Ethos-Studie Digitale Verantwortung der Unternehmen im SMI Expanded - Januar 2022
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Ethos-Studie
Digitale Verantwortung der
Unternehmen im SMI Expanded
Januar 2022Die Ethos Stiftung schliesst mehr als 220 Das Unternehmen Ethos Services betreut Beratungs-
schweizerische Pensionskassen und andere und Vermögensverwaltungsmandate für nachhaltige
steuerbefreite Institutionen zusammen. Sie wurde Anlagen. Ethos Services bietet institutionellen
1997 zur Förderung einer nachhaltigen Investoren nachhaltige Anlagefonds, Analysen von
Anlagetätigkeit und eines stabilen und gesunden Generalversammlungen mit Stimmempfehlungen, ein
Wirtschaftsumfelds gegründet. Programm für den Aktionärsdialog mit Unternehmen
sowie Nachhaltigkeits-Ratings und -Analysen von
Unternehmen an. Ethos Services ist Eigentum der
Ethos Stiftung und mehrerer Mitgliedsinstitutionen
der Stiftung.
www.ethosfund.ch
Die Studie wurde in Zusammenarbeit mit EthicsGrade durchgeführt.
® © Ethos, Januar 2022.Inhalt
Teil 1 : Digitale Governance ....................................................................................................................... 5
Teil 2 : Digitale Transparenz ....................................................................................................................... 7
Teil 3 : Datenschutz ................................................................................................................................... 9
Teil 4 : Künstliche Intelligenz .................................................................................................................... 11
Teil 5 : Sensible Aktivitäten ...................................................................................................................... 13
Teil 6 : Soziale Auswirkungen .................................................................................................................. 15
Teil 7 : Einfluss auf die Umwelt ............................................................................................................... 17
Weitere Etappen und Dialog .................................................................................................................... 19
| 11. Einführung
Ohne eine angemessene Governance oder eine damit sie sich in diesem Bereich transparenter
verantwortungsbewusste Herangehensweise ist zeigen und einen spezifischen Kodex zur digitalen
die Digitalisierung neben dem Klimawandel sowie Verantwortung einführen.
der wachsenden Ungleichheit eine der grössten
gesellschaftlichen Herausforderungen unserer Gleichzeitig wurde beschlossen, eine Studie
Zeit. Auch wenn die Digitalisierung ein durchzuführen, um den Grad der Vorbereitung der
erhebliches Potenzial für die wirtschaftliche Schweizer Unternehmen auf diese
Entwicklung bietet - sei es durch Produktivitäts- Herausforderungen messen und insbesondere
steigerungen oder den Zugang zu Informationen beurteilen zu können. Dabei wurde ermittelt,
und bestimmten Dienstleistungen – stellt sie inwiefern Unternehmen die sieben Erwartungen
dennoch Unternehmen und ihre Interessen- von Ethos bei der digitalen Verantwortung bereits
gruppen, einschliesslich ihrer Aktionariate, vor erfüllen oder nicht erfüllen. Die Studie wurde
grosse Herausforderungen. Konkrete Beispiele für zwischen Juli und September 2021 in
die Herausforderungen der digitalen Zusammenarbeit mit EthicsGrade durchgeführt,
Verantwortung liefert in den letzten Monaten die einer Agentur, die sich auf die Bewertung von
Zunahme der Cyberangriffe und des Unternehmen (Ratings) in Bezug auf deren
Datendiebstahls in zahlreichen Unternehmen und Umgang mit digitalen Themen und insbesondere
öffentlichen Institutionen in der Schweiz. Erwähnt künstlicher Intelligenz spezialisiert hat.
werden müssen aber auch die Probleme im
Zusammenhang mit der Verarbeitung persönlicher Die 7 Grundsätze von Ethos zur digitalen
Daten, der Robotisierung der Wirtschaft sowie die Verantwortung
neuen ethischen, rechtlichen, sozialen,
1. Einen Kodex der digitalen Verantwortung
ökologischen und finanziellen Herausforderungen,
einführen
die in den letzten Jahren aufgetaucht sind. Nicht
zu vergessen sind die Reputationsrisiken, die 2. Die Transparenz gegenüber den
jedem Unternehmen drohen, das Opfer von Stakeholdern über die Praktiken und den
digitalen Fussabdruck sicherstellen
Cyberkriminalität wird oder die persönlichen
Daten seiner Kundschaft, der Nutzerschaft seiner 3. Die höchsten Standards bei der
Dienste oder seines Personals missbraucht. Datenverarbeitung und beim Datenschutz
einhalten
Die Ethos Stiftung ist sich der Auswirkungen der 4. Ethische Grundsätze für die Nutzung von
Digitalisierung auf die Wirtschaft und die künstlicher Intelligenz (KI) einführen
Zivilgesellschaft im Allgemeinen sowie der sich
daraus ergebenden Herausforderungen für die 5. Sensible Tätigkeiten im Zusammenhang
Unternehmen bewusst. Sie hat deshalb mit der Digitalisierung ausschliessen
beschlossen, die digitale Verantwortung in die
6. Einen gerechten und verantwortungsvollen
Umwelt-, Sozial- und Governance-Themen (ESG) sozialen Übergang sicherstellen
aufzunehmen, die im Rahmen des Ethos
Engagement Pool (EEP) Schweiz – ihres 7. Zur Verringerung des ökologischen
Programms für den Aktionärsdialog – Fussabdrucks der digitalen Technologie
systematisch mit Schweizer Unternehmen beitragen
diskutiert werden.
Zu diesem Zweck veröffentlichte die Ethos
Stiftung im Dezember 2020 ein «Engagement
Paper», das die verschiedenen
Herausforderungen der Digitalisierung für die
48
Analysierte Unternehmen
Unternehmen definiert und eine Liste von sieben
Erwartungen im Bereich der digitalen
Verantwortung aufstellt (siehe rechte Spalte).
Dieses Dokument wurde anschliessend an die
12
Teilnehmer an der Umfrage
Verwaltungsratspräsidien der Unternehmen des
SMI Expanded verschickt, um sie zu ermutigen,
alle mit dem digitalen Übergang verbundenen Link zu Ethos Engagement Paper
Herausforderungen ernsthaft und
verantwortungsvoll zu bewältigen, aber auch, Link zu detaillierten Ergebnissen
2 |2. Die wichtigsten Ergebnisse
Von den 48 Unternehmen, die in die Studie Branchen (siehe Grafik auf der nächsten Seite).
einbezogen wurden, beantworteten nur 12 den So scheint die Versicherungsbranche bei Fragen
ihnen zugeschickten Fragebogen (siehe der digitalen Verantwortung am weitesten
Methodik, Punkt 5). Diese Unternehmen sind in fortgeschritten zu sein, insbesondere bei der
den Grafiken der Studie mit einer anderen Farbe Unternehmensführung und den sensiblen
gekennzeichnet. Bei den übrigen Aktivitäten. Der Durchschnitt der Versicherungs-
36 Unternehmen des SMI Expanded stützt sich und Rückversicherungsbranche liegt damit bei
die Beurteilung ausschliesslich auf die öffentlich 17.3 Punkten. Der Banken- und der
zugänglichen Daten und Informationen Gesundheitssektor bleiben mit
(«öffentlich zugängliche Informationen» in den Durchschnittswerten von 10.3 bzw. 11.1
Grafiken der Studie). Punkten zurzeit noch zurück, obwohl sie
ebenfalls besonders von diesen Fragen
Die geringe Beteiligung ist vor allem auf den betroffen sind.
umfangreichen Fragebogen zurückzuführen, der
viel Zeit sowie einen intensiven Einsatz Gesamthaft scheinen die Unternehmen derzeit
erfordert. Ein weiterer Grund ist, dass die zur bei Fragen der Transparenz (mit einem
Beantwortung des Fragebogens benötigten Durchschnitt von 34.1 Punkten) und des
Informationen oft innerhalb des Unternehmens Datenschutzes (21.9 Punkte) besser
verstreut und daher schwierig zu zentralisieren abzuschneiden als bei Fragen, die die künstliche
sind. Diese geringe Beteiligung spiegelt sich in Intelligenz (3.4 Punkte), die sogenannten
relativ niedrigen Ergebnissen wider. So erreicht sensible Aktivitäten (3.1 Punkte) sowie die
die Bâloise mit ihrem besten Resultat ein sozialen (6 Punkte) und ökologischen
Maximum von nur 39.6 von 100 möglichen Auswirkungen der Digitalisierung (8.3 Punkte)
Punkten, während der Durchschnitt der betreffen).
