ALLIANZ FINANZPLAN 2040 - FONDS COMMUN DE PLACEMENT (FCP) RCSK: K867 HALBJAHRESBERICHT 30. SEPTEMBER 2021 ALLIANZ GLOBAL INVESTORS GMBH
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Allianz FinanzPlan 2040 Fonds commun de placement (FCP) RCSK: K867 Halbjahresbericht 30. September 2021 Allianz Global Investors GmbH
Allianz FinanzPlan 2040 Allgemeine Informationen Der in diesem Halbjahresbericht aufgeführte Fonds ist ein Fonds in der Rechtsform eines „Fonds Commun de Place- ment“, dessen Verkaufsprospekt und Verwaltungsreglement unter den Anwendungsbereich des Teil I des Luxemburger Ge- setzes vom 17. Dezember 2010 über Organismen für gemein- same Anlagen in seiner angepassten Form (OGAW im Sinne der Richtlinie 2014/91/EU vom 23. Juli 2014) fällt. Der Fonds wurde am 7. Februar 2006 gegründet. Die in diesem Halbjahresbericht enthaltenen Angaben bezie- hen sich auf den Berichtszeitraum vom 1. April 2021 bis zum 30. September 2021. Eine Aussage über die zukünftige Ent- wicklung des Fonds kann daraus nicht abgeleitet werden. Dieser Halbjahresbericht ist kein Angebot und keine Aufforde- rung zum Kauf von Anteilen des Fonds. Der Kauf von Fondsan- teilen erfolgt auf Basis des zurzeit gültigen Verkaufsprospekts, der wesentlichen Anlegerinformationen und des Verwaltungs- reglements, ergänzt durch den jeweiligen letzten geprüften Jahresbericht. Wenn der Stichtag des Jahresberichts länger als acht Monate zurückliegt, ist dem Erwerber auch ein Halbjah- resbericht auszuhändigen. Der Verkaufsprospekt, das Verwaltungsreglement, die wesent- lichen Anlegerinformationen sowie die jeweiligen Jahres- und Halbjahresberichte sind bei der Verwaltungsgesellschaft, der Verwahrstelle und jeder Zahl- und Informationsstelle kostenlos erhältlich. Allianz Global Investors GmbH Bockenheimer Landstraße 42-44 D-60323 Frankfurt am Main Internet: https://de.allianzgi.com E-Mail: info@allianzgi.de Die Allianz Global Investors GmbH stellt die Funktion der Zent- ralverwaltungsstelle durch ihre Zweigniederlassung in Luxem- burg dar: 6A, route de Trèves L-2633 Senningerberg Internet: https://lu.allianzgi.com E-Mail: info-lux@allianzgi.com
Allianz FinanzPlan 2040 Wichtige Mitteilung an unsere Anleger COVID-19 Die COVID-19-Pandemie hat zu erheblicher Volatilität und Un- sicherheit an den internationalen Kapitalmärkten geführt. Auf- grund dieser Situation sind allgemeine Prognosen über die Entwicklung des Kapitalmarktes und zukünftige Auswirkungen nur sehr eingeschränkt möglich. Zum gegenwärtigen Zeit- punkt der Erstellung des Halbjahresberichts ist es daher nicht möglich, die direkten Auswirkungen der COVID-19-Pandemie auf den Fonds abschließend zu beurteilen.
Diese Seite ist absichtlich unbeschrieben.
Allianz FinanzPlan 2040 Inhalt Anlagepolitik und Fondsvermögen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 Finanzaufstellungen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 Vermögensaufstellung Zusammensetzung des Fondsvermögens Entwicklung des Fondsvermögens Entwicklung der Anteile im Umlauf Wertentwicklung des Fonds Anhang. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 Hinweis für Anleger in der Bundesrepublik Deutschland . . . . . . . . . . . . . 12 Zusätzliche Anhangangaben gemäß der Verordnung (EU) 2015/2365 betreffend Wertpapierfinanzierungsgeschäfte. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 Ihre Partner. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
Allianz FinanzPlan 2040
Anlagepolitik und Fondsvermögen
Im Berichtszeitraum erholte sich die Weltwirtschaft weiter von erhöht. In nennenswertem Umfang bestand daneben eine Po-
dem Konjunktureinbruch während der Coronavirus-Pandemie. sition in hochliquiden deutschen Bundesanleihen. Die Duration
Infolgedessen setzte sich der Kursaufschwung an den interna- (mittlere Kapitalbindungsdauer) der verzinslichen Anlagen be-
tionalen Börsen fort. Allerdings kam es zuletzt zu einer Korrek- trug zuletzt knapp ein Jahr. Etwas ausgebaut wurden die Be-
tur, zu der Angebotsengpässe und eine merkliche Beschleuni- teiligungen an Fonds mit Spezialisierung auf weitere Anla-
gung der allgemeinen Teuerung beitrugen. Vor diesem Hinter- gesegmente bzw. -strategien. Ergänzende Engagements am
grund stiegen die Renditen am Anleihenmarkt zeitweilig an. internationalen Aktienmarkt wurden über Derivate eingegan-
Später erfolgte eine Gegenbewegung, da die Notenbanken gen. Die anfänglich erhöhte Liquiditätsquote ging zuletzt wie-
der westlichen Volkswirtschaften den Inflationsschub als vorü- der deutlich zurück.
bergehend ansahen und ihre annähernde Nullzinspolitik bei-
behielten. Stark gefragt blieben in diesem Umfeld riskantere Mit seiner Anlagepolitik erzielte der Fonds einen deutlichen
und besser verzinste Anleihengattungen wie beispielsweise Wertzuwachs.
High Yield Bonds.
