COMPLIANCE 29. OKTOBER 2019, IHK FRANKFURT AM MAIN - UNTERNEHMENSSICHERHEIT
←
→
Transkription von Seiteninhalten
Wenn Ihr Browser die Seite nicht korrekt rendert, bitte, lesen Sie den Inhalt der Seite unten
COMPLIANCE
18. FRANKFURTER SYMPOSIUM
& UNTERNEHMENSSICHERHEIT
29. OKTOBER 2019, IHK FRANKFURT AM MAIN
MITVERANSTALTER VERANSTALTUNGSPARTNER
18. FRANKFURTER SYMPOSIUM
COMPLIANCE
& UNTERNEHMENSSICHERHEIT
GRUSSWORT
von Christine Lambrecht, Bundesministerin der Justiz und für Verbraucherschutz
Unternehmenskriminalität wird bislang uneinheitlich und zu wenig effektiv verfolgt.
Mit einem neuen Recht der Unternehmenssanktionen nehmen wir uns diesem Thema
an und wollen die Defizite des bisherigen Rechts beseitigen. Bisher ist es so: Klare
Zumessungskriterien für Geldbußen fehlen ebenso wie Regelungen über die Zurech-
nung von Auslandstaten. Wird nach der Tat geschickt umstrukturiert, kann sich das
© BMJV/Thomas Koehler/photothek
Unternehmen sogar der Sanktion entziehen. Das Unternehmen ist nicht Beschul-
digter mit Verfahrensrechten, sondern lediglich Beteiligter an dem Verfahren gegen
natürliche Personen. Anreize, durch Compliance-Maßnahmen und Internal Investi-
gations zur Verhinderung und Aufklärung von Fehlverhalten beizutragen, gibt das
Recht bislang nicht.
Ich bin überzeugt: Die Mehrheit der Unternehmen verhält sich rechtstreu. Gerade
diese wollen wir schützen, genauso wie die Verbraucherinnen und Verbraucher.
Für große Unternehmen mit mehr als 100 Millionen Euro Jahresumsatz soll deshalb in Zukunft das Höchstmaß
der Sanktion nicht mehr starr 10 Millionen Euro betragen, sondern bis zu zehn Prozent des Jahresumsatzes, so wie
es bereits heute etwa im Kartellrecht und im Wertpapierhandelsrecht der Fall ist. Damit können wir auch große
Unternehmen angemessen sanktionieren und schaffen mehr Gerechtigkeit.
Die Verfolgung von Unternehmen wegen Straftaten wird aus dem Ordnungswidrigkeitenrecht herausgelöst und
nicht mehr im Ermessen der Strafverfolgungsbehörden stehen. International werden wir seit langem dafür
kritisiert, dass das Recht in Deutschland sehr unterschiedlich angewandt wird. Künftig gilt deshalb das Legalitäts-
prinzip – mit praxistauglichen Einstellungsvorschriften, die für die nötige Verfolgungsflexibilität sorgen. Diese und
weitere Änderungen werden unser Recht effektiver und gerechter machen.
Sie sehen: Compliance und das Recht der Unternehmenssanktionen sind ein brandaktuelles Thema. Seit Ihrem
letzten Symposium sind wir ein gutes Stück vorangekommen. Ich freue mich, dass das 18. Frankfurter Symposium
Compliance und Unternehmenssicherheit wieder mit konstruktiven Diskussionen hilfreiche Anregungen für die
Zukunft dieses Themas liefern wird.
Christine Lambrecht
Bundesministerin der Justiz
und für Verbraucherschutz
2
INDUSTRIE- UND HANDELSKAMMER
FRANKFURT AM MAIN, 29. OKTOBER 2019
DIE JAHRESTAGUNG AUF EINEN BLICK
9.30 UHR ERÖFFNUNG UND BEGRÜSSUNG
9.50 UHR EINFÜHRENDES GESPRÄCH
DAS COMPLIANCE-JAHR 2019 IN DER RÜCKSCHAU
10.10 UHR PANEL
BANKEN UNTER DRUCK: WELCHE SPIELREGELN VERHINDERN
DIE NÄCHSTE KRISE?
11.00 UHR ONE-ON-ONE
DER FALL RELOTIUS: WIE SIEHT MODERNES KRISENMANAGEMENT
AUS? UND WIE GEWINNT MAN ALS UNTERNEHMEN VERLOREN
GEGANGENES VERTRAUEN WIEDER ZURÜCK?