48 Unternehmen des SMI Expanded gar bei
10.5 Punkten stagniert.
Ein weiterer Befund, der sich auch in den
definitiven Ergebnissen widerspiegelt, ist die
mangelnde Transparenz der Unternehmen in
Bezug auf ihre digitale Verantwortung. So
wurden 68 Fragen nicht mit Ja beantwortet,
auch nicht von den Unternehmen, die den
Fragebogen ausfüllten. Bei der überwiegenden
Mehrheit der Fragen dominiert die Antwort
«keine Informationen verfügbar», was zeigt,
dass die Unternehmen diese Themen in ihrer
Geschäftstätigkeit und Governance entweder
noch nicht berücksichtigt haben oder
schlichtweg noch nicht öffentlich darüber
informieren.
Eine der Folgen dieser ungenügenden
Transparenz ist, dass jene Unternehmen, die
sich die Zeit nahmen, den Fragebogen zu
beantworten, sehr oft ihre ursprüngliche
Punktzahl verbessern konnten. Es ist daher nicht
verwunderlich, dass fünf der sieben
Unternehmen mit der höchsten Endpunktzahl zu
denen gehörten, die den Fragebogen
beantworteten (siehe nebenstehende Grafik).
Bei den 12 teilnehmenden Unternehmen lag der
Durchschnitt somit bei 15.4 statt nur 8.9
Punkten wie bei den übrigen 36 Unternehmen.
Unterschiede gibt es auch zwischen den
verschiedenen im SMI Expanded vertretenen
| 3Top 20 der Unternehmen des SMI Expanded
45
40
35
30
25
20
15
10
5
0
Eigene Angaben des Unternehmens
Öffentlich zugängliche Informationen
Durchschnitt per Industriesektor (auf 100 Punkte
Basis)
Insurance 17.29
Healthcare 11.07
Banks and financial services 10.25
Industrials 9.94
Other 9.58
Materials 8.68
Consumer Goods 7.86
- 2.00 4.00 6.00 8.00 10.00 12.00 14.00 16.00 18.00 20.00
4 |3. Detaillierte Ergebnisse pro Grundsatz
Der Fragebogen und die Analyse der Praktiken der Einhaltung sorgen, sondern sollte auch direkt an
Unternehmen sind in sieben Teile gegliedert, je die Unternehmensleitung berichten. Es zeigt sich
einen für jeden der Ethos-Grundsätze zur digitalen jedoch, dass wir nur in 18 der 48 untersuchten
Verantwortung. Unternehmen den Posten eines «Chief Digital
Officer» bestätigen können. Diese Information
war in 14 dieser Unternehmen öffentlich
Teil 1 : Digitale Governance zugänglich, während weitere vier sie in ihren
Antworten auf den Fragebogen präzisierten.
Der erste Teil betrifft die digitale Governance.
Angesichts des «disruptiven» Charakters und der Ausserdem musste auch überprüft werden, ob
raschen Entwicklung der neuen Technologien eine klare Strategie für die Cybersicherheit
muss der Verwaltungsrat sicherstellen, dass das existiert und ob eine für die IT-Sicherheit
Unternehmen ausreichend in diesen Bereich verantwortliche Person («Chief Information
investiert und dabei die höchsten ethischen, Security Officer») vorhanden ist. Zwar sind
ökologischen und sozialen Standards in diesem Finanzunternehmen und Unternehmen, die grosse
Bereich einhält. Angesichts der Komplexität der Mengen an Daten sammeln und speichern, die
Thematik muss der Verwaltungsrat auch offensichtlichsten Ziele, doch können heutzutage
sicherstellen, dass er über das nötige Wissen und alle Unternehmen Opfer der Unterschlagung von
Verständnis für die mit der Digitalisierung der Mitteln, der Verschlüsselung von Daten zur
Wirtschaft verbundenen Herausforderungen Erpressung von Lösegeld sowie von Straftaten
verfügt. Schliesslich muss er dafür sorgen, dass gegen Zahlungssysteme oder der Zerstörung von
die Unternehmensleitung diese Datenbanken und wichtigen Computer-
Herausforderungen ernsthaft angeht und programmen werden. Die Studie zeigt jedoch,
Richtlinien und Verfahren umsetzt, die den besten dass nur 16 Unternehmen des SMI Expanded
Praktiken in diesem Bereich entsprechen. angeben, eine Strategie zur Bekämpfung der
Internetkriminalität entwickelt haben. Der Banken-
Für Ethos beginnt eine gute Governance mit der und Versicherungssektor scheint am besten
Einführung eines digitalen Verantwortungs- vorbereitet zu sein: Zwei Drittel der untersuchten
kodexes. Ein solcher Kodex ist entscheidend, um Unternehmen gaben an, über eine solche
sicherzustellen, dass das Unternehmen die Strategie zu verfügen. Das Vorhandensein eines
zahlreichen Herausforderungen der Digitalisierung «Chief Information Security Officer» konnte für 22
in seiner Strategie und seinen laufenden der 48 untersuchten Unternehmen bestätigt
Aktivitäten berücksichtigt. In diesem Kodex muss werden, darunter sechs der neun Banken und
vorgesehen und festgelegt werden, wie mit Versicherungen.
diesen Herausforderungen umgegangen wird.
Dies sollte auch für die Anforderungen und Ausserdem wurden die Unternehmen gefragt, ob
Risiken im Zusammenhang mit der sie ethische Grundsätze für den Einsatz
Cybersicherheit, dem Schutz der Privatsphäre und künstlicher Intelligenz formuliert hätten und
der Daten sowie der ethischen Regeln beim insbesondere, ob die Einhaltung dieser
Einsatz künstlicher Intelligenz gelten. Grundsätze eine Vorbedingung für die
Entwicklung neuer Technologien sei. Zwei
Es zeigt sich jedoch, dass im September 2021 nur Unternehmen bejahten dies (Credit Suisse und
ein Unternehmen des SMI Expanded, die Bâloise, Swiss Re), während diese Informationen bei
über einen Kodex für ihre digitale Verantwortung einem dritten (Novartis) öffentlich waren.
verfügte, wobei dieser allerdings nicht öffentlich
zugänglich war. Man kann jedoch hoffen, dass die Damit liegt der Durchschnitt in diesem Kapitel
Zahl der Kodexe in den kommenden Jahren letztlich bei nur 15 Punkten, wobei die Bâloise mit
deutlich zunehmen wird, da die Digitalisierung für 70 Punkten an der Spitze steht und zwei
Unternehmen immer wichtiger und Unternehmen Ergebnisse von annähernd 50
unumgänglicher wird. Punkten erzielen (Credit Suisse und Swisscom).
Anzumerken ist noch, dass sechs der besten zehn
Ein weiteres Kriterium, das bei der Bewertung der Unternehmen der Finanzbranche angehören.
