Die Whistleblower-Richtlinie und ihre Umsetzung - Betrifft Justiz

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Die Whistleblower-Richtlinie und ihre Umsetzung - Betrifft Justiz
[ Betrifft: Die Justiz ]

Die Whistleblower-Richtlinie und ihre
Umsetzung

                                      von Ninon Colneric

                                      1. Einführung                                    den Regelungselemente in Erinnerung
                                                                                       rufen. Dann werde ich auf die folgenden
                                      1999 beschrieb der damalige Richter am           Punkte eingehen: erstens die Vereinbar-
                                      Bundesverfassungsgericht Jürgen Kühling          keit der Richtlinie mit der Europäischen
                                      das soziale Umfeld des Whistleblowers            Menschenrechtskonvention (EMRK) und
                                      so: »Sein Verhalten wird als Verrat einge-       der EU-Charta der Grundrechte, zweitens
                                      stuft, gilt als illoyal. Ein tief verwurzeltes   das Verhältnis zwischen der Whistleblo-
                                      Ethos der Gefolgschaftstreue überlagert die      wer-Richtlinie und den früheren EU-Be-
                                      Grundsätze einer aufgeklärten Ethik, die sein    stimmungen zum Whistleblowing, drit-
                                      Verhalten gutheißt.«1                            tens Auslegungsprobleme und viertens
                                                                                       politische Optionen und Empfehlungen
                                      Ein Jahr zuvor hatte das Vereinigte König-       für nationale Gesetzgeber.
                                      reich bereits den Public Interest Disclo-
Prof. Dr. Ninon Colneric war                                                           Die Ergebnisse, die ich vorstellen wer-
Präsidentin des Landesarbeits-        sure Act verabschiedet. Was Jürgen Küh-
                                      ling über die Situation von Whistleblo-          de, haben Simon Gerdemann und ich
gerichts Schleswig-Holstein,
Richterin am Gerichtshof der          wern sagte, traf aber sicherlich nicht nur       gemeinsam in einem umfassenden Gut-
Europäischen Gemeinschaften           auf Deutschland zu.                              achten im Auftrag des Deutschen Ge-
und europäische Ko-Dekanin                                                             werkschaftsbundes erarbeitet.3
der China-EU School of Law            Glücklicherweise ändern sich die Zeiten.
an der China University of            Die Whistleblower-Richtlinie der EU2 ist
Political Science and Law in          der beste Beweis dafür. Sie ist nicht der        2. Übersicht
Peking. Sie ist nun im Ruhe-
                                      erste EU-Rechtsakt mit Vorschriften zum
stand.                                                                                 Ziel der Richtlinie ist eine bessere
                                      Whistleblowing, aber der erste Rechtsakt
                                      der Union, der das Whistleblowing um-            Durchsetzung des Unionsrechts und der
                                      fassend regelt. Die Mitgliedstaaten der          Unionspolitik in bestimmten Bereichen
                                      Europäischen Union sind nun verpflich-           durch die Festlegung gemeinsamer Min-
                                      tet, die Bestimmungen der Richtlinie im          deststandards, die ein hohes Schutzni-
                                      Wesentlichen bis zum 17. Dezember                veau für Personen sicherstellen, die Ver-
                                      2021 umzusetzen.                                 stöße gegen das Unionsrecht melden.

                                      Ich gehe davon aus, dass die Richtlinie          Die Richtlinie schreibt erstens vor, dass
                                      für Sie nicht völliges Neuland ist. Des-         juristische Personen4 des privaten und öf-
                                      halb werde ich Ihnen keine detaillierte          fentlichen Sektors interne Berichtskanäle
                                      Einführung in ihre Bestimmungen geben,           für die Meldung von Verstößen und für
                                      sondern nur ihr Ziel und ihre grundlegen-        Folgemaßnahmen einzurichten haben,

                                      Der Beitrag beruht auf einem am 05.12.2020 im Rahmen der digitalen European Conference on
                                      Whistleblowing Legislation in englischer Sprache gehaltenen Vortrag, den die Verfasserin ins
                                      Deutsche übertragen und um einige Anmerkungen ergänzt hat. Die Vortragsform wurde beibehalten.

Betrifft JUSTIZ Nr. 145 | März 2021                                                                                             23
Die Whistleblower-Richtlinie und ihre Umsetzung - Betrifft Justiz
[ Betrifft: Die Justiz ]

Die Bocca di Leone am Dogenpalast in Venedig diente als Briefkasten für anonyme Anzeigen von Steuerhinterziehung. Foto: Architas CC-BY-SA-4.0

so dass potenziellen Whistleblowern5 ein        vor Repressalien vor. Unter anderem                 »Unbeschadet des Artikels 15 Absatz 1
geeigneter Adressat innerhalb des Unter-        verpflichtet sie die Mitgliedstaaten, wirk-         Buchstabe b6 melden Hinweisgeber Infor-
nehmens oder der Verwaltung zur Verfü-          same, angemessene und abschreckende                 mationen über Verstöße unter Nutzung
gung steht.                                     Sanktionen für natürliche oder juristische          der Kanäle und Verfahren gemäß Artikel
                                                Personen festzulegen, die Repressalien              11 und 12, nachdem sie zuerst über inter-
Zweitens sieht die Richtlinie die Ein-          gegen Whistleblower ergreifen.                      ne Meldekanäle Meldung erstattet haben,
richtung externer Meldekanäle vor. Die                                                              oder indem sie direkt über externe Melde-
Mitgliedstaaten müssen die zuständigen          Schließlich enthält die Richtlinie Maß-             kanäle Meldung erstatten.«
Behörden benennen, die befugt sind, un-         nahmen zum Schutz der von dem
ter die Richtlinie fallende Informationen       Whistleblowing betroffenen Personen,            Aus Art. 24 der Richtlinie folgt, dass das
über Verstöße entgegenzunehmen, Rück-           darunter die Verpflichtung, Sanktionen          Recht auf direktes externes Whistleblo-
meldung dazu zu geben und Folgemaß-             für Whistleblower festzulegen, denen            wing in allen Fällen und der damit ein-
nahmen zu ergreifen. Dabei kann es sich         nachgewiesen wird, dass sie wissentlich         hergehende Schutz nach der Richtlinie
z.B. um Justizbehörden, Strafverfolgungs-       falsche Informationen gemeldet oder öf-         nicht vertraglich aufgehoben oder einge-
behörden, in den betreffenden Einzelbe-         fentlich zugänglich gemacht haben.              schränkt werden können.
reichen zuständige Regulierungs- und
Aufsichtsstellen oder Behörden mit allge-                                                       Der Richtlinienvorschlag der EU-Kom-
meinerer Zuständigkeit auf zentraler Ebe-       3. Vereinbarkeit mit der EMRK und               mission hatte noch den grundsätzlichen
ne handeln. Die als zuständig benannten         der EU-Charta der Grundrechte                   Vorrang der internen vor der externen Mel-
Behörden können entweder selbst ermit-                                                          dung vorgesehen. Dies stieß auf starken
teln oder die Meldung an eine andere            Wie schon frühere Whistleblower-                Widerstand seitens des Europäischen Par-
Behörde zur Untersuchung weiterleiten.          Rechtsakte der Europäischen Union,              laments und zahlreicher Organisationen
                                                räumt die Whistleblower-Richtlinie in-          aus ganz Europa, darunter etliche Journa-
Drittens sieht die Richtlinie einen um-         ternen Meldungen keinen Vorrang vor             listenverbände und Gewerkschaften. In
fassenden Schutz der Personen, die Ver-         externen Meldungen an die zuständigen           der Nacht vom 11. auf den 12. März 2019
stöße im Sinne der Richtlinie aufdecken,        Behörden ein. Ihr Art. 10 bestimmt:             wurde in Trilog-Verhandlungen ein Kom-

