Hamburger Wertpapier-Tage: Aufsichtsrecht & Verbraucherschutz - FCH Gruppe
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insamer
zveranstaltung mit geme
Endlich wieder als Präsen
Kontaktpflege und zum
Abendveranstaltung zur
Erfahrungsaustausch!
Hamburger Wertpapier-Tage: Aufsichtsrecht
& Verbraucherschutz
Schlagende Themen der Wertpapieraufsicht und Wertpapierpraxis 2022
1. Tag
10:00 - 10:15 Uhr
Eröffnung und Begrüßung
Einlagen-&
Compliance 27. - 28. Juni 2022, Hamburg Wertpapiergeschäft10:15 - 12:15 Uhr
MiFID II–Review - PRIIPs-Review - ESG „2022“: Überblick über (anstehende) europ.
regulatorische Anpassungen im Wertpapiergeschäft Mag. Roland Dämon
Wertpapieraufsicht III/2
MiFID II - Review Austrian Financial Market Authority
o Vorschlag der EU-Kommission zum Review in diesem Jahr? (FMA)
Anlegerschützende Themenbereiche, wie z.B. Zuwendungen,
Kundeninformationen
Kundenklassifizierung (neue Kundengruppe, semi-professioneller
Anleger?)
Vor-/ Nachhandelstransparenz
Kosten für Finanzmarktdaten
PRIIPs- Review / PRIIPs-VO
o Derzeitiger Level I – Review
o Künftige Anforderungen an Kundeninformationen und BIB/KID-
Darstellungen
o Darstellung und Berechnung der Performance-Szenarien
o Anforderungen an Kostenaufstellungen/-berechnungen
o PRIIPs-VO: „Überarbeitete“ RTS von 09/2021: zentrale Änderungen und
Auswirkungen auf die Praxis
ESG: EU-regulatorische Neuerungen 2022 im Wertpapiergeschäft
o Einbeziehung von Nachhaltigkeitsfaktoren und -präferenzen in MiFID II:
DelVO (EU) 2017/565 und DelRL (EU) 2017/593
ESMA-Konsultationspapier zur Aktualisierung der Suitability
Guidelines im Bezug auf Nachhaltigkeit /
Nachhaltigkeitspräferenzen
Notwendige Anpassungen der Wertpapierprozesse
o OffenlegungsVO
Neue RTS zur OffenlegungsVO: Konkretisierung der Informations-
und Offenlegungspflichten, Auswirkungen auf Beratungsprozess
Transparenzerfordernisse bei nachteiligen Auswirkungen auf
Nachhaltigkeitsfaktoren (sog. PAIs)
o TaxonomieVO
Zeitlicher Geltungsrahmen, welche Teile gelten bereits ab
01.01.2022, welche zum 01.01.2023?
EU-weit einheitlicher Standard für die Bestimmung des Grads der
ökologischen Nachhaltigkeit einer Investition gewährleistet?
Anforderungen an Institute und Produkte
o ESAs: einheitliches Rulebook für nachhaltigkeitsbezogene Offenlegung
auf Level 2-Ebene aus OffenlegungsVO und TaxonomieVO
12:15 - 13:15 Uhr
Mittagspause
Einlagen-&
Compliance 27. - 28. Juni 2022, Hamburg Wertpapiergeschäft13:15 - 15:00 Uhr
Neuerungen der "MaComp-Novelle 2021" in Prüfung und Praxis
Lukas Zimpfer
Organisatorische Anforderungen und Aufgaben der Compliance-Funktion Verbandsprüfer und Mitglied der
o Sozialethische Standards für WpHG-Compliancebeauftragte - welche Facharbeitsgruppe WpHG/Depot
Prüfungsaußendienst
Kriterien sind anzulegen?
Baden-Württembergischer
o Verschärfte Anforderungen an Risikoanalyse, Genossenschaftsverband e.V.
