Konsolidierter Corporate-Governance- Bericht - UNIQA Group
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onsolidierter
K
Corporate-
Governance-
Bericht
NIQA bekennt sich seit 2004 zur
U die PwC Wirtschaftsprüfung GmbH Regel 49 ÖCGK
Einhaltung des Österreichischen evaluiert. In Bezug auf Regel 77 bis
Corporate Governance Kodex (ÖCGK) Regel 83 ÖCGK erfolgt die Evaluie- Aufgrund der gewachsenen Aktio-
und veröffentlicht die Entsprechens- rung durch die Schönherr Rechtsan- närsstruktur von U NIQA und der
erklärung sowohl im Konzernbericht wälte GmbH. Die Überprüfung erfolgt Besonderheit des Versicherungsge-
als auch auf www.uniqagroup.com im im Wesentlichen unter Anwendung schäfts in Bezug auf die Veranlagung
Bereich Investor Relations. Der ÖCGK des Fragebogens zur Evaluierung der von Vermögenswerten besteht eine
ist auf www.uniqagroup.com und auch Einhaltung des ÖCGK, herausgegeben Reihe von Verträgen mit einzelnen
unter www.corporate-governance.at vom Österreichischen Arbeitskreis Aufsichtsratsmitgliedern naheste-
öffentlich zugänglich. für Corporate Governance (Fassung henden Unternehmen, in denen diese
Jänner 2015). Die Berichte über die Aufsichtsratsmitglieder Organfunk-
Der Corporate-Governance-Bericht externe Evaluierung gemäß Regel 62 tionen wahrnehmen. Sofern derartige
und der konsolidierte Corporate- des ÖCGK sind ebenfalls unter Verträge eine Genehmigungspflicht
Governance-Bericht der U NIQA www.uniqagroup.com abrufbar. des Aufsichtsrats gemäß § 95 Absatz
Insurance Group AG sind in diesem 5 Ziffer 12 Aktiengesetz (Regel 48
Bericht gemäß § 267b in Verbindung NIQA erklärt sich auch weiterhin
U ÖCGK) erfordern sollten, können
mit § 251 Absatz 3 UGB zusammenge- bereit, den ÖCGK in seiner jeweils aus geschäftspolitischen und wettbe-
fasst. aktuellen Fassung einzuhalten. Bei werbsrechtlichen Gründen die Details
nachfolgender C-Regel („Comply or dieser Verträge nicht offengelegt
Die Umsetzung und die Einhaltung Explain“) weicht U
NIQA jedoch von werden. Sämtliche Geschäfte werden
der einzelnen Regeln des Kodex den Bestimmungen des Kodex in der jedenfalls auf der Grundlage markt-
werden mit Ausnahme von Regel 77 geltenden Fassung ab und begründet konformer Konditionen abgeschlossen
bis Regel 83 ÖCGK jährlich durch dies wie folgt: und abgewickelt.CORPORATE-GOVERNANCE-BERICHT
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ZUSAMMENSETZUNG DES VORSTANDS
Aufsichtsratsmandate oder vergleichbare F unktionen
in anderen in- und ausländischen nicht in den
Name Zuständigkeitsbereiche Konzernabschluss einbezogenen Gesellschaften
Andreas Brandstetter, Vorsitzender Innovation, Investor Relations, Group Communication,
Chief Executive and Investment Officer (CEO/CIO) Group Marketing, Group Human Resources,
*1969, bestellt seit 1. Jänner 2002 bis 30. Juni 2020 Group Internal Audit, Group Asset Management,
Group General Secretary
Erik Leyers, Mitglied Strategic Business Organization, Group IT, •M
itglied des Aufsichtsrats der R
aiffeisen Informatik
Chief Operating Officer (COO) Digital Services/Digital Data Management, OPEX GmbH, Wien (seit 1. Juni 2016)
*1969, bestellt seit 1. Juni 2016 bis 30. Juni 2020 (Operational Excellence), Group Service Center Slovakia
Kurt Svoboda, Mitglied Group Finance Accounting, Group Finance Controlling,
Chief Financial and Risk Officer (CFO/CRO) Group Actuarial and Risk Management,
*1967, bestellt seit 1. Juli 2011 bis 30. Juni 2020 Group Reinsurance, Regulatory & Public Affairs,
Legal & Compliance, Group Internal Audit
Hannes Bogner, Mitglied Group Asset Management (bis 31. Mai 2016), • M itglied des Aufsichtsrats der Casinos Austria
Chief Investment Officer (CIO) Legal & Compliance (bis 31. Mai 2016), Aktiengesellschaft, Wien
*1959, bestellt vom 1. Jänner 1998 bis 31. Mai 2016 Group Internal Audit (bis 31. Mai 2016) • M itglied des Aufsichtsrats der CEESEG
Aktiengesellschaft, Wien
• M itglied des Aufsichtsrats der Niederösterreichische
Versicherung AG, St. Pölten
• M itglied des Aufsichtsrats der Wiener Börse AG, Wien
Wolfgang Kindl, Mitglied U NIQA International (bis 31. Mai 2016)
*1966, bestellt vom 1. Juli 2011 bis 31. Mai 2016
Thomas Münkel, Mitglied Group Operations (bis 31. Mai 2016), • M itglied des Aufsichtsrats der Raiffeisen Informatik
Chief Operating Officer (COO) Group IT (bis 31. Mai 2016), GmbH, Wien (bis 31. Mai 2016)
*1959, bestellt vom 1. Jänner 2013 bis 31. Mai 2016 Group Project Office (bis 31. Mai 2016)5
Bestand an
Leitungs- und Überwachungsaufgaben in wesentlichen Tochterunternehmen UNIQA Aktien
•V
orsitzender des Aufsichtsrats der U
NIQA Österreich Versicherungen AG, Wien (bis 31. Mai 2016) per 31. Dezember 2016:
•V
orsitzender des Aufsichtsrats der U
NIQA International AG, Wien (bis 31. Mai 2016) 25.219 Stück
•V
orsitzender des Aufsichtsrats der Raiffeisen Versicherung AG, Wien (bis 1. Oktober 2016; Gesellschaft verschmolzen auf die
UNIQA Österreich Versicherungen AG)
•V
orsitzender des Aufsichtsrats der SIGAL U NIQA Group AUSTRIA sh.a., Tirana
•V
orsitzender des Aufsichtsrats der SIGAL LIFE U NIQA Group AUSTRIA sh.a., Tirana
•P
räsident des Verwaltungsrats der U NIQA Re AG, Zürich (seit 25. Oktober 2016)
• M
itglied des Vorstands der U NIQA Österreich Versicherungen AG, Wien per 31. Dezember 2016:
• M
itglied des Vorstands der U NIQA International AG, Wien (seit 1. Juni 2016) 1.391 Stück
• M
itglied der Geschäftsführung der U NIQA internationale Beteiligungs-Verwaltungs GmbH, Wien (seit 16. August 2016)
• M
itglied des Aufsichtsrats der FINANCE LIFE Lebensversicherung AG, Wien (bis 1. Oktober 2016; Gesellschaft verschmolzen auf die
U NIQA Österreich Versicherungen AG)
• M
itglied des Aufsichtsrats der U
NIQA Asigurari S.A., Bukarest
• M
itglied des Aufsichtsrats der U
NIQA Asigurari De Viata S.A., Bukarest .
