Technologische Spezialisierung der österreichischen Regionen

Luna Subasic, B.Sc.

Technologische Spezialisierung der österreichischen
 Regionen:
 eine patentbasierte informetrische Analyse

 Masterarbeit

 zur Erlangung des akademischen Grades
 eines Master of Science
 der Studienrichtung Betriebswirtschaft
 an der Karl-Franzens-Universität Graz

Betreuer: Ao.Univ.-Prof. Mag. Dipl.-Ing. Dr.rer.soc.oec Christian Schlögl
Institut: Institut für Operations und Information Systems
 Graz, März 2022

 II

Inhalt

1 EINLEITUNG ....................................................................................................................................3
 1.1. Problemstellung und Motivation............................................................................................... 3
 1.2. Aufbau der Arbeit ...................................................................................................................... 5
 1.3. Definition der kritischen Begriffe ............................................................................................. 5
2 TECHNOLOGISCHE SPEZIALISIERUNG..................................................................................9
 2.1. Spezialisierung vs. Diversifizierung ........................................................................................ 10
 2.2. Intelligente Spezialisierung ...................................................................................................... 12
3 PATENT ............................................................................................................................................16
 3.1. Patentdaten ............................................................................................................................... 16
 3.2. Europäisches Patentamt (EPA) ............................................................................................... 18
 3.2.1. Patstat .................................................................................................................................. 20
 3.2.2. NUTS................................................................................................................................... 21
 3.3. Internationale Patentklassifikation......................................................................................... 23
 3.4. Technologie-Konkordanztabelle ............................................................................................. 24
4 METHODIK UND DATEN.............................................................................................................30
5 INTERPRETATION DER ERGEBNISSE ....................................................................................36
 5.1. Gesamtzahl der Patentanmeldungen ...................................................................................... 36
 5.1.1. Gesamtzahl der Patentanmeldungen nach Technologiebereichen ....................................... 37
 5.1.2. Gesamtzahl der Patentanmeldungen pro NUTS-Gebiet ...................................................... 38
 5.2. Wachstum/Rückgang der Patentaktivität .............................................................................. 40
 5.3. Größe der Population im Vergleich zur Anzahl der patentierten Technologien................ 42
 5.4. Führende Patentanmelder nach NUTS-Region ..................................................................... 43
 5.5. Technologie-Anteil.................................................................................................................... 45
 5.6. Patentanmeldungen in den einzelnen Technologiefelder je NUTS-3 Region ...................... 46
 5.7. Konzentrationsindex C5 .......................................................................................................... 48
 5.8. Relativer Spezialisierungsindex (RTA) .................................................................................. 49
6 CONCLUSIO ....................................................................................................................................53
I LITERATURVERZEICHNIS .........................................................................................................56
II ANHÄNGE ......................................................................................................................................59

 II

1 EINLEITUNG

1.1. Problemstellung und Motivation

In den letzten Jahren ist das Thema „Innovation und technologischer Wandel“ zu einem der
drängendsten Themen geworden. Der Grund dafür, dass Innovation und Erfindung zu einem
Thema von breitem öffentlichen Interesse geworden sind, liegt in der Überzeugung, dass sie
die Hauptantriebskräfte für den Aufstieg und Niedergang von Industrien sowie für das regionale
und nationale Wirtschaftswachstum sind. Forscher haben herausgefunden, dass eine Erhöhung
der Ausgaben des öffentlichen Sektors für Forschung und Entwicklung (F&E) um 1 Euro das
Bruttoinlandsprodukt (BIP) langfristig um bis zu 6 Euro steigern kann.1

Österreich hat in den letzten Jahrzehnten in den Bereichen Forschung, Technologie und
Innovation einen Aufholprozess vollzogen. Dies war gekennzeichnet durch einen deutlichen
Anstieg der Forschungsintensität (F&E-Ausgaben in Prozent des BIP) im gesamten
Innovationssystem.2

Bei den Ausgaben für Forschung und Entwicklung zählt Österreich mittlerweile zu den
weltweit führenden Nationen. Im Jahr 2018 lag Österreich unter den EU-Ländern an zweiter
Stelle, hinter Schweden und vor führenden Innovationsnationen wie Finnland und Belgien. Im
Jahr 2019 betrugen die Ausgaben für Forschung und Entwicklung in Österreich 12,69 Mrd. €
und lagen damit um 4,8 % über dem Wert von 2018 (12,11 Mrd. €). Der Anteil der Ausgaben
für Forschung und Entwicklung am Bruttoinlandsprodukt lag 2019 bei 3,18 % und ist damit im
Vergleich zu 2018 (3,14 %) gestiegen.3 Im Jahr 2020 lagen die Ausgaben für Forschung und
Entwicklung in Österreich mit 12,14 Mrd. € unter dem Wert des Jahres 2019. Die F&E-
Intensität erreichte mit 3,23 % einen neuen Höchststand. Damit hat Österreich den europäischen
Zielwert von 3 % für 2020 zum siebten Mal in Folge überschritten. Zusammen mit Schweden,
Deutschland und Dänemark ist Österreich eines der vier EU-Ländern, die das europäische Ziel
von 3 % regelmäßig erreichen.4 Aufgrund der wirtschaftlichen Unsicherheiten durch die
COVID-19-Pandemie wurde im österreichischen Forschungs- und Technologiebericht auf eine
Globalschätzung der jährlichen F&E-Ausgaben für 2021 verzichtet.

1
 Federal Ministry of Education, Science and Research et al. (2020), S. 9.
2
 Federal Ministry of Education, Science and Research et al. (2011), S 4.
3
 Federal Ministry of Education, Science and Research et al. (2020), S. 9.
4
 Federal Ministry of Education, Science and Research et al. (2021), S. 11.
 3

Der wirtschaftliche Rahmen, der veranschaulichen soll, wie F&E- und
Innovationsinvestitionspolitiken die wirtschaftliche, wissenschaftliche und technologische
Spezialisierung innerhalb eines regionalen politischen Rahmens beeinflussen können, wird als
intelligente Spezialisierung bezeichnet. Um die Politik der intelligenten Spezialisierung zu
verfolgen, ist es von entscheidender Bedeutung, den aktuellen Stand zu analysieren, obwohl
dies eine Herausforderung sein kann, da einige Arten von Daten nur auf nationaler Ebene
aggregiert sind.

Ziel dieser Arbeit ist es, einen Ansatz zur Erfassung und Aggregation von Daten auf NUTS 3-
Regionalebene zu finden, um Patentstatistiken zu analysieren und die wichtigsten Faktoren für
die technologische Entwicklung Österreichs zu identifizieren. Die technologische
Spezialisierung und die Patentportfolios der österreichischen Regionen werden bewertet, um
deren Wettbewerbsvorteile und Potenziale für weiteres technologisches Wachstum besser zu
verstehen.