11.30 UHR KAFFEEPAUSE
12.00 UHR WORKSHOP-SESSION 1 (3 WORKSHOPS PARALLEL)
#1 KÜNSTLICHE INTELLIGENZ & MACHINE LEARNING —
EIN QUANTENSPRUNG IN DER GELDWÄSCHE-BEKÄMPFUNG
#2 KARTELLRECHTLICHE AUDITS IN UNTERNEHMEN —
PRÄVENTION, DIE SICH AUSZAHLT
#3 VON 0 AUF 100 IN VIER STUNDEN. ODER: WARUM MAN SICH NICHT
AUF KRISEN VORBEREITEN KANN — UND GERADE DESHALB AUF ALLES
VORBEREITET SEIN MUSS
13.00 UHR MITTAGESSEN
14.00 UHR WORKSHOP-SESSION 2 (3 WORKSHOPS PARALLEL)
#4 SANCTIONS — CROSS BORDER REVIEW, TRENDS AND IMPACT ON BUSINESS
#5 BENEFICIAL OWNERSHIP — TRANSPARENZ IN KOMPLEXEN
BETEILIGUNGSSTRUKTUREN
#6 NEXT GENERATION THIRD PARTY INTEGRITY MANAGEMENT:
MIT DIGITALER COMPLIANCE PLATFORM EFFIZIENT & AUTOMATISIERT
VOM ONBOARDING BIS ZUM PERMANENT MONITORING
15.00 UHR KAFFEEPAUSE
15.30 UHR PANEL
ZWISCHEN REGELTREUE UND UNTERNEHMENSERFOLG:
WIE BEEINFLUSST COMPLIANCE ERFOLGREICHES
UNTERNEHMERTUM?
ca. 16.15 UHR ENDE DER KONFERENZ
3
18. FRANKFURTER SYMPOSIUM
COMPLIANCE
& UNTERNEHMENSSICHERHEIT
9.30 UHR ERÖFFNUNG UND BEGRÜSSUNG
Dr. Mark Schiffhauer
Chief Creative Officer, ZEIT Verlagsgruppe;
©Farideh Diehl
Geschäftsführer, Convent Kongresse GmbH
Dr. Hanns Christoph Siebold Dr. Schiffhauer
Vizepräsident, IHK Frankfurt am Main
9.50 UHR EINFÜHRENDES GESPRÄCH
Dr. Siebold
DAS COMPLIANCE-JAHR 2019
IN DER RÜCKSCHAU
©Mara Monetti
Gunter Lescher
Partner, PricewaterhouseCoopers GmbH WPG
Lescher
Moderation: Marc Brost
Leiter Hauptstadtbüro, DIE ZEIT
©Anatol Kotte
10.10 UHR PANEL Brost
BANKEN UNTER DRUCK:
WELCHE SPIELREGELN VERHINDERN
DIE NÄCHSTE KRISE?
Prof. Dr. Simon
Prof. Dr. Stefan Simon
Generalbevollmächtigter, Deutsche Bank AG
Dr. Bettina Orlopp
Mitglied des Vorstands, Commerzbank AG
Raimund Röseler Dr. Orlopp
Exekutivdirektor Bankenaufsicht,
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Moderation: Lisa Nienhaus
Leiterin des Frankfurter Büros, DIE ZEIT
Röseler
Nienhaus
4INDUSTRIE- UND HANDELSKAMMER
FRANKFURT AM MAIN, 29. OKTOBER 2019
11.00 UHR ONE-ON-ONE
DER FALL RELOTIUS: WIE SIEHT
©Christian O. Bruch
MODERNES KRISENMANAGEMENT
AUS? UND WIE GEWINNT MAN
ALS UNTERNEHMEN VERLOREN Hass
GEGANGENES VERTRAUEN WIEDER
ZURÜCK?
©Vera Tammen
Thomas Hass
Geschäftsführer, SPIEGEL-Verlag Rudolf Augstein GmbH & Co. KG
Stark
Gespräch mit: Holger Stark
Mitglied der Chefredaktion & Leiter Investigatives und Daten,
DIE ZEIT und ZEIT ONLINE
11.30 UHR KAFFEEPAUSE
12.00 UHR WORKSHOP-SESSION 1 (3 WORKSHOPS PARALLEL)
#1 KÜNSTLICHE INTELLIGENZ & MACHINE
LEARNING — EIN QUANTENSPRUNG IN DER
GELDWÄSCHE-BEKÄMPFUNG
TARGENS GMBH Baritz
—— Wie funktioniert die klassische Geldwäsche-Bekämpfung?
—— Inwiefern lässt sich diese durch Machine Learning und KI verbessern?
—— Was sind die regulatorischen Anforderungen für den produktiven Einsatz
von KI-Verfahren?