Das genaue Ergebnis im Berichtszeitraum ist in der Tabelle
Der Fonds strebt bis 31.12.2040 Kapitalwachstum an. Dazu in- „Wertentwicklung des Fonds“ am Ende der Finanzaufstellun-
vestiert er zunächst zum Großteil in schwankungsintensive An- gen ausgewiesen.
lagen (auf den Aktienmarkt, Warentermin-/Edelmetall-/Roh-
stoff-/Hedgefonds-/Private-Equity-Indizes und die Emerging- Weitergehende Informationen über den Fonds befinden sich
Markets bezogen). Mit näherrückendem Zieldatum soll der in den wesentlichen Anlegerinformationen sowie im Verkaufs-
Anteil schwankungsärmerer Anlagen (auf den Renten-/Geld- prospekt.
und Immobilienmarkt bezogen) erhöht werden. Ab 2041 wer-
den durch vorwiegend relativ schwankungsarme Anlagen ver-
gleichsweise stabile Erträge angestrebt.
Das Wertpapiervermögen des Fonds blieb weitgehend in eu-
ropäischen Staatspapieren investiert. Die anfänglich hohe Ge-
wichtung von Anleihen aus Italien wurde im Lauf des Berichts-
zeitraums deutlich verringert. Im Gegenzug wurden die Enga-
gements in Staatspapieren aus Frankreich und Spanien kräftig
Struktur des Fondsvermögens in %
50
40
30 29,44 27,21
20
14,44 12,96 10,97
10
2,69 1,24 1,05
0
Obligationen Obligationen Aktien Internati- Obligationen Obligationen Aktien Europa Obligationen Barreserve,
Spanien Frankreich onal Italien Deutschland sonstiger Län- Sonstiges
der
2Allianz FinanzPlan 2040
Der Fonds in Zahlen
30.09.2021 31.03.2021 31.03.2020
Fondsvermögen in Mio. EUR 112,3 103,2 75,0
Anteilumlauf in Stück 1)
- Klasse A (EUR) (ausschüttend) WKN: A0H 0SV/ISIN: LU0239368953 7.605 7.364 7.096
- Klasse C (EUR) (ausschüttend) WKN: A0K D8J/ISIN: LU0261744907 699.224 682.538 647.368
Anteilwert in EUR
- Klasse A (EUR) (ausschüttend) WKN: A0H 0SV/ISIN: LU0239368953 173,63 163,20 124,63
- Klasse C (EUR) (ausschüttend) WKN: A0K D8J/ISIN: LU0261744907 158,72 149,40 114,44
1)
Kumulierte Zahlen für alle am Berichtsstichtag geöffneten Anteilsklassen.
3Allianz FinanzPlan 2040
Finanzaufstellungen
Vermögensaufstellung zum 30.09.2021
ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Bestand Kurs Kurswert %-Anteil am
Währung (in 1.000) 30.09.2021 in EUR Fonds-
bzw. Kontrakte vermögen
Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer Wertpapierbörse amtlich notiert sind 91.877.560,33 81,82
Obligationen 91.877.560,33 81,82
Belgien 438.421,89 0,39
BE0000304130 5,0000 % Belgium Government EUR Bonds 04/35 S.44 EUR 130,0 % 162,835 211.685,50 0,19
BE0000320292 4,2500 % Belgium Government EUR Bonds 10/41 S.60 EUR 60,0 % 167,430 100.457,99 0,09
BE0000334434 0,8000 % Belgium Government EUR Bonds 15/25 S.74 EUR 120,0 % 105,232 126.278,40 0,11
Deutschland 12.322.114,08 10,97
DE0001134922 6,2500 % Germany Government EUR
Bonds 94/24 S.94 EUR 120,0 % 115,901 139.081,20 0,12
DE0001135432 3,2500 % Germany Government EUR Bonds 10/42 EUR 190,0 % 166,088 315.567,18 0,28
DE0001135473 1,7500 % Germany Government EUR Bonds 12/22 EUR 1.310,0 % 101,869 1.334.483,90 1,19
DE0001102382 1,0000 % Germany Government EUR Bonds 15/25 EUR 120,0 % 106,540 127.848,00 0,11
DE0001102424 0,5000 % Germany Government EUR Bonds 17/27 EUR 180,0 % 106,083 190.949,40 0,17
DE0001030278 0,0000 % Germany Government EUR Zero-
Coupon Bonds 24.11.2021 EUR 3.000,0 % 100,103 3.003.093,30 2,68
DE0001030336 0,0000 % Germany Government EUR Zero-
Coupon Bonds 19.01.2022 EUR 7.000,0 % 100,222 7.015.512,70 6,25
DE0001102408 0,0000 % Germany Government EUR Zero-
Coupon Bonds 15.08.2026 EUR 190,0 % 102,936 195.578,40 0,17
Finnland 96.146,76 0,09
FI4000167317 0,8750 % Finland Government EUR Bonds 15/25 EUR 40,0 % 105,779 42.311,46 0,04
FI4000148630 0,7500 % Finland Government EUR Bonds 15/31 EUR 50,0 % 107,671 53.835,30 0,05
Frankreich 30.555.313,91 27,21
FR0011196856 3,0000 %
France Government EUR Bonds 12/22 EUR 810,0 % 102,081 826.856,10 0,74
FR0011337880 2,2500 %
France Government EUR Bonds 12/22 EUR 240,0 % 103,140 247.536,00 0,22
FR0013131877 0,5000 %
France Government EUR Bonds 16/26 EUR 370,0 % 104,479 386.572,26 0,34
