Zusätzliche Informationen betreffend das Mitarbeiteraktienprogramm "Share.2021" von Evonik Industries AG - Deutschland - gemäß 312d Absatz 2 BGB ...
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Datum: 17. Februar 2021
Zusätzliche Informationen
betreffend das
Mitarbeiteraktienprogramm "Share.2021"
von Evonik Industries AG
- Deutschland –
gemäß § 312d Absatz 2 BGB
in Verbindung mit Art. 246b EGBGB
sowie
gemäß § 312i Absatz 1 Satz 1 Nr. 2 BGB
in Verbindung mit Art. 246c EGBGB
[internal]Dieses Dokument stellt weder einen Wertpapierprospekt noch ein
Informationsdokument nach Art. 1 Abs. 4 lit. i der Verordnung (EU)
2017/1129 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14. Juni 2017
dar.
2
[internal]A. Informationen über die Emittentin der Aktien
Name und Anschrift
Evonik Industries AG
Rellinghauser Str. 1-11
45128 Essen
Tel.: +49 201 177-01
Fax: +49 201 177-3475
(Internet: www.evonik.com)
info@evonik.com
Gesetzliches Vertretungsorgan
Vorstand:
Christian Kullmann, Vorsitzender
Dr. Harald Schwager, Stellv. Vorsitzender
Thomas Wessel
Ute Wolf
Rechtsform
Aktiengesellschaft nach deutschem Recht
Eintragung im Handelsregister
Amtsgericht Essen, Handelsregisternummer B 19474
Hauptgeschäftstätigkeit der Emittentin
gemäß aktueller Satzung (Stand: 23. Mai 2018):
3
[internal]Gegenstand des Unternehmens ist die Betätigung auf dem Gebiet der Chemie
im In- und Ausland sowie in damit verwandten Bereichen, einschließlich der
Erbringung von hiermit im Zusammenhang stehenden Serviceleistungen.
Aktuelle Finanzpublikationen
Den Finanzbericht 2019 finden Sie im Internet auf der Homepage von Evonik
Industries AG unter „Investor Relations“, den Finanzbericht 2020 dort alsbald
nach dessen Veröffentlichung, die für den 4. März 2021 geplant ist.
4
[internal]B. Informationen zu den Mitarbeiteraktien und deren
Erwerbspreis
Stückaktien
Die Aktien von Evonik Industries AG, die teilnehmende Mitarbeiter1 im Rahmen
des Mitarbeiteraktienprogramms "Share.2021" von Evonik Industries AG
käuflich erwerben und gratis erhalten können (insgesamt die
„Mitarbeiteraktien“ oder „Evonik-Aktien“) sind bestehende Aktien, die Evonik
Industries AG zu diesem Zweck im Rahmen eines Aktienrückkaufprogramms
erwirbt.
Bei den Mitarbeiteraktien handelt es sich um Stückaktien. Sie haben rechnerisch
einen anteiligen Betrag am Grundkapital der Evonik Industries AG von jeweils
einem (1) Euro. Die Evonik-Aktien lauten auf den Namen (Namensaktien).
Der Inhaber von Namensaktien, der eine natürliche Person ist, hat der
Gesellschaft zur Eintragung ins Aktienregister gem. § 4 Abs. 3 der Satzung von
Evonik Industries AG seinen Namen, seine Adresse und sein Geburtsdatum
sowie die Stückzahl der von ihm gehaltenen Aktien anzugeben; er hat weiterhin
zusätzlich seine elektronische Postadresse, sofern er eine hat, anzugeben.
Mitzuteilen ist ferner, inwieweit die Aktien demjenigen, der als Inhaber im
Aktienregister eingetragen werden soll, auch gehören, d.h. ob es sich um
Eigen- oder Fremdbesitz handelt.
Ohne Eintragung im Aktienregister ist eine Ausübung von Aktionärsrechten (die
Ausübung des Gewinnbezugsrechts eingeschlossen) nicht möglich.
Die Evonik-Aktien (ISIN: DE000EVNK013 / Wertpapier-Kennnummer EVNK01)
sind zum Regulierten Markt an der Wertpapierbörse Frankfurt am Main mit
gleichzeitiger Zulassung zum Teilbereich des Regulierten Marktes (Prime
Standard) zugelassen. Sie sind ebenso im Aktienindex MDAX der Deutschen
Börse enthalten.
Alle Evonik-Aktien sind in Globalurkunden verbrieft, die bei der Clearstream
Banking AG, Frankfurt am Main, hinterlegt sind. Der Anspruch eines Aktionärs
auf Verbriefung seines Anteils ist nach der Satzung von Evonik Industries AG
ausgeschlossen, soweit nicht die Verbriefung nach börsenrechtlichen
Regelungen erforderlich ist.
1 Im Folgenden werden die Begriffe Inhaber und Mitarbeiter sowie weitere nicht
geschlechtsneutrale Begriffe einheitlich für Personen jeglichen Geschlechts verwendet.
