Creating Alpha Fund Ungeprüfter Halbjahresbericht
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Creating Alpha Fund
OGAW nach liechtensteinischem Recht
in der Rechtsform der Treuhänderschaft
Ungeprüfter Halbjahresbericht
per 30. Juni 2021
Asset Manager: Promotor: Verwaltungsgesellschaft:
Inhaltsverzeichnis Inhaltsverzeichnis ...................................................................................................................................................... 2 Verwaltung und Organe ........................................................................................................................................... 3 Tätigkeitsbericht ........................................................................................................................................................ 4 Vermögensrechnung ................................................................................................................................................ 6 Ausserbilanzgeschäfte.............................................................................................................................................. 6 Erfolgsrechnung ......................................................................................................................................................... 7 Veränderung des Nettovermögens ........................................................................................................................ 8 Anzahl Anteile im Umlauf ......................................................................................................................................... 8 Kennzahlen................................................................................................................................................................. 9 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe .......................................................................................................... 10 Ergänzende Angaben ............................................................................................................................................. 15 Spezifische Informationen für einzelne Vertriebsländer ..................................................................................... 18 Creating Alpha Fund -2- Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021
Verwaltung und Organe
Verwaltungsgesellschaft IFM Independent Fund Management AG
Landstrasse 30
FL-9494 Schaan
Verwaltungsrat Heimo Quaderer
S.K.K.H. Erzherzog Simeon von Habsburg
Hugo Quaderer
Geschäftsleitung Luis Ott
Alexander Wymann
Michael Oehry
Domizil, Administration IFM Independent Fund Management AG
und Vertriebsstelle Landstrasse 30
FL-9494 Schaan
Asset Manager Teilfonds: Creating Alpha Fund – German Champions
amandea Vermögensverwaltung AG
Waldstrasse 6a, D-95187 Wiesbaden
Anlageberater Teilfonds: Creating Alpha Fund – German Champions
amandea Private Vermögen München GmbH
Uhlandstr. 3, D-80336 München
Promoter Creating Alpha Capital GmbH
Ludwigstrasse 8
D-80539 München
Verwahrstelle und Zahlstelle NEUE BANK AG
Marktgass 20
FL-9490 Vaduz
Wirtschaftsprüfer Ernst & Young AG
Schanzenstrasse 4a
CH-3008 Bern
Creating Alpha Fund -3-
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Tätigkeitsbericht Sehr geehrte Anlegerinnen Sehr geehrter Anleger Wir freuen uns, Ihnen den Halbjahresbericht des Creating Alpha Fund vorlegen zu dürfen. Creating Alpha Fund – German Champions Der Nettoinventarwert pro Anteilschein für die Anteilsklasse -EUR- ist seit dem 31. Dezember 2020 von EUR 117.72 auf EUR 132.40 gestiegen und erhöhte sich somit um 12.47%. Am 30. Juni 2021 belief sich das Fondsvermögen für den Creating Alpha Fund - German Champions auf EUR 4.3 Mio. und es befanden sich 32’617.644 Anteile der Anteilsklasse -EUR- im Umlauf. Performance Chart -EUR- Top 10 Creating Alpha Fund -4- Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021