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[ Betrifft: Die Justiz ]

promiss erzielt: Direkte Meldungen über        hof für Menschenrechte den Vertragsstaa-           Fall wurde von der Fünften Sektion des
externe Meldekanäle sind ohne Einschrän-       ten einen gewissen Beurteilungsspielraum           Europäischen Gerichtshofs für Menschen-
kungen erlaubt, aber die Mitgliedstaaten       ein.                                               rechte entschieden. Das Urteil wiederholt
setzen sich für die vorherige Nutzung                                                             die in Guja entwickelten Grundsätze und
interner Meldekanäle ein, wenn intern          Der Leitfall für das Whistleblowing ist            stellt klar, dass diese auch für private Ar-
wirksam gegen den Verstoß vorgegangen          Guja gegen Moldawien8. In diesem Fall              beitsverhältnisse gelten. Bei der Darlegung
werden kann und der Whistleblower keine        wandte die Große Kammer des Europä-                des Prüfungsmaßstabes deutet nichts auf
Repressalien befürchtet. Auch wenn einige      ischen Gerichtshofs für Menschenrechte             einen grundsätzlichen Vorrang des inter-
Überbleibsel des Kommissionsvorschlags         Art. 10 EMRK zum ersten Mal auf einen              nen Whistleblowing gegenüber dem ex-
in den Erwägungsgründen der Richtlinie         Whistleblower an. Der Antragsteller                ternen Whistleblowing hin. Lediglich bei
den Eindruck erwecken mögen, dass die          war der Leiter der Presseabteilung einer           der Bezugnahme auf den in Deutschland
direkte externe Meldung nur in bestimm-        Generalstaatsanwaltschaft. Er leitete              gesetzlich vorgesehenen Standard wird
ten Fällen als legitim angesehen wird, be-     zwei Briefe an eine Zeitung weiter, um             eine Entscheidung des Bundesarbeitsge-
rührt dies nicht die Rechte der Whistleblo-    zu zeigen, dass der Vizepräsident des              richts wiedergegeben, die das Recht des
wer nach der Richtlinie.                       moldawischen Parlaments und ein Vi-                Arbeitnehmers auf direkte externe Mel-
                                               zeminister Druck auf die Generalstaats-            dung einschränkt. Die Fünfte Sektion des
                                               anwaltschaft ausgeübt hatten, damit                Europäischen Gerichtshof für Menschen-
     Direkte Meldungen über externe
                                               diese Ermittlungen gegen Polizeibeamte             rechte legt dar, dass die externe Meldung
        Meldekanäle sind erlaubt.
                                               wegen Misshandlung und illegaler In-               per Strafantrag im Fall Heinisch danach
                                               haftierung einstellt. Der Antragsteller            gerechtfertigt war.
Sowohl vor als auch nach der Verab-            wurde daraufhin entlassen. Um festzu-
schiedung der Richtlinie gab es jedoch         stellen, ob der Eingriff in die Meinungs-          Aus diesem Umgang des Europäischen
Stimmen, die die Rechtmäßigkeit eines          freiheit des Antragstellers »notwendig«            Gerichtshofs für Menschenrechte mit der
Rechts auf direkte externe Meldung un-         war, verwies das Gericht auf verschiede-           Entscheidung des Bundesarbeitsgerichts
ter Berufung auf die (Europäische) Men-        ne einschlägige Bestimmungen in inter-             lässt sich schließen, dass es im Beurtei-
schenrechtskonvention (EMRK) in Frage          nationalen Konventionen, von denen                 lungsspielraum der Vertragsstaaten liegt,
stellten und wegen der Verweisung auf          keine den Vorrang des internen Whistle-            den grundsätzlichen Vorrang der internen
die EMRK in Art. 52 Abs. 3 der Charta          blowing als Regel vorschrieb. Vor dem              Meldung als Maßnahme anzusehen, die
der Grundrechte der Europäischen Uni-          Hintergrund dieser Konventionen entwi-             einem »dringenden gesellschaftlichen Be-
on auch die Vereinbarkeit mit dieser be-       ckelte der Gerichtshof dann seinen eige-           dürfnis« dient. Dies bedeutet jedoch nicht,
zweifelten. Die Zweifel an der Rechtsmä-       nen Prüfungsmaßstab. Er stellte fest:              dass es den Vertragsstaaten untersagt ist,
ßigkeit beruhen hauptsächlich auf einer                                                           ein Recht auf direkte externe Meldung vor-
entsprechenden Auslegung des Urteils              »[…] disclosure should be made in the           zusehen. Wäre eine solche Auslegung der
des Europäischen Gerichtshofs für Men-            first place to the person’s superior or other   Heinisch-Entscheidung zutreffend, wäre
schenrechte in der Rechtssache Heinisch           competent authority or body. It is only         die Fünfte Sektion des Europäischen Ge-
gegen Deutschland7. Übersehen wird bei            where this is clearly impracticable that        richtshofs für Menschenrechte von dem
dieser Auslegung, dass das, was die Kon-          the information could, as a last resort, be     Prüfungsmaßstab der Großen Kammer in
vention zulässt, nicht mit dem identisch          disclosed to the public […].«                   Guja abgewichen. Es gibt keine überzeu-
ist, was sie vorschreibt.                                                                         genden Gründe dafür, eine derart weitrei-
                                               Das Gericht stellte keine Hierarchie zwi-          chende Absicht in die Argumentation der
Die EMRK garantiert die Meinungsfreiheit       schen internem Whistleblowing und                  Fünften Sektion hineinzulesen. Dagegen
in ihrem Art. 10. Er schließt ausdrücklich     Whistleblowing gegenüber einer »zustän-            spricht nicht zuletzt, dass dies die Frage
die Freiheit ein, Informationen ohne be-       digen Behörde oder Stelle« auf. Nur der            aufwerfen würde, warum die Fünfte Sek-
hördliche Eingriffe zu empfangen und           Gang an die Öffentlichkeit wird als letztes        tion die Sache dann nicht gemäß Art. 30
weiterzugeben. Die Grenzen dieser Frei-        Mittel betrachtet und anschließend einer           EMRK an die Große Kammer abgegeben
heit sind im zweiten Absatz dieser Be-         multifaktoriellen Verhältnismäßigkeits-            hat.
stimmung definiert: Ein Eingriff in die        prüfung unterzogen.
Freiheit der Meinungsäußerung stellt ei-                                                          Meine Lesart der einschlägigen Rechtspre-
nen Verstoß gegen Art. 10 EMRK dar, es         Das Urteil in der Rechtssache Heinisch             chung des Europäischen Gerichtshofs für
sei denn, er ist gesetzlich vorgesehen, ver-   gegen Deutschland baut auf diesem Ur-              Menschenrechte9 wird durch ein Memo-
folgt ein legitimes Ziel und ist »in einer     teil auf. Es ging um die Entlassung einer          randum des Ausschusses für Recht und
demokratischen Gesellschaft notwendig«,        deutschen Altenpflegerin, die wegen er-            Menschenrechte der Parlamentarischen
um dieses Ziel zu erreichen. Das Adjektiv      heblicher Mängel in einem Pflegeheim               Versammlung des Europarats bestätigt. Es
»notwendig« im Sinne von Art. 10 Abs. 2        Strafanzeige gegen ihren Arbeitgeber er-           kommentiert die in den Trilog-Verhand-
der Konvention impliziert die Existenz ei-     stattet hatte und im Verdacht stand, die           lungen erzielte Lösung wie folgt: »This
nes »dringenden sozialen Bedürfnisses«.        Herstellung und Verteilung eines Flug-             solution, obtained after a hard fight by
Bei der Prüfung, ob ein solches Bedürfnis      blatts mit Vorwürfen gegen ihren Arbeit-           the European Parliament against the resis-
besteht, räumt der Europäische Gerichts-       geber in die Wege geleitet zu haben. Der           tance of several ›major countries‹ within