5
[internal]Haltefrist
Über die Mitarbeiteraktien, die ein teilnehmender Mitarbeiter im Rahmen des
Mitarbeiteraktienprogramms "Share.2021" käuflich erwirbt, dürfen die
Mitarbeiter bis zum Ablauf der Haltefrist am 31. Dezember 2023 (die
„Haltefrist“) grundsätzlich nicht verfügen, insbesondere sie nicht verkaufen
oder übertragen. Dies gilt auch für diejenigen Mitarbeiteraktien, die Evonik
Industries AG den teilnehmenden Mitarbeitern im Rahmen des
Mitarbeiteraktienprogramms "Share.2021" gratis überträgt („Gratisaktien“,
dazu der nachfolgende Unterabschnitt Gratisaktien).
Die Haltefrist erstreckt sich auch auf solche Evonik-Aktien bzw. auf den
erforderlichenfalls auf ganze Stückzahlen abgerundeten Teil an Evonik-Aktien,
die der teilnehmende Mitarbeiter in Folge einer während der Haltefrist erfolgten
etwaigen späteren Zusammenlegung oder Teilung für die ursprünglich
erworbenen oder erhaltenen Evonik-Aktien (einschließlich Gratisaktien) hält.
Entsprechendes gilt bei einer Kapitalerhöhung aus Gesellschaftsmitteln unter
Ausgabe neuer Aktien.
Geht Evonik Industries AG infolge einer Verschmelzung in einer anderen
Gesellschaft auf, so erstreckt sich die Haltefrist auf die Anteile, die dem
teilnehmenden Mitarbeiter infolge der Verschmelzung als Surrogat für die von
ihm gehaltenen Evonik-Aktien während der Haltefrist eingeräumt worden sind.
Entsprechendes gilt für Anteile, die der teilnehmende Mitarbeiter infolge einer
Aufspaltung oder Abspaltung unter Beteiligung von Evonik Industries AG als
übertragendem Rechtsträger eingeräumt worden sind.
Ausgenommen von der Haltefrist ist (i) eine Verfügung über Evonik-Aktien
(einschließlich gewährter Gratisaktien) für den Fall, dass ein am
Mitarbeiteraktienprogramm "Share.2021" teilnehmender Mitarbeiter vor Ablauf
der Haltefrist verstirbt oder (ii) eine Rückgewähr von Gratisaktien an Evonik
Industries AG bei Verletzung der unter § 6 der Planbedingungen (wie unter D.
angegeben) geregelten Haltefrist unter den in § 8 der Planbedingungen
genannten Voraussetzungen.
Die käuflich erworbenen und gratis erhaltenen Mitarbeiter-Aktien sind während
der Haltefrist in einem Depot bei der sog. Zahlstelle zu verwahren. Zahlstelle
ist die Degussa Bank. Der am Mitarbeiteraktienprogramm "Share.2021"
teilnehmende Mitarbeiter ist verpflichtet, bei der Zahlstelle ein Depot und ein
Girokonto zu eröffnen, soweit er noch über kein Girokonto und Depot bei der
Zahlstelle verfügt, und dieses Girokonto und Depot während der Haltefrist zu
unterhalten.
6
[internal]An den im Rahmen des Mitarbeiteraktienprogramms "Share.2021" erworbenen
bzw. erhaltenen (Gratis-) Evonik-Aktien darf insbesondere auch kein
Pfandrecht bestellt werden (vgl. § 6 der Planbedingungen); ausgenommen ist
ein etwaiges Pfandrecht der Zahlstelle auf Grund ihrer allgemeinen
Geschäftsbedingungen.
Die Haltefrist der von einem teilnehmenden Mitarbeiter im Rahmen des
Mitarbeiteraktienprogramms "Share.2021" erworbenen und im Depot
verbliebenen Evonik-Aktien (einschließlich etwaig gewährter Gratisaktien)
endet vorzeitig dann, wenn und soweit (i) dieser teilnehmende Mitarbeiter über
die Evonik-Aktien (einschließlich Gratisaktien) während der Haltefrist verfügt
hat, und (ii) Evonik Industries AG eine Rückgewähr von Gratisaktien bzw.
entsprechende Zahlung angefordert hat und (iii) dieser teilnehmende
Mitarbeiter seine Verpflichtung zur Rückgewähr von Evonik-Aktien bzw. seine
Verpflichtung zur Zahlung an Evonik Industries AG erfüllt hat. Die vorstehende
zu leistende Zahlung entspricht der Höhe nach dem jeweiligen Schlusskurs für
diese Evonik-Aktien an der Frankfurter Wertpapierbörse (XETRA-Handel) der
Evonik-Aktien zum Zeitpunkt der Verfügung, Belastung, Übertragung oder
sonstigen Maßnahme.
Jeder teilnehmende Mitarbeiter ist weiterhin auch gegenüber der Zahlstelle
(Degussa Bank) zur Einhaltung der Haltefrist verpflichtet.