Folgende Forschungsfragen werden festgelegt:

 1. Welche österreichischen Regionen haben die höchste Anzahl an patentierten
 Technologien?
 2. Welches Verhältnis besteht zwischen der Zahl der patentierten Technologien
 und der Bevölkerungsgröße?
 3. Welche Unternehmen haben die meisten angemeldeten Patente in jeder Region?
 4. Welche sind die technologischen Spezialisierungsfelder ausgewählter
 Regionen?
 - Welche Regionen konzentrieren sich auf Hochtechnologien bzw. auf neue
 innovative Bereiche?
 - Welche Regionen konzentrieren sich auf die Entwicklung von weniger
 wissensintensiven, technologiearmen Technologien?
 - Welche Regionen haben sich auf eine ganze Reihe von Technologien
 spezialisiert, sowohl auf Hoch- als auch auf Niedrigtechnologien?

Die Forschungsaufgabe hat wichtige praktische Auswirkungen, da die Methode es ermöglicht,
die aktuellen thematischen Prioritäten und Potenziale der NUTS-3-Regionen zu bestimmen und
auch ihr künftiges technologisches Wachstum und ihre Anfälligkeit im Falle von
Wirtschaftskrisen vorherzusagen. Die technologische Spezialisierung hat potenziell große
wirtschaftliche Auswirkungen: Wenn die aktuelle Situation verstanden wird, können
Wettbewerbsvorteile identifiziert und die Position der Region in der Struktur des nationalen
 4

oder globalen Technologiemarktes bestimmt werden. Wenn richtige Managemententscheid-
ungen getroffen werden, kann dieses Wissen dazu beitragen, die technologische Spezialisierung
in eine technologische Führungsposition umzuwandeln.

1.2. Aufbau der Arbeit

Diese Arbeit ist in 6 Kapitel unterteilt. Kapitel 1 führt in das Thema und die Bedeutung der
Forschung ein. Es enthält auch die Definitionen der wichtigsten Begriffe, die in dieser
Forschung verwendet werden. Kapitel 2 und 3 enthalten einen Überblick über die einschlägige
Literatur. In Kapitel 2 werden die wichtigsten Merkmale der technologischen Spezialisierung,
der Unterschied zwischen technologischer Spezialisierung und technologischer
Diversifizierung sowie die Bedeutung der intelligenten Spezialisierung erläutert. Kapitel 3 gibt
einen Einblick in Patente, Patentdaten, das Europäische Patentamt und seine Datenbank
PATSTAT. In diesem Kapitel werden auch die NUTS-3-Regionen und die internationale
Patentklassifikation definiert. Die für die Forschung verwendeten Methoden werden in Kapitel
4 beschrieben und die Ergebnisse werden in Kapitel 5 vorgestellt und diskutiert. In Kapitel 6
werden die wichtigsten Schlussfolgerungen dargelegt und sowohl die Grenzen der Studie als
auch Empfehlungen für weitere Forschungen aufgezeigt.

1.3. Definition der kritischen Begriffe

In diesem Kapitel werden die wichtigsten Begriffe der hier vorliegenden Masterarbeit erläutert.

• Technologische Spezialisierung:
„Spezialisierung“ bezeichnet die Bereiche, in denen ein Land, eine Region, ein Sektor oder ein
Unternehmen eine stärkere Position einnimmt als andere Länder, Regionen, Sektoren oder
Unternehmen. „Technologiespezialisierung“ bedeutet eine Konzentration der Fähigkeiten auf
bestimmte Wissensgebiete. Der Begriff der Spezialisierung selbst bedeutet jedoch, dass es nicht
denkbar ist, dass ein Land Spezialisierungspositionen im gesamten breiten Spektrum der
Technologien erreicht.5

5 Giannitsis, Kager (2009), S. 4.
 5

• Intelligente Spezialisierung:
Im November 2009 veröffentlichte die Europäische Kommission den Bericht „Wissen für
Wachstum“, der die Ergebnisse einer beratenden Expertengruppe für die EU enthält. Ihre
Aufgabe war es, eine Alternative zur öffentlichen Politik zu finden, die ihrer Meinung nach die
bisher öffentlichen Investitionen in Wissen und Innovation über technologische
Forschungsfelder wie Biotechnologie, Informationstechnologien und Nanotechnologie
verteilte. Die Expertengruppe schlug vor, dass nationale und vor allem regionale Regierungen
Investitionen in Bereichen fördern sollten, die „die anderen produktiven Ressourcen des Landes
ergänzen, um künftige heimische Fähigkeiten und interregionale komparative Vorteile zu
schaffen“. Dieser strategische Vorschlag wird als „intelligente Spezialisierung“ bezeichnet. Er
verbreitete sich schnell und wurde in die EU-Agenda 2020 als „Forschungs- und
Innovationsstrategien für intelligente Spezialisierung“ (RIS3) mit ihren Zielen eines
intelligenten, nachhaltigen und integrativen Wachstums aufgenommen. Intelligente
Spezialisierung ist daher ein regionaler politischer Rahmen für innovationsgetriebenes
Wachstum.6

• Patent:

Patente beinhalten eine Reihe von ausschließlichen Rechten, die Anmeldern für Erfindungen,
die neu, nicht offensichtlich und kommerziell anwendbar sind, gesetzlich gewährt werden. Ein
Patent gilt für einen begrenzten Zeitraum (in der Regel 20 Jahre), in dem die Patentinhaber ihre
Erfindungen auf exklusiver Basis gewerblich verwerten können. Im Gegenzug sind die
Anmelder dazu verpflichtet, ihre Erfindungen der Öffentlichkeit in einer Weise zu offenbaren,
die es anderen Fachleuten ermöglicht, die Erfindung zu replizieren. Das Patentsystem soll die
Innovation fördern, indem es den Innovatoren zeitlich begrenzte ausschließliche Rechte
einräumt und es ihnen so ermöglicht, die Früchte ihrer innovativen Tätigkeit zu ernten.7

• Patentanmelder:
Ein „Patentanmelder“ ist eine natürliche oder juristische Person, die eine Patentanmeldung
einreicht. Es kann mehr als einen Anmelder in der Anmeldung geben.8

6
 OECD: Innovation-driven Growth in Regions: The Role of Smart Specialization, S. 11.
7
 World Intellectual Property Organization: Glossary, [on-line].
8
 World Intellectual Property Organization: Glossary, [on-line].
 6

• Internationale Patentklassifikation:
Die „Internationale Patentklassifikation (IPC)“ ist ein international anerkanntes Patentklassifik-
ationssystem. Dieses bietet ein hierarchisches System von sprachunabhängigen Symbolen für
die Klassifizierung von Patenten nach verschiedenen Gebieten der Technik an.9

• Erfindung:
Eine „Erfindung“ ist eine neue Lösung für ein technisches Problem. Um Patentrechte zu
erhalten, muss die Erfindung neu sein, auf einer erfinderischen Tätigkeit beruhen und nach dem
Urteil eines Fachmanns gewerblich anwendbar sein.10

• Technologie-Konkordanztabelle:

Die „Technologie-Konkordanztabelle“ der Weltorganisation für geistiges Eigentum (WPO)
verbindet die Symbole der Internationalen Patentklassifikation (IPC) mit fünfunddreißig
Technologiebereichen. Da die IPC-Codes regelmäßig aktualisiert werden, wird auch diese
Tabelle regelmäßig angepasst.11

• Informetrie:

Unter dem Begriff „Informetrie“ werden alle quantitativen Studien in der
Informationswissenschaft verstanden. Wenn ein Wissenschaftler wissenschaftliche
Forschungen empirisch durchführt, z. B. über das Verhalten von Informationsnutzern, den
wissenschaftlichen Einfluss von Fachzeitschriften, die Entwicklung der
Patentanmeldungsaktivität eines Unternehmens, die Verlinkung von Webseiten, die zeitliche
Verteilung von Blogbeiträgen, die ein bestimmtes Thema diskutieren, über die Verfügbarkeit,
oder über die Benutzerfreundlichkeit von Websites usw., dann trägt er zur Informetrie bei.12

9
 World Intellectual Property Organization: Glossary, [on-line].
10
 World Intellectual Property Organization: Glossary, [on-line].
11
 World Intellectual Property Organization: Intellectual Property Statistics, [on-line].
12
 Stock, Weber (2006), S. 385.
 7

• High-Tech- und Low-Tech-Industrien:

Die Statistiken über die Hightech-Industrie und wissensintensive Dienstleistungen (fallweise
als Hightech-Statistiken bezeichnet) umfassen Wirtschafts-, Beschäftigungs- und
Wissenschafts-, Technologie- und Innovationsdaten, die die Tätigkeiten des verarbeitenden
Gewerbes und des Dienstleistungssektors, die gehandelten Produkte und die angemeldeten
Patente auf der Grundlage ihrer Technologieintensität beschreiben. Der Patentansatz, der zur
Ermittlung der Technologieintensität verwendet wird, untersucht, ob ein Patent Hightech ist
oder nicht.

Die Daten zu Patentanmeldungen im Bereich der Hochtechnologie können auf der Grundlage
der Daten zu Patentanmeldungen nach bestimmten IPC-Unterklassen berechnet werden. Zur
Identifizierung von Hochtechnologiebranchen werden Gruppen auf der Grundlage der
Internationalen Patentklassifikation (IPC), 8. Ausgabe, gebildet. Innovationen, die als
„Hochtechnologien“ definiert werden, gehören zu den folgenden Bereichen:13

 − Luftfahrt
 − Kommunikationstechnologie
 − Computer und automatisierte Betriebsausstattung
 − Laser
 − Mikroorganismus und Gentechnik
 − Halbleiter.

 Andere werden als Low-Tech-Technologien eingestuft.

13
 EUROSTAT: Eurostat indicators on High-tech industry and Knowledge – intensive services, [on-line].
 8

2 TECHNOLOGISCHE SPEZIALISIERUNG

Die häufigste Verwendung des Begriffs „Spezialisierung“ bezieht sich auf das unterschiedliche
Gewicht der produktiven Tätigkeiten in der Produktionsstruktur eines Landes. Genauer gesagt
ist die technologische Spezialisierung (und die Spezialisierung im Allgemeinen) ein relatives
Maß und kann durch zwei verschiedene Vergleiche spezifiziert werden:

• durch einen Vergleich zwischen dem relativen Gewicht der Bezugsgröße (z. B. Patente)
 innerhalb eines Landes, z. B. Spezialisierung auf Elektrotechnik und Informatik usw.,
• durch einen Vergleich, z. B. zwischen den oben genannten nationalen Technologiespezialisi-
 erungsmustern mit denen anderer Länder oder Gebiete.

Technologische Spezialisierung bedeutet eine Konzentration von Fähigkeiten in
Wissensbereichen, in denen z.B. eine Region eine stärkere Position einnimmt als andere
Regionen. Dennoch kann Spezialisierung nicht Konzentration über das ganze Spektrum der
Technologien bedeuten.

Die technologische Spezialisierung wird von Wirtschaftswissenschaftlern auf verschiedenen
Ebenen für einzelne Organisationsarten, Branchen, Regionen und Länder analysiert.
Angesichts der Rolle, die bestimmte Regionen in der Wirtschaft spielen, besteht sowohl für
Forscher als auch für politische Entscheidungsträger ein wachsender Bedarf, die Quellen ihrer
Innovations- und Produktivitätsvorteile zu verstehen.

Das Verständnis der Spezialisierung einer Region kann auch zur Vorhersage ihrer Anfälligkeit
für technologische Krisen und damit für lange Phasen des Rückgangs der Patentaktivität genutzt
werden. Die Bewertung der technologischen Spezialisierung von Ländern und Regionen basiert
traditionell auf der Analyse der Patentaktivität, ihrer thematischen Struktur und Dynamik. Der
Hauptgrund für die Verwendung von Patenten zur Messung des Spezialisierungsprofils einer
Region ist, dass sie ein indirekter Beweis für technologische Aktivität sind und über längere
Zeiträume beobachtet werden können.14

14
 Mancusi (2001), S. 595.
 9

2.1. Spezialisierung vs. Diversifizierung

Der Wettbewerb in der heutigen globalen Wirtschaft beruht in hohem Maße auf Innovation, da
viele der üblichen preisbasierten Formen des wirtschaftlichen Vorteils abgeflacht sind. Nach
Adam Smith führte die Spezialisierung zu größerem Erfindungsreichtum, weil die
Problemlösung fokussierter war und die Konzentration auf eng definierte Aufgaben gerichtet
wurde. Eine Region kann ihr technologisches Know-how in ähnlichen Bereichen akkumulieren,
was zu einem höheren Lerneffekt und einer größeren Wissensakkumulation führt. Obwohl die
technologische Spezialisierung viele Vorteile wie Lernen, Wissenstransfer und
Wissensakkumulation mit sich bringen kann, kann das Problem der Kernstarrheit aufgrund
unvorhersehbarer Umweltveränderungen auftreten.15

Regionen unterliegen einem ständigen Strukturwandel. Neue Aktivitäten entstehen und
wachsen, während alte schrumpfen oder verschwinden. Diversifizierung bedeutet die
Ausweitung der Aktivitäten auf neue Bereiche. Die Fähigkeit zur Diversifizierung in neue
Bereiche ist wichtig für das Wirtschaftswachstum und die Widerstandsfähigkeit der Regionen.
Folglich steht die regionale Diversifizierung im Fokus der politischen Entscheidungsträger. Die
aktuelle Strategie der Europäischen Union für intelligente Spezialisierung beispielsweise
unterstützt und fördert ausdrücklich regionale Diversifizierungsstrategien.16

Allerdings ist auch die Diversifizierung in den Regionen ein unsicherer Prozess, der sich durch
das Stützen auf vorhandene lokale Fähigkeiten verringern lassen würde. So ist es für Regionen
weniger problematisch, von Mobiltelefonen auf Computer umzusteigen als bspw. von Orangen
auf Computer, da Mobiltelefone und Computer ähnliche (technische) Fähigkeiten erfordern.17

Konzepte wie die verwandte Diversifizierung und die regionale Verzweigung machen deutlich,
dass die regionale Diversifizierung kein zufälliger Prozess ist, sondern dass die vorhandenen
Fähigkeiten die Entwicklung künftiger Fähigkeiten beeinflussen. Neue Industrien entstehen
nicht zufällig im gesamten Raum. Vielmehr ist es wahrscheinlicher, dass sie in Regionen
entstehen, in denen bereits verwandte Fähigkeiten vorhanden sind: Wenn auf bestehenden
Fähigkeiten aufgebaut wird, anstatt völlig neue zu erforschen, werden Unsicherheiten und
Risiken verringert und die Wahrscheinlichkeit einer erfolgreichen Diversifizierung erhöht.
Dennoch kann eine verwandte Diversifizierung auch zu regionalen „Lock-ins" führen, indem

