INFORMATIONSBLATT ZUM FACHVERFAHREN "NAB-ABWICKLUNGS-PLANUNG" - VERSION 2.15 - BAFIN
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Informationsblatt
zum Fachverfahren
„NAB-Abwicklungs-
planung“
Version 2.15
Nationale Abwicklungsbehörde / GB A – AM 1
Referat Koordination Abwicklungsplanung Stand: Juli 2021
Fachinformationsblatt zum Fachverfahren „NAB-Abwicklungsplanung“ v2.15
Inhaltsverzeichnis
Allgemeiner Teil 6
Einleitung 6
Registrieren im MVP-Portal 7
Anmelden zum Fachverfahren NAB-Abwicklungsplanung 7
Einreichung von Dateien/Meldungen 8
4.1 Allgemeine unstrukturierte Daten 10
4.2 Einreichung von XBRL-Dateien 11
4.2.1 Namenskonventionen der EBA/des SRB 11
4.2.2 Komprimierung der einzureichenden XBRL-Dateien 13
4.2.3 LEI-Regel und Meldeverantwortung 14
4.3 Eingangsbestätigung bzw. Melde-/Fehlerprotokoll 14
4.3.1 Verfahren bei EBA-Meldebögen (XBRL) 14
4.3.2 Verfahren bei SRB-Meldebögen (XBRL) / MREL- und TLAC-Meldebögen (XBRL) 15
4.4 Korrektur oder Aktualisierung einer Nachricht 15
Testverfahren „TEST: NAB – Abwicklungsplanung“ 16
Fachsupport 16
Nationale Abwicklungsbehörde / GB A – AM 1
Referat Koordination Abwicklungsplanung - Seite 2 von 17
Fachinformationsblatt zum Fachverfahren „NAB-Abwicklungsplanung“ v2.15 Abbildungsverzeichnis Abbildung 1: Überblick Ablauf von der Registrierung bis zur tatsächlichen Dateneinreichung ............................... 6 Abbildung 2: Selbstregistrierung (Screenshot)…………………………………………………………………………………………………7 Abbildung 3: Meldung einreichen (Screenshot)............................................................................................................................ 9 Abbildung 4: Einreichungsverfahren auswählen (Screenshot) ................................................................................................ 9 Abbildung 5: Dateien hochladen (Screenshot) ........................................................................................................................... 10 Abbildung 6: Status der Einreichung überprüfen (Screenshot) ........................................................................................... 15 Nationale Abwicklungsbehörde / GB A – AM 1 Referat Koordination Abwicklungsplanung - Seite 3 von 17
Fachinformationsblatt zum Fachverfahren „NAB-Abwicklungsplanung“ v2.15
Abkürzungsverzeichnis
AP Abteilung Abwicklungsplanung
AP x Jeweils zuständiges Referat (1 – 5) für die Abwicklungsplanung
Richtlinie 2014/59/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 15. Mai
BRRD 2014 zur Festlegung eines Rahmens für die Sanierung und Abwicklung von
Kreditinstituten und Wertpapierfirmen
CFR Critical Function Report
DPM Data Point Model
DSGVO Datenschutz-Grundverordnung
Durchführungsverordnung (EU) 2021/763 der Kommission vom 23. April 2021
DVO MREL zur Festleugung technischer Durchführungsstandards im Hinblick auf die
aufsichtlichen Meldungen und die Offenlegung der Mindestanforderung an
Eigenmittel und berücksichtungsfähige Verbindlichkeiten (MREL)
Durchführungsverordnung (EU) 2018/1624 der Kommission vom 23. Oktober
2018 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards in Bezug auf
DVO Res Verfahren, Standardformulare und Meldebögen für die Bereitstellung von
Informationen für die Erstellung von Abwicklungsplänen für Kreditinstitute und
Wertpapierfirmen
EBA European Banking Authority
GB A Geschäftsbereich Abwicklung der BaFin
FMIR Financial Marcets Instruments Report
ggf. gegebenenfalls
GZIP GZIP ist ein Kompressionsprogramm, das entsprechende XBRL- Dateiformate
komprimiert und praktisch für alle Computerbetriebssysteme verfügbar macht.