Governance berücksichtigt wird, ist die Ernennung
einer Person, die für Fragen der Digitalisierung
zuständig ist («Chief Digital Officer»). Diese
Person muss nicht nur für die Umsetzung des
Kodexes für digitale Verantwortung und dessen
| 5Grundsatz 1 : Digitale Governance
70 100
90
80
Bestes Ergebnis 70
60
50
40
15 30
20
Durchschnitt 10
0
0
Eigene Angaben des Unternehmens
Schlechtestes Öffentlich zugängliche Informationen
Ergebnis
1 33% 3
Unternehmen verfügt der Unternehmen Unternehmen erklären,
über einen Kodex für erklären, dass sie über dass sie ethische
digitale eine Strategie für Grundsätze für die KI
Verantwortung. Cybersicherheit eingeführt haben.
verfügen.
Schlüsselfragen Ja Nein Andere*
Haben Sie einen Kodex der digitalen Verantwortung? 1 3 44
Wurde die Stelle eines «Chief Digital Officer» (Leiter der 18 1 29
digitalen Transformation) geschaffen?
Wurde eine Strategie für Cybersicherheit entwickelt? 16 0 32
Wurde die Stelle eines Verantwortlichen für die Sicherheit 22 0 26
der Informatiksysteme («Chief Information Security
Officer») geschaffen?
Sind ethische Grundsätze für den Einsatz von künstlicher 3 2 43
Intelligenz formuliert worden?
* Keine öffentliche Information, das Unternehmen zieht es vor, nicht zu antworten, findet
diese Frage nicht relevant oder möchte sie näher erörtern, was aber noch nicht geschehen ist
6 |Teil 2 : Digitale Transparenz oder die Auswahl von Dienstleistern. Die Studie
ergab, dass nur vier Unternehmen (Helvetia
Heutzutage sind die Unternehmen gehalten, ihre Group, Novartis, Sonova und Zurich Insurance)
Stakeholder (Klienten, , Mitarbeitende, Lieferanten klar angeben, wann sie KI-Systeme einsetzen, sei
usw.) über die Erhebung personenbezogener es in ihren Entscheidungsprozessen, etwa bei
Daten zu informieren, die sie im Rahmen ihrer einer Online-Rekrutierung, bei ihren Produkten
Geschäftstätigkeit durchführen. Die gespeicherten und Dienstleistungen oder bei der Interaktion mit
Daten sollten auch durch die freie und informierte einem «Chatbot» auf einer Website.
Zustimmung dieser Personen erhalten werden
(«Opt In»). Diese Transparenz ist zwar Schliesslich gibt keines der 48 Unternehmen des
unerlässlich, aber bei weitem noch nicht SMI Expanded heute öffentlich den Standort und
allgemein verbreitet. So ist der Nutzerschaft nicht die Lage seiner Datenspeicherzentren bekannt.
immer bewusst, dass Daten über sie gespeichert Diese Informationen würden jedoch Aufschluss
und verwendet werden. darüber geben, ob die Daten in einem Staat
gespeichert werden, der sie ohne das Wissen der
Aus der Studie geht jedoch hervor, dass 90% der Unternehmen und der Nutzerschaft auswerten
Unternehmen im SMI Expanded heute über eine könnte, sowie weiteren Aufschluss über den CO2-
Datenschutzrichtlinie («Data Privacy Policy») Fußabdruck der IT-Infrastrukturen.
verfügen, die auf ihrer Website leicht zugänglich
ist. Bei den restlichen 10% sind diese In diesem Kapitel über die Transparenz beträgt die
Informationen nicht öffentlich verfügbar. durchschnittliche Punktzahl pro Unternehmen 34
Punkte, wobei Sika mit 70 Punkten das beste
Bestimmte private Daten können einen sehr Ergebnis erzielt, knapp vor der Zurich Insurance
hohen Wert haben. Daher ist es wichtig, dass und der Bâloise. Auch hier haben drei der sechs
Unternehmen die höchsten Sicherheitsstandards besten Unternehmen den Fragebogen
einführen, um die Kommerzialisierung, Lecks oder beantwortet.
den Diebstahl der Daten zu verhindern. Sollten
bestimmte Daten dennoch von unbefugten
Dritten genutzt worden sein, müssen sich die
Unternehmen verpflichten, die Behörden, aber
auch alle betroffenen Personen umgehend zu
informieren, damit diese Vorkehrungen treffen
können, um nicht Opfer eines Missbrauchs ihrer
persönlichen Daten zu werden (Betrug,
Erpressung, Verwendung von Passwörtern,
Kreditkarten, Profiling usw.).
Hierzu versichern zehn Unternehmen des SMI
Expanded, dass sie über ein klares Verfahren
verfügen, das sie im Fall eines Datenverlusts
(«Data Breach») anwenden können, um die
betroffenen Parteien zu informieren. Bei sieben
Unternehmen sind diese Informationen öffentlich
zugänglich. Zudem haben vier Unternehmen
(Adecco, Logitech, OC Oerlikon Corporation und
Sika) transparent auf ihrer Webseite darüber
berichtet eine Datenschutzverletzung identifiziert
zu haben.
Digitale Transparenz setzt auch voraus, dass der
zunehmende Einsatz von künstlicher Intelligenz
von den Unternehmen verständlich erklärt wird.
Die Kundschaft sowie die Zivilgesellschaft
erwarten heute, dass sie nicht nur den Einsatz der
von ihnen entwickelten und genutzten künstlichen
Intelligenz transparent machen, sondern auch die
Art und Weise, wie sie diese nutzen. Diese
Transparenz betrifft viele Bereiche wie
Personalwesen, Kundenservice, medizinische
Diagnosen, Kredit- und Versicherungsvergabe
| 7Grundsatz 2 : Digitale Transparenz
70 100
90
80
Bestes Ergebnis 70
60
50
40
34.1 30
20
Durchschnitt 10
0
0
Eigene Angaben des Unternehmens
Schlechtestes Öffentlich zugängliche Informationen
Ergebnis
4 21% 0
Unternehmen geben der Unternehmen Kein Unternehmen
klar an, wo sie KI versichern, Verfahren gibt den Standort
einsetzen. gegen den Diebstahl seiner Datenspeicher
von Daten geschaffen an.
zu haben.
Schlüsselfragen Ja Nein Andere*
Wurden Verfahren geschaffen, um Datenlecks zu 10 0 38
begegnen?
Ist klar signalisiert, wenn Ihr Unternehmen künstliche 4 3 41
Intelligenz einsetzt?
Ist die Politik der Vertraulichkeit der Daten leicht 43 0 5
zugänglich?
Informiert das Unternehmen im Fall von Datenlecks 4 1 43
darüber auf seiner Website?
* Keine öffentliche Information, das Unternehmen zieht es vor, nicht zu antworten, findet
diese Frage nicht relevant oder möchte sie näher erörtern, was aber noch nicht geschehen ist
8 |Teil 3 : Datenschutz Voreinstellungen, die Beschränkung des Zugriffs
auf persönliche Informationen, die für die
Der dritte Teil ist dem Datenschutz und Erbringung der gewünschten Dienstleistung
insbesondere den Richtlinien gewidmet, die die unbedingt erforderlich sind, und die Einführung
Unternehmen zum Schutz der Daten ihrer von Instrumenten, mit denen die Nutzerschaft
Kundschaft eingeführt haben. Die Antworten der ihre persönlichen Daten besser schützen können
Unternehmen und die Untersuchungen von (Zugriffskontrolle, Verschlüsselung usw.).