• M
itglied des Aufsichtsrats der U
NIQA Towarzystwo Ubezpieczeń na Zycie S.A., Lodz (seit 29. Juni 2016)
• M
itglied des Aufsichtsrats der U NIQA Biztosító Zrt., Budapest (seit 13. September 2016)
• M
itglied des Aufsichtsrats der U NIQA pojišt'ovna, a.s., Prag (seit 14. September 2016)
•M itglied des Aufsichtsrats der U
NIQA Österreich Versicherungen AG, Wien (bis 31. Mai 2016) per 31. Dezember 2016:
•M itglied des Vorstands der U NIQA Österreich Versicherungen AG, Wien (seit 1. Juni 2016) 11.697 Stück
•M itglied des Aufsichtsrats der U
NIQA International AG, Wien (bis 31. Mai 2016)
•M itglied des Vorstands der U NIQA International AG, Wien (seit 1. Juni 2016)
•M itglied der Geschäftsführung der U NIQA internationale Beteiligungs-Verwaltungs GmbH, Wien (seit 16. August 2016)
•M itglied des Aufsichtsrats der PremiQaMed Holding GmbH, Wien (seit 1. Juni 2016)
• Mitglied des Aufsichtsrats der Raiffeisen Versicherung AG, Wien (bis 1. Oktober 2016; Gesellschaft verschmolzen auf die U
NIQA Österreich Versicherungen AG)
•M itglied des Aufsichtsrats der U
NIQA Asigurari S.A., Bukarest
•M itglied des Aufsichtsrats der U
NIQA Asigurari De Viata S.A., Bukarest
•M itglied des Aufsichtsrats der U
NIQA Towarzystwo Ubezpieczeń S.A., Lodz (seit 29. Juni 2016)
•M NIQA poist'ovña a.s., Bratislava (seit 28.
itglied des Aufsichtsrats der U . Juni 2016)
•M itglied des Aufsichtsrats der U
NIQA Towarzystwo Ubezpieczeń na Zycie S.A., Lodz (seit 29. Juni 2016)
•M itglied des Aufsichtsrats der U
NIQA Insurance Company, Private Joint Stock Company, Kiew (seit 1. August 2016)
•M itglied des Aufsichtsrats der U
NIQA LIFE Private Joint Stock Company, Kiew (seit 1. August 2016)
•M itglied des Aufsichtsrats der U
NIQA Biztosító Zrt., Budapest (seit 13. September 2016)
•M NIQA pojišt'ovna, a.s., Prag (seit 14. September 2016)
itglied des Aufsichtsrats der U
•S tellvertreter des Vorsitzenden des Verwaltungsrats der U NIQA Versicherung AG, Vaduz (bis 28. Juni 2016)
•V orsitzender des Verwaltungsrats der U NIQA Versicherung AG, Vaduz (seit 29. Juni 2016)
•P räsident des Verwaltungsrats der U NIQA Re AG, Zürich (bis 24. Oktober 2016)
•V izepräsident des Verwaltungsrats der U NIQA Re AG, Zürich (seit 25. Oktober 2016)
•S
tellvertreter des Vorsitzenden des Aufsichtsrats der U
NIQA Österreich Versicherungen AG, Wien (bis 31. Mai 2016) per 31. Mai 2016:
•S
tellvertreter des Vorsitzenden des Aufsichtsrats der U
NIQA International AG, Wien 9.341 Stück
•S
tellvertreter des Vorsitzenden des Aufsichtsrats der Raiffeisen Versicherung AG, Wien (bis 1. Oktober 2016; Gesellschaft verschmolzen auf die
UNIQA Österreich Versicherungen AG)
•M
itglied des Aufsichtsrats der U
NIQA Asigurari S.A., Bukarest (bis 31. Mai 2016)
•M
itglied des Aufsichtsrats der U
NIQA Asigurari De Viata S.A., Bukarest (bis 31. Mai 2016)
•M
itglied des Aufsichtsrats der U
NIQA Assicurazioni S.p.A., Mailand (bis 30. August 2016)
•M
itglied des Aufsichtsrats der U
NIQA Previdenza S.p.A., Mailand (bis 30. August 2016)
•M
itglied des Aufsichtsrats der U
NIQA Life S.p.A., Mailand (bis 30. August 2016)
•V orsitzender des Vorstands der U NIQA International AG, Wien per 31. Mai 2016:
•V orsitzender des Aufsichtsrats der U NIQA Österreich Versicherungen AG, Wien (seit 1. Juni 2016) 7.341 Stück
•M itglied des Aufsichtsrats der U
NIQA Österreich Versicherungen AG, Wien (bis 31. Mai 2016)
• Mitglied des Aufsichtsrats der Raiffeisen Versicherung AG, Wien (bis 1. Oktober 2016; Gesellschaft verschmolzen auf die U
NIQA Österreich Versicherungen AG)
•M itglied des Aufsichtsrats der SIGAL U NIQA Group AUSTRIA sh.a., Tirana
•M itglied des Aufsichtsrats der SIGAL LIFE U NIQA Group AUSTRIA sh.a., Tirana
