Compliance Investigations in Zeiten des "New Normal" - Juli 2020 - Gibson Dunn
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COVID-19 WebTalk Compliance Investigations in Zeiten des „New Normal“ 9. Juli 2020
Compliance Investigations: Herausforderungen und
Trends unter der „Neuen Normalität“
Ein Gespräch mit:
Annette Kraus, Chief Counsel Compliance der Siemens AG
und
Benno Schwarz, Partner, Gibson, Dunn & Crutcher LLP
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Kurz- und mittelfristige Herausforderungen durch COVID-19 und Trends Neue Risikobewertung unter COVID‐19 14:00 – 14:15 Besondere Herausforderungen für die Compliance‐Funktion 14:15 – 14:30 Neue Prozesse und Player im Rahmen von COVID‐19‐ 14:30 – 14:40 Maßnahmen Key Take‐aways 14:40 – 14:45 Gibson Dunn 3
Kurz- und mittelfristige Herausforderungen
durch COVID-19 und Trends
Neue Risikobewertung unter COVID‐19 14:00 – 14:15
Cyber Security 14:00 – 14:05
Health and Safety 14:05 – 14:10
Fraud 14:10 – 14:15
Besondere Herausforderungen für die Compliance‐Funktion 14:15 – 14:30
Neue Prozesse und Player im Rahmen von COVID‐19‐ 14:30 – 14:40
Maßnahmen
Key Take‐aways 14:40 – 14:45
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Cyber Security
Mehr Gelegenheiten für Cyber‐Kriminelle
- BSI verzeichnet vermehrt Cyber‐Angriffe
- IT‐Funktionen werden stärker belastet
Quick‐Wins
- IT‐Policies / Work‐from‐Home‐Policies er‐ bzw. bearbeiten
- sicherheitstechnischen Anforderungen an die eingesetzten IT‐Systeme
sicherstellen
- Schulungen und Refresher‐Trainings für Mitarbeiter durchführen
Pflichten
- Eingriffe in personenbezogene Daten innerhalb von 72 Stunden nach
Bekanntwerden melden
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Health and Safety
Besondere Herausforderungen
- Fürsorgepflichten gegenüber Arbeitnehmern und Kunden beachten
- Bedeutung neuer Sicherheitsstandards hervorheben / Ermüdung vorbeugen
Unmittelbare Maßnahmen
- Back‐to‐Workplace und mögliche Second‐Wave‐Maßnahmen vorbereiten
- EU‐Leitlinien für eine sichere Rückkehr an den Arbeitsplatz /
Arbeitsschutzstandard des BMAS einhalten
- Einhaltung der Maßnahmen überwachen / Global vs. Region
Längerfristige Trends
- Work‐from‐Home wird auch zukünftig einen hohen Stellenwert haben
- Erweiterte Travel‐Policies / Risikogebiete
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Fraud
Neuartigkeit und Komplexität der Krisenprogramme
- Selbständigkeit der Geschäftseinheiten schafft Unübersichtlichkeit
- Zentralfunktionen müssen erhebliche neue Komplexität bewältigen
- eingespielte Abläufe werden unterbrochen und gestört
Anreize für Betrug in der Krise
- Unrichtige Angaben zum Erschleichen von Fördermaßnahmen
- Kurzarbeitergeld
- Eingehungsbetrug
Kurz‐ und Mittelfristige Maßnahmen der Compliance‐Funktion
- Neueinordnung und ‐bewertung von Risiken ist unumgänglich
- Schulungen, Kontrollen und Prüfungen sollten intensiviert werden
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Kurz- und mittelfristige Herausforderungen
