Konsolidierter CORPORATE-GOVERNANCE- UNIQA Group
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CORPORATE GOVERNANCE / Corporate-Governance-Bericht
onsolidierter
K
CORPORATE-
GOVERNANCE-
Bericht
Auf den nachfolgenden Seiten dieses Berichts, haben
wir auf die geschlechtsspezifische Differenzierung –
zum Beispiel MitarbeiterInnen – verzichtet. Entspre-
chene Begriffe gelten im Sinne der Gleichbehandlung
grundsätzlich für beide Geschlechter.
4UNIQA bekennt sich seit 2004 zur Einhaltung des Öster- Bei der Selbstevaluierung des Aufsichtsrats betreffend die
reichischen Corporate Governance Kodex (ÖCGK) und Effizienz seiner Tätigkeit (Regel 36 ÖCGK) wird der Auf-
veröffentlicht die Entsprechenserklärung sowohl im Kon- sichtsrat von der Vienna Strategy HUB GmbH unterstützt.
zernbericht als auch auf www.uniqagroup.com im Bereich UNIQA erklärt sich auch weiterhin bereit, den ÖCGK in seiner
Investor Relations. Der ÖCGK ist auf www.uniqagroup.com jeweils aktuellen Fassung einzuhalten. Bei nachfolgender
und auch unter www.corporate-governance.at öffentlich C-Regel („Comply or Explain“) weicht UNIQA jedoch von
zugänglich. den Bestimmungen des Kodex in der geltenden Fassung
ab und begründet dies wie folgt:
Der Corporate-Governance-Bericht und der konsolidierte
Corporate-Governance-Bericht der UNIQA Insurance Group Regel 49 ÖCGK
AG sind in diesem Bericht gemäß § 267b in Verbindung mit Aufgrund der gewachsenen Aktionärsstruktur von UNIQA
§ 251 Abs. 3 UGB zusammengefasst. und der Besonderheit des Versicherungsgeschäfts in Bezug
auf die Veranlagung von Vermögenswerten besteht eine
Die Umsetzung und die Einhaltung der einzelnen Regeln Reihe von Verträgen mit einzelnen Aufsichtsratsmitgliedern
des Kodex werden mit Ausnahme von Regel 77 bis Regel 83 nahestehenden Unternehmen, in denen diese Aufsichts-
ÖCGK jährlich durch die PwC Wirtschaftsprüfung GmbH ratsmitglieder Organfunktionen wahrnehmen. Sofern der-
evaluiert. In Bezug auf Regel 77 bis Regel 83 ÖCGK erfolgt artige Verträge eine Genehmigungspflicht des Aufsichtsrats
die Evaluierung durch die Schönherr Rechtsanwälte GmbH. gemäß § 95 Abs. 5 Z. 12 Aktiengesetz (Regel 48 ÖCGK)
Die Überprüfung erfolgt im Wesentlichen unter Anwen- erfordern sollten, können aus geschäftspolitischen und
dung des Fragebogens zur Evaluierung der Einhaltung des wettbewerbsrechtlichen Gründen die Details dieser Verträge
ÖCGK, herausgegeben vom Österreichischen Arbeitskreis nicht offengelegt werden. Sämtliche Geschäfte werden
für Corporate Governance. Die Berichte über die externe jedenfalls auf der Grundlage marktkonformer Konditionen
Evaluierung gemäß Regel 62 des ÖCGK sind ebenfalls unter abgeschlossen und abgewickelt.
www.uniqagroup.com abrufbar.
CORPORATE GOVERNANCE
5CORPORATE GOVERNANCE / Corporate-Governance-Bericht
Zusammensetzung des Vorstands
Aufsichtsratsmandate oder vergleichbare
Funktionen in anderen in- und ausländischen
nicht in den Konzernabschluss einbezogenen
Name Zuständigkeitsbereiche Gesellschaften
Andreas Brandstetter, Chief Executive Strategie & Transformation, UNIQA Ventures, itglied des Aufsichtsrats der STRABAG SE,
M
Officer (CEO) Neue Geschäftsfelder (Gesundheit), Villach
* 1969, bestellt seit 1. Jänner 2002 bis Generalsekretariat, Revision Mitglied des Kuratoriums des KHM-Museums-
30. Juni 2024 Kunstversicherung (bis 31. Juli 2020) verbands
Peter Eichler, Personenversicherung Produktentwicklung Kranken, Leben & Unfall,
* 1961, bestellt seit 1. Juli 2020 bis 30. Juni 2024 Leistung Kranken-Stationär, Asset-Management
(UCM/UREM)
Wolf-Christoph Gerlach, Operations Antrag, Vertrag & Kundenservice, Schaden
* 1979, bestellt seit 1. Juli 2020 bis 30. Juni 2023 Kfz-/Sach-/Unfallversicherung, Leistung Leben
& Kranken-Ambulant, Betriebsorganisation
(inkl. OPEX & GPO), Einkauf & Verwaltung,
Group Service Center (Nitra)
Peter Humer, Kunde & Markt Österreich Landesdirektionen, Retail (Produktentwicklung itglied des Aufsichtsrats der Salzburg Wohn-
M
* 1971, bestellt seit 1. Juli 2020 bis 30. Juni 2024 & Pricing für Kfz- und Sach-Standardgeschäft, bau GmbH, Salzburg
Vertriebsservice, Vertriebsmanagement), Corpo-
rate (Produktentwicklung & Risk Engineering für