Tätigkeitsbericht (Fortsetzung)
Top 10 Investitionen
Gesellschaft Land Branche Investition in %
1 3.500% Republik Österreich 15.09.2021 AT Länder & Zentralregierungen 7.82%
2 TeamView er DE Internet, Softw are & IT-Dienstleistungen 6.24%
3 Bayer AG DE Chemie 5.81%
4 FRIWO I DE Telekommunikation 5.46%
5 PVA TePla DE Maschinen & Apparate 4.63%
6 SLM Solutions Group DE Maschinen & Apparate 4.25%
7 Almonty Industries CA Bergbau, Kohle & Stahl 4.25%
8 0.000% Deutschland 08.10.2021 DE Länder & Zentralregierungen 4.20%
9 AURELIUS DE Immobilien 4.09%
10 Fashionette Rg DE Pharmazeutik, Kosmetik & med. Produkte 4.05%
Top 10 Deinvestitionen
Gesellschaft Land Branche Investition in %
1 LPKF Laser & Electronics AG DE Elektronik & Halbleiter -6.85%
2 PVA TePla DE Maschinen & Apparate -5.91%
3 Suedzucker DE Nahrungsmittel & Softdrinks -5.68%
4 0.000% Deutschland 09.04.2021 DE Länder & Zentralregierungen -5.23%
5 3.500% Republik Österreich 15.09.2021 AT Länder & Zentralregierungen -5.19%
6 amalphi DE Diverse Dienstleistungen -5.06%
7 Fashionette Rg DE Pharmazeutik, Kosmetik & med. Produkte -4.99%
8 AURELIUS DE Immobilien -4.89%
9 SLM Solutions Group DE Maschinen & Apparate -4.85%
10 Almonty Industries CA Bergbau, Kohle & Stahl -4.82%
Creating Alpha Fund -5-
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Vermögensrechnung
30. Juni 2021
EUR
Bankguthaben auf Sicht 519’703.92
Bankguthaben auf Zeit 0.00
Wertpapiere und andere Anlagewerte 3’819’705.70
Derivate Finanzinstrumente 15’500.00
Sonstige Vermögenswerte 8’863.79
Gesamtfondsvermögen 4’363’773.41
Verbindlichkeiten -45’358.58
Nettofondsvermögen 4’318’414.83
Ausserbilanzgeschäfte
Allfällige, am Ende der Berichtsperiode offene derivative
Finanzinstrumente sind aus dem Vermögensinventar er-
sichtlich.
Allfällige, am Bilanzstichtag ausgeliehene Wertpapiere
(Securities Lending) sind aus dem Vermögensinventar
ersichtlich.
Am Bilanzstichtag waren keine aufgenommenen Kredite
ausstehend.
Creating Alpha Fund -6-
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Erfolgsrechnung
01.01.2021 - 30.06.2021
EUR
Ertrag
Aktien 18’980.50
Obligationen, Wandelobligationen, Optionsanleihen 3’365.75
Ertrag Bankguthaben -716.13
Sonstige Erträge 0.00
Einkauf laufender Erträge (ELE) -10’842.92
Total Ertrag 10’787.20
Aufwand
Reglementarische Vergütung an die Verwaltung 45’824.07
Performance Fee 108’292.22
Reglementarische Vergütung an die Verwahrstelle 3’490.91
Revisionsaufwand 4’567.97
Passivzinsen 58.09
Sonstige Aufwendungen 10’611.95
Ausrichtung laufender Erträge (ALE) -21’275.99
Total Aufwand 151’569.22
Nettoertrag -140’782.02
Realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste 649’217.62
Realisierter Erfolg 508’435.60
Nicht realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste -54’639.27
Gesamterfolg 453’796.33
Creating Alpha Fund -7-
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Veränderung des Nettovermögens
01.01.2021 - 30.06.2021
EUR
Nettofondsvermögen zu Beginn der Periode 3’872’187.38
Saldo aus dem Anteilsverkehr -7’568.88
Gesamterfolg 453’796.33
Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode 4’318’414.83
Anzahl Anteile im Umlauf
Creating Alpha Fund - German Champions -EUR- 01.01.2021 - 30.06.2021
Anzahl Anteile zu Beginn der Periode 32’893.844
Neu ausgegebene Anteile 5’077.800
Zurückgenommene Anteile -5’354.000
Anzahl Anteile am Ende der Periode 32’617.644
Creating Alpha Fund -8-
