Richtlinien zu Umwelt- und Sozialrisiken - UBS
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Richtlinien zu Umwelt- und Sozialrisiken
Appendix 6 – Governance and policies
Umfassend, höchste Branchenstandards, tief verankert in Als globales Unternehmen und führender Wealth Manager ist
unserer Kultur UBS einzigartig positioniert, um bei der Bewältigung dieser
Herausforderungen Unterstützung zu bieten, gemeinsam mit
Unsere umfassenden Standards für Umwelt- und Sozialrisiken unseren Kunden und mittels eigener Anstrengungen. Unsere
(Environmental and Social Risks, ESR) sind tief in unserer Kultur Prinzipien und Standards definieren klar, wie wir bei UBS unser
verwurzelt: Geschäft betreiben wollen. Sie gelten für alle Aspekte unseres
– Sie regeln die Kunden- und Lieferantenbeziehungen und werden Geschäfts und dafür, wie wir mit unseren Stakeholdern inter-
unternehmensweit durchgesetzt und auf alle Tätigkeiten angewandt agieren. In unserem Verhaltens- und Ethikkodex haben wir
– Sie entsprechen den höchsten Branchenstandards, was auch unsere Corporate Responsibility klar dokumentiert. Unsere Arbeit
von Umwelt-, Sozial-, und Governance-Ratings entsprechend in wichtigen Bereichen der Gesellschaft, wie Umweltschutz und
anerkannt wird die Achtung der Menschenrechte, ist Teil davon. Wir nehmen
– Sie sind integriert in unseren Führungspraktiken und unsere gesellschaftliche Verantwortung wahr und tragen so zum
Kontrollgrundsätzen und werden auf Konzernleitungsebene übergeordneten Ziel einer nachhaltigen Entwicklung bei. Als
überwacht globales Unternehmen sind wir uns unserer Verantwortung
bewusst: Wir müssen die Diskussion zu wichtigen Gesell-
schaftsthemen vorantreiben, zur Festlegung von Standards
Die Richtlinien1 sind
sind mit
mit unserer UBS inin Society-Organisation
unserer UBS Society-Organisation beitragen und sowohl in unserer Branche als auch darüber hinaus
abgestimmt. Diese koordiniert all unsere Aktivitäten und Kom- mit anderen zusammenarbeiten.
petenzen im Bereich nachhaltige Anlagen und Philanthropie, Das Management von Umwelt- und Sozialrisiken ist ein
unsere für die Beziehungen mit Kunden und Lieferanten wesentlicher Bestandteil unserer Unternehmensverantwortung
geltenden Umwelt- und Menschenrechtsweisungen, unser (Corporate Responsibility). Wir wenden auf unsere
betriebliches Umweltmanagement, sowie unsere gemein- Geschäftstätigkeit konzernweite Standards für Umwelt- und
nützigen Investitionen. Sozialrisiken (Environmental and Social Risks, ESR) an. Diese
Richtlinien helfen uns, mögliche nachteilige Auswirkungen auf
Einführung
die Umwelt und die Menschenrechte sowie die damit
Wir leben in einer Welt, die vernetzter, interdependenter und
verbundenen Risiken für unsere Kunden und uns zu identi-
interaktiver ist als je zuvor. Insbesondere der rasende technische
fizieren und zu steuern. Für die Produktentwicklung, die
Fortschritt wirkt sich weitreichend auf die wirtschaftlichen,
Anlagen, die Finanzierungen sowie die Entscheidungen für das
politischen, kulturellen, ökologischen und gesellschaftlichen
Supply- Chain-Management haben
Supply-Chain-Management haben wir
wir Standards
Standards eingeführt.
Rahmenbedingungen aus. Technologische Durchbrüche haben
Wir haben gewisse kontroverse Aktivitäten erkannt, die wir
unser Denken und unser Handeln verändert. Und das gilt
entweder vermeiden oder nur unter strengen Kriterien eingehen.
selbstverständlich auch für die Art und Weise, in der wir unser
Hierbei arbeiten wir mit Kunden und Lieferanten zusammen,
Geschäft betreiben. Darüber hinaus sind neue Produkte und
um ihre Verfahren und Weisungen besser zu verstehen und
Dienstleistungen entstanden und die Wahrnehmung unseres
abzuklären, wie allfällige Umwelt- und Sozialrisiken verringert
Umfelds hat sich geändert. Mit dieser Entwicklung sind
werden können.
zweifelsohne herausragende Vorteile und Chancen verbunden.
