Fachtagung Compliance 2020

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Fachtagung Compliance 2020
6. Mai 2020 | Berlin

Fachtagung
Compliance 2020
Das Fach- und Praxisforum für Compliance-
Verantwortliche und Führungskräfte aus
Unternehmen und Verwaltung

                                            Legal | Compliance Tech | CMS |
                                            Interne Ermittlungen |
                                            Hinweisgeber

Premium-Partner:     Partner:                  Kooperationspartner:   Veranstalter:
Fachtagung Compliance 2020
6. Mai 2020

Fachtagung Compliance 2020
Legal | Compliance Tech | CMS | Interne Ermittlungen | Hinweisgeber

Das Top-Event für Compliance-Verantwortliche und Führungskräfte
Ihr Mehrwert:
❙ Überblick und Update zu compliance-relevanten Änderungen               ❙ Präsentation erfolgreicher Compliance-
❙ Konkrete Lösungen für praxisrelevante Fragestellungen                     Management-Systeme
❙ Unterstützung bei der Risiko- und Haftungsminimierung                  ❙ Erfahrungsaustausch mit Kollegen

 Referenten
                  Tagungsleitung
                  Birgit Galley                       Prof. Dr. rer. soc. HSG                      Harald Diebel
                  Betrugsermittlerin und Direktorin   Dirk Drechsler                               GSA Tax CMS Leader, Regional
                  der School of Governance,           Professur für betriebswirtschaft­            Managing Partner Tax Southwest,
                  Risk & Compliance, Berlin           liches Sicherheitsmanagement,                EY
                                                      Schwerpunkte Risiko-, Betrugs-
                                                      und Compliance-Management,
                                                      Hoch­schule für angewandte
                                                      Wissen­schaften Offenburg

                  Prof. Dr. Stephan Grüninger         Prof. Dr. Matthias Jahn                      Markus Jüttner
                  Wissenschaftlicher Direktor des     Direktor des Instituts für das               Rechtsanwalt, Vice President
                  Konstanz Institut für Corporate     Gesamte Wirtschaftsstrafrecht der            Group Compliance E.ON SE,
                  Governance (KICG), Vorstands­       Goethe-Universität Frankfurt und             Vorstandsmitglied des Deutschen
                  vorsitzender des Deutschen          Richter am Oberlandesgericht                 Instituts für Compliance e.V.
                  Netzwerks Wirtschaftsethik e.V.

                  Jürgen Krais                        Annette Kraus                                 Heinrich Polster
                  Syndikusrechtsanwalt, Senior        Chief Counsel Compliance,                     Partner Forensic, Risk &
                  Legal Counsel (Compliance),         Siemens AG                                    Compliance, BDO AG
                  Schwerpunkte interne Compliance-                                                  Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
                  Untersuchungen im Bereich
                  Korruption, Betrug, Kartell und
                  Geldwäsche, Siemens AG

                  Dietrich von Saldern                Katharina Weghmann
                  Geschäftsführender Gesellschafter   Partner, Forensic & Integrity
                  der von Saldern Gruppe              Services, EY

 Medienpartner:
Programm
Ab 8.30 Uhr                                                                Forum 2:	Herausforderungen für die Compliance im Mittelstand
Check-In und Begrüßungskaffee                                              			       Referent: Dietrich von Saldern
                                                                                     • Laufende Anpassungsfähigkeit sicherstellen: ja, aber wie?
                                                                                     • Bewährte Compliance-Strukturen für Mittelständler
9.00 – 9.15 Uhr                                            Birgit Galley
                                                                                     • Bedeutung von Compliance-Zertifizierungen im Mittelstand
Begrüßung durch die Tagungsleiterin
                                                                           13.00 – 14.00 Uhr
9.15 – 10.00 Uhr                                 Prof. Dr. Matthias Jahn
                                                                           Mittagspause
Quo vadis Unternehmenssanktionsrecht?
•  Überblick und Analyse der gesetzgeberischen Entwicklungen              14.00 – 14.45 Uhr
•  Worauf sich Unternehmen beim neuen Unternehmenssank­tionsrecht         Smart Compliance mit Legal Tech
  einstellen müssen                                                        Referent wird noch bekanntgegeben
•  Handlungsempfehlungen
                                                                           14.45 – 15.30 Uhr
10.00 – 10.30 Uhr                                 Katharina Weghmann       Parallele Foren
Die neue EU-Direktive: Warum sollten Unternehmen Hinweisgeber              Forum 1: 	Tax Compliance Management- Systeme
nicht nur schützen, sondern ihnen zuhören?                                 			        Referent: Harald Diebel
•  Wichtigkeit von Hinweisgebern für die Wirtschaft                                  • Definition und Bausteine eines Tax Compliance
•  Umsetzung der EU-Hinweisgeber Direktive                                              Management Systems
•  Hinweisgeberschutz: Gesetz vs. Kultur                                             • Risikokategorien und Bewertung – Erfahrungen aus
                                                                                         der Praxis
10.30 – 11.00 Uhr                                         Annette Kraus               • Vorgehensweise zum Aufbau eines Tax Compliance
                                                                                         Management-Systems
Erfolgsfaktoren und Stolpersteine bei der Implementierung eines
Hinweisgebersystems                                                        Forum 2:	Neue Anforderungen zur Geldwäscheprävention im
•  Erreichbarkeit: sprachlich, zeitlich, online/offline                             Nichtfinanzsektor
•  Professionalität und Einheitlichkeit im Umgang mit Hinweisgebern       			       Referent: Jürgen Krais
•  Vertraulichkeit, Schutz der Identität, Schutz vor Repressalien                   • Konsequenzen der nationalen Risikoanalyse
•  Sachgerechte Weiterbehandlung von Hinweisen                                      • Gruppenweite Pflicht zum Compliance-Risikomanagement
                                                                                     • Identifizierungspflichten: Neue Schwellenwerte und
11.00 – 11.30 Uhr                                                                       Bedeutung bei Geschäften in Hochrisikoländern
Kaffeepause                                                                          • Verdachtsfälle und Auswirkungen auf Handelsgeschäfte