FR0013154044 1,2500 %
France Government EUR Bonds 16/36 EUR 420,0 % 112,059 470.647,76 0,42
FR0013286192 0,7500 %
France Government EUR Bonds 17/28 EUR 360,0 % 106,699 384.116,40 0,34
FR0013257524 2,0000 %
France Government EUR Bonds 17/48 EUR 100,0 % 129,415 129.414,99 0,12
FR0126461682 0,0000 %
France Government EUR Zero-
Coupon Bonds 06.10.2021 EUR 4.000,0 % 100,011 4.000.434,00 3,56
FR0126461849 0,0000 % France Government EUR Zero-
Coupon Bonds 23.03.2022 EUR 6.000,0 % 100,320 6.019.176,60 5,36
FR0126750787 0,0000 % France Government EUR Zero-
Coupon Bonds 21.04.2022 EUR 9.000,0 % 100,395 9.035.569,80 8,05
FR0126893587 0,0000 % France Government EUR Zero-
Coupon Bonds 07.09.2022 EUR 9.000,0 % 100,611 9.054.990,00 8,06
Irland 133.224,30 0,12
IE00BJ38CR43 2,4000 % Ireland Government EUR Bonds 14/30 EUR 110,0 % 121,113 133.224,30 0,12
Italien 14.554.221,24 12,96
IT0005423147 0,0000 % Italy Buoni Ordinari Del Tesoro EUR
Zero-Coupon Bonds 14.10.2021 EUR 6.000,0 % 100,020 6.001.203,00 5,34
IT0005456659 0,0000 % Italy Buoni Ordinari Del Tesoro EUR
Zero-Coupon Bonds 14.09.2022 EUR 6.000,0 % 100,501 6.030.064,20 5,37
IT0004923998 4,7500 % Italy Buoni Poliennali Del
Tesoro EUR Bonds 13/44 EUR 260,0 % 160,991 418.576,57 0,37
IT0005045270 2,5000 % Italy Buoni Poliennali Del
Tesoro EUR Bonds 14/24 EUR 390,0 % 108,587 423.489,30 0,38
IT0005090318 1,5000 % Italy Buoni Poliennali Del
Tesoro EUR Bonds 15/25 EUR 280,0 % 105,985 296.758,00 0,26
IT0005244782 1,2000 % Italy Buoni Poliennali Del
Tesoro EUR Bonds 17/22 EUR 1.000,0 % 100,859 1.008.590,00 0,90
IT0005323032 2,0000 % Italy Buoni Poliennali Del
Tesoro EUR Bonds 18/28 EUR 340,0 % 110,453 375.540,17 0,34
Niederlande 310.715,39 0,28
NL0000102317 5,5000 % Netherlands Government EUR Bonds 98/28 EUR 110,0 % 137,634 151.397,40 0,14
NL0000102234 4,0000 % Netherlands Government EUR Bonds 05/37 EUR 100,0 % 159,318 159.317,99 0,14
Österreich 222.141,18 0,20
AT0000A04967 4,1500 % Austria Government EUR Bonds 07/37 EUR 80,0 % 159,359 127.486,87 0,11
AT0000A1VGK0 0,5000 % Austria Government EUR Bonds 17/27 EUR 90,0 % 105,171 94.654,31 0,09
Portugal 184.918,80 0,16
Der Anhang stellt einen wesentlichen Bestandteil des Halbjahresberichts dar.
4Allianz FinanzPlan 2040
Vermögensaufstellung zum 30.09.2021
ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Bestand Kurs Kurswert %-Anteil am
Währung (in 1.000) 30.09.2021 in EUR Fonds-
bzw. Kontrakte vermögen
PTOTEROE0014 3,8750 % Portugal Obrigações do
Tesouro EUR Bonds 14/30 EUR 70,0 % 131,708 92.195,60 0,08
PTOTETOE0012 2,8750 % Portugal Obrigações do
Tesouro EUR Bonds 16/26 EUR 80,0 % 115,904 92.723,20 0,08
Spanien 33.060.342,78 29,44
ES00000120N0 4,9000 % Spain Government EUR Bonds 07/40 EUR 190,0 % 169,498 322.046,20 0,29
ES00000123U9 5,4000 % Spain Government EUR Bonds 13/23 EUR 50,0 % 108,001 54.000,50 0,05
ES00000126Z1 1,6000 % Spain Government EUR Bonds 15/25 EUR 180,0 % 107,366 193.258,80 0,17
ES00000128H5 1,3000 % Spain Government EUR Bonds 16/26 EUR 180,0 % 107,993 194.387,38 0,17
ES00000128O1 0,4000 % Spain Government EUR Bonds 17/22 EUR 1.000,0 % 100,593 1.005.930,00 0,90
ES0000012F43 0,6000 % Spain Government EUR Bonds 19/29 EUR 190,0 % 103,627 196.891,30 0,18
ES0L02110085 0,0000 % Spain Letras del Tesoro EUR Zero-
Coupon Bonds 08.10.2021 EUR 5.000,0 % 100,042 5.002.087,50 4,45
ES0L02111125 0,0000 % Spain Letras del Tesoro EUR Zero-
Coupon Bonds 12.11.2021 EUR 7.000,0 % 100,068 7.004.730,60 6,24
ES0L02204086 0,0000 % Spain Letras del Tesoro EUR Zero-
Coupon Bonds 08.04.2022 EUR 7.000,0 % 100,334 7.023.396,10 6,25
ES0L02207089 0,0000 % Spain Letras del Tesoro EUR Zero-
Coupon Bonds 08.07.2022 EUR 6.000,0 % 100,490 6.029.428,80 5,37
ES0L02209093 0,0000 % Spain Letras del Tesoro EUR Zero-
Coupon Bonds 09.09.2022 EUR 6.000,0 % 100,570 6.034.185,60 5,37
Investmentanteile 19.242.259,50 17,13
(Laufende Kosten (inkl. Verwaltungsvergütung) bzw.Verwaltungsvergütung
oder Pauschalvergütung des Zielfonds in % p.a.)