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Kennzahlen Creating Alpha Fund - German Champions 30.06.2021 31.12.2020 31.12.2019 Nettofondsvermögen in EUR 4’318’414.83 3’872’187.38 10’612’848.05 Transaktionskosten in EUR 30’839.46 70’069.60 225'613.37 Creating Alpha Fund - German Champions -EUR- 30.06.2021 31.12.2020 31.12.2019 Nettofondsvermögen in EUR 4’318’414.83 3’872’187.38 10’612’848.05 Ausstehende Anteile 32’617.644 32’893.844 130’672.470 Inventarwert pro Anteil in EUR 132.40 117.72 81.22 Performance in % 12.47 44.94 -4.28 Performance in % seit Liberierung am 30.05.2018 32.40 17.72 -18.78 OGC/TER 1 in % (exkl. performanceabhängige Vergütung) 2.85 3.02 2.09 Performanceabhängige Vergütung in % 5.79 3.00 0.00 TER 2 in % (inkl. performanceabhängige Vergütung) 8.64 6.20 2.09 Rechtliche Hinweise Die historische Wertentwicklung eines Anteils ist keine Garantie für die laufende und zukünftige Performance. Der Wert eines Anteils kann jederzeit steigen oder fallen. Die Performancedaten lassen zudem die bei der Ausgabe und Rücknahme der Anteile erhobenen Kommissionen und Kosten unberücksichtigt. OGC/TER 1 (nachstehend TER genannt) Sofern Anteile anderer Fonds (Zielfonds) im Umfang von mindestens 10% des Fondsvermögens erworben werden, wird eine synthetische TER berechnet. Die TER des Fonds setzt sich aus Kosten, welche auf Ebene des Fonds direkt angefallen sind und im Falle der Berechnung der synthetischen TER zusätzlich aus der anteilmässigen TER der einzelnen Zielfonds, gewichtet nach deren Anteil am Stichtag sowie der effektiv bezahlten Ausgabeauf- und Rücknahmeabschläge der Zielfonds, zu- sammen. Creating Alpha Fund -9- Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021
Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe
WHG Portfolio Bezeichnung Käufe 1) Verkäufe 1) Bestand per Kurs Kurswert % des
30.06.2021 in EUR NIW
WERTPAPIERE UND ANDERE ANLAGEWERTE
BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE
Aktien
EUR Advanced Blockchain Rg 5’000 2’000 3’000 16.60 49’800 1.15%
EUR amalphi 7’680 46’778 10’901 4.56 49’709 1.15%
EUR Apontis Pharma Rg 8’020 0 8’020 17.95 143’959 3.33%
EUR B.R.A.I.N. 0 0 15’000 9.80 147’000 3.40%
EUR Bayer AG 5’000 1’000 4’000 51.21 204’840 4.74%
EUR Dierig Holding Rg 7’000 0 7’000 15.10 105’700 2.45%
EUR Fashionette Rg 5’000 6’500 3’000 32.60 97’800 2.26%
EUR Formycon 1’500 0 1’500 63.10 94’650 2.19%
EUR FRIWO I 10’127 2’927 11’000 29.60 325’600 7.54%
EUR Hochtief AG 1’000 0 1’000 64.76 64’760 1.50%
EUR Kapsch 8’041 5’000 8’041 14.70 118’203 2.74%
EUR KSB 300 0 300 365.00 109’500 2.54%
EUR Marinomed Biotech AG 1’200 0 1’200 125.00 150’000 3.47%
EUR MERKUR PRIVATBANK Rg 648 0 648 14.30 9’266 0.21%
EUR Mynaric 1’500 1’000 3’000 80.20 240’600 5.57%
EUR NFON 6’500 1’500 10’000 15.90 159’000 3.68%
EUR NorCom Information Technology Rg 5’000 0 5’000 11.60 58’000 1.34%
EUR Nuernberger Beteiligungs AG Rg 0 0 1’600 80.50 128’800 2.98%
EUR OHB 4’000 0 4’000 36.95 147’800 3.42%
EUR PVA TePla 10’000 11’600 5’000 24.75 123’750 2.87%
EUR Ramsay Generale de Sante Rg 10’000 0 10’000 19.10 191’000 4.42%
EUR TeamViewer 7’000 3’000 4’000 31.72 126’880 2.94%
EUR United Labels 60’000 0 60’000 2.74 164’400 3.81%
EUR Vectron Systems 8’000 8’000 15’000 13.26 198’900 4.61%
EUR Vivoryon Therapeutics Rg 27’000 9’000 18’000 18.00 324’000 7.50%
EUR Your Family Entertainment AG 0 0 40’000 1.37 54’800 1.27%
USD CEL-SCI Rg 4’000 0 4’000 8.68 29’281 0.68%
3’617’998 83.78%
Creating Alpha Fund - 10 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe
WHG Portfolio Bezeichnung Käufe 1) Verkäufe 1) Bestand per Kurs Kurswert % des
30.06.2021 in EUR NIW
Anleihen