•V orsitzender des Aufsichtsrats der U NIQA osiguranje d.d., Sarajevo
•V orsitzender des Aufsichtsrats der U NIQA Insurance plc, Sofia
•V orsitzender des Aufsichtsrats der U NIQA osiguranje d.d., Zagreb
•V orsitzender des Aufsichtsrats der U NIQA Asigurari S.A., Bukarest
•V orsitzender des Aufsichtsrats der U NIQA Asigurari De Viata S.A., Bukarest
•V orsitzender des Aufsichtsrats der U NIQA poist'ovña a.s., Bratislava (seit 28. Juni 2016)
•V orsitzender des Aufsichtsrats der U NIQA Insurance Company, Private Joint Stock Company, Kiew
•V orsitzender des Aufsichtsrats der U NIQA LIFE Private Joint Stock Company, Kiew (seit 1. August 2016)
•V orsitzender des Aufsichtsrats der U NIQA Towarzystwo Ubezpieczeń S.A.,. Lodz (seit 7. September 2016)
•V orsitzender des Aufsichtsrats der U NIQA Towarzystwo Ubezpieczeń na Zycie S.A., Lodz (seit 7. September 2016)
•M itglied des Aufsichtsrats der U
NIQA Biztosító Zrt., Budapest (bis 12. September 2016)
•V orsitzender des Aufsichtsrats der U NIQA Biztosító Zrt., Budapest (seit 13. September 2016)
•M NIQA pojišt'ovna, a.s., Prag (bis 13. September 2016)
itglied des Aufsichtsrats der U
•V orsitzender des Aufsichtsrats der U NIQA pojišt'ovna, a.s., Prag (seit 14. September 2016)
•V orsitzender des Verwaltungsrats der U NIQA Versicherung AG, Vaduz (bis 28. Juni 2016)
•S tellvertreter des Vorsitzenden des Verwaltungsrats der U NIQA Versicherung AG, Vaduz (seit 29. Juni 2016)
•V orsitzender des Verwaltungsrats der U NIQA Assurances SA, Genf
•M itglied des Verwaltungsrats der U NIQA Re AG, Zürich (bis 24. Oktober 2016)
•V orsitzender des Aufsichtsrats der U NIQA Assicurazioni S.p.A., Mailand
•V orsitzender des Aufsichtsrats der U NIQA Previdenza S.p.A., Mailand
•V orsitzender des Aufsichtsrats der U NIQA Life S.p.A., Mailand
•M itglied des Aufsichtsrats der U
NIQA Österreich Versicherungen AG, Wien (bis 31. Mai 2016) per 31. Mai 2016:
•M itglied des Aufsichtsrats der U
NIQA International AG, Wien (bis 31. Mai 2016) 10.341 Stück
• Mitglied des Aufsichtsrats der Raiffeisen Versicherung AG, Wien (bis 31. Mai 2016; Gesellschaft verschmolzen auf die U NIQA Österreich Versicherungen AG)CORPORATE-GOVERNANCE-BERICHT
6
Arbeitsweise des Vorstands Der Vorstand informiert den Auf-
sichtsrat regelmäßig, zeitnah und
Die Zusammenarbeit der Mitglieder umfassend über alle relevanten
des Vorstands der U NIQA Insurance Fragen der Geschäftsentwicklung,
Group AG ist in der Geschäftsordnung einschließlich der Risikolage und des
geregelt. Die vom Gesamtvorstand Risikomanagements in der Gruppe.
beschlossene Geschäftsverteilung Darüber hinaus hält der Aufsichts-
wird vom Aufsichtsrat genehmigt. Die ratsvorsitzende regelmäßig Kontakt
Geschäftsordnung regelt die Informa- mit dem Vorstandsvorsitzenden und
tions- und Genehmigungspflichten diskutiert mit ihm die Strategie, die
der Vorstandsmitglieder untereinan- Geschäftsentwicklung und das Risiko-
der und gegenüber dem Aufsichtsrat. management des Unternehmens.
Ein Katalog von Maßnahmen, die
der Zustimmung des Aufsichtsrats
bedürfen, ist festgelegt. Vorstandssit-
zungen, in denen die Mitglieder des
Vorstands über den aktuellen Ge-
schäftsverlauf berichten, Maßnahmen
beschließen und unternehmensstrate-
gische Entscheidungen treffen, finden
in der Regel alle zwei Wochen statt.
Zwischen den Sitzungen der U NIQA
Insurance Group AG sind üblicher-
weise die Vorstandssitzungen der
U NIQA Österreich Versicherungen
AG und der U NIQA International AG
terminlich angesetzt. Darüber hinaus
erfolgt ein kontinuierlicher Informati-
onsaustausch über relevante Aktivi-
täten und Geschehnisse zwischen den
Vorstandsmitgliedern.