Die Grundlagen der UBS-Richtlinien im Zusammenhang mit
Allerdings ist uns inzwischen auch viel bewusster, welchen
Umwelt- und Sozialrisiken sind im Verhaltens- und Ethikkodex
Herausforderungen wir uns gegenübersehen.
von UBS sowie im Verfassungsdokument von UBS in Society
verankert.
1 Dieses Dokument wurde nach der Veröffentlichung des UBS Net Zero Commitment Statement im April 2021 aktualisiert.
1
2Appendix 6 – Governance and policies
Unser Fokus Klimawandel
Branchespielt
Unsere Branche spielteineeine zunehmend
zunehmend aktiveaktive
Rolle inRolle in der
der Ausein- Der Klimawandel ist eine der grössten Herausforderungen unserer
Auseinandersetzung
andersetzung mit globalen
mit globalen Themen Themen
wie dem wieSchutz
dem Schutzder Men- der Zeit. Die grössten Umwelt- und sozialen Herausforderungen
Menschenrechte
schenrechte und derund Umwelt.
der Umwelt. Der Klimawandel
Der Klimawandel wirkt wirkt sich
sich welt- weltweit – wie Bevölkerungswachstum, Energiesicherheit, Verlust
weltweit
weit auf die aufÖkosysteme,
die Ökosysteme, Gesellschaften
Gesellschaften und Volks-
und Volkswirtschaften der Artenvielfalt und Zugang zu Trinkwasser und Nahrungsmitteln –
wirtschaften
aus, aus, und wirunsere
und wir unterstützen unterstützen unseredass
Kunden dabei, Kunden
sie ihredabei,
Ziele sind allesamt eng mit dem Klimawandel verbunden. Hierdurch
dass
im sie ihre Ziele mit
Zusammenhang im demZusammenhang
Übergang zumit einerdem Übergang zu
kohlenstoffarmen erhält der Übergang zu einer kohlenstoffarmen Wirtschaft eine
einer kohlenstoffarmen
Wirtschaft erreichen. DieWirtschaft
zunehmenden erreichen. Die zunehmenden
ökologischen und men- grundlegende Bedeutung. Wir unterstützen diesen Übergang durch
ökologischen und menschenrechtsbezogenen
schenrechtsbezogenen Bedenken haben rascheBedenken Veränderungenhaben unsere umfangreiche Klimastrategie, die sich im Wesentlichen auf
rasche
des Veränderungen
Wettbewerbs und desdes Wettbewerbs
regulatorischen und mit
Umfelds dessichregula-
geb- vier Säulen stützt:
torischen
racht, Umfelds
die sich auf unser mit Unternehmen,
sich gebracht,unsere die sich auf unser
Lieferanten und – Schutz unserer eigenen Vermögenswerte: Wir haben unser
Unternehmen,
unsere unsere Lieferanten
Kunden auswirken. Wir reagieren und aufunsere Kundenentste-
die dadurch aus- Engagement in CO2-relevanten Vermögenswerten in unserer
wirken. Wir
henden reagieren
Risiken auf die dadurch
und Chancen entstehenden
mit angemessenen Risiken und
Lösungen Bilanz per 31. Dezember 2020 auf 1,9% bzw. USD 5,4 Mrd.
Chancen mit angemessenen
Verpflichtungen. So war UBS eines Lösungen und Verpflichtungen.
der ersten Finanzinstitute, das So gesenkt, verglichen mit 2,3% bzw. 2,8% per Ende 2019 und
warüber
vor UBS 25 eines der ersten
Jahren die UNFinanzinstitute, das vor überFinance
Environmental Programme 25 JahrenIni- 2018. Im 2020 haben wir klimabezogene Risiken in unseren
die UN Environmental
tiative-Erklärung ProgrammeEbenso
unterzeichnete. Finance Initiative-Erklärung
zählten wir zu den standardisierten Risikomanagementprozess integriert.