Irland 2.213.544,60 1,97
IE00B1TXHL60 iShares II PLC - iShares Listed Private Equity
UCITS ETF -USD- EUR - (0.750%) STK 82.120,000 EUR 26,955 2.213.544,60 1,97
Luxemburg 17.028.714,90 15,16
LU2243730822 Allianz Global Investors Fund - Allianz Dynamic
Allocation Plus Equity -WT9- EUR - (0.790%) STK 109,444 EUR 127.992,980 14.008.063,70 12,47
LU0594339896 Allianz Institutional Investors Series - Allianz
European Micro Cap -IT- EUR - (0.950%) STK 560,000 EUR 5.394,020 3.020.651,20 2,69
Summe Wertpapiere und Geldmarktinstrumente 111.119.819,83 98,95
Einlagen bei Kreditinstituten 16.138.373,66 14,37
Täglich fällige Gelder 16.138.373,66 14,37
State Street Bank International GmbH,
Zweigniederlassung Luxemburg EUR 15.937.860,86 14,19
Einlagen zur Besicherung von Derivaten EUR 200.512,80 0,18
Summe Einlagen bei Kreditinstituten 16.138.373,66 14,37
Gattungsbezeichnung Stück bzw. Bestand Kurs Nicht- %-Anteil am
Währung (in 1.000) 30.09.2021 realisierter Fonds-
bzw. Kontrakte Gewinn/Verlust vermögen
Derivate
Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.
Börsengehandelte Derivate 30.298,76 0,03
Finanztermingeschäfte 30.298,76 0,03
Gekaufte Indexterminkontrakte 30.298,76 0,03
Topix Index Futures 12/21 Ktr 16 JPY 2.030,500 30.298,76 0,03
OTC-gehandelte Derivate -814.931,45 -0,73
Swapgeschäfte -814.931,45 -0,73
Total Return Swaps -814.931,45 -0,73
Total Return Swap on Commodity Basket - Fund receives Bloomberg ex-
Agriculture and Livestock 20/30 Capped Index - pays 0.04% - 17 Dec 2021 USD 6.700.000,00 -16.465,69 -0,02
Total Return Swap on Equity Basket - Fund receives Equity
notional amount - pays 0.00% - 17 Dec 2021 EUR 20.336.510,18 -228.633,59 -0,20
Total Return Swap on Equity Basket - Fund receives Equity
notional amount - pays 0.00% - 17 Dec 2021 EUR 12.233.405,70 -125.326,66 -0,11
Total Return Swap on Equity Basket - Fund receives Equity
notional amount - pays 1.00% - 17 Dec 2021 EUR 98.999,00 -444.505,51 -0,40
Summe Derivate -784.632,69 -0,70
Sonstige Vermögenswerte/Verbindlichkeiten EUR -14.174.702,01 -12,62
Fondsvermögen EUR 112.298.858,79 100,00
Der Anhang stellt einen wesentlichen Bestandteil des Halbjahresberichts dar.
5Allianz FinanzPlan 2040 Anteilwert - Klasse A (EUR) (ausschüttend) EUR 173,63 - Klasse C (EUR) (ausschüttend) EUR 158,72 Umlaufende Anteile - Klasse A (EUR) (ausschüttend) STK 7.605 - Klasse C (EUR) (ausschüttend) STK 699.224 Die Angaben der Veränderungen in der Zusammensetzung des Wertpapierbestandes während des Berichtszeitraums können kostenlos bei der Allianz Global Investors GmbH, Zweigniederlassung Luxemburg - angefordert werden. Der Anhang stellt einen wesentlichen Bestandteil des Halbjahresberichts dar. 6
Allianz FinanzPlan 2040
Zusammensetzung des Fondsvermögens
zum 30.09.2021
EUR
Wertpapiere und Geldmarktinstrumente
(Anschaffungspreis EUR 107.949.595,87) 111.119.819,83
Bankguthaben 16.138.373,66
Zinsansprüche aus
- Rentenwerten 72.414,05
- Swapgeschäften 1.715,44
Sonstige Forderungen 163,23
Nicht realisierter Gewinn aus
- Finanztermingeschäften 30.298,76
Summe Aktiva 127.362.784,97
Zinsverbindlichkeiten aus Swapgeschäften -110,08
Verbindlichkeiten aus
- Wertpapiergeschäften -14.073.478,47
Sonstige Verbindlichkeiten -175.406,18
Nicht realisierter Verlust aus
- Swapgeschäften -814.931,45
Summe Passiva -15.063.926,18
Fondsvermögen 112.298.858,79
Der Anhang stellt einen wesentlichen Bestandteil des Halbjahresberichts dar.
7Allianz FinanzPlan 2040
Entwicklung des Fondsvermögens
für den Zeitraum vom 01.04.2021 bis zum 30.09.2021
EUR
Fondsvermögen zu Beginn des Berichtszeitraums 103.173.902,07
Mittelzuflüsse 2.652.776,53
Mittelrückflüsse -14.795,90
105.811.882,70
Betriebsergebnis 6.486.976,09
Fondsvermögen am Ende des Berichtszeitraums 112.298.858,79
Entwicklung der Anteile im Umlauf
2021 2020/2021
Anteile im Umlauf zu Beginn des Berichtszeitraums 689.902 654.464
- ausgegebene Anteile 17.012 36.050
- zurückgenommene Anteile -85 -612
Anteile im Umlauf am Ende des Berichtszeitraums 706.829 689.902
Wertentwicklung des Fonds
Klasse A (EUR) Klasse C (EUR)
(ausschüttend) (ausschüttend)
%1) %1)
lfd. Geschäftsjahr (31.03.2021-30.09.2021) 6,39 6,24
1 Jahr (31.03.2020-31.03.2021) 31,02 30,62
2 Jahre (31.03.2019-31.03.2021) 19,09 18,37
3 Jahre (31.03.2018-31.03.2021) 23,17 22,06
5 Jahre (31.03.2016-31.03.2021) 38,40 36,33
10 Jahre (31.03.2011-31.03.2021) 77,38 72,15
seit Auflage2) (01.09.2006-31.03.2021) 69,63 -
(02.01.2007-31.03.2021) - 54,09
1)
Berechnungsbasis: Anteilwert (Ausgabeaufschläge nicht berücksichtigt), etwaige
Ausschüttungen reinvestiert. Berechnung nach BVI-Methode.
