CERTIFIED COMPLIANCE OFFICER (CCO) - Lehrgang mit Hochschulzertifikat START: 07. MÄRZ 2019 - Frankfurter Arbeitskreis ...
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academy CERTIFIED COMPLIANCE OFFICER (CCO) Lehrgang mit Hochschulzertifikat START: 07. MÄRZ 2019 Gemeinsam mit WWW.ACADEMY-OF-FINANCE.DE/CCO
academy
CERTIFIED
COMPLIANCE
OFFICER (CCO)
Lehrgang mit Hochschulzertifikat
Der Begriff „Compliance“ bedeutet im Zusam- Viele Jahre stand in Banken vorrangig die Sicherstellung der Vorgaben im Bereich der
menhang mit der Unternehmenskultur die Ein- „klassischen“ Compliance, wie z. B. der sogenannten „Wertpapier-Compliance“, Betrugs-
haltung von Regeln jeglicher Art. Unternehmen bekämpfung und Geldwäsche im Vordergrund. Heute und in der Zukunft ist die Compli-
müssen angemessene und wirksame organisa- ance-Funktion, nach KWG und MaRisk, wichtiger denn je. Neben einer Internen Revision
torische Vorkehrungen treffen, unter anderem ist Compliance nun unabdingbarer Bestandteil des internen Kontrollsystems.
durch Organisations- und Arbeitsanweisungen,
um die Einhaltung der für sie geltenden Regeln
und Pflichten sicherzustellen.
CMS
PS 980
DATEN- GELDWÄSCHE
SCHUTZ & FRAUD
CCO
AOF/EBS
INFORMA-
MARISK-
TIONS
COMPLIANCE
SICHERHEIT
WPHG-
COMPLIANCE
In enger Zusammenarbeit mit dem Frankfurter Arbeits- Themen und Fragestellungen begrenzt werden, die ein
kreis Compliance & Governance, in dem derzeit rund 50 erfahrener Praktiker kennt und im Tagesgeschäft immer
große und mittelgroße Banken aus allen drei Säulen des wieder benötigt:
Bankgewerbes mit rund 60 Mitgliedern vertreten sind,
entwickelten die Academy of Finance und die EBS Univer- →→ Prozessübersichten →→ Stellenbeschreibungen
sität für Wirtschaft und Recht gemeinsam den Certified →→ Gefährdungsanalysen →→ Jahresberichte
Compliance Officer (CCO) mit Hochschulzertifikat. →→ Kontrollpläne →→ Ad-hoc-Berichte
Das modulare Zertifikatsangebot umspannt die fünf →→ Risikobewertungen →→ Best-practice Einzel-
Kern-Compliance-Sparten. Nicht zuletzt durch den Ein- →→ Risikostrategien maßnahmen
satz eines Compliance-Management-Systems (CMS vgl. →→ Arbeitsanweisungen
IDW PS 980) zeichnet sich dieser Lehrgang insbesondere
durch ein bislang nicht da gewesenes Praxis-Niveau inkl. Selbstverständlich finden aktuelle Themen aus der Praxis
arbeitsfähiger Muster-Dateien aus. stets Berücksichtigung. Auf die fortlaufende Wiederho-
Das Referententeam des Zertifikatslehrgangs setzt sich lung von längst bekannten Grundlagen wird bewusst
aus erfahrenen Inhouse-Compliancern zusammen, die ihr verzichtet.
jeweiliges Erfahrungswissen einbrachten und ihre Ex-
pertisen miteinander verwoben haben. So wird sicher- Alle Compliance-Sparten werden mittels des integrierten
gestellt, dass die Lehrgangsinhalte konsequent auf die Compliance-Management-Systems zusammengeführt.
2 VÖB-Service
Zielgruppe Einstieg und Reihenfolge der Module sollten aus didak-
Die berufsbegleitende Qualifikation „Certified Compli- tischen Gründen grundsätzlich diesen Vorgaben folgen,
ance Officer (CCO) AoF/EBS“ richtet sich an etablierte können jedoch auch variiert werden.
