Bericht des Aufsichtsrats - Zusammenarbeit zwischen Vorstand und Aufsichtsrat - MorphoSys
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Das Unternehmen Bericht des Aufsichtsrats
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Einfachdes
Bericht online lesen
Aufsichtsrats
Unseren Geschäftsbericht und unseren nichtfinanziellen Konzernbericht für das Jahr 2020
finden Sie auch auf unserer Website – in englischer und in deutscher Sprache. Klicken Sie
Zusammenarbeit zwischen
einmal rein, wir freuen uns auf Ihren Besuch. Zwischen den Sitzungen des Aufsichtsratsplenums und der
Vorstand und Aufsichtsrat Ausschüsse stand der Aufsichtsratsvorsitzende in einem
regelmäßigen Informations- und Gedankenaustausch mit
dem Vorstand, insbesondere mit dem Vorstandsvorsitzenden,
Im Geschäftsjahr 2020 hat der Aufsichtsrat die ihm nach Herrn Dr. Jean-Paul Kress. Der Aufsichtsratsvorsitzende wurde
Gesetz und Satzung sowie seiner Geschäftsordnung oblie- zudem über die aktuelle Geschäftslage sowie über wesent
genden Aufgaben umfassend wahrgenommen und dabei die liche Geschäftsvorfälle stets rechtzeitig unterrichtet. Auch
Empfehlungen des Deutschen Corporate Governance Kodex die Ausschussvorsitzenden standen in regelmäßigem Aus-
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Geschäftsbericht Nichtfinanzieller Bericht
(im Folgenden „Kodex“) mit einer begründeten Abweichung tausch mit den Vorstandsmitgliedern innerhalb der jeweili-
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vom Kodex in seiner Fassung vom 7. Februar 2017 (im Fol- gen Zuständigkeitsbereiche und auf Anfrage mit einzelnen
genden „Kodex 2017“) und mit zwei begründeten Abweichun- Vorstandsmitgliedern.
gen vom Kodex in seiner Fassung vom 16. Dezember 2019 (im
Folgenden „Kodex 2020“) berücksichtigt. Wir haben den Vor-
stand bei der Leitung der Gesellschaft regelmäßig beraten Sitzungen des Aufsichtsrats im
und seine Geschäftsführung kontinuierlich überwacht und
Geschäftsbericht Geschäftsjahr
Nichtfinanzieller Bericht2020 und Themen
uns umfassend mit der operativen und strategischen Ent-
https://berichte.morphosys.de/2020
wicklung des Konzerns auseinandergesetzt. Der Vorstand schwerpunkte
https://csr.morphosys.de/2020
ist seinen Informationspflichten in Form von regelmäßigen
schriftlichen und mündlichen Berichten mit rechtzeitigen Im Geschäftsjahr 2020 fanden insgesamt zehn Aufsichtsrats-
und ausführlichen Informationen über alle Geschäftsvor- sitzungen statt, wobei die meisten dieser Sitzungen aufgrund
gänge und -ereignisse von wesentlicher Bedeutung für die der COVID -19-Pandemie als Videokonferenzen abgehalten
Gesellschaft nachgekommen. Diese Berichte hat der Vorstand wurden. Im Rahmen seiner Sitzungen tagte der Aufsichtsrat
in Zusammenarbeit mit den jeweiligen Fachabteilungen er- regelmäßig auch ohne den Vorstand. Sämtliche Aufsichtsrats-
stellt. In unseren Ausschuss- und Plenarsitzungen hatten mitglieder nahmen an allen Aufsichtsratssitzungen teil. Eine
wir jeweils Gelegenheit, die Berichte und Beschlussvorlagen detaillierte Übersicht über die Teilnahme aller Aufsichtsrats-
des Vorstands ausführlich zu erörtern. Der Vorstand beant- mitglieder an den jeweiligen Aufsichtsrats- und Ausschuss-
wortete unsere Fragen zu den strategischen Themen der Ge- sitzungen ist der „Erklärung zur Unternehmensführung“ zu
sellschaft in der gebotenen Ausführlichkeit und legte die entnehmen, die auf der Website der Gesellschaft unter der
relevanten Unterlagen rechtzeitig vor. Etwaige Abweichun- Rubrik „Medien & Investoren > Corporate Governance > Er-
gen gegenüber der Unternehmensplanung wurden uns aus- klärung zur Unternehmensführung“ sowie im Geschäfts
führlich erläutert. Wir waren in alle Entscheidungen, die für bericht auf den Seiten 108 bis 109 zu finden ist. Außerhalb
die Gesellschaft von Bedeutung waren, frühzeitig und un- von Sitzungen fasste der Aufsichtsrat in dringenden Fällen
mittelbar eingebunden. Beschlüsse im schriftlichen Verfahren.
