Die Prinzipien, durch die wir Vertrauen schaffen - Deutsche ...
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Die Prinzipien, durch die wir Vertrauen schaffen
Botschaft des Vorstands
Sie, die Mitarbeiter*innen der Gruppe Deutsche Im Mittelpunkt der Arbeit der Gruppe Deutsche
Börse, sind die Grundlage unseres Erfolgs. Mit Börse mit allen ihren Entitäten und verbundenen
Ihrem Wissen, Ihrer Vielfalt und Ihrer Kreativität Unternehmen steht die Verpflichtung zu
stärken wir unsere Marken und steigern Tag für Tag Marktintegrität, Transparenz, Effizienz und
die Leistung der Gruppe Deutsche Börse. Ihrem Sicherheit. Wir operieren in einem stark regulierten
Engagement ist es zu verdanken, dass wir heute und komplexen Umfeld; unser Ziel ist es, rechtswid-
eine führende Börsenorganisation sind. riges oder unethisches Verhalten in allen Geschäfts-
beziehungen zu vermeiden und unserer Kundschaft
Die Gruppe Deutsche Börse agiert weltweit; sie transparente und faire Bedingungen zu bieten. So
organisiert Finanzmärkte und bietet erhöhen wir das Vertrauen in die Verlässlichkeit und
Marktteilnehmenden die Infrastruktur für alle Integrität unserer Märkte.
Bereiche des Wertpapier- und Derivategeschäfts –
vom Handel über die Verrechnung und Abwicklung Sie, die Mitarbeiter*innen der Gruppe Deutsche
bis hin zur Verwahrung der Wertpapiere im Börse, sind unsere Botschafter*innen und stärken
Nachhandel. Außerdem stellen wir die notwendige unseren Ruf als erstklassiger Serviceanbieter und
elektronische Infrastruktur sowie die notwendigen beliebter Arbeitgeber. Unser Verhaltenskodex für
Informationen zur Verfügung. das Geschäftsleben fasst den Kern unserer Werte
und die Grundsätze zusammen, die für jede
Unser Ziel – weltweit führender Marktinfrastruk- einzelne Person bei der Gruppe Deutsche Börse
turanbieter zu sein – lässt sich jedoch nur dann gelten.
erreichen, wenn sowohl wir als Vorstand als auch
Sie als Mitarbeiter*innen der Gruppe Deutsche Wir missbilligen rechtswidrige Aktivitäten und
Börse unser Geschäft achten und schützen. Wir erwarten von uns selbst wie von Ihnen, dass wir
verlassen uns auf jede*n Einzelne*n von Ihnen – ethisch einwandfrei handeln. Dieser Verhaltenskodex
durch unser gemeinsames Handeln stärken wir das liefert die Leitlinien dafür. Da es nicht möglich ist,
Vertrauen innerhalb des Unternehmens. So alle eventuellen Situationen vorherzusehen oder im
erreichen wir, dass auch unsere Kundschaft, die Voraus zu definieren, verlassen wir uns bei der
Marktteilnehmenden, Investierende, Aufsichts- Anwendung dieser Grundsätze auf die persönliche
behörden, die Politik und die Öffentlichkeit uns Verantwortung sowie die Sorgfalt und das fachliche
vertrauen. Urteilsvermögen einer jeden einzelnen Person.