EthicsGrade zeigen, dass nur fünf der 48
befragten Unternehmen angaben, einen ethischen Die Ergebnisse der Studie zeigen, dass nur
Rahmen für die Datenverarbeitung eingeführt zu sieben Unternehmen Technologien zur
haben. Hingegen erklärten 17 Unternehmen, dass Verbesserung des Datenschutzes («Privacy
sie die Risiken und negativen Konsequenzen Enhancing Technologies») eingeführt haben oder
berücksichtigen, die sich aus dem Missbrauch dies angeben. Dagegen versichern 28 der 48
persönlicher Daten ergeben könnten. Unternehmen, dass ihre IT-Systeme
standardmässig so eingestellt sind, dass Daten
Die Auswertung von Daten ist nicht unbedingt minimiert und nur Cookies verwendet werden, die
negativ. Sie hat insbesondere einigen für den Betrieb der Website unbedingt
Unternehmen die Entwicklung neuer erforderlich sind.
Geschäftsmodelle ermöglicht und zu einer
Personalisierung der Dienstleistungen geführt, die Zwar scheinen die Unternehmen insgesamt die
sich für die Benutzerschaft als vorteilhaft notwendigen Schritte im Rahmen des
erweisen können. Dennoch ist es wichtig, sich Datenschutzes unternommen zu haben, doch nur
der bestehenden Risiken für den Schutz der drei bestätigen auf transparente Weise, dass der
Privatsphäre bestimmter Daten bewusst zu sein. Datenschutz bereits bei der Entwicklung von IT-
Daher ist Ethos der Ansicht, die Personalisierung Tools integriert wird («Privacy by Design»),
von Dienstleistungen auf der Grundlage der obwohl dies ein Schlüsselelement der DSGVO der
Verwendung persönlicher Daten müsse eine Europäischen Union ist. Auch hier lässt sich nicht
Wahlmöglichkeit und nicht die Standardoption feststellen, ob dies auf einen Mangel an
eines Informatiksystems sein. Man spricht dann Transparenz zurückzuführen ist oder ob diese
von «Privacy by Default». Geräte und Dienste, die bewährte Praxis noch nicht in den Richtlinien der
persönliche Daten verwenden, sollten auch so Schweizer Unternehmen integriert wurde.
gestaltet sein, dass sie die Privatsphäre
respektieren und die Daten nicht automatisch Die durchschnittliche Punktzahl beträgt bei
auswerten können. Dieses Konzept wird als diesem Kapitel 22 Punkte. Das Maximum erreicht
«Privacy by Design» bezeichnet und ist eines der Straumann mit 67,5 Punkten. Anzumerken ist,
Schlüsselelemente der Allgemeinen dass acht Unternehmen, die aktiv an der Umfrage
Datenschutzverordnung der Europäischen Union teilnahmen, unter den Top 15 rangieren.
(DSGVO), die 2018 in Kraft getreten ist.
Doch nur 20 der 48 Unternehmen im SMI
Expanded versichern, dass sie die Daten ihrer
Kundschaft nur nach deren freier und informierter
Zustimmung sammeln, und informieren sie klar
und deutlich – z.B. per E-Mail – darüber, wie sie
die Löschung und Nichtverwendung ihrer
persönlichen Daten beantragen können. Drei
Unternehmen (Credit Suisse, Nestlé und
Straumann) erklären, noch weiterzugehen und
ihre datenverarbeitenden Geräte und Dienste so
zu programmieren, dass sie standardmässig die
Privatsphäre respektierten und die Daten nicht
automatisch verwerten könnten.
Schliesslich befasste sich die Studie mit der Frage
der Datenminimierung. Dafür sollten die
Datenverarbeitungssysteme aus Datenschutz-
gründen von Anfang an so konzipiert sein, dass
sie so wenig Daten wie möglich verarbeiten.
Dieses Prinzip der Datenminimierung beinhaltet
die Implementierung von datenschutzfreundlichen
| 9Grundsatz 3 : Datenschutz
67.5 100
90
80
Bestes Ergebnis
70
60
50
21.9 40
30
20
Durchschnitt
10
0
0
Schlechtestes Eigene Angaben des Unternehmens
Ergebnis Öffentlich zugängliche Informationen
3 35% 5
Unternehmen versichern, der Unternehmen geben Unternehmen erklären,
dass sie einen Ansatz an, dass sie die Risiken einen ethischen Rahmen
verfolgen, der von Anfang berücksichtigen, die mit für die Datenverarbeitung
an auf dem Schutz der dem Missbrauch von eingeführt zu haben.
Privatsphäre basiert. Daten verbunden sind.
Schlüsselfragen Ja Nein Andere*
Verfügt Ihr Unternehmen über einen ethischen Rahmen 5 2 41
für den Umgang mit Daten?
Werden die Risiken und negativen Folgen der 17 0 31
Datennutzung berücksichtigt?
Werden Daten nur nach freier und informierter 20 0 28
Einwilligung gesammelt («Privacy by Default»)?
Gibt es eine Option, um die Nichtverwendung der Daten 20 0 28
zu fordern?
Ist die Standardoption die Minimierung der 28 4 16
Datenerhebung?
Wird der Datenschutz bereits bei der Konzeption 3 0 48
berücksichtigt («Privacy by Design»)?
* Keine öffentliche Information, das Unternehmen zieht es vor, nicht zu antworten, findet
diese Frage nicht relevant oder möchte sie näher erörtern, was aber noch nicht geschehen ist
10 |Teil 4 : Künstliche Intelligenz Inbetriebnahme solcher Software nicht möglich
sein.
Die Untersuchungen von EthicsGrade zeigen,
dass 35 der 48 Unternehmen im SMI Expanded Von den 48 analysierten Unternehmen
auf die eine oder andere Weise künstliche informieren nur drei (Bâloise, Nestlé und Zurich
Intelligenz in ihrer Geschäftstätigkeit einsetzen. Insurance) in öffentlichen Dokumenten, dass sie
Wie bereits erwähnt, geben dies jedoch nur vier Massnahmen zur Vermeidung von
Unternehmen klar und öffentlich bekannt (siehe Voreingenommenheit oder Vorurteilen bei der
Teil 2). Die verantwortungsvolle und vernünftige Verarbeitung der gesammelten Daten eingeführt
Nutzung der künstlichen Intelligenz ist jedoch eine haben. Ebenfalls nur drei Unternehmen (Bâloise,
der grössten Herausforderungen für die digitale Novartis und Zurich Insurance) versichern, sie
Verantwortung der Unternehmen. Denn obwohl hätten solche Massnahmen zur Vermeidung von
sie sich in bestimmten Bereichen wie Gesundheit Voreingenommenheit in ihren mit künstlicher
und Umwelt als sehr nützlich erweisen kann, Intelligenz funktionierenden Systemen eingeführt.
lassen die potenziellen Auswirkungen von Und einzig Novartis beschreibt, wie der Konzern
Algorithmen auf unser tägliches Leben vorgeht, um die Gleichbehandlung zu
(selbstfahrende Autos, Gesichtserkennung, gewährleisten und Verzerrungen bei der Nutzung
Sprachassistenz usw.) auch Raum für eine breite von künstlicher Intelligenz abzuschwächen.