Sofern nach dem Gesetz, der Satzung oder der Geschäfts- Zudem fand im November 2020 eine eintägige Strategie
ordnung für einzelne Maßnahmen die Zustimmung des Auf- sitzung statt, die insbesondere folgende Themen behandelte:
sichtsrats erforderlich war, wurde hierüber ein entsprechen- • Unternehmensstrategie und finanzieller Ausblick
der Beschluss gefasst. Die Aufsichtsratsmitglieder bewilligten • Produktstrategie für Monjuvi und Felzartamab
alle zustimmungspflichtigen Maßnahmen des Vorstands auf • Füllen der Pipeline für nachhaltiges Wachstum
der Grundlage von Unterlagen, die der Vorstand vorab zur • Aufbau eines überzeugenden globalen Betriebsmodells der
Verfügung stellte. Soweit erforderlich wurde der Aufsichtsrat Gesellschaft
dabei durch die jeweils zuständigen Ausschüsse unterstützt
und diskutierte die zur Entscheidung anstehenden Vorhaben
mit dem Vorstand. Alle zustimmungspflichtigen Angelegen-
heiten wurden dem Aufsichtsrat vom Vorstand rechtzeitig
zur Prüfung vorgelegt.Bericht des Aufsichtsrats Das Unternehmen
Konzernlagebericht
Konzernabschluss
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Der Aufsichtsrat hat sich im Geschäftsjahr 2020 insbeson- Zudem fassten wir unter Einbeziehung eines externen Bench-
dere mit folgenden Themen befasst und jeweils nach einge- markings einen Beschluss im Aufsichtsratsplenum über die
hender Prüfung und Diskussion hierüber Beschluss gefasst: Vergütung von Herrn Dr. Jean-Paul Kress, Herrn Jens Holstein
• Abschluss des globalen Kooperations- und Lizenzvertrags und Herrn Dr. Malte Peters, beurteilten die Erreichung der
mit Incyte Corporation für Monjuvi, einschließlich eines mit dem Vorstand vereinbarten Unternehmensziele für 2019
Beschlusses über eine Kapitalerhöhung aus genehmigtem wie oben dargelegt und erörterten und legten die Unterneh-
Kapital, um den Kauf von 3.629.764 American Depositary mensziele für 2021 fest. Die Angemessenheit der Vorstands-
Shares durch Incyte als Teil des globalen Kooperations- und bezüge auch im Hinblick auf die Vergütungsvergleiche zu
Lizenzvertrags umzusetzen; den verschiedenen Mitarbeiterebenen ließen wir uns von
• Evaluierung des Erreichens der Unternehmensziele für einem unabhängigen Vergütungsexperten bestätigen. Wir
das Geschäftsjahr 2019 sowie geringfügige Anpassung der haben zudem die wichtigsten Leistungskriterien der lang-
Unternehmensziele, die vom Aufsichtsrat Ende 2019 für fristigen Leistungsanreizprogramme für den Vorstand, die
das Geschäftsjahr 2020 festgelegt worden waren; Senior Management Group sowie weitere Mitarbeiter in Füh-
• Bedingungen des langfristigen Anreizprogramms 2020 und rungspositionen diskutiert und beschlossen. Darüber hinaus
des Aktienoptionsplans 2020 sowie Festlegung der Anzahl haben wir den Jahresabschluss für das Geschäftsjahr 2019
der an die jeweiligen Vorstandsmitglieder im Rahmen die- gebilligt, die Halbjahresergebnisse für 2020 anerkannt und
ser Programme zu gewährenden Performance Shares bzw. die Berichte für das erste und dritte Quartal erörtert, sowie
Aktienoptionen; uns mit der Erklärung zur Unternehmensführung und dem
• Tagesordnung und Beschlussvorlagen für die ordentliche Corporate-Governance-Bericht befasst.