Gruppe Deutsche Börse – Verhaltenskodex für das Geschäftsleben – Juni 2021 2 Dieser Verhaltenskodex für das Geschäftsleben sich gegenüber der Umwelt und den verpflichtet uns und alle Mitarbeiter*innen der Gesellschaften, in denen wir tätig sind, Gruppe Deutsche Börse, verantwortlich zu zeigen. ehrlich, aufrichtig und unter Einhaltung aller die Initiative zu ergreifen und Zuwiderhand- anwendbaren Gesetze und Vorschriften zu lungen zu erkennen, zu melden bzw. ent- handeln. sprechende Risiken zu mindern. Interessenkonflikte zu vermeiden, und sofern dies nicht möglich ist, sie angemessen zu Unsere Bitte an alle Mitarbeiter*innen der Gruppe handhaben. Deutsche Börse: Lesen Sie diesen Verhaltenskodex Anstand gegenüber Wettbewerbsteilnehmenden sorgfältig durch. Denken Sie über die damit ver- zu zeigen und sich zugleich für einen fairen bundenen Werte und Verantwortlichkeiten nach Wettbewerb einzusetzen. sowie darüber, wie wir diese Konzepte in unseren unsere Kundschaft fair und serviceorientiert zu Arbeitsalltag integrieren können. behandeln. offen und vertrauensvoll miteinander umzu- Wir alle sind für unser eigenes Handeln verantwort- gehen, die von anderen gewählte Lebensweise lich. Wir als Vorstand sind bestrebt, mit gutem zu respektieren und einzuschreiten, wenn wir Beispiel voranzugehen. Wir legen großes Vertrauen sehen, dass andere diskriminiert oder beleidigt in Ihre Urteilskraft. Wir vertrauen darauf, dass wir werden. alle in der Lage sind, unsere Arbeit stets im Risiken zu erkennen und zu beherrschen. Einklang mit diesem Verhaltenskodex auszuüben. Eschborn, 25. Juni 2021 Deutsche Börse AG
Gruppe Deutsche Börse – Verhaltenskodex für das Geschäftsleben – Juni 2021 3
Botschaft der Chief Compliance Officer
Liebe Kolleg*innen, Im Verhaltenskodex haben wir Leitlinien
zusammengestellt, die uns den rechtskonformen
als bedeutender Marktinfrastrukturanbieter und ethisch respektvollen Umgang im
organisieren wir faire und transparente Märkte. Geschäftsleben erleichtern. Die Leitlinien dienen als
Unser Verhalten und Umgang miteinander wie auch Kompass für korrektes Handeln und helfen uns bei
mit unseren Geschäftspartner*innen sollen ebenfalls unserem täglichen Umgang miteinander sowie mit
von Fairness und Transparenz geprägt sein. Nur so unserer Kundschaft und unseren
können wir Vertrauen in die Märkte von heute und Geschäftsbeteiligten. Sie definieren den Freiraum,
morgen schaffen, wie wir es in unserem Purpose den jede Person hat – er endet dort, wo der
definiert haben. Freiraum einer anderen Person beginnt.
Wir alle agieren als Botschafter*innen, da wir mit Als Chief Compliance Officer ist es mir ein wichtiges
unserem Verhalten unser Unternehmen Anliegen, dass wir uns alle mit diesen Leitlinien
repräsentieren. Als global aufgestelltes vertraut machen und sie in unser tägliches Handeln
Unternehmen sehen wir Diversität, die auch aus einbinden. Die Compliance-Teams an den
unterschiedlichen kulturellen Gepflogenheiten verschiedenen Standorten und ich möchten Sie auf
resultiert, als Bereicherung. Wir schätzen den diesem Weg unterstützen.
respektvollen Umgang miteinander und dulden
keine Diskriminierung.
Sprechen Sie meine Kolleg*innen und mich gerne
jederzeit bei Fragen an.
Mit besten Grüßen
Dr. Sabine Roeckl-SchmidtGruppe Deutsche Börse – Verhaltenskodex für das Geschäftsleben – Juni 2021 4
Geltungsbereich ist dem Gemeinwohl verpflichtet. Diese Ziele sind
nur unter Mitwirkung der Mitarbeitenden zu er-
Dieser Verhaltenskodex für das Geschäftsleben gilt reichen, die sowohl untereinander als auch
für sämtliche Mitarbeitende (d.h. Mitglieder eines gegenüber der Gemeinschaft und der Umwelt ver-
Leitungsgremiums oder des Vorstands, antwortlich handeln. Die Mitarbeitenden sind daher
Führungskräfte, Belegschaftsmitglieder und ausdrücklich zu gesellschaftlichem Engagement
Aushilfskräfte) aller Gesellschaften der Gruppe ermuntert.
Deutsche Börse an allen Standorten. Soweit
detailliertere unternehmensinterne Richtlinien
3. Beziehungen zur Kundschaft
gelten, werden die einschlägigen Bestimmungen
des Verhaltenskodex entsprechend dieser Die Mitarbeitenden der Gruppe Deutsche Börse ver-
Richtlinien ausgelegt. meiden einen geschäftlichen Umgang, durch den
die Grundsätze dieses Verhaltenskodex gefährdet
Verhaltensregeln würden, oder der gute Ruf der Gruppe Deutsche
Börse oder ihre Fähigkeit, eine breite Kundschaft
1. Einhaltung von Gesetzen und Vorschriften einschließlich Marktteilnehmender, die auf unsere
Dienstleistungen angewiesen sind, zu bedienen. Sie
Die Gruppe Deutsche Börse und ihre
fördern die Integrität der Märkte. Mitarbeitende, die
Mitarbeitenden halten sich an den Wortlaut und
einer Geschäftsbeziehung zustimmen, müssen diese
den Sinn anwendbarer Gesetze, Vorschriften und
mit angemessener Sorgfalt prüfen.