Sach-Corporate, Affinity-Geschäft, Kunstversi-
cherung [seit 1. August 2020]), Digitalisierung
Wolfgang Kindl, Kunde & Markt International Retail (Produktentwicklung & Pricing für Kfz-
* 1966, bestellt seit 1. Juli 2020 bis 30. Juni 2024 und Sach-Standardgeschäft, Vertriebsservice,
Vertriebsmanagement), Corporate (Produktent-
wicklung & Risk Engineering für Sach-Corporate,
Große/internationale Maklerinnen und Makler,
Affinity-Geschäft), Bank International (Produkt
service, Vertriebsservice, Vertriebsmanagement),
Neue Versicherungslösungen, Mergers & Acqui-
sitions, Performance & Change Management
International, Generalsekretariat International
René Knapp, HR & Marke Strategisches Personalmanagement, Operatives
* 1983, bestellt seit 1. Juli 2020 bis 30. Juni 2023 Personalmanagement, Marke & Kommunikation,
Ethik, Nachhaltigkeit & Public Affairs, Betriebsrat
Erik Leyers, Data & IT Datenmanagement, UITS, Projekt UIP itglied des Aufsichtsrats der Raiffeisen Infor-
M
* 1969, bestellt seit 1. Juni 2016 bis 30. Juni 2024 matik Geschäftsführungs GmbH, Wien
6Bestand an
Leitungs- und Überwachungsaufgaben in wesentlichen Tochterunternehmen U NIQA Aktien
orsitzender des Vorstands der UNIQA Österreich Versicherungen AG, Wien (seit 1. Juli 2020)
V per 31. Dezember 2020:
Vorsitzender des Aufsichtsrats der SIGAL UNIQA Group AUSTRIA sh.a., Tirana 124.479 Stück
Vorsitzender des Aufsichtsrats der SIGAL LIFE UNIQA Group AUSTRIA sh.a., Tirana
Präsident des Verwaltungsrats der UNIQA Re AG, Zürich
itglied des Vorstands der UNIQA Österreich Versicherungen AG, Wien
M per 31. Dezember 2020:
Mitglied des Vorstands der UNIQA International AG, Wien (bis 8. Dezember 2020) 9.669 Stück
Vorsitzender des Aufsichtsrats der PremiQaMed Holding GmbH, Wien
Mitglied des Aufsichtsrats der Valida Holding AG, Wien
Mitglied des Aufsichtsrats der UNIQA Biztosító Zrt., Budapest
Mitglied des Verwaltungsrats der UNIQA Versicherung AG, Vaduz
Mitglied des Aufsichtsrats der UNIQA Towarzystwo Ubezpieczeń na Życie S.A., Warschau
Mitglied des Aufsichtsrats der UNIQA LIFE Private Joint Stock Company, Kiew (bis 31. Dezember 2020)
Mitglied des Aufsichtsrats der UNIQA poist´ovňa a.s., Bratislava (seit 15. Jänner 2021)
Mitglied des Aufsichtsrats der AXA Życie Towarzystwo Ubezpieczeń S.A., Warschau (seit 15. Oktober 2020)
Präsident des Verwaltungsrats der UNIQA GlobalCare SA, Genf (bis 19. März 2021 Mitglied des Verwaltungsrats)
itglied des Vorstands der UNIQA Österreich Versicherungen AG, Wien (seit 1. Jänner 2020)
M per 31. Dezember 2020:
Mitglied des Aufsichtsrats der UNIQA Asigurari de Viata SA, Bukarest (seit 3. März 2021) 6.570 Stück
Mitglied des Aufsichtsrats der CherryHUB BSC Korlátolt Felelősségű Társaság, Budapest
Mitglied des Aufsichtsrats der UNIQA pojišt´ovna, a.s., Prag (seit 15. März 2021)
Mitglied des Aufsichtsrats der AXA životní pojišt´ovna a.s., Prag (seit 15. März 2021)
Mitglied des Aufsichtsrats der AXA pojišt´ovna a.s., Prag (seit 15. März 2021)
itglied des Vorstands der UNIQA Österreich Versicherungen AG, Wien
M per 31. Dezember 2020:
Stellvertreter des Vorsitzenden des Aufsichtsrats der UNIQA International AG, Wien (bis 8. Dezember 2020) 7.937 Stück
itglied des Vorstands der UNIQA Österreich Versicherungen AG, Wien (seit 1. Juli 2020)
M per 31. Dezember 2020:
Vorsitzender des Vorstands der UNIQA International AG, Wien (bis 8. Dezember 2020) 17.848 Stück
CORPORATE GOVERNANCE
V izepräsident des Verwaltungsrats der UNIQA Versicherung AG, Vaduz (bis 22. Jänner 2021)
Vorsitzender des Aufsichtsrats der UNIQA Asigurari SA, Bukarest
Vorsitzender des Aufsichtsrats der UNIQA Asigurari de Viata SA, Bukarest
Vorsitzender des Aufsichtsrats der UNIQA Insurance plc, Sofia
M itglied des Aufsichtsrats der SIGAL UNIQA Group AUSTRIA sh.a., Tirana
M itglied des Aufsichtsrats der SIGAL LIFE UNIQA Group AUSTRIA sh.a., Tirana
Vorsitzender des Aufsichtsrats der UNIQA Biztosító Zrt., Budapest (bis 31. Dezember 2020)
Vorsitzender des Aufsichtsrats der UNIQA poist´ovňa a.s., Bratislava (bis 15. Jänner 2021)
Vorsitzender des Aufsichtsrats der UNIQA pojišt´ovna, a.s., Prag (bis 15. März 2021)
Vorsitzender des Aufsichtsrats der UNIQA Towarzystwo Ubezpieczeń na Życie S.A., Warschau