unterzeichnete.
ersten Unternehmen, Ebenso diezählten
den UNwir zu den
Global ersten Unternehmen,
Compact unterstützten. – Schutz der Vermögenswerte unserer Kunden: Wir unter-
die den hinaus
Darüber UN Global
gehörten Compact
wir zu den unterstützten. Darüberdes
Erstunterzeichnern hinaus
CDP, stützen unsere Kunden dabei, klimabezogene Risiken zu
gehörten
und unserwir Assetzu den Erstunterzeichnern
Management des CDP,
unterzeichnete und unser
als Investment beurteilen, zu bewirtschaften und sich gegen sie zu schützen.
Asset Management
Manager die Principles unterzeichnete
for Responsible alsInvestment.
Investment Manager die Zu diesem Zweck bieten wir innovative Produkte und
Principles for Responsiblewar
Unser Unternehmen Investment. 2019 gehörte
Gründungsmitglied der UBS zu den
Wolfsberg- Dienstleistungen in den Bereichen Anlage, Finanzierung und
Erstunterzeichnern
Gruppe, die im Jahr der2000Principles
von elf forglobalen
Responsible
BankenBanking (PRB)
gegründet Research an. Mit den Unternehmen, in die wir investieren,
der Vereinten
wurde, um bewährte Nationen.
Praktiken DiefürPRB bilden ein umfassendes
die Geldwäschereibekämpfung führen wir einen aktiven Dialog.
Regelwerk
zu fördern. undDes geben
Weiteren dentrug Banken vor, wie sie Nachhaltigkeit
das Unternehmen im 2011 mass- in – Mobilisierung des Kapitals privater und institutioneller
ihre Unternehmensbereiche
geblich zur Gründung der Thun integrieren
Group ofkönnen.
Banks bei. SieDiedefinieren
Gruppe Anleger: Wir mobilisieren das Kapital privater und
die Rechenschaftspflichten
hat und verlangen von
mittlerweile zwei Diskussionspapiere jeder Bank,Diese
veröffentlicht. sich institutioneller Anleger für Investitionen, die den Klimaschutz
ehrgeizige
haben zumZiele
Ziel,zueinen
setzen, diese zu veröffentlichen
Bezugsrahmen aufzustellen,und umauf diese
zentrale und die Anpassung an den Klimawandel fördern. Als
hinzuarbeiten.
Herausforderungen und Beispiele für bewährte Praktiken zu identi- Unternehmensberater und / oder Kreditgeber unterstützen
Unserdie
fizieren, Unternehmen
bei der Umsetzung war Gründungsmitglied
der UN-Leitprinzipien derfürWolfsberg-
Wirtschaft wir den Übergang zu einer CO2-armen Wirtschaft.
Gruppe,
und die im Jahr durch
Menschenrechte 2000 den von Bankensektor
elf globalen Banken gegründet
von Relevanz sind. – Verringerung unserer direkten Klimaauswirkungen: Im Jahr
wurde,
Wir um bewährte
sind Mitglied des Roundtable Praktiken für die Palm
on Sustainable Geldwäscherei-
Oil (RSPO) 2020 haben wir unser Ziel, unseren gesamten Strom aus
bekämpfung
und seit 2014zuauch fördern.
seines Des Weiteren trug das Unternehmen
Beschwerdegremiums. Ebenfalls 2014 im erneuerbaren Quellen zu beziehen, erreicht. Dadurch senken
2011 massgeblich
schlossen wir uns dem zur «Soft
Gründung der ThunCompact
Commodities» Group ofder Banks bei.
Banking wir unsere Treibhausgasemissionen um 79% gegenüber dem
Die Gruppe Initiative
Environment hat mittlerweile zwei Diskussionspapiere
und des Consumer Goods Forum an, veröf-
der Stand von 2004.
fentlicht.