11.30 – 12.15 Uhr                                       Heinrich Polster   15.30 – 16.00 Uhr
Neuregelungen interner Untersuchungen – Handlungsempfehlungen              Kaffeepause
• Was ist der richtige Scope einer internen Untersuchung?
                                                                           16.00 – 16.45 Uhr                   Prof. Dr. rer. soc. HSG Dirk Drechsler
• Welche Kompetenzen müssen bei einer internen Untersuchung
   vorhanden sein?                                                         Social Engineering als kriminelle Querschnittsfunktion –
• Der Untersuchungsbericht - welcher Empfänger benötigt was               Anforderungen an das Compliance- und Risikomanagement
                                                                           • Was ist Social Engineering und was macht es gefährlich? – Eine
• Auswirkungen des geplanten Verbandssanktionenrechts auf interne
                                                                              Risikoanalyse
  Untersuchungen
                                                                           • Ausgewählte Fallstudien zum Social Engineering
                                                                           • Schutz vor Angriffen – Die Social Engineering Kill Chain als Ansatz für
12.15 – 13.00 Uhr
                                                                              das Compliance- und Risikomanagement
Parallele Foren
Forum 1: 	„Nicht fragen – Machen“ - Neue Compliance-Risiken               16.45 – 17.15 Uhr                            Prof. Dr. Stephan Grüninger
           durch agile Arbeitsformen und Strukturen                        Green Compliance? - Neue Herausforderungen für Compliance Officer
			        Referent: Markus Jüttner                                        durch Klimaschutz, Nachhaltigkeit und Menschenrechte
           • Überblick zu agilen Arbeitsformen und deren Bedeutung        • Klimaschutz, Nachhaltigkeit und Menschenrechte als Compliance-Themen
              für die Compliance                                           • Corporate Responsibility – Pflicht oder Kür?
           • Zusammenhang von Innovation, Illegalität und Problem-        • Von der Corporate Compliance zum Management der Unternehmens-
             felder agiler set-ups in traditionellen Organisationsformen      verantwortung
             und Konzernen
           • Typische Compliance- bzw. Verhaltens-Risiken und             17.15 Uhr
             Lösungsansätze                                                Wrap-Up und Verabschiedung
Anmeldung
                                                                                                                              Veranstaltungsort
                                                                                                                              TITANIC Chaussee Berlin
                                                                                                                              Chausseestraße 30
                                                                                                                              10115 Berlin
per Fax an 030.250085-870 oder online unter:                                                                                  Fon: 030-3116858-0
www.esv-akademie.de/fachtagungcompliance
Ja, hiermit melde ich mich zur Veranstaltung an:
                                                                                                                              Ihre Vorteile auf einen Blick:
Fachtagung Compliance 2020 | 6. Mai 2020 in Berlin
                                                                                                                              Rabatt:
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                                                                                                                              Ihrem Unternehmen erhalten
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    DER BETRIEB                                                     PinG – Privacy in Germany
                                                                                                                              Hotel:
    Der Konzern                                                     COMPLIANCEdigital                                         Buchen Sie Ihr Zimmer im
    ZIR – Zeitschrift Interne Revision                               Rethinking Law                                          Veranstaltungshotel zu
    ZCG – Zeitschrift für Corporate Governance                      Meine Abo-/Kundennummer lautet:                           Sonderkonditionen unter dem
                                                                                                                              Stichwort „Handelsblatt“.
    ZRFC – Risk, Fraud & Compliance
                                                                                                                              Anreise:
                                                                                                                              Nutzen Sie das Veranstal-
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Vormittag:                                                                                                                    Bahn ab 54,90 € (einfache
    Forum 1: „Nicht fragen – Machen“ - Neue Compliance Risiken durch agile Arbeitsformen und Strukturen                       Fahrt).
    Forum 2: Herausforderungen für die Compliance im Mittelstand                                                              Mehr Infos unter
                                                                                                                              www.fachmedien.de/bahn
Nachmittag:
    Forum 1: Tax Compliance Management-Systeme
    Forum 2: Neue Anforderungen zur Geldwäscheprävention im Nichtfinanzsektor