Aufgrund der Haltefrist handelt es sich bei dem Aktienkaufvertrag um ein
Dauerschuldverhältnis. Das Recht zur Kündigung des Aktienkaufvertrages aus
wichtigem Grund (§ 314 BGB) bleibt dabei unberührt.
Nach Ablauf der vorgenannten Haltefrist ist eine Verfügung über diese Evonik-
Aktien zulässig. Gesetzliche Handelsbeschränkungen für bestimmte Zeiträume
sowie die eindringliche Bitte an die Mitarbeiter zur Einhaltung der Evonik-
internen Blackout-Perioden bleiben unberührt.
Verlustrisiko
Hinsichtlich des Eigeninvestments des teilnehmenden Mitarbeiters in Form der
von ihm im Rahmen des Mitarbeiteraktienprogramms "Share.2021" von Evonik
Industries AG käuflich erworbenen Mitarbeiteraktien besteht, wie grundsätzlich
bei allen Aktien, das Risiko, das gesamte eingesetzte Kapital zu verlieren.
Dieses Risiko besteht auch für sämtliche Gratisaktien.
Wenn der teilnehmende Mitarbeiter ein Darlehen aufnimmt, um sein
Eigeninvestment zu erbringen, besteht darüber hinaus das Risiko, dass der
7
[internal]teilnehmende Mitarbeiter ein solches Darlehen auch dann zurückzahlen muss,
wenn die Mitarbeiteraktien an Wert verlieren.
Der jeweilige Kurs der von den teilnehmenden Mitarbeitern im Rahmen des
Mitarbeiteraktienprogramms "Share.2021" käuflich erworbenen Evonik-Aktien
sowie der Gratisaktien ist mit dem jeweiligen Börsenkurs der Evonik-Aktie
identisch.
Die von den teilnehmenden Mitarbeitern im Rahmen des
Mitarbeiteraktienprogramms "Share.2021" erworbenen Evonik-Aktien (die
Gratisaktien eingeschlossen) unterliegen daher Schwankungen auf dem
Finanzmarkt, auf die Evonik Industries AG keinen Einfluss hat. In der
Vergangenheit von Evonik Industries AG erwirtschaftete Erträge sind kein
Indikator für künftige Erträge.
Auf Grund des Verbotes von Verfügungen in jeglicher Form über die
Mitarbeiteraktien (die Gratisaktien eingeschlossen) während der Haltefrist ist es
ggf. nicht möglich, unmittelbar bzw. zeitnah auf eine geänderte Finanz- oder
Ertragslage von Evonik Industries AG oder eine Veränderung des allgemeinen
Börsenumfeldes bzw. der Gesamtwirtschaftslage zu reagieren.
Mindest-Eigeninvestment jedes teilnehmenden Mitarbeiters
Jeder am Mitarbeiteraktienprogramm "Share.2021" teilnehmende Mitarbeiter
muss mindestens zwei (2) Mitarbeiteraktien (Evonik-Aktien) von Evonik
Industries AG erwerben.
Erwerbspreis je käuflich erworbener Mitarbeiteraktie
Der Erwerbspreis pro Mitarbeiteraktie (Evonik-Aktie) entspricht dem
niedrigsten Börsenkurs im Regulierten Markt in Deutschland an der Frankfurter
Wertpapierbörse (XETRA-Handel oder Parkett-Handel) am 31. März 2021, d.h.
am Tag vor dem Tag der Übertragung (1. April 2021) der Mitarbeiteraktien
(Evonik-Aktien) in das Depot, das der teilnehmende Mitarbeiter bei der
Zahlstelle (Degussa Bank) unterhält.
Der zu zahlende Gesamt-Erwerbspreis für die von einem Mitarbeiter käuflich
erworbenen Mitarbeiteraktien (Evonik-Aktien) ermittelt sich nach folgender
Formel:
A=B*C
wobei
A = Gesamt-Erwerbspreis
8
[internal]B = gewünschtes Eigeninvestment, dividiert durch den Erwerbspreis pro
Mitarbeiteraktie (Evonik-Aktie), abgerundet auf die nächst mögliche
Anzahl ganzer Aktien
C = Erwerbspreis pro Mitarbeiteraktie (Evonik-Aktie)
Begleichung des Gesamt-Erwerbspreises
Die Zahlung des Gesamt-Erwerbspreises für alle käuflich erworbenen
Mitarbeiteraktien (Evonik-Aktien) erfolgt durch Einbehalt des Betrages des
tatsächlichen Eigeninvestments bzw. des Gesamt-Erwerbspreises von seinem
Netto-Einkommen im Rahmen der Entgeltabrechnung für April 2021, soweit
gesetzlich zulässig. Sofern und soweit der Gesamt-Erwerbspreis das Netto-
Einkommen im Rahmen der Entgeltabrechnung für April 2021 übersteigt, muss
der betreffende teilnehmende Mitarbeiter den Differenzbetrag unverzüglich
nach Aufforderung auf das in der April 2021-Entgeltabrechnung angegebene
Bankkonto überweisen oder einzahlen.
