DWS Financials Typ O Halbjahresbericht 2020/2021
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DWS Investment GmbH DWS Financials Typ O Halbjahresbericht 2020/2021
DWS Financials Typ O
Inhalt
Halbjahresbericht 2020/2021
vom 1.10.2020 bis 31.3.2021 (gemäß § 103 KAGB)
Hinweise ...................................................................................................................... 2
Hinweise für Anleger in der Schweiz ........................................................................... 4
Halbjahresbericht
DWS Financials Typ ...................................................................................................... 6
1Hinweise
Wertentwicklung Darüber hinaus sind in den Angaben zur
Der Erfolg einer Investment- Berichten auch die entspre- Kostenpauschale
fondsanlage wird an der chenden Vergleichsindizes – In der Kostenpauschale sind
Wertentwicklung der Anteile soweit vorhanden – dargestellt. folgende Aufwendungen nicht
gemessen. Als Basis für die Alle Grafik- und Zahlenangaben enthalten:
Wertberechnung werden die geben den Stand vom 31. März a) im Zusammenhang mit dem
Anteilwerte (=Rücknahmepreise) 2021 wieder (sofern nichts Erwerb und der Veräußerung
herangezogen, unter Hinzu- anderes angegeben ist). von Vermögensgegenstän-
rechnung zwischenzeitlicher den entstehende Kosten;
Ausschüttungen, die z.B. im Verkaufsprospekte b) im Zusammenhang mit den
Rahmen der Investmentkonten Alleinverbindliche Grundlage Kosten der Verwaltung und
bei der DWS Investment GmbH des Kaufs ist der aktuelle Verwahrung evtl. entstehen-
kostenfrei reinvestiert werden; Verkaufsprospekt einschließlich de Steuern;
bei inländischen thesaurieren- Anlagebedingungen sowie das c) Kosten für die Geltend
den Fonds wird die – nach Dokument „Wesentliche Anle- machung und Durchsetzung
etwaiger Anrechnung ausländi- gerinformationen“, die Sie bei von Rechtsansprüchen des
scher Quellensteuer – vom der DWS Investment GmbH Sondervermögens.
Fonds erhobene inländische oder den Geschäftsstellen der
Kapitalertragsteuer zuzüglich Deutsche Bank AG und weite- Details zur Vergütungsstruktur
Solidaritätszuschlag hinzuge- ren Zahlstellen erhalten. sind im aktuellen Verkaufspros-
rechnet. Die Berechnung der pekt geregelt.
Wertentwicklung erfolgt nach
der BVI-Methode. Angaben zur Ausgabe- und
bisherigen Wertentwicklung Rücknahmepreise
erlauben keine Prognosen für Börsentäglich im Internet
die Zukunft. www.dws.de
2Coronakrise
Seit Januar 2020 hat sich das Coronavirus ausgebreitet und in der Folgezeit zu einer ernsten, wirtschaftlichen Krise
geführt. Die dynamische Ausbreitung des Virus schlug sich mitunter in erheblichen Marktverwerfungen bei zugleich
deutlich gestiegenen Volatilitäten nieder. Beschränkungen der Bewegungsfreiheit, wiederholte Lockdown-Maßnah-
men, Produktionsstopps sowie unterbrochene Lieferketten üben großen Druck auf nachgelagerte wirtschaftliche
Prozesse aus, so dass sich die weltweiten Konjunkturperspektiven erheblich eintrübten. Auch wenn an den Märkten
zwischenzeitlich – u.a. durch Hilfsprogramme im Rahmen der Geld- und Fiskalpolitik sowie einsetzende Impfkam
pagnen – wieder schrittweise Erholungen zu beobachten waren, sind die konkreten bzw. möglichen mittel- bis lang-
fristigen Auswirkungen der Krise auf die Konjunktur, einzelne Märkte und Branchen ebenso wie die sozialen Implika-
tionen vor dem Hintergrund der Dynamik der globalen Ausbreitung des Virus und des damit einhergehenden hohen
Grads an Unsicherheit zum Zeitpunkt der Aufstellung des vorliegenden Berichts nicht verlässlich beurteilbar und le-
diglich unzureichend prognostizierbar; somit kann es weiterhin zu einer wesentlichen Beeinflussung des jeweiligen
Sondervermögens kommen. Ein hohes Maß an Unsicherheit besteht hinsichtlich der finanziellen Auswirkungen der
Pandemie, da diese von externen Faktoren wie etwa der Verbreitung des Virus und den von den einzelnen Regierun-
gen und Zentralbanken ergriffenen Maßnahmen, der erfolgreichen Eindämmung der Entwicklung der Infektionsraten
und dem zügigen und nachhaltigen Wiederanlaufen der Konjunktur abhängig sind.