unsere Diese haben
Verpflichtung zum Ziel,
bestätigt, einen Bezugsrahmen
verantwortungsvolle Standards aufzu-
für
stellen,
die um zentralezu Herausforderungen
Geschäftstätigkeit entwickeln und umzusetzen. und Beispiele für Wir bringen unsere Unterstützung für die internationale
bewährte Praktiken
2019 gehörte UBSzuzuidentifizieren, die bei derder
den Erstunterzeichnern Umsetzung
Principles derfor Zusammenarbeit gegen den Klimawandel öffentlich zum
UN-Leitprinzipien
Responsible Banking für(PRB)
Wirtschaft und Menschenrechte
der Vereinten Nationen. Die PRB durch den
bilden Ausdruck:
Bankensektor
ein umfassendesvon Relevanz
Regelwerk undsind.
gebenWir den sind
Banken Mitglied
vor, wiedes sie – Unser Verwaltungsratspräsident hat das Statement des
Roundtable oninSustainable
Nachhaltigkeit Palm Oil (RSPO) und
ihre Unternehmensbereiche seit 2014
integrieren auch
können. European Financial Services Round Table unterzeichnet, in
seines
Sie Beschwerdegremiums.
definieren die RechenschaftspflichtenEbenfalls 2014 schlossenvon
und verlangen wirjeder
uns dem eine starke, ehrgeizige Antwort auf den Klimawandel
dem «Soft
Bank, Commodities»
sich ehrgeizige Ziele zuCompact
setzen, dieseder zu
Banking Environment
veröffentlichen und gefordert wird.
Initiative
auf und des Consumer Goods Forum an, der unsere
diese hinzuarbeiten. – Unser CEO ist Mitglied von CEO Climate Leaders, einer vom
Verpflichtung
2020 wurdebestätigt, verantwortungsvolle
unser Unternehmen Standards der
Gründungsmitglied für Net
die World Economic Forum organisierten Allianz.
Geschäftstätigkeit
Zero Asset Managers zu entwickeln
Initiative und und umzusetzen.
2021 Gründungsmitglied der – Wir unterstützen auch weiterhin die TCFD-Entwicklung durch
NetIm ZeroRahmen
Banking unserer
Alliance. Jahresberichterstattung
Diese von der Industrieinformieren
geführten und wir unsere formelle Vertretung in der Task Force seit 2016.
regelmässig
von über die
den Vereinten Fortschritte
Nationen bei derAllianzen
einberufenen Umsetzung der Ziele
bringen Ban- › Unsere Klimastrategie finden Sie hier
von UBS
ken und in Society. Die Berichterstattung
Vermögensverwalter zusammen,wird die extern überprüft
sich verpflichtet Im April 2021 haben wir ein Net Zero Commitment herausgege-
und gemäss
haben, bis 2050 den Anforderungen zur Nachhaltigkeitsbericht-
Netto-Null-Treibhausgasemissionen zu erreichen. ben, in dem wir unser Unternehmen verpflichten, bis 2050 Netto-
erstattung
Im Rahmen der unserer
Global Jahresberichterstattung
Reporting Initiative (GRI) zusammen-
informieren wir Null-Treibhausgasemissionen zu erreichen, die sich aus allen Aspek-
gestellt. UBSüber
regelmässig ist die
nach dem internationalen
Fortschritte bei der UmsetzungUmweltmanage-
der Ziele ten (Scope 1, 2, 3) unseres Geschäfts ergeben. Dabei werden
von UBS in Society.
mentstandard ISO 14001 zertifiziert.
Die Berichterstattung wird extern überprüft Zwischenziele festgelegt, um Fortschritte zu gewährleisten.
und› gemäss
Siehe Anhangden 7Anforderungen
im UBS Sustainability zur Nachhaltigkeitsberichter-
Report 2020 für eine › Unsere Klimastrategie und das Net Zero Commitment
stattung der Global
Übersicht unsererReporting Initiative
Verpflichtungen und(GRI) zusammengestellt.
Mitgliedschaften. finden Sie auf ubs.com/klima
UBS ist nach dem internationalen Umweltmanagementstandard
ISO 14001 zertifiziert.
› Siehe Anhang 7 im UBS Sustainability Report 2020 für eine
Übersicht unserer Verpflichtungen und Mitgliedschaften.