Hauptversammlung 2020; insbesondere Nominierung von
Frau Wendy Johnson, Herrn Dr. George Golumbeski und Wir haben uns außerdem mit der Entwicklung eines neuen
Herrn Michael Brosnan als Kandidaten für die Wiederwahl Vergütungssystems für die Mitglieder des Vorstands, das
als Mitglied des Aufsichtsrats in der ordentlichen Haupt- den neuen Vorgaben des Aktiengesetzes und des Kodex ent-
versammlung 2020; spricht und der ordentlichen Hauptversammlung 2021 zur
• Bestätigung von Herrn Dr. Marc Cluzel als Aufsichtsratsvor- Billigung vorgelegt werden soll, sowie mit der Bestellung des
sitzender und Wiederwahl von Herrn Dr. George Golumbeski neuen Chief Financial Officer Sung Lee und dem Abschluss
als stellvertretender Aufsichtsratsvorsitzender sowie Etab- eines entsprechenden Anstellungsvertrags befasst.
lierung und personelle Besetzung der Ausschüsse in der
konstituierenden Sitzung des Aufsichtsrats im Anschluss Im Mittelpunkt unserer regelmäßigen Besprechungen in den
an die ordentliche Hauptversammlung 2020; Plenarsitzungen des Aufsichtsrats standen die langfristige
• Bestellung des neuen Chief Operating Officer, Herrn Dr. Entwicklungsstrategie, die Umsatz- und Ergebnisentwicklung
Roland Wandeler, und Abschluss eines entsprechenden sowie die Finanzberichte von MorphoSys, die Fortschritte in
Anstellungsvertrags; den zwei Geschäftsbereichen Partnered Discovery und Pro-
• Überarbeitung der Geschäftsordnungen des Aufsichtsrats prietary Development, die Ergebnisse und der Fortschritt der
und des Vorstands einschließlich des Geschäftsverteilungs- klinischen Programme zur Entwicklung firmeneigener Medi-
plans; kamente, die Interaktionen mit den zuständigen Zulassungs-
• Verkauf der Anteile von MorphoSys an der Lanthio Pharma behörden sowie die Entwicklung neuer Technologien. Weitere
B.V. an die Lanthio Participate B.V.; die Lanthio Participate Schwerpunkte der Besprechungen waren die FDA -Zulassung
B.V. ist eine vom ehemaligen Geschäftsführer der Lanthio für Monjuvi, den Stand der Vorbereitungen der US-Einheit,
Pharma B.V neu gegründete Gesellschaft; um Monjuvi auf dem Markt einzuführen, und der Status der
• Abschluss eines Aufhebungsvertrags mit dem ehemaligen US-Markteinführung von Monjuvi nach dessen Zulassung.
Finanzvorstand, Herrn Jens Holstein, anlässlich seines Aus- Darüber hinaus haben wir uns mit dem finanziellen Ausblick
scheidens zum 31. Dezember 2020; für die Geschäftsjahre 2022/2023 und dem damit verbunde-
• Erteilung des Prüfungsauftrags an den Abschlussprüfer nen möglichen künftigen Finanzierungsbedarf von MorphoSys
für das Geschäftsjahr 2020 und Auswahl des Abschluss- beschäftigt. Zudem haben wir eine Beurteilung der Wirksam-
prüfers für den Wahlvorschlag an die ordentliche Haupt- keit der Erfüllung der Aufgaben des Aufsichtsrats insgesamt
versammlung 2021 für die Abschlussprüfung für das Ge- und seiner Ausschüsse anhand eines Fragebogens durchge-
schäftsjahr 2021; führt, der eine gemeinsame Beurteilung des Aufsichtsrats,
• Ausgabe von Wandelschuldverschreibungen mit Fälligkeit seiner Ausschüsse und auch des Vorstands beinhaltet. Ferner
2025 und einem Gesamtnennbetrag von 325 Mio. €; haben wir uns regelmäßig über folgende Themen informiert:
• Abschluss eines Vertrags mit Lonza Sales AG zur Lieferung die Vermögensanlagepolitik der Gesellschaft, das Risikoma-
von Tafasitamab für die kommerzielle Verwendung; nagement, die Prüfungsergebnisse der internen Revision und
• Budget für das Geschäftsjahr 2021. die internen Kontrollsysteme einschließlich des ComplianceDas Unternehmen Bericht des Aufsichtsrats
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Management Systems sowie über die weitere Entwicklung
und die Anpassung an die neuen Prozesse und Transaktio-
öffentliche Ausschreibung für die Jahresabschlussprüfung
und die Halbjahresprüfung 2021 aus. Daraufhin unterbrei-
nen des Systems zur internen Kontrolle der Finanzbericht tete der Prüfungsausschuss dem Aufsichtsrat eine Empfeh-
erstattung, um die ständige Einhaltung des Sarbanes-Oxley lung für dessen Wahlvorschlag an die Hauptversammlung
(SOX ) bisGeschäftsbericht
ActUnseren zum Jahresende 2020
undsicherzustellen.