Die Kapitalverwaltungsgesellschaft des Sondervermögens setzt deshalb ihre Bemühungen im Rahmen ihres Risiko-
managements fort, um diese Unsicherheiten bewerten und ihren möglichen Auswirkungen auf die Aktivitäten, die
Liquidität und die Wertentwicklung des Sondervermögens begegnen zu können. Die Kapitalverwaltungsgesellschaft
ergreift alle als angemessen erachteten Maßnahmen, um die Anlegerinteressen bestmöglich zu schützen. In Abstim-
mung mit den Dienstleistern hat die Kapitalverwaltungsgesellschaft die Folgen der Coronakrise beobachtet und de-
ren Auswirkungen auf das Sondervermögen und die Märkte, in denen dieses investiert, angemessen in ihre Entschei-
dungsfindung einbezogen. Zum Datum des vorliegenden Berichts wurden dem Sondervermögen gegenüber keine
bedeutenden Rücknahmeanträge gestellt; Auswirkungen auf dessen Anteilscheingeschäft werden von der Kapital-
verwaltungsgesellschaft kontinuierlich überwacht; die Leistungsfähigkeit der wichtigsten Dienstleister hat keine we-
sentlichen Beeinträchtigungen erfahren. In diesem Zusammenhang hat sich die Kapitalverwaltungsgesellschaft des
Sondervermögens im Einklang mit zahlreichen nationalen Leitlinien nach Gesprächen mit den wichtigsten Dienstleis-
tern (insbesondere hinsichtlich Verwahrstelle, Portfoliomanagement und Fondsadministration) davon überzeugt, dass
die getroffenen Maßnahmen und Pläne zur Sicherstellung der Fortführung des Geschäftsbetriebs (u.a. umfangreiche
Hygienemaßnahmen in den Räumlichkeiten, Einschränkungen bei Geschäftsreisen und Veranstaltungen, Vorkehrun-
gen zur Gewährleistung eines verlässlichen und reibungslosen Ablaufs der Geschäftsprozesse bei Verdachtsfall auf
eine Coronavirus-Infektion, Ausweitung der technischen Möglichkeiten zum mobilen Arbeiten) die derzeit absehba-
ren bzw. laufenden operativen Risiken eindämmen und gewährleisten, dass die Tätigkeiten des Sondervermögens
nicht unterbrochen werden.
Zum Zeitpunkt der Aufstellung des vorliegenden Berichts liegen nach Auffassung der Kapitalverwaltungsgesellschaft
weder Anzeichen vor, die gegen die Fortführung des Sondervermögens sprechen, noch ergaben sich für das Sonder-
vermögen Liquiditätsprobleme.
3Hinweise für Anleger in der Schweiz
Der Vertrieb von Anteilen dieser kollektiven Kapitalanlage (die „Anteile“) in der
Schweiz richtet sich ausschließlich an qualifizierte Anleger, wie sie im Bundes
gesetz über die kollektiven Kapitalanlagen vom 23. Juni 2006 („KAG“) in seiner
jeweils gültigen Fassung und in der umsetzenden Verordnung („KKV“) definiert
sind. Entsprechend ist und wird diese kollektive Kapitalanlage nicht bei der
Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA registriert. Dieses Dokument und/
oder jegliche andere Unterlagen, die sich auf die Anteile beziehen, dürfen in der
Schweiz einzig qualifizierten Anlegern zur Verfügung gestellt werden.