i.d.R. in der Regel
IKS Internes Kontrollsystem
IRT Internal Resolution Team
i.V.m. in Verbindung mit
i.W. Im Wesentlichen
i.S.v. Im Sinne von
LDR Liability Data Report
LEI Legal Entity Identifier
MREL Anforderung an Eigenmittel und berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten
NAB Nationale Abwicklungsbehörde / GB A der BaFin
Nationale Abwicklungsbehörde / GB A – AM 1
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SAG Sanierungs- und Abwicklungsgesetz
SRB Single Resolution Board, (Ausschuss für einheitliche Abwicklung)
TLAC Gesamtverlustabsorptionsfähigket („Total Loss Absorbing Capacity“) für global
systemrelevante Institute (G-SRI)
u. a. unter anderem
XBRL eXtensible Business Reporting Language in text-basiertem Format zum Austausch
von Informationen im Rahmen der elektronischen, nationalen und internationalen
Finanz-berichterstattung sowie im aufsichtlichen Meldewesen in Europa.
XML eXtensible Markup Language
ZIP Das ZIP-Dateiformat ist ein Format für die verlustfreie Komprimierung von
Dateien, zur Reduzierung von Speicherbedarf bei der Versendung und/oder
Archivierung. Darüber hinaus fungieren sie als Containerdateien, in der mehrere
zusammengehörige Dateien oder auch ganze Verzeichnisbäume zusammengefasst
werden können.
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Allgemeiner Teil
Für die Erstellung und Aktualisierung von Abwicklungsplänen und die Bewertung der Abwicklungs-
fähigkeit ist die BaFin auf Unternehmensdaten angewiesen. Verfahren, Standardformulare und Mel-
debögen für die Bereitstellung von Informationen für die Erstellung von Abwicklungsplänen sind in
der Durchführungsverordnung (EU) 2018/1624 (DVO RES) vom 23. Oktober 2018 niedergelegt. Die
von der Bundesanstalt beabsichtigte Verwaltungspraxis im Umgang mit der DVO RES wird in dem
BaFin-Rundschreiben 09/2019 (A) aus August 2019 erläutert.1
Ergänzend wurden im Rahmen des Bankenpaketes in Artikel 45i BRRD umfangreiche Regelungen
zur aufsichtlichen Berichterstattung und zu Offenlegungspflichten für Unternehmen, die der
Anforderung an Eigenmittel und berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten (MREL) nach Artikel
45 Absatz 1 BRRD unterliegen, eingefügt. Technische Durchführungsstandards im Hinblick auf die
aufsichtlichen Meldungen der MREL sind in der Durchführungsverordnung (EU) 2021/763 (DVO
MREL) der Kommission vom 23. April 2021 festgelegt.
Einleitung
Mit dem Portal der Melde- und Veröffentlichungsplattform (MVP-Portal) bietet die BaFin externen
Partnern die Möglichkeit, Meldungen (bzw. Dateien) zu verschiedenen Fachverfahren der BaFin
auf elektronischem Wege schnell, sicher und nachweisbar einzureichen.
Sie haben als meldepflichtiges CRR-Kreditinstitut / -Unternehmen die Möglichkeit, Meldungen,
Dateien, Dokumente, etc. zur Abwicklungsplanung und zur MREL- Berichterstattung über das
Fachverfahren "NAB-Abwicklungs-planung" einzureichen. Dieses Fachverfahren gliedert sich in
Teilfachverfahren, die sogenannten "Einreichungen".
Für die Nutzung des Fachverfahrens „NAB – Abwicklungsplanung“ zur Einreichung ist
1. eine erfolgreiche Registrierung im MVP-Portal und
2. eine Anmeldung zum Fachverfahren „NAB – Abwicklungsplanung“
notwendig.
Die nachfolgende Abbildung gibt Ihnen einen Überblick über den Ablauf von der Registrierung bis
zur tatsächlichen Dateneinreichung.
Abbildung 1: Überblick Ablauf von der Registrierung bis zur tatsächlichen Dateneinreichung
1
BaFin-Rundschreiben 09/2019 (A) – Meldung von Informationen für die Abwicklungsplanung (MIA) Geschäftszeichen: AG 2-AZB
2000-2018/0001.