Den Sitzungen des Vorstands der
U NIQA Insurance Group AG wer-
den in der Regel die Vorstandsvor-
sitzenden der U NIQA Österreich
Versicherungen AG und der U NIQA
International AG – Hartwig Löger und
Wolfgang Kindl – sowie Klaus Pekarek
(Vorstand für Bankenvertrieb der
U NIQA Österreich Versicherungen
AG) mit beratender Stimme beigezo-
gen. Das so gebildete Gremium stellt
das Group Executive Board dar.7
ZUSAMMENSETZUNG DES AUFSICHTSRATS
Leitungs- und
Überwachungsaufgaben
Aufsichtsratsmandate in in- und ausländischen in wesentlichen Gemeldeter Bestand
Name börsennotierten Gesellschaften Tochterunternehmen an UNIQA Aktien
Walter Rothensteiner, Vorsitzender •V orsitzender des Aufsichtsrats der Raiffeisen Bank
*1953, bestellt seit 3. Juli 1995 bis zur 20. ordentlichen International AG, Wien
Hauptversammlung (2019)
Christian Kuhn, 1. Vorsitzender-Stellvertreter
*1954, bestellt seit 15. Mai 2006 bis zur 20. ordentlichen
Hauptversammlung (2019)
Erwin Hameseder, 2. Vorsitzender-Stellvertreter •V
orsitzender des Aufsichtsrats der AGRANA
*1956, bestellt seit 21. Mai 2007 bis zur 20. ordentlichen Beteiligungs-Aktiengesellschaft, Wien
Hauptversammlung (2019) •S
tellvertreter des Vorsitzenden des Aufsichtsrats
der STRABAG SE, Villach
•1
. Stellvertreter des Vorsitzenden des Aufsichtsrats der
Flughafen Wien Aktiengesellschaft, Wien-Flughafen
•1
. Stellvertreter des Vorsitzenden des Aufsichtsrats der
Raiffeisen Bank International AG, Wien
•2
. Stellvertreter des Vorsitzenden des Aufsichtsrats
der Südzucker AG, Mannheim
Eduard Lechner, 3. Vorsitzender-Stellvertreter
*1956, bestellt seit 25. Mai 2009 bis zur 20. ordentlichen
Hauptversammlung (2019)
Markus Andréewitch, Mitglied
*1955, bestellt seit 26. Mai 2014 bis zur 20. ordentlichen
Hauptversammlung (2019)
Ernst Burger, Mitglied •S
tellvertreter des Vorsitzenden des Aufsichtsrats der
*1948, bestellt seit 25. Mai 2009 bis zur 20. ordentlichen Josef Manner & Comp. Aktiengesellschaft, Wien
Hauptversammlung (2019)
Peter Gauper (bis 30. Mai 2016), Mitglied
*1962, bestellt seit 29. Mai 2012 bis 30. Mai 2016
Jutta Kath (seit 30. Mai 2016), Mitglied • Mitglied des Verwaltungsrats
*1960, bestellt seit 30. Mai 2016 bis zur 20. ordentlichen der U NIQA Re AG, Zürich
Hauptversammlung (2019) (seit 24. Oktober 2016)
Rudolf Könighofer (seit 30. Mai 2016), Mitglied
*1962, bestellt seit 30. Mai 2016 bis zur 20. ordentlichen
Hauptversammlung (2019)
Johannes Schuster, Mitglied •M itglied des Aufsichtsrats der Raiffeisen Bank
*1970, bestellt seit 29. Mai 2012 bis zur 20. ordentlichen International AG, Wien
Hauptversammlung (2019)
Kory Sorenson, Mitglied •M
itglied des Verwaltungsrats der SCOR SE, Paris per 31. Dezember 2016:
*1968, bestellt seit 26. Mai 2014 bis zur 20. ordentlichen •M
itglied des Verwaltungsrats der Phoenix Group 10.000 Stück
Hauptversammlung (2019) Holdings, Cayman Islands
•M
itglied des Verwaltungsrats von Pernod Ricard, Paris
Vom Zentralbetriebsrat entsandt
Johann-Anton Auer per 30. Mai 2016:
*1954, vom 18. Februar 2008 bis 30. Mai 2016 10.106 Stück
Peter Gattinger
*1976, vom 10. April 2013 bis 26. Mai 2015 und
seit 30. Mai 2016
Heinrich Kames per 31. Dezember 2016:
*1962, seit 10. April 2013 56 Stück
Harald Kindermann
*1969, seit 26. Mai 2015
Franz-Michael Koller per 31. Dezember 2016:
*1956, seit 17. September 1999 912 Stück
Friedrich Lehner per 31. Dezember 2016:
*1952, vom 31. Mai 2000 bis 1. September 2008 und 912 Stück
seit 15. April 2009CORPORATE-GOVERNANCE-BERICHT
8
AUSSCHÜSSE DES AUFSICHTSRATS
Vorsitzender-
Ausschuss Vorsitzender Stellvertreter Mitglieder Vom Zentralbetriebsrat entsandt
Ausschuss für Walter Rothensteiner Christian Kuhn Erwin Hameseder, Eduard Lechner
Vorstandsangelegenheiten
Arbeitsausschuss Walter Rothensteiner Christian Kuhn Ernst Burger, Erwin Hameseder, Johann-Anton Auer (bis 30. Mai 2016),
Eduard Lechner, Johannes Schuster Peter Gattinger (seit 30. Mai 2016),
Heinrich Kames, Franz-Michael Koller
Prüfungsausschuss Walter Rothensteiner Christian Kuhn Erwin Hameseder, Jutta Kath (seit 30. Mai 2016), Johann-Anton Auer (bis 30. Mai 2016),
Eduard Lechner, Kory Sorenson Peter Gattinger (seit 30. Mai 2016),
Heinrich Kames, Franz-Michael Koller
Veranlagungsausschuss Erwin Hameseder Christian Kuhn Peter Gauper (bis 30. Mai 2016), Johann-Anton Auer (bis 30. Mai 2016),
Jutta Kath (seit 30. Mai 2016), Peter Gattinger (seit 30. Mai 2016),
Rudolf Könighofer (seit 30. Mai 2016), Heinrich Kames, Franz-Michael Koller
Eduard Lechner, Kory Sorenson
IT-Ausschuss Markus Andréewitch Johannes Schuster Jutta Kath, Rudolf Könighofer Heinrich Kames, Franz-Michael Koller
(bestellt am 7. September 2016)
Arbeitsweise und Tätig- Der Arbeitsausschuss des Aufsichts- Vorprüfungen. Im Besonderen wur-
rats ist nur dann zur Entscheidung den dem Prüfungsausschuss quar-
keit des Aufsichtsrats und berufen, wenn aufgrund der Dring- talsweise die Berichte der Internen
seiner Ausschüsse lichkeit der Angelegenheit mit der Revision über Prüfungsgebiete und
Entscheidung nicht bis zur nächsten wesentliche Feststellungen aufgrund
Der Aufsichtsrat berät den Vorstand Sitzung des Aufsichtsrats zugewartet durchgeführter Prüfungen zur Verfü-
bei dessen strategischen Planungen werden kann. Die Beurteilung der gung gestellt.