unseren nichtfinanziellen zur Wahl des unabhängigen
Konzernbericht für das JahrAbschlussprüfers
2020 für das Ge-
finden Sie auch auf unserer Website – in englischer und inschäftsjahr
deutscher2021. Darüber
Sprache. hinaus
Klicken Siehat sich der Prüfungsaus-
einmal rein, wir freuen uns auf Ihren Besuch. schuss mit der jährlichen Aktualisierung der Liste mit zu-
Interessenkonflikte im Aufsichtsrat lässigen und vorab genehmigten Nichtprüfungsleistungen
des Abschlussprüfers auseinandergesetzt. Der Ausschuss
Im Geschäftsjahr 2020 ist im Aufsichtsrat kein Interessen- befasste sich ferner mit dem Risikomanagementsystem, dem
konflikt aufgetreten. Compliance Management System, den Ergebnissen der im
Geschäftsjahr 2020 durchgeführten internen Revision sowie
mit spezifischen, für die Gesellschaft relevanten Rechnungs-
Tätigkeit und Sitzungen der legungsfragen nach den International Financial Reporting
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Geschäftsbericht Nichtfinanzieller Bericht
Ausschüsse des Aufsichtsrats Standards (IFRS). Darüber hinaus beriet der Ausschuss regel-
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mäßig über die Vermögensanlagepolitik der Gesellschaft und
befasste sich mit den Investitionsempfehlungen des Vor-
Zur effizienten Wahrnehmung seiner Aufgaben hat der Auf- stands. Der Ausschuss diskutierte ebenfalls eingehend das
sichtsrat insgesamt drei dauerhafte Ausschüsse eingerichtet, Budget 2021 sowie den finanziellen Ausblick für die Ge-
welche die in ihren jeweiligen Kompetenzbereich fallenden schäftsjahre 2022/2023. Der Ausschuss überwachte zudem
Themen für das Aufsichtsratsplenum vorbereiten: den Prü- die weitere Entwicklung und die Anpassung an die neuen
Geschäftsbericht Nichtfinanzieller Bericht
fungsausschuss, den Vergütungs- und Ernennungsausschuss Prozesse und Transaktionen des Systems zur internen Kon-
https://berichte.morphosys.de/2020 https://csr.morphosys.de/2020
sowie den Wissenschafts- und Technologieausschuss. Die trolle der Finanzberichterstattung, um die ständige Einhal-
Ausschussvorsitzenden berichten dem Aufsichtsrat in jeder tung des Sarbanes-Oxley Act (SOX ) bis zum Jahresende 2020
Aufsichtsratssitzung über die Arbeit der Ausschüsse. Zudem sicherzustellen.