Betrifft JUSTIZ Nr. 145 | März 2021                                                                                                        25
[ Betrifft: Die Justiz ]

the Council, corresponds to the case law         5. Auslegungsprobleme                          tum unterworfen ist, solange sein Verhal-
of the European Court of Human Rights.«                                                         ten angesichts der Umstände des Falles
                                                 5.1. Hinreichender Grund zur                   nicht als grob fahrlässig einzustufen ist.
4. Das Verhältnis zu anderen                     Annahme der Wahrheit
Whistleblower-Regelungen der EU
                                                 Gemäß Art. 6 Abs. 1 Buchst. a Whistle-         5.2. Notwendig für die Aufdeckung
                                                 blower-Richtlinie ist eine der Vorausset-
Im Gefolge der letzten globalen Finanz-
                                                 zungen für den Schutz von Whistleblo-          Art. 6 der Whistleblower-Richtlinie trägt
krise hat die Europäische Union bereits
                                                 wern, dass »sie hinreichenden Grund zu der     den Titel »Voraussetzungen für den Schutz
mehrfach als Teil umfassenderer Rege-
                                                 Annahme hatten, dass die gemeldeten Infor-     von Hinweisgebern«. Er ist jedoch nicht
lungen, die hauptsächlich den Finanz-
                                                 mationen über Verstöße zum Zeitpunkt der       abschließend. Aus Art. 21 der Richtlinie
dienstleistungssektor betreffen, Whistle-
                                                 Meldung der Wahrheit entsprachen und dass      ergibt sich, dass eine zusätzliche Schutz-
blower-Vorschriften verabschiedet. Das
                                                 diese Informationen in den Anwendungsbe-       voraussetzung besteht: Der Hinweisgeber
Verhältnis zwischen diesen Bestimmun-
                                                 reich der Richtlinie fielen«.                  muss hinreichenden Grund zu der Annah-
gen und der Whistleblower-Richtlinie
                                                                                                me gehabt haben, dass die Meldung oder
wird durch Art. 3 Abs. 1 der Richtlinie
                                                                                                Offenlegung »notwendig« war, um einen
geregelt. Falls die in Teil II ihres An-              Personen, die »willentlich und
                                                                                                Verstoß nach dieser Richtlinie aufzude-
hangs aufgeführten sektorspezifischen             wissentlich falsche oder irreführende
                                                                                                cken. Diese Anforderung wurde zu einem
Rechtsakte der Union spezifische Regeln             Informationen gemeldet haben«,
                                                                                                späten Zeitpunkt eingeführt, nämlich
über die Meldung von Verstößen enthal-                 wird der Schutz verweigert.
                                                                                                während der Trilog-Verhandlungen, was
ten, gelten diese Vorschriften insoweit,
                                                                                                ihre ungewöhnliche Position außerhalb
als sie eine bestimmte Angelegenheit
                                                 Die Richtlinie legt nicht explizit fest, un-   von Art. 6 der Richtlinie erklären könnte.
zwingend regeln.
                                                 ter welchen Umständen die Überzeugung
                                                 eines Whistleblowers als hinreichend           Der Zweck des Kriteriums der Notwen-
Das Verhältnis der Whistleblower-Richt-          fundiert im Sinne dieser Bestimmung zu         digkeit wird in Satz 4 des 91. Erwägungs-
linie zur Geheimnisschutz-Richtlinie von         betrachten ist. Der 32. Erwägungsgrund         grundes der Richtlinie erläutert. Er lautet:
201610 ist gesondert geregelt. Gemäß Art. 3      der Richtlinie gibt jedoch Auskunft über       »Dieser Schutz sollte sich nicht auf überflüssi-
Abs. 2 der Geheimnisschutz-Richtlinie gilt       den Zweck dieses Erfordernisses. Es ist        ge Informationen erstrecken, die die betreffen-
der Erwerb, die Nutzung oder die Offenle-        als »Schutz gegen böswillige oder miss-        de Person ohne einen solchen hinreichenden
gung eines Geschäftsgeheimnisses als recht-      bräuchliche Meldungen« gedacht. Per-           Grund offengelegt hat.« Der Notwendig-
mäßig, soweit solche Handlungen nach             sonen, die »willentlich und wissentlich        keitsvorbehalt bezieht sich also nur auf
Unionsrecht oder nationalem Recht vorge-         falsche oder irreführende Informatio-          den Umfang der aufgedeckten Informa-
schrieben oder erlaubt sind. Art. 21 Abs. 7      nen gemeldet haben«, wird der Schutz           tionen und nicht darauf, ob eine interne
Unterabs. 2 der Whistleblower-Richtlinie         verweigert. Lediglich fahrlässige Fehler       oder externe Meldung oder eine Offenle-
bestimmt, dass ein nach der Whistleblo-          und Missverständnisse werden nicht als         gung notwendig waren, um den betreffen-
wer-Richtlinie geschütztes Aufdecken von         Umstände, die den Schutz ausschlie-            den Verstoß wirksam aufzudecken und zu
Geschäftsgeheimnissen als rechtmäßig im          ßen, erwähnt. Im Gegenteil, im 32. Er-         beheben.
Sinne der genannten Bestimmung der Ge-           wägungsgrund wird ausdrücklich be-
heimnisschutz-Richtlinie gilt.                   tont, dass die Richtlinie Whistleblower        Im Einklang mit dem Schutzzweck der
                                                 schützen will, die »in gutem Glauben«          Richtlinie muss das Kriterium der Not-
Wenn Whistleblower nicht in den sach-            unzutreffende11 Informationen über Ver-        wendigkeit weit ausgelegt werden. Nicht
lichen Anwendungsbereich der Whistle-            stöße melden. Dieser Begriff impliziert        nur die bloße Weitergabe von Informatio-
blower-Richtlinie fallen oder deren sons-        in der Regel einen weniger strengen            nen über den Verstoß selbst, sondern auch
tige Anforderungen nicht erfüllen, sind          Prüfungsstandard, der nur grob fahr-           die Weitergabe hiermit zusammenhän-
sie nach Maßgabe der Ausnahmeregelung            lässiges Verhalten ausschließt. All dies       gender Informationen ist zulässig, sofern
geschützt, die in Art. 5 Buchst. b Geheim-       spricht für die Anwendung eines Whistle-       diese Informationen die wirksame Aufde-
nisschutz-Richtlinie enthalten ist. Nach         blower-freundlichen Standards bei der          ckung, Untersuchung und Verfolgung des
dieser Bestimmung steht dem Inhaber ei-          Beurteilung der Frage, ob ein Whistleb-        Verstoßes erleichtern.
nes Geschäftsgeheimnisses kein zivilrecht-       lower »hinreichenden« Grund zu der
licher Rechtsbehelf zur Verfügung, wenn          Annahme hatte, dass ein Verstoß statt-
der angebliche Erwerb oder die angebliche        gefunden hat oder sehr wahrscheinlich          5.3. Beschaffung der und Zugriff
Nutzung oder Offenlegung des Geschäfts-          eintreten wird.                                auf Informationen
geheimnisses zum Zwecke der Aufdeckung
eines beruflichen oder sonstigen Fehlver-        Es kann daher davon ausgegangen wer-           Gemäß Art. 21 Abs. 3 der Richtlinie kön-
haltens oder einer illegalen Tätigkeit erfolgt   den, dass die Schutzvoraussetzung des          nen Whistleblower nicht für die Beschaf-
ist, vorausgesetzt, dass der Antragsgegner in    hinreichenden Grundes auch erfüllt ist,        fung der oder den Zugriff auf gemeldete
der Absicht gehandelt hat, das allgemeine        wenn der Whistleblower einem fahrläs-          oder öffentlich zugänglich gemachte In-
öffentliche Interesse zu schützen.               sigen tatsächlichen oder rechtlichen Irr-      formationen haftbar gemacht werden,