Maximilian Baritz
Leiter Fachbereich Data Analytics, targens GmbH
518. FRANKFURTER SYMPOSIUM
COMPLIANCE
& UNTERNEHMENSSICHERHEIT
12.00 UHR WORKSHOP-SESSION 1 (FORTSETZUNG)
#2 KARTELLRECHTLICHE AUDITS IN
UNTERNEHMEN — PRÄVENTION, DIE SICH
AUSZAHLT
DEBEVOISE & PLIMPTON LLP Dr. Pomana
—— Welchen Anlass und Zweck haben kartellrechtliche Audits und
wie können sie effektiv gestaltet werden?
—— Welche taktischen und sonstigen Maßnahmen können daraus
abgeleitet werden?
©Uwe Noelke
—— Sind die Ergebnisse der Audits vor Beschlagnahme durch Behörden
geschützt? Dr. Mozek
Dr. Andrea Pomana
Rechtsanwältin, Debevoise & Plimpton LLP
Dr. Martin Mozek
Rechtsanwalt & Compliance Officer, Samsung Electronics GmbH
#3 VON 0 AUF 100 IN VIER STUNDEN.
ODER: WARUM MAN SICH NICHT AUF
KRISEN VORBEREITEN KANN —
©Laurin Schmid
UND GERADE DESHALB AUF ALLES
VORBEREITET SEIN MUSS Winter
365 SHERPAS – CORPORATE AFFAIRS & POLICY ADVICE
—— Krisenkommunikationsberatung am Beispiel des Falls Claas Relotius /
DER SPIEGEL
© Laurin Schmid
—— Wie geht man als externer Berater an eine solche Krisensituation heran?
Welche Inhaltlichen, organisatorischen, kulturellen und psychologischen
Faktoren gibt es zu beachten? Dr. Wixforth
—— Welche Grundlagen, Maximen und Regeln sollte es in der Zusammen-
arbeit zwischen Kunde und Berater in Krisenfällen geben?
—— Was macht gute Krisenkommunikation aus?
©Christian O. Bruch
Cornelius Winter
Principal Partner, 365 Sherpas GmbH
Hass
Dr. Daniel Wixforth
Partner, 365 Sherpas GmbH
Thomas Hass
Geschäftsführer, SPIEGEL-Verlag Rudolf Augstein GmbH & Co. KG
6INDUSTRIE- UND HANDELSKAMMER
FRANKFURT AM MAIN, 29. OKTOBER 2019
13.00 UHR MITTAGESSEN
14.00 UHR WORKSHOP-SESSION 2 (3 WORKSHOPS PARALLEL)
#4 SANCTIONS — CROSS BORDER REVIEW,
TRENDS AND IMPACT ON BUSINESS
LINKLATERS LLP
—— Recent developments in US sanctions: Russia, Iran, Venezuela, Davison
focus on adequacy of compliance programs
—— The EU blocking regulation and mitigating risk
—— Recent developments in EU sanctions and changes to the legal
framework governing boycott declarations in Germany
—— Pragmatic solutions for businesses operating across these regions
Proudlock
Doug Davison
Partner, Linklaters LLP, Washington D.C.
Elly Proudlock
Counsel, Linklaters LLP, London
Dr. Kerstin Wilhelm
Dr. Wilhelm
Partner, Linklaters LLP, Munich
#5 BENEFICIAL OWNERSHIP — TRANSPARENZ
IN KOMPLEXEN BETEILIGUNGSSTRUKTUREN
BUREAU VAN DIJK – A MOODY’S ANALYTICS COMPANY
—— Einhaltung der EU- und der OFAC-Anforderungen rund um die 50%-Regel –
Identifizierung von sanktionierten Unternehmen in direkten, indirekten, Blank
zirkulären und aggregierten Beteiligungsstrukturen
—— Automatisierung von KYC- und Onboarding-Prozessen
—— Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten / Global Ultimate Owner und
Sicherstellung, dass sie über Veränderungen informiert werden
Simon Blank
Assistant Director / Sales Manager, Schneider
Bureau van Dijk - A Moody’s Analytics Company
Ann-Kathrin Schneider
Sales Consultant, Bureau van Dijk - A Moody’s Analytics Company
718. FRANKFURTER SYMPOSIUM
COMPLIANCE
& UNTERNEHMENSSICHERHEIT
14.00 UHR WORKSHOP-SESSION 2 (FORTSETZUNG)
#6 NEXT GENERATION THIRD PARTY
INTEGRITY MANAGEMENT: MIT DIGITALER
COMPLIANCE PLATFORM EFFIZIENT &
AUTOMATISIERT VOM ONBOARDING BIS
ZUM PERMANENT MONITORING
Dr. Zagrosek
COMPLIANCE SOLUTIONS GMBH
—— Wie Sie mit der Digitalisierung und einem risikobasierten Vorgehen Ihr
Compliance-Management auf ein neues Niveau heben
—— Wie Sie mit neuester Technik und KI Aufwände reduzieren und die Qualität erhöhen
Durian
—— Wie Sie ein effizientes und kontinuierliches Monitoring Ihrer Geschäfts-
beziehungen sicherstellen
Dr. Roman Zagrosek, LL.M.
