MODERNISIERUNG DER BAFIN - FINALISTENTAG DES 20. EGOVERMENT-WETTBEWERBS DR. DOMINIK BÖLLHOFF (BMF) DR. ANKE WACLAWIK (BAFIN) DR. FRIEDRICH VON ...
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Modernisierung der
BaFin
Finalistentag des
20. eGoverment-Wettbewerbs
Dr. Dominik Böllhoff (BMF)
Dr. Anke Waclawik (BaFin)
Dr. Friedrich von Schönfeld (BMF)
07. September 2021
1
Zielbild BaFin: Schlagkräftiger, differenzierter, datenorientierter
und stringent geführt – eine „Aufsicht mit Biss"
Details auf Folgeseiten
✓ Umgesetzt (Stand 8/21)
3 1
Schaffung einer ausdifferenzierteren Aufsicht
(Fokusaufsicht, Taskforce) ✓
Schaffung einer stärker datengetriebenen Aufsicht
2
BA IVR P VA WA A (Data Intelligence Unit (DIU), Aufseher-Cockpit)
Ausdifferenzierte 1 Aufsicht
WA
3
Adjustierung der BaFin-Governance
(schnelle und schlagkräftige Steuerung) ✓
15+ Neuordnung des Bilanzkontrollverfahrens
4
4 (Anlass- und Verdachtsprüfungen durch die BaFin)
Stärkung des digitalen Know-hows
HGS+ 5
VBS+ (digitale Kompetenzen in der Aufsichtsarbeit)
7 6
5
6
Stärkung von Anleger- und Verbraucherschutz
(u.a. neue Handlungsbefugnisse, Organisation) ✓
8
7
End-to-End Optimierung der Hinweisgeber-Nutzung
(u.a. Prozess, Monitoring, Organisation) ✓
Kulturwandel
8
2 Datengetriebene Aufsicht (u.a. Zielbild, Selbstverständnis und Projektkompetenzen)
DPR
2Einbettung aller Maßnahmen in einen Kulturwandel hin zu einer
agilen und attraktiven Behörde – auch als Arbeitgeber
8 Kulturwandel
Kulturprobleme – Ausgewählte Definition und Elemente zur Implementierung
Beispiele einer neuen Kultur
Das Selbstverständnis lässt proaktive
Elemente vermissen und zielt auf die Zielkultur und Veränderung kommunizieren
"Umsetzung von Richtlinien" ab
Führungsebene teilweise Vorbildverhalten einbetten & Ausrichtung
Neues Leitbild auf Purpose
losgelöst und starke und
Konsensorientierung
Selbstverständnis Fähigkeiten und Kompetenzen entwickeln
Starkes Silo-Denken und -Verhalten -
Keine ganzheitliche Sicht auf Der angestrebte Kulturwandel in der BaFin wird in drei Phasen stattfinden:
Marktteilnehmer
Phase 1: Phase 2: Phase 3:
Kaum interne Dynamik für Initiierungs- und Erweiterung und Weiterführung in der
Veränderung Leuchtturmerfolge Stabilisierung (Linien-) Organisation
3Fokusaufsicht und Taskforce machen die Aufsicht agil, durch
schnellere, gezieltere und proaktivere Einsätze - auch vor Ort
1 Fokusaufsicht und Taskforce
Schaffung einer
ausdifferenzierten Aufsicht Zielsetzung Motivation und Beispiele
Fokusaufsicht ▪ Schaffung einer neuen Aufsichtsfunktion
zur Ergänzung der regulären und intensiven
▪ Verändertes Finanzmarktumfeld und
zunehmende Internationalisierung der
Fokusaufsicht Aufsicht Marktteilnehmer erfordern eine stärkere
Intensive Aufsicht
Standardaufsicht
▪ Ermöglichung vertiefter, proaktiver Differenzierung der Aufsicht und mehr
Pro-aktive Aufsicht
Aufsichtsmaßnahmen, insb. mit Flexibilität
Inspektionen vor Ort bereichsübergreifender Perspektive
▪ Fokus auf neue, innovative, hochkomplexe