2)
Klasse A (EUR) (ausschüttend): Tag der Auflage: 01. September 2006. Erstinventarwert pro
Anteil: EUR 100,00.
Klasse C (EUR) (ausschüttend): Tag der Auflage: 02. Januar 2007. Erstinventarwert pro
Anteil: EUR 100,00.
Die historische Performance stellt keinen Indikator für die laufende oder zukünftige Performance dar.
Die Performancedaten lassen die bei der Ausgabe und Rücknahme der Anteile erhobenen Kommissionen und Kosten unberück-
sichtigt.
Der Anhang stellt einen wesentlichen Bestandteil des Halbjahresberichts dar.
8Allianz FinanzPlan 2040
Anhang
Rechnungslegungsgrundsätze Anteile an OGAW oder OGA werden zum letzten festgestellten
und erhältlichen Rücknahmepreis bewertet.
Bilanzierungsgrundlage
Flüssige Mittel und Festgelder werden zu deren Nennwert zu-
Die Finanzaufstellungen wurden im Einklang mit den Luxem- züglich Zinsen bewertet.
burger Vorschriften über Organismen für gemeinsame Anla-
gen erstellt. Nicht auf die für den Fonds festgelegte Währung (nachste-
hend „Basiswährung des Fonds“) lautende Vermögensgegen-
Die Basiswährung des Allianz FinanzPlan 2040 ist der Euro stände werden zu dem letzten Devisenmittelkurs in die Basis-
(EUR). währung des Fonds umgerechnet.
Bewertung der Vermögensgegenstände Wertpapierkurse
Vermögensgegenstände, die an einer Börse amtlich notiert Die Berechnung des Nettoinventarwerts erfolgt im Einklang
sind, werden zum letzten verfügbaren bezahlten Kurs bewer- mit den Bestimmungen des Verkaufsprospekts anhand der am
tet. Bewertungstag zuletzt bekannten Wertpapierkurse.
Vermögensgegenstände, die nicht an einer Börse amtlich no- Die Finanzaufstellungen des Jahresberichts wurden auf der
tiert sind, jedoch an einem geregelten Markt bzw. an anderen Grundlage der Wertpapierkurse des zuletzt errechneten und
organisierten Märkten gehandelt werden, werden ebenfalls veröffentlichten Nettoinventarwerts des Berichtszeitraums er-
zum letzten verfügbaren bezahlten Kurs bewertet, sofern die stellt.
Verwaltungsgesellschaft zur Zeit der Bewertung diesen Kurs
für den bestmöglichen Kurs hält, zu dem die Vermögensge- Fremdwährungen
genstände verkauft werden können.
Vermögenswerte und Verbindlichkeiten in fremder Währung
Vermögensgegenstände, deren Kurse nicht marktgerecht sind, wurden zu folgenden Devisenkursen umgerechnet:
sowie alle anderen Vermögensgegenstände werden zum Australischer Dollar (AUD) 1 EUR = AUD 1,611021
wahrscheinlichen Realisierungswert bewertet. Die Verwal- Japanischer Yen (JPY) 1 EUR = JPY 129,906301
tungsgesellschaft kann nach eigenem Ermessen andere Be- Schweizer Franken (CHF) 1 EUR = CHF 1,084545
US-Dollar (USD) 1 EUR = USD 1,160499
wertungsmethoden zulassen, wenn sie der Ansicht ist, dass die-
se den angemessenen Wert der Vermögensgegenstände bes-
ser darstellen. Besteuerung
Finanzterminkontrakte über Devisen, Wertpapiere, Finanzindi- Der Fonds wird im Großherzogtum Luxemburg mit einer „Taxe
ces, Zinsen und sonstige zulässige Finanzinstrumente sowie d’Abonnement“ auf das jeweils am Quartalsende ausgewiese-
Optionen darauf und entsprechende Optionsscheine werden, ne Nettofondsvermögen, soweit es nicht in Luxemburger In-
soweit sie an einer Börse notiert sind, mit den zuletzt festge- vestmentfonds angelegt ist, die ihrerseits der „Taxe
stellten Kursen der betreffenden Börse bewertet. Soweit keine d’Abonnement“ unterliegen, besteuert. Die Einkünfte eines
Börsennotiz besteht, insbesondere bei sämtlichen OTC-Ge- Fonds werden in Luxemburg nicht besteuert.
schäften, erfolgt die Bewertung zum wahrscheinlichen Reali-
sierungswert. Ausschüttungen und Thesaurierungen auf Anteile unterliegen
in Luxemburg derzeit keinem Quellensteuerabzug.
Zinsswaps werden zu ihrem Marktwert in Bezug auf die an-
wendbare Zinskurve bewertet. An Indices und an Finanzinstru-
mente gebundene Swaps werden zu ihrem Marktwert bewer-
tet, der unter Bezugnahme auf den betreffenden Index oder
das betreffende Finanzinstrument ermittelt wird.