15
 Yi-Chia et al. (2010), S. 39.
16
 Mewes, Broekel (2020), S. 221.
17
 Boschma et al. (2017), S. 33.
 10

bekannte Wege mit geringen Zukunftsaussichten beschritten werden. Die Diversifizierung in
nicht verwandte Tätigkeiten kann solche „Lock-ins" verhindern, indem sie das Spektrum der
regionalen Fähigkeiten vergrößert. Darüber hinaus erhöht sie die regionale
Widerstandsfähigkeit gegenüber externen Schocks. Die Diversifizierung in nicht verwandte
Bereiche erfordert jedoch die Erforschung neuen Wissens, was unsicher, riskant und weniger
vielversprechend ist.18

Die Diversifizierung wird als wesentlicher Bestandteil der regionalen Widerstandsfähigkeit
angesehen, da die Entwicklung neuer Fähigkeiten es den Regionen ermöglichen kann, Krisen
zu überwinden. Es wurde festgestellt, dass Krisen eine stark dämpfende Wirkung auf die
Diversifizierung haben und dass insbesondere die Diversifizierung in weniger verwandten
Technologien im Vergleich zu wohlhabenderen Zeiten geringer ausfällt. Dies entspricht der
Hypothese, dass dramatische Nachfragerückgänge während Krisenzeiten die Einführung neuer
bahnbrechender Technologien verhindern. Daher ist es wahrscheinlicher, dass neue
Technologien in der Wachstumsphase in die Wirtschaft eintreten. Vielfältigere Städte schaffen
es, sich in Krisenzeiten stärker zu diversifizieren als ihre stärker spezialisierten Pendants.19

Es ist plausibel anzunehmen, dass technologische Spezialisierung für einschneidende
Innovationen notwendig ist, weil ein großer, spezialisierter Wissensbestand erforderlich ist, um
die gewünschten Lerneffekte zu erzeugen, den Fortschritt in wissenschaftlichen Disziplinen
voranzutreiben und neue Technologien zu entwickeln oder weitreichende Patente anzumelden.
Diese Sichtweise wird durch die technologischen Durchbrüche der letzten Jahrzehnte gestützt,
bei denen spezialisiertes Wissen an Universitäten den Weg für neue innovative Produkte
ebnete. Die Biotechnologie hat ihren Ursprung eindeutig in sehr spezialisierten
Universitätsinstituten, und auch die Entdeckung der Nanoskala geht auf spezialisierte
Forschungsgruppen an Universitäten zurück. In weiterer Folge wurde dieses Wissen an den
privaten Sektor weitergegeben und trug wesentlich zu neuen Produkten bei. Außerdem wird
dieser Zusammenhang zwischen einschneidenden Innovationen, ihrer Marktleistung und der
Patentaktivität auch dadurch verstärkt, dass Patente auf einschneidende Innovationen einen
breiteren Schutz mit längerer effektiver Patentlaufzeit genießen als inkrementelle Patente, da
es für den Patentprüfer schwieriger ist, breitere Schutzansprüche von Anmeldern abzulehnen,
wenn die Erfindung ein neues Gebiet eröffnet.20

18
 Mewes, Broekel (2020), S. 224.
19
 Steijn et al. (2018), S. 24.
20
 Bolli, Woerter (2013), S. 7.
 11

Die technologische Diversifizierung ist jedoch ein kapitalintensives Konzept. Forscher müssen
sich neue Forschungsfelder mit erheblicher Unsicherheit über die technologischen
Möglichkeiten erschließen, bis positive Lerneffekte eintreten. Das Lernen geht mit einem
ausreichend großen Wissensbestand in einer einzigen Technologie einher, dessen Aufbau
kostspielig ist. Die Kosten für die Ausrüstung und Gehälter von Forschern können besonders
hoch sein, wenn es um die Schaffung drastischer Innovationen geht. Regionen und Städte, die
technologisch diversifiziert sind, erleben weniger wahrscheinlich technologische Krisen und
erholen sich von diesen auch schneller. Hochspezialisierte Regionen hingegen erleben häufiger
und intensiver technologische Rückgänge, gemessen an der Patentaktivität, aber die
Spezialisierung hat auch zahlreiche Vorteile, wie z. B. Lernen, Wissenstransfer und
Akkumulation.21

2.2. Intelligente Spezialisierung

Im November 2009 veröffentlichte die Europäische Kommission den Bericht „Wissen für
Wachstum“ als Ergebnis einer beratenden Expertengruppe der EU. Die Expertengruppe schlug
vor, dass nationale und vor allem regionale Regierungen Investitionen in Bereiche fördern
sollten, die „die anderen produktiven Vermögenswerte des Landes ergänzen, um künftige
inländische Fähigkeiten und interregionale komparative Vorteile zu schaffen". Dieser
strategische Vorschlag wurde als „intelligente Spezialisierung“ bezeichnet und in die EU-
Agenda 2020 mit ihren Zielen eines intelligenten, nachhaltigen und integrativen Wachstums
aufgenommen. Die Forschungs- und Innovationsstrategien für intelligente Spezialisierung
(RIS3) werden als Ex-ante-Konditionalität für zukünftige EU-Strukturfondsprogramme
vorgeschlagen. Ihr Hauptziel ist es, die Ressourcen auf Forschung und Innovation so zu
konzentrieren, dass die Wirkung der Strukturfonds maximiert wird. Die durch die intelligente
Spezialisierung aufgeworfenen Fragen gehen jedoch weit über die Diskussion im EU-Kontext
hinaus. Eine Reihe von Ländern, ob innerhalb oder außerhalb der OECD, interessieren sich jetzt
für die intelligente Spezialisierung als eine Möglichkeit, ihre Volkswirtschaften aus der Krise
zu führen, indem sie die regionale Dynamik in der innovationsgeleiteten/wissensintensiven
Wirtschaftsentwicklung nutzen.22

21
 Bolli, Woerter (2013), S. 5.
22
 Organisation for Economic Co-operation and Development (2013), S. 11.
 12

Intelligente Spezialisierung kann definiert werden als die auf regionaler Ebene vorgenommene
Priorisierung in einer kleinen Gruppe von Sektoren/Technologien, die auf internationalen
Märkten potenziell wettbewerbsfähig sind. Um eine intelligente Spezialisierung zu erreichen
und Wettbewerbsvorteile aufzubauen, müssen die Regionen durch unternehmerische
Entdeckungen verschiedene technologische Schlüsselbereiche und Wissensgebiete
identifizieren. Politische Maßnahmen zur Förderung der Innovation in diesen Bereichen sollten
dann von den regionalen Entscheidungsträgern angepasst werden.23

Die wichtigsten Grundsätze des Rahmens für intelligente Spezialisierung lassen sich wie folgt
zusammenfassen:24