Gruppenrichtlinien. Die Gruppe missbilligt
rechtswidrige Handlungen wie falsche
Mitarbeitende behandeln ihre Kundschaft stets fair.
Berichterstattung und Fehlverhalten oder
Führungskräfte tragen dafür Sorge, dass die betrieb-
Wirtschafts- und Finanzdelikte wie Betrug, Markt-
lichen Prozesse der Gruppe von Mitarbeitenden mit
missbrauch, Geldwäsche, Bestechung, Korruption,
entsprechender Erfahrung durchgeführt werden und
Nichteinhaltung finanzieller Sanktionen,
höchsten Qualitätsmaßstäben entsprechen. Die Mit-
Falschberatung oder andere Verstöße gegen Ver-
arbeitenden erkennen die Verpflichtungen der Gruppe
braucherschutzgesetze. Die Gruppe Deutsche Börse
an und handeln nach Treu und Glauben, fachgerecht
ist sich bewusst, dass sie sich in einem komplexen
und mit der erforderlichen Sorgfalt im gerechtfertig-
rechtlichen Umfeld bewegt und mit ihren Aktivitäten
ten Interesse der Kundschaft und der Integrität der
im In- und Ausland vielfältigen steuerlichen
Märkte. Die Mitarbeitenden legen der Kundschaft
Pflichten unterliegt. Die Gruppe ist fest
rechtzeitig richtige Angaben vor und empfehlen
entschlossen, ihre Geschäfte in voller
nicht wissentlich Produkte, die für die Kundschaft
Übereinstimmung mit allen geltenden
ungeeignet sind. Auf das den Gruppengesellschaften
Steuergesetzen zu führen, hat ein effektives
anvertraute Vermögen der Kundschaft oder von
Kontrollsystem zur Minimierung von Steuerrisiken
Dritten wenden alle Mitarbeitenden die erforderliche
eingerichtet und setzt keine aggressive
Sorgfalt an.
Steuerplanung oder andere Formen von
Steuervermeidungsprogrammen ein.
Alle Reklamationen, Beschwerden oder Streitig-
keiten werden mit Fairness, Objektivität und Integrität
2. Gesellschaftliche Verantwortung behandelt. Zum Schutz der Mitarbeitenden, der
Als Anbieter von Finanzmarktinfrastruktur dient die Gruppe und ihrer Kundschaft werden bestimmte Tele-
Gruppe Deutsche Börse der Realwirtschaft mit ihren fonverbindungen – hauptsächlich von Mitarbeitenden,
Marktteilnehmenden, Emittierenden von die im Rahmen ihrer gewöhnlichen Tätigkeit regel-
Wertpapieren und Investierenden. Im Sinne des mäßig Kontakt zu ihrer Kundschaft bzw.
guten Unternehmensbürgertums („good corporate Vertragsbeteiligten haben und Verpflichtungen für die
citizenship“) übernimmt sie mit ihrem Gruppe eingehen – unter Einhaltung von Gesetzen und
unternehmerischen Engagement Verantwortung für internen Richtlinien aufgezeichnet.
das gesellschaftliche Umfeld, in dem sie agiert. SieGruppe Deutsche Börse – Verhaltenskodex für das Geschäftsleben – Juni 2021 5
4. Vertraulichkeit und Umgang mit sensiblen der Gruppe oder ihrer Kundschaft und
Informationen missbrauchen ihre berufliche Position nicht zwecks
persönlicher Bereicherung.
Die Gruppe Deutsche Börse steht für Professionali-
tät und Diskretion. Sie wahrt die berufliche
Schweigepflicht und die Verschwiegenheitspflichten, 6. Prävention von Insiderhandel und
hält sich an die Datenschutzanforderungen und Marktmanipulation; Mitarbeitendengeschäfte
respektiert die Privatsphäre ihrer Mitarbeitenden. Es ist verboten und strafbar,
Insidergeschäfte zu tätigen oder
Die Mitarbeitenden sind sich Risiken bewusst und Marktmanipulation zu betreiben.
verhalten sich entsprechend aufmerksam, auch im zu empfehlen, dass eine andere Person Insider-
Hinblick auf Aspekte der Cyber-Sicherheit. Sie geschäfte tätigt, oder eine andere Person zu
behandeln Daten ihrer Kundschaft mit großer Insidergeschäften anzustiften.