und umfassende Debatte über die Verantwortung
und Ethik, die mit diesen neuen Technologien Die Frage der Gleichbehandlung und
verbunden sind. Unparteilichkeit ist zwar von entscheidender
Bedeutung, löst aber nicht unbedingt alle
Aus der Studie geht jedoch hervor, dass bisher moralischen Dilemmas, die sich aus dem Einsatz
keines der 48 Unternehmen über die Schaffung künstlicher Intelligenz ergeben. Entscheidend ist
einer Arbeits- oder Forschungsgruppe informiert auch, dass menschliches Eingreifen jederzeit
hat, die sich speziell mit dem Thema Ethik in der möglich ist, dass Maschinen ihren Status als
künstlichen Intelligenz befasst. Keines hat auch Werkzeuge behalten und dass Einzelpersonen
erklärt, es habe einen hypothetischen ethischen stets die Kontrolle und Verantwortung für die
Rahmen für den Einsatz von künstlicher Intelligenz Maschinen behalten. Auch in dieser Hinsicht sind
durch eine externe dritte Partei prüfen lassen. die Unternehmen derzeit sehr intransparent. Nur
Schindler legt heute klar und öffentlich fest, dass
Für die Ethos Stiftung kann und muss der Einsatz es jederzeit möglich ist, einen automatisierten
künstlicher Intelligenz ein zentrales Element der Prozess durch einen «manuellen Modus» zu
Antwort auf die grossen Herausforderungen ersetzen. Dieses Unternehmen verfügt also über
unserer Zeit sein: Klimawandel, Verlust der Notfallmassnahmen, um eine mit künstlicher
Biodiversität, Gesundheit oder soziale Intelligenz getroffene Entscheidung unterbrechen
Ungleichheit. Doch nur zwei Unternehmen (Swiss oder stoppen zu können.
Re und Novartis) stellen in ihren öffentlichen
Dokumenten oder durch ihre Antworten auf den Insgesamt erklärten nur drei Unternehmen
Fragebogen klar, dass ihre auf künstliche (Adecco, Bâloise und Novartis), dass sie
Intelligenz basierenden Systeme ausschliesslich Maschinen und künstliche Intelligenz als blosse
mit dem Ziel entwickelt wurden, positive soziale Werkzeuge betrachten, die jederzeit unter der
Auswirkungen zu haben. Kontrolle von Menschen stehen müssen, die die
Verantwortung für sie tragen.
Die Funktionsweise von Systemen, die auf dem
Einsatz künstlicher Intelligenz beruhen, ist oft Die durchschnittliche Bewertung für dieses
undurchsichtig. Entscheidungen, die mit Hilfe spezielle Kapitel liegt bei nur 3,4 Punkten, was
künstlicher Intelligenz getroffen werden, können zeigt, wie wenig transparent die in der Schweiz
auch erhebliche moralische und ethische kotierten Unternehmen über ein Thema berichten,
Dilemmas auslösen. Die Nachvollziehbarkeit des das doch so entscheidend ist. Novartis erreicht
Entscheidungsmechanismus ist daher mit 32,5 Punkten die höchste Punktzahl, vor der
unerlässlich, um sicherzustellen, dass die mit Hilfe Bâloise und der Zurich Insurance. Bemerkenswert
der künstlichen Intelligenz getroffenen ist, dass für diesen Teil nur 19 von
Entscheidungen frei von Verzerrungen ethnischer, 48 Unternehmen Punkte erhalten.
geschlechtsspezifischer oder sonstiger Art
(«Unbiased AI») sind. Diese Neutralität muss die
Grundlage für die Entwicklung von
Informatikprogrammen sein, die bis zu autonomen
Entscheidungsmechanismen führen können. Kann
sie nicht gewährleistet werden, sollte die
| 11Grundsatz 4 : Künstliche Intelligenz
32.5 100
90
80
Bestes Ergebnis 70
60
50
40
3.4 30
20
Durchschnitt 10
0
0 Eigene Angaben des Unternehmens
Öffentlich zugängliche Informationen
Schlechtestes
Ergebnis
3 73% 1
Nur ein Unternehmen
Unternehmen der Unternehmen im erklärt, Massnahmen
versichern, dass sie die SMI Expanded geben ergriffen zu haben, um
Verzerrungen beim an, künstliche Ungleichheiten
Einsatz von KI Intelligenz einzusetzen. aufgrund der KI zu
abschwächen. verhindern.
Schlüsselfragen Ja Nein Andere*
Verfügt Ihr Unternehmen über eine Forschungsgruppe, 0 5 43
die sich mit Ethik in der künstlichen Intelligenz befasst?
Wurden Massnahmen ergriffen, um Verzerrungen bei der 3 2 43
Datenverarbeitung zu begrenzen?
Wurden Vorkehrungen getroffen, um beim Einsatz von KI 1 2 45
eine Ungleichbehandlung zu verhindern?
Wurden Massnahmen ergriffen, um beim Einsatz von KI 3 1 44
Verzerrungen zu begrenzen?
Kann ein automatisierter Prozess jederzeit durch einen 1 2 45
«manuellen Modus» ersetzt werden?
Betrachten Sie künstliche Intelligenz als Werkzeug, über 3 1 44
das stets Menschen die Kontrolle behalten müssen?
* Keine öffentliche Information, das Unternehmen zieht es vor, nicht zu antworten, findet
diese Frage nicht relevant oder möchte sie näher erörtern, was aber noch nicht geschehen ist
12 |Teil 5 : Sensible Aktivitäten Letztlich ist dieser Teil, der sich mit sensiblen
Aktivitäten befasst, das Kapitel, das mit einem
Die rasante Entwicklung neuer Technologien löst Durchschnitt von nur 3,1 Punkten am
auch neue ethische Fragen zu ihren Zielen und schlechtesten beantwortet wurde. Anzumerken,
ihrem Einsatz aus. Dazu gehören die dass nur sieben Unternehmen Punkte erhielten,
Überwachung durch Gesichtserkennung, der wobei die Bâloise mit 60 Punkten an der Spitze
Einsatz autonomer Waffen, die Förderung liegt.
sensibler oder verbotener Inhalte und Aktivitäten,
die das menschliche Verhalten auf verborgene
Weise zu beeinflussen versuchen.
In diesem Teil des Fragebogens wurden die
Unternehmen gefragt, ob sie immer sicherstellen,
dass die im Rahmen ihrer Geschäftstätigkeit
gesammelten Daten nicht zu
Überwachungszwecken verwendet werden. Nur
drei der befragten Unternehmen bejahten dies:
Bâloise, Cembra Money Bank und Straumann.
Anschliessend wurden sie gefragt, ob sie sich
ausdrücklich von jeder Aktivität enthalten, die mit
künstlicher Intelligenz zu tun hat, die:
a. gegen die Menschenrechte verstossen,
b. das Recht auf freie Meinungsäusserung
einschränken,
c. Abhängigkeiten schaffen,
d. in autonomen Waffen verwendet werden
e. oder den Markt manipulieren könnte.
Auch hier antworteten nur drei Unternehmen
(Bâloise, Credit Suisse und Swiss Re) mit Ja und
bestätigten, dass sie heute jeden Einsatz von
künstlicher Intelligenz im Zusammenhang mit
einem oder mehreren dieser Punkte verbieten.
Obwohl wahrscheinlich nur wenige in der
Schweiz kotierte Unternehmen die künstliche
Intelligenz für ethisch verwerfliche Zwecke
einsetzen, bedauert Ethos, dass nicht mehr
Unternehmen öffentlich bekanntgeben, sich dies
selbst zu untersagen.
Danach wurden die 48 Unternehmen gefragt, ob
sie sich von allen Aktivitäten enthalten, die mit
Hilfe künstlicher Intelligenz durchgeführt werden
und die zur Verbreitung sensibler, rassistischer,
sexistischer oder illegaler Inhalte dienen oder den
Zugang zu Inhalten und Aktivitäten ermöglichen
könnten, die für Minderjährige ungeeignet sind.