2
3Appendix 6 – Governance and policies
Wälder und Biodiversität Die Prinzipien des Global Compact, der heute weltweit gröss-
Entwaldung und Walddegradierung können zum Rückgang der ten Corporate-Responsibility-Initiative, basieren auf der Allge-
Biodiversität führen. Weil rund 80% der weltweit doku- meinen Erklärung der Menschenrechte (Universal Declaration of
mentierten Spezies in tropischen Regenwäldern beheimatet sind, Human Rights), der Erklärung über grundlegende Prinzipien und
wirkt sich Entwaldung direkt auf die globale Biodiversität aus. Rechte bei der Arbeit (Declaration on Fundamental Principles
Entwaldung ist tatsächlich – nach dem Energiesektor – der and Rights at Work) der Internationalen Arbeitsorganisation, der
zweitgrösste Verursacher von Treibhausgasemissionen und für Rio-Erklärung über Umwelt und Entwicklung (Rio Declaration
fast 20% der Emissionen verantwortlich – mehr als der gesamte on Environment and Development) sowie dem Übereinkommen
weltweite Transportsektor. Man schätzt zudem, dass etwa 50% der Vereinten Nationen gegen Korruption (United Nations
der Abholzung der Tropenwälder auf die Produktion von Soja, Convention Against Corruption). Im 2011 hat die UNO einen
Palmöl, Holz und Rindfleisch zurückzuführen sind. wichtigen Schritt getan, indem sie die UN Leitprinzipien für
Darüber hinaus sind Millionen von Menschen direkt von den Wirtschaft und Menschenrechte (UNGP) genehmigte. Zu diesem
Wäldern abhängig (Kleinbauern, Jäger und Sammler, und Zeitpunkt gründete UBS zusammen mit anderen Banken die
Arbeiter in der Gewinnung von Gummi und anderen Thun Group of Banks, um diese Entwicklungen und Schluss-
Waldprodukten). Die Entwaldung verursacht jedoch weiterhin folgerungen gemeinsam zu betrachten und schliesslich Erfah-
schwere Gesellschaftsprobleme, die manchmal zu gewaltsamen rungen und Ideen bezüglich der Umsetzung der Leitprinzipien
Konflikten führen. untereinander auszutauschen.
Die Gruppe hat mittlerweile zwei Diskussionspapiere
Da wir die damit verbundenen Risiken erkannten, veröffentlicht. Diese haben zum Ziel, einen Bezugsrahmen
– wurden wir 2012 Mitglied des Roundtable on Sustainable aufzustellen, um zentrale Herausforderungen und Beispiele für
Palm Oil (RSPO) bewährte Praktiken zu identifizieren, die bei der Umsetzung der
– haben wir uns dem «Soft Commodities» Compact der UNGP durch den Bankensektor von Relevanz sind.
Banking Environment Initiative und des Consumer Goods Beide Diskussionspapiere sind dazu gedacht, weitere Initia-
Forum angeschlossen. Dadurch wollen wir die Transforma- tiven in diesem Bereich zu informieren. Das zweite Papier
tion von Soft-Commodity-Lieferketten unterstützen, indem fokussiert beispielsweise auf die proaktive Agenda der Organi-
wir von den Produzenten erwarten, vollumfänglich nach den sation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung
geltenden Nachhaltigkeitszertifizierungssystemen zertifiziert (OECD) und im Besonderen auf die von der OECD in 2019
zu sein, wie etwa dem des RSPO. Wir erkennen an, dass die veröffentlichten Leitlinien zur Due Dilligence zum «Verantwor-
illegitime oder illegale Aneignung von Land – also ohne tungsvollen Unternehmerischen Verhalten» (Responsible Business
angemessene Anhörung, Entschädigung und Berücksichti- Conduct) im Rahmen der allgemeinen Unternehmens-
gung der üblichen Bodenrechte (gemeinhin als Land finanzierung und wertpapierpflichtiger Versicherungsgeschäfte.
Grabbing bekannt) – sich merklich auf lokale Gemein- UBS ist ein Mitglied der Advisory Group dieses Projektes der
schaften auswirken kann. Oft sind Kleinbauern betroffen, die OECD.
sich hauptsächlich auf die Subsistenzlandwirtschaft stützen,
um für ihren Lebensunterhalt zu sorgen. Unser Umgang mit Menschenrechtsfragen
– haben wir gewisse Aktivitäten, die mit Entwaldung und – spiegelte sich zuerst 2006 in der UBS-Position zu
verbundenen Auswirkungen einhergehen, identifiziert und Menschenrechten wieder. 2013 haben wir unsere Richtlinien
werden uns nicht an diesen beteiligen. im Zusammenhang mit Umwelt- und Sozialrisiken über-
arbeitet, um die Verantwortung für Menschenrechtsfragen
Menschenrechte zu formalisieren.