Überwachungshandlungen/Kontrollen und Bericht(pflichten)
Geeignetheitsprüfung und -erklärung
o Prüfungsschwerpunkt „Inhalt der Geeignetheitserklärung“ (BT 6.1) mit
Schwerpunkt auf den qualitativen Abgleich zwischen Kundenangaben
und Produktmerkmalen
o Zur-Verfügung-Stellung der Geeignetheitserklärung (BT 6.2)
Neuerungen und Verschärfungen der Anforderungen an die Product Governance
Aktuelle Erkenntnisse aus Prüfungen
Praxistipps zu Prüfungsansätzen und Überwachungshandlungen
Neuer WP-Beratungsprozess unter Berücksichtigung von ESG-
Nachhaltigkeitspräferenzen
Aufsichtsrechtliche Anforderungen an Kundenexploration und Dokumentation
15:00 - 15:30 Uhr
Kaffeepause
Einlagen-&
Compliance 27. - 28. Juni 2022, Hamburg Wertpapiergeschäft15:30 - 17:00 Uhr
„Zankapfel“ Verwendung von Zuwendungen: aktuelle aufsichtsrechtliche Vorgaben
(u.a. BaFin-FAQ, ESMA Q&As) – was bleibt rechtlich zulässig? Thomas Maurer
Leiter Interne Revision
ESMA-Kriterien zur Bestimmung der Qualitätsverbesserung Münchner Bank eG
o Merkmal „zusätzliche oder höherwertige Dienstleistung“
o stets Einzelfallprüfung erforderlich?
BaFin-Vorgaben zur Berücksichtigung von Ausgaben zur Erfüllung
aufsichtsrechtlicher Pflichten bzw. Mindestanforderungen
o Kriterien der Bewertung
o was fällt darunter? (…Ausgaben Product Governance Prozess im Rahmen
einer breiten Produktpalette?, Schulungskosten?, zusätzliche
Arbeitsaufwände für weitere First-Level-Kontrollen?, Ausgaben für
Compliance, Vertriebscontrolling, Vertriebssteuerung?)
o Umgang mit „übrigen“ zusätzlichen und höherwertigen Dienstleistungen
Elektronische Kundenkommunikation als „neuer Standard“
Welche Kundeninformationen / Unterlagen fallen darunter?
Weiterhin zulässige „Papier-Option“-Ausnahmen
Umgang mit sich „nicht rückmeldenden“ Privatkunden – Zwangs-E-Postfach?
„Mystery Shopping“ der BaFin – neues Damoklesschwert der Aufsicht?
Welche Herausforderungen kommen auf die Institute zu?
2. Tag
09:00 - 10:30 Uhr
ESG-Kriterien in der Vermögensverwaltung – Praxisbericht aus einer Privatbank
Christina Schöning
Festlegung von ESG-Kriterien und Berücksichtigung in Rechtsanwältin
Vermögensverwaltungsstrategien (Syndikusrechtsanwältin) Leiterin der
Internen Revision
Kundenexploration Nachhaltigkeitspräferenzen und notwendige Dokumentation Otto M. Schröder Bank AG
Auswahl und Empfehlen einer geeigneten Anlagestrategie
Umsetzung der geeigneten Anlagestrategie
Auswahl geeigneter Produkte (bzw. Verwendung von Musterportfolien?)
Überwachung der Einhaltung der Anlagestrategien und
Nachhaltigkeitspräferenzen
Neue zivilrechtliche Haftungsrisiken beim Vertrieb von nachhaltigen Anlageprodukten
TaxonomieVO ein Schutzgesetz nach §823 Abs. 2 BGB?
Eigene bankseitige Überprüfung einer ESG-Einstufung des Produktkonzepteurs
erforderlich?
Bestehen besondere (vorvertragliche) Informationspflichten bei nachteiligen
Nachhaltigkeitsauswirkungen?
Zivilrechtliche Einordnung der kundenseitigen Nachhaltigkeitspräferenz und
Folgen eines möglichen Verstoßes?
Fehlberatung bei Abweichen von Nachhaltigkeitspräferenz aber ansonsten
geeigneten Produkt bzw. Erfüllung der sonstigen kundenseitigen Anlageziele?
Haftungsrisiko Greenwashing!
10:30 - 11:00 Uhr
Kaffeepause
Einlagen-&
Compliance 27. - 28. Juni 2022, Hamburg Wertpapiergeschäft11:00 - 12:30 Uhr
Neue „Fesseln“ für Kryptowährungen: Künftige EU-Regulierung für mehr
Rechtssicherheit, Finanzstabilität & Verbraucherschutz bei Bitcoin & Co. Max Kirschhöfer
Legal Manager
MiCa-VO: Aufsichtsrechtlicher Rahmen für Zulassung, Ausgabe, Handel, Deutscher Sparkassen Verlag GmbH
Austausch und Verwahrung von Kryptowährungen zur Verhinderung von
Marktmissbrauch und Geldwäsche
Künftige (aufsichtsrechtliche) Anforderungen an einen bankseitigen Handel und
Anlagegeschäfte von Kryptowährungen
o Besondere Erlaubnis erforderlich?
o Künftig Risikodokumentation, Geeignetheitsprüfung und -erklärung
analog Wertpapiergeschäft erforderlich?