Hier bestätigten nur die Bâloise und Swiss Re,
dass sie über Richtlinien verfügen, um derartige
Praktiken zu verhindern.
| 13Grundsatz 5 : Sensible Aktivitäten
60 100
90
80
Bestes Ergebnis
70
60
50
40
3.1 30
20
Durchschnitt 10
0
0
Schlechtestes Ergebnis Eigene Angaben des Unternehmens
Öffentlich zugängliche Informationen
1 3 2
einziges Unternehmen Unternehmen erklären, Unternehmen ver-
versichert, eine KI zu den Einsatz von KI zu sichern, keine KI einzu-
verbieten, die zur Überwachungszwecken setzen, die sensible
Einschränkung der zu verbieten. Inhalte verbreiten
Meinungsfreiheit könnte.
beitragen könnte.
Ja Nein Andere*
Stellt das Unternehmen sicher, dass die Daten nicht zu 3 0 45
Überwachungszwecken verwendet werden?
Enthält sich das Unternehmen ausdrücklich aller KI-
bezogenen Aktivitäten, die:
• zur Verletzung von Menschenrechten führen? 3 2 43
• der Einschränkung der Meinungsfreiheit dienen? 1 2 45
• die Herstellung oder den Einsatz von autonomen 0 2 46
Waffen erleichtern könnten?
• die Verbreitung von sexistischen, rassistischen 2 2 44
oder für Minderjährige ungeeigneten Inhalten
ermöglichen?
* Keine öffentliche Information, das Unternehmen zieht es vor, nicht zu antworten, findet
diese Frage nicht relevant oder möchte sie näher erörtern, was aber noch nicht geschehen ist
14 |Teil 6 : Soziale Auswirkungen beruflichen Weiterentwicklung anbieten. Neun
Unternehmen erklärten, sie würden ihre
Der sechste Teil des Fragebogens befasst sich ehemaligen Mitarbeitende finanziell unterstützen,
mit den sozialen Auswirkungen des digitalen damit diese neue Fähigkeiten erwerben und
Wandels, insbesondere mit der Frage, wie sich entwickeln können.
die technologischen Entwicklungen auf die
derzeitigen Arbeitsplätze und Mit einem Durchschnitt von nur sechs Punkten
Gesellschaftsmodelle auswirken können. Mit der und einer Höchstpunktzahl von 50 Punkten für
Entwicklung der künstlichen Intelligenz und dem Adecco gehört auch dieser Teil zu den am
Aufkommen neuer Geschäftsmodelle werden sich schlechtesten bewerteten Kapiteln. Dies zeigt,
in der Tat Arbeitsweisen verändern und gewisse dass die Unternehmen die Auswirkungen, die der
Aufgaben ganz verschwinden. So können zwar die digitale Wandel für ihre Mitarbeiterschaft haben
Unternehmen und Aktionäre von dieser digitalen könnte, noch nicht wirklich beurteilt haben.
Revolution profitieren, insbesondere durch eine
höhere Produktivität, doch kurzfristig könnten die
finanziellen Gewinne begrenzt sein, wenn der
Übergang unverantwortlich vollzogen wird. So
kann beispielsweise das Vorsorgesystem unter
Druck geraten, wenn die Zahl der Erwerbstätigen
in einer bestimmten Rechtsordnung stark
zurückgeht oder wenn die Entwicklung der
Dienstleistungswirtschaft («Gig Economy») viele
Angestellte in Selbständige verwandelt
(«Uberisierung»).
Ethos wollte deshalb wissen, wie gut die
Unternehmen auf eine solche Revolution
vorbereitet sind. Gemäss den Recherchen von
EthicsGrade und den Antworten der
Unternehmen auf den Fragebogen haben nur drei
der 48 Unternehmen (Adecco, Clariant und
Nestlé) die möglichen Auswirkungen des digitalen
Wandels auf ihr Geschäft und insbesondere auf
ihre Belegschaft bereits abgeschätzt und
öffentlich kommuniziert. Keines erklärte, es habe
bereits unabhängige Experten konsultiert, um die
Zukunft – insbesondere der älteren
Mitarbeitenden, deren Aufgaben automatisiert
werden könnten – im Hinblick auf ihre
Beschäftigungsfähigkeit zu antizipieren.
Anschliessend wurde nach den Massnahmen zur
Abfederung der sozialen Auswirkungen der
Digitalisierung gefragt. In diesem Zusammenhang
erklärte nur ein Unternehmen (Swisscom)
öffentlich, es wäre bereit, anstelle eines
Personalabbaus eine Arbeitszeitverkürzung in
Betracht zu ziehen, um die Automatisierung
bestimmter Aufgaben abzufedern.
Um einen gerechten Übergang sicherzustellen, ist
es grundlegend wichtig, dass Unternehmen für
den Teil ihrer Beschäftigten, die direkt von der
Automatisierung und künstlichen Intelligenz
bedroht sind, Umschulungs- und
Ausbildungsprogramme einrichten.
Auch hier gaben nur vier Unternehmen (Adecco,
Bâloise, Nestlé und Zurich Insurance) an, sie
würden solchen Mitarbeitenden Programme zur
| 15Grundsatz 6 : Soziale Auswirkungen
50 100
90
80
Bestes Ergebnis
70
60
50
40
6 30
20
Durchschnitt 10
0
0
Eigene Angaben des Unternehmens
Schlechtestes Öffentlich zugängliche Informationen
Ergebnis
3 19% 1
Unternehmen der Unternehmen geben einziges Unternehmen
versichern, sie hätten an, finanzielle Unter- erwägt, eher die
die sozialen stützung für die Aus- Arbeitszeit als die Zahl
Auswirkungen des bildung der ehemaligen der Beschäftigten zu
digitalen Wandels Mitarbeitenden zu reduzieren.
bereits bewertet. leisten.
Schlüsselfragen Ja Nein Andere
Hat Ihr Unternehmen die möglichen Auswirkungen des 3 5 40
digitalen Wandels auf die Belegschaft bereits bewertet
und kommuniziert?
Wurden bereits externe Berater beauftragt, die 0 3 45
Beschäftigungsfähigkeit der älteren Mitarbeitenden zu
bewerten, deren Aufgaben automatisiert werden?
Plant das Unternehmen langfristig, die Arbeitszeit statt die 1 0 47
Anzahl der Mitarbeitenden zu reduzieren?
Werden ehemalige Mitarbeitende finanziell unterstützt, 9 5 34
damit sie ihre Fähigkeiten weiterentwickeln können?
Gibt es Schulungs- und Umschulungsprogramme für jene, 4 1 43
deren Arbeitsplatz durch die Automatisierung gefährdet
ist?
* Keine öffentliche Information, das Unternehmen zieht es vor, nicht zu antworten, findet
diese Frage nicht relevant oder möchte sie näher erörtern, was aber noch nicht geschehen ist
16 |Teil 7 : Einfluss auf die Umwelt mindestens fünf Unternehmen auch das
langfristige Recycling der IT-Hardware ein
Der siebte und letzte Teil des Fragebogens Kaufkriterium ist.
befasst sich mit den Umweltauswirkungen des
digitalen Wandels, angefangen bei seinem CO2- Zum Schluss sei festgehalten, dass nur 12 der 48
Fussabdruck. In einer Zeit, in der unsere Unternehmen im SMI Expanded Daten und
Gesellschaft ihre Treibhausgasemissionen Informationen zu den Umweltauswirkungen der
drastisch reduzieren muss, um der globalen Digitalisierung veröffentlichen, sei es in Bezug auf
Erwärmung entgegenzuwirken, ist diese das Recycling von IT-Hardware, die
Problematik aktueller denn je. durchschnittliche Lebensdauer ihrer vernetzten
Produkte, den Energieverbrauch von IT-Systemen
Denn angesichts des ungebremsten Anstiegs der oder andere relevante Umweltindikatoren.
