 1)zum Schutz von innerer/äußerer Sicherheit (I Nr. 1, 4), sonstiger auswärtiger
Interessen (I Nr. 2, 3) von D
betr. „insbesondere“
• Aus-/Durch-/Einfuhr von Waffen o. ä. (II Nr. 1- 3)
• Gewerbliche Schutzrechte, Erfindungen diesbezügl. (II Nr. 4)
• Erwerb von (Anteilen an) diesbezügl. Unternehmen (seit 2004, II Nr. 5)
darüber hinaus
(2009 eingefügt)
Sicherheits-/ordnungsgefährdender Erwerb gebietsansässiger Unternehmen
durch Gemeinschaftsfremde i.w.S. – „Staatsfonds“-Klausel
II Nr. 6 (iVm I Nr. 4, Art. 53, 65 AEUV)
Umsetzung:
RechtsVO (Bundesreg, § 27 I 1) oder (vorläufige) Anordnung (BMin., § 2 II)
Probleme:
Bestimmtheit der Voraussetzungen? Gerichtliche Kontrolldichte? Verhältnis zu §
5?Genehmigung nach § 3 AWG:
Arten
Einzel-G. Allgemein-G. Sammel-G. Negativattest
§ 1 II AWV § 2 AWV § 3 II 2 AWG
iVm § 35 S. 2 VwVfG
Voraussetzungen (§ 3 II 1 AWG)
Sachlich persönlich (insbes. „Zuverlässigkeit“)
Rechtsanspruch auf Erteilung bei keiner oder unwesentlicher Gefährdung des
Normzwecks (§ 3 I 1 AWG)
Ansonsten im behördlichen (§ 28 AWG) Ermessen, wenn gegenüber Normzweck-
Beeinträchtigung überwiegendes volkswirtschaftliches Interesse (§ 3 I 2)
Vorgaben bei Knappheit (§ 3 II 3, 3 AWG)
• volkswirtschaftlich zweckmäßige Ausnutzung
• mögliche Bevorzugung wirtschaftlich besonders betroffener
„Gemeinschaftsansässiger“ (§ 4 I Nr. 6 ZK)Form/Verfahren
• Zulässigkeit von Nebenbestimmungen (§ 30 I 1 AWG i. V. m. § 36 VwVfG)
• Grundsätzlich nicht übertragbar (§ 30 I 2 AWG)
• Schriftform (§§ 126, 126a BGB SigG) für Genehmigung/Ablehnung sowie
Widerruf/Rücknahme (§§ 48 f. VwVfG)
Kein Suspensiveffekt von Rechtsbehelfen (§ 30 III AWG)
Schwebende (Un-)Wirksamkeit (§ 31 AWG)
= Genehmigung als privatrechtsgestaltender VA
Verfahren nach AWV
http://www.gesetze-im-internet.de/awv_1986/index.html
z.B. für Waren
- Ausfuhr §§ 5 ff. + §§ 17 ff., Einfuhr: § 21b + § 30 f.
- genehmigungspflichtige „Verbringung“ in andere Mitgliedstaaten (zT Bezug auf
VO (EG) 428/2009), § 7 + §§ 21, 21a
- Durchfuhr, § 38 + § 39
- Handels- und Vermittlungsgeschäft, §§ 40 ff.Bsp. für Verzahnung von EU- und nationalem Recht
AWG:
Änderung aufgrund VerbringungsRL 2009/43/EG BGBl. 2011 I, 1595; BT-
Drs. 17/5262
Ermächtigung in § 2a zu Erteilung von Zertifikaten ( §2a AWV)
AWV:
89. ÄndVO BT-Drs. 17/442
91. ÄndVO BT-Drs. 17/6191, 17/7062
92. ÄndVO BT-Drs. 17/6871, 17/7062
93. ÄndVO BT-Drs. 17/8539, 17/9056
94. ÄndVO BT-Drs. 17/10542
2. Überblick über Novelle (wirksam ab 1.9.2013)
Inhalt: Vereinfachung des Außenwirtschaftsrechts und Aufhebung von deutsche
Exporteure gegenüber europäischen Konkurrenten benachteiligenden
Sondervorschriften, Neustrukturierung insbes. der Straf- und Bußgeldbewehrungen,
Beibehaltung der bewährten Grundstrukturen des deutschen Außenwirtschaftsrechts,
insbes. der AußenwirtschaftsfreiheitNeues AWG (BGBl. 2013 I, 1482)
Teil 1: Rechtsgeschäfte und Handlungen
§ 1 Grundsatz
§ 2 Begriffsbestimmungen
§ 3 Zweigniederlassungen und Betriebsstätten
§ 4 Beschränkungen und Handlungspflichten zum Schutz der
öffentlichen Sicherheit und der auswärtigen Interessen
§ 5 Gegenstand von Beschränkungen
§ 6 Einzeleingriff
§ 7 Einzeleingriff im Seeverkehr außerhalb des deutschen
Küstenmeeres