1. Vertreter in der Schweiz
DWS CH AG
Hardstrasse 201
8005 Zürich, Schweiz
2. Zahlstelle in der Schweiz
Deutsche Bank (Suisse) SA
Place des Bergues 3
1201 Genf, Schweiz
3. Bezugsort der massgeblichen Dokumente
Der Verkaufsprospekt, die Anlagebedingungen, „Wesentliche Anlegerinforma
tionen“ sowie Jahres- und Halbjahresberichte können beim Vertreter sowie der
Zahlstelle in der Schweiz kostenlos bezogen werden.
4. Erfüllungsort und Gerichtsstand
Für die in der Schweiz und von der Schweiz aus vertriebenen Anteile ist am Sitz
des Vertreters Erfüllungsort und Gerichtsstand begründet.
4Jahresbericht
DWS Financials Typ O
DWS FINANCIALS TYP O
Wertentwicklung der Anteilklassen (in Euro)
Anteilklasse ISIN 6 Monate
Klasse ND DE0009769919 25,5%
Klasse FC DE000DWS2MW2 26,0%
Klasse LD DE000DWS2872 25,7%
Wertentwicklung nach BVI-Methode, d. h. ohne Berücksichtigung des Ausgabeaufschlages.
Wertentwicklungen der Vergangenheit ermöglichen keine Prognose für die Zukunft. Stand: 31.3.2021
DWS FINANCIALS TYP O
Überblick über die Anteilklassen
ISIN-Code ND DE0009769919
LD DE000DWS2872
FC DE000DWS2MW2
Wertpapierkennnummer (WKN) ND 976991
LD DWS287
FC DWS2MW
Fondswährung EUR
Anteilklassenwährung ND EUR
LD EUR
FC EUR
Erstzeichnungs- ND 25.11.1998
und Auflegungsdatum (ab 21.3.2017 als Anteilklasse ND)
LD 1.7.2020
FC 1.7.2020
Ausgabeaufschlag ND Keiner
LD bis zu 5%
FC Keiner
Verwendung der Erträge ND Ausschüttung
LD Ausschüttung
FC Thesaurierung
Kostenpauschale ND 1,7% p.a.
LD 1,35% p.a.
FC 0,85% p.a.
Mindestanlagesumme ND Keine
LD Keine
FC EUR 2.000.000
Erstausgabepreis ND DM 80
LD Anteilwert der Anteilklasse DWS
Financials Typ O ND am Aufle-
gungsdatum der Anteilklasse LD.
FC Anteilwert der Anteilklasse
DWS Financials Typ O ND am
Auflegungsdatum der Anteilklasse
FC
6DWS Financials Typ O
Vermögensübersicht zum 31.03.2021
Bestand in EUR %-Anteil am
Fondsvermögen
I. Vermögensgegenstände
1. Aktien (Branchen):
Finanzsektor 15 773 135,80 61,82
Informationstechnologie 7 647 759,35 29,97
Industrien 928 247,21 3,64
Dauerhafte Konsumgüter 409 862,93 1,61
Sonstige 447 596,10 1,75
Summe Aktien: 25 206 601,39 98,79
2. Bankguthaben 324 642,58 1,27
3. Sonstige Vermögensgegenstände 20 030,34 0,08
II. Verbindlichkeiten
1. Sonstige Verbindlichkeiten -36 430,92 -0,14
III. Fondsvermögen 25 514 843,39 100,00
Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
7DWS Financials Typ O
Vermögensaufstellung zum 31.03.2021
Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil
Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fonds-
in 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen
Börsengehandelte Wertpapiere 25 206 601,39 98,79
Aktien
National Bank of Canada (CA6330671034). . . . . . . . . . . . Stück 7 070 CAD 85,7600 409 816,29 1,61
The Toronto-Dominion Bank (CA8911605092). . . . . . . . . Stück 9 396 CAD 82,6300 524 766,12 2,06
Adyen (NL0012969182). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 290 20 EUR 1 910,0000 553 900,00 2,17
Allianz (DE0008404005) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 1 161 1 100 EUR 217,3000 252 285,30 0,99
Deutsche Börse Reg. (DE0005810055) . . . . . . . . . . . . . . Stück 2 700 EUR 140,1500 378 405,00 1,48
ING Groep (NL0011821202). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 60 014 2 600 EUR 10,4520 627 266,33 2,46
Worldline (FR0011981968). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 6 100 EUR 72,1600 440 176,00 1,73
Experian Group (GB00B19NLV48). . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 3 200 3 200 GBP 25,1400 94 389,30 0,37
AIA Group (HK0000069689) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 69 200 6 400 HKD 94,3000 714 659,95 2,80
Ping An Insurance (Group) Co. of China Cl.H
(new) (CNE1000003X6). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 63 500 HKD 92,5500 643 623,37 2,52
Tencent Holdings (KYG875721634) . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 6 700 1 300 HKD 610,0000 447 596,10 1,75