• Die Konzentration der öffentlichen Investitionen in F&E und das Wissen von bestimmten
 Aktivitäten ist für Regionen, die in keinem der großen Wissenschafts- oder
 Technologiebereiche führend sind, von entscheidender Bedeutung. In der Vergangenheit
 wurden die „Wissensinvestitionen“ (z. B. in die allgemeine und berufliche Bildung,
 öffentliche und private F&E) eher gleichmäßig verteilt, sodass sie in einem bestimmten
 Bereich keine großen Auswirkungen hatten. Bei der Konzentration im Rahmen der
 intelligenten Spezialisierung geht es jedoch darum, die Wissensinvestitionen auf
 „Aktivitäten“ zu richten, d. h. auf die von den Unternehmen ausgeführten
 „Geschäftsfunktionen“, die von der Konzeption eines Produkts bis zu seiner Endnutzung
 und darüber hinaus reichen (z. B. Design, Produktion, Marketing, Vertrieb und
 Unterstützung für den Endverbraucher).
• Intelligente Spezialisierung beruht auf einem unternehmerischen Entdeckungsprozess, der
 Bereiche wirtschaftlicher Aktivitäten aufzeigen kann, in denen ein Land oder eine Region
 herausragende Leistungen erbringt oder das Potenzial hat, in der Zukunft herausragend zu
 sein. Sie befähigt Unternehmer, die in der Lage sind, das notwendige Wissen über
 Wissenschaft, Technologie und Technik mit Kenntnissen über Marktwachstum und -
 potenzial zu kombinieren, um die vielversprechendsten Aktivitäten zu ermitteln. In diesem
 Zusammenhang sind unternehmerische Akteure nicht nur diejenigen, die neue Unternehmen
 gründen, sondern auch Innovatoren in etablierten Unternehmen, in der Wissenschaft oder im
 öffentlichen Sektor.

23
 Jucevicius, Galbuogiene (2014), S. 142.
24
 Organisation for Economic Co-operation and Development (2013), S. 12.
 13

• Spezialisierung auf ausgewählte Tätigkeiten (aus einer Vielzahl verwandter Tätigkeiten), die
 einen komparativen Vorteil aufgrund der Differenzierung ihrer Tätigkeiten und Produkte auf
 den globalen Märkten bieten.
• Regierungsübergreifende und interregionale politische Koordinierung: Festlegung
 gemeinsamer Ziele für die Erarbeitung regionaler Strategien und entsprechende Zuweisung
 öffentlicher Mittel. Intelligente Spezialisierungsstrategien sind naturgemäß durch
 komplementäre Aktivitäten auf horizontaler Ebene miteinander verbunden und erfordern
 eine horizontale politische Koordinierung. Sie werden jedoch insbesondere durch die
 „vertikale" Ausrichtung der unternehmerischen Tätigkeit, der Partnerschaften in Clustern,
 der regionalen Entwicklungsstrategie und der interregionalen und internationalen
 Vereinbarungen mitbestimmt, die alle Teil einer mehrstufigen Governance-Struktur für
 intelligente Spezialisierung sind. Die Festlegung gemeinsamer Ziele stellt daher einen
 leistungsfähigen Governance-Mechanismus für die vertikale Ausrichtung dieser Strategien
 dar, ohne einen marktorientierten Prozess der Ressourcenallokation zu gefährden. Diese
 Multi-Level-Governance-Koordination erfordert die Synchronisierung sowohl nationaler
 Strategien mit regionalen Strategien als auch die Synchronisierung verschiedener regionaler
 Strategien (z. B. Innovationsstrategien, Forschungsstrategien, Industriestrategien), um
 regionale Prioritäten zu unterstützen.
• Muster für den Strukturwandel: Der Strukturwandel, nicht nur die Kapitalakkumulation, ist
 eine Triebkraft des Wirtschaftswachstums. Intelligente Spezialisierung als solche zielt
 darauf ab, den Strukturwandel zu beschleunigen, indem sie die Umwandlung
 wirtschaftlicher Aktivitäten aus einer strukturellen Perspektive fördert. In einigen Fällen
 kann dies bedeuten, bestehende Industrien zu modernisieren oder rückständige Sektoren in
 die Lage zu versetzen, ihre Wettbewerbsfähigkeit durch den Einsatz von Informations- und
 Kommunikationstechnologien zu verbessern, aber für die Front-Runner-Länder kann es
 auch bedeuten, neue Bereiche am Rande der technologischen Grenze zu entwickeln.

In Regionen mit relativ starken Innovationskapazitäten, einem reichhaltigen Netzwerk von
Institutionen und gut organisierten Interessengruppen besteht eine der größten
Herausforderungen für die politischen Entscheidungsträger darin, eine ausgewogene Auswahl
an „intelligenten" Prioritäten zu treffen. Dabei müssen sowohl die vorhandenen

 14

(wirtschaftlichen) Stärken berücksichtigt werden, als auch Flexibilität und Offenheit für neue
Möglichkeiten gegeben sein.25
Intelligente Spezialisierung ist also ein wirtschaftlicher Rahmen, der sich auf Regionen
konzentriert und darauf abzielt, für Politikgestaltungszwecke zu veranschaulichen, wie
öffentliche Maßnahmen und Rahmenbedingungen die wirtschaftliche, wissenschaftliche und
technologische Spezialisierung innerhalb eines regionalpolitischen Rahmens und damit auch
die Produktivität, die Wettbewerbsfähigkeit und das Wirtschaftswachstum beeinflussen
können.26

25
 Organisation for Economic Co-operation and Development (2013), S. 144.
26
 Organisation for Economic Co-operation and Development (2013), S. 18.
 15

3 PATENT

3.1. Patentdaten

Ein Patent ist ein Rechtstitel, der seinem Inhaber das Recht gibt, in einem bestimmten Land und
für einen bestimmten Zeitraum zu verhindern, dass Dritte eine Erfindung unbefugt zu
gewerblichen Zwecken nutzen.27 Patentinformationen werden in Patentdatenbanken gesammelt
und gespeichert, die eine Analyse und einen Vergleich des Patentierungsverhaltens auf
nationaler, regionaler oder Unternehmensebene ermöglichen. Wie jeder andere verfügbare
Indikator haben auch Patentdaten Vor- und Nachteile. Die wichtigsten Vorteile lassen sich wie
folgt zusammenfassen:

• die Verfügbarkeit von Daten der Patentämter in den meisten Ländern der Welt, im
 Allgemeinen in sehr langen Zeitreihen;
• Patente ermöglichen eine geografische Zuordnung und Analyse;
• die Patentdaten decken praktisch jeden Bereich der Technologie ab, mit Ausnahme von
 Software, die im Allgemeinen urheberrechtlich geschützt ist und nur patentiert werden kann,
 wenn sie in einen technischen Prozess oder ein Produkt integriert ist;
• die verfügbaren detaillierten Informationen über die Art der Technologie, den Erfinder und
 die relevanten Märkte;
• die detaillierte IPC-Klassifizierung in Patentdokumenten ermöglicht eine nahezu große
 Auswahl an Aggregationsstufen, von breiten Bereichen bis hin zu einzelnen technischen
 Spezialgebieten;
• das breite Spektrum an computergestützten Datenbanken, die von Institutionen und
 kommerziellen Einrichtungen entwickelt wurden und die den Zugang zu den Daten
 erleichtern;
• die statistische Aufbereitung der Daten ist weitgehend fehlerfrei, da es sich bei den
 Patentdokumenten um Rechtsdokumente handelt, in denen die Angaben sorgfältig
 festgehalten werden;
• die Zugänglichkeit und elektronische Verfügbarkeit von Patentdaten haben ihre Nutzung
 erheblich erleichtert.28