Fach- und Führungskräfte aus der Bank- und Finanzwirt- Am Abend zwischen den beiden Seminartagen des ersten
schaft sowie vorgebildete Bewerberinnen und Bewerber, Moduls ist eine gemeinsame Veranstaltung geplant.
die eine entsprechend umfassend verantwortungsvolle
Tätigkeit anstreben. Die vermittelten und zertifizierten Konzeption und fachliche Leitung
Inhalte bewegen sich demgemäß auf einem fortgeschrit- Martin Daumann, Rechtsanwalt und zertifizierter
tenen Niveau. Compliance-Officer, ist Head of Compliance der Degussa
Es erfolgt eine konsequente, prozessorientierte Vermitt- Bank AG, wo er für Entwicklung, Aufbau und Verzahnung
lung der Inhalte anhand konkreter Gefährdungsanalysen, der unterschiedlichen Compliance-Sparten (MaRisk-Com-
Kontrollpläne, Berichte, Arbeitsanweisungen etc., die pliance, Informationssicherheit, WpHG-Compliance und
sich in der Praxis bewährt haben. Kollegial mit anderen Geldwäsche-Prävention) verantwortlich ist. Aufgrund sei-
Professionals. ner langjährigen Tätigkeit im Compliance- und Outsour-
Daher kommt die Qualifikation neben der zuvor beschrie- cing-Umfeld unterschiedlicher Banken ist er Experte für
benen Zielgruppe auch für Bewerberinnen und Bewerber prüfungssichere Fachkonzeptionen und den Aufbau von
in Betracht, die eine oder mehrere Compliance-Funk- Compliance-Strukturen. Zudem ist er Autor und Her-
tionen neu einführen, optimieren oder zu einem ver- ausgeber diverser Fachpublikationen und Gründer des
ständlichen und haftungsminimierenden Gesamtsystem Frankfurter Arbeitskreises Compliance und Governance
zusammenfügen wollen. mit rund 60 Mitgliedern von mehr als 50 großen und
mittleren Banken aus allen drei Säulen des deutschen
Inhalt – Modularer Aufbau und Zertifizierungen Bankgewerbes.
Die Qualifikation ist als Gesamt-Lehrgang konzipiert.
Dieser besteht aus fünf Fach-Modulen, die den aufsichts- RA Martin Daumann
rechtlich etablierten Beauftragten-Funktionen entspre- Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance
chen, sowie aus einem sechsten verbindenden Modul,
welches zugleich die übrigen Module von wiederkehren- Wissenschaftliche Leitung
den Themen entfrachtet. Die Module können einzeln oder Rolf Tilmes war von 2007 bis 2016 Inhaber des Stiftungs-
gesamthaft belegt, absolviert und somit abgeschichtet lehrstuhls für Private Finance & Wealth Management an
zertifiziert werden. der EBS Business School und ist seit 2007 der wissen-
schaftliche Leiter des PFI Private Finance Institute/EBS
1. Zertifizierter Beauftragter Geldwäsche- und Betrugs- Finanzakademie der EBS Business School.
prävention (AoF/EBS) 2 tage Das seit über 25 Jahren unter der Marke der EBS Finanz-
2. Zertifizierter Beauftragter akademie existierende Weiterbildungsangebot des PFI
MaRisk-Compliance (AoF/EBS) 2 tage Private Finance Institute gehört zu den ersten Angeboten
3. Zertifizierter Beauftragter der EBS Business School im Education-Bereich mit Fokus
Wertpapier-Compliance (AoF/EBS) 2 tage auf den Finance-Bereich.
4. Zertifizierter Beauftragter Informationssicherheit
(AoF/EBS) 2 tage Prof. Dr. Rolf Tilmes
5. Zertifizierter Beauftragter Datenschutz Wissenschaftlicher Leiter PFI Private Finance Institute
EBS Universität für Wirtschaft und Recht
(AoF/EBS) 2 tage
6. Integriertes Compliance Management System 3 tage
Durch das Bestehen aller sechs Module werden die Mo-
dule miteinander verbunden und das Gesamt-Zertifikat
mit der Berechtigung zum Führen des Titels „Certified
Compliance Officer (CCO) AoF/EBS“ erlangt.
VÖB-Service 3
academy
Kursverlauf/Prüfungen Kosten
Die Prüfungsabnahme in den Modulen 1 bis 5 erfolgt 8.450,00 EUR (umsatzsteuerfrei gemäß § 4 Nr. 22a UStG)
jeweils in Klausurform zu Beginn des jeweiligen Die Module 1 bis 5 sind auch einzeln buchbar.
Folgemoduls 2 bis 6. Die Seminargebühr bei Einzelbuchung beträgt
Im Modul 6 wird zur abschließenden Prüfung für das 1.600,00 EUR (umsatzsteuerfrei gemäß § 4 Nr. 22a UStG)
Gesamtzertifikat eine Gruppen- / Projektarbeit inklusive je Komponente.