GMO Payment Gateway (JP3385890003) . . . . . . . . . . . . Stück 3 500 800 JPY 14 680,0000 395 809,26 1,55
ORIX (JP3200450009). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 17 300 3 900 JPY 1 868,0000 248 951,54 0,98
Wealthnavi (JP3155360005). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 7 500 7 500 JPY 3 615,0000 208 862,95 0,82
Sbanken (NO0010739402) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 85 380 NOK 82,3000 702 210,43 2,75
DBS Group Holdings (SG1L01001701). . . . . . . . . . . . . . . Stück 22 300 2 000 SGD 28,7900 406 648,72 1,59
Affirm Holdings Cl.A (US00827B1061). . . . . . . . . . . . . . . Stück 229 229 USD 66,3900 12 943,39 0,05
Alibaba Group Holding ADR (US01609W1027). . . . . . . . . Stück 2 100 200 200 USD 229,2500 409 862,93 1,61
American Express Co. (US0258161092). . . . . . . . . . . . . . Stück 5 919 500 USD 143,4900 723 069,39 2,83
Ameriprise Financial Inc. (US03076C1062). . . . . . . . . . . . Stück 700 700 USD 232,8000 138 736,59 0,54
Arthur J. Gallagher & Co. (US3635761097) . . . . . . . . . . . Stück 1 200 1 200 USD 125,6300 128 346,67 0,50
Automatic Data Processing (US0530151036). . . . . . . . . . Stück 4 100 800 USD 187,8900 655 839,43 2,57
Bank of America Corp. (US0605051046) . . . . . . . . . . . . . Stück 33 667 6 300 USD 38,9900 1 117 551,79 4,38
Charles Schwab Corp. (US8085131055). . . . . . . . . . . . . . Stück 10 300 1 400 1 700 USD 64,7600 567 876,72 2,23
Citigroup (new) (US1729674242) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 15 780 500 USD 72,9600 980 170,95 3,84
Duck Creek Technologies (US2641201064). . . . . . . . . . . Stück 3 400 3 400 USD 42,6900 123 570,58 0,48
Envestnet (US29404K1060) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 1 300 USD 72,4300 80 162,61 0,31
Fair Isaac Corp. (US3032501047). . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 900 USD 484,0000 370 849,65 1,45
Fidelity National Information Services (US31620M1062). Stück 3 630 USD 142,5100 440 414,86 1,73
Fiserv (US3377381088). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 7 100 USD 120,7600 729 947,22 2,86
FleetCor Technologies (US3390411052). . . . . . . . . . . . . . Stück 1 070 1 000 USD 276,6500 252 013,88 0,99
Global Payments (US37940X1028). . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 3 590 USD 204,3900 624 689,34 2,45
Goosehead Insurance Cl.A (US38267D1090). . . . . . . . . . Stück 1 400 USD 105,8500 126 162,10 0,49
HDFC Bank ADR (US40415F1012). . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 2 900 1 500 USD 80,9000 199 736,08 0,78
ICICI Bank ADR (US45104G1040). . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 28 400 3 300 USD 16,1900 391 449,00 1,53
IHS Markit (BMG475671050) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 3 500 2 600 USD 96,9100 288 766,39 1,13
Interactive Brokers Group (US45841N1072). . . . . . . . . . . Stück 3 500 1 500 USD 72,3200 215 494,64 0,84
Intercontinental Exchange (US45866F1049). . . . . . . . . . . Stück 5 500 USD 111,2300 520 828,37 2,04
Intuit (US4612021034) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 1 420 100 USD 373,6600 451 725,86 1,77
JPMorgan Chase & Co. (US46625H1005) . . . . . . . . . . . . Stück 7 955 600 USD 154,4800 1 046 218,63 4,10
Lemonade (US52567D1072). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 252 180 USD 89,8600 19 278,67 0,08
MarketAxess Holdings (US57060D1081). . . . . . . . . . . . . Stück 580 150 USD 495,7500 244 793,97 0,96
Marsh & McLennan Cos. (US5717481023) . . . . . . . . . . . Stück 6 140 USD 121,5200 635 222,88 2,49
Mastercard Cl.A (US57636Q1040) . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 2 890 USD 358,2000 881 319,60 3,45
MSCI Cl.A (US55354G1004). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 1 870 USD 417,5100 664 689,00 2,61
Nasdaq (US6311031081). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 4 240 200 USD 147,4500 532 256,09 2,09
Pagseguro Digital Cl.A (KYG687071012). . . . . . . . . . . . . . Stück 4 100 700 USD 45,6200 159 238,89 0,62