26                                                                                                           Betrifft JUSTIZ Nr. 145 | März 2021
[ Betrifft: Die Justiz ]

                                                                                              Die ratio, die dem Standard des hinrei-
                                                                                              chenden Grundes in Art. 6 Abs. 1 Buchst. a
                                                                                              der Richtlinie zugrunde liegt, trifft jedoch
                                                                                              auf die Phase der Informationsbeschaf-
                                                                                              fung ebenso zu wie auf eine spätere Mel-
                                                                                              dung oder Offenlegung. Daher kann der
                                                                                              Standard des hinreichenden Grundes in
                                                                                              Analogie zu Art. 6 Abs. 1 Buchst. a der
                                                                                              Richtlinie auch auf die Beschaffung von
                                                                                              oder den Zugriff auf die erforderlichen
                                                                                              Informationen angewandt werden.

                                                                                              5.4. Adressaten, die den Schutz
                                                                                              auslösen

                                                                                              Art. 6 Abs. 1 Buchst. b der Richtlinie defi-
                                                                                              niert die Verfahren, die Whistleblower für
                                                                                              die Aufdeckung von Verstößen anwenden
                                                                                              müssen, um Anspruch auf Schutz zu ha-
                                                                                              ben: Sie müssen entweder intern gemäß
                                                                                              Art. 7 oder extern gemäß Art. 10 Meldung
                                                                                              erstattet haben oder eine Offenlegung ge-
                                                                                              mäß Art. 15 vorgenommen haben.

                                                                                              Mit der internen Meldung nach Art. 7
                                                                                              ist die Meldung über die in der Richtli-
                                                                                              nie vorgesehenen internen Meldekanäle
                                                                                              gemeint. Externe Meldung gemäß Art. 10
                                                                                              bedeutet Meldung über die in der Richtli-
                                                                                              nie vorgesehenen externen Meldekanäle.

                                                                                              Folglich löst im Falle einer Meldung nur
                                                                                              die Meldung an Adressaten, die durch
                                                                                              solche Kanäle definiert sind, den Schutz
                                                                                              nach der Richtlinie aus. Die Richtlinie
                                                                                              enthält keine Bestimmungen, die bei Mel-
                                                                                              dungen an andere Adressaten Schutzmaß-
                                                                                              nahmen vorschreiben.

                                                                                              Wenn Whistleblower also einfach ihren
                                                                                              Vorgesetzten außerhalb des etablierten
                                                                                              internen Meldekanals über Verstöße
                                                                                              informieren, sind sie nicht durch die
                                                                                              Richtlinie geschützt. Dasselbe gilt für
                                                                Illustration: pixabay / JMS   Meldungen bei der Polizei, der Staatsan-
                                                                                              waltschaft oder einer Aufsichtsbehörde,
sofern die Beschaffung oder der Zugriff        Die Richtlinie enthält keine Regelung,         wenn ein Mitgliedstaat diese nicht als
nicht als solche bzw. solcher eine eigen-      wonach der Maßstab des hinreichenden           zuständige Behörden benannt hat, die
ständige Straftat dargestellt haben. Je nach   Grundes auch gilt, wenn es darum geht,         befugt sind, Meldungen von Whistleblo-
nationalem Strafrecht bedeutet dies, dass      ob die Beschaffung der oder der Zugriff        wern entgegenzunehmen, Rückmeldung
beispielsweise das Anfertigen von Kopien       auf Informationen für die Aufdeckung           dazu zu geben und Folgemaßnahmen zu
relevanter Akten im Büro eines anderen         des Verstoßes erforderlich waren. Das          ergreifen.
Mitarbeiters selbst dann geschützt wä-         Problem scheint schlicht übersehen
re, wenn es gegen den Arbeitsvertrag des       worden zu sein. Die Bestimmung über            Die Frage, ob Whistleblower auch dann
Whistleblowers verstieße, während Haus-        die Beschaffung von und den Zugriff auf        geschützt werden sollten, wenn sie Verstö-
friedensbruch und Hacking normalerwei-         Informationen wurde nämlich erst wäh-          ße an solche anderen Adressaten melden,
se nicht in den Anwendungsbereich der          rend des Trilog-Verfahrens in die Richtli-     fällt in die alleinige Zuständigkeit der Mit-
Richtlinie fallen würden.                      nie aufgenommen.                               gliedstaaten. Ich werde später auf dieses