Nutzung von vernetzten Objekten,
Informatiknetzen und einer immer stärker Die durchschnittliche Bewertung dieses Kapitels
datenabhängigen Wirtschaft könnte der über die Umweltauswirkungen der Digitalisierung
ökologische Fussabdruck der Digitalisierung in beträgt nur 8,3 Punkte; den höchsten Wert von
den kommenden Jahren stark zunehmen. Die 39,6 Punkten erreicht die SGS.
breite Nutzung komplexer Algorithmen bedeutet
auch immer mehr Rechenleistung und damit
einen exponentiell steigenden Energiebedarf. Es
ist daher von entscheidender Bedeutung, dass
Unternehmen und alle, die ihre Produkte kaufen,
sowie die Staaten schnell handeln, um den
ökologischen Fussabdruck des digitalen Wandels
zu begrenzen.
In diesem Zusammenhang gaben nur vier der
befragten Unternehmen (ABB, Givaudan, Lonza
und Sika) an, Massnahmen ergriffen zu haben, um
den Wasserverbrauch für die Kühlung technischer
Geräte zu minimieren. Vier Unternehmen (ABB,
Cembra Money Bank, SGS und Sika) erklärten
ausserdem, ihre Datenspeicherzentren («Data
Centers») seien an Standorten mit geringem CO2-
Ausstoss untergebracht, um ihren ökologischen
Fussabdruck zu minimieren.
Beim Energieverbrauch für den Betrieb der
Algorithmen erklärt nur ein Unternehmen (die
SGS) öffentlich, es versuche diesen durch Code-
Optimierungen zu senken. Bisher hat kein
Unternehmen ausdrücklich angegeben, über
Ingenieurteams zu verfügen, die den
Energieverbrauch der Algorithmenmodelle
überwachen und die CO2-Bilanz seiner
Technologieparks und insbesondere seiner
Algorithmenmodelle genau messen können.
In Bezug auf die Auswahl von IT-Hardware
versichern vier Unternehmen, die langfristigen
Kennziffern der Energieeffizienz seien ein
Kaufkriterium. Durch die Umfrage von
EthicsGrade konnten vier weitere Unternehmen
identifiziert werden, die diese Energieeffizienz
berücksichtigen. Drei Unternehmen (Flughafen
Zürich, Straumann und Swiss Re) gaben zudem
an, die langfristige Wiederverwendbarkeit und
Reparierbarkeit von IT-Hardware seien ebenfalls
bei der Beschaffung berücksichtigte Kriterien.
Schliesslich geht aus der Studie hervor, dass für
| 17Grundsatz 7 : Umweltauswirkungen
39.6 100
90
80
Bestes Ergebnis
70
60
50
40
8.3 30
20
Durchschnitt 10
0
0
Schlechtestes Ergebnis Eigene Angaben des Unternehmens
Öffentlich zugängliche Informationen
4 25% 8
Unternehmen erklären, der Unternehmen Unternehmen
ihren Wasserverbrauch veröffentlichen Daten versichern, die Energie-
zur Kühlung des über die effizienz sei für sie ein
Informatikmaterials zu Umweltauswirkungen Kriterium beim Kauf
minimieren. ihrer Digitalisierung. von Informatikmaterial.
Schlüsselfragen Ja Nein Andere
Wurden Anstrengungen unternommen, um den 4 2 42
Wasserverbrauch für die Kühlung des Informatikmaterials
zu reduzieren?
Werden die Rechenzentren an Standorten mit geringer 4 0 44
Kohlenstoffintensität betrieben?
Werden die folgenden Kriterien beim Kauf von
Informatikmaterial berücksichtigt:
• Langfristige Energieeffizienz? 8 1 39
• Reparaturmöglichkeit? 3 1 44
• Recyclingmöglichkeit? 5 2 41
* Keine öffentliche Information, das Unternehmen zieht es vor, nicht zu antworten, findet
diese Frage nicht relevant oder möchte sie näher erörtern, was aber noch nicht geschehen ist
18 |4. Schlussfolgerung
Während sich die Cyberangriffe im Jahr 2021 verbessern und die Informationen zu
vervielfacht haben und das Thema Digitalisierung zentralisieren, wie dies bereits bei anderen ESG-
die Zivilgesellschaft und die Gesetzgeber immer Kriterien der Fall ist.
stärker beschäftigt, zeigt diese erste Studie über
die digitale Verantwortung der grössten in der Eine weitere Hoffnung ergibt sich daraus, dass
Schweiz kotierten Unternehmen, wie weit der EthicsGrade praktisch für jede der Fragen, denen
Weg noch ist, bis die Unternehmen die eine Gewichtung zugewiesen wurde, bewährte
Herausforderungen der Digitalisierung unserer Praktiken identifizieren konnte (siehe Methodik,
Wirtschaft wirklich berücksichtigen. Tatsächlich Punkt 5). Diese besten Praktiken verdanken sich
stecken wir noch in den Anfängen einer echten leider nur selten den Unternehmen selbst. Doch
digitalen Verantwortung. So erfüllt keines der es beweist, dass sie existieren und dass noch
48 Unternehmen im SMI Expanded mehr als 40 Raum für erhebliche Verbesserungen seitens der
Prozent der Erwartungen von Ethos. Schlimmer Unternehmen vorhanden ist.
noch: Nur vier Unternehmen erreichen mehr als
20 von 100 möglichen Punkten: Bâloise (39,6), Weitere Etappen und Dialog
Swisscom (29,1), Straumann (26,7) und Swiss Re
(21 Punkte). Letztlich war das Ziel dieser ersten Studie über
die digitale Verantwortung der grössten in der
Nach den Erfahrungen von EthicsGrade schneiden Schweiz kotierten Unternehmen in erster Linie
die Schweizer Unternehmen jedoch weder besser eine Bestandsaufnahme der aktuellen Praktiken.
noch schlechter ab als ihre internationalen Bereits geplant ist, die Studie in den Jahren 2022
Kollegen, was zeigt, dass die Antworten auf diese und 2023 zu wiederholen, um die Entwicklung
wachsenden Herausforderungen weltweit noch in über einen längeren Zeitraum hinweg zu messen
den Kinderschuhen stecken. Das zeigt aber auch, und die Punkte zu identifizieren, auf die in Zukunft
wie wichtig die Rolle ist, die die Aktionäre spielen der Schwerpunkt gelegt werden sollte.
müssen, um als Miteigentümer die Unternehmen
EthicsGrade wird dabei weiterhin die Analyse der
zum Handeln zu bewegen, damit diese die
Unternehmen übernehmen. Ethos seinerseits
privaten Daten, die sie verarbeiten müssen,
wird den Dialog mit den in der Schweiz kotierten
besser schützen, die künstliche Intelligenz
Unternehmen intensivieren, um sie noch stärker
verantwortungsvoll einsetzen sowie den sozialen
für die zahlreichen Herausforderungen der
und ökologischen Fussabdruck ihrer Technologien
Digitalisierung unserer Wirtschaft zu
verringern.
sensibilisieren. Wir hoffen zudem, dass die
Unternehmen, die sich dieser Herausforderungen
Dieser Einfluss der Aktionäre ist umso wichtiger,
und der Notwendigkeit der Transparenz in dieser
weil das Problem häufig in der mangelnden
Hinsicht bewusster werden, im nächsten Jahr
Transparenz der Unternehmen zu liegen scheint.
unseren Fragebogen zahlreicher beantworten.