Vorsitzender des Aufsichtsrats der UNIQA Towarzystwo Ubezpieczeń S.A., Warschau
M itglied des Verwaltungsrats der UNIQA GlobalCare SA, Genf (bis 19. März 2021 Präsident des Verwaltungsrats)
Vorsitzender des Aufsichtsrats der UNIQA Insurance Company Private Joint Stock Company, Kiew (bis 31. Dezember 2020)
Vorsitzender des Aufsichtsrats der UNIQA LIFE Private Joint Stock Company, Kiew (bis 31. Dezember 2020)
itglied
M des Vorstands der UNIQA Österreich Versicherungen AG, Wien (seit 1. Jänner 2020) per 31. Dezember 2020:
M itglied des Aufsichtsrats der UNIQA pojišt´ovna, a.s., Prag (bis 15. März 2021) 5.000 Stück
M itglied des Aufsichtsrats der UNIQA osiguranje d.d., Zagreb (bis 4. März 2021)
M itglied des Aufsichtsrats der UNIQA poist´ovňa a.s., Bratislava (bis 15. Jänner 2021)
itglied des Vorstands der UNIQA Österreich Versicherungen AG, Wien
M per 31. Dezember 2020:
M itglied des Vorstands der UNIQA International AG, Wien (bis 8. Dezember 2020) 9.371 Stück
M itglied des Aufsichtsrats der UNIQA Asigurari S.A., Bukarest (bis 14. Oktober 2020)
M itglied des Aufsichtsrats der UNIQA Asigurari de Viata S.A., Bukarest (bis 12. Oktober 2020)
M itglied des Aufsichtsrats der UNIQA Towarzystwo Ubezpieczeń S.A., Warschau
Mitglied des Aufsichtsrats der AXA Ubezpieczenia Towarzystwo Ubezpieczeń i Reasekuracji S.A., Warschau (seit 15. Oktober 2020)
M itglied des Aufsichtsrats der UNIQA Biztosító Zrt., Budapest
M itglied des Aufsichtsrats der UNIQA pojišt´ovna, a.s., Prag
M itglied des Aufsichtsrats der AXA životní pojišt´ovna a.s., Prag (seit 15. März 2021)
M itglied des Aufsichtsrats der AXA pojišt´ovna a.s., Prag (seit 15. März 2021)
Vorsitzender des Aufsichtsrats der UNIQA Group Service Center Slovakia, spol. s r.o., Nitra
Vorsitzender des Aufsichtsrats der sTech d.o.o., Belgrad
7CORPORATE GOVERNANCE / Corporate-Governance-Bericht
Zusammensetzung des Vorstands
Aufsichtsratsmandate oder vergleichbare
Funktionen in anderen in- und ausländischen
nicht in den Konzernabschluss einbezogenen
Name Zuständigkeitsbereiche Gesellschaften
Klaus Pekarek, Kunde & Markt Bank Österreich Produktservice, Vertriebsservice,
* 1956, bestellt seit 1. Juli 2020 bis 30. Juni 2022 Vertriebsmanagement
Kurt Svoboda, Finanzen & Risiko Recht & Compliance, Investor Relations, itglied des Aufsichtsrats der Wiener Börse AG,
M
* 1967, bestellt seit 1. Juli 2011 bis 30. Juni 2024 Controlling, Finance & Accounting, Wien
Aktuariat, Risikomanagement, Regulatorik,
Rückversicherung, Revision
Arbeitsweise des Vorstands Der Vorstand informiert den Aufsichtsrat regelmäßig,
Die Zusammenarbeit der Mitglieder des Vorstands der zeitnah und umfassend über alle relevanten Fragen der
UNIQA Insurance Group AG ist in der Geschäftsordnung Geschäftsentwicklung, einschließlich der Risikolage und
geregelt. Die vom Gesamtvorstand beschlossene Ge- des Risikomanagements in der Gruppe. Darüber hinaus
schäftsverteilung wird vom Aufsichtsrat genehmigt. Die hält der Aufsichtsratsvorsitzende regelmäßig Kontakt mit
Geschäftsordnung regelt die Informations- und Genehmi- dem Vorstandsvorsitzenden und diskutiert mit ihm die
gungspflichten der Vorstandsmitglieder untereinander und Strategie, die Geschäftsentwicklung und das Risikoma-
gegenüber dem Aufsichtsrat. Ein Katalog von Maßnahmen, nagement des Unternehmens.
die der Zustimmung des Aufsichtsrats bedürfen, ist fest-
gelegt. Vorstandssitzungen, in denen die Mitglieder des
Vorstands über den aktuellen Geschäftsverlauf berichten,
Maßnahmen beschließen und unternehmensstrategische
Entscheidungen treffen, finden in der Regel wöchentlich
statt. Darüber hinaus erfolgt ein kontinuierlicher Informati-
onsaustausch über relevante Aktivitäten und Geschehnisse
zwischen den Vorstandsmitgliedern.
Ab 1. Jänner 2020 nahmen an Vorstandssitzungen der
UNIQA Insurance Group AG sämtliche Vorstandsmitglieder
der UNIQA Österreich Versicherungen AG und der UNIQA
International AG mit beratender Stimme teil (Group Exe-
cutive Board). Seit 1. Juli 2020 werden die Sitzungen der
personenident besetzten Vorstände der UNIQA Insurance
Group AG und der UNIQA Österreich Versicherungen AG
in gemeinsamer Sitzung abgehalten.