9Allianz FinanzPlan 2040
Pauschalvergütung • die Kosten für die Rechnungsprüfung des Fonds durch
den Abschlussprüfer;
Der Fonds zahlt aus dem Fondsvermögen sämtliche zu tra-
gende Kosten: • Kosten für die Registrierung der Anteile zum öffentlichen
Vertrieb und/oder der Aufrechterhaltung einer solchen
Der Fonds zahlt der Verwaltungsgesellschaft aus dem Fonds- Registrierung;
vermögen eine Vergütung („Pauschalvergütung“), es sei denn,
diese Vergütung wird im Rahmen einer besonderen Anteilklas- • die Kosten für die Erstellung von Anteilzertifikaten und
se direkt dem Anteilinhaber in Rechnung gestellt. ggf. Kupons und Kuponerneuerungen;
Die Vergütungen der von der Verwaltungsgesellschaft einge- • die Gebühren der Zahl- und Informationsstelle;
setzten Investmentmanager zahlt die Verwaltungsgesellschaft
aus ihrer Pauschalvergütung und ggf. aus ihrer erfolgsbezoge- • Kosten für die Beurteilung des Fonds durch national und
nen Vergütung. international anerkannte Rating-Agenturen;
Die Pauschalvergütung wird nachträglich monatlich gezahlt • Kosten im Zusammenhang mit der Nutzung von Index-
und anteilig auf den durchschnittlichen täglichen Nettoinven- namen, insbesondere Lizenzgebühren;
tarwert der jeweiligen Anteilklasse berechnet, es sei denn, die-
se Vergütung wird im Rahmen einer besonderen Anteilklasse • Kosten und Auslagen des Fonds sowie von der Verwal-
direkt dem Anteilinhaber in Rechnung gestellt. tungsgesellschaft des Fonds bevollmächtigter Dritter im
Zusammenhang mit dem Erwerb, der Nutzung und der
Als Ausgleich für die Zahlung der Pauschalvergütung stellt die Aufrechterhaltung eigener oder fremder EDV-Systeme,
Verwaltungsgesellschaft den Fonds von folgenden, abschlie- die von den Fondsmanagern und Anlageberatern ver-
ßend aufgezählten Vergütungen und Aufwendungen frei: wendet werden;
• Verwaltungs- und Zentralverwaltungsvergütungen; • Kosten im Zusammenhang mit dem Erlangen und Auf-
rechterhalten eines Status, der dazu berechtigt, in einem
• Vertriebsgebühren; Land direkt in Vermögensgegenstände zu investieren
oder an Märkten in einem Land direkt als Vertragspart-
• die Verwahrstellengebühr; ner auftreten zu können;
• die Gebühr der Register- und Transferstelle; • Kosten und Auslagen des Fonds, der Verwahrstelle sowie
von diesen beauftragter Dritter im Zusammenhang mit
• Kosten für die Erstellung (inklusive Übersetzung) und den der Überwachung von Anlagegrenzen und -restriktionen;
Versand des vollständigen Verkaufsprospekts, der we-
sentlichen Anlegerinformationen, der Satzung sowie der • Kosten für die Ermittlung der Risiko- und Performance-
Jahres-, Halbjahres- und ggf. Zwischenberichte sowie an- kennzahlen sowie der Berechnung einer erfolgsbezoge-
derer Berichte und Mitteilungen an Anteilinhaber; nen Vergütung für die Verwaltungsgesellschaft durch
beauftragte Dritte;
• Kosten für die Veröffentlichung des Verkaufsprospekts,
der wesentlichen Anlegerinformationen, der Satzung, • Kosten im Zusammenhang mit der Informationsbeschaf-
der Jahres-, Halbjahres- und ggf. Zwischenberichte, sons- fung über Hauptversammlungen von Unternehmen oder
tiger Berichte und Mitteilungen an die Anteilinhaber, der über sonstige Versammlungen der Inhaber von Vermö-
Steuerinformationen, der Ausgabe- und Rücknahmeprei- gensgegenständen sowie Kosten im Zusammenhang
se sowie offizieller Bekanntmachungen an die Anteilin- mit der eigenen Teilnahme oder der beauftragter Dritter
haber; an solchen Versammlungen;
10Allianz FinanzPlan 2040
• Porto-, Telefon-, Fax- und Telex-Kosten.
Gebührenstruktur
Pauschal- Taxe
vergütung d’Abonnement
in % p.a. in % p.a.
Allianz FinanzPlan 2040
- Klasse A (EUR) (ausschüttend) 1,55 0,05
- Klasse C (EUR) (ausschüttend) 1,85 0,05
11Allianz FinanzPlan 2040
Hinweis für Anleger in der Bundesrepublik
Deutschland
Sämtliche Zahlungen an die Anteilinhaber (Rücknahmeerlöse, Der Verkaufsprospekt, das Verwaltungsreglement, die aktuel-
etwaige Ausschüttungen und sonstige Zahlungen) können len Jahres- und Halbjahresberichte, die Wesentlichen Anleger-
über die unter „Ihre Partner“ aufgeführte deutsche Zahlstelle informationen sowie die Ausgabe- und Rücknahmepreise sind
geleistet werden. Rücknahmeaufträge können über die deut- bei der unter „Ihre Partner“ aufgeführten Informationsstelle
sche Zahlstelle eingereicht werden. kostenlos in Papierform und im Internet auf der Website
https://de.allianzgi.com kostenlos erhältlich. Für ausgewählte
Im Hinblick auf den Vertrieb in der Bundesrepublik Deutsch- Anteilklassen (z.B. Anteilklassen für ausschließlich institutionel-
land werden die Ausgabe- und Rücknahmepreise im Internet le Anleger oder Anteilklassen, für die keine Besteuerungs-
auf der Website https://de.allianzgi.com veröffentlicht. Etwai- grundlagen in der Bundesrepublik Deutschland bekannt ge-
ge Mitteilungen an die Anleger werden im Internet auf der macht werden) können die Veröffentlichungen im Internet auf
Website https://de.allianzgi.com veröffentlicht. Für ausgewähl- einer der Websites https://regulatory.allianzgi.com oder
te Anteilklassen (z.B. Anteilklassen für ausschließlich institutio- https://lu.allianzgi.com erfolgen.