werden die Protokolle der Ausschusssitzungen allen Auf-
sichtsratsmitgliedern zur Verfügung gestellt. Die personelle Aus Effizienzgründen gibt es einen gemeinsamen Vergütungs-
Besetzung dieser Ausschüsse ist der „Erklärung zur Unter- und Ernennungsausschuss, der über Fragen der Vergütung
nehmensführung“ zu entnehmen, die auf der Website der Ge- und Ernennung berät. Der Ausschuss hat im Geschäftsjahr
sellschaft unter der Rubrik „Medien & Investoren > Corporate 2020 siebenmal getagt, wobei alle Sitzungen aufgrund der
Governance > Erklärung zur Unternehmensführung“ sowie COVID -19-Pandemie in Form von Videokonferenzen abgehal-
im Geschäftsbericht auf den Seiten 105 bis 110 zu finden ist. ten wurden. Sämtliche Ausschussmitglieder nahmen an allen
Ausschusssitzungen teil. Der Ausschuss befasste sich in sei-
Der Prüfungsausschuss hat im Geschäftsjahr 2020 fünfmal ner Funktion als Vergütungsausschuss vor allem mit dem
getagt, wobei der Großteil dieser Sitzungen aufgrund der Vergütungssystem für den Vorstand und der Höhe der Vor-
OVID -19-Pandemie in Form von Videokonferenzen abgehal-
C standsbezüge. Insbesondere befasste sich der Ausschuss mit
ten wurde. Sämtliche Ausschussmitglieder nahmen an allen der Einführung eines neuen Vergütungssystems für die
Sitzungen des Prüfungsausschusses teil. Der Ausschuss hat Mitglieder des Vorstands. Ferner beauftragte der Ausschuss
sich vor allem mit Rechnungslegungsthemen sowie mit den auch einen unabhängigen Vergütungsexperten mit der Erstel-
Quartalsberichten und dem Jahres- und Konzernabschluss lung eines Vorstandsvergütungsgutachtens, um die Angemes-
auseinandergesetzt, diese mit dem Vorstand erörtert und senheit der Vorstandsbezüge zu überprüfen, und erarbeitete
dem Aufsichtsrat vorgeschlagen, den Jahresabschluss zu billi- auf dieser Grundlage einen Vorschlag für die Vorstandsbe-
gen. Der Abschlussprüfer nahm dabei an vier Sitzungen des züge, der dem Aufsichtsrat zur Beschlussfassung vorgelegt
Prüfungsausschusses teil und informierte dessen Mitglieder wurde. Der Ausschuss beschäftigte sich auch mit dem Ver-
über die Ergebnisse seiner Prüfungen. Der Prüfungsaus- hältnis der Vorstandsvergütung zur Vergütung der Senior
schuss unterbreitete dem Aufsichtsrat eine Empfehlung für Management Group und der Belegschaft insgesamt und ließ
dessen Wahlvorschlag an die Hauptversammlung zur Wahl dies durch den beauftragten Vergütungsexperten prüfen, der
des unabhängigen Abschlussprüfers für das Geschäftsjahr die Angemessenheit dieses „vertikalen“ Vergütungsverhält-
2020. Gemäß dem Abschlussprüfungsreformgesetz und den nisses bestätigte. Der Ausschuss befasste sich zudem mit den
Anforderungen an die externe und interne Rotation des Unternehmenszielen als Grundlage der kurzfristigen variab-
Abschlussprüfers führte der Prüfungsausschuss 2020 eine len Vergütung des Vorstands und machte dem AufsichtsratBericht des Aufsichtsrats Das Unternehmen
Konzernlagebericht
Konzernabschluss
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entsprechende Empfehlungen zur Beschlussfassung. Der Corporate Governance
Ausschuss erörterte die wichtigsten Leistungskriterien der
langfristigen Anreizprogramme für den Vorstand, die Senior Der Aufsichtsrat hat sich mit der Weiterentwicklung der Cor-
Management Group sowie weitere Mitarbeiter in Führungs- porate Governance bei MorphoSys unter Berücksichtigung
positionen. In seiner Funktion als Ernennungsausschuss des Kodex 2017 und des Kodex 2020 befasst. Die Erklärung
empfahl der Ausschuss die Bestellung von Herrn Dr. Roland zur Unternehmensführung nach § 289f HGB, einschließlich
Wandeler als neuen Chief Operating Officer und bereitete den des ausführlichen Corporate Governance-Berichts, und die
Abschluss eines entsprechenden Anstellungsvertrags vor. Konzernerklärung zur Unternehmensführung gemäß § 315d
Der Ausschuss bereitete zudem den Aufhebungsvertrag mit HGB, kann auf der Unternehmenswebsite unter der Rubrik
dem Chief Financial Officer, Herrn Jens Holstein, vor. Darüber „Medien & Investoren > Corporate Governance > Corporate-
hinaus empfahl der Ernennungsausschuss die Nominierun- Governance-Bericht“ eingesehen werden und ist im Geschäfts-
gen von Frau Wendy Johnson, Herrn Dr. George Golumbeski bericht auf den Seiten 103 bis 133 zu finden.