Sorgfalt. Sie tragen Sorge dafür, dass sensible Infor- Insiderinformationen unrechtmäßig offenzulegen.
mationen, die sie im Geschäftsverkehr insbesondere
in Bezug auf ihre Kundschaft und auf Marktteil- In Bezug auf solche Straftaten gilt Entsprechendes
nehmende erhalten, entsprechend dem für Anstiftung, Beihilfe sowie Versuch.
zugewiesenen Grad an Vertraulichkeit, Integrität,
Authentizität und Verfügbarkeit behandelt werden, Private Geschäfte von Mitarbeitenden sollten nicht
jederzeit geschützt sind und ausschließlich zu im Widerspruch zu den Interessen der Kundschaft
zulässigen Zwecken verwendet werden. oder der Gruppe stehen. Mitarbeitende dürfen keine
privaten Geschäfte mit Finanzinstrumenten
5. Interessenkonflikte vornehmen, über die sie Insiderinformationen
besitzen; auch dürfen sie keine nicht öffentlichen
Interessenkonflikte können dann auftreten, wenn die
Informationen, die sie im Rahmen ihrer beruflichen
Interessen einer Partei mit denen einer anderen Partei
Pflichten erhalten haben, zur persönlichen
kollidieren (oder zu kollidieren scheinen), sodass die
Bereicherung verwenden.
Fähigkeit zu fairem und ethischem Handeln gefährdet
ist. Potenzielle Interessenkonflikte können zwischen
Insbesondere verboten sind
der Gruppe Deutsche Börse und ihrer Kundschaft
Mitarbeitendengeschäfte mit Finanzinstrumenten,
oder Dritten, zwischen einzelnen Gruppengesell-
Produkten oder Dienstleistungen, sofern
schaften, zwischen verschiedenen Kund*innen oder
Mitarbeitende Kenntnis von relevanten
zwischen einzelnen Mitarbeitenden und der Gruppe
Sachverhalten haben, die Schlussfolgerungen über
entstehen.
die Preisentwicklung zulassen (sog. Front- oder
Parallel-Running oder Kompensationsge-
Ein Interessenkonflikt als solcher ist kein Beweis
schäfte/Counter-Trade-Geschäfte).
für ein Fehlverhalten. Wird der Interessenkonflikt
jedoch nicht erkannt und angemessen gehandhabt,
Um die Gefahr von Interessenkonflikten zu mini-
kann er ernsthafte rechtliche oder
mieren, insbesondere in Bezug auf Finanzinstru-
aufsichtsrechtliche Folgen haben oder die
mente der Gruppe Deutsche Börse, sollten
Reputation der Gruppe beeinträchtigen.
Mitarbeitende Geschäfte mit Blick auf eine
langfristige Anlage anstatt zur Verfolgung
Daher sollten geeignete Schritte unternommen wer-
kurzfristiger spekulativer Interessen tätigen.
den, um Interessenkonflikte nach Möglichkeit zu
vermeiden. Wo Interessenkonflikte nicht vermieden
werden können, werden diese aktiv offengelegt und 7. Wettbewerbspraktiken
mitigierende Maßnahmen getroffen. Mitarbeitende Die Gruppe Deutsche Börse bekennt sich zu fairem
unternehmen keine Aktivitäten, die mit der Tätigkeit und unverfälschtem Wettbewerb und zu den
der Gruppe Deutsche Börse im Wettbewerb stehen, Grundregeln von Anstand und Professionalität. Die
sie ergreifen keine Geschäftschancen zum Nachteil Wettbewerbsfähigkeit der Gruppe beruht auf derGruppe Deutsche Börse – Verhaltenskodex für das Geschäftsleben – Juni 2021 6
Vielfalt und Qualität ihrer Produkte und Kultur des offenen Dialogs, des Vertrauens und der
Dienstleistungen sowie auf ihrer Reputation für pro- gegenseitigen Akzeptanz, die auf einem
fessionelle Standards und professionelles Verhalten. kooperativen und professionellen Arbeitsumfeld mit
gemeinsamen Werten beruht, die sich in Leistung,
Mitarbeitende machen daher unter anderem keine Zuverlässigkeit, Integrität, Offenheit und
falschen oder diffamierenden Aussagen über andere Verantwortung ausdrücken. Alle Mitarbeitenden
Marktteilnehmende und beeinträchtigen nicht deren sind aufgefordert, ihre Meinung offen und
Entscheidungsfreiheit durch Belästigung, Nötigung konstruktiv zu äußern.
oder andere Formen aggressiver geschäftlicher
Handlungen. 10. Medien und Berufsverbände
Die Gruppe Deutsche Börse begrüßt es, wenn ihre
Außerdem beteiligen sich Mitarbeitende nicht an
Mitarbeitenden als kompetente Vortragende,
Vereinbarungen oder aufeinander abgestimmten
Teilnehmende von Podiumsdiskussionen, Interview-
Verhaltensweisen, die eine Verhinderung, Ein-
beteiligte oder in den sozialen Medien ein positives
schränkung oder Verfälschung des Wettbewerbs
Bild des Unternehmens in der Öffentlichkeit
bezwecken oder bewirken, und achten auch im
vermitteln.