nelle Anleger oder Anteilklassen, für die keine Besteuerungs-
grundlagen in der Bundesrepublik Deutschland bekannt ge- Der Verwahrstellenvertrag ist bei der Informationsstelle kos-
macht werden) kann die Veröffentlichung im Internet auf einer tenlos einsehbar.
der Websites https://regulatory.allianzgi.com oder
https://lu.allianzgi.com erfolgen. Weder die Verwaltungsgesellschaft noch die Verwahrstelle,
die Register- und Transferstelle, die Vertriebsgesellschaft oder
Darüber hinaus werden die Anleger in der Bundesrepublik die Zahl- bzw. Informationsstellen sind für Fehler oder Auslas-
Deutschland gem. § 298 Abs. 2 des deutschen Kapitalanlage- sungen bei den veröffentlichten Preisen haftbar.
gesetzbuchs in folgenden Fällen mittels dauerhaften Daten-
trägers im Sinne des § 167 deutsches Kapitalanlagegesetz-
buch informiert:
– Aussetzung der Rücknahme der Anteile des Fonds,
– Kündigung der Verwaltung des Fonds oder dessen Abwick-
lung,
– Änderungen des Verwaltungsreglements, die mit den bisheri-
gen Anlagegrundsätzen nicht vereinbar sind, die wesentliche
Anlegerrechte berühren oder die Vergütung und Aufwen-
dungserstattungen betreffen, die aus dem Fonds entnommen
werden können, einschließlich der Hintergründe der Änderun-
gen sowie die Rechte der Anleger,
– im Falle eines Zusammenschlusses des Fonds mit einem an-
deren Fonds die Verschmelzungsinformationen gem. Art. 43
der Richtlinie 2009/65/EG,
– im Falle der Umwandlung des Fonds in einen Feederfonds
oder die Änderungen eines Masterfonds in Form von Informa-
tionen, die gem. Art. 64 der Richtlinie 2009/65/EG zu erstellen
sind.
12Allianz FinanzPlan 2040
Zusätzliche Anhangangaben gemäß der
Verordnung (EU) 2015/2365 betreffend
Wertpapierfinanzierungsgeschäfte
Vermögenswerte im Zusammenhang mit jeder Art von Wertpapierfi- in EUR in % des Fonds-
nanzierungsgeschäften und Total Return Swaps vermögens
Das durch Total Return Swaps erzielte zugrundeliegende Exposure -814.931,45 -0,73
Das durch Wertpapierdarlehen erzielte zugrundeliegende Exposure - -
Das durch Pensionsgeschäfte erzielte zugrundeliegende Exposure - -
Die 10 größten Gegenparteien jeder Art von Wertpapierfinanzierungs- Bruttovolumen offene Geschäfte in EUR 1. Sitzstaat
geschäften und Total Return Swaps
für Total Return Swaps
Societe Generale SA -16.465,69 FR
Citigroup Global Markets Europe AG -125.326,66 DE
BNP Paribas SA -673.139,10 FR
für Wertpapierdarlehen - -
für Pensionsgeschäfte/umgekehrte Pensionsgeschäfte - -
Art(en) von Abwicklung und Clearing
Total Return Swaps: bilateral
Wertpapierdarlehen: trilateral
Pensionsgeschäfte: bilateral
Laufzeit von Wertpapierfinanzierungsgeschäften und Total Return Bruttovolumen offene Geschäfte in EUR
Swaps
für Total Return Swaps
- unter 1 Tag -
- 1 Tag bis 1 Woche (= 7 Tage) -
- 1 Woche bis 1 Monat (= 30 Tage) -
- 1 bis 3 Monate -814.931,45
- 3 Monate bis 1 Jahr (= 365 Tage) -
- über 1 Jahr -
- unbefristet -
für Wertpapierdarlehen
- unbefristet -
für Pensionsgeschäfte/umgekehrte Pensionsgeschäfte
- unbefristet -
Art(en) der erhaltenen Sicherheiten Marktwert der Sicherheiten in EUR
für Total Return Swaps
- Bankguthaben -673.139,10
- Aktien -
- Schuldverschreibungen -
für Wertpapierdarlehen
- Bankguthaben -
- Aktien -
- Schuldverschreibungen -
für Pensionsgeschäfte/umgekehrte Pensionsgeschäfte
13Allianz FinanzPlan 2040 - Bankguthaben - - Aktien - - Schuldverschreibungen - Qualität(en) der erhaltenen Sicherheiten Marktwert der Sicherheiten in EUR für Total Return Swaps - AAA (Aaa) - - AA+ (Aa1) - - AA (Aa2) - - AA- (Aa3) - - A+ (A1) - - A (A2) - - A- (A3) - - BBB+ (Baa1) - - BBB (Baa2) - - BBB- (Baa3) - für Wertpapierdarlehen - AAA (Aaa) - - AA+ (Aa1) - - AA (Aa2) - - AA- (Aa3) - - A+ (A1) - - A (A2) - - A- (A3) - - BBB+ (Baa1) - - BBB (Baa2) - - BBB- (Baa3) - für Pensionsgeschäfte/umgekehrte Pensionsgeschäfte - AAA (Aaa) - - AA+ (Aa1) - - AA (Aa2) - - AA- (Aa3) - - A+ (A1) - - A (A2) - - A- (A3) - - BBB+ (Baa1) - - BBB (Baa2) - - BBB- (Baa3) - Währung(en) der erhaltenen Sicherheiten Marktwert der Sicherheiten in EUR für Total Return Swaps - EUR -673.139,10 - USD - 14
Allianz FinanzPlan 2040
- GBP -
- JPY -
für Wertpapierdarlehen
- EUR -
- USD -
- GBP -
- JPY -
für Pensionsgeschäfte/umgekehrte Pensionsgeschäfte
- EUR -
- USD -
- GBP -
- JPY -
Sicherheiten gegliedert nach Restlaufzeiten Marktwert der Sicherheiten in EUR
für Total Return Swaps
- unter 1 Tag -