8Bestand an
Leitungs- und Überwachungsaufgaben in wesentlichen Tochterunternehmen U NIQA Aktien
itglied des Vorstands der UNIQA Österreich Versicherungen AG, Wien
M per 31. Dezember 2020:
Vorsitzender des Aufsichtsrats der UNIQA International AG, Wien (bis 8. Dezember 2020) 13.178 Stück
Stellvertreter des Vorsitzenden des Aufsichtsrats der Valida Holding AG, Wien
itglied des Vorstands der UNIQA Österreich Versicherungen AG, Wien (bis 30. Juni 2020 Vorsitzender des Vorstands)
M per 31. Dezember 2020:
M itglied des Vorstands der UNIQA International AG, Wien (bis 8. Dezember 2020) 17.797 Stück
Präsident des Verwaltungsrats der UNIQA Versicherung AG, Vaduz (bis 22. Jänner 2021)
V izepräsident des Verwaltungsrats der UNIQA Re AG, Zürich
M itglied des Aufsichtsrats der UNIQA pojišt´ovna, a.s., Prag (seit 15. März 2021)
M itglied des Aufsichtsrats der AXA životní pojišt´ovna a.s., Prag (seit 15. März 2021)
M itglied des Aufsichtsrats der AXA pojišt´ovna a.s., Prag (seit 15. März 2021)
CORPORATE GOVERNANCE
9CORPORATE GOVERNANCE / Corporate-Governance-Bericht
Zusammensetzung des Aufsichtsrats
Leitungs- und
Überwachungsaufgaben
Aufsichtsratsmandate in in- und in wesentlichen B estand
Name ausländischen börsennotierten Gesellschaften Tochterunternehmen an U NIQA Aktien
Walter Rothensteiner, Vorsitzender V
orsitzender des Auf-
* 1953, bestellt seit 3. Juli 1995 bis zur sichtsrats der UNIQA Ös-
24. ordentlichen Hauptversammlung (2023) terreich Versicherungen
AG, Wien (seit 14. April
2020)
Christian Kuhn, 1. Vorsitzender-Stellvertreter S
tellvertreter des Vorsit-
* 1954, bestellt seit 15. Mai 2006 bis zur zenden des Aufsichtsrats
24. ordentlichen Hauptversammlung (2023) der UNIQA Österreich
Versicherungen AG, Wien
(seit 14. April 2020)
Johann Strobl, 2. Vorsitzender-Stellvertreter itglied des Aufsichtsrats der Tatra banka,
M M
itglied des Aufsichtsrats
* 1959, bestellt seit 25. Mai 2020 bis zur a.s., Bratislava der UNIQA Österreich
24. ordentlichen Hauptversammlung (2023) Versicherungen AG, Wien
(seit 25. Mai 2020)
Erwin Hameseder, 2. Vorsitzender-Stellvertreter orsitzender des Aufsichtsrats der Raiffeisen
V M
itglied des Aufsichtsrats
* 1956, bestellt von 21. Mai 2007 bis 25. Mai 2020 Bank International AG, Wien der UNIQA Österreich
(Mandatszurücklegung) Vorsitzender des Aufsichtsrats der AGRANA Versicherungen AG, Wien
Beteiligungs-Aktiengesellschaft, Wien (von 14. April 2020 bis
Stellvertreter des Vorsitzenden des Aufsichts- 25. Mai 2020)
rats der STRABAG SE, Villach
2. Stellvertreter des Vorsitzenden des Auf-
sichtsrats der Südzucker AG, Mannheim
Burkhard Gantenbein, 3. Vorsitzender- M
itglied des Aufsichtsrats per 31. Dezember
Stellvertreter der UNIQA Österreich 2020: 25.250 Stück
* 1963, bestellt seit 29. Mai 2017 bis zur Versicherungen AG,
24. ordentlichen Hauptversammlung (2023) Wien (bis 14. April
2020 Vorsitzender des
Aufsichtsrats)
M
itglied des Aufsichtsrats
der UNIQA International
AG, Wien (bis 8. Dezem-
ber 2020)
Markus Andréewitch, Mitglied M
itglied des Aufsichtsrats
* 1955, bestellt seit 26. Mai 2014 bis zur der UNIQA Österreich
24. ordentlichen Hauptversammlung (2023) Versicherungen AG, Wien
(seit 25. Mai 2020)
Marie-Valerie Brunner, Mitglied M
itglied des Aufsichtsrats per 31. Dezember
* 1967, bestellt seit 28. Mai 2018 bis zur der UNIQA Österreich 2019: 1.750 Stück
24. ordentlichen Hauptversammlung (2023) Versicherungen AG, Wien
(seit 25. Mai 2020)
Anna Maria D’Hulster, Mitglied M
itglied des Aufsichtsrats
* 1964, bestellt seit 20. Mai 2019 bis zur der UNIQA Österreich
24. ordentlichen Hauptversammlung (2023) Versicherungen AG, Wien
(seit 25. Mai 2020)
Elgar Fleisch, Mitglied M
itglied des Aufsichtsrats
* 1968, bestellt seit 28. Mai 2018 bis zur der UNIQA Österreich
24. ordentlichen Hauptversammlung (2023) Versicherungen AG, Wien
(seit 25. Mai 2020)
Martin Grüll, Mitglied itglied des Aufsichtsrats
M
* 1959, bestellt seit 20. Mai 2019 bis zur der UNIQA Österreich
24. ordentlichen Hauptversammlung (2023) Versicherungen AG, Wien
(seit 25. Mai 2020)
Jutta Kath, Mitglied itglied des Aufsichtsrats der UNIQA Österreich
M
* 1960, bestellt seit 30. Mai 2016 bis zur Versicherungen AG, Wien (seit 25. Mai 2020)
24. ordentlichen Hauptversammlung (2023) Mitglied des Verwaltungsrats der UNIQA Re AG,
Zürich
10B estand an
Vom Zentralbetriebsrat entsandt U NIQA Aktien
Sabine Andre
* 1966, seit 20. Mai 2019
Peter Gattinger