EUR 3.500% Republik Österreich 15.09.2021 350’000 250’000 200’000 100.85 201’708 4.67%
201’708 4.67%
TOTAL BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE 3’819’706 88.45%
TOTAL WERTPAPIERE UND ANDERE ANLAGEWERTE 3’819’706 88.45%
DERIVATE FINANZINSTRUMENTE
EUR Forderungen aus Futures 15’500 0.36%
EUR Verbindlichkeiten aus Futures 0 0.00%
TOTAL DERIVATE FINANZINSTRUMENTE 15’500 0.36%
EUR Kontokorrentguthaben 519’704 12.03%
EUR Sonstige Vermögenswerte 8’864 0.21%
GESAMTFONDSVERMÖGEN 4’363’773 101.05%
EUR Forderungen und Verbindlichkeiten -45’359 -1.05%
NETTOFONDSVERMÖGEN 4’318’415 100.00%
Durch Rundung bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
Fussnoten:
1) Inkl. Split, Gratisaktien und Zuteilung aus Anrechten
2) Vollständig oder teilweise ausgeliehene Wertpapiere (Securities Lending)
Creating Alpha Fund - 11 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe Umsatzliste Geschäfte, die nicht mehr im Vermögensinventar erscheinen: WHG Portfolio Bezeichnung Käufe Verkäufe BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE Aktien CAD Almonty Industries 350’000 350’000 EUR 1&1 Drillisch 8’000 8’000 EUR aifinyo 0 4’000 EUR AURELIUS 10’000 10’000 EUR Biofrontera AG 0 20’000 EUR Deutz AG 20’000 20’000 EUR Dr. Hoenle AG 2’000 2’000 EUR Draegerwerk 2’000 2’000 EUR ENDOR Rg 400 400 EUR Europcar Groupe 200’000 200’000 EUR Fabasoft AG 2’000 2’000 EUR freenet AG 5’000 5’000 EUR HAEMATO Rg 3’500 3’500 EUR home24 5’000 5’000 EUR HORNBACH Holding 1’000 1’000 EUR IBU-tec advanced materials 4’000 4’000 EUR init innovation in traffic systems AG 2’000 2’000 EUR Leoni AG 6’000 16’000 EUR Lifespot Capital Rg 10’708 10’708 EUR LION E-Mobility 0 25’000 EUR Lloyd Fonds Rg 0 10’000 EUR LPKF Laser & Electronics AG 6’000 12’000 EUR M1 Kliniken Rg 8’000 8’000 EUR METRO Wholesale & Food Specialist 0 15’000 EUR MLP 0 15’000 EUR Morphosys 1’500 2’500 EUR m-u-t AG Messgeräte für Med. 0 3’000 EUR SLM Solutions Group 11’000 11’000 EUR Software 4’000 4’000 EUR Sparkassen Immobilien AG 0 10’000 EUR STEMMER IMAGING 1’947 1’947 EUR Suedzucker 14’000 20’000 EUR SynBiotic Rg 0 3’152 EUR United Internet 2’500 5’000 Creating Alpha Fund - 12 - Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021
Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe WHG Portfolio Bezeichnung Käufe Verkäufe EUR Vantage Towers 6’000 6’000 EUR Viscom AG 0 4’117 EUR Vivoryon Therapeutics 0 27’000 EUR Wolftank-Adisa Holding Rg 0 3’000 Anleihen EUR 0.000% Deutschland 08.10.2021 200’000 200’000 EUR 0.000% Deutschland 09.04.2021 0 250’000 Bezugsrecht EUR IBU-tec advanced auf Aktien 04.03.2021 4’000 4’000 Creating Alpha Fund - 13 - Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021
Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe Futures Am Ende der Berichtsperiode offene engagementerhöhende Derivate: Basiswert Verfall Kauf Verkauf Endbestand DAX Deutscher Aktien Index 17.09.2021 0 4 -4 Während der Berichtsperiode getätigte engagementerhöhende Derivate: Basiswert Verfall Kauf Verkauf Endbestand DAX Deutscher Aktien Index 19.03.2021 4 0 0 DAX Deutscher Aktien Index 18.06.2021 4 4 0 DAX Deutscher Aktien Index 17.09.2021 0 4 -4 Creating Alpha Fund - 14 - Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021
Ergänzende Angaben
Creating Alpha Fund – German Champions
Anteilsklassen -EUR-
ISIN-Nummer LI0410879600
Liberierung 30. Mai 2018
Rechnungswährung des Fonds Euro (EUR)
Rechnungsjahr vom 01. Januar bis 31. Dezember
Erstes Rechnungsjahr vom 30. Mai 2018 bis 31. Dezember 2018
Erfolgsverwendung Thesaurierend
Max. Ausgabeaufschlag keiner
Rücknahmeabschlag keiner
Performance Fee 20%
Hurdle Rate keine
High Watermark ja
Max. Gebühr für Anlageentscheid,
1.50% p.a.