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In den folgenden Abschnitten 2 bis 4 werden die einzelnen Schritte näher erläutert. Der Abschnitt
5 enthält die Kontaktdaten der Stellen, an die Sie sich bei Fragen und Problemen wenden können.
Falls Ihr Institut bereits auf dem MVP-Portal registriert ist, entfällt Schritt 1 und Sie können mit
Schritt 2 fortfahren (Abschnitt 3).
Registrieren im MVP-Portal
Zum MVP-Portal gelangen Sie über die BaFin-Webseite mit dem LINK:
https://www.bafin.de/DE/DieBaFin/Service/MVPportal/MVPportal_node.html
Das dort hinterlegte Benutzerhandbuch beschreibt in Abschnitt 1.2.2, wie Sie sich für die Nutzung
des MVP-Portals registrieren können. Bitte beachten Sie, dass sich für das Fachverfahren „NAB –
Abwicklungsplanung“ keine natürlichen Personen als Eigenmelder anmelden können. Wählen Sie
daher bitte bei der Auswahl „Typ des Melders“ immer den Menüpunkt „Ansprechpartner eines
Unternehmens“ (siehe unten).
Abbildung 2: Selbstregistrierung (Screenshot)
Anmelden zum Fachverfahren NAB-Abwicklungsplanung
Nach erfolgreicher Registrierung im MVP-Portal melden Sie sich im MVP-Portal an (Benutzer-
handbuch, Abschnitt 1.23) und beantragen dort über den Menüpunkt „Fachverfahren beantragen“
die Nutzung des Fachverfahrens „NAB – Abwicklungsplanung“. Details hierzu sind in Abschnitt
1.2.4 des Benutzerhandbuchs beschrieben.
Den ausgefüllten und rechtsverbindlich unterzeichneten Anmeldeantrag senden Sie bitte per
Post mit einem formlosen Berechtigungsschreiben Ihres Instituts2 an die BaFin:
2
Das formlose Berechtigungsschreiben des meldepflichtigen CRR-Kreditinstituts/-Unternehmens, bestätigt, dass der Mitarbeiter/die
Mitarbeiter bzw. der Ansprechpartner/die Ansprechpartner befugt ist/sind, Dateieinreichungen im Rahmen der Abwicklungsplanung
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Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Geschäftsbereich A – Referat AM 1 (Koordination Abwicklungsplanung)
Marie-Curie-Straße 24-28, 60439 Frankfurt am Main
Deutschland/Germany
Bitte beachten Sie, dass die Zulassung zum Fachverfahren einige Tage in Anspruch nehmen kann
und stellen Sie eine rechtzeitige Anmeldung (ca. 6 Wochen vor dem Einreichungstermin) der
Nutzer für das meldepflichtige CRR-Kreditinstitut/-Unternehmen sicher. Den Status Ihrer
Anmeldung können Sie im Menüpunkt „Antragsliste aufrufen“ (Benutzerhandbuch, Abschnitt 1.2.5)
nachverfolgen.
Wichtig: Eine Freischaltung erfolgt erst, wenn alle erforderlichen Unterlagen vorliegen. Bei einer
Freischaltung wird eine automatische E-Mail generiert, die dem Antragsteller zugestellt wird.
Beachten Sie bei Zusendung bitte auch, dass Ihr Antrag sensible personenbezogene Daten
enthalten könnte. Weitere Informationen zur DSGVO finden Sie im Punkt 7 unter „Häufig gestellte
Fragen zum MVP Portal“ auf den BaFin-Internetseiten unter dem Link:
https://www.bafin.de/SharedDocs/Veroeffentlichungen/DE/FAQ/faq_MVP_Portal.html?nn=7845910
Einreichung von Dateien/Meldungen
Nach erfolgter Freischaltung zum Fachverfahren “NAB – Abwicklungsplanung“ können Sie
Dateien/Meldungen per manuellem Dateiupload über das MVP-Portal einreichen. Dazu melden
Sie sich bitte zunächst unter Angabe Ihrer Zugangsdaten (Benutzername und Passwort) im MVP-
Portal an (Benutzerhandbuch, Abschnitt 1.2.3).
Wählen Sie anschließend unter der Rubrik „Fachverfahren“ den Punkt „Meldung einreichen“ aus.