Übrigen jederzeit darauf, dass ihr Verhalten keine
wettbewerbsbeschränkende Wirkung entfaltet.
Um einheitliche und zusammenhängende
Botschaften sicherzustellen, ist es erforderlich, dass
Die Gruppe Deutsche Börse verbietet schließlich die
Mitarbeitende Reden, Artikel, Presseerklärungen
widerrechtliche Verwendung vertraulicher und
und weitere Meinungsäußerungen vorab mit ihrer
geschützter Informationen (z.B. über Marketing-
Führungskraft und Group Communications &
strategien, Kundschaft, laufende Verhandlungen,
Marketing besprechen. Mit der Presse
Preisgestaltung, branchenspezifische Forschung,
kommunizieren ausschließlich die Presse-
Handbücher, Richtlinien, Verkaufshilfen von Wett-
sprecher*innen des Unternehmens oder
bewerbenden oder anderen Marktteilnehmenden).
Mitarbeitende bzw. Führungskräfte, denen Group
Communications & Marketing die Freigabe erteilt.
8. Chancengleichheit und Schutz vor uner- Alle Mitarbeitenden, die soziale Medien nutzen,
wünschtem Verhalten sind aufgefordert, als Repräsentierende unserer
Beschäftigungs-, Entwicklungs- und Aufstiegschan- Marke auf einen höflichen und professionellen
cen beruhen ausschließlich auf beruflicher Qualifi- Umgangston zu achten.
kation und Leistung. Diskriminierung aufgrund von
Geschlecht, sexueller Identität oder Orientierung, Es dürfen weder vertrauliche Informationen noch
Nationalität, ethnischer Zugehörigkeit, Alter, Interna an die Öffentlichkeit getragen werden.
Glaubensrichtung oder Behinderung wird nicht
geduldet, weder bei den Geschäftspraktiken noch 11. Unternehmenseigene Mittel und Vermö-
beim Verhalten der Mitarbeitenden, etwa in Form genswerte
von Belästigung anderer Mitarbeitender. Dabei geht
es nicht um gegenseitig akzeptiertes, sondern um Alle Mitarbeitenden sind persönlich verantwortlich
unerwünschtes und verletzendes Verhalten. Ein für die Vermögenswerte (inklusive des geistigen
Verhalten ist belästigend, wenn es in die Eigentums) der Gruppe Deutsche Börse, über die
Persönlichkeitsrechte anderer eingreift oder wenn es sie die Kontrolle haben. Wer Geld der Gruppe
eine mögliche diskriminierende oder verletzende ausgibt oder eigenes Geld, das später erstattet wird,
Wirkung auf andere Beteiligte ignoriert. sollte stets darauf achten, dass die Gesellschaft eine
angemessene Gegenleistung dafür erhält. Bei der
Genehmigung oder Bestätigung der Richtigkeit von
9. Offene Kommunikation am Arbeitsplatz
Belegen oder Rechnungen sind Zweck und
Die Gruppe Deutsche Börse tritt für Offenheit und Richtigkeit der eingetragenen Beträge angemessen
Fairness am Arbeitsplatz ein. Sie steht für eine zu überprüfen.Gruppe Deutsche Börse – Verhaltenskodex für das Geschäftsleben – Juni 2021 7
Wem der Umgang mit Vermögenswerten der Gruppe – Gruppenunternehmen zu vermeiden.
materielle Güter und geistiges Eigentum − und der
damit zusammenhängenden Aufzeichnungen und Des Weiteren müssen, um die Integrität der
Materialien übertragen wurde, ist verantwortlich für Gruppenunternehmen der Deutschen Börse als
deren sichere Aufbewahrung bzw. Schutz. Wegen streng regulierte Unternehmen jederzeit zu
der Gefahr von Diebstahl, Verlust und Missbrauch schützen, privat organisierte gemeinnützige
ist bei Bargeld, Zahlungsinstrumenten und Aktivitäten, insbesondere solche, die einen
unternehmenseigenen Kreditkarten besondere Spendenaufruf oder eine Schenkung beinhalten,
Aufmerksamkeit geboten. klar als solche erkennbar sein.