UBS hat sich verpflichtet, die Menschenrechte in ihrer gesamten – zeigt sich in unserer Verpflichtung, keine Geschäfte zu
Geschäftstätigkeit einzuhalten und zu fördern. Wir sind der tätigen, bei denen Kinder- oder Zwangsarbeit zum Einsatz
Ansicht, dass dies einen verantwortungsvollen Ansatz darstellt, kommt oder welche die Rechte von Ureinwohnern bedrohen.
der unseren Bestrebungen entspricht, unseren potenziell nega- – setzt sich in unserer firmeninternen Arbeit sowie gemein-
tiven Einfluss auf die Gesellschaft so weit wie möglich ein- sam mit der Thun Group of Banks und der OECD fort, um zu
zuschränken. Unsere Verpflichtung in diesem wichtigen Bereich analysieren, wie wir die UNGPs in unserer Geschäftstätigkeit
besteht schon seit Langem. 2000 verpflichtete sich UBS gemein- am besten umsetzen können.
sam mit weiteren 42 Unternehmen (als eine von nur drei
Banken) zur Förderung und Umsetzung der damaligen Prinzipien Unsere Standards
des UN Global Compact zu Menschenrechten, Arbeitsnormen UBS hat Standards für die Produktentwicklung, das Supply-
und Umweltschutz. Chain-Management sowie Entscheidungen für Anlagen und
Finanzierungen eingeführt, die kontroverse Aktivitäten und
andere potenziell problematische Bereiche bestimmen, wo UBS
entweder keine Geschäfte tätigt oder nur unter strengen
Kriterien.
3
4Appendix 6 – Governance and policies
Appendix 6 – Governance and policies
Kontroverse Aktivitäten – Wo UBS keine Geschäfte tätigt Soft commodities
Kontroverse Aktivitäten
UBS wird wissentlich – Wo
keine UBS keine
Finanz- oderGeschäfte tätigt
Beratungsdienstleistun- Soft commodities
– Palmöl: Unternehmen müssen RSPO Mitglied sein und dürfen
gen wird
UBS für Firmenkunden
wissentlich keine Finanz- oder
erbringen, deren primäre Geschäfts- – Palmöl:
Beratungsdienstleistun- Palmöl: Unternehmen
seitens Unternehmen
des RSPO nicht müssen
müssen in der RSPO Mitglied sein
öffentlichen und wegen
Kritik dürfen
tätigkeit
gen Firmenkunden
für oder geplante erbringen,
Transaktionderen primäre ökologische
gravierende Geschäfts- seitens
ungelöster
seitens des Punkte
des RSPO nicht
RSPO nicht
stehen. in Ausserdem
in der öffentlichen müssen die wegen
Kritik Unter-
tätigkeit odergeplante
oder gesellschaftliche
oder geplante Transaktion
Schäden
Transaktion sichgravierende
nachgravierende oderökologische
zieht anökologische durch:oder ungelöster
nehmen Punkte
ungelöster Punkte
einen stehen.