Soweit der jeweilige teilnehmende Mitarbeiter nur zwei (2) Evonik-Aktien als
gewünschtes Eigeninvestment angibt, wird der Gesamt-Erwerbspreis ebenfalls
im Rahmen der Entgeltabrechnung für April 2021 einbehalten. Sollte das
Tatsächliche Eigeninvestment für zwei (2) ganze Evonik-Aktien das betreffende
Netto-Einkommen übersteigen, so hat die betreffende Berechtigte Person den
Differenzbetrag auch in diesem Fall unverzüglich nach Aufforderung auf das in
der April 2021-Entgeltabrechnung angegebene Bankkonto zu überweisen oder
einzuzahlen.
Jegliche Einbehalte vom Nettoentgelt eines teilnehmenden Mitarbeiters erfolgen
nur in Höhe des jeweils pfändbaren Teils des Nettoentgelts.
Sonderregelung, falls der Betrag des gewünschten Eigeninvestments nicht zum
Erwerb von zwei (2) Evonik-Aktien ausreicht:
Falls
(i) der betreffende teilnehmende Mitarbeiter einen konkreten Euro-Betrag
als gewünschtes Eigeninvestment angegeben hat,
(ii) die Höhe des gewünschten Eigeninvestments jedoch nicht für den Erwerb
von mindestens zwei (2) Evonik-Aktien ausreicht und
(iii) der betreffende teilnehmende Mitarbeiter nicht angegeben hat, dass er
konkret nur zwei (2) Evonik-Aktien erwerben will,
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[internal]nimmt der betreffende Mitarbeiter an Share.2021 rückwirkend nicht mehr teil
und es erfolgt daher dann auch kein Erwerb von Evonik-Aktien (die Übertragung
von Gratisaktien eingeschlossen).
Gratisaktien
Bei Teilnahme am Mitarbeiteraktienprogramm "Share.2021" gewährt Evonik
Industries AG zum einen – abhängig vom jeweiligen tatsächlichen
Eigeninvestment – jedem teilnehmenden Mitarbeiter jeweils eine reguläre
Förderung in Höhe von maximal 360 EUR. Die Förderung erfolgt in Form einer
entsprechenden Anzahl ganzer Aktien wie folgt:
- Für einen Teil des tatsächlichen Eigeninvestments von bis zu 720 EUR
gewährt Evonik Industries AG für jede zweite mit diesem Teil des
tatsächlichen Eigeninvestments erworbenen Mitarbeiteraktie (Evonik-Aktie)
dem betreffenden teilnehmenden Mitarbeiter eine (1) Gratisaktie (Evonik-
Aktie).
- Es werden nur ganze Evonik-Aktien (und keine Bruchteile) gewährt.
Bruchteile werden auf die jeweils vorhergehende ganze Zahl abgerundet.
Lieferung
Evonik Industries AG wird die im Rahmen des Mitarbeiteraktienprogramms
"Share.2021" erworbenen Mitarbeiteraktien (Evonik-Aktien) einschließlich der
Gratisaktien am 1. April 2021 in das Depot, das der betreffende teilnehmende
Mitarbeiter bei der Zahlstelle (Degussa Bank) unterhält, übertragen.
Rückgewähr von Gratisaktien
Sofern ein teilnehmender Mitarbeiter (mit oder ohne Zustimmung von Evonik
Industries AG) über eine oder mehrere der Mitarbeiteraktien (einschließlich der
Gratisaktien) während der Haltefrist verfügt, diese belastet, überträgt oder
darüber in sonstiger Weise verfügt, ist dieser teilnehmende Mitarbeiter
verpflichtet, auf Anforderung von Evonik Industries AG (im Rahmen des
rechtlich Zulässigen) unentgeltlich entweder (i) die Anzahl von Aktien
zurückzugewähren, die der Anzahl der dem teilnehmenden Mitarbeiter im
Rahmen seiner Teilnahme am Mitarbeiteraktienprogramm "Share.2021"
gewährten Gratisaktien entspricht; oder (ii) an Evonik Industries AG den Betrag
zu zahlen, der dem Börsenwert der zurück zu gewährenden Aktien am Tag der
Verfügung, Belastung, Übertragung oder sonstigen Maßnahme entspricht,
10
[internal]wobei insoweit der Schlusskurs der Evonik-Aktie an der Frankfurter
Wertpapierbörse (XETRA-Handel) maßgeblich ist.