Risikomanagement und Vertrieb
Max. Gebühr für Administration 0.20% p.a. oder min. CHF 25'000.-- p.a.
Max. Verwahrstellengebühr 0.15% p.a.
Aufsichtsabgabe
Einzelfonds CHF 2‘000.-- p.a.
Umbrella-Fonds für den ersten Teilfonds CHF 2‘000.-- p.a.
für jeden weiteren Teilfonds CHF 1‘000.-- p.a.
Zusatzabgabe 0.0015% p.a. des Nettovermögens des Einzelfonds resp. Umbrellafonds
Errichtungskosten wurden linear über 3 Jahre abgeschrieben
Kursinformationen
Bloomberg CRALFGC LE
Telekurs 41.087.960
Reuters 41087960X.CHE
Internet www.ifm.li
www.lafv.li
www.fundinfo.com
Publikationen des Fonds Der Prospekt, die Wesentlichen Anlegerinformationen (KIID), der Treuhandvertrag
und der Anhang A „OGAW im Überblick“ sowie der neueste Jahres- und Halbjah-
resbericht, sofern deren Publikation bereits erfolgte, sind kostenlos auf einem dau-
erhaften Datenträger bei der Verwaltungsgesellschaft, der Verwahrstelle, bei den
Zahlstellen und bei allen Vertriebsstellen im In- und Ausland sowie auf der Web-
Seite des LAFV Liechtensteinischer Anlagefondsverband unter www.lafv.li erhält-
lich.
Creating Alpha Fund - 15 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Ergänzende Angaben
Transaktionskosten Die Transaktionskosten berücksichtigen sämtliche Kosten, die im Geschäftsjahr für
Rechnung des Fonds separat ausgewiesen bzw. abgerechnet wurden und in direk-
tem Zusammenhang mit einem Kauf oder Verkauf von Vermögensgegenständen
stehen.
Bewertungsgrundsätze Das jeweilige Netto-Teilfondsvermögen wird nach folgenden Grundsätzen bewer-
tet:
1. Wertpapiere, die an einer Börse amtlich notiert sind, werden zum letzten ver-
fügbaren Kurs bewertet. Wird ein Wertpapier an mehreren Börsen amtlich no-
tiert, ist der zuletzt verfügbare Kurs jener Börse massgebend, die der Haupt-
markt für dieses Wertpapier ist.
2. Wertpapiere, die nicht an einer Börse amtlich notiert sind, die aber an einem
dem Publikum offen stehenden Markt gehandelt werden, werden zum letzten
verfügbaren Kurs bewertet. Wird ein Wertpapier an verschiedenen dem Publi-
kum offenstehenden Märkten gehandelt, ist grundsätzlich der zuletzt verfüg-
bare Kurs jenes Marktes massgebend, der die höchste Liquidität aufweist.
3. Wertpapiere oder Geldmarktinstrumente mit einer Restlaufzeit von weniger als
397 Tagen können mit der Differenz zwischen Einstandspreis (Erwerbspreis) und
Rückzahlungspreis (Preis bei Endfälligkeit) linear ab- oder zugeschrieben wer-
den. Eine Bewertung zum aktuellen Marktpreis kann unterbleiben, wenn der
Rückzahlungspreis bekannt und fixiert ist. Allfällige Bonitätsveränderungen
werden zusätzlich berücksichtigt.
4. Anlagen, deren Kurs nicht marktgerecht ist und diejenigen Vermögenswerte,
die nicht unter Ziffer 1, Ziffer 2 und Ziffer 3 oben fallen, werden mit dem Preis
eingesetzt, der bei sorgfältigem Verkauf im Zeitpunkt der Bewertung wahr-
scheinlich erzielt würde und der nach Treu und Glauben durch die Geschäfts-
leitung der Verwaltungsgesellschaft oder unter deren Leitung oder Aufsicht
durch Beauftragte bestimmt wird.