Die Verwendung von Patentindikatoren hat jedoch auch einige Schwächen:

27
 European Patent Guide: How to get a European patent (2019), S. 10.
28
 Khramova, S. 4.
 16

• nicht alle Erfindungen werden patentiert, manchmal schützen Firmen ihre Innovationen mit
 alternativen Methoden wie Geheimhaltung, schneller Markteinführung, niedrigen Preisen
 usw.;
• institutionelle Faktoren, einschließlich Aspekte des Patentrechts und der Verfahren, die von
 Land zu Land oder von Institution zu Institution unterschiedlich sein können;
• Abhängigkeit der Patentierungsbereitschaft von Firmengröße und Sektor;
• in Bereichen, in denen sich die Entwicklungen schnell ändern, kann der Patentschutz von
 geringem Wert sein, da Erfindungen schnell veralten und es lange dauert, bis ein Patent
 erteilt wird;
• Unterschiede im Patentierungsverhalten zwischen Sektoren, Patentinstitutionen und
 Märkten, Erfindern und Unternehmen;
• das Erfordernis der Neuheit für die Erteilung von Patenten bedeutet, dass die Indikatoren
 zwar besonders für fortgeschrittene Länder geeignet sind, aber möglicherweise die
 technologische Aktivität in weniger entwickelten Ländern und Regionen nicht angemessen
 abbilden.29

Jedes Patentdokument hat eine eigene Veröffentlichungsnummer, mit der es weltweit eindeutig
identifiziert werden kann. Diese eindeutige Nummer wird bei der Veröffentlichung des
Patentdokuments zugewiesen. Sie besteht aus einem Ländercode, gefolgt von einer Reihe von
Zahlen und dem Code für den Veröffentlichungsstatus. Patentklassifikationen werden
verwendet, um den Gegenstand eines Patents nach technischen Kriterien zu kategorisieren.
Patentklassifikationssysteme sind Systeme zur Einordnung von Erfindungen und ihren
Dokumenten in technische Gebiete. Jedes Patent, unabhängig davon, ob es sich um eine
Anmeldung oder ein erteiltes Patent handelt, wird vom Prüfer des Patentamtes mit einem
Klassifikationssymbol versehen und damit einem bestimmten Gebiet der Technik zugeordnet.
Die verschiedenen Patentämter verwenden unterschiedliche Systeme. Zu den wichtigsten
gehören:30

• die Internationale Patentklassifikation (IPC)
• die Kooperative Patentklassifikation (CPC).

Das System der Internationalen Patentklassifikation ist weltweit gültig. Neben der IPC und der
Kooperative Patent Classification vergeben die nationalen Patentämter in einigen Ländern auch

29
 Kurtossy, S. 96
30
 Espacenet: International Patent Classification (IPC) system [on-line].
 17

nationale Patentklassen, z. B. die japanischen FI- und F-Begriffe. Die Zuordnung der
Patentdokumente in verschiedene Klassifikationen erleichtert das Auffinden und Abrufen der
Dokumente.

Bei der Durchführung von Recherchen müssen Patentprüfer, Erfinder und Unternehmen
möglichst genaue Ergebnisse erzielen. Die Suche mit Schlüsselwörtern allein führt oft zu
ungenauen und unvollständigen Ergebnissen, da die Sprache, in der die Patentdokumente
verfasst sind, und die verwendeten Begriffe sehr komplex sind.

3.2. Europäisches Patentamt (EPA)

Die umfassendsten und am häufigsten genutzten Patentdatenbanken werden vom Europäischen
Patentamt, vom Patent- und Markenamt der Vereinigten Staaten (USPTO), von der
Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung (OECD), vom Japanischen
Patentamt (JPO), von der Weltorganisation für geistiges Eigentum (WIPO), von Questel Orbit
und von Eurostat bereitgestellt.31 Mit 6 400 Mitarbeitern ist das Europäische Patentamt (EPA)
eine der größten öffentlichen Einrichtungen in Europa. Das EPA mit Hauptsitz in München und
Büros in Berlin, Brüssel, Den Haag und Wien wurde mit dem Ziel gegründet, die
Zusammenarbeit bei Patenten in Europa zu stärken. Durch das zentralisierte
Patenterteilungsverfahren des EPA können Erfinder in bis zu 44 Ländern einen hochwertigen
Patentschutz erhalten, der einen Markt von etwa 700 Millionen Menschen abdeckt. Das EPA
ist außerdem die weltweit führende Behörde für Patentinformationen und Patentrecherchen.32

„Europäische Patente des EPA werden für Erfindungen erteilt, die neu sind, auf einer
erfinderischen Tätigkeit beruhen und gewerblich anwendbar sind. Eine Erfindung kann einem
beliebigen Gebiet der Technik angehören. Mit dem Europäischen Patentübereinkommen (EPÜ)
wurde ein einheitliches europäisches Verfahren für die Erteilung von Patenten auf der
Grundlage einer einzigen Anmeldung eingeführt und ein einheitliches materielles Patentrecht
geschaffen, das einen einfacheren, kostengünstigeren und stärkeren Schutz für Erfindungen in
den Vertragsstaaten bieten soll. Die Vertragsstaaten sind Albanien, Belgien, Bulgarien,
Dänemark, Deutschland, Estland, Finnland, Frankreich, Griechenland, Irland, Island, Italien,
Kroatien, Lettland, Liechtenstein, Litauen, Luxemburg, Malta, Monaco, Niederlande,
Nordmazedonien, Norwegen, Österreich, Polen, Portugal, Rumänien, San Marino, Schweden,

31
 Khramova, S. 7.
32
 Europäisches Patentamt: Das EPA auf einen Blick [on-line].
 18

Schweiz, Serbien, Slowakei, Slowenien, Spanien, Tschechische Republik, Türkei, Ungarn,
Vereinigtes Königreich und Zypern. Ein europäisches Patent gewährt seinem Inhaber in jedem
Vertragsstaat, für den es erteilt wird, dieselben Rechte, die ihm ein in diesem Staat erteiltes,
nationales Patent verleihen würde. Handelt es sich bei dem Gegenstand des Patents um ein
Verfahren, erstreckt sich der Schutz auch auf Erzeugnisse, die unmittelbar durch dieses
Verfahren gewonnen werden. Jede Verletzung eines europäischen Patents wird nach
nationalem Recht geahndet. Die Standardlaufzeit eines europäischen Patents beträgt zwanzig
Jahre ab dem Anmeldetag. Europäische Patente können auch in einigen Ländern wirksam sein,
die dem EPÜ nicht beigetreten sind (Erstreckungs- und Validierungsstaaten). Zurzeit sind dies
Bosnien und Herzegowina und Montenegro (Erstreckungsstaaten) sowie Marokko, die
Republik Moldau, Tunesien und Kambodscha (Validierungsstaaten). Wird also Patentschutz in
einem oder mehreren EPÜ-Vertragsstaaten angestrebt, hat man die Wahl zwischen dem
nationalen Verfahren in jedem Staat, für den man Schutz wünscht, und dem europäischen Weg,
der in einem einzigen Verfahren Schutz in allen benannten Vertragsstaaten gewährt.“33