Betrifft JUSTIZ Nr. 145 | März 2021                                                                                                     27
[ Betrifft: Die Justiz ]

Problem zurückkommen, wenn ich die             fast wörtlich die Formulierung anderer      zu sorgen. Wie internationale Forschung
politischen Optionen erörtere.                 antidiskriminierungsrechtlicher Bestim-     und praktische Erfahrungen gezeigt ha-
                                               mungen des EU-Rechts. Diese wiederum        ben, ist ein einheitlicher, rechtssicherer
                                               knüpfen mit ihrem Wortlaut an Urteile       Anwendungsbereich ein entscheidendes
5.5. Hinreichend gerechtfertigte               zu Art. 6 der Gleichbehandlungsricht-       Kriterium für den Erfolg von Gesetzen
Gründe für benachteiligende                    linie von 1976 an, in denen der EuGH        zum Schutz von Whistleblowern.
                                               ein Verschuldenserfordernis als Voraus-
Maßnahmen
                                               setzung antidiskriminierungsrechtlicher     Die Richtlinie verlangt zwar nicht mehr
Art. 21 Abs. 5 der Richtlinie befasst sich     Schadensersatzansprüche für gemein-         als eine 1:1-Umsetzung. Eine solche Min-
mit der Beweislast in Verfahren vor einem      schaftsrechtswidrig erklärt hatte.12 Ein    destumsetzung kann aber gegen Bestim-
Gericht oder einer anderen Behörde im          Schadensersatzanspruch nach Art. 21 Abs.    mungen des innerstaatlichen Rechts ver-
Zusammenhang mit einer Benachteili-            8 der Whistleblower-Richtlinie muss da-     stoßen. Wo es den verfassungsrechtlichen
gung, die ein Whistleblower erlitten hat.      her unabhängig von einem Verschulden        Grundsatz der Gleichheit vor dem Gesetz
Weist dieser nach, dass er eine Meldung        gewährt werden.                             gibt, stellt sich die Frage, ob es mit die-
oder Offenlegung vorgenommen und                                                           sem Grundsatz vereinbar wäre, Whistle-
eine Benachteiligung erlitten hat, wird                                                    blower ungleich zu behandeln, je nach-
vermutet, dass die Benachteiligung eine        6. Politische Optionen und                  dem, ob Verstöße, die von der Richtlinie
Repressalie für die Meldung oder Offenle-      Empfehlungen                                abgedeckt werden, oder andere Verstöße
gung war. In solchen Fällen muss die Per-                                                  aufgedeckt werden.
son, die die benachteiligende Maßnahme         Im Folgenden werde ich einige Proble-
ergriffen hat, beweisen, dass diese Maß-       me erörtern, die in der Richtlinie nicht    In den meisten Mitgliedstaaten würde
nahme auf hinreichend gerechtfertigten         geregelt sind, für die aber eine Regelung   eine 1:1-Umsetzung dazu führen, dass
Gründen basierte.                              in Betracht gezogen werden sollte, insbe-   Whistleblower erheblich schlechter ge-
                                               sondere um Whistleblower wirksam zu         stellt würden, wenn und soweit sie rein
Der anwendbare Kausalitätsstandard wird        schützen.                                   nationale Verstöße melden, selbst wenn
in Satz 2 des 93. Erwägungsgrundes der                                                     diese Verstöße die schwersten Verbre-
Richtlinie weiter spezifiziert. Dort heißt                                                 chen wären. Sie könnten sich nur auf
es, dass die Person, die die Benachteili-                                                  oft bruchstückhafte und weniger Schutz
                                               6.1. Ausdehnung des sachlichen
gung vorgenommen hat, »nachweisen                                                          bietende nationale Vorschriften stützen,
müssen [sollte], dass ihr Vorgehen in          Anwendungsbereichs auf Verstöße             während etwa die Meldung vergleichs-
keiner Weise mit der erfolgten Meldung         gegen rein nationales Recht?                weise geringfügiger Verstöße gegen das
oder Offenlegung in Verbindung stand«.                                                     EU-Datenschutzrecht das volle Ausmaß
Sie muss also beweisen, dass die Meldung       Der sachliche Anwendungsbereich der         der Rechte und Vorteile nach der Richtli-
oder Offenlegung auch nicht einer unter        Whistleblower-Richtlinie wird durch         nie auslösen würde.
mehreren Gründen für die benachteili-          eine enumerative Auflistung sekundär-
gende Maßnahme war.                            rechtlicher Rechtsakte und primärrecht-
                                                                                             Die Whistleblower-Richtlinie bietet
                                               licher Normen der Europäischen Union
                                                                                               nur dann Schutz, wenn sich das
                                               einschließlich der jeweiligen nationalen
                                                                                            Whistleblowing auf tatsächliche oder
5.6. Schadensersatz                            Umsetzungsnormen bestimmt. Diese
                                                                                            potenzielle Rechtsverletzungen oder
                                               Technik ist auf die begrenzten Zuständig-
                                                                                              einen Rechtsmissbrauch bezieht.
Gemäß Art. 21 Abs. 8 der Richtlinie ergrei-    keiten der EU und die Konzentration auf
fen die Mitgliedstaaten die erforderlichen     Bereiche zurückzuführen, bei denen man
Maßnahmen, um sicherzustellen, dass            die Stärkung der Rechtsdurchsetzung als     Ich sehe keinen Grund, warum verfas-
Rechtsbehelfe und eine vollständige Wie-       besonders wichtig ansah. Der sachliche      sungsrechtliche Bestimmungen über die
dergutmachung des erlittenen Schadens          Anwendungsbereich der Richtlinie ist so     Gleichheit vor dem Gesetz nicht auch in
für die geschützte Personen entsprechend       komplex, dass selbst Juristen oft kaum      Fällen gelten sollten, in denen die Un-
dem nationalen Recht vorgesehen sind.          sagen können, ob ein Fall von der Richt-    gleichheit dadurch verursacht wurde,
Dies gilt nicht nur für materielle Schäden,    linie erfasst wird oder nicht.              dass das Unionsrecht nur einige ansons-
sondern auch für immaterielle Schäden                                                      ten vergleichbare innerstaatliche Situa-
wie den erlittenen Schmerz.                    Der EU-Gesetzgeber war sich dieses Pro-     tionen regelt. Eine andere Frage ist der
                                               blems wohl bewusst. Im fünften Erwä-        Maßstab, der an die Rechtfertigung der
Wie der 95. Erwägungsgrund der Richtli-        gungsgrund der Richtlinie wird betont,      Ungleichbehandlung in solchen Fällen
nie erläutert, müssen die Mitgliedstaaten      dass die Mitgliedstaaten den Anwen-         anzulegen ist. Reicht es aus, dass die Un-
sicherstellen, dass »der Schaden tatsächlich   dungsbereich der nationalen Bestim-         gleichbehandlung nicht willkürlich ist?
und wirksam ausgeglichen oder ersetzt wird,    mungen auf andere Bereiche ausdeh-
und zwar auf eine Weise, die dem erlitte-      nen können, um auf nationaler Ebene         Wir werden dieses Problem im weiteren
nen Schaden angemessen und abschreckend        für einen umfassenden und kohärenten        Verlauf der Konferenz eingehend erör-
ist«. Die Richtlinie übernimmt hiermit         Rahmen für den Whistleblower-Schutz         tern.13