In einigen Fällen werden die Mitarbeitenden nicht
einmal über die Praktiken ihres Unternehmens bei Ethos und EthicsGrade haben auch viel von den
der digitalen Verantwortung informiert. Unternehmen gelernt. Deshalb wurde bereits
Transparenz ist jedoch ein Schlüsselelement der beschlossen, den Fragebogen für nächsten Jahr
Nachhaltigkeit. Denn sie erlaubt den zu verbessern und vor allem die Wesentlichkeit
Unternehmen nicht nur, Bereiche zu identifizieren, der Herausforderungen besser zu
in denen sie möglicherweise Defizite aufweisen, berücksichtigen, da sich diese je nach Art der
sondern auch, sich untereinander zu vergleichen analysierten Unternehmen und Industrien
und somit ihre Praktiken zu verbessern. unterscheiden können.
Wie bereits erwähnt, wurde die Bewertung der
Unternehmen, die an der Umfrage teilgenommen
haben, in den meisten Fällen durch ihre
Antworten und Klarstellungen im Fragebogen
verbessert. So bestätigte uns insbesondere ein
Unternehmen, dass ihm die aktive Teilnahme und
Beantwortung des Fragebogens ausserdem
ermöglicht habe, die Informationen an der Quelle
zu erfassen und die zu verbessernden Punkte
genau zu identifizieren. Mehrere Unternehmen
erklärten, sie planten ihre Transparenz künftig zu
| 195. Methodik
2021 hat die Ethos Stiftung die digitale wurde jede Frage mit «Ja», oder «Ja und die
Verantwortung in die Liste der ESG-Themen Informationen sind öffentlich», und «Nein» oder
aufgenommen, die im Rahmen ihrer «Andere» beantwortet.
Dialogaktivitäten systematisch mit den
Führungsinstanzen der Schweizer Unternehmen Unter «Andere» hatten die Unternehmen die
besprochen werden sollen. Angesichts der Wahl, anzugeben, ob sie eine Frage für ihre
Neuartigkeit des Themas und der bisher nur Branche als nicht relevant erachteten, ob sie es
spärlich veröffentlichten Informationen der vorzogen, nicht darüber zu informieren, oder ob
Unternehmen wurde beschlossen, sich auf die ein Punkt ihrer Meinung nach näher erörtert
48 grössten Unternehmen aus dem Index SMI werden sollte. So hatten die Unternehmen, die
Expanded zu konzentrieren, um die aktuellen aktiv an dieser Studie teilnahmen, die
Praktiken dieser Schweizer Unternehmen zu Möglichkeit, die Existenz von Praktiken,
erfassen. Hauptziel bleibt, das Bewusstsein der Strategien oder Dokumenten anzugeben, die
Unternehmen für das Verbesserungspotenzial derzeit nicht öffentlich zugänglich sind. Wenn
ihrer Transparenz und ihrer Praktiken im Bereich sich ein Unternehmen die Zeit nahm, den
der digitalen Verantwortung zu schärfen. Fragebogen zu beantworten, wurden seine
Antworten berücksichtigt.
Den Auftrag für die Durchführung der Studie gab
Ethos an EthicsGrade, eine Agentur mit Zum Schluss nahm man eine detaillierte
Hauptsitz in Grossbritannien, die auf die Bewertung der Praktiken für jeden der
Bewertung («rating») von Unternehmen in sieben von Ethos identifizierten Grundsätze vor.
Bezug auf ihren Umgang mit digitalen Themen Den 98 Fragen mit direktem Bezug zu mit den
im Allgemeinen und künstlicher Intelligenz im Forderungen von Ethos wurde eine bestimmte
Besonderen spezialisiert ist. Gewichtung zugewiesen. So konnte für jedes
Unternehmen eine Gesamt- und
Im Juli 2021 verschickte EthicsGrade im Namen Kategorienbewertung von 0 bis 100 Punkten
von Ethos und den Mitgliedern des EEP formuliert werden.
Schweiz ein Formular mit 283 Fragen an alle
Verantwortlichen für die Herausforderungen der Ethos und EthicsGrade kontaktierten daraufhin
Digitalisierung in diesen 48 Unternehmen. Die alle Unternehmen, um ihnen ihre Ergebnisse
Fragen wurden gemäss den Grundsätzen der mitzuteilen und ihnen die Möglichkeit zu geben,
Ethos Stiftung im Engagement Paper (siehe bestimmte Punkte zu ergänzen, ihre Arbeit
Einleitung, Punkt 1) in sieben Kapitel unterteilt, hervorzuheben sowie ihre Ideen und Pläne für
mit dem Ziel, den Umgang der Schweizer zukünftige Entwicklungen im digitalen Bereich
Unternehmen mit den verschiedenen zu präzisieren. Die an der Umfrage
Herausforderungen auf der Basis der Kriterien teilnehmenden Unternehmen erhielten einen
und Anforderungen von Ethos zu beurteilen. detaillierten Bericht und eine
zusammenfassende Übersicht, die es ihnen
Parallel dazu analysierten die Analystenteams ermöglichte, sich in Bezug auf jeden der
von EthicsGrade sämtliche Dokumente der sieben Ethos-Grundsätze zu positionieren und
Unternehmen: Internetseiten, Jahresberichte, mit ihren Peers zu vergleichen. EthicsGrade bot
Nachhaltigkeitsberichte, Verhaltenskodizes ihnen auch die Möglichkeit, die durchgeführte
usw., um den Fragebogen nur auf der Grundlage Analyse zu diskutieren, damit sie die
der öffentlich zugänglichen Informationen selbst Auswirkungen der Schlussfolgerungen besser
zu beantworten. verstehen konnten.
Wie eingangs erwähnt, beantworteten nur 12 Wie bereits erwähnt, wurden sämtliche
Unternehmen den Fragebogen. Während einige Antworten der Unternehmen berücksichtigt. Es
der anderen als Grund Zeitmangel oder allzu überrascht deshalb nicht, dass die aktiv
viele Anfragen für die Teilnahme an ESG-Studien teilnehmenden Unternehmen auch zu
anführten, gaben die übrigen gar keine Antwort. denjenigen mit den besten Endnoten gehören.
Investoren und andere Interessengruppen, die
Die von EthicsGrade gesammelten Wert auf die ESG-Fragen legen, anerkennen,
Informationen («öffentlich zugängliche dass Unternehmen, die offen für den Dialog sind
Informationen») und die direkt von den und Transparenz beweisen, auch im Bereich der
Unternehmen gegebenen Antworten («eigene Umwelt- und sozialen Verantwortung stärker
Angaben des Unternehmens») wurden dann engagiert sind.
miteinander verglichen. Dementsprechend
20 |6. List der analysierten Unternehmen
Unternehmen Sektor Studien teilnehmen
ABB Industrials Nein
Adecco Industrials Nein
Alcon Healthcare Nein
AMS AG Other Nein
Bâloise Insurance Ja
Barry Callebaut Consumer Goods Nein
BB Biotech Banks and financial services Nein
Cembra Money Bank Banks and financial services Ja
Clariant Materials Nein
Credit Suisse Banks and financial services Ja
Dufry Consumer Goods Nein
EMS Chemie Materials Nein
Flughafen Zurich Industrials Ja
Galenica Healthcare Nein
Geberit Industrials Nein
Georg Fischer Industrials Ja
Givaudan Materials Nein
Helvetia Insurance Ja
Holcim Materials Nein
Julius Baer Banks and financial services Ja
Kuehne-Nagel Industrials Nein
Lindt & Sprungli Consumer Goods Nein
Logitech Other Nein
Lonza Healthcare Nein
Nestlé Consumer Goods Nein
Novartis Healthcare Nein
OC Oerlikon Corporation Industrials Nein
Partners Group Banks and financial services Nein
PSP Swiss Property Other Nein
Richemont Consumer Goods Nein
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