und Vorhaben. Er entscheidet über Dringlichkeit obliegt dem Vorsit-
die ihm durch Gesetz, Satzung und zenden. Über Beschlüsse ist in der Der Veranlagungsausschuss berät den
Geschäftsordnung übertragenen nächsten Sitzung des Aufsichtsrats zu Vorstand bei dessen Veranlagungspo-
Angelegenheiten. Der Aufsichtsrat berichten. Der Arbeitsausschuss kann litik; er hat keine Entscheidungsbe-
hat die Aufgabe, den Vorstand bei der grundsätzlich in allen Angelegenhei- fugnis. Der Veranlagungsausschuss
Leitung des Unternehmens zu über- ten entscheiden, die dem Aufsichtsrat beriet in vier Sitzungen über die
wachen. Er setzt sich seit der Haupt- obliegen; Angelegenheiten von beson- Strategie in der Kapitalveranlagung,
versammlung vom 30. Mai 2016 derer Bedeutung und kraft Gesetzes Fragen der Kapitalstruktur und über
wieder aus zehn Kapitalvertretern dem Gesamtaufsichtsrat vorbehaltene die Ausrichtung des Risiko- und des
(bisher waren es neun Kapitalvertre- Angelegenheiten sind jedoch ausge- Asset-Liability-Managements.
ter) zusammen und ist im Jahr 2016 nommen. Der Arbeitsausschuss hielt
zu sieben Sitzungen zusammengetre- 2016 keine Sitzung ab. Er hat eine Ent- Der IT-Ausschuss wurde am 7. Septem-
ten. Drei Entscheidungen wurden im scheidung im Umlaufweg getroffen. ber 2016 neu geschaffen. Seine Aufga-
Umlaufweg getroffen. ben und Befugnisse umfassen die lau-
Der Prüfungsausschuss des Auf- fende Kontrolle des Projektfortschritts
Für die Beziehungen zwischen der Ge- sichtsrats nimmt die ihm gesetzlich zur Umsetzung der U NIQA Insurance
sellschaft und den Mitgliedern ihres übertragenen Aufgaben wahr. Der Platform (neues IT-Kernsystem), ins-
Vorstands in dienstrechtlichen und Prüfungsausschuss tagte in vier Sit- besondere in Bezug auf die Einhaltung
bezugsrelevanten Angelegenheiten zungen unter Beiziehung des (Kon- des Finanzierungsrahmens.
ist ein Ausschuss für Vorstandsange- zern-)Abschlussprüfers, behandelte
legenheiten bestellt, der gleichzeitig sämtliche Abschlussunterlagen, den Der IT-Ausschuss beschäftigte sich
auch als Nominierungs- und Vergü- Corporate-Governance-Bericht und in einer Sitzung und einem Beschluss
tungsausschuss agiert. Der Ausschuss den Gewinnverwendungsvorschlag im Umlaufweg mit der Vorbereitung
für Vorstandsangelegenheiten be- des Vorstands; weiters wurde die Pla- der Entscheidung über die Auftrags-
schäftigte sich 2016 in vier Sitzungen nung der Abschlussprüfungen 2016 vergabe zur Umsetzung der U NIQA
mit dienstrechtlichen Angelegenhei- der Gesellschaften der Unterneh- Insurance Platform.
ten der Vorstandsmitglieder sowie mit mensgruppe mit dem Abschlussprü-
Fragen der Vergütungspolitik und der fer erörtert, und der Abschlussprüfer Die jeweiligen Ausschussvorsitzenden
Nachfolgeplanung. berichtete über die Ergebnisse von haben die Aufsichtsratsmitglieder9
über die Sitzungen und die Arbeit der as Aufsichtsratsmitglied soll
D
Ausschüsse unterrichtet. zu der Gesellschaft oder einem
Tochterunternehmen der Gesell-
Betreffend die Tätigkeit des Aufsichts- schaft kein Geschäftsverhältnis in
rats und seiner Ausschüsse wird wei- einem für das Aufsichtsratsmitglied
ters auf die Ausführungen im Bericht bedeutenden Umfang unterhalten
des Aufsichtsrats verwiesen. oder im letzten Jahr unterhalten
haben. Dies gilt auch für Geschäfts-
verhältnisse mit Unternehmen, an
Unabhängigkeit des denen das Aufsichtsratsmitglied
ein erhebliches wirtschaftliches
Aufsichtsrats Interesse hat, jedoch nicht für die
Sämtliche gewählten Aufsichtsrats- Wahrnehmung von Organfunktio-
mitglieder haben ihre Unabhängigkeit nen im Konzern.
im Sinne der Regel 53 des ÖCGK er-
klärt. Sowohl Kory Sorenson als auch as Aufsichtsratsmitglied soll
D
Jutta Kath erfüllen die Kriterien der in den letzten drei Jahren nicht
Regel 54 des ÖCGK. Abschlussprüfer der Gesellschaft
oder Beteiligter oder Angestellter
Ein Mitglied des Aufsichtsrats ist als der prüfenden Prüfungsgesellschaft
unabhängig anzusehen, wenn es in kei- gewesen sein.
ner geschäftlichen oder persönlichen
Beziehung zu der Gesellschaft oder as Aufsichtsratsmitglied soll
D
deren Vorstand steht, die einen mate- nicht Vorstandsmitglied in einer
riellen Interessenkonflikt begründet anderen Gesellschaft sein, in der
und daher geeignet ist, das Verhalten ein Vorstandsmitglied der Gesell-
des Mitglieds zu beeinflussen. schaft Aufsichtsratsmitglied ist, es
sei denn, eine der Gesellschaften
NIQA hat als weitere Kriterien für
U ist mit der anderen konzernmäßig
die Unabhängigkeit eines Aufsichts- verbunden oder an ihr unternehme-
ratsmitglieds die folgenden Punkte risch beteiligt.
festgelegt:
as Aufsichtsratsmitglied soll nicht
D
as Aufsichtsratsmitglied soll in
D länger als 15 Jahre dem Aufsichtsrat
den vergangenen fünf Jahren nicht angehören. Dies gilt nicht für Auf-
Mitglied des Vorstands oder leiten- sichtsratsmitglieder, die Anteilseigner
der Angestellter der Gesellschaft mit einer unternehmerischen Betei-
oder eines Tochterunternehmens ligung sind oder die Interessen eines
der Gesellschaft gewesen sein. solchen Anteilseigners vertreten.