Ist in dem Zeitraum zwischen der Gewährung der Gratisaktien und der
Rückgewähr eine Zusammenlegung oder Teilung von Evonik-Aktien erfolgt,
erstreckt sich die Rückgewährpflicht auf die – erforderlichenfalls auf ganze
Stückzahlen abgerundete - Anzahl an Evonik-Aktien, die dieser teilnehmende
Mitarbeiter in Folge einer während der Haltefrist erfolgten Zusammenlegung
oder Teilung für die ursprünglich gewährten Gratisaktien hält. Entsprechendes
gilt bei einer während der Haltefrist erfolgten Kapitalerhöhung aus
Gesellschaftsmitteln unter Ausgabe neuer Aktien. Geht Evonik Industries AG
infolge einer Verschmelzung in einer anderen Gesellschaft auf, so treten an die
Stelle der zurück zu gewährenden Aktien die Anteile, die diesem Mitarbeiter
infolge der Verschmelzung als Surrogat für die von ihm gehaltenen Gratisaktien
während der Haltefrist eingeräumt worden sind. Entsprechendes gilt für Anteile,
die im Falle einer während der Haltefrist erfolgten Aufspaltung oder Abspaltung
unter Beteiligung von Evonik Industries AG als übertragender Rechtsträger
eingeräumt worden sind.
Für den Fall, dass der teilnehmende Mitarbeiter über Aktien verfügt und diese
Aktien nicht einem Mitarbeiteraktienprogramm eines bestimmten Jahres
zuordenbar sind, wird für die Zuordnung zu einem Mitarbeiteraktienprogramm
eines bestimmten Jahres fingiert, dass über die Aktien verfügt worden ist, die
jeweils zeitlich zuerst erworben wurden (first in first out-Prinzip).
Von der Rückgewährpflicht unberührt bleiben Dividendenzahlungen, die auf
Gratisaktien bis zum Tag der Verfügung geleistet worden sind. Entsprechendes
gilt für bis zum Tag der Verfügung eingeräumte Bezugsrechte auf neue Aktien.
Steuern und Sozialversicherungsbeiträge
Soweit dies gesetzlich vorgeschrieben ist, werden etwaig anfallende Steuern
und Sozialversicherungsbeiträge einbehalten.
11
[internal]C. Informationen zum Vertragsschluss
Zustandekommen des Aktienkaufvertrages
Der Aktienkaufvertrag zwischen dem teilnehmenden Mitarbeiter und Evonik
Industries AG, d.h. der Vertrag gemäß den Planbedingungen eine
entsprechende Anzahl von Mitarbeiteraktien von Evonik Industries AG käuflich
zu erwerben (inkl. der damit verbundenen Übertragung der Gratisaktien),
kommt durch Anklicken des Buttons „Zahlungspflichtig kaufen“ in dem im
Evonik Intranet verlinkten Erwerbs-Tool nach erfolgter Eingabe des Betrages für
das gewünschte Eigeninvestment durch den betreffenden teilnehmenden
Mitarbeiter zustande. Während der Erwerbsfrist hat der teilnehmende
Mitarbeiter die Möglichkeit, seinen Erwerbswunsch noch abzuändern oder zu
widerrufen (hierzu sogleich).
Sollte das gewünschte Eigeninvestment niedriger als der Gesamt-Erwerbspreis
für zwei (2) Evonik-Aktien sein, so kommt der Aktienkaufvertrag rückwirkend
nicht zustande, es sei denn, der betreffende teilnehmende Mitarbeiter hat
angegeben, dass er lediglich zwei (2) Evonik-Aktien käuflich erwerben möchte
(vgl. § 3.5 der Planbedingungen wie unter D. angegeben).
Der Aktienkaufvertrag kann nur innerhalb der Erwerbsfrist (5. März 2021 bis
19. März 2021) geschlossen werden.
Aus der Eingabe des gewünschten Eigeninvestments in Euro, dieses dividiert
durch den Erwerbspreis pro Evonik-Aktie und abgerundet auf die nächst
mögliche Anzahl ganzer Aktien, ergibt sich erst die Anzahl der
Mitarbeiteraktien, die der teilnehmende Mitarbeiter tatsächlich käuflich erwirbt.
Der zu zahlende Gesamt-Erwerbspreis (Kaufpreis) ergibt sich erst mit der
Bestimmung des Erwerbspreises pro Evonik-Aktie am 31. März 2021.
Bis zum Anklicken des Buttons „Zahlungspflichtig kaufen“ kann der Mitarbeiter
seine Eingaben jederzeit über die Funktion „Zurück“ entsprechend korrigieren.
Am Ende des Eingabeprozesses erscheint im Erwerbs-Tool eine Übersicht,
welche die wesentlichen Angaben und verschiedene Bedingungen, die der
Mitarbeiter vor Anklicken des Buttons „Zahlungspflichtig kaufen“ bestätigen
muss, enthält.
Alternativ können die Mitarbeiter den Aktienkaufvertrag in ihrer Zweigstelle der
Degussa Bank vor Ort oder telefonisch über die Degussa Bank abschließen.