12. Spenden 13. Korruptionsprävention
Die Gruppe Deutsche Börse verbietet unmissver- Die Gruppe Deutsche Börse beteiligt sich nicht an
ständlich die Verwendung von Unternehmensmitteln Korruption oder an Handlungen, die den Anschein
oder Unternehmensvermögen zur direkten finanziel- erwecken, dass die Gruppe unzulässige Vorteile
len Unterstützung i) politischer Parteien oder Kandi- verspricht, vermittelt, leistet, erhält oder darum
dierender oder ii) einzelner religiöser Organisationen ersucht. Bestechung und Schmiergeldzahlungen
– gleich, in welchem Land. Mitarbeitende sind nicht sind verboten.
berechtigt, solche Spenden namens oder im Auftrag
eines Gruppenunternehmens zu leisten. Die Geschenke, geschäftliche Einladungen und andere
Deutsche Börse ist sich jedoch bewusst, als Vorteile, die von Mitarbeitenden bereitgestellt oder
börsennotiertes Unternehmen eine große angenommen werden, müssen angemessen und
gesellschaftliche Verpflichtung zu haben, und verhältnismäßig sein und dürfen den intern vorge-
gewährt deshalb in angemessener Form Geld- und gebenen Rahmen nicht überschreiten.
Sachspenden für die Förderung von Projekten im Mitarbeitende dürfen anderen keinerlei Vorteile
Rahmen von Bildung und Kultur, gesellschaftlichem anbieten oder gewähren, um als Gegenleistung
Zusammenhalt sowie Sport. Jede Art von Spende dafür persönliche Vorteile zu erhalten.
sowie die Nutzung des Namens der Gruppe oder
eines Gruppen- oder verbundenen Unternehmens Von Geschenken, Zahlungen, geschäftlichen
als Sponsor ist vorab mit der Führungskraft zu Einladungen oder sonstigen Vorteilen können
besprechen und anschließend Group besonders im Zusammenhang mit Amt
Communications & Marketing zur Prüfung und innehabenden Personen oder politisch exponierten
Freigabe vorzulegen. Sämtliche Aktivitäten müssen Personen (PEPs) ein rechtliches Risiko sowie ein
den geltenden Compliance-Richtlinien und der Reputationsrisiko für die Gruppe ausgehen.
Corporate Engagement Policy entsprechen. Mitarbeitende dürfen daher ohne interne
Genehmigung derartige Leistungen weder in
Unser Engagement wird in einem jährlichen Aussicht stellen, noch geben oder annehmen.
Corporate Engagement Report zusammengefasst
und auf der Webseite veröffentlicht. 14. Menschenrechte
Privat steht es den Mitarbeitenden frei, politische Die Gruppe Deutsche Börse setzt sich für den
Parteien, Kandidierende oder Aktivitäten ihrer Wahl Schutz und die Wahrung der Menschenrechte ein.
durch Spenden, Beiträge oder auf sonstige Weise zu Sie beachtet die Menschenrechte gemäß den
unterstützen oder zu befürworten. Bei solchen priva- Standards, die die Internationale Arbeitsorganisation
ten Aktivitäten ist darauf zu achten, dass die (ILO) in Verbindung mit der Allgemeinen Erklärung
Mitarbeitenden in eigenem Namen und nicht im der Menschenrechte der Vereinten Nationen
Namen der Gruppe Deutsche Börse handeln; festgelegt hat. Die Gruppe unterstützt nachdrücklich
besonders bei öffentlichen Äußerungen sind diese Konventionen, die darauf abzielen,
Hinweise auf die Verbindung zu einem Zwangsarbeit und Kinderarbeit zu beseitigen und
die Vereinigungsfreiheit und Gleichberechtigung zuGruppe Deutsche Börse – Verhaltenskodex für das Geschäftsleben – Juni 2021 8
fördern. Die Gruppe Deutsche Börse erkennt auch Mitarbeitenden zu sammeln und diese auf der
an, dass moderne Sklaverei ein Verbrechen und Website des Unternehmens zu veröffentlichen.
eine Verletzung der grundlegenden Menschenrechte angemessene Umweltschutzziele festzulegen und
ist. regelmäßig über Fortschritte bei deren Erreichen
Diese Verpflichtung zum Schutz der zu berichten.