as Aufsichtsratsmitglied soll kein
D
enger Familienangehöriger (direkter
Nachkomme, Ehegatte, Lebens-
gefährte, Elternteil, Onkel, Tante,
Bruder, Schwester, Neffe, Nichte)
eines Vorstandsmitglieds oder von
Personen sein, die sich in einer in
den vorstehenden Punkten beschrie-
benen Position befinden.CORPORATE-GOVERNANCE-BERICHT
10
Maßnahmen zur F örderung Die Vereinbarkeit von Familie und Be-
ruf und der leichte Zugang zu Dienst-
von Frauen im Vorstand, im leistungen, die das Alltagsleben –
Aufsichtsrat und in leiten- besonders von Müttern – erleichtern,
sind bei der Förderung von Frauen ein
den Stellungen zentrales Element. Mit „Freiraum“ hat
NIQA ist davon überzeugt, dass
U U NIQA ein umfangreiches Service-
durch eine hohe Diversität der Unter- angebot geschaffen, das genau diese
nehmenserfolg nachhaltig gesteigert Bedürfnisse abdeckt.
werden kann. Vielfalt in der Führung
beeinflusst die Kultur im Unterneh- Es bietet in Zusammenarbeit mit
men positiv. Unter Vielfalt verstehen einem externen Partner (KibisCare)
wir dabei verschiedene Nationalitä- umfassende Kinderbetreuung auch
ten, Kulturen sowie einen Mix aus an Brückentagen, Nachhilfe sowie
Frauen und Männern. eine breite Palette an Gesundheits-
und Sportaktivitäten. Im Rahmen
Mit Jutta Kath ist im Jahr 2016 ein von „Elder Care“ wird auch Beratung
zweiter weiblicher Aufsichtsrat für und Unterstützung bei der Betreuung
die U NIQA Insurance Group AG und Pflege von Angehörigen angebo-
bestellt worden, wodurch sich die ten. Das Angebot von individuellem
Quote von weiblichen gewählten Auf- Management-Coaching zur Weiter-
sichtsratsmitgliedern auf 20 Prozent entwicklung haben in Österreich
erhöht. 2016 mehr weibliche als männliche
Teilnehmer genutzt.
Der Frauenanteil in Vorständen und
in leitenden Positionen hat sich im Weiters setzt U
NIQA auf flexible Ar-
Laufe des Jahres 2016 gruppenweit beitszeiten und bietet die Möglichkeit
auf 25 Prozent gesteigert. In Ös- für Teleworking. Im Jahr 2016 haben
terreich liegt der Anteil weiblicher in Österreich 22 Prozent der Mitarbei-
Führungskräfte in leitenden Positi- ter in der Verwaltung Teilzeitarbeit
onen unterhalb der Vorstandsebene und 13 Prozent Telearbeit genutzt.
bei genau 20 Prozent, während im
internationalen Bereich der Anteil von
Frauen in Vorstandsfunktionen über
29 Prozent ausmacht.
NIQA hat im Herbst 2016 in
U
mehreren Kick-off-Veranstaltun-
gen gruppenweite Leadership-
Development-Programme gestartet.
Der Frauenanteil im Programm
SHAPE für leitende Führungskräfte
liegt bei 20 Prozent und im Programm
NEXT für Management-Talente der
nächsten Hierarchieebene bei 35 Pro-
zent. Bei der Führungskräfteentwick-
lung sehen wir gemeinsame Maß-
nahmen für Frauen und Männer als
sehr guten Weg an, sie in Kooperation
auf zukünftige Leitungsfunktionen
vorzubereiten.11
Vergütungsbericht
Bezüge des Vorstands und
des Aufsichtsrats
Die Mitglieder des Vorstands erhielten
ihre Bezüge ausschließlich von der
Konzernholding U NIQA Insurance
Group AG.
Angaben in Tausend Euro 2016 2015
Die dem Geschäftsjahr zuzurechnenden Aufwendungen für Bezüge der Vorstands
mitglieder beliefen sich auf
Fixe Bezüge1) 2.379 2.469
Variable Bezüge 2.242 1.029
Laufende Bezüge 4.622 3.498
Beendigungsansprüche 2.513 0
Summe 7.135 3.498
Davon wurden anteilig an die operativen Tochtergesellschaften weiterverrechnet 3.883 2.157
Frühere Vorstandsmitglieder und deren Hinterbliebene erhielten 2.815 2.751
1) Die fixen Gehaltsbestandteile enthalten Sachbezugswerte in Höhe von 68.940 Euro (2015: 86.661 Euro).
Die Vorstandsbezüge teilten sich wie
folgt auf die einzelnen Vorstandsmit-
glieder auf:
Vorstandsmitglied Fixe Variable Mehrjährige aktienbasierte
Angaben in Tausend Euro Bezüge Bezüge (STI)1) Vergütung (LTI)2) Summe laufende Bezüge Beendigungsansprüche Jahressumme
Andreas Brandstetter 650 493 0 1.144 0 1.144
Hannes Bogner (bis 31. Mai 2016) 192 388 0 580 1.663 2.243
Wolfgang Kindl (bis 31. Mai 2016) 491 325 0 816 0 816
Erik Leyers (ab 1. Juni 2016) 354 299 0 653 0 653
Thomas Münkel (bis 31. Mai 2016) 202 362 0 564 850 1.414
Kurt Svoboda 490 375 0 865 0 865
Gesamtsumme 2016 2.379 2.242 0 4.622 2.513 7.135
Gesamtsumme 2015 2.469 1.029 0 3.498 0 3.498
1) Das Short-Term Incentive (STI) umfasst die variable Vergütung für das Geschäftsjahr 2015, ausbezahlt im Jahr 2016.
2) Das Long-Term Incentive (LTI) entspricht einer anteilsbasierten Vergütungsvereinbarung, die im Jahr 2013 erstmals einge-
führt wurde und nach vierjähriger Laufzeit zum Erhalt eines Barausgleichs berechtigt. Details dazu siehe im Konzernanhang.