Elektronische Wertpapiere: Aufsichtsrechtliche Anforderungen und Auswirkungen auf
Anlegerschutz, Handel und Verwahrung
Anforderungen an Begebung/Emission elektronischer Wertpapiere (z.B.
Schuldverschreibungen und Investmentfonds-Anteile)
o Zentralregisterwertpapiere / Zentrales Wertpapierregister
o Kryptowertpapiere / Kryptowertpapierregister
o Im Register aufzunehmende Angaben
o Veröffentlichungs- und Meldepflichten
o Künftige konkretisierende Rechtsverordnungen
Verordnung über Anforderungen an die Registerführung
(eWpRV)
Verordnung über Kryptofondsanteile (KryptoFAV)
Auswirkungen auf Anlegerschutz, Handel und Verwahrung (u.a. Eigentumsschutz,
Verfügung, Übertragung, Registerauszug, Wertpapierinformationsblatt)
12:30 - 13:00 Uhr
Abschlussdiskussion und Imbiss
Mit freundlicher Unterstützung unserer namhaften und etablierten Kooperationspartner:
Einlagen-&
Compliance 27. - 28. Juni 2022, Hamburg WertpapiergeschäftHamburger Wertpapier-Tage: Aufsichtsrecht & Verbraucherschutz
Ich melde mich an zu folgendem Seminar:
Verschärfter Verbraucherschutz durch die BaFin, neuer umfassender EU-ESG-
Hamburger Wertpapier-Tage: Aufsichtsrecht & ☐ Rahmen für das Wertpapiergeschäft mit vielfältigen neuen Anforderungen an
Verbraucherschutz Finanzprodukte, neunen Offenlegungs- und Informationspflichten, MaComp
27.06.2022 - 28.06.2022 (220607) 1.500,00 €* Novelle 2021, der anstehende MiFID II-Review … Auch 2022 birgt wieder viel
Neues und Interessantes im Wertpapiergeschäft. Mit unserer Tagung bieten
Zum Thema
wir Leitern/Mitarbeitern der Wertpapier(vertriebs)bereiche, Revision,
Anmelden / Bestellen
Preise für Treue PLUS Kunden
Compliance und Recht sowie externen Prüfern/Beratern einen kompakten
Treue PLUS 15 1.275,00 €
Überblick über die aktuellen aufsichts- und verbraucherschutzrechtlichen
Treue PLUS 20 1.200,00 €
Vorgaben und Entwicklungen im Wertpapierbereich. Am Abend des ersten
Treue PLUS 25 1.125,00 €
Tages bieten wir die Gelegenheit zu einem gemeinsamen Event zwecks
Kontaktpflege über den eigenen Verbund hinaus.
Wir haben Interesse an einem individuellen Inhouse-
Seminar für unser Haus zu einem der oben genannten
☐
Seminarthemen.
Bitte kontaktieren Sie mich für weitere Informationen
Ich kann nicht am Seminar teilnehmen und bestelle
deshalb die Seminarunterlagen als PDF zu den oben
☐ 27.06.2022 10:00 bis 17:00 Uhr
angekreuzten Seminaren
(150,00 € *** je Seminardokumentation) 28.06.2022 09:00 bis 13:00 Uhr
Termine / Ort
Empire Riverside Hotel Hamburg, Bernhard-Nocht-Straße 97, 20359 Hamburg,
Tel. 040 31119-0, Fax 040 311197-073, https://www.empire-riverside.de/
Name:
Vorname: Begrenztes Zimmerkontingent im Tagungshotel verfügbar.
Bitte nehmen Sie Ihre Zimmerreservierung unter dem Stichwort
Position: Finanz Colloquium Heidelberg direkt beim Tagungshotel vor.
Abteilung:
Firma: Im Teilnahmeentgelt enthalten: Seminardokumentation als PDF, Erfrischungen
und Mittagessen. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als
Straße: PDF finden Sie in Ihrem persönlichen Nutzerbereich unter meinFCH.
PLZ/Ort:
Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung.
Teilnahmebedingungen
Tel.: Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang
der Rechnung.
Fax:
E-Mail: Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung
durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des
Rechnung an: Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn
(Name, Vorname) mitgeteilt werden.
(Abteilung) Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet.
E-Mail: Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche, wenn die Absage mindestens zwei
Wochen vor dem Seminartermin erfolgt. Änderungen des Programms aus
Bemerkungen: dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.
* zzgl. 19 % MwSt. ** inkl. 7 % MwSt. *** zzgl. 7 % MwSt.
Fach-/Produktinformationen und Datenschutz
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