bestimmten
stehen. Ausserdem
Ausserdem müssen müssen
Zertifizierungsgrad diefürUnter-
die Unternehmen ihre
–oder gesellschaftliche
Weltkulturerbestätten,
gesellschaftliche Schäden
Schäden nach nach
wie von sichOrganisation
sich der
zieht zieht
an oder an durch:
oderder durch:
Verein- nehmen
Mühlen
einen einen
oder
bestimmten bestimmten
Plantagen vorweisen
Zertifizierungsgrad Zertifizierungsgrad
undihre
für sich für Plan-
öffentlich
Mühlen oder ihre
dazu
ten Nationen für Bildung,
– Weltkulturerbestätten, wieWissenschaft
wie vonder
von derOrganisation
Organisation
und Kultur derder Verein-
(UNESCO)
Vereinten Mühlen
verpflichtet
tagen oderhaben,
vorweisen Plantagen
undeine sichvorweisen
öffentlich und
vollständige sich öffentlich
Zertifizierung
dazu verpflichtet dazu
zuhaben,
erhal-
ten Nationen
Nationen
klassifiziert für Bildung,
für Bildung, Wissenschaft
Wissenschaft und Kultur
und Kultur (UNESCO)(UNESCO)klas- verpflichtet
eine vollständige
ten (wofür haben, einevorgelegt
Zertifizierung
Nachweise vollständige
zu werden Zertifizierung
erhalten zu
Vonerhal-
(wofür Nachweise
müssen). den
klassifiziert
– sifiziert;
Feuchtgebieten und -biotopen, gemäss der Ramsar- ten (wofür
Unternehmen
vorgelegt Nachweise
werden wird auch
müssen). vorgelegt
eine werden
Von Verpflichtung
den müssen).
Unternehmen auf das Von
wird den
Prinzip
auch
– Feuchtgebieten
Feuchtgebieten
Konvention undund -biotopen,
-biotopen, gemässgemäss der Ramsar-
der Ramsar-Konvention; Unternehmen
«Keine
eine Entwaldung,
Verpflichtung wirdaufauch eine
Torf Verpflichtung
KeinPrinzip
das und
«KeineKeine auf dasKein
Ausbeutung»
Entwaldung, Prinzip
(No
Torf
KonventionTier-
Bedrohten
– Bedrohten Tier-und
undPflanzenarten,
Pflanzenarten, wiewie in Anhang
in Anhang 1 des1Über des «Keine Entwaldung,
Deforestation,
und Keine No Peat
Ausbeutung» Keinand(NoTorf und Keine Ausbeutung»
NoDeforestation,
Exploitation –NoNDPE) and (No
Peatverlangt, No
– einkommens
Bedrohten Tier-
Übereinkommens überund über
den Pflanzenarten, wie in mit
den internationalen
internationalen Handel Anhang
Handel 1 des
gefährdeten mit Deforestation,
welches zunehmend
Exploitation – No NDPE) Peatimand No Exploitation
Palmölsektor
verlangt, –zunehmend
eingeführt
welches NDPE)wird.verlangt, im
Übereinkommens
gefährdeten
Arten überund
ArtenTiere
freilebender den
freilebender internationalen
Tiere
Pflanzen und PflanzenHandel
aufgeführt; aufgeführt mit – Palmölsektor
welches zunehmend
Soja: Unternehmen eingeführt im Palmölsektor
müssen
wird. Mitglied eingeführt wird.
des Roundtable on
gefährdeten
– Wäldern mit Arten
hohemfreilebender
Schutzwert,Tiere wie und
in denPflanzen
sechs aufgeführt
Kategorien – Soja: Soja: Unternehmen,
Unternehmen
Responsible Soy (RTRS, diemüssen
Soja
Runder Mitglied
auf Märkten
Tisch fürdesmit Roundtable
hohem Risiko
verantwortungs- on
– des
Wäldern mit hohem
FSC (Forest Schutzwert,
Stewardship wie definiert;
Council) in den sechs Kategorien
definiert Responsible
vollen
der Sojaanbau)
tropischen Soy (RTRS,
sein oder
Entwaldung Runder müssen Tischeinen
herstellen, für verantwortungs-
müssen ähnlichen
MitgliedStan- des
des FSCBrandrodung:
– Illegale (Forest Stewardship
Brandrodung: Council)und
unkontrollierte
unkontrollierte definiert
/und / oder Brandro-
oder illegale illegale vollen wie
dard
Roundtable Sojaanbau)
Proterra,
on sein
Responsible oderSoymüssen
International einen ähnlichen
(RTRS,Sustainability
Runder Tisch & Stan-
für Carbon
verant-
– dung