Meldet sich ein teilnehmender Mitarbeiter nach Abschluss des
Erwerbsprozesses (d.h. insb. nach Anklicken des Buttons „Zahlungspflichtig
12
[internal]kaufen“) während der Erwerbsfrist erneut in dem im Evonik Intranet verlinkten
Erwerbs-Tool an, wird dem Mitarbeiter sein aktuell gespeicherter und
bestätigter Erwerbswunsch angezeigt. Er kann seinen Erwerbswunsch während
der Erwerbsfrist (5. März 2021 bis 19. März 2021) jederzeit ändern oder
gänzlich widerrufen. Im Fall einer Änderung wird der Inhalt des
Aktienkaufvertrags entsprechend angepasst; im Fall eines gänzlichen Widerrufs
entfällt der Aktienkaufvertrag.
Sprachen
Maßgebliche Sprache für das Vertragsverhältnis zwischen Evonik Industries AG
und dem am Mitarbeiteraktienprogramm "Share.2021" teilnehmenden
Mitarbeiter und die Kommunikation zwischen den Parteien ist Deutsch. Auch
die Planbedingungen für das Mitarbeiteraktienprogramm "Share.2021" und die
Bedingungen für den Aktienkaufvertrag werden in deutscher Sprache mitgeteilt.
Anwendbares Recht/Gerichtsstand
Der Aktienkaufvertrag und dessen Auslegung unterliegen dem Recht der
Bundesrepublik Deutschland mit Ausnahme des deutschen internationalen
Privatrechts, soweit dies rechtlich zulässig ist. Das Gleiche gilt für die Aufnahme
von Beziehungen zwischen Evonik Industries AG und dem betreffenden
Mitarbeiter vor Abschluss des Aktienkaufvertrages.
Ausschließlicher Gerichtsstand ist Essen, soweit nicht zwingende gesetzliche
Bestimmungen etwas anderes bestimmen.
Rechtsbehelfe
Unbeschadet des Rechts, die Gerichte anzurufen, besteht für Mitarbeiter, die im
Rahmen des Mitarbeiteraktienprogramms "Share.2021" Mitarbeiteraktien
erworben haben, unter Umständen die Möglichkeit, gemäß § 14 des Gesetzes
über Unterlassungsklagen bei Verbraucherrechts- und anderen Verstößen
(Unterlassungsklagengesetz - UKlaG) eine bei der Deutschen Bundesbank
eingerichtete Verbraucherschlichtungsstelle anzurufen (Deutsche Bundesbank,
Schlichtungsstelle, Postfach 10 06 02, 60006 Frankfurt am Main,
https://www.bundesbank.de/de/service/schlichtungsstelle).
Näheres regelt die Verordnung über die Verbraucherschlichtungsstellen im
Finanzbereich nach § 14 des Unterlassungsklagengesetzes und ihr Verfahren
13
[internal](Finanzschlichtungsstellenverordnung - FinSV), die der Mitarbeiter unter
folgender Internetseite einsehen und herunterladen kann:
https://www.bgbl.de/xaver/bgbl/start.xav?startbk=Bundesanzeiger_BGBl&ju
mpTo=bgbl116s2140.pdf#__bgbl__%2F%2F*%5B%40attr_id%3D%27bgbl116s2
140.pdf%27%5D__1486412837438.
Eine Beschwerde bei der Schlichtungsstelle ist in Textform unter kurzer
Schilderung des Sachverhalts und unter Beifügung der zum Verständnis der
Beschwerde erforderlichen Unterlagen zu erheben. Siehe zu den weiteren
Zugangsvoraussetzungen § 7 Absatz 1 FinSV und zu den Kosten des Verfahrens
§ 10 Absatz 1 FinSV.
Darüber hinaus verweisen wir auf Ihre Betroffenenrechte gem. der Artikel 12-
21 Datenschutz-Grundverordnung und Ihr Beschwerderecht bei der
zuständigen Datenschutzaufsichtsbehörde.
Kosten
Neben dem Gesamt-Erwerbspreis für den Erwerb der Evonik-Aktien (die
Gratisaktien eingeschlossen) entstehen dem teilnehmenden Mitarbeiter keine
weiteren Kosten für den Erwerb der Mitarbeiteraktien (die Gratisaktien
eingeschlossen). Es entstehen auch keine Kosten für Eröffnung und
Unterhaltung des Depots und des Girokontos sowie für die Verwahrung der
erhaltenen Mitarbeiteraktien (die Gratisaktien eingeschlossen) im Depot bei der
Zahlstelle (Degussa Bank) während der Haltefrist.
Kosten entstehen dem teilnehmenden Mitarbeiter erst bei einem etwaigen
teilweisen oder vollständigen Verkauf der erhaltenen Mitarbeiteraktien (die
Gratisaktien eingeschlossen) oder ggf. einzelnen Transaktionen oder bei
Unterhaltung des Depots und des Girokontos zur Verwahrung von Aktien, bei
denen es sich nicht ausschließlich um im Rahmen von Share erworbene
Mitarbeiteraktien handelt. Etwaige Kosten richten sich nach dem jeweils
aktuellen Kostenverzeichnis der Degussa Bank zuzüglich etwaiger Kosten
Dritter.