Menschenrechte ist in der Unternehmenskultur und nach Möglichkeit durch den Einsatz alternativer
den Werten der Gruppe verankert und spiegelt sich Kommunikationskanäle Reisen zu vermeiden.
in ihren Richtlinien und ihrem Verhalten gegenüber
Mitarbeitenden, Geschäftsbeteiligten und ihrer Die Mitarbeitenden der Gruppe fühlen sich diesen
Kundschaft sowie den Gemeinschaften und Ländern Zielen verpflichtet und handeln entsprechend.
wider, in denen sie tätig ist.
16. Ethisches Handeln
15. Umweltbewusstsein
Die Gruppe Deutsche Börse ist sich ihrer
Das Thema Umwelt ist fester Bestandteil der Nach- Verantwortung gegenüber allen ihren Stakeholdern
haltigkeitsaktivitäten der Deutschen Börse. Wir bewusst und wird ihr gerecht, indem sie mit
bekennen uns zu unserer unternehmerischen Integrität handelt und die höchsten ethischen
Verantwortung und der nachhaltigen Ausrichtung Standards einhält. Die Gruppe handelt im Umgang
unserer Geschäftsaktivitäten. Zum einen mit Kundschaft, Belegschaft und Stakeholdern stets
berücksichtigten wir Nachhaltigkeit in unserer integer und wendet diese Standards auf alles an,
Geschäftstätigkeit, beispielsweise in unseren ESG- was sie tut.
Produktinitiativen. Die Gruppe Deutsche Börse
bietet über die entsprechenden Geschäftsbereiche Beim Treffen von Entscheidungen und der
Zugang zu ESG-Produkten und Bestimmung der geeigneten Vorgehensweise sollen
-Marktplätzen in allen Assetklassen. Zum anderen sich alle von dem leiten lassen, was angemessen
wirkt sich die Tätigkeit der Gruppe Deutsche Börse ist, nicht nur von dem, was erlaubt oder legal ist.
im Hinblick auf CO2-Ausstoß, Wasserverbrauch, Ver- Alle Mitarbeitenden sind angehalten, Bedenken zu
brauch von Materialien wie Papier und Abfallerzeu- äußern, Fragen zu stellen und gegebenenfalls
gung auf die Umwelt aus. Die Gruppe erfüllt an allen Angelegenheiten zu eskalieren, wenn Gefahr
Standorten die für sie geltenden regulatorischen und besteht, dass diese Standards nicht eingehalten
gesetzlichen Anforderungen an den Umweltschutz. werden.
Darüber hinaus hat die Gruppe das Ziel,
im gesamten Unternehmen die Ökoeffizienz in Wenn ein Konflikt zwischen den oben genannten
Bezug auf den Energie-, Wasser- und Papier- Prämissen hinsichtlich ethischen Handelns und
verbrauch zu verbessern, die Abfallmengen zu lokalen Gesetzen, Regeln oder Vorschriften besteht,
senken und Umweltverschmutzung zu vermeiden, gelten die restriktiveren Bestimmungen.
um unseren eigenen ökologischen Fußabdruck zu
verkleinern und unsere ökologische Performance zu 17. Risikomanagement
verbessern.
gemeinsam mit ihren Lieferunternehmen die Die Rolle der Gruppe Deutsche Börse als zuver-
Umweltfolgen ihrer Tätigkeit zu beurteilen, um lässiger Anbieterin von Finanzmarktinfrastrukturen
Risiken und negative Auswirkungen in der hängt wesentlich von ihrer Fähigkeit ab, Risiken zu
Lieferkette zu reduzieren. erkennen und angemessen zu steuern. Die
dafür zu sorgen, dass beim Einkauf und der gruppenweit gültigen Grundsätze zum
Beschaffung Umweltaspekte nach Möglichkeit Risikomanagement leiten das Handeln der
berücksichtigt werden. Mitarbeitenden:
Umweltdaten jeder Niederlassung der Gruppe Märkte sicherer machen. Engagierte
Deutsche Börse mit mindestens 25 Mitarbeitende bieten ihrer Kundschaft