28                                                                                                     Betrifft JUSTIZ Nr. 145 | März 2021
[ Betrifft: Die Justiz ]

Lassen Sie mich nur eine praktische Über-     chen Bestimmungen als Ausgangspunkt           6.4. Ausweitung des Schutzes
legung hinzufügen, die nicht mit dem          verwendet werden können.                      für Vermittler auf juristische
rechtlichen Problem der Gleichheit vor                                                      Personen?
dem Gesetz zusammenhängt. Wenn der
nationale Gesetzgeber sich dafür entschei-    6.3. Ausdehnung des sachlichen                Was den persönlichen Anwendungsbe-
det, über die Richtlinie hinauszugehen,       Anwendungsbereichs auf nationale              reich betrifft, so möchte ich nur einen
sollte der sachliche Anwendungsbereich                                                      Vorschlag machen:
                                              Sicherheit und Verschlusssachen?
des nationalen Rechts ohne Rückgriff auf
weit gefasste unbestimmte Rechtsbegrif-       Die Richtlinie regelt nicht den Bereich       Gemäß Art. 4 Abs. 4 Buchst. a der Richt-
fe durch eine Generalklausel bestimmt         der nationalen Sicherheit und den             linie gelten die Maßnahmen zum Schutz
werden, deren Inhalt mittels abstrakter       Schutz von Verschlusssachen. Daher            von Whistleblowern auch für sogenannte
Normtypen definiert wird. Eine Option         wären einige der spektakulärsten neue-        Mittler. Art. 5 Pkt. 8 der Richtlinie enthält
wäre, schlicht alle Gesetze und Verord-       ren Whistleblowing-Fälle nicht von der        eine Legaldefinition dieses Begriffs: Da-
nungen des nationalen Rechts einzube-         Whistleblower-Richtlinie erfasst worden,      nach bezeichnet der Ausdruck »Mittler«
ziehen.                                       wenn sie sich in der EU ereignet hätten,      eine natürliche Person, die einen Hinweis-
                                              z.B. die von Daniel Ellsberg initiierte       geber bei dem Meldeverfahren in einem
                                              Veröffentlichung der Pentagon-Papiere,        beruflichen Kontext unterstützt und deren
6.2. Ausdehnung des sachlichen                die Aufdeckung der gezielten Tötung           Unterstützung vertraulich sein sollte.
Anwendungsbereichs auf                        von Zivilisten durch Chelsea E. Manning
                                              oder die Enthüllung eines beispiellosen       Die Mitgliedstaaten sollten in Betracht
Missstände?
                                              internationalen Überwachungsapparates         ziehen, den Schutz auf juristische Per-
Die Whistleblower-Richtlinie bietet nur       durch Edward J. Snowden. Es ist jedoch        sonen, die Whistleblowern dieselbe Art
dann Schutz, wenn sich das Whistle-           offensichtlich, dass solche Fälle für eine    von Unterstützung gewähren, auszudeh-
blowing auf tatsächliche oder potenzielle     demokratische Gesellschaft von größter        nen. Dies hätte u.a. den Vorteil, NGOs zu
Rechtsverletzungen oder einen Rechts-         Bedeutung sind.                               schützen, die Whistleblowern im Rahmen
missbrauch bezieht. Diese beiden Katego-                                                    ihrer gemeinnützigen Ziele die notwendi-
rien decken jedoch bei weitem nicht alle                                                    ge Beratung und Unterstützung zukom-
                                               Die Mitgliedstaaten sollten in Betracht
wichtigen Fälle von Whistleblowing ab.                                                      men lassen.
                                              ziehen, den Schutz auf juristische Perso-
Der Fall Heinisch ist ein Beispiel hierfür.
                                              nen, die Whistleblowern dieselbe Art von
Im Gegensatz zur Whistleblower-Richtli-
                                              Unterstützung gewähren, auszudehnen.
nie wird in der Geheimnisschutz-Richtli-                                                    6.5. Weiterverfolgung anonymer
nie anerkannt, dass Whistleblower nicht                                                     Meldungen?
nur dann schutzwürdig sind, wenn ille-        Um denjenigen eine Orientierungshilfe
gale Aktivitäten aufgedeckt werden. Es        zur Verfügung zu stellen, die mit Vor-        Die Whistleblower-Richtlinie stellt die
gibt Situationen, die ganz und gar nicht      schriften über die Befugnis des Staates       gesetzgeberische Behandlung anonymer
im öffentlichen Interesse liegen, obwohl      zur Zurückhaltung von Informationen           Meldungen in das Ermessen der Mitglied-
der Gesetzgeber sie noch nicht für illegal    aus Gründen der nationalen Sicherheit         staaten. Sie schreibt lediglich vor, dass
erklärt hat.                                  oder zur Bestrafung der Offenlegung sol-      anonyme Whistleblower, wenn sie iden-
                                              cher Informationen befasst sind, wurden       tifiziert wurden, den vollen Schutz nach
Natürlich würde es Rechtsunsicherheit         nach Konsultation von mehr als 500 Ex-        den Bestimmungen der Richtlinie genie-
schaffen, beim Schutz von Whistleblowern      perten aus über 70 Ländern die Globalen       ßen müssen. Obwohl die Europäische
über Rechtsverletzungen und Rechtsmiss-       Grundsätze zur nationalen Sicherheit und      Union selbst bereits anonyme externe
brauch hinauszugehen. Dennoch ist der         zum Recht auf Information entwickelt.         Meldekanäle eingerichtet hat, war es bei
Ansatz der Whistleblower-Richtlinie zu        Diese sogenannten Tshwane-Prinzipien          der Whistleblower-Richtlinie nicht mög-
eng. Die Mitgliedstaaten sollten Whistle-     können als wertvolle Inspirationsquelle       lich, im Gesetzgebungsverfahren einen
blowern den vollen von der Richtlinie         für Mitgliedstaaten dienen, die erwägen,      EU-weiten Konsens über den angemesse-
vorgeschriebenen Schutz gewähren, wenn        den sachlichen Anwendungsbereich des          nen Umgang mit anonymen Meldungen
sie Missstände aufdecken, deren Meldung       Umsetzungsgesetzes auf die Bereiche           herbeizuführen.
oder Offenlegung im öffentlichen Inter-       der nationalen Sicherheit und/oder Ver-
esse liegt.                                   schlusssachen auszudehnen.                    Trotz anfänglicher Skepsis haben vor al-
                                                                                            lem größere europäische Unternehmen in
Ich gebe zu, dass dieser Vorschlag die        In jedem Fall sollten die Mitgliedstaaten     den letzten Jahren zunehmend anonyme
Verwendung unbestimmter Rechtsbe-             in Betracht ziehen, ein Recht auf Offenle-    interne Meldekanäle eingerichtet, ohne
griffe impliziert, obwohl ich im vorigen      gung in dem seltenen, aber äußerst wich-      dass ein signifikanter Anstieg verleum-
Abschnitt davon abgeraten habe. Der           tigen Fall einzuführen, dass die betreffen-   derischer Meldungen zu beobachten war.
Unterschied besteht darin, dass im Falle      den Informationen von grundlegender           Der Hauptvorteil solcher Kanäle besteht
von Missständen, denen kein illegales         Bedeutung für eine demokratische Ge-          darin, dass sie aus der ex ante-Perspektive
Verhalten zugrunde liegt, keine gesetzli-     sellschaft sind.                              eines Whistleblowers ein sicheres Mittel