Vertragsunterlagen
Die jeweiligen Erwerbsdaten werden von der Degussa Bank gespeichert und in
regelmäßigen Abständen (bzw. in jedem Fall nach Ende der Erwerbsfrist) an
Evonik Industries AG übermittelt. Für den Käufer der Mitarbeiteraktien besteht
unmittelbar nach Abschluss des Aktienkaufvertrages die Möglichkeit, die
Erwerbsbestätigung in dem im Evonik Intranet verlinkten Erwerbs-Tool
14
[internal]elektronisch aufzurufen und auszudrucken. Darüber hinaus wird die
Erwerbsbestätigung nicht im Erwerbs-Tool gespeichert.
Die Planbedingungen für das Mitarbeiteraktienprogramm "Share.2021", das
Informationsdokument gemäß Art. 1 Abs. 4 lit. i der Verordnung (EU)
2017/1129 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14. Juni 2017
sowie dieses Dokument bleiben im Evonik-Intranet für einen Zeitraum von
mindestens einem Jahr nach Ende der Erwerbsfrist zugänglich. Ferner sind diese
Unterlagen jedem Mitarbeiter rechtzeitig vor Beginn der Erwerbsfrist per E-Mail
oder per Post zugesandt worden.
Maßgeblich für den Kauf von Aktien im Rahmen des Mitarbeiteraktienprogramm
"Share.2021" sind allein die dafür geltenden Planbedingungen Deutschland, das
Informationsdokument gemäß Art. 1 Abs. 4 lit. i der Verordnung (EU)
2017/1129 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14. Juni 2017
(siehe hierzu unten unter Punkt D.) sowie dieses Dokument.
Rechtliche Hinweise
Diese Zusätzlichen Informationen stellen weder einen Wertpapierprospekt oder
ein Informationsdokument gemäß Art. 1 Abs. 4 lit. i der Verordnung (EU)
2017/1129 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14. Juni 2017
noch ein Angebot in Bezug auf die Aktien der Evonik Industries AG dar.
Interessierte Mitarbeiter sollten ihre Anlageentscheidung bezüglich des Erwerbs
von Mitarbeiteraktien ausschließlich auf Grundlage der Informationen des
Informationsdokumentes gemäß Art. 1 Abs. 4 lit. i der Verordnung (EU)
2017/1129 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14. Juni 2017 und
sonstiger Informationen, die Evonik Industries AG generell für Investoren
bereitstellt, treffen.
Widerspruch zu Änderungen und Ergänzungen der Planbedingungen
Wenn ein Mitarbeiter im Falle von Änderungen oder Ergänzungen der
Planbedingungen gemäß § 11 der Planbedingungen widersprechen will, so hat
dies schriftlich gegenüber
Evonik Industries AG
Personalabteilung
Rellinghauser Straße 1-11
D-45128 Essen
15
[internal]gemäß den in § 11 der Planbedingungen vorgesehenen Vorgaben und
Voraussetzungen zu erfolgen.
Verhaltenskodizes
Die Mitarbeiter des Evonik-Konzerns unterliegen den Regelungen des
„Verhaltenskodex“ für die Mitarbeiter von Evonik.
Der Evonik-Konzern hat sich darüber hinaus zur Einhaltung der „Evonik Global
Social Policy“ verpflichtet.
Die Texte der genannten Regelwerke sind im Evonik-Intranet zugänglich.
Die insiderrechtlichen Handelsbeschränkungen sind auch beim Erwerb von
Evonik-Aktien im Rahmen von Share.2021 und bei Veräußerung der im Rahmen
des Programms erworbenen Evonik-Aktien zu beachten. Weitere Informationen
hierzu sind in dem Konzern-Standard Kapitalmarkt-Compliance, der im Evonik
Intranet unter dem Toplink “Konzern-Richtlinien” hinterlegt ist, zu finden.
Widerrufsrecht
Ein Widerrufsrecht des Mitarbeiters in Bezug auf seine Erklärung zum Kauf der
Mitarbeiteraktien gemäß § 355 BGB besteht gemäß § 312g Absatz 2 Nr. 8 BGB
nicht. Unbeschadet davon besteht die oben unter „C. Zustandekommen des
Aktienkaufvertrages“ näher beschriebene Möglichkeit, den Erwerbswunsch
während der Erwerbsfrist zu widerrufen oder abzuändern.
16
[internal]D. Planbedingungen
Die Planbedingungen für das Mitarbeiteraktienprogramm "Share.2021" von
Evonik Industries AG – „Planbedingungen Evonik Industries AG -
Mitarbeiteraktienprogramm 2021 – Deutschland –“ - sind im Intranet und/oder
über den im Erwerbs-Tool angegebenen Link abrufbar. Gleiches gilt für das
Informationsdokument gemäß Art. 1 Abs. 4 lit. i der Verordnung (EU)
2017/1129 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14. Juni 2017,
dessen Anlage die Planbedingungen sind.