Für das Geschäftsjahr 2016 wer- zahlungen in Höhe von 383.000 Euro ben sich bei einem Ausscheiden vor
den an die Vorstandsmitglieder der erfolgen. dem 65. Lebensjahr aufgrund einer
U NIQA Insurance Group AG im kalkulatorisch angesetzten Beitrags-
Jahr 2017 voraussichtlich variable Neben den oben angeführten Aktiv- zahlungsdauer bis zum 65. Lebens-
Bezüge (STI) in Höhe von 1,7 Millio- bezügen wurden für die bestehenden jahr zur Vermeidung von Überfinan-
nen Euro ausbezahlt. Für die Zutei- Pensionszusagen an die Mitglieder zierungen.
lung 2013 des Long-Term Incentive des Vorstands im Geschäftsjahr
(LTI) mit Laufzeit bis 2016 werden folgende Pensionskassenbeiträge
im Jahr 2017 voraussichtlich Aus- geleistet. Ausgleichszahlungen erge-CORPORATE-GOVERNANCE-BERICHT
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Pensionskassenbeiträge
Angaben in Tausend Euro Laufende Beiträge Ausgleichszahlungen Jahressumme
Andreas Brandstetter 84 0 84
Hannes Bogner (bis 31. Mai 2016) 53 1.072 1.125
Wolfgang Kindl (bis 31. Mai 2016) 119 0 119
Erik Leyers (ab 1. Juni 2016) 14 0 14
Thomas Münkel (bis 31. Mai 2016) 102 1.758 1.861
Kurt Svoboda 105 0 105
Gesamtsumme 2016 478 2.830 3.308
Gesamtsumme 2015 681 0 681
Die Vergütungen an die Mitglieder von 470.000 Euro rückgestellt. An
des Aufsichtsrats betrugen für die Sitzungsgeldern und Aufwandsent-
Tätigkeit im Jahr 2015 425.000 Euro. schädigungen an Arbeitnehmerver-
Für die Tätigkeit im Geschäftsjahr treter wurden 2016 77.000 Euro (2015:
2016 wurden Vergütungen in Höhe 49.100 Euro) ausbezahlt.
Angaben in Tausend Euro 2016 2015
Für das laufende Geschäftsjahr (Rückstellung) 470 425
Sitzungsgelder und Aufwandsentschädigungen 77 49
Summe 547 474
Die Aufsichtsratsvergütungen (inklu- vertreter) teilten sich wie folgt auf die
sive Sitzungsgeldern und Aufwands- einzelnen Mitglieder des Aufsichtsrats
entschädigungen an Arbeitnehmer- auf:
Aufsichtsratsmitglied
Angaben in Tausend Euro 2016 2015
Walter Rothensteiner 75 74
Christian Kuhn 67 65
Erwin Hameseder 67 65
Eduard Lechner 66 65
Markus Andréewitch 40 33
Ernst Burger 39 37
Peter Gauper 16 39
Jutta Kath 33 0
Rudolf Könighofer 29 0
Johannes Schuster 45 37
Kory Sorenson 46 43
Aufwandsentschädigungen an Arbeitnehmervertreter 26 17
Summe 547 474
Frühere Mitglieder des Aufsichtsrats
erhielten keine Vergütungen.13
Die Angaben gemäß § 239 Absatz 1 ausbezahlt, der Restbetrag wird werden, entsprechen den Kriterien
UGB in Verbindung mit § 80b VAG, die alloziert. Nach positiver Nachhaltig- der Regel 27a des ÖCGK. Die Ver-
als Pflichtangaben für einen befrei- keitsprüfung für die Vesting-Periode sorgungsansprüche bleiben im Fall
enden Abschluss nach IFRS in den kommt dieser drei Jahre später zur der Beendigung der Vorstandsfunk-
Anhang aufzunehmen sind, definieren Auszahlung. Das STI wird dabei so ge- tion grundsätzlich aufrecht, jedoch
sich für den Einzelabschluss nach den staltet, dass eine angemessene Balance kommt eine Kürzungsregelung zum
Vorschriften des österreichischen zwischen fixen und variablen Vergü- Tragen.
UGB in erweitertem Umfang. Der Ein- tungselementen gewährleistet ist.
zelabschluss umfasst in Ergänzung zu Wesentliche Grundsätze der Vergü-
den Organfunktionen (Vorstand) der Grundsätze der im Unterneh- tungspolitik für die in die Konsolidie-
U NIQA Insurance Group AG auch die men für den Vorstand gewährten rung einbezogenen Unternehmen
Vorstandsbezüge der Tochtergesell- betrieblichen Altersversorgung (UNIQA Österreich Versicherungen
schaften, soweit die vertragsrechtliche und deren Voraussetzungen AG, U NIQA International AG sowie
Grundlage mit der U NIQA Insurance Es sind Ruhebezüge, eine Berufs- alle internationalen Versicherungs-
Group AG besteht. unfähigkeitsversorgung sowie eine tochtergesellschaften)
Witwen- und Waisenversorgung Unter Berücksichtigung der U NIQA
Grundsätze für die Erfolgs vereinbart, für die Versorgungsan- Geschäftsstrategie sowie gesetzlicher
beteiligung des Vorstands wartschaften gegenüber der Valida und aufsichtsbehördlicher Vorschrif-
Über ein Short-Term Incentive (STI) Pension AG bestehen. Der Ruhebezug ten hat die Vergütungspolitik von
wird eine Einmalzahlung bei Erfül- fällt grundsätzlich ab Vollendung U NIQA das Ziel, eine unmittelbare
lung definierter Anspruchsvoraus- des 65. Lebensjahres an. Bei einem Verbindung zwischen den wirtschaft-
setzungen auf Basis der jeweiligen früheren Pensionsanfall reduziert sich lichen Zielen des Unternehmens und
Ergebnissituation und vereinbarter der Pensionsanspruch, die Auszah- der Vorstandsvergütung herzustellen.