durch COVID-19 und Trends
Neue Risikobewertung unter COVID‐19 14:00 – 14:15
Besondere Herausforderungen für die Compliance‐Funktion 14:15 – 14:30
Fragmentierung der Themen 14:15 – 14:20
Work‐from‐Home 14:20 – 14:25
Ressourcen‐Allokation 14:25 – 14:30
Neue Prozesse und Player im Rahmen von COVID‐19‐ 14:30 – 14:40
Maßnahmen
Key Take‐aways 14:40 – 14:45
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Fragmentierung der Themen Quelle: https://www.bsg.ox.ac.uk/research/research‐projects/coronavirus‐government‐response‐tracker Gibson Dunn 9
Fragmentierung der Themen Quelle: https://www.bsg.ox.ac.uk/research/research‐projects/coronavirus‐government‐response‐tracker Gibson Dunn 10
Fragmentierung der Themen Quelle: https://www.bsg.ox.ac.uk/research/research‐projects/coronavirus‐government‐response‐tracker Gibson Dunn 11
Work-From-Home-Policies und Trends
Besondere Herausforderungen
Laut einer von Bitkom mitgeteilten Erhebung von Mitte - Effektives Co‐Working
März 2020 arbeiteten 49% ganz oder zumindest teilweise
im Homeoffice. - Vertraulichkeit und Sicherheit
Unmittelbar vor der Pandemie wurden noch die folgenden
- Trennung von Arbeit und Freizeit
Zahlen durch das Bundesamt für Statistik für 2019 - Vertrauensarbeit
erhoben:
• 3 % aller Erwerbstätigen arbeiteten hauptsächlich im
Unmittelbare Maßnahmen
Home Office - Work‐from‐Home‐Policies
• 24,6 % der Erwerbstätigen arbeiteten gelegentlich,
regelmäßig oder normalerweise im Home Office überarbeiten
• 39 % der befragten Unternehmen erlauben Arbeit im - Gesetzlicher Anspruch?
Homeoffice
• 63 % befürworten gelockerte Regelungen zum - Grenzen effizienter WFH‐Policies
Arbeitsschutz, um Homeoffice zu erleichtern
• 45 % wünschen sich einen gesetzlichen Anspruch auf
Längerfristige Trends
Homeoffice) - Work‐from‐Home wird auch
• 62 % der Beschäftigten mit Homeoffice‐Erlaubnis ziehen
allerdings das Büro als Arbeitsort vor zukünftig einen hohen Stellenwert
haben
Gibson Dunn 12Ressourcen-Allokation
Besondere Herausforderungen
- Kostendruck auf alle Stabsfunktionen
- Erhöhte Anforderungen durch neue Komplexität
- Reduzierte Effizienzquellen durch Fragmentierung der COVID‐19‐Regelungen
Unmittelbare Maßnahmen
- Reassessment der Risiken mit Neupriorisierung
- Anpassung von Budgets
- Neuallokation von Ressourcen
Längerfristige Trends
- Einsatz von intelligenten Tools (KI, sonstige)
Gibson Dunn 13Kurz- und mittelfristige Herausforderungen
durch COVID-19 und Trends
Neue Risikobewertung unter COVID‐19 14:00 – 14:15
Besondere Herausforderungen für die Compliance‐Funktion 14:15 – 14:30
Neue Prozesse und Player im Rahmen von COVID‐19‐ 14:30 – 14:40
Maßnahmen
Europäische Staatsanwaltschaft 14:30 – 14:35
Department of Justice 14:35 – 14:40
Key Take‐aways 14:40 – 14:45
Gibson Dunn 14Europäische Staatsanwaltschaft
Zuständigkeit
- EUStA verfolgt Straftaten zum Nachteil der finanziellen Interessen der Union
- grenzübergreifende Großkriminalität gegen den EU‐Haushalt umfasst v.a.