- 1 Tag bis 1 Woche (= 7 Tage) -
- 1 Woche bis 1 Monat (= 30 Tage) -
- 1 bis 3 Monate -
- 3 Monate bis 1 Jahr (= 365 Tage) -
- über 1 Jahr -
- unbefristet -
für Wertpapierdarlehen
- unbefristet -
für Pensionsgeschäfte/umgekehrte Pensionsgeschäfte
- unbefristet -
Ertrag/Kosten in EUR in % der Brutto-
Ertrags- und Kostenanteile
erträge
für Total Return Swaps
- Ertragsanteil des Fonds 5.435.585,15 100
- Kostenanteil des Fonds -362.254,21 100
- Ertragsanteil der KVG 0 0
- Kostenanteil der KVG -
- Ertragsanteil Dritter (z.B. Leiheagent) 0 0
- Kostenanteil Dritter -
für Wertpapierdarlehen
- Ertragsanteil des Fonds 0 0
- Kostenanteil des Fonds -
- Ertragsanteil der KVG 0 0
- Kostenanteil der KVG -
- Ertragsanteil Dritter (z.B. Leiheagent) 0 0
- Kostenanteil Dritter -
für Pensionsgeschäfte/umgekehrte Pensionsgeschäfte
15Allianz FinanzPlan 2040 - Ertragsanteil des Fonds 100 - Kostenanteil des Fonds - - Ertragsanteil der KVG 0 0 - Kostenanteil der KVG - - Ertragsanteil Dritter (z.B. Leiheagent) 0 0 - Kostenanteil Dritter - Erträge für den Fonds aus Wiederanlage von Barsicherheiten, bezogen auf alle WpFinGesch. und Total Return Swaps n.a. Verliehene Wertpapiere in % aller verleihbaren Vermögensggst. des Fonds 0 Zehn größte Sicherheitenaussteller, bezogen auf alle Wertpapierfi- Marktwert der Sicherheiten in EUR nanzierungsgeschäfte und Total Return Swaps für Total Return Swaps - für Wertpapierdarlehen - für Pensionsgeschäfte/umgekehrte Pensionsgeschäfte - Wiederangelegte Sicherheiten in % der empfangenen Sicherheiten, bezogen auf alle WpFinGesch. und Total Return Swaps n.a. Verwahrer/Kontoführer von empfangenen Sicherheiten aus WpFin- Gesamtzahl Verwahrer/ Kontoführer 1 Gesch. und Total Return Swaps State Street Bank International GmbH – Luxembourg Branch -673.139,10 Verwahrart begebener Sicherheiten aus WpFinGesch. und Total Re- In % aller begebenen Sicherheiten aus WpFinGesch. und Total Return Swaps turn Swaps Verwahrart bestimmt Empfänger 100 16
Allianz FinanzPlan 2040
Ihre Partner
Verwaltungsgesellschaft und Geschäftsführung
Zentralverwaltung Alexandra Auer (Vorsitzende, seit dem Die Verwaltungsgesellschaft unterliegt in
Allianz Global Investors GmbH 01.01.2021) ihrem Sitzland im Hinblick auf das Invest-
Bockenheimer Landstraße 42-44 Tobias C. Pross (zurückgetreten am mentgeschäft einer staatlichen Aufsicht.
D-60323 Frankfurt am Main 31.12.2020)
Kundenservice Hof
Telefon: 09281-72 20 Ingo Mainert Die Verwaltungsgesellschaft hat der Bun-
Fax: 09281-72 24 61 15 Dr. Thomas Schindler desanstalt für Finanzdienstleistungsauf-
09281-72 24 61 16
E-Mail: info@allianzgi.de Petra Trautschold sicht (BaFin) ihre Absicht angezeigt, An-
Birte Trenkner teile des Fonds Allianz FinanzPlan 2040
Die Allianz Global Investors GmbH stellt in Deutschland öffentlich zu vertreiben.
die Funktion der Zentralverwaltungsstelle
durch ihre Zweigniederlassung in Luxem- Die Rechte aus dieser Vertriebsanzeige
burg dar: Verwahrstelle, Fondsbuchhaltung, sind nicht erloschen.
Nettoinventarwertermittlung, Register-
6A, route de Trèves und Transferstelle
L-2633 Senningerberg
Internet: https://lu.allianzgi.com State Street Bank International GmbH,
E-Mail: info-lux@allianzgi.com Zweigniederlassung Luxemburg Stand: 30. September 2021
49, Avenue J.F. Kennedy
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Aufsichtsrat
Tobias C. Pross (ernannt am 01.01.2021) Informationsstelle in der Bundesrepublik
Chief Executive Officer Deutschland
Allianz Global Investors GmbH,
München Allianz Global Investors GmbH
Bockenheimer Landstraße 42–44
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München
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Financial Advisers S.p.A. Deutschland
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Prof. Dr. Michael Hüther Brienner Straße 59
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Institut der deutschen Wirtschaft
Köln
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CIO Global High Yield, Großherzogtum Luxemburg
Allianz Global Investors GmbH,
UK Branch State Street Bank International GmbH,
London Zweigniederlassung Luxemburg
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Mitglied der Geschäftsführung und Head of HR
Allianz Asset Management GmbH
München
Abschlussprüfer
PricewaterhouseCoopers
Société coopérative
2, rue Gerhard Mercator
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