Wählen Sie hier bitte aus:
das Fachverfahren „NAB – Abwicklungsplanung“ und
als Meldepflichtigen das CRR-Kreditinstitut/-unternehmen,
in dessen Auftrag Sie die Dateien einreichen.
gemäß der Durchführungsverordnung (EU) 2018/1624 und gemäß § 42 SAG abzugeben bzw. hochzuladen. Das Bestätigungsschreiben ist
von einzel- oder gesamtvertretungsberechtigten Personen des meldepflichtigen Instituts zu unterschreiben (nicht in Personalunion).
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Abbildung 3: Meldung einreichen (Screenshot)
Wählen Sie im Anschluss die gewünschte Einreichung aus, für die Sie Meldebögen einreichen bzw.
Dateien hochladen möchten. Derzeit sind zwei unterschiedliche Einreichungstypen im Fach-
verfahren „NAB – Abwicklungsplanung“ möglich:
1. „Allgemeine unstrukturierte Daten“, z. B. BaFin-LDR im Excel-Format, sonstige
Dateien in Word, Excel, PDF, usw.
oder
2. „XBRL-Dateien“, z. B.
EBA-Meldebögen gem. Anlage I der DVO (EU) 2018/1624,
SRB-Meldebögen: Liablility Data Report (LDR), Critical Functions Report (CFR),
Financial Market Infrastructure Report (FMIR)
MREL-und TLAC-Meldebögen gemäß Anhang I der DVO (EU) 2021/763.
Abbildung 4: Einreichungsverfahren auswählen (Screenshot)
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Bitte beachten Sie, dass die Dateien, die Sie einreichen möchten, bestimmte Anforderungen erfüllen
müssen (z. B. Datentyp, Format und Namenskonvention). Dabei darf die Einreichung eines
einzelnen Uploads eine Größe von 200 MB nicht überschreiten.
Die Spezifikationen der einzelnen Einreichung sind in den folgenden Abschnitten erläutert.
4.1 Allgemeine unstrukturierte Daten
Für unstrukturierte Daten sind verschiedene Dateitypen möglich. Bei größeren Dateien empfehlen
wir, diese zu komprimieren. Bei Vorhandensein mehrerer Dateien ist das Einreichen einer ZIP-
Containerdatei verpflichtend.
Für den Dateinamen gelten nachfolgende Vorgaben:
Erlaubt sind Buchstaben (a-z, A-Z), Ziffern (0-9), Punkte, Binde- und Unterstriche.
Nicht erlaubt sind Umlaute (ä, ö, ü), Leerzeichen, Steuer- und Sonderzeichen.
Nur das Einhalten dieser Vorgaben ermöglicht eine automatisierte Weiterleitung an die zu-
ständigen Fachreferate innerhalb der BaFin – GB A. Dateien, die diese Vorgaben nicht erfüllen,
werden systemseitig abgewiesen.
Der Dateiname muss mit dem Präfix „ADA_“ versehen werden, der eindeutig für das Fachverfahren
ist, danach ist und eine“ zu verwenden.
Die Länge des Dateinamens exkl. Präfix darf max. 90 Zeichen lang sein und muss die vorgenannten
Dateieinschränkungen enthalten.
Beispiel: ADA_529900SEOICVR2VM6Y05_Jahresabschluss2020.pdf
Abbildung 5: Dateien hochladen (Screenshot)
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4.2 Einreichung von XBRL-Dateien
Bei der Einreichung von Meldebögen/Dateien im XBRL-Format müssen die meldepflichtigen CRR-
Kreditinstitute/-unternehmen auf die folgenden Punkte achten:
1. Einhaltung der von der EBA und von dem SRB vorgegebenen Namenskonventionen,
2. nur mit GZIP komprimierte XBRL-Dateien werden angenommen,
3. Ein einzelner Upload darf eine Dateigröße von 200 MB nicht überschreiten,
4. Dubletten (d. h. zwei Dateien mit dem identischen Namen) sind nicht zulässig,
5. Der LEI (Legal Entity Identifier) im Dateinamen muss zum LEI des meldepflichtigen CRR-
Kreditinstitut/-Unternehmen passen.