17
[internal]Dieses Dokument wird ausschließlich von Evonik Industries AG herausgegeben.
Die Teilnahme an Share.2021 wird gegenwärtig nur bestimmten teilnahmeberechtigten Personen in
Deutschland, Belgien, Singapur und den Vereinigten Staaten von Amerika angeboten, wie in den
Share.2021 Planbedingungen für das jeweilige Land ausgeführt.
Dieses Dokument richtet sich ausschließlich an berechtigte Personen in Deutschland,
wie in den Share.2021 Planbedingungen beschrieben.
Eine Weitergabe, Vervielfältigung oder Weiterverbreitung ist nicht gestattet. Dieses Dokument dient
ausschließlich zur Nutzung durch den ursprünglichen Empfänger. Dieses Dokument ist weder ein
Wertpapierprospekt noch ein Informationsdokument im Sinne der EU-Prospektverordnung und stellt
weder eine Anlageberatung oder ein Verkaufsangebot oder die Aufforderung zur Abgabe eines Kauf-
oder Bezugsangebots bezüglich Wertpapieren der Evonik Industries AG dar noch soll ein Verkauf von
Wertpapieren in Staaten oder Jurisdiktionen erfolgen, in denen ein solches Angebot, eine solche
Aufforderung oder ein solcher Verkauf ohne vorherige Registrierung oder Zulassung nach dem jeweiligen
Wertpapierrecht unrechtmäßig wäre.
Diese Kommunikation beabsichtigt keine Angaben oder Vorhersagen zu zukünftigen Ereignissen.
Entwicklungen der Vergangenheit sind weder Garantie noch Indikator für zukünftige Ergebnisse.
Eine Beteiligung in Aktien der Evonik Industries AG enthält Risiken und kann den teilweisen oder
vollständigen Verlust der Anlage zur Folge haben. Vor einer Investmententscheidung empfehlen wir, die
von Evonik Industries AG an Investoren generell bereitgestellten Informationen zur Kenntnis zu nehmen.
Wegen der vollständigen Details zu Share.2021 verweisen wir auf die Planbedingungen und die
dazugehörige Dokumentation, die im Evonik Intranet und dem dort verlinkten Erwerbs-Tool für
Teilnehmer in Deutschland zur Verfügung gestellt werden. Dieses Dokument dient lediglich der
Orientierung und soll in keiner Weise die Planbedingungen von Share.2021 beschränken, ändern oder in
sonstiger Weise berühren.
Die insiderrechtlichen Handelsbeschränkungen sind auch im Zusammenhang mit allen Transaktionen in
Evonik-Aktien zu beachten, was insbesondere den Erwerb von Evonik-Aktien im Rahmen von Share.2021
oder Veräußerungen der im Rahmen der in Share.2021 und vorangegangen Share-Programmen
erworbenen Evonik-Aktien einschließt. Weitere Informationen hierzu finden Sie im Konzern-Standard
Kapitalmarkt-Compliance, der im Intranet unter dem Toplink “Konzern-Richtlinien” hinterlegt ist.
18
[internal]This document is issued by Evonik Industries AG only.
Participation in Share.2021 is currently only offered to certain eligible persons in Germany, Belgium,
Singapore and the United States of America, as specified in the Share.2021 Terms and Conditions for
the respective country.
This document is addressed exclusively to eligible persons in Germany as specified in the Share.2021
Terms and Conditions.
No retransmission, copying or distribution is permitted. This document is intended solely for the benefit
of the initial recipient. This document is neither a securities prospectus nor an information disclosure
document in accordance with the EU Prospectus Regulation and does not constitute investment advice
or an offer to sell or the solicitation of an offer to buy or subscribe any securities of Evonik Industries
AG nor shall there be any sale of securities in any state or jurisdiction in which such an offer, solicitation
or sale would be unlawful prior to registration or qualification under the securities laws of any such
state or jurisdiction.
This communication is not intended to forecast or predict future events. Past performance is not a
guarantee or indication of future results.
An investment in the shares of Evonik Industries AG involves risks and you could lose part or all of your
investment. We encourage you to read the documents that Evonik Industries AG makes available to
investors generally before making an investment decision.
For full details of Share.2021, please see the terms and conditions and related documentation which
will be available on the Evonik intranet and the purchase tool for participants in Germany. This
document is provided for guidance only and shall in no way restrict, amend or otherwise affect the
terms and conditions of Share.2021.
Insider trading restrictions must be observed in connection with any dealing with Evonik Shares,
including buying Evonik Shares under Share.2021 or selling Evonik Shares acquired under Share.2021
and previous Share programs. Additional information about these restrictions can be found on the
intranet in the Group Standard Capital Markets Compliance under the toplink “Group Policies”.
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