individueller Ziele pro Geschäftsjahr lung der Pension erfolgt frühestens Neben dem Grundgehalt, das regel-
gewährt. Die Auszahlung des STI ab ab Vollendung des 60. Lebensjahres. mäßig externen Marktvergleichen
dem Geschäftsjahr 2017 erfolgt in Für die Berufsunfähigkeits- und die unterzogen wird, ist daher auch eine
jährlichen Teilbeträgen. Parallel wird Hinterbliebenenversorgung sind leistungsabhängige, variable Vergü-
ein Long-Term Incentive (LTI) als Sockelbeträge als Mindestversorgung tungskomponente (STI) Teil der Ge-
anteilsbasierte Vergütungsvereinba- vorgesehen. samtvergütung. Dabei handelt es sich
rung mit Barausgleich zur Verfügung um eine Bonuszahlung, die von der
gestellt, das abhängig von der Perfor- Das Versorgungswerk bei der Valida Erreichung vereinbarter qualitativer
mance der U NIQA Aktie, der P&C Net Pension AG wird von U NIQA über und quantitativer Ziele im jeweiligen
Combined Ratio und des Return on laufende Beitragszahlungen für Geschäftsjahr abhängt. Wesentlich
Risk Capital auf Basis von jährlichen die einzelnen Vorstandsmitglieder für die Festlegung und Formulierung
virtuellen Investitionsbeträgen in finanziert. Ausgleichszahlungen an die der Ziele ist, dass diese die U NIQA
U NIQA Aktien nach einer Laufzeit von Valida Pension AG fallen an, wenn Vor- Konzernstrategie unterstützen und
jeweils vier Jahren Einmalzahlungen standsmitglieder vor Vollendung des damit im Einklang mit der strategi-
vorsieht. Höchstgrenzen sind verein- 65. Lebensjahres ausscheiden (kalku- schen Gesamtausrichtung stehen. Die
bart. Das LTI ist mit einer jährlichen latorische Beitragszahlungsdauer zur Struktur der Gesamtvergütung – das
Investitionsverpflichtung der Vor- Vermeidung von Überfinanzierungen). Verhältnis Grundgehalt zu variablem
standsmitglieder in U NIQA Aktien Anteil – richtet sich nach der jeweili-
mit einer Behaltefrist von jeweils vier Grundsätze für Anwartschaften gen Position. Grundsätzlich gilt, dass
Jahren verbunden. Die Systematik und Ansprüche des Vorstands der variable Anteil an der Gesamtver-
entspricht der Regel 27 des ÖCGK. des Unternehmens im Fall der gütung mit der Größe des Verantwor-
Beendigung der Funktion tungsbereichs steigt. Die Nachhaltig-
Den Anforderungen an die Vergü- Es sind Abfertigungszahlungen in keit des wirtschaftlichen Handelns
tungspolitik für Vorstände gemäß Anlehnung an die früheren Regelun- und der Beitrag zu einer nachhaltigen
Solvency II folgend erfolgt die Aus- gen des Angestelltengesetzes ver- Unternehmensentwicklung sind dabei
zahlung des STI ab dem Geschäftsjahr einbart. Die Abfindungszahlungen, von wesentlicher Bedeutung und wer-
2017 in zwei Stufen. Ein Teil wird die bei einer vorzeitigen Beendigung den mithilfe der verzögerten Auszah-
direkt nach der Ergebnisermittlung der Vorstandstätigkeit geleistet lung eines Teils des STI incentiviert.CORPORATE-GOVERNANCE-BERICHT
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Den Anforderungen an die Vergü- Externe Evaluierung
tungspolitik für Vorstände gemäß
Solvency II wird im Sinne der obigen Die Umsetzung und die Einhaltung
Ausführungen Rechnung getragen. der einzelnen Regeln des Kodex für
Darüber hinaus sind die Vorstände das Geschäftsjahr 2016 werden mit
der U NIQA Österreich Versicherun- Ausnahme von Regel 77 bis Regel 83
gen AG und der U NIQA International ÖCGK durch die PwC Wirtschafts-
AG (soweit sie nicht ohnedies als prüfung GmbH evaluiert. In Bezug
personenidente Vorstandsmitglie- auf Regel 77 bis Regel 83 ÖCGK erfolgt
der der U NIQA Insurance Group AG die Evaluierung durch die Schönherr
einen Anspruch haben) in das oben Rechtsanwälte GmbH. Die Überprü-
beschriebene Long-Term-Incentive- fung erfolgt im Wesentlichen unter
Programm einbezogen. Anwendung des Fragebogens zur Eva-
luierung der Einhaltung des ÖCGK,
Vergütungsschema Aufsichtsrat herausgegeben vom Österreichischen
Die Vergütungen an den Aufsichtsrat Arbeitskreis für Corporate Governan-
werden von der ordentlichen Haupt- ce (Fassung Jänner 2015).
versammlung als Gesamtsumme
für die Tätigkeit im abgelaufenen Die Evaluierung durch die PwC
Geschäftsjahr beschlossen. Der den Wirtschaftsprüfung GmbH und die
einzelnen Aufsichtsratsmitgliedern Schönherr Rechtsanwälte GmbH
gebührende Vergütungsbetrag über die Einhaltung der Regeln des
orientiert sich der Höhe nach an der ÖCGK im Geschäftsjahr 2016 durch
funktionalen Stellung im Aufsichts- U NIQA – soweit diese von der Ent-
rat und an der Anzahl der Ausschuss- sprechenserklärung von U NIQA
mandate. umfasst waren – wird zeitgleich mit
dem Jahresfinanzbericht für das
D&O-Versicherung, Geschäftsjahr 2016 veröffentlicht
POSI-Versicherung werden. Einige Regeln waren auf
Für Mitglieder des Vorstands, des U NIQA im Evaluierungszeitraum
Aufsichtsrats und für leitende Ange- nicht anwendbar.
stellte (einschließlich der Konzern-
gesellschaften) wurden eine Direc- Wien, am 10. März 2017
tors-&-Officers(D&O)-Versicherung
sowie – im Zusammenhang mit der
Umsetzung des Re-IPO 2013 – eine
Public Offering of Securities Insuran-
ce (POSI) abgeschlossen. Die Kosten Andreas Brandstetter
werden von U NIQA getragen. Vorsitzender des Vorstands
Risikobericht,
Directors’ Dealings Erik Leyers
Ein umfangreicher Risikobericht Mitglied des Vorstands
(Regel 69 und 70 ÖCGK) findet sich im
Konzernanhang. Die im Berichtsjahr
erfolgten Meldungen über Directors’
Dealings (Regel 73 ÖCGK) sind im
Bereich Investor Relations auf Kurt Svoboda
www.uniqagroup.com dargestellt. Mitglied des VorstandsSie können auch lesen