Präsentation der Ergebnisse vorgenommen.
Modul 1 – Geldwäsche & Fraud
REFERENT TERMIN & ORT
Holger Pauco-Dirscherl CAMS 07. bis 08. März 2019 in Bonn
passcon GmbH 1. Tag: 09:30 Uhr bis 18:00 Uhr mit anschließender Abendveranstaltung
2. Tag: 09:00 Uhr bis 17:00 Uhr
Die Bedeutung der Geldwäsche-Prävention steigt wei- Inhalte:
ter – nicht zuletzt aufgrund der neuen Straf- und Sank →→ GWG/KWG Grundlagenvertiefung / Öffnungsklauseln
tionsrahmen im Rahmen der 4. EU-Geldwäsche-Richtli- →→ Prozessübersichten / Kernpflichten GW / Fraud
nie, z. B.: Öffentliche Bekanntgabe der natürlichen oder →→ Gefährdungsanalysen GW / Fraud
juristischen Person und die Art des Verstoßes, Bußgeld →→ Risikobewertungen GW / Fraud
von mindestens 1 Mio. EUR, max. Verwaltungsgeldstrafen →→ Risikostrategien – COSO ERM
von 5 Mio. EUR oder 10 % des jährlichen Gesamtumsat- →→ Best-Practice Einzelmaßnahmen
zes. Die 5. Geldwäsche-Richtlinie kündigt sich bereits an. →→ Arbeitsanweisungen / Stellenbeschreibungen
→→ Jahres- und Ad-hoc-Berichte
Aktuelle Bezüge: Schwerpunkte 4. EU-Geldwä- →→ Prüfungshinweise / Schrittfolgen
sche-Richtlinie sowie Mantelgesellschaften / Shell
Companies, investigative Berichterstattung (Panama
Papers, OCCRP und Co.), wirtschaftlich Berechtigte (Wie
viel ist genug? Das neue Register), Steueroasen und
sonstige Reiseziele, Internationalisierung der Geldwä-
sche, Finanzsanktionen – deckt Ihre D&O Versicherung
den neuen Sanktionsrahmen ab?
4 VÖB-Service
Modul 2 – MaRisk-Compliance
REFERENTEN TERMIN & ORT
Karsten M. Büll, 08. bis 09. April 2019 in Oestrich-Winkel
Bank für Sozialwirtschaft AG (EBS Universität für Wirtschaft und Recht)
1. Tag: 10:45 Uhr bis 18:00 Uhr
Tobias Schlieper 2. Tag: 09:00 Uhr bis 17:00 Uhr
KfW IPEX-Bank GmbH
Die Prüfung „Geldwäsche & Fraud“ beginnt am 08. April 2019 um 09:00 Uhr.
Die Aufsicht hat auf dem Verbraucherschutzforum im No- Inhalte:
vember 2016 angekündigt, sich vermehrt der Dokumenta- →→ MaRisk 4.4.2 Grundlagenvertiefung /
tion und Kommunikation von Rechtsänderungen widmen Öffnungsklauseln
zu wollen. Wie ist Ihr Haus hinsichtlich Legal Inventory und →→ Prozessübersichten / Kernpflichten
Kontrollen aufgestellt? Ist bei Ihnen das Ende des „Hin- →→ Gefährdungsanalysen
wirkens“ auf die Umsetzung von Rechtsänderungen die →→ Risikobewertungen
Kontrolle, ob das Hinwirken erfolgreich war? →→ Risikostrategien
→→ Best-Practice Einzelmaßnahmen
Aktuelle Bezüge: MaRisk 6.0, Corporate Governance, →→ Arbeitsanweisungen / Stellenbeschreibungen
Dokumentation der Umsetzung von Rechtsänderungen →→ Jahres- und Ad-hoc-Berichte
(FINDAG) → BaFin-Schwerpunkt, aktuelle IT-Lösungen →→ Prüfungshinweise / Schrittfolgen
hierzu.
Modul 3 – WpHG-Compliance
REFERENTEN TERMIN & ORT
Dr. Clarissa Berenskötter 06. bis 07. Mai 2019 in Oestrich-Winkel
Bank für Sozialwirtschaft AG (EBS Universität für Wirtschaft und Recht)
1. Tag: 10:45 Uhr bis 18:00 Uhr
Sascha Alpers 2. Tag: 09:00 Uhr bis 17:00 Uhr
UBS Europe SE
Die Prüfung „MaRisk-Compliance“ beginnt am 06. Mai 2019 um 09:00 Uhr.