und Herrn Michael Brosnan als Kandidaten für die Wieder-
wahl als Mitglieder des Aufsichtsrats in der ordentlichen Wir erörterten daneben mit dem Vorstand die Umsetzung der
Hauptversammlung 2020. Schließlich beschäftigte sich der Empfehlungen des Kodex durch die Gesellschaft und be-
Ausschuss mit der Nachfolgeplanung in der Gesellschaft, ins- schlossen in einem begründeten Fall eine Abweichung von
besondere mit der Nachfolge des ausscheidenden Vorstands- den Empfehlungen des Kodex 2017 und in zwei begründeten
mitglieds Herrn Jens Holstein. In diesem Zusammenhang Fällen eine Abweichung von den Empfehlungen des Kodex
empfahl der Ausschuss auch die Bestellung von Herrn Sung 2020. Auf der Grundlage dieser Beratungen haben Vorstand
Lee, der zwischenzeitlich auch vom Aufsichtsrat als Mitglied und Aufsichtsrat am 29. November 2020 die jährliche Ent-
des Vorstands bestellt wurde, zum Chief Financial Officer sprechenserklärung abgegeben. Die aktuelle Version der Ent-
und bereitete den Abschluss eines entsprechenden Anstel- sprechenserklärung kann diesem Geschäftsbericht entnom-
lungsvertrags vor. men werden und ist auf der Website der Gesellschaft unter
der Rubrik „Medien & Investoren > Corporate Governance >
Der Wissenschafts- und Technologieausschuss tagte im Ge- Entsprechenserklärung“ dauerhaft zugänglich.
schäftsjahr 2020 sechsmal, wobei aufgrund der COVID -19-
Pandemie die Mehrheit der Sitzung virtuell abgehalten wurde.
Sämtliche Ausschussmitglieder nahmen an allen Ausschuss- Veränderung in der Besetzung von
sitzungen teil. Der Ausschuss beschäftigte sich vor allem mit Vorstand und Aufsichtsrat
den Forschungstätigkeiten der Gesellschaft sowie der allge-
meinen Strategie zur Erweiterung der firmeneigenen Wirk-
stoffpipeline, der Entwicklung von neuartigen Technologien, Der Foschungsvorstand der Gesellschaft, Herr Dr. Markus
den Medikamentenentwicklungsplänen und der weiteren Enzelberger, trat im November 2019 mit Wirkung zum 29. Fe-
Entwicklungsstrategie der Gesellschaft, dem Fortschritt der bruar 2020 als Mitglied des Vorstands und CSO zurück. Am
klinischen Studien sowie den erforderlichen Budgetmitteln. 30. März 2020 beschloss der Aufsichtsrat, Herrn Dr. Roland
Ein wichtiger Fokus war die Entwicklung von Monjuvi bis Wandeler als neuen Chief Operating Officer für eine Amtszeit
zur Zulassungsreife und die erfolgreiche Markteinführung von drei Jahren vom 5. Mai 2020 bis 30. April 2023 zu bestel-
in den USA , sowie die Ausweitung auf andere Indikationen len. Im Zuge dieser Veränderungen in der Zusammensetzung
und Therapielinien in Kombination mit etablierten oder neu- des Vorstands nahm Dr. Malte Peters mit Wirkung zum
artigen Krebsmedikamenten. Zudem befasste sich der Aus- 1. März 2020 die Position des Chief Research and Develop-
schuss mit der weiteren Entwicklung von Felzartamab bei ment Officer an und der Aufsichtsrat beschloss einen neuen
Autoimmunerkankungen. Zusätzlich gab es eine gemeinsame Geschäftsverteilungsplan für den Vorstand. Ferner trat der
Sitzung des Wissenschafts- und Technologieausschusses und Finanzvorstand Herr Jens Holstein im September 2020 mit
des Transaktionsausschusses, bei der die Aktivitäten und die Wirkung zum 31. Dezember 2020 zurück. Darüber hinaus
ausstehende Ergänzung des Unternehmensportfolios um inno- kam es im Geschäftsjahr 2020 zu keinen weiteren Verände-
vative Technologien, potenzielle neue Forschungsprogramme, rungen in der Besetzung des Vorstands.