hervorragendes Risikomanagement, um dieGruppe Deutsche Börse – Verhaltenskodex für das Geschäftsleben – Juni 2021 9 Integrität, Transparenz, Effizienz und Sicherheit Berichtspflicht des Unternehmens gegenüber den von Kapitalmärkten zu fördern. zuständigen Behörden auslösen. Eingegangene Risiken verstehen. Alle Mitarbeitenden haben die Pflicht, die Risiken der 20. Whistleblowing Gruppe in ihren jeweiligen Zuständigkeits- bereichen zu identifizieren, zu verstehen, zu Auch wenn Mitarbeitende jederzeit ermutigt beurteilen und zu mitigieren. werden, sich mit ihren Anliegen an ihre Risiken erfolgreich beherrschen. Mitarbeitende Führungskraft oder an Kontrollfunktionen wie managen Risiken effizient und entsprechend der Compliance zu wenden, bietet das Whistleblowing- allgemeinen Risikoneigung. System der Gruppe Deutsche Börse eine zusätzliche Die erwartete Rendite muss die Risiken aus- Berichtsmöglichkeit für solche Meldungen. Die gleichen. Das Risikomanagement-Rahmenwerk Gruppe trifft Vorkehrungen dafür, dass Personen, der Gruppe stellt Transparenz in Bezug auf die in gutem Glauben Unregelmäßigkeiten melden, Risiko und Ertrag her, z.B. im Rahmen von M&A, höchste Vertraulichkeit und größtmöglichen Schutz neuen Produkten und Dienstleistungen oder vor Vergeltungsmaßnahmen oder Repressalien technologischen Veränderungen und erhöht erhalten, die aufgrund ihrer Hinweise angedroht somit den Wert strategischer Entscheidungen. werden oder tatsächlich erfolgen. 18. Regulierung und Aufsicht Die Gruppe Deutsche Börse pflegt eine offene und kooperative Beziehung zu den zuständigen Regulierungs- und Aufsichtsbehörden. Gruppenunternehmen, die ihre eigenen Regeln aufstellen und durchsetzen und/oder eine Art von selbstregulierender Funktion haben, üben solche Tätigkeiten auf transparente und angemessene Weise aus. Gruppenunternehmen fördern aktiv gute Marktpraktiken, halten diese selbst ein und bemühen sich um die Formulierung entsprechender Standards. Mitarbeitende unterstützen die vorstehenden Regelungen und melden Einwände oder einen Verdacht. 19. Mitteilungspflicht bei Verdacht auf Verstöße Alle Mitarbeitenden haben nicht nur die Verantwortung, sondern auch die Pflicht, die Gruppe auf Umstände hinzuweisen, die ihrer begründeten Meinung nach eine Verletzung von Gesetzen, Vorschriften oder dieses Verhaltenskodex darstellen können. Haben Mitarbeitende Informationen über bekannte oder vermutete Verstöße, so melden sie diese abhän- gig von der Art des Vorfalls der Führungskraft, direkt dem Geschäftsführenden oder einem Mitglied der Geschäftsleitung des jeweiligen Gruppenunterneh- mens, der Personalabteilung oder der Compliance- Funktion. Eine solche Meldung wiederum kann eine
Gruppe Deutsche Börse – Verhaltenskodex für das Geschäftsleben – Juni 2021 10
Ahndung von Verstößen Zusätzliche Informationen
Ein Verstoß gegen die in diesem Verhaltenskodex Weitere Informationen zu einzelnen Bestimmungen
beschriebenen Prinzipien kann zu Disziplinarmaß- des Verhaltenskodex finden die Mitarbeitenden in
nahmen bis hin zur Beendigung des Arbeitsverhält- Form detaillierterer interner Richtlinien im Intranet
nisses und anderen rechtlichen Folgen führen. der Gruppe Deutsche Börse. Über diese Plattform
werden die Mitarbeitenden auch bei relevanten
Änderungen des Verhaltenskodex informiert.
Überarbeitung Darüber hinaus wird die aktuelle Fassung des
Verhaltenskodex auf der Website der Gruppe
Dieser Verhaltenskodex für das Geschäftsleben veröffentlicht unter
wird von allen relevanten Organisationseinheiten deutsche-boerse.com > Nachhaltigkeit > Unser
jährlich im Hinblick auf seinen Geltungsbereich ESG-Profil > Mitarbeiter > Leitbild.
überprüft und aktualisiert. Der Vorstand der
Deutsche Börse AG entscheidet über etwaige
Änderungen des Verhaltenskodex. Herausgeber
Deutsche Börse AG
Ansprechpartner bei Fragen 60485 Frankfurt am Main
www.deutsche-boerse.com
Sollten sich Fragen zur konkreten Anwendung
dieses Verhaltenskodex ergeben, wenden sich Juni 2021
Mitarbeitende an Group Compliance oder ihren
zuständigen Compliance Officer, die im Intranet der Bestellnummer 9005-4917
Gruppe Deutsche Börse unter Compliance zu finden
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