* 1976, vom 10. April 2013 bis 26. Mai 2015
und seit 30. Mai 2016
Heinrich Kames per 31. Dezember
* 1962, seit 10. April 2013 2020: 56 Stück
Harald Kindermann per 31. Dezember
* 1969, seit 26. Mai 2015 2020: 750 Stück
Franz-Michael Koller (bis 20. Mai 2020) per 31. Dezember
* 1956, seit 17. September 1999 2020: 912 Stück
Irene Scheiber
* 1965, seit 20. Mai 2020
Ausschüsse des Aufsichtsrats
Vorsitzender- Vom Zentralbetriebsrat
Ausschuss Vorsitzender Stellvertreter/in Mitglieder entsandt
Ausschuss für Walter Christian Kuhn Burkhard Gantenbein,
Vorstandsangelegenheiten Rothensteiner Erwin Hameseder (bis 25. Mai 2020),
Johann Strobl (seit 25. Mai 2020)
Arbeitsausschuss Walter Christian Kuhn Elgar Fleisch, Burkhard Gantenbein, Sabine Andre (seit 20. Mai 2020),
Rothensteiner Martin Grüll, Erwin Hameseder Peter Gattinger, Heinrich Kames,
(bis 25. Mai 2020), Johann Strobl Franz-Michael Koller (bis 20. Mai
(seit 25. Mai 2020) 2020)
Prüfungsausschuss Walter Christian Kuhn Anna Maria D’Hulster, Burkhard Sabine Andre (seit 20. Mai 2020),
Rothensteiner Gantenbein, Erwin Hameseder Peter Gattinger, Heinrich Kames,
(bis 25. Mai 2020), Jutta Kath, Franz-Michael Koller (bis 20. Mai
CORPORATE GOVERNANCE
Johann Strobl (seit 25. Mai 2020) 2020)
Veranlagungsausschuss Martin Grüll Christian Kuhn Marie-Valerie Brunner, Anna Maria Sabine Andre (seit 19. Mai 2020),
D’Hulster, Burkhard Gantenbein, Peter Gattinger, Heinrich Kames,
Jutta Kath Franz-Michael Koller (bis 19. Mai
2020)
IT-Ausschuss Markus Jutta Kath Marie-Valerie Brunner, Elgar Fleisch Peter Gattinger (seit 19. Mai
A ndréewitch 2020), Heinrich Kames, Franz-
Michael Koller (bis 19. Mai 2020)
Ausschuss für die Elgar Fleisch Burkhard Markus Andréewitch (seit 23. Juni 2020), Sabine Andre (seit 23. Juni 2020),
Digitale Transformation (seit 23. Juni 2020) Gantenbein Marie-Valerie Brunner (seit 23. Juni 2020), Peter Gattinger (seit 23. Juni
(seit 23. Juni 2020) (seit 23. Juni 2020) Anna Maria D’Hulster (seit 23. Juni 2020), 2020), Heinrich Kames (seit
Walter Rothensteiner (seit 23. Juni 2020) 23. Juni 2020)
11CORPORATE GOVERNANCE / Corporate-Governance-Bericht
Arbeitsweise und Tätigkeit des Aufsichtsrats und seiner Ergebnisse von Vorprüfungen. Im Besonderen wurden
Ausschüsse dem Prüfungsausschuss quartalsweise die Berichte der
Der Aufsichtsrat berät den Vorstand bei dessen strate- Internen Revision über Prüfungsgebiete und wesentli-
gischen Planungen und Vorhaben. Er entscheidet über che Feststellungen aufgrund durchgeführter Prüfungen
die ihm durch Gesetz, Satzung und Geschäftsordnung zur Verfügung gestellt.
übertragenen Angelegenheiten. Der Aufsichtsrat hat
die Aufgabe, den Vorstand bei der Leitung des Unter- Der Veranlagungsausschuss berät den Vorstand bei
nehmens zu überwachen. Er setzt sich aus zehn Kapital- dessen Veranlagungspolitik; er hat keine Entschei-
vertretern und fünf Arbeitnehmervertretern zusammen dungsbefugnis. Der Veranlagungsausschuss beriet in
und ist im Jahr 2020 zu sieben Sitzungen zusammen- vier Sitzungen über die Strategie in der Kapitalveranla-
getreten. Fünf Entscheidungen wurden im Umlaufweg gung, Fragen der Kapitalstruktur und über die Ausrich-
getroffen. Kein Mitglied des Aufsichtsrats hat im Ge- tung des Risiko- und des Asset-Liability-Managements.
schäftsjahr 2020 an mehr als der Hälfte der Sitzungen
des Aufsichtsrats nicht persönlich oder virtuell im Wege Der IT-Ausschuss beschäftigte sich in vier Sitzungen mit
einer Telefon- bzw. Videokonferenz teilgenommen. der laufenden Kontrolle des Projektfortschritts zur Um-
setzung der UNIQA Insurance Platform (neues IT-Kern-
Für die Beziehungen zwischen der Gesellschaft und den system).
Mitgliedern ihres Vorstands in dienstrechtlichen und
bezugsrelevanten Angelegenheiten ist ein Ausschuss Der neu gegründete Ausschuss für die Digitale Trans-
für Vorstandsangelegenheiten bestellt, der gleichzei- formation hielt im Jahr 2020 zwei Sitzungen ab, in de-
tig auch als Nominierungs- und Vergütungsausschuss nen er sich mit der Digitalisierung von Kernprozessen,
agiert und der sich aus den Mitgliedern des Aufsichts- der Reduktion von Komplexitäten im Produktportfolio
ratspräsidiums zusammensetzt. In drei Sitzungen hat sowie mit der Vertiefung von kunden- bzw. mitarbeiter-
sich der Ausschuss 2020 mit der Vergütungsstrategie orientierten digitalen Arbeitsweisen befasste.
und der Nachfolgeplanung beschäftigt.