gemeinsame Entwicklungszusammenarbeit sowie Einlizen-
zierungs-, Fusions- und Akquisitionsmöglichkeiten geprüft Im Geschäftsjahr 2020 kam es zu folgenden Veränderungen
wurden. in der Besetzung des Aufsichtsrats: Der stellvertretende Auf-
sichtsratsvorsitzende, Herr Frank Morich, trat als Mitglied
des Aufsichtsrats mit Wirkung zum 11. April 2020 zurück. InDas Unternehmen Bericht des Aufsichtsrats
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der Folge beschloss die Gesellschaft, die Zusammensetzung
des Aufsichtsrats auf sechs Mitglieder zu verringern. Zudem
Die Prüfungsberichte und die Unterlagen zu Jahres- und
Konzernabschluss wurden allen Aufsichtsratsmitgliedern
wurden Frau Wendy Johnson, Herr Dr. George Golumbeski rechtzeitig zur Prüfung zur Verfügung gestellt. Der Prü-
und Michael Brosnan nach Ablauf ihrer Amtszeit von der fungsbericht, der Konzernabschluss und der Konzernlage-
ordentlichen Hauptversammlung
Unseren Geschäftsbericht und2020 als nichtfinanziellen
unseren Aufsichtsrats- bericht des MorphoSys-Konzerns
Konzernbericht für das Jahr 2020sowie der Prüfungsbericht,
mitglieder
finden Siewiedergewählt. Um die
auch auf unserer Einarbeitung
Website neuer Auf-
– in englischer und inder Jahresabschluss
deutscher Sprache.und der Lagebericht
Klicken Sie der MorphoSys AG
sichtsratsmitglieder zu erleichtern,
einmal rein, wir freuen hat die
uns auf Ihren Gesellschaft ein
Besuch. waren in der Sitzung des Prüfungsausschusses am 10. März
Handbuch erstellt, in dem die wesentlichen Rechte und 2021 und in der Aufsichtsratssitzung am 11. März 2021 Ge-
Pflichten von Aufsichtsratsmitgliedern sowie die wesentli- genstand eingehender Erörterungen. Der Abschlussprüfer
chen rechtlichen Dokumente, wie die Geschäftsordnung des nahm an allen Besprechungen hinsichtlich des Konzern- und
Aufsichtsrats und seiner Ausschüsse, dargestellt werden. Jahresabschlusses, des Halbjahresberichts und der Quartals-
mitteilungen teil und berichtete über die wesentlichen Ergeb-
nisse seiner Prüfung bzw. prüferischen Durchsicht. Zudem
Jahres- und Konzernabschluss erläuterte er Umfang und Schwerpunkte der Abschlussprü-
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Geschäftsbericht Nichtfinanzieller Bericht
prüfung fung und der prüferischen Durchsicht und stand sowohl dem
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Prüfungsausschuss als auch dem Aufsichtsrat für die Beant-
wortung von Fragen sowie für weitergehende Informationen
Für das Geschäftsjahr 2020 hat die Gesellschaft die zur Verfügung.
P ricewaterhouseCoopers GmbH Wirtschaftsprüfungsgesell-
schaft, München, (im Folgenden „PwC“) als Abschlussprüfer Der Prüfungsausschuss hat die Prüfungsergebnisse ausführ-
beauftragt. Der Prüfungsauftrag wurde in Übereinstimmung lich erörtert und dem Aufsichtsrat vorgeschlagen, den vom
Geschäftsbericht Nichtfinanzieller Bericht
mit dem Beschluss der ordentlichen Hauptversammlung vom Vorstand aufgestellten Konzern- und Jahresabschluss zu bil-
https://berichte.morphosys.de/2020 https://csr.morphosys.de/2020
27. Mai 2020 vom Aufsichtsrat erteilt. Der Aufsichtsrat holte ligen. Der Aufsichtsrat hat die Prüfungsergebnisse ebenfalls
im Vorfeld eine Unabhängigkeitserklärung des Abschluss- zur Kenntnis genommen und seinerseits den Konzern- und
prüfers ein. Jahresabschluss und die Lageberichte entsprechend den ge-
setzlichen Bestimmungen geprüft. Nach Abschluss seiner
Der Konzern- und Jahresabschluss der MorphoSys AG sowie eigenen Prüfung hat der Aufsichtsrat festgestellt, dass auch
der Lage- und Konzernlagebericht für das Geschäftsjahr seinerseits keine Einwände zu erheben sind. Der vom Vor-
2020 wurden von PwC ordnungsgemäß geprüft und mit stand aufgestellte und vom Abschlussprüfer geprüfte Kon-
einem uneingeschränkten Bestätigungsvermerk versehen.