Subventionsbetrug, Korruption, grenzüberschreitender Mehrwertsteuerbetrug
Besetzung
- Laura Codruta Kövesi ist neue Europäische Generalstaatsanwältin
- EUStA ist organisatorisch zweigliedrig aufgebaut
Einsatz und Interaktion
- Ermittlungen leiten die dezentralen Delegierten Europäischen Staatsanwälte
- EUStA grundsätzlich vorrangig zu nationalen Strafverfolgungsbehörden tätig
- administrative Untersuchung erfolgt weiterhin in enger Abstimmung mit der
EUStA durch OLAF
Gibson Dunn 15Department of Justice
Schwerpunktthemen des DOJ im Zusammenhang mit COVID‐19
- bereits vermehrt „Price Gauging“ und „Hoarding“ festgestellt
- hohe Priorität der Untersuchung und Verfolgung von Betrugsfällen (State Aid
Fraud) im Zusammenhang mit COVID‐19 von DOJ bereits angekündigt
Risiken unter dem False Claims Act
- Beispiele aus der Finanzkrise zeigen Gefahr von hohen Strafzahlungen
- Risiken bestehen insbesondere für diejenigen, die mit der US‐Regierung im
direkten geschäftlichen Kontakt stehen
- auch bei Inanspruchnahme von staatlichen Hilfsprogrammen besonders
achtsam vorzugehen
Gibson Dunn 16Kurz- und mittelfristige Herausforderungen durch COVID-19 und Trends Neue Risikobewertung unter COVID‐19 14:00 – 14:15 Besondere Herausforderungen für die Compliance‐Funktion 14:15 – 14:30 Neue Prozesse und Player im Rahmen von COVID‐19‐ 14:30 – 14:40 Maßnahmen Key Take‐aways 14:40 – 14:45 Gibson Dunn 17
Key Take-aways Die COVID‐19 Pandemie und daraufhin eingeleiteten Regelungen und Maßnahmen erfordern eine neue Einordnung von allen Compliance Risiken Verstärkte Trainings‐ und Schulungsmaßnahmen sind die effizienteste Möglichkeit schnell auf die sich laufend veränderten Anforderungen zu reagieren Die lokal unterschiedlichen Regelungen zur Eindämmung der Pandemie erfordern flexible globale Richtlinien, die Raum für lokale Regelungen lassen Die lokalen Richtlinien und deren Umsetzung sollten aber nach einheitlichen Kriterien zentral nach einheitlichem Format erfasst und nachgehalten werden Die Überprüfung der Umsetzung aller COVID‐19 relevanten Regelungen zur Eindämmung der hieraus erwachsenden neuen Risiken sollten durch eine Anpassung des Revisionsplans sichergestellt werden Neu anzustoßende Risk‐Assessments sollte darauf überprüft werden, ob die neuen Risiken bereits hinreichend berücksichtigt worden sind Gibson Dunn 18
Gesprächsteilnehmer
Annette Kraus, Syndikusrechtsanwältin und Dr. Benno Schwarz, ist Partner im Münchner Büro
Maître en Droit Européen, ist seit mehr als 14 von Gibson, Dunn & Crutcher. Der Schwerpunkt
Jahren als Compliance‐Expertin in unter‐ seiner Tätigkeit liegt in den Bereichen White Collar
schiedlichen Aufgaben tätig: Als Chief Counsel Defense und Compliance‐Untersuchungen. Er berät
Compliance bei der Siemens AG leitet Frau Kraus seit mehr als 25 Jahren Unternehmen bei sensitiven
das globale Internal Investigations Team. Vor ihrer Untersuchungen im Zusammenhang mit allen im
Tätigkeit bei Siemens war sie für eine internationalen Kontext auftretenden Compliance‐
Unternehmensberatung im Bereich Compliance Fragen. Hierzu gehören die Umsetzung deutscher
tätig. Zudem ist Annette Kraus Leiterin der oder internationaler Gesetze zur Verhinderung von
Fachgruppe Compliance im Bundesverband der Korruption, Geldwäsche oder der Umgehung von
Unternehmensjuristen (BUJ). Wirtschaftssanktionen im Unternehmenskontext
sowie regulatorische Verfahren.
Gibson Dunn 19Unsere Standorte
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