Betrifft JUSTIZ Nr. 145 | März 2021                                                                                                   29
[ Betrifft: Die Justiz ]

für den Erstkontakt mit internen Melde-       nahme und Bearbeitung von Informati-           zialisierte Whistleblowing-Behörden oder
kanälen darstellen.                           onen über Verstöße einrichten. Die Aus-        eigenständige, als Whistleblowing-Behör-
                                              gestaltung dieser Kanäle ist wiederum          den fungierende Einheiten innerhalb be-
Grundsätzlich sollte der nationale Ge-        im Detail geregelt. Eines der zu erfüllen-     stehender Aufsichtsbehörden einzurich-
setzgeber sowohl interne als auch externe     den Kriterien ist die Gewährleistung der       ten. Hierfür würde sich z.B. der Bereich der
Adressaten dazu verpflichten, einer ano-      Vertraulichkeit der Informationen. Die         Finanzdienstleistungsaufsicht anbieten.
nymen Meldung mit der gleichen Sorg-
falt wie jeder anderen Meldung nachzu-
gehen. Es gibt keinen plausiblen Grund,
warum es einem Adressaten gesetzlich
erlaubt sein sollte, eine Meldung, die aus
Angst vor Vergeltungsmaßnahmen ano-
nym erstattet wurde, einfach zu ignorie-
ren, insbesondere wenn diese Meldung
wesentliche Informationen über poten-
ziell schwerwiegende Verstöße enthält.

Schwieriger zu beantworten ist die Frage,
ob interne und/oder externe Adressaten
verpflichtet werden sollten, spezielle Mel-
dekanäle einzurichten, um anonyme Mel-
dungen entgegen zu nehmen, wenn dies
nicht bereits durch das Unionsrecht vorge-
schrieben ist. Die Funktionsfähigkeit sol-
cher Kanäle setzt eine Technologie voraus,
die Anonymität gewährleistet und gleich-
zeitig wechselseitige Kommunikation und
Rückmeldung ermöglicht. Dies wird in der
Regel durch den Einsatz asymmetrischer
Kryptographie-Systeme Dritter erreicht.
Die Kosten für die Einrichtung und den
Betrieb eines solchen Systems sind für
kleinere Unternehmen erheblich. Wenn
ein Mitgliedstaat erwägt, die Einrichtung
anonymer Meldewege verbindlich vorzu-
schreiben, sollte eine solche Verpflichtung
daher auf größere Unternehmen und/oder
Einrichtungen von öffentlichem Interesse
und mit Whistleblowing befasste Behör-
den beschränkt werden.

                                                                                                              Illustration: pixabay / JMS
6.6. Eine zentrale Whistleblowing-
Behörde?
                                              für die Bearbeitung von Meldungen zu-          6.7. Erweiterung des Kreises der
Eine wichtige politische Entscheidung,        ständigen Mitarbeiter müssen zu diesem         schutzauslösenden Adressaten?
die die Mitgliedstaaten treffen müssen,       Zweck speziell geschult werden.
besteht darin, die Behörden zu benen-                                                        Lassen Sie mich nun auf das bereits er-
nen, die Meldungen entgegennehmen,            Aus verwaltungsökonomischer Sicht mag          wähnte Problem der Adressaten, die den
Rückmeldungen geben und Folgemaß-             es attraktiv sein, eine zentrale Whistleblo-   Schutz auslösen, zurückkommen. Sollten
nahmen zu den Meldungen ergreifen.            wing-Behörde einzurichten. In Mitglied-        Meldungen an Adressaten außerhalb der
Ich werde diese Behörden als Whistle-         staaten mit einer föderalen Struktur kann      internen oder externen Meldewege den
blowing-Behörden bezeichnen. In der           diese Lösung jedoch unzulässig sein. Au-       Schutz auslösen?
Richtlinie sind die Verpflichtungen, die      ßerdem wäre das Personal einer zentralen
den Whistleblowing-Behörden obliegen,         Whistleblowing-Behörde bei komple-             Das stärkste Argument gegen eine solche
im Einzelnen festgelegt. In erster Linie      xen Regelungsbereichen wahrscheinlich          Lösung ist, dass sie den Anreiz schwächen
müssen sie unabhängige und autonome           überfordert. Für solche Angelegenheiten        könnte, Verstöße über die speziell einge-
externe Berichtskanäle für die Entgegen-      sollten die Mitgliedstaaten erwägen, spe-      richteten internen und externen Kanäle

30                                                                                                       Betrifft JUSTIZ Nr. 145 | März 2021
[ Betrifft: Die Justiz ]