5. OTC-Derivate werden auf einer von der Verwaltungsgesellschaft festzulegen-
den und überprüfbaren Bewertung auf Tagesbasis bewertet, wie ihn die Ver-
waltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und nach allgemein anerkann-
ten, von Wirtschaftsprüfern nachprüfbaren Bewertungsmodellen auf der
Grundlage des wahrscheinlich erreichbaren Verkaufswertes festlegt.
6. OGAW bzw. Organismen für gemeinsame Anlagen (OGA) werden zum letzten
festgestellten und erhältlichen Nettoinventarwert bewertet. Falls für Anteile die
Rücknahme ausgesetzt ist oder bei geschlossenen OGA kein Rücknahmean-
spruch besteht oder keine Rücknahmepreise festgelegt werden, werden diese
Anteile ebenso wie alle anderen Vermögenswerte zum jeweiligen Verkehrs-
wert bewertet, wie ihn die Verwaltungsgesellschaft nach Treu und Glauben
und allgemein anerkannten, von Wirtschaftsprüfern nachprüfbaren Bewert-
ungsmodellen festlegt.
7. Falls für die jeweiligen Vermögensgegenstände kein handelbarer Kurs verfüg-
bar ist, werden diese Vermögensgegenstände, ebenso wie die sonstigen ge-
setzlich zulässigen Vermögenswerte zum jeweiligen Verkehrswert bewertet, wie
ihn die Verwaltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und nach allgemein
anerkannten, von Wirtschaftsprüfern nachprüfbaren Bewertungsmodellen auf
der Grundlage des wahrscheinlich erreichbaren Verkaufswertes festlegt.
8. Die flüssigen Mittel werden zu deren Nennwert zuzüglich aufgelaufener Zinsen
bewertet.
9. Der Marktwert von Wertpapieren und anderen Anlagen, die auf eine andere
Währung als die jeweilige Teilfondswährung lauten, wird zum letzten Devisen-
mittelkurs in die entsprechende Teilfondswährung umgerechnet.
Die Bewertung erfolgt durch die Verwaltungsgesellschaft.
Creating Alpha Fund - 16 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Ergänzende Angaben
Die Verwaltungsgesellschaft ist berechtigt, zeitweise andere adäquate Be-
wertungsprinzipien für das Teilfondsvermögen anzuwenden, falls die oben erwähn-
ten Kriterien zur Bewertung auf Grund aussergewöhnlicher Ereignisse unmöglich
oder unzweckmässig erscheinen. Bei massiven Rücknahmeanträgen kann die
Verwaltungsgesellschaft die Anteile des entsprechenden Teilfondsvermögens auf
der Basis der Kurse bewerten, zu welchen die notwendigen Verkäufe von Wertpa-
pieren voraussichtlich getätigt werden. In diesem Fall wird für gleichzeitig einge-
reichte Emissions- und Rücknahmeanträge dieselbe Berechnungsmethode ange-
wandt.
Die weiteren Grundsätze werden detailliert, umfassend und transparent im Pros-
pekt beschrieben, so dass eine wirksame Überprüfung durch die Verwaltungsge-
sellschaft, die Verwahrstelle und den Wirtschaftsprüfer sichergestellt ist.
Angaben zur Vergütungspolitik Die IFM Independent Fund Management AG („IFM“) unterliegt den für Verwal-
tungsgesellschaften nach dem Gesetz über bestimmte Organismen für gemeinsa-
me Anlagen in Wertpapieren (UCITSG) und den für AIFM nach dem Gesetz über
die Verwalter alternativer Investmentfonds (AIFMG) geltenden aufsichtsrechtlichen
Vorgaben im Hinblick auf die Gestaltung ihrer Vergütungsgrundsätze und –
praktiken. Die detaillierte Ausgestaltung hat die IFM in einer internen Weisung zur
Vergütungspolitik und –praxis geregelt. Die interne Weisung soll das Eingehen
übermässiger Risiken verhindern und enthält geeignete Massnahmen, um Interes-
senskonflikte zu vermeiden sowie eine nachhaltige Vergütungspolitik zu erreichen.
