Fachtagung Compliance 2020
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6. Mai 2020 | Berlin
Fachtagung
Compliance 2020
DAS FACH- UND PRAXISFORUM FÜR COMPLIANCE-
VERANTWORTLICHE UND FÜHRUNGSKRÄFTE AUS
UNTERNEHMEN UND VERWALTUNG
LEGAL | COMPLIANCE TECH | CMS |
INTERNE ERMITTLUNGEN |
HINWEISGEBER
Premium-Partner: Partner: Medienpartner: Kooperationspartner: Veranstalter:
6. Mai 2020
Fachtagung Compliance 2020
Legal | Compliance Tech | CMS | Interne Ermittlungen | Hinweisgeber
Das Top-Event für Compliance-Verantwortliche und Führungskräfte
Ihr Mehrwert:
❙ Überblick und Update zu compliance-relevanten Änderungen ❙ Präsentation erfolgreicher Compliance-
❙ Konkrete Lösungen für praxisrelevante Fragestellungen Management-Systeme
❙ Unterstützung bei der Risiko- und Haftungsminimierung ❙ Erfahrungsaustausch mit Kollegen
Referenten
Tagungsleitung
Birgit Galley Prof. Dr. rer. soc. HSG Harald Diebel
Betrugsermittlerin und Direktorin Dirk Drechsler GSA Tax CMS Leader, Leiter
der School of Governance, Professur für betriebswirtschaft- Steuerabteilung Südwest,
Risk & Compliance, Berlin liches Sicherheitsmanagement, EY
Schwerpunkte Risiko-, Betrugs-
und Compliance-Management,
Hochschule für angewandte
Wissenschaften Offenburg
Prof. Dr. Stephan Grüninger Prof. Dr. Matthias Jahn Markus Jüttner
Wissenschaftlicher Direktor des Direktor des Instituts für das Rechtsanwalt, Vice President
Konstanz Institut für Corporate Gesamte Wirtschaftsstrafrecht der Group Compliance E.ON SE,
Governance (KICG), Vorstands- Goethe-Universität Frankfurt und Vorstandsmitglied des Deutschen
vorsitzender des Deutschen Richter am Oberlandesgericht Instituts für Compliance e.V.
Netzwerks Wirtschaftsethik e.V.
Jürgen Krais Annette Kraus Heinrich Polster
Syndikusrechtsanwalt, Senior Chief Counsel Compliance, Partner Forensic, Risk &
Legal Counsel (Compliance), Siemens AG Compliance, BDO AG
Schwerpunkte interne Compliance- Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Untersuchungen im Bereich
Korruption, Betrug, Kartell und
Geldwäsche, Siemens AG
Dietrich von Saldern Katharina Weghmann
Geschäftsführender Gesellschafter Partner, Forensic & Integrity
der von Saldern Gruppe Services, EY
Medienpartner:
Aussteller:Programm
Ab 8.30 Uhr Forum 2: Herausforderungen für die Compliance im Mittelstand
Check-In und Begrüßungskaffee Referent: Dietrich von Saldern
• Laufende Anpassungsfähigkeit sicherstellen: ja, aber wie?
• Bewährte Compliance-Strukturen für Mittelständler
9.00 – 9.15 Uhr Birgit Galley
• Bedeutung von Compliance-Zertifizierungen im Mittelstand
Begrüßung durch die Tagungsleiterin
13.00 – 14.00 Uhr
9.15 – 10.00 Uhr Prof. Dr. Matthias Jahn
Mittagspause
Quo vadis Unternehmenssanktionsrecht?
• Überblick und Analyse der gesetzgeberischen Entwicklungen 14.00 – 14.45 Uhr
• Worauf sich Unternehmen beim neuen Unternehmenssanktionsrecht Smart Compliance mit Legal Tech
einstellen müssen Referent wird noch bekanntgegeben
• Handlungsempfehlungen
14.45 – 15.30 Uhr
10.00 – 10.30 Uhr Katharina Weghmann Parallele Foren
Die neue EU-Direktive: Warum sollten Unternehmen Hinweisgeber Forum 1: Tax Compliance Management-Systeme
nicht nur schützen, sondern ihnen zuhören? Referent: Harald Diebel
• Wichtigkeit von Hinweisgebern für die Wirtschaft • Definition und Bausteine eines Tax Compliance
• Umsetzung der EU-Hinweisgeber Direktive Management-Systems
• Hinweisgeberschutz: Gesetz vs. Kultur • Risikokategorien und Bewertung – Erfahrungen aus
der Praxis
10.30 – 11.00 Uhr Annette Kraus • Vorgehensweise zum Aufbau eines Tax Compliance
Management-Systems
Erfolgsfaktoren und Stolpersteine bei der Implementierung eines
Hinweisgebersystems Forum 2: Neue Anforderungen zur Geldwäscheprävention im
• Erreichbarkeit: sprachlich, zeitlich, online/offline Nichtfinanzsektor
• Professionalität und Einheitlichkeit im Umgang mit Hinweisgebern Referent: Jürgen Krais
• Vertraulichkeit, Schutz der Identität, Schutz vor Repressalien • Konsequenzen der nationalen Risikoanalyse
• Sachgerechte Weiterbehandlung von Hinweisen • Gruppenweite Pflicht zum Compliance-Risikomanagement
• Identifizierungspflichten: Neue Schwellenwerte und
11.00 – 11.30 Uhr Bedeutung bei Geschäften in Hochrisikoländern
Kaffeepause • Verdachtsfälle und Auswirkungen auf Handelsgeschäfte
11.30 – 12.15 Uhr Heinrich Polster 15.30 – 16.00 Uhr
Neuregelungen interner Untersuchungen – Handlungsempfehlungen Kaffeepause
• Was ist der richtige Scope einer internen Untersuchung?