zu melden, wodurch eine schnelle und          Whistleblower-Richtlinie in ihr nationa-          Parlaments und des Rates vom 23. Oktober
effiziente Reaktion der in der Richtlinie     les Rechtssystem integrieren. Sowohl ein          2019 zum Schutz von Personen, die Verstöße
vorgesehenen primären Adressaten be-          eigenständiges Whistleblower-Gesetz als           gegen das Unionsrecht melden, ABl. L 305
                                                                                                vom 26.11.2019.
hindert würde.                                auch Änderungs- und Ergänzungsbestim-
                                                                                                3 Colneric, Ninon; Gerdemann, Simon: Die
                                              mungen in verschiedenen Rechtsberei-              Umsetzung der Whistleblower-Richtlinie in
Nach dem Grundsatz der Gleichheit vor         chen sind möglich.                                deutsches Recht. Rechtsfragen und rechtspoli-
dem Gesetz wäre es jedoch kaum zu                                                               tische Überlegungen. HSI-Schriftenreihe Band
rechtfertigen, z.B. jemanden, der einer       Angesichts der Komplexität der Richtli-           34. – Frankfurt am Main 2020, online verfügbar
Whistleblowing-Behörde einen geringfü-        nie und des Querschnittscharakters ihrer          unter https://www.hugo-sinzheimer-institut.de/
                                                                                                faust-detail.htm?sync_id=9044.
gigen Verstoß meldet, in vollem Umfang        Bestimmungen zur Bekämpfung von Re-               4 Dieser unionsrechtliche Begriff umfasst auch
zu schützen, diesen Schutz aber einer         pressalien würde der bereichsspezifische          nicht rechtsfähige Vereine im Sinne von § 54 BGB
Person, die sich mit Informationen über       Ansatz jedoch in den meisten Mitglied-            und rechtsfähige Personengesellschaften.
einen schwerwiegenden Verstoß direkt an       staaten erhebliche technische Schwie-             5 Die Richtlinie benutzt den Terminus
die Staatsanwaltschaft wendet, zu versa-      rigkeiten aufwerfen und mit dem Risiko            Hinweisgeber. Stattdessen wird in diesem
                                                                                                Beitrag der geläufigere Begriff Whistleblower
gen, falls die Staatsanwaltschaft nicht als   einhergehen, dass unionsrechtswidrige
                                                                                                verwandt.
Whistleblowing-Behörde benannt wurde.         Schutzlücken entstehen.                           6 Art. 15 Abs. 1 Buchst. b der Whistle-
Die psychologischen Auswirkungen einer                                                          blower-Richtlinie behandelt die Fälle, in
solchen Situation wären verheerend. Au-       Abgesehen von solchen Komplikationen              denen der Whistleblower beim direkten
ßerdem kann es Fälle geben, in denen an-      sprechen auch praktische Erwägungen               Gang an die Öffentlichkeit geschützt ist.
                                                                                                7 Urteil vom 21.07.2011 – Nr. 28274/08.
dere Adressaten besser geeignet sind, auf     stark für ein eigenständiges Whistleblo-
                                                                                                8 Urteil vom 12.02.2008 – Nr. 14277/04.
den Verstoß zu reagieren, als die durch       wer-Gesetz. Nur durch ein einheitliches           9 Eingehend dazu Colneric, Ninon: Does the
die Meldekanäle definierten Whistleblo-       Whistleblower-Gesetz würde der Gesetz-            case law of the European Court of Human
wing-Adressaten.                              geber sowohl potenziellen Whistleblo-             Rights show that the Convention States of the
                                              wern als auch Rechtsanwendern und an-             European Convention of Human Rights must
                                              deren Betroffenen einen klaren Überblick          prescribe priority of internal whistle-blowing as
  Nur durch ein einheitliches Whistle-                                                          a rule? In: Soziales Recht 2018, 232–239.
                                              über die Bedingungen und Grenzen des
   blower-Gesetz gibt es einen klaren                                                           10 Richtlinie (EU) 2016/943 des Europäischen
                                              Schutzes von Whistleblowern geben.
  Überblick über die Bedingungen und                                                            Parlaments und des Rates vom 9. Juni 2016
        Grenzen des Schutzes.                                                                   über den Schutz vertraulichen Know-hows
                                                                                                und vertraulicher Geschäftsinformationen
                                                                                                (Geschäftsgeheimnisse) vor rechtswidrigem
                                              7. Schlussbemerkung
                                                                                                Erwerb sowie rechtswidriger Nutzung und
Daher sollten die Mitgliedstaaten ernst-
                                                                                                Offenlegung, ABl. L 157 vom 15.06.2016, S. 1.
haft erwägen, den Schutz der Richtlinie       Meine Auflistung von Interpretations-             11 In der deutschen Sprachfassung wird hier
gegen Repressalien unter bestimmten           problemen und politischen Optionen                das Wort »ungenau« verwendet. Dies ist jedoch
Bedingungen auf Meldungen an andere           ist natürlich nicht erschöpfend. Ich habe         eine unpassende Übersetzung des englischen
Adressaten auszudehnen. Denkbar wäre          versucht, eine Auswahl zu treffen, die für        Begriffs »inaccurate«, der in der englischen
die folgende Lösung: Whistleblower, die       unsere Teilnehmer unabhängig davon,               Ausgangsfassung benutzt wurde.
                                                                                                12 EuGH, Urteile vom 8.1.1990 – C-177/78
einem anderen internen oder externen          aus welchem Land sie kommen, von In-
                                                                                                (Dekker), Rn. 23 ff., und vom 22.04.1997 –
Adressaten Verstöße melden, sind ge-          teresse ist.                                      C-180/95 (Drahmpael), Rn. 16 ff.
schützt, wenn sie hinreichenden Grund                                                           13 Siehe zu diesem Problem Brockhaus,
zu der Annahme hatten, dass der Adressat      Zweifellos ist die Whistleblower-Richt-           Robert; Gerdemann, Simon; Thönnes,
befugt ist, Folgemaßnahmen zu ergreifen       linie ein großer Schritt vorwärts beim            Christian: Ungleicher Schutz für Whistle-
                                                                                                blower – Zu drohenden verfassungswidrigen
und/oder ihnen mit Schutz- oder Unter-        Schutz von Whistleblowern in der gesam-
                                                                                                Ungleichbehandlungen durch die Umsetzung
stützungsmaßnahmen in Bezug auf den           ten EU. Die nationalen Gesetzgeber müs-           der EU-Whistleblower-Richtlinie, 29. Okto-
betreffenden Verstoß zu helfen. Je nach       sen jedoch über die Richtlinie hinausge-          ber 2020, https://verfassungsblog.de/unglei-
den Umständen des Falles würde dies           hen. Eine einfache 1:1-Umsetzung reicht           cher-schutz-fur-whistleblower/.
unter anderem interne Meldungen an Be-        nicht aus, um die mutigen Menschen, die
triebsräte, Compliance-Abteilungen oder       das Gewissen der Zivilgesellschaft sind,
den jeweiligen Vorgesetzten sowie externe     wirksam zu schützen. 		               
Meldungen an die zuständigen Aufsichts-
behörden, die Polizei oder die Staatsan-
waltschaft umfassen.                          Anmerkungen

                                              1 Deiseroth, Dieter; Göttling, Dietmar (Hrsg.):
                                              Der Fall Nikitin. Eine Dokumentation zur Ver-
6.8. Ein eigenständiges Whistle-
                                              leihung des Whistleblowerpreises 1999.
blower-Gesetz?                                Mit einem Gleitwort von Bundesverfassungs-
                                              richter Dr. Jürgen Kühling. – Pittenhart 2000,
Die Mitgliedstaaten können frei ent-          S. 3.
scheiden, wie sie die Anforderungen der       2 Richtlinie (EU) 2019/1937 des Europäischen

Betrifft JUSTIZ Nr. 145 | März 2021                                                                                                          31
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