Die jeweiligen Ausschussvorsitzenden haben den Ge-
Der Arbeitsausschuss des Aufsichtsrats ist nur dann samtaufsichtsrat über die Sitzungen und die Arbeit der
zur Entscheidung berufen, wenn aufgrund der Dring- Ausschüsse unterrichtet.
lichkeit der Angelegenheit mit der Entscheidung nicht
bis zur nächsten Sitzung des Aufsichtsrats zugewar- Betreffend die Tätigkeit des Aufsichtsrats und seiner
tet werden kann. Die Beurteilung der Dringlichkeit Ausschüsse wird weiters auf die Ausführungen im Be-
obliegt dem Vorsitzenden. Über Beschlüsse ist in der richt des Aufsichtsrats verwiesen.
nächsten Sitzung des Aufsichtsrats zu berichten. Der
Arbeitsausschuss kann grundsätzlich in allen Angele- Aufgrund der personenidenten Zusammensetzung bei
genheiten entscheiden, die dem Aufsichtsrat obliegen; den Kapitalvertretern tagt der Aufsichtsrat der UNIQA
Angelegenheiten von besonderer Bedeutung und kraft Insurance Group AG in gemeinsamer Sitzung mit dem
Gesetzes dem Gesamtaufsichtsrat vorbehaltene Ange- Aufsichtsrat der UNIQA Österreich Versicherungen AG.
legenheiten sind jedoch ausgenommen. Der Arbeits-
ausschuss hielt 2020 keine Sitzung ab. Eine Entschei- Unabhängigkeit des Aufsichtsrats
dung wurde im Umlaufweg getroffen. Sämtliche von der Hauptversammlung gewählten Auf-
sichtsratsmitglieder haben ihre Unabhängigkeit im Sin-
Der Prüfungsausschuss des Aufsichtsrats nimmt die ihm ne der Regel 53 des ÖCGK erklärt. Sowohl Anna Maria
gesetzlich übertragenen Aufgaben wahr. Der Prüfungs- D’Hulster als auch Jutta Kath erfüllen auch die Kriterien der
ausschuss tagte in drei Sitzungen unter Beiziehung der Regel 54 des ÖCGK, das heißt sie sind weder Anteilseigner
(Konzern-)Abschlussprüferin, behandelte sämtliche Ab- mit einer Beteiligung von mehr als 10 Prozent noch vertre-
schlussunterlagen, den Corporate-Governance-Bericht ten sie deren Interessen.
und den Gewinnverwendungsvorschlag des Vorstands
(je für das Geschäftsjahr 2019); weiters wurde die Pla- Ein Mitglied des Aufsichtsrats ist als unabhängig anzuse-
nung der Abschlussprüfungen 2020 der Gesellschaften hen, wenn es in keiner geschäftlichen oder persönlichen
der Unternehmensgruppe mit der Abschlussprüferin Beziehung zu der Gesellschaft oder deren Vorstand steht,
erörtert, und die Abschlussprüferin berichtete über die die einen materiellen Interessenkonflikt begründet und
12daher geeignet ist, das Verhalten des Mitglieds zu beein- Maßnahmen zur Förderung von Frauen im Vorstand,
flussen. im Aufsichtsrat und in leitenden Stellungen
UNIQA ist davon überzeugt, dass durch eine hohe Diversi-
UNIQA hat als weitere Kriterien für die Unabhängigkeit ei- tät der Unternehmenserfolg nachhaltig gesteigert werden
nes Aufsichtsratsmitglieds die folgenden Punkte festgelegt: kann. Vielfalt macht Mitarbeiter gemeinsam erfolgreich
und beeinflusst die Unternehmenskultur positiv. Vielfalt
D
as Aufsichtsratsmitglied soll in den vergangenen fünf steht dabei für verschiedene Nationalitäten, Kulturen so-
Jahren nicht Mitglied des Vorstands oder leitender Ange- wie einen Mix aus Frauen und Männern vor allem in Füh-
stellter der Gesellschaft oder eines Tochterunternehmens rungsrollen. Sie alle tragen in Summe zu einer „Diversity
der Gesellschaft gewesen sein. of Thought“ bei.
D
as Aufsichtsratsmitglied soll zu der Gesellschaft oder Mit Marie-Valerie Brunner, Anna Maria D’Hulster und Jut-
einem Tochterunternehmen der Gesellschaft kein Ge- ta Kath sind drei Frauen in den Aufsichtsrat der U NIQA
schäftsverhältnis in einem für das Aufsichtsratsmitglied Insurance Group AG gewählt worden. Die Quote von
bedeutenden Umfang unterhalten oder im letzten Jahr weiblichen Aufsichtsratsmitgliedern unter den gewählten
unterhalten haben. Dies gilt auch für Geschäftsverhältnis- Mitgliedern (Kapitalvertretern) beläuft sich daher auf die
se mit Unternehmen, an denen das Aufsichtsratsmitglied gesetzlich geforderten 30 Prozent. Sabine Andre wurde
ein erhebliches wirtschaftliches Interesse hat, jedoch am 20. Mai 2019 in die Gruppe der Arbeitnehmervertreter
nicht für die Wahrnehmung von Organfunktionen im im Aufsichtsrat delegiert, Irene Scheiber am 20. Mai 2020.