Die fachlichen und technischen Anforderungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA)
gemäß dem jeweils aktuellen Reporting Framework zu den Meldebögen in Anhang I der DVO (EU)
2018/1624 und in Anhang I der DVO (EU) 2021/763 sind unter unter folgendem Link abrufbar:
https://eba.europa.eu/risk-analysis-and-data/reporting-frameworks
Die fachlichen und technischen Anforderungen des Single Resolution Board (SRB) können auf den
Internetseiten des SRB eingesehen und abgerufen werden.
4.2.1 Namenskonventionen der EBA/des SRB
Bezüglich der Namenskonvention ist zu beachten, dass die Dateinamen die folgende, vorge-
gebene Struktur besitzen: LEI_Land_TaxonomyVersion_Typ_ReferenzDatum_Timestamp.xbrl oder
ge-gzipt: LEI_Land_TaxonomyVersion_Typ_ReferenzDatum_Timestamp.gz.
Empfangende SRB – Single EBA-European EBA-European
Aufsichtsbehörde Resolution Board Banking Authority Banking Authority
Einreichungs- SRB-Meldebögen EBA-Meldebögen MREL- und TLAC-
verfahren (XBRL) (XBRL) Meldebögen (XBRL)
LEI-20-stellig Legal Entity Identifier des meldepflichtigen CRR-Kreditinstituts/-
Unternehmens oder der -gruppe, für das die Meldung(en) eingereicht
werden. Z. B. für Deutsche Bundesbank 529900SEOICVR2VM6Y05
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Land zweistelliger ISO-Code (ISO-3166 alpha-2 des meldepflichtigen Landes),
d. h. für Deutschland DE
Taxonomie Framework Name definiert von SRB und EBA gemäß der jeweiligen,
Version vorgegebenen Taxonomie in 6-Großbuchstaben gefolgt von der
Taxonomie Version in 6 Ziffern.
Im Rahmen des Abwicklungsplanungs-Meldewesens z. B.
XX=04, YY=00 und ZZ = 03, was ergibt:
RES050007 RES010101 MREL010000
Die jeweilige Taxonomie ist immer in Verbindung mit den entsprechenden Ausfüllhinweisen
bzw. den Filing Rules lesen und umzusetzen.
Filing Type (SRB) / Es verschiedene Name gem. EBA Name gem. EBA
Module (EBA) Typen z. B. Taxonomie in Groß- Taxonomie in Groß-
buchstaben und ohne buchstaben und ohne
“Entry Points” für LDR fünf Typen: Unterstrich: Unterstrich:
LDTCON, LDTRES,
LDTINDOTH, RESOLCON und MRELTLACCON und
LDTINDPOE oder RESOLIND MRELTLACIND
LDTCONPOE3
für CFR vier Typen:
CFRCON, CFRRES, Hinweis: Bitte beachten Sie, dass es für die Meldebögen
der EBA nur diese beiden oben genannten Bezeichnungs-
CFRIND,CFRCONPOE;
möglichkeiten geben darf, alle anderslautenden Melde-
bögen werden systemseitig abgelehnt.
für FMI: only FMICON
und
für CIR: CIRCON oder
CIRIND.
Referenzdatum- Im Format JJJJ-MM-TT (z. B. 2021-06-30)
/Meldestichtag
Gesetzter Für die Zuordnung der eingereichten Meldung (Ereignis) zu einem
Einreichungs- bzw. eindeutigen Zeitpunkt im Format
Datum-/
Zeitstempel JJJJMMTThhmmssfff
(z. B. 20210310123456789)
3
Die verschiedenen filing types entnehmen Sie bitte den veröffentlichten Anforderungen des SRB bzw. der EBA entnehmen.
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Endung Der komprimierten Containerdatei immer mit .gz
Typische Dateinamen (ohne Leerzeichen)
SRB 529900SEOICVR2VM6Y05_DE_RES050007_LDTCON_2021-06-
30_20210921123456789.xbrl
EBA 529900SEOICVR2VM6Y05_DE_RES010101_RESOLCON_2021-06-
30_20210921123456789.xbrl
SRB / EBA 529900SEOICVR2VM6Y05_DE_MREL010000_MRELTLACIND_
2021-06-30_20210728123456789.xbrl
Detaillierte Erklärungen der durch das SRB bzw. die EBA definierten Taxonomien, Anmelderegeln,
den Namenskonventionen sowie Beispiele für die einzureichenden Meldungen, sind unter dem Link
in Kapitel 4.2 zu finden.