PayPal Holdings (US70450Y1038). . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 2 730 400 1 120 USD 236,5400 549 765,20 2,15
Progressive Corp. (US7433151039) . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 11 599 300 USD 95,5500 943 542,01 3,70
Repay Holdings Corp (US76029L1008). . . . . . . . . . . . . . . Stück 6 500 1 200 USD 23,0500 127 554,06 0,50
S&P Global (US78409V1044) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 2 300 100 USD 352,7800 690 783,25 2,71
Shift4 Payments (US82452J1097) . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 1 100 1 100 USD 81,5900 76 408,14 0,30
SS&C Technologies Holdings (US78467J1007) . . . . . . . . Stück 3 900 400 USD 68,5700 227 671,55 0,89
TCS Group Holding GDR Reg S (US87238U2033). . . . . . Stück 8 400 8 400 USD 58,6000 419 070,32 1,64
Tradeweb Markets Cl.A (US8926721064). . . . . . . . . . . . . Stück 4 600 USD 73,2600 286 902,78 1,12
TransUnion (US89400J1079). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 3 000 400 USD 89,6700 229 022,65 0,90
Trupanion (US8982021060). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 1 000 1 000 USD 74,5400 63 459,90 0,25
Verisk Analytics Inc Cl.A (US92345Y1064). . . . . . . . . . . . Stück 2 110 USD 175,9500 316 068,87 1,24
VISA Cl.A (US92826C8394). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 2 737 USD 211,9000 493 759,83 1,94
Summe Wertpapiervermögen 25 206 601,39 98,79
8DWS Financials Typ O
Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil
Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fonds-
in 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen
Bankguthaben und nicht verbriefte Geldmarktinstrumente 324 642,58 1,27
Bankguthaben 324 642,58 1,27
Verwahrstelle (täglich fällig)
EUR - Guthaben. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 211 837,72 % 100 211 837,72 0,83
Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen. . . . . . . . . . EUR 48 506,94 % 100 48 506,94 0,19
Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen
Australische Dollar. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . AUD 242,59 % 100 157,38 0,00
Brasilianische Real. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . BRL 5 000,00 % 100 737,33 0,00
Kanadische Dollar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . CAD 19 275,89 % 100 13 028,65 0,05
Schweizer Franken . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . CHF 871,06 % 100 787,26 0,00
Britische Pfund . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . GBP 8 914,79 % 100 10 459,69 0,04
Hongkong Dollar. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . HKD 9 096,53 % 100 996,22 0,00
Israelische Schekel. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ILS 31,60 % 100 8,06 0,00
Japanische Yen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . JPY 1 880 272,00 % 100 14 484,80 0,06
Südkoreanische Won . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . KRW 26 691,00 % 100 20,13 0,00
Singapur Dollar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . SGD 1 611,77 % 100 1 020,88 0,00
Türkische Lira . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . TRY 1 986,58 % 100 202,90 0,00
Taiwanesische Dollar. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . TWD 13 210,00 % 100 394,80 0,00
US Dollar. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . USD 25 840,99 % 100 21 999,82 0,09
Sonstige Vermögensgegenstände 20 030,34 0,08
Dividenden-/Ausschüttungsansprüche . . . . . . . . . . . . . . . EUR 11 499,90 % 100 11 499,90 0,05
Quellensteueransprüche. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 8 530,44 % 100 8 530,44 0,03
Sonstige Verbindlichkeiten -36 430,92 -0,14
Verbindlichkeiten aus Kostenpositionen. . . . . . . . . . . . . . EUR -36 317,19 % 100 -36 317,19 -0,14
Andere sonstige Verbindlichkeiten. . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR -113,73 % 100 -113,73 0,00
Fondsvermögen 25 514 843,39 100,00
Anteilwert bzw. Stück Anteilwert in der
umlaufende Anteile bzw. Whg. jeweiligen Whg.