Konzern. Die Quote von weiblichen Aufsichtsratsmitgliedern unter
den Arbeitnehmervertretern übertrifft daher mit 40 Pro-
D
as Aufsichtsratsmitglied soll in den letzten drei Jahren zent die gesetzlich geforderten 30 Prozent.
nicht Abschlussprüfer der Gesellschaft oder Beteiligter
oder Angestellter der prüfenden Prüfungsgesellschaft ge- In die Vorstandsgremien der UNIQA Insurance Group AG
wesen sein. und der UNIQA Österreich Versicherungen AG in Öster-
reich waren 2020 insgesamt neun Vorstände bestellt, dar-
D
as Aufsichtsratsmitglied soll nicht Vorstandsmitglied unter war keine Frau. Da UNIQA jedoch davon überzeugt
CORPORATE GOVERNANCE
in einer anderen Gesellschaft sein, in der ein Vorstands- ist, dass durch eine hohe Diversität auf allen Ebenen der
mitglied der Gesellschaft Aufsichtsratsmitglied ist, es sei Unternehmenserfolg nachhaltig gesteigert werden kann,
denn, eine der Gesellschaften ist mit der anderen kon- gab es seitens der Vorstandsgremien im Oktober 2020 ein
zernmäßig verbunden oder an ihr unternehmerisch be- klares Commitment zum Ziel „Mehr Frauen in Leitungs-
teiligt. funktionen“. Die Vielfalt der Perspektiven führt dazu,
dass die relevanten Risiken rechtzeitig erkannt, bessere
D
as Aufsichtsratsmitglied soll nicht länger als 15 Jahre Entscheidungen getroffen und das ganze Innovationspo-
dem Aufsichtsrat angehören. Dies gilt nicht für Aufsichts- tenzial genutzt werden können. Nach der UNIQA Trans-
ratsmitglieder, die Anteilseigner mit einer unternehmeri- formation in den internationalen Gesellschaften weist die
schen Beteiligung sind oder die Interessen eines solchen Ebene von Boards & Executives einen Frauenanteil von
Anteilseigners vertreten. 31 Prozent auf (19 Frauen und 43 Männer).
D
as Aufsichtsratsmitglied soll kein enger Familienange- Von insgesamt 509 Führungskräften am Standort Öster-
höriger (direkter Nachkomme, Ehegatte, Lebensgefährte, reich sind 158 Frauen, das entspricht einem Anteil von
Elternteil, Onkel, Tante, Bruder, Schwester, Neffe, Nichte) 31 Prozent. In den internationalen Gesellschaften der
eines Vorstandsmitglieds oder von Personen sein, die sich UNIQA Group außerhalb Österreichs sind derzeit 329 von
in einer in den vorstehenden Punkten beschriebenen Po- insgesamt 678 Führungskräften weiblich, also ein Prozent-
sition befinden. satz von 48,5 Prozent. In der gesamten UNIQA Group
liegt der Durchschnitt der weiblichen Führungskräfte bei
39,4 Prozent (487 von insgesamt 1.187 Personen).
13CORPORATE GOVERNANCE / Corporate-Governance-Bericht
Diversitätskonzept Mit dem im November 2020 gegründeten Frauennetz-
Die Entwicklung eines umfassenden Diversitätskonzepts werk „Frauen mit Power – jetzt vernetzen“ wurde eine In-
wurde 2020 konsequent fortgesetzt und hat ab 1. Au- itiative geschaffen, die einen Erfahrungsaustausch ermög-
gust 2020 mit der Bestellung von Ulrike Kienast-Salmho- licht, die berufliche Entwicklung von Frauen unterstützt
fer als Beauftragte für Diversität & Inklusion nun auch in und Barrieren identifiziert. Über 70 Frauen aus allen Teilen
der Organisation ihren Niederschlag gefunden. Die 2019 von UNIQA haben beim Kick-off einen starken Impuls ge-
ausgewählten Schwerpunkte wurden um drei Aspekte er- setzt.
gänzt und als konkrete Ziele für die folgenden Jahre defi-
niert: Weiters bietet UNIQA immer wieder die Möglichkeit zur
persönlichen Entwicklung. So wurden die erfolgreichen
1. F rauen im Management – mehr Frauen in Kooperationen mit den Female Founders und den Busi-
Leitungsfunktionen ness Riots fortgesetzt. Auch wenn die coronabedingten
Maßnahmen ab März 2020 eine Anpassung notwendig
2. Gehaltsgerechtigkeit – gleiches Entgelt für gemacht haben, konnten drei weibliche Führungskräfte
gleichwertige Arbeit am dreimonatigen digitalen Leadership-Programm Lead F
teilnehmen sowie wertvolle Impulse aus diversen Veran-
3. Generationenmanagement – Alt und Jung tragen staltungen gewinnen.
gemeinsam zum Unternehmenserfolg bei
Die bessere Vereinbarkeit von Beruf und Familie ist ein
4. Menschen mit Behinderung – integrieren, fördern klarer Beitrag zur Chancengleichheit. Durch die wichtigen
und stärkenorientiert einsetzen Erfahrungen zur Ausweitung des Homeoffice im Rahmen
der Coronakrise hat dieses Thema eine besondere Dyna-
5. V
ereinbarkeit von Beruf und Familie mik bekommen. Unter dem Titel „Smart Working“ wurde
an einer deutlichen Ausweitung des flexiblen Arbeitens
6. Internationalität und Herkunft – Internationalität nach Corona gearbeitet.
und kulturelle Vielfalt als Stärke nutzen
Aufgrund dieser Initiativen, die auf das vorhandene Fun-
7. S
exuelle Orientierung – Jede sexuelle Orientierung dament aufbauen konnten, ist es UNIQA gelungen, im
und Identität wird respektiert November 2020 das Gütesiegel equalitA für innerbe-
triebliche Frauenförderung zu erhalten. Dieses Gütesie-
Im September 2020 fand ein weiterer Workshop mit Vor- gel, das vom Bundesministerium für Digitalisierung und
standsmitgliedern zum Thema „Unconscious Bias“ statt. Wirtschaftsstandort vergeben wird, sieht UNIQA vor al-
Als logischer nächster Schritt wurde im neu gestarteten lem als Auftrag, die Geschlechtergleichstellung in Zukunft
Programm „#leader_ship“ ein verpflichtendes Modul „Un- verstärkt und nachhaltig zu fördern.