zern- und Jahresabschluss sowie der Konzernlagebericht und
Prüfungsschwerpunkte des Konzern- und Jahresabschlus- der Lagebericht der Gesellschaft wurden sodann vom Auf-
ses für das Geschäftsjahr 2020 waren die Einflussnahme sichtsrat gebilligt. Damit ist der Jahresabschluss festgestellt.
der Geschäftsführung auf Kontrollen und Betrug bei der
Umsatzrealisierung, die Umsatzerfassung im Rahmen kom- Die Gesellschaft hat einen gesonderten nichtfinanziellen
plexer Auslizenzierungsvereinbarungen sowie Vereinbarun- Konzernbericht gemäß § 315b Abs. 3 HGB für das Geschäfts-
gen zur Zusammenarbeit, Umsatzrealisierung des Verkaufs jahr 2020 abgegeben. Der Aufsichtsrat hat PwC mit einer ge-
von Monjuvi, die erstmalige und anschließende Werterfas- sonderten betriebswirtschaftlichen Prüfung mit begrenzter
sung der finanziellen Verbindlichkeiten aus Zusammen Sicherheit (Limited Assurance) dieses Berichts beauftragt.
arbeit, die Bewertung der aktiven latenten Steuern, der Aus- Alle Mitglieder des Aufsichtsrats erhielten den gesonderten
weis und die Bewertung der finanziellen Verbindlichkeiten nichtfinanziellen Konzernbericht sowie den Vermerk des
für die Wandelschuldverschreibungen, der Ausweis von Rück- unabhängigen Wirtschaftsprüfers rechtzeitig zur Prüfung.
stellungen für ausstehende Rechnungen für externe Labor- Der Bericht von PwC und der Vermerk waren Gegenstand der
leistungen und externe Dienstleistungen, die Bewertung von Plenarsitzung des Aufsichtsrats am 11. März 2021. Der Ab-
finanziellen Vermögenswerten sowie die Bewertung der Aus- schlussprüfer von PwC war bei der Sitzung anwesend und
gestaltung und Wirksamkeit von internen Kontrollen gemäß stellte die Ergebnisse der Prüfung vor. Der Aufsichtsrat be-
SOX404. Daneben bestätigte der Abschlussprüfer, dass der stätigte die Ergebnisse der Prüfung.
Vorstand ein geeignetes Berichts- und Überwachungssystem
eingerichtet hat, das in seiner Ausgestaltung und Handhabung
geeignet ist, frühzeitig Entwicklungen zu erkennen, die die
Existenz der Gesellschaft gefährden könnten.Bericht des Aufsichtsrats Das Unternehmen
Konzernlagebericht
Konzernabschluss
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Dank für engagierte Leistungen
Im Namen des gesamten Aufsichtsrats danke ich den Mitglie-
dern des Vorstands sowie den Mitarbeiterinnen und Mitar-
beitern von MorphoSys für die geleistete Arbeit und ihren
engagierten Einsatz sowie die gelebte motivierende Unter-
nehmenskultur im abgelaufenen Geschäftsjahr. Durch ihren
Einsatz ist das Portfolio von MorphoSys weiter gereift und
erweitert worden und es konnten wichtige Meilensteine er-
reicht werden.
Der Aufsichtsrat möchte dem ausgeschiedenen Vorstands-
mitglied Herrn Jens Holstein seinen Dank für seine hervor-
ragende Unterstützung und sein Engagement aussprechen.
Der Aufsichtsrat bedankt sich darüber hinaus beim Auf-
sichtsratsmitglied Herrn Frank Morich für sein Engagement
und seine Zusammenarbeit.
Planegg, 11. März 2021
Dr. Marc Cluzel
Vorsitzender des AufsichtsratsSie können auch lesen