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                                                                                                                         (Auszug)
                                                                                                                         Teilnahmegebühr:
                                                                                                                         Die Teilnahmegebühr enthält die Kosten für die Veran-
Vor- / Nachname                                                                                                          staltung einschließlich Veranstaltungsunterlagen und
                                                                                                                         Verpflegung. Nach Eingang Ihrer Anmeldung erhalten
                                                                                                                         Sie eine Anmeldebestätigung und Rechnung, die Sie
                                                                                                                         bitte unter Angabe der Rechnungsnummer ohne Ab-
Position                                                                                                                 zug innerhalb von 14 Tagen überweisen.

                                                                                                                         Stornierung:
                                                                                                                         Bei schriftlicher Stornierung bis vier Wochen vor Ver-
Abteilung                                                                                                                anstaltungsbeginn fallen 75 € Bearbeitungsgebühr
                                                                                                                         p.P. an. Danach wird die gesamte Teilnahmegebühr
                                                                                                                         ohne Umsatzsteuerbelastung fällig. Selbstverständ-
                                                                                                                         lich ist eine Vertretung des angemeldeten Teilneh-
                                                                                                                         mers kostenfrei möglich. Storniert die Handelsblatt
eMail                                                                                                                    Fachmedien GmbH eine Veranstaltung, wird die Teil-
                                                                                                                         nahmegebühr zurückerstattet. Weitere Ansprüche
                                                                                                                         können nicht geltend gemacht werden.

Firma                                                                                                                    Umbuchungen und Rabatte:
                                                                                                                         Umbuchungen und Rabatte sind nach Absprache und
                                                                                                                         gemäß unserer AGB möglich.

Straße / Postfach                                             PLZ / Ort                                                  AGB und Datenschutzerklärung:
                                                                                                                         Unsere AGB finden Sie unter www.fachmedien.de/agb.
                                                                                                                         Dort können Sie auch unsere Datenschutzerklärung ein-
                                                                                                                         sehen (www.fachmedien.de/datenschutzerklaerung).
Fon		                                                         Fax
                                                                                                                         Informationen zur Datenerhebung
    	Vorteilsangebote möchte ich künftig nicht verpassen und bin daher einverstanden, dass mich die HANDELS-            gemäSS Artikel 13 DSGVO
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                                                                                                                         Wir erheben Ihre Daten zum Zweck der Vertragsdurch-
      interessante Verlagsangebote informieren. Diese Einwilligung kann ich jederzeit für die Zukunft per E-Mail an      führung, zur Erfüllung unserer vertraglichen und vor-
      veranstaltungen@fachmedien.de widerrufen.                                                                          vertraglichen Pflichten sowie, falls von Ihnen einge-
                                                                                                                         willigt, zur Direktwerbung.
                                                                                                                         Die Datenerhebung und Datenverarbeitung ist für die
                                                                                                                         Durchführung des Vertrags erforderlich und beruht
                                                                                                                         auf Artikel 6 Abs. 1 b) DSGVO. Eine Weitergabe der
                                                                                                                         Daten an Dritte findet nicht statt. Die Daten werden

▸                                              ✗                                                                  ◀      gelöscht, sobald sie für den Zweck ihrer Verarbeitung
                                                                                                                         nicht mehr erforderlich sind.
Datum                                               Unterschrift                                              P4103199   Sie haben das Recht, der Verwendung Ihrer Daten zum
                                                                                                                         Zweck der Direktwerbung jederzeit zu widersprechen.
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                                                                                                                         Sie gespeicherten Daten zu beantragen sowie bei Un-
So erreichen Sie uns:                                                                                                    richtigkeit der Daten die Berichtigung oder bei unzu-
                                                                                                                         lässiger Datenspeicherung die Löschung der Daten zu
Handelsblatt Fachmedien GmbH | Bereich Veranstaltungen |                                                                 fordern. Sie können unseren Datenschutzbeauftragten
Toulouser Allee 27 | 40211 Düsseldorf                                                                                    unter Datenschutzbeauftragter c/o Handelsblatt GmbH,
                                                                                                                         Toulouser Allee 27, 40211 Düsseldorf erreichen.
Fon 0211 887-2850 | Fax 0211 887-2860 |                                                                                  Ihnen steht des Weiteren ein Beschwerderecht bei
veranstaltungen@fachmedien.de | www.fachmedien-veranstaltungen.de                                                        der Aufsichtsbehörde zu.
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