Nach der Erteilung eines europäischen Patents folgt eine neunmonatige Frist, in der Dritte einen
begründeten Einspruch einlegen können; am Ende des Einspruchsverfahrens wird das Patent
entweder in der erteilten oder in der geänderten Fassung aufrechterhalten oder widerrufen. Das
europäische Patenterteilungsverfahren dauert etwa zwei bis vier Jahre ab dem Zeitpunkt der
Einreichung der Anmeldung. Es gliedert sich in zwei Hauptphasen. Die erste Phase umfasst die
Prüfung der Formalitäten, die Erstellung des Rechercheberichts und die Ausarbeitung einer
Stellungnahme darüber, ob die Anmeldung und die Erfindung, auf die sie sich bezieht, den
Erfordernissen des EPÜ entspricht. Die zweite Phase umfasst eine inhaltliche Prüfung.34

Eine Erfindung gilt als neu, wenn sie nicht zum Stand der Technik gehört. Die Definition des
Standes der Technik im EPÜ spiegelt den Grundsatz der absoluten Neuheit wider: Der Stand
der Technik umfasst alles, was der Öffentlichkeit vor dem Anmelde- oder Prioritätstag
irgendwo in der Welt durch schriftliche oder mündliche Beschreibung, durch Benutzung oder
in sonstiger Weise zugänglich gemacht wurde.35

33
 European Patent Guide: How to get a European patent (2019), S. 10.
34
 European Patent Guide: How to get a European patent (2019), S. 14.
35
 European Patent Guide: How to get a European patent (2019), S. 18.
 19

3.2.1. Patstat

Patstat ist eine vom EPA bereitgestellte Datenbank, die sich am besten für Studien über
Technologiebereiche eignet, da sie einen vollständigen Satz von Informationen über Patente
enthält. Allerdings müssen die Daten aus Patstat bereinigt und Abfragen geschrieben werden,
um die Daten abzurufen. Darüber hinaus muss auch die Programmiersprache beherrscht
werden. Die EPA-Datenbank besteht aus Patentanmeldungen, die beim EPA eingereicht und
von diesem erteilt wurden.36

Patstat bietet bibliografische Patentdaten für mehr als 100 Patentämter, die teilweise bereits seit
dem neunzehnten Jahrhundert Mitglieder des Europäischen Patentamts sind. Sie ist ein
wertvolles Instrument für die Forschergemeinschaft, da sie Rohdaten enthält, die auf
transparente Weise gesammelt werden, auch wenn viele Nutzer durch ihre scheinbare
Komplexität abgeschreckt werden. Die Patstat-Datenbank besteht aus einer Reihe von
Tabellen, die einem relationalen Datenbankschema folgen, bei dem die Tabellen über einen
entsprechenden Primärschlüssel miteinander verbunden werden können. Die Tabelle über
Patentanmeldungen mit der Bezeichnung tls201_appln enthält mehr als 100 Millionen
Datensätze und ist das zentrale Element von Patstat, wie in Abbildung 1 dargestellt. Die anderen
Tabellen enthalten Informationen zu den einzelnen Patentanmeldungen, z. B. Erfinder und
Inhaber, Technologiefelder, Titel und Zusammenfassungen, Veröffentlichungsinstanzen und
Zitierungen.37

SQL (Structured Query Language) ist der Industriestandard für die Abfrage und Bearbeitung
von relationalen Datenbanken und ist in der IT-Welt weit verbreitet. Um Patstat abfragen zu
können, müssen die Abfragefunktionen von SQL beherrscht werden. Patstat Online verwendet
Microsoft SQL Server. Der SQL-Dialekt von Microsoft SQL Server wird offiziell als T-SQL
oder Transact-SQL bezeichnet.38

36
 Khramova, S. 7.
37
 De Rassenfosse, Dernis, Boedt (2014.), S. 396.
38
 European Patent Office: Using PATSTAT with SQL for beginners (2020), [on-line].
 20

Abbildung 1: Patstat Datenbankschema39

Patstat bietet den Forschern ein hohes Maß an Freiheit. So sind beispielsweise nationale
Analysen möglich, indem die Herkunftsländer der Patentanmelder und Erfinder verwendet
werden. Industrielle Analysen können mit Hilfe von technologischen Klassifizierungen, der
Suche nach Schlüsselwörtern in Titeln und Zusammenfassungen und/oder der Suche nach
Unternehmen im interessierenden Sektor durchgeführt werden. Bestimmte Unternehmen, die
von Interesse sind, können durch die Suche nach diesen Firmen analysiert werden. Darüber
hinaus können individuelle Analysen durchgeführt werden, indem nach Erfindern gesucht wird.
Die Festlegung von Zeitfenstern ermöglicht es, historische Veränderungen in diesen Analysen
zu verfolgen.40

3.2.2. NUTS

Patstat ordnet alle Patentanmeldungen allen drei NUTS-Ebenen zu. Die Systematik der
Gebietseinheiten für die Statistik, abgekürzt NUTS (von der französischen Version
„Nomenclature des Unités Territoriales Statistiques“) ist eine geografische Nomenklatur, die
das Wirtschaftsgebiet der Europäischen Union (EU) in Regionen auf drei verschiedenen
Ebenen unterteilt, NUTS1, 2 und 3. NUTS1 steht für große sozioökonomische Regionen,
NUTS2 für Basisregionen für die Anwendung der Regionalpolitik und NUTS3 für kleine
Regionen für spezifische Diagnosen. In Patstat gibt es keine detaillierteren Adressdaten der

39
 De Rassenfosse, Dernis, Boedt (2014.), S. 396.
40
 Tarasconi, Kang (2015), S. 8.
 21

Antragsteller als den NUTS3-Code. Die NUTS basiert auf der Verordnung (EG) Nr. 1059/2003
des Europäischen Parlaments und des Rates über die Schaffung einer gemeinsamen
Klassifikation der Gebietseinheiten für die Statistik.41 Eurostat entwickelte Anfang der 70er
Jahre die NUTS-Klassifikation mit dem Ziel, vergleichbare Gebietseinheiten in Bezug auf
Fläche und Bevölkerungszahl zuzuordnen, um einheitliche Regionalstatistiken zu erheben und
zu erstellen. Die NUTS-Verordnung legt Mindest- und Höchstgrenzen für die Größe der NUTS-
Regionen fest: NUTS1 von 3 Mio. bis 7 Mio. Einwohner, NUTS2 von 800 000 bis 3 Mio. und
NUTS3 von 150 000 bis 800 000 Mio. Einwohner. Die Unterteilungen in einigen Ebenen
entsprechen nicht unbedingt den Verwaltungseinheiten innerhalb des Landes. Ein NUTS-Code
beginnt mit einem zweistelligen Code, der auf das Land verweist, wie es im Interinstitutionellen
Leitfaden der Europäischen Union abgekürzt ist. Die Untergliederung des Landes wird dann
mit einer Zahl bezeichnet. Eine zweite oder dritte Untergliederungsebene wird jeweils mit einer
weiteren Nummer bezeichnet. Jede Nummerierung beginnt mit 1, da für die oberste Ebene 0
verwendet wird. Wenn die Untergliederung mehr als neun Einheiten umfasst, wird die
Nummerierung mit Großbuchstaben fortgesetzt. Unterhalb der drei NUTS-Ebenen liegen die
lokalen Verwaltungseinheiten.42