Die Namenskonventionen sind in den zugrundeliegenden Filing Rules des SRB und der EBA
erläutert.
4.2.2 Komprimierung der einzureichenden XBRL-Dateien
Zur Komprimierung der Dateigröße im XBRL-Format muss eine vorher mit GZIP (nicht ZIP!)
komprimierte Version in dem Fachverfahren „NAB-Abwicklungsplanung“ hochgeladen werden. Die
Namenskonvention bleibt gleich, mit Ausnahme der Dateiendung, hier steht statt „.xbrl“ dann „.gz“.
Bitte gehen Sie wie folgt vor:
1. Die Originaldatei mit „„.xbrl“ und dann komprimieren, d. h. g-zippen,
2. Es entsteht eine Datei „.gz“.
Unter Umständen muss die im Namen enthaltene Endung „xbrl“ gelöscht werden. In dem
neuen Dateinamen darf die Bezeichnung „xbrl“ nicht vorkommen.
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4.2.3 LEI-Regel und Meldeverantwortung
Die Meldeverantwortung zur Einreichung der Meldebögen (ab 2020 im XBRL-Format) obliegt bei
Tochtergesellschaften dem meldepflichtigen CRR-Kreditinstitut/-Unternehmen (in der Regel dem
Mutterinstitut). Die LEI (Legal Entity Identifier) des meldepflichtigen Instituts ist in die Meldebögen
einzutragen, diese sind in dem MVP-Portal mit dem meldepflichtigen Institut verknüpft, so dass der
jeweilige Melder ausschließlich Dateien übermitteln kann, für die er meldepflichtig ist und die die
Namenskonvention erfüllen.
Wenn die Meldung(en) von einem anderen als dem meldepflichtigen CRR-Kreditinstitut /-Unter-
nehmen erfolgen soll, muss das der BaFin im Vorfeld mitgeteilt werden. Die Mitteilung ist an
folgende E-Mail zu senden:
Fachsupport-MVP-Abwicklungsplanung@bafin.de
4.3 Eingangsbestätigung bzw. Melde-/Fehlerprotokoll
Nach dem Hochladen der jeweiligen Datei wird dem Einreicher über das MVP-Portal ein Melde-
protokoll zur Verfügung gestellt, welches der Nutzer proaktiv einsehen und herunterladen muss.
Hinweis:
Werden bei der „Einreichungs-Auswahl XBRL-Dateien“ (Abb. 4) andere Dateitypen z. B.
Excel, PDF, Word eingereicht, werden diese systemseitig abgewiesen.
4.3.1 Verfahren bei EBA-Meldebögen (XBRL)
Bei korrekt eingereichten EBA-Meldebögen (XBRL-Dateien), komprimiert als Containerdatei mit der
Endung .gz erhält der Einreicher eine Eingangsbestätigung. XBRL-Dateien aus Containerdateien
werden in mehreren Validierungsschritten geprüft. Diese Prüfungen können einige Zeit in Anspruch
nehmen. Entsprechen die Inhalte nicht den unter Punkt 4.2.1 bis Punkt 4.2.3 genannten Vorgaben,
wird die Containerdatei systemseitig abgelehnt.
Überprüfen Sie daher bitte unbedingt im MVP-Portal den Menüpunkt „Protokoll einsehen“, ob Ihre
Meldung von dem System akzeptiert wurde. Erst wenn der Status „Meldung akzeptiert“ erscheint,
haben Sie die Meldung erfolgreich an die BaFin übermittelt. Andernfalls erscheint die Anzeige
„Meldung fehlerhaft“ und eine individuelle Fehlermeldung geht dem Einreicher zu. Darüber hinaus
sendet der zuständige BaFin-Beschäftigte des Abwicklungsplanungsreferates die XBRL-Datei (in
Excel umgewandelt) mit den identifizierten Fehlern inkl. Kommentaren per E-Mail an das
meldepflichtige Institut. Ihre Meldung gilt dann als nicht eingereicht, d. h. der Meldebogen muss
mit korrigiertem Dateinamen erneut hochgeladen werden.