Anteilwert
Klasse ND. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 85,72
Klasse FC. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 86,53
Klasse LD . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 86,15
Umlaufende Anteile
Klasse ND. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 297 225,222
Klasse FC. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 146,000
Klasse LD . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 268,000
Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
Devisenkurse (in Mengennotiz)
per 31.03.2021
Australische Dollar. . . . . . . . . . . . . . . . AUD 1,541450 = EUR 1
Brasilianische Real. . . . . . . . . . . . . . . . BRL 6,781250 = EUR 1
Kanadische Dollar . . . . . . . . . . . . . . . . CAD 1,479500 = EUR 1
Schweizer Franken . . . . . . . . . . . . . . . CHF 1,106450 = EUR 1
Britische Pfund . . . . . . . . . . . . . . . . . . GBP 0,852300 = EUR 1
Hongkong Dollar. . . . . . . . . . . . . . . . . HKD 9,131000 = EUR 1
Israelische Schekel. . . . . . . . . . . . . . . ILS 3,920600 = EUR 1
Japanische Yen. . . . . . . . . . . . . . . . . . JPY 129,810000 = EUR 1
Südkoreanische Won . . . . . . . . . . . . . KRW 1 325,835000 = EUR 1
Norwegische Kronen. . . . . . . . . . . . . . NOK 10,006650 = EUR 1
Singapur Dollar . . . . . . . . . . . . . . . . . . SGD 1,578800 = EUR 1
Türkische Lira . . . . . . . . . . . . . . . . . . . TRY 9,790950 = EUR 1
Taiwanesische Dollar. . . . . . . . . . . . . . TWD 33,459650 = EUR 1
US Dollar. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . USD 1,174600 = EUR 1
9DWS Financials Typ O
Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen
Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und
Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag)
Stück Käufe Verkäufe
Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. bzw. bzw.
in 1000 Zugänge Abgänge
Börsengehandelte Wertpapiere
Aktien
RealPage (US75606N1090). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 2 100
Santander Consumer USA (US80283M1018). . . . . . Stück 11 000
10DWS Financials Typ O
Anhang gemäß § 7 Nr. 9 KARBV
Sonstige Angaben
Anteilwert Klasse ND: EUR 85,72
Anteilwert Klasse FC: EUR 86,53
Anteilwert Klasse LD: EUR 86,15
Umlaufende Anteile Klasse ND: 297 225,222
Umlaufende Anteile Klasse FC: 146,000
Umlaufende Anteile Klasse LD: 268,000
Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände:
Die Bewertung erfolgt durch die Verwahrstelle unter Mitwirkung der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Die Verwahrstelle stützt sich hierbei grundsätzlich auf externe Quellen.
Sofern keine handelbaren Kurse vorliegen, werden Bewertungsmodelle zur Preisermittlung (abgeleitete Verkehrswerte) genutzt, die zwischen Verwahrstelle und Kapitalverwaltungsgesell-
schaft abgestimmt sind und sich so weit als möglich auf Marktparameter stützen. Diese Vorgehensweise unterliegt einem permanenten Kontrollprozess. Preisauskünfte Dritter werden
durch andere Preisquellen, modellhafte Rechnungen oder durch andere geeignete Verfahren auf Plausibilität geprüft.