§ 8 Erteilung von Genehmigungen
§ 9 Erteilung von Zertifikaten
Teil 2: Ergänzende Vorschriften
§ 10 Deutsche Bundesbank
§ 11 Verfahrens- und Meldevorschriften
§ 12 Erlass von Rechtsverordnungen
§ 13 Zuständigkeiten für den Erlass von Verwaltungsakten und
für die Entgegennahme von Meldungen
§ 14 Verwaltungsakte
§ 15 Rechtsunwirksamkeit
§ 16 Urteil und Zwangsvollstreckung
Teil 3: Straf-, Bußgeld- und Überwachungsvorschriften§ 17 Strafvorschriften
§ 18 Strafvorschriften
§ 19 Bußgeldvorschriften
§ 20 Einziehung und Erweiterter Verfall
§ 21 Aufgaben und Befugnisse der Zollbehörden
§ 22 Straf- und Bußgeldverfahren
§ 23 Allgemeine Auskunftspflicht
§ 24 Übermittlung von Informationen durch das Bundesamt für
Wirtschaft und Ausfuhrkontrolle (BAFA)
§ 25 Automatisiertes Abrufverfahren
§ 26 Übermittlung personenbezogener Daten aus Strafverfahren
§ 27 Überwachung des Fracht-, Post- und Reiseverkehrs
§ 28 Kosten
neue AWV (BGBl. 2013 I, 2865)
Kapitel 1 Allgemeine Vorschriften
§ 1 Beantragung von Genehmigungen
§ 2 Zertifikate nach Artikel 9 der Richtlinie 2009/43/EG
§ 3 Formerfordernisse
§ 4 Sammelgenehmigungen
§ 5 Rückgabe von Verwaltungsakten
§ 6 Aufbewahrung von Verwaltungsakten
§ 7 Boykotterklärung
Kapitel 2 Ausfuhr und Verbringung aus dem InlandAbschnitt 1 Beschränkungen
§ 8 Genehmigungserfordernisse für die Ausfuhr von Gütern des Teils I der Ausfuhrliste
§ 9 Genehmigungserfordernisse für die Ausfuhr von Gütern mit einem bestimmten Verwendungszweck
§ 10 Genehmigungserfordernisse für die Ausfuhr von Gütern des Teils II der Ausfuhrliste
Unterabschnitt 2 Genehmigungsbedürftige Verbringung aus dem Inland
§ 11 Genehmigungserfordernisse für die Verbringung von Gütern
Abschnitt 2 Verfahrens- und Meldevorschriften
Unterabschnitt 1 Ausfuhr und Wiederausfuhr
Unterabschnitt 2 Genehmigungsbedürftige Ausfuhr
Unterabschnitt 3 Genehmigungsbedürftige Verbringung und Zertifizierungsverfahren
Kapitel 3 Einfuhr
Abschnitt 1 Beschränkungen und allgemeine Verfahrensvorschriften
Abschnitt 2 Einfuhrabfertigung
Kapitel 4 Sonstiger Güterverkehr
Abschnitt 1 Durchfuhr
Abschnitt 2
Handels- und Vermittlungsgeschäfte
Kapitel 5 Dienstleistungsverkehr
Kapitel 6 Beschränkungen des Kapitalverkehrs
Abschnitt 1 Beschränkungen nach § 4 Absatz 2 des Außenwirtschaftsgesetzes
zur Erfüllung des Abkommens über deutsche Auslandsschulden
Abschnitt 2 Prüfung von Unternehmenserwerben
Kapitel 7 Meldevorschriften im Kapital- und Zahlungsverkehr
Kapitel 8 Beschränkungen gegen bestimmte Länder und Personen
Kapitel 9 Straftaten und Ordnungswidrigkeiten
…Anlage 1
Anlage AL zur Außenwirtschaftsverordnung
(Fundstelle: BGBl. I 2013, 2898 - 2928)
I
Nummer der Liste
Anwendung der Ausfuhrliste
Teil I: Güter, auf die sich die in den §§ 8, 11, 46, 74, 75, 77 und 79 der Außenwirtschaftsverordnung (AWV)
angeordneten Beschränkungen beziehen
Abschnitt A: Liste für Waffen, Munition und Rüstungsmaterial 0001 – 0022
Abschnitt B: Liste national erfasster Güter 2B909 – 9E991
Verzeichnis der verwendeten Abkürzungen
Begriffsbestimmungen zu den in Teil I durch doppelte Anführungszeichen gekennzeichneten Begriffen
Teil II: Waren, auf die sich die in § 10 AWV angeordneten Beschränkungen beziehenSie können auch lesen