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4.3.2 Verfahren bei SRB-Meldebögen (XBRL) / MREL- und TLAC-Meldebögen (XBRL)
Abbildung 6: Status der Einreichung überprüfen (Screenshot)
SRB-Meldebögen (XBRL) und MREL- und TLAC-Meldebögen (XBRL), die die Vorgaben in Punkt 4.2.1
bis Punkt 4.2.3 erfüllen, werden an das SRB weitergeleitet und dort weiteren fachlichen
Validierungen unterzogen. Die Ergebnisse der Validierungen werden als Feedback-Datei an das
MVP-System übermittelt und dem meldepflichtigen Institut über das MVP-Protokoll zur Verfügung
gestellt. Auch hierfür sollten Sie unbedingt im Protokoll überprüfen, ob die Meldung akzeptiert
wurde oder ob Fehler in den Daten bzw. der eingereichten Datei aufgetreten sind.
4.4 Korrektur oder Aktualisierung einer Nachricht
Sollte die Feedback-Datei bei „XBRL“- Einreichungen eine Zurückweisung der Datei aufzeigen, muss
die Datei unter Verwendung eines neuen Timestamp (bei Beachtung der Namenskonventionen)
erneut eingereicht werden. Ein Zurückziehen der fehlerhaften Datei ist nicht möglich.
Ein meldepflichtiges CRR-Kreditinstitut/-Unternehmen (MVP-User/Anwender) kann, solange der
Bearbeitungsstatus im MVP-Portal „In Verarbeitung“ angezeigt wird, keine neuen Dateien
einreichen.
Möchte das CRR-Kreditinstitut/-Unternehmen dennoch neue Dateien einreichen z. B. aufgrund von
Korrekturen, muss vorab das für ihr Institut zuständige Abwicklungsplanungsreferat per E-Mail
informiert werden, dass sie eine neue Meldung abgeben bzw. eine neue Datei einreichen möchten.
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Referat Koordination Abwicklungsplanung - Seite 15 von 17Fachinformationsblatt zum Fachverfahren „NAB-Abwicklungsplanung“ v2.15
Der zuständige BaFin-Beschäftigte muss dann die sich derzeit im Verarbeitungsstatus befindliche
Datei ablehnen. Erst wenn dem MVP-User/Anwender im MVP-Portal der Bearbeitungsstatus
„abgelehnt“ angezeigt wird, kann das Institut die neuen, korrigierten Dateien im Fachverfahren
„Abwicklungsplanung“ hochladen. Damit ist sichergestellt, dass der BaFin – GB A immer die
aktuellste Version der einzureichenden Meldung zur Validierung, Prüfung und Weiterleitung an die
zuständigen Europäischen Aufsichtsbehörden (SRB/EBA) vorliegt.
Testverfahren „TEST: NAB – Abwicklungsplanung“
Neben dem Fachverfahren steht auch das Testverfahren „TEST: NAB – Abwicklungsplanung“ zu
Testzwecken inkl. Dateiupload zur Verfügung. Eine Anmeldung für das Testverfahren ist jederzeit
möglich. Die Anmeldung für das Testverfahren erfolgt nach den in dem Benutzerhandbuch MVP-
Portal beschriebenen Schritten.
Bitte beachten Sie, dass in der Testumgebung den Informations- und Meldepflichten nicht
nachgekommen werden kann. Hierfür sind eine Registrierung, Freischaltung und Datei-
einreichungen im regulären Produktivverfahren notwendig.
Fachsupport
Fachliche Fragen zum Fachverfahren „NAB – Abwicklungsplanung“ richten Sie bitte an:
E-Mail: Fachsupport-MVP-Abwicklungsplanung@BaFin.de
Bei technischen Fragen oder Problemen wenden Sie sich bitte an den technischen Support der
BaFin:
E-Mail: MVP-Support@BaFin.de.
Nationale Abwicklungsbehörde / GB A – AM 1
Referat Koordination Abwicklungsplanung - Seite 16 von 17Fachinformationsblatt zum Fachverfahren „NAB-Abwicklungsplanung“ v2.15 Impressum Herausgeber Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Gruppe AM – Abwicklungsmaßnahmen und Methodik Marie-Curie-Straße 24 – 28, 60439 Frankfurt am Main www.bafin.de Nationale Abwicklungsbehörde / GB A – AM 1 Referat Koordination Abwicklungsplanung - Seite 17 von 17
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