16.00 – 16.45 Uhr Prof. Dr. rer. soc. HSG Dirk Drechsler
• Welche Kompetenzen müssen bei einer internen Untersuchung
vorhanden sein? Social Engineering als kriminelle Querschnittsfunktion –
• Der Untersuchungsbericht – welcher Empfänger benötigt was Anforderungen an das Compliance- und Risikomanagement
• Was ist Social Engineering und was macht es gefährlich? – Eine
• Auswirkungen des geplanten Verbandssanktionenrechts auf interne
Risikoanalyse
Untersuchungen
• Ausgewählte Fallstudien zum Social Engineering
• Schutz vor Angriffen – Die Social Engineering Kill Chain als Ansatz für
12.15 – 13.00 Uhr
das Compliance- und Risikomanagement
Parallele Foren
Forum 1: „Nicht fragen – Machen“ – Neue Compliance-Risiken 16.45 – 17.15 Uhr Prof. Dr. Stephan Grüninger
durch agile Arbeitsformen und Strukturen Green Compliance? – Neue Herausforderungen für Compliance Officer
Referent: Markus Jüttner durch Klimaschutz, Nachhaltigkeit und Menschenrechte
• Überblick zu agilen Arbeitsformen und deren Bedeutung • Klimaschutz, Nachhaltigkeit und Menschenrechte als Compliance-Themen
für die Compliance • Corporate Responsibility – Pflicht oder Kür?
• Zusammenhang von Innovation, Illegalität und Problem- • Von der Corporate Compliance zum Management der Unternehmens-
felder agiler set-ups in traditionellen Organisationsformen verantwortung
und Konzernen
• Typische Compliance- bzw. Verhaltens-Risiken und 17.15 Uhr
Lösungsansätze Wrap-Up und VerabschiedungAnmeldung
Veranstaltungsort
TITANIC Chaussee Berlin
Chausseestraße 30
10115 Berlin
per Fax an 0211 887-2860 oder online unter: Fon: 030-3116858-0
www.fachtagung-compliance.de
Ja, hiermit melde ich mich zur Veranstaltung an:
Ihre Vorteile auf einen Blick:
Fachtagung Compliance 2020 | 6. Mai 2020 in Berlin
Rabatt:
zum Frühbucherpreis von 795 € zzgl. MwSt. bis zum 31.3.2020, danach 995 € zzgl. MwSt. Ab dem 3. Teilnehmer aus
Ihrem Unternehmen erhalten
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Hotel:
Der Konzern COMPLIANCEdigital Buchen Sie Ihr Zimmer im
ZIR – Zeitschrift Interne Revision Rethinking Law Veranstaltungshotel zu
ZCG – Zeitschrift für Corporate Governance Meine Abo-/Kundennummer lautet: Sonderkonditionen unter dem
Stichwort „Handelsblatt“.
ZRFC – Risk, Fraud & Compliance
Anreise:
Nutzen Sie das Veranstal-
Bitte wählen Sie Ihr Forum aus: tungsticket der Deutschen
Vormittag: Bahn ab 54,90 € (einfache
Forum 1: „Nicht fragen – Machen“ – Neue Compliance Risiken durch agile Arbeitsformen und Strukturen Fahrt).
Forum 2: Herausforderungen für die Compliance im Mittelstand Mehr Infos unter
www.fachmedien.de/bahn
Nachmittag:
Forum 1: Tax Compliance Management-Systeme
Forum 2: Neue Anforderungen zur Geldwäscheprävention im Nichtfinanzsektor
Bitte in Druckbuchstaben ausfüllen: ALLGEMEINE GESCHÄFTSBEDINGUNGEN
(AUSZUG)
Teilnahmegebühr:
Die Teilnahmegebühr enthält die Kosten für die Veran-
Vor- / Nachname staltung einschließlich Veranstaltungsunterlagen und
Verpflegung. Nach Eingang Ihrer Anmeldung erhalten
Sie eine Anmeldebestätigung und Rechnung, die Sie
bitte unter Angabe der Rechnungsnummer ohne Ab-
Position zug innerhalb von 14 Tagen überweisen.
Stornierung:
Bei schriftlicher Stornierung bis vier Wochen vor Ver-
Abteilung anstaltungsbeginn fallen 75 € Bearbeitungsgebühr
p.P. an. Danach wird die gesamte Teilnahmegebühr
ohne Umsatzsteuerbelastung fällig. Selbstverständ-
lich ist eine Vertretung des angemeldeten Teilneh-
mers kostenfrei möglich. Storniert die Handelsblatt
eMail Fachmedien GmbH eine Veranstaltung, wird die Teil-
nahmegebühr zurückerstattet. Weitere Ansprüche
können nicht geltend gemacht werden.
Firma Umbuchungen und Rabatte:
Umbuchungen und Rabatte sind nach Absprache und
gemäß unserer AGB möglich.
Straße / Postfach PLZ / Ort AGB und Datenschutzerklärung:
Unsere AGB finden Sie unter www.fachmedien.de/agb.
DortkönnenSieauchunsereDatenschutzerklärungein-
sehen (www.fachmedien.de/datenschutzerklaerung).
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willigt, zur Direktwerbung.
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Toulouser Allee 27 | 40211 Düsseldorf unter Datenschutzbeauftragter c/o Handelsblatt GmbH,
Toulouser Allee 27, 40211 Düsseldorf erreichen.
Fon 0211 887-2850 | Fax 0211 887-2860 | Ihnen steht des Weiteren ein Beschwerderecht bei
veranstaltungen@fachmedien.de | www.fachmedien-veranstaltungen.de der Aufsichtsbehörde zu.Sie können auch lesen