Die in diesem Bericht ausgewiesenen Anlagen werden nicht zu abgeleiteten Verkehrswerten bewertet.
11DWS Financials Typ O
Angaben gemäß Verordnung (EU) 2015/2365 über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungs-
geschäften (WpFinGesch.) und der Weiterverwendung sowie zur Änderung der Verordnung
(EU) Nr. 648/2012 – Ausweis nach Abschnitt A
Im Berichtszeitraum lagen keine Wertpapierfinanzierungsgeschäfte gemäß der o.g. rechtlichen Bestimmung vor.
12Kapitalverwaltungsgesellschaft Geschäftsführung Verwahrstelle
DWS Investment GmbH Manfred Bauer State Street Bank International GmbH
60612 Frankfurt am Main Sprecher der Geschäftsführung Brienner Straße 59
Eigenmittel am 31.12.2020: 398,4 Mio. Euro 80333 München
Gezeichnetes und eingezahltes Kapital Mitglied der Geschäftsführung der Eigenmittel am 31.12.2019: 2.207,5 Mio. Euro
am 31.12.2020: 115 Mio. Euro DWS Management GmbH (im Sinne von Artikel 72 der Verordnung (EU)
(Persönlich haftende Gesellschafterin der Nr. 575/2013 (CRR))
Aufsichtsrat DWS Group GmbH & Co. KGaA), Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am
Frankfurt am Main 31.12.2019: 109,4 Mio. Euro
Dr. Asoka Wöhrmann Mitglied der Geschäftsführung der
Vorsitzender DWS Beteiligungs GmbH, Gesellschafter der
DWS Management GmbH Frankfurt am Main DWS Investment GmbH
(Persönlich haftende Gesellschafterin der Mitglied des Aufsichtsrates der
DWS Group GmbH & Co. KGaA), DWS Investment S.A., DWS Beteiligungs GmbH,
Frankfurt am Main Luxemburg Frankfurt am Main
Christof von Dryander Dirk Görgen
stellv. Vorsitzender
Cleary Gottlieb Steen & Hamilton LLP, Mitglied der Geschäftsführung der
Frankfurt am Main DWS Management GmbH
(Persönlich haftende Gesellschafterin der
Hans-Theo Franken DWS Group GmbH & Co. KGaA),
Deutsche Vermögensberatung AG, Frankfurt am Main
Frankfurt am Main Mitglied der Geschäftsführung der
DWS Beteiligungs GmbH,
Dr. Alexander Ilgen Frankfurt am Main
Deutsche Bank AG,
Frankfurt am Main Stefan Kreuzkamp
Britta Lehfeldt Mitglied der Geschäftsführung der
Deutsche Bank AG, DWS Management GmbH
Frankfurt am Main (Persönlich haftende Gesellschafterin der
DWS Group GmbH & Co. KGaA),
Dr. Stefan Marcinowski Frankfurt am Main
Ludwigshafen Mitglied der Geschäftsführung der
DWS Beteiligungs GmbH,
Prof. Christian Strenger Frankfurt am Main
The Germany Funds, Mitglied des Aufsichtsrates der
New York DWS Investment S.A.,
Luxemburg
Gerhard Wiesheu
Teilhaber des Bankhauses Dr. Matthias Liermann
B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA,
Frankfurt am Main Mitglied der Geschäftsführung der
DWS International GmbH,
Susanne Zeidler Frankfurt am Main
Deutsche Beteiligungs AG, Mitglied der Geschäftsführung der
Frankfurt am Main DWS Beteiligungs GmbH,
Frankfurt am Main
Mitglied des Aufsichtsrats der
DWS Investment S.A.,
Luxemburg
Mitglied des Aufsichtsrats der
Deutsche Treuinvest Stiftung,
Frankfurt am Main
Petra Pflaum
Mitglied der Geschäftsführung der
DWS Beteiligungs GmbH,
Frankfurt am Main
Stand: 30.4.2021DWS Investment GmbH 60612 Frankfurt am Main Tel.: +49 (0) 69-910-12371 Fax: +49 (0) 69-910-19090 www.dws.de
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