Für Österreich wurde die Ebene NUTS1 in drei Einheiten unterteilt: OST-Österreich
(Burgenland, Niederösterreich, Wien), SÜD-Österreich (Kärnten und Steiermark) und WEST-
Österreich (Oberösterreich, Salzburg, Tirol, Vorarlberg). Die Ebene NUTS2 umfasst die
Bundesländer. Die 35 Einheiten der Ebene NUTS3 (siehe Abbildung 2) bestehen aus
fusionierten Gemeinden. Jede Gemeinde ist genau einer NUTS Einheit zugeordnet. Wien bildet
eine eigene NUTS3 Einheit.43

41
 Eurostat: Nomenclature of territorial units for statistics [on-line].
42
 Acervo: Nomenclature of Territorial Units for Statistical Purposes [on-line].
43
 Statistics Austria: NUTS units [on-line].
 22

Abbildung 2: NUTS3 Einheiten in Österreich44

3.3. Internationale Patentklassifikation

Patente werden nach der von der Weltorganisation für geistiges Eigentum (WPO)
veröffentlichten Internationalen Patentklassifikation (IPC) in eine hierarchische Klassifikation
mit mehreren Untergliederungsebenen eingeteilt, die sich in erster Linie auf die technischen
Merkmale der Erfindung beziehen.45 Seit 1975 werden alle Dokumente nach den
Technologiebereichen der IPC klassifiziert. Die IPC ist ein wirksames Suchinstrument zum
Auffinden von Patentdokumenten, unabhängig von ihrer Sprache.46

Die IPC umfasst derzeit acht Sektionen mit rund 70 000 Unterteilungen. Jede dieser Sektionen
besteht aus einem Buchstaben und einem Titel:47

 • A Täglicher Lebensbedarf
 • B Arbeitsverfahren; Transportieren
 • C Chemie; Metallurgie

44
 Statistics Austria: NUTS units [on-line].
45
 Van Zeebroeck, Van Pottelsberghe De La Potterie, Han (2006), S. 483.
46
 Deutsches Patent- und Markenamt: IPC – classification for technical industrial property rights [on-line].
47 Deutsches Patent- und Markenamt: IPC and DEKLA [on-line].
 23

• D Textilien; Papier
 • E Hoch- und Tiefbau; Erdbohren; Bergbau
 • F Maschinenbau; Beleuchtung; Heizung; Waffen; Sprengen
 • G Physik
 • H Elektrizität

Das folgende Beispiel von Inline-Skates veranschaulicht die systematische und hierarchische
Struktur der IPC:

 Ebene Symbol Beschreibung
 Abschnitt A Täglicher Lebensbedarf
 Klasse A63 Sport; Spiele; Vergnügungen
 Unterklasse A63C Schlittschuhe; Skier
 Rollerskates
 Gruppe A63C17 Rollschuhe; Skateboards
 Untergruppe A63C17/04 Mit Rädern, die anders als in
 zwei Paaren angeordnet sind
 Tabelle 1: IPC-Struktur

In den vorliegenden Masterarbeit wird die Verteilung der Patentdokumente nach
Technologiebereichen gemäß der Technologie-Konkordanztabelle vorgenommen, die die IPC-
Symbole mit 35 Technologiebereichen verbindet, darunter Computertechnologie, digitale
Kommunikation, Pharmazeutika, Biotechnologie, Nanotechnologie und andere.

3.4. Technologie-Konkordanztabelle

Patente werden zu administrativen Zwecken unter Verwendung des Internationalen
Patentklassifikationssystems (IPC), das Erfindungen nach Produkten oder Verfahren
kategorisiert, erfasst. Üblicherweise interessieren sich die meisten Wirtschaftsforscher und
-analysten auch für die einzelnen Sektoren der Wirtschaft, die für die Erfindung oder ihre
spätere Nutzung verantwortlich sind. Wirtschaftswissenschaftler und politische
Entscheidungsträger sind insbesondere an den Wirtschaftssektoren der Patente interessiert, um
Trends im Zeitverlauf und zwischen den Sektoren zu analysieren. Wirtschaftliche Daten (wie
 24

Handel, Produktivität, Wertschöpfung, Investitionen usw.) sowie Daten über F&E sind auf
Branchenebene verfügbar, während die Verfügbarkeit von Patentdaten auf Branchenebene
begrenzt ist. Um Patentdaten auf Branschenebene zu klassifizieren hat die Weltorganisation für
geistiges Eigentum auf der Grundlage der Codes der Internationalen Patentklassifikation (IPC)
eine systematische Technologieklassifikation geschaffen.48

Diese Konkordanztabelle erfüllt die folgenden allgemeinen Anforderungen:49

 • alle Technologiefelder sollten abgedeckt werden, d. h. alle Codes der Internationalen
 Patentklassifikation;
 • die Größe der Felder sollte ausgewogen sein, d. h. sehr große Felder und sehr kleine
 Felder, gemessen an der Anzahl der Patentanmeldungen, sollten vermieden werden;
 • die Klassifizierung sollte ausschließlich auf den Codes der IPC beruhen, denn viele
 Datenquellen liefern keine nützlichen Textelemente für weitergehende Analysen;
 Einzelpersonen und Institutionen ohne detaillierte Kenntnisse der Datenbanksuche
 sollten jedoch in der Lage sein, die Klassifizierung zu nutzen;
 • der Inhalt der Felder sollte sich deutlich voneinander unterscheiden;
 • der Grad der Differenzierung sollte angemessen sein. Einerseits sollte die
 Klassifizierung eine grobe Analyse auf der Grundlage von etwa fünf Gruppen
 ermöglichen, andererseits sollte eine detailliertere Analyse mit etwa 20 Feldern machbar
 sein. Diese detailliertere Ebene ist für eine bessere Analyse der Länderstrukturen
 notwendig. Die Anzahl der Klassen sollte jedoch unter 40 Feldern liegen, da bei zu
 vielen Details die Gefahr besteht, allgemeine Strukturen zu verwischen.

Der Inhalt der 35 Felder und die Gründe für ihre spezifische Definition werden im Folgenden
erläutert:50

 1. Elektrische Maschinen, Apparate, Energie: Das Gebiet umfasst in erster Linie den
 nicht elektronischen Teil der Elektrotechnik, z. B. die Erzeugung, Umwandlung und
 Verteilung von elektrischer Energie, elektrische Maschinen, aber auch grundlegende
 elektrische Elemente wie Widerstände, Magnete, Kondensatoren, Lampen oder Kabel.
 Dieser Bereich wird oft mit der „traditionellen" Elektrotechnik in Verbindung gebracht.
 Die hohe Patentaktivität zeigt aber, dass technologische Innovation in diesem Bereich
 immer noch sehr wichtig ist.

48
 Schmoch, S. 2.
49
 Schmoch, S. 3.
50
 Schmoch, S. 4.
 25