Die regulatorischen Änderungen reißen nicht ab. Nach Inhalte:
MiFiD II folgen nun die diversen Anwendungs- und Aus- →→ Grundlagenvertiefung / Öffnungsklauseln
legungshinweise, FAQs etc. Daher ist WpHG-Compliance →→ Prozessübersichten / Kernpflichten
ein nach wie vor hochaktuelles Thema, das jede Compli- →→ Gefährdungsanalysen
ance-Abteilung umfassend beschäftigen sollte. →→ Risikobewertungen
→→ Risikostrategien
Aktuelle Bezüge: MiFID II und danach – Veränderungen in →→ Best-Practice Einzelmaßnahmen
Abläufen, Kontrollprozessen und Zuständigkeiten. →→ Arbeitsanweisungen / Stellenbeschreibungen
→→ Jahres- und Ad-hoc-Berichte
→→ Prüfungshinweise / Schrittfolgen
VÖB-Service 5academy
Modul 4 – Informationssicherheit
REFERENTEN TERMIN & ORT
Martin Daumann 03. bis 04. Juni 2019 in Oestrich-Winkel
Degussa Bank AG (EBS Universität für Wirtschaft und Recht)
1. Tag: 10:45 Uhr bis 18:00 Uhr
Dietmar Storck 2. Tag: 09:00 Uhr bis 17:00 Uhr
Deutsche Bank AG
Die Prüfung „WpHG-Compliance“ beginnt am 03. Juni 2019 um 09:00 Uhr.
Wie hat Ihr Haus den Virus WannaCrypt bewältigt? Waren Inhalte:
die Virenfilter ausreichend? Haben Sie ein Patching →→ Grundlagenvertiefung / Öffnungsklauseln ISO 2700x
Ihrer Systeme durchgeführt? Reichten die Backups? Wie →→ Prozessübersichten / Kernpflichten
oft machen Sie Updates? Welche Dokumentation der →→ Gefährdungsanalysen
Informationssicherheit können Sie den Prüfern anbieten? →→ Risikobewertungen
Können Sie bereits die Orientierung an den BAIT, die →→ Risikostrategien
ISO 2700x und den BSI-Grundschutz auf zeigen? Wie sinn- →→ Best-Practice Einzelmaßnahmen
voll sind Versicherungen? →→ Arbeitsanweisungen / Stellenbeschreibungen
→→ Jahres- und Ad-hoc-Berichte
Aktuelle Bezüge: BAIT und Informationssicherheit, Daten- →→ Prüfungshinweise / Schrittfolgen
schutz vs. Datensicherheit, PSD 2 Zugang zu Konten für
Dritte, Business Enabler statt Verhinderer, Cloud-Compu-
ting & BYOD.
Modul 5 – Datenschutz
REFERENTEN TERMIN & ORT
Florian Gerhard 04. bis 05. Juli 2019 in Oestrich-Winkel
Boehringer Ingelheim (EBS Universität für Wirtschaft und Recht)
Pharma GmbH & Co. KG 1. Tag: 10:45 Uhr bis 18:00 Uhr
2. Tag: 09:00 Uhr bis 17:00 Uhr
Arthur Krispenz
ING-DiBa AG Die Prüfung „Informationssicherheit“ beginnt am 04. Juli 2019 um 09:00 Uhr.
Die Digitalisierung hält zahlreiche Herausforderungen für Inhalte:
den Datenschutz bereit. Zudem bringt die EU-DSGV erheb- →→ Grundlagenvertiefung / Öffnungsklauseln
liche Änderungen. Art. 83 Abs. 4 bis 6 DSGVO erhöht den →→ Prozessübersichten / Kernpflichten
Bußgeldrahmen für Datenschutzverstöße drastisch und →→ Gefährdungsanalysen
vereinheitlicht ihn europaweit: Bis zu 10 Mio. EUR bzw. →→ Risikobewertungen
20 Mio. EUR oder 4 % des weltweiten Jahresumsatzes. →→ Risikostrategien
→→ Best-Practice Einzelmaßnahmen
Aktuelle Bezüge: Datenschutzmanagementsysteme, →→ Arbeitsanweisungen / Stellenbeschreibungen
Löschkonzepte, Beipackzettel Datenschutzfolgeabschät- →→ Jahres- und Ad-hoc-Berichte
zung, technische und organisatorische Maßnahmen, →→ Prüfungshinweise / Schrittfolgen
Durchführung von internen und externen Audits.