conscious Bias. Inclusive Leadership“ für alle Führungs-
kräfte vorgesehen. UNIQA hat erkannt, dass die selbstre- Generationenmanagement
flektierende Auseinandersetzung mit den unbewussten Die UNIQA Group hat sich weiterführend mit der Frage
eigenen Vorurteilen die wichtigste Voraussetzung für ge- beschäftigt, wie sie zukünftig die Altersvielfalt im Unter-
lebte Diversität ist. nehmen noch gezielter nutzen, den Wissenstransfer op-
timieren und die generationenübergreifende Zusammen-
Frauen im Management arbeit weiter fördern kann. Dazu wurde das im Vorjahr
UNIQA hat die gleichberechtigte Teilhabe von Frauen an ins Leben gerufene Format „Get ready“ genutzt und das
allen Prozessen und auf allen Ebenen im Unternehmen als Thema Generationen im Jahr 2020 im Rahmen einer Ver-
einen entscheidenden Wettbewerbsfaktor erkannt. Um anstaltung aufgegriffen.
in Zukunft noch strukturierter und effektiver das Ziel von
mehr Frauen in Leitungsfunktionen verfolgen zu können, Im Rahmen der Demografieberatung wurde der Wissen-
wurde im 4. Quartal 2020 eine fundierte Standortbestim- stransfer als Schwerpunkt definiert. Ziel ist es, Führungs-
mung, der Frauen-Karriere-Index, gestartet. Damit schafft kräften von UNIQA Tools an die Hand zu geben, die eine
UNIQA ein Instrument zur Standortbestimmung ebenso strukturierte, wertschätzende und umfassende Übergabe
wie zur Messung und Steuerung der Ziele im Hinblick auf beim Ausscheiden von Know-how-Trägern ermöglichen.
Gleichstellung.
14Menschen mit Behinderung der Einhaltung des ÖCGK, herausgegeben vom Österrei-
Nach den Vorarbeiten früherer Jahre hat UNIQA 2020 eine chischen Arbeitskreis für Corporate Governance.
intensive Kooperation mit myAbility aufgenommen. Ne-
ben der Beteiligung an und der Unterstützung von Ver- Die Evaluierung durch die PwC Wirtschaftsprüfung GmbH
anstaltungen (wie der myAbility Lounge im Februar und und die Schönherr Rechtsanwälte GmbH über die Einhal-
dem DisAbility Confidence Day im November 2020) wur- tung der Regeln des ÖCGK im Geschäftsjahr 2020 durch
de UNIQA Mitglied im myAbility Wirtschaftsforum. Das UNIQA – soweit diese von der Entsprechenserklärung von
myAbility Wirtschaftsforum ist das größte B2B-Netzwerk UNIQA umfasst waren – wird zeitgleich mit dem Jahresfi-
zum Thema Wirtschaft und Behinderung im deutschspra- nanzbericht für das Geschäftsjahr 2020 veröffentlicht wer-
chigen Raum. Ziel ist eine barrierefreie Wirtschaft. den. Einige Regeln waren auf UNIQA im Evaluierungszeit-
raum nicht anwendbar.
Im 4. Quartal 2020 wurde außerdem der DisAbility Per-
formance Check bei UNIQA gestartet. Er soll eine fundier-
te Standortbestimmung sowie Ansatzpunkte für effektive Wien, am 22. März 2021
Maßnahmen zu mehr Inklusion von Menschen mit Behin-
derung bei UNIQA liefern.
Die grundsätzliche Positionierung von UNIQA gegen jede
Form der Ausgrenzung und Diskriminierung wurde durch
zahlreiche Akzente unterstrichen. So wurde die Beleuch-
tung des UNIQA Tower am Internationalen Tag gegen
Gewalt an Frauen im Rahmen der Aktion „Orange the Andreas Brandstetter
World“ orange beleuchtet, und am Internationalen Tag Vorsitzender des Vorstands
der Menschen mit Behinderung erstrahlte der Tower vio-
lett (Purple Light Up). Außerdem hat UNIQA als eines der
ersten Unternehmen in Österreich die Deklaration #posi- René Knapp
tivarbeiten unterzeichnet, eine Initiative der AIDS-Hilfen Mitglied des Vorstands
CORPORATE GOVERNANCE
Österreichs für ein diskriminierungsfreies Arbeitsumfeld
von HIV-positiven Menschen. Peter Eichler
Mitglied des Vorstands
Vergütungsbericht
Der Vergütungsbericht wird gemäß § 78c Aktiengesetz
vom Aufsichtsrat der UNIQA Insurance Group AG aufge- Erik Leyers
stellt und der Hauptversammlung am 31. Mai 2021 zur Mitglied des Vorstands
Abstimmung vorgelegt werden.
Wolf-Christoph Gerlach
Risikobericht, Directors’ Dealings Mitglied des Vorstands
Ein umfangreicher Risikobericht (Regel 69 und 70 ÖCGK)
findet sich im Konzernanhang. Die im Berichtsjahr erfolg-
ten Meldungen über Directors’ Dealings (Regel 73 ÖCGK) Klaus Pekarek
sind im Bereich Investor Relations auf w ww.uniqagroup. Mitglied des Vorstands
com dargestellt.
Peter Humer
Externe Evaluierung Mitglied des Vorstands
Die Umsetzung und die Einhaltung der einzelnen Regeln
des Kodex für das Geschäftsjahr 2020 werden mit Ausnah-
me von Regel 77 bis Regel 83 ÖCGK durch die PwC Wirt- Kurt Svoboda
schaftsprüfung GmbH evaluiert. In Bezug auf Regel 77 bis Mitglied des Vorstands
Regel 83 ÖCGK erfolgt die Evaluierung durch die Schönherr
Rechtsanwälte GmbH. Die Überprüfung erfolgt im Wesent- Wolfgang Kindl
lichen unter Anwendung des Fragebogens zur Evaluierung Mitglied des Vorstands
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