Geschäftsführer, Compliance Solutions GmbH
Ralf Durian
Group Compliance - Business Partner Integrity Management 2.0, Daimler AG
15.00 UHR KAFFEEPAUSE
15.30 UHR PANEL
ZWISCHEN REGELTREUE UND
UNTERNEHMENSERFOLG:
WIE BEEINFLUSST COMPLIANCE
ERFOLGREICHES UNTERNEHMERTUM? Heine
Tobias Heine
Leiter Together4Integrity, Vorstandsbereich Integrität und Recht,
Volkswagen AG
Dr. Irina Kummert Dr. Kummert
Präsidentin, Ethikverband der Deutschen Wirtschaft
Stefanie Reichel
Head of Compliance & Corporate Security, Vodafone GmbH;
Vorsitzende des Verwaltungsrats, Deutsches Institut für Compliance e.V.
Moderation: Marc Brost Reichel
Leiter Hauptstadtbüro, DIE ZEIT
©Anatol Kotte
ca. 16.15 UHR ENDE DER KONFERENZ
Brost
8INDUSTRIE- UND HANDELSKAMMER
FRANKFURT AM MAIN, 29. OKTOBER 2019
PARTNER
Mitveranstalter: Veranstaltungspartner:
Förderer:
Aussteller:
In Zusammenarbeit Offizieller
mit dem Zeitverlag Druckpartner:
Medienpartner:
9VERANSTALTUNGSORT
Industrie- und Handelskammer
Frankfurt am Main
Börsenplatz 4
60313 Frankfurt am Main
Anreise mit dem PKW
Falls Sie mit dem Auto nach Frankfurt kommen, fahren Sie
immer in Richtung Innenstadt. Über das Parkhausleitsystem
finden Sie zu den Parkhäusern »Börse« oder »Schillerpassage«.
Anreise mit öffentlichen Verkehrsmitteln
Mit den öffentlichen Verkehrsmitteln erreichen Sie die IHK in
5 Minuten vom Frankfurter Hauptbahnhof und in 15 Minuten
© Jochen Müller
vom Frankfurter Flughafen. Sie können alle S-Bahnen benutzen,
die stadteinwärts in Richtung Hauptwache fahren. Von der S-Bahn-
Station »Hauptwache« nehmen Sie den Ausgang »Schillerstraße«.
KONTAKT / ANMELDUNG
Convent Gesellschaft für Kongresse
und Veranstaltungsmanagement mbH
Ein Unternehmen der ZEIT Verlagsgruppe
Senckenberganlage 10–12
60325 Frankfurt am Main
Katrin Lutz Jan Heißler
Projektmanagerin Besucherbetreuung
Tel.: 069 / 79 40 95-65 Tel.: 069 / 79 40 95-65
jh@convent.de jh@convent.de
www.convent.de/compliance Registrierung: www.convent.de/compliance_anmeldung
VERFOLGEN SIE NEUIGKEITEN ZU
UNSEREN VERANSTALTUNGEN AUF:
www.twitter.com/conventkongress
#complianceffm
www.facebook.de/conventkongresse
www.xing.com/companies/conventkongressegmbh
103. JAHRESTAGUNG
CYBERSECURITY
FORUM FÜR DATENSICHERHEIT, DATENSCHUTZ UND DATENETHIK
23. APRIL 2020, FRANKFURT AM MAIN
Mitveranstalter:
Veranstaltungspartner:
#cyberffm Teilnahme jetzt vormerken unter www.convent.de/cybersecurity
Für Rückfragen zum Programm und zu den Einbindungsmöglichkeiten für Sponsoren steht Ihnen 11
Wolfgang Sperber unter 069 / 79 40 95 74 und unter ws@convent.de gerne zur Verfügung.Convent Gesellschaft für Kongresse und Veranstaltungsmanagement mbH Ein Unternehmen der ZEIT Verlagsgruppe Senckenberganlage 10–12 60325 Frankfurt am Main Tel.: 069 / 79 40 95-25 Fax: 069 / 79 40 95-44 www.convent.de
Sie können auch lesen