Informationen zur aktuellen Vergütungspolitik und –praxis der Verwaltungsgesell-
schaft sind im Internet unter www.ifm.li veröffentlicht. Auf Anfrage von Anlegern
stellt die Verwaltungsgesellschaft weitere Informationen kostenlos zur Verfügung.
Wechselkurse per Berichtsdatum EUR 1 = CHF 1.0962 CHF 1 = EUR 0.9122
EUR 1 = USD 1.1858 USD 1 = EUR 0.8433
Hinterlegungsstellen SIX SIS AG, Zürich
Clearstream Banking, Luxembourg
UBS Europe SE, Frankfurt
Vertriebsländer AT CH DE FL FR GB SWE
Private Anleger
Professionelle Anleger
Qualifizierte Anleger
Risikomanagement
Berechnungsmethode Gesamtrisiko Commitment-Approach
Creating Alpha Fund - 17 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Spezifische Informationen für einzelne Vertriebsländer
Hinweise für Anleger in Deutschland
Die Verwaltungsgesellschaft hat die Absicht, die Anteile e) die Umwandlung eines Investmentvermögens in
des OGAW bzw. dessen Teilfonds in der Bundesrepublik einen Feeder-OGAW oder die Änderungen eines
Deutschland öffentlich zu vertreiben, der Bundesanstalt Master-OGAW in Form von Informationen, die
für Finanzdienstleistungsaufsicht angezeigt und ist seit gemäss Artikel 64 der Richtlinie 2009/65/EG zu er-
Abschluss des Anzeigeverfahrens zum öffentlichen Ver- stellen sind.
trieb berechtigt.
1. Informationsstelle in der Bundesrepublik Deutschland
Die Funktion der deutschen Informationsstelle hat
Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA
Kaiserstraße 24
D-60311 Frankfurt am Main
übernommen.
In Deutschland können die wesentlichen Anlegerin-
formationen, der Verkaufsprospekt, der Treuhandver-
trag, die Jahres-/ Halbjahresberichte sowie sonstige In-
formationen kostenlos in Papierform über die Informa-
tionsstelle bezogen werden.
Bei der Informationsstelle sind auch alle sonstigen In-
formationen erhältlich, auf die Anleger im Fürstentum
Liechtenstein einen Anspruch haben. Die Ausgabe-
und Rücknahmepreise sind ebenfalls kostenlos bei der
Informationsstelle erhältlich.
2. Rücknahme von Anteilen und Zahlungen an Anleger
in Deutschland
Die Rücknahme von Anteilen sowie Zahlungen an An-
leger in Deutschland (Rücknahmeerlöse, etwaige Aus-
schüttungen und sonstige Zahlungen) erfolgen über
die depotführenden Stellen der Anleger. Gedruckte
Einzelurkunden werden nicht ausgegeben.
3. Veröffentlichungen
Die Ausgabe- und Rücknahmepreise sowie sonstige In-
formationen für die Anleger werden auf der
Fondsinformationsplattform fundinfo.com
(www.fundinfo.com) veröffentlicht.
In folgenden Fällen werden die Anleger zusätzlich mit-
tels eines dauerhaften Datenträgers im Sinne von §
167 KAGB informiert:
a) die Aussetzung der Rücknahme der Anteile,,
b) die Kündigung der Verwaltung oder die Abwick-
lung der Gesellschaft oder eines OGAW,
c) Änderung der Vertragsbedingungen, die mit
den bisherigen Anlagegrundsätzen nicht verein-
bar sind, die wesentliche Anlegerrechte berüh-
ren oder die Vergütungen und Aufwendungser-
stattungen betreffen, die aus dem Investment-
vermögen entnommen werden können, ein-
schliesslich der Hintergründe der Änderungen
sowie der Rechte der Anleger in einer verständli-
chen Art und Weise,
d) die Verschmelzung von Investmentvermögen in
Form von Verschmelzungsinformationen, die
gemäss Artikel 43 der Richtlinie 2009/65/EG zu er-
stellen sind, und
Creating Alpha Fund - 18 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Creating Alpha Fund - 19 - Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021
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