Abteilungsübergreifende Perspektive
Geschäfts- oder Betriebsmodelle
Taskforce ▪ Bildung von Taskforces, die von der BaFin
ad hoc und für Vor-Ort-Prüfungen
▪ Zunehmender Bedarf, komplexe Sach-
verhalte schnell und effizient zu klären
Taskforce Competence pool
Taskforce eingesetzt werden – cross-funktionalen agile (unter öffentlichem Druck)
Teams für Sonderprüfungen ▪ Bedarf an hoch-motivierten Mitarbeitern in
VA
Team cross-funktionalen Teams
WA GIT ▪ Ermöglichung einer schnellen Reaktion –
direktes, schnelles und konsequentes
Team
IF R Handeln vor Ort zur Klärung von dringenden
BA
Sachverhalten
GW A QRM Team
4Die Data Intelligence Unit entwickelt das Aufseher-Cockpit voll
agil - für eine moderne, datengetriebene Aufsicht
2 Data Intelligence Unit (DIU) und Aufseher-Cockpit
Aufseher-Cockpit
Zielsetzung
Regulatorische Cockpit Öffentliche
Berichterstattung
"Aufsicht mit Biss" bedeutet für U.a. Jahresabschluss, WP
Informationen
U.a. Veröffentlichungen,
eine datengetriebene Aufsicht … Berichte Medienberichte /
Marktinformationen &
Kundenbeschwerden Bereichs- Social Media
übergreifendes
Befähigung von Aufsehern auf jeder Tool zur Analyse
Ebene, die erforderlichen Daten Whistleblower und Integration Austausch mit
und Analysen zu nutzen Marktteilnehmern
großer
und Experten
qualitativer &
Geldwäsche- quantitativer Ausländische
Systematische Einbettung von Auffälligkeiten Daten Aufsichtsbehörden
Datenanalysen zur Unterstützung
der Aufsichtspraxis Agile Entwicklung im Zentrum (auch als Beitrag zum Kulturwandel)
▪ Kundenzentriert – Anforderungen ▪ Interdisziplinär – Autonomes Team
Verstärkung der Wirkung und der Aufseher im Mittelpunkt aus allen Fachbereichen und IT
Effizienz durch modernste ▪ Iterativ – Sprintzyklen mit regel- ▪ Benutzerfreundlich – Bedarfs-
Technologien mäßigen Review-Sessions mit FB 1) grechtes UI/UX mit Design Thinking
▪ Retrospektiv – Regelmäßige ▪ Priorisierung – Fortlaufende Prio-
Reflexion des Vorgehens risierung & Adjustierung bei Bedarf
1) Fachbereiche
5Das Projekt ist in vierwöchigen Sprints organisiert – zwischen
denen die Teams autonom und adaptiv arbeiten
Maßnahme umgesetzt (zeitliche Festlegung durch Teilprojekt-Team selbst)
Februar März April Mai Juni Juli August September Oktober November Dezember
2021
Umsetzung der kurzfristigen Maßnahmen in 2021 Agiles Projekt Set-up
Projekt-
1 Fokusaufsicht und Task Force Einheit durch…
ströme
2 DIU & Aufseher-Cockpit Kurze
3 BaFin Governance Entwicklungszyklen
4 Bilanzkontrollverfahren Iterative und adaptive
5 Digitales Know-how Lösungsfindung
6 Investoren- und Konsumentenschutz schnelle Antwort zu
7 Whistleblower Veränderung
8 Kulturwandel schnelle Validierung
Lenkungs- mit Stakeholdern
ausschuss
Iteration von 4
Monatlicher Lenkungsaus- Wochen (Sprints)
schuss, u.a. mit Präsidenten
und Staatssekretär Hohe Autonomie der
Teams
Meilen- Agile Arbeits-
Steine
Projekt Über 40% der Fertigstellung methoden der Teams
start Maßnahmen des Projekts
umgesetzt 2021
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