6 VÖB-ServiceModul 6 – Integriertes Compliance Managementsystem
REFERENTEN TERMIN & ORT
Elke Genz (Abschlussprüfung/Zertifikatsverleihung)
Oldenburgische Landesbank AG 02. bis 04. September 2019 in Oestrich-Winkel
(EBS Universität für Wirtschaft und Recht)
Martin Daumann
Degussa Bank AG 1. Tag: 10:45 Uhr bis 18:00 Uhr
2. Tag: 09:00 Uhr bis 18:00 Uhr
Heike Brings 3. Tag: 09:00 Uhr bis ca. 16:00 Uhr
DEG – Deutsche Investitions- und (abhängig von Gruppengröße / Präsentation / Zertifikatsübergabe)
Entwicklungsgesellschaft mbH
Die Prüfung „Datenschutz“ beginnt am 02. September 2019 um 09:00 Uhr.
Ein an IDW PS 980 orientiertes CMS wird oft genannt, Integriertes Compliance Management System:
wenn es darum geht, eine mögliche Haftungsentlastung 1. Compliance-Kultur: Verzahnte Policies, Strategien,
für Vorstand und Beauftragte aufzuzeigen. Immer mehr Governance
Vorstände verlangen zudem durchgängige Prozesse, 2. Compliance-Ziele: Verzahnte Prozesse / Kernpflichten
Termini und Skalierungen der Risikokategorien, möch- 3. Compliance-Risiken: Verzahnte Gefährdungsanalysen /
ten eine integrative Compliance sehen und kein „Silo- Risikokategorien
Denken“. Die Verbreitung des CMS ist dagegen gering, 4. Compliance-Programm: Verzahnte Kontrollpläne,
man scheut den Aufwand und verkennt, dass auch eine Risikobewertungen, Risikostrategien
Darstellung mittels Verweis oder durch Aufzählung der im 5. Compliance-Organisation: Verzahnte
Hause etablierten Komponenten möglich ist. Arbeitsanweisungen, Stellenbeschreibungen
6. Compliance-Kommunikation: Verzahnte Jahres- und
Dieses sechste Modul entfrachtet die übrigen Module Ad-hoc-Berichte
zudem von Gemeinsamkeiten, die daher nicht immer 7. Compliance-Überwachung / Verbesserung: Verzahnte
wieder erneut dargestellt werden müssen und verbindet Einzelmaßnahmen / Kontrollpläne / Gremien
die Elemente zu einem Ganzen. Schließlich ist etwa das
Krisenhandling weitgehend einheitlich, gleich welche
Compliance-Sparte ein Vorfall betrifft – dies wird hier
kompakt dargestellt und nicht in den Einzelmodulen.
VÖB-Service 7academy
Kontakt
ANSPRECHPARTNERIN KONZEPTION UND FACHLICHE LEITUNG
ANNE-CHRISTINE HÄNIG MARTIN DAUMANN
Referentin Seminarmanagement Rechtsanwalt und zertifizierter
Compliance-Officer
Tel.: +49 228 8192-280
E-Mail: anne-christine.haenig@ E-Mail: m.daumann@
voeb-service.de frankfurter-arbeitskreis.de
VÖB-Service GmbH Bonn EBS Universität für Wirtschaft und Recht
Bedingungen
Der Lehrgang wird nach dem derzeitigen Stand der Technik sorgfältig vorbereitet und durchgeführt. Falls ein Seminar wegen Krankheit des
Trainers, höherer Gewalt oder sonstiger unvorhersehbarer Ereignisse ausfällt, bieten wir Ihnen einen Ersatztermin an. Erfolgt keine Teilnah-
me oder sagt ein Teilnehmer binnen vier Wochen vor Lehrgangsbeginn ab, so wird die volle Gebühr erhoben. Selbstverständlich besteht die
Möglichkeit, einen Vertreter zu benennen. Maßgebend ist der Eingang der schriftlichen Absage bei uns. Bis drei Wochen vor dem Veranstal-
tungsbeginn erhalten Sie die Rechnung/Bestätigung sowie einen Anreiseplan und Hotelempfehlungen. Bitte buchen Sie erst nach Erhalt der
Bestätigung Ihre Reise zum Veranstaltungsort! Die angegebenen Kontaktdaten werden im Sinne der geltenden Datenschutzerklärung erhoben
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