Illegale zurBrandrodung:
Brandrodung Landgewinnung; unkontrollierte und / oder illegale
zur Landgewinnung dard wie Proterra,
Certification
wortungsvollen (ISCC), International
Cefetra
Sojaanbau) oderSustainability
Certified
sein Responsible
müssen &ähnlichen
einenSoya Carbon
(CRS)
Brandrodung
– Illegale zur Landgewinnung
Abholzung,
Abholzung, einschliesslich Kauf von
einschliesslich Kauf illegalvongeschlage-
illegal Certification
Standard
anwenden wieund(ISCC),darfCefetra
Proterra, Certified
International
keiner ungelösten Responsible
Sustainability
öffentlichenSoya (CRS)
& Carbon
Kritik
– nem
IllegaleHolz Abholzung,
geschlagenem (Baumstämme einschliesslich
oder andere
Holz (Baumstämme Kauf Rundhölzer)
Rundhölzer);
oder andere von illegal anwenden
Certification
dieser und
(ISCC),
Standards darf keinerCertified
Cefetra
ausgesetzt ungelösten
sein. öffentlichen
Responsible
Wenn Kritik
Soya (CRS)
ein Unternehmen
geschlagenemgemäss
– Kinderarbeit,
Kinderarbeit, Holz (Baumstämme
gemäss ILO-Konventionen oder138
ILO-Konventionen andere
138 Rundhölzer)
(Mindestalter)
(Mindestalter) und dieserzertifiziert
anwenden
nicht Standards
und ist, ausgesetzt
darf musskeiner sein.glaubwürdig
ungelösten
es sich Wenn öffentlichen
ein Unternehmen
zu RTRS Kritikoder
– 182
Kinderarbeit,
und (schlimmste gemäss
182 (schlimmste Formen ILO-Konventionen
Formen der Kinderarbeit)
der Kinderarbeit); 138 (Mindestalter) nicht zertifiziert
einem
dieser ähnlichenist,
Standards muss es sich
Standard
ausgesetzt glaubwürdig
verpflichten,
sein. Wenn eineinen zu RTRS oder
robusten
Unternehmen
und 182 (schlimmste
– Zwangsarbeit, gemässFormen der Kinderarbeit)
ILO-Konvention 29
29; einemzertifiziert
nicht ähnlichen
zeitgebundenen Plan
ist, Standard
muss bereitstellen
es sich verpflichten,
oder eineinen
glaubwürdig robusten
glaubwürdiges
zu RTRS oder
Zwangsarbeit,
– Rechten gemäss ILO-Konvention
der indigenen Bevölkerung, im29Sinne des IFC Perfor- zeitgebundenen
Engagement
einem ähnlichen Plan
fürStandard
einen bereitstellen
gleichwertigen
verpflichten, oder
eineneinrobusten
glaubwürdiges
Standard, welcher
zeitge-
– mance
RechtenStandard
der indigenen
7. Bevölkerung, im Sinne des IFC Perfor- Engagement
bundenen
unabhängig Plan für einen
bereitstellen
überprüft wird,gleichwertigen
oder Standard, Engage-
ein glaubwürdiges
nachweisen. welcher
mance Standard 7. unabhängig
– ment
Holz: für einen überprüft
Unternehmen, gleichwertigenwird,
die Holznachweisen.
Standard,
in Märkten welcher unabhängig
produzieren, bei
Die gleichen Standards gelten, wenn UBS Güter und Dienst- – überprüft Holz: Unternehmen,
denen einwird,
hohes nachweisen.
Risiko diefürHolz die in Märkten der
Abholzung produzieren,
Tropenwälder bei
Die gleichen
leistungen Standards bezieht.
von Lieferanten gelten, wenn UBS Güter und Dienst- – Holz: denenUnternehmen,
besteht, einmüssen
hohes Risiko sichdiedazufür
Holzdieverpflichten,
Abholzung
in Märkten der dieTropenwälder
vollständige
produzieren, bei
leistungen von Lieferanten
UBS finanziert bezieht.
weder direkt noch indirekt die Entwicklung, besteht, ein müssen
Zertifizierung
denen hohesseiner sich für
Risiko dazu dieverpflichten,
Produktion Abholzunggemäss dieTropenwälder
der vollständige
dem Forest
UBS finanziert
Herstellung oder denweder Kaufdirekt noch indirekt
umstrittener Waffen die durch
Entwicklung,
Unter- Zertifizierung
Stewardship
besteht, müssen seiner
Council
sich dazu(FSC) Produktion
oder einemgemäss
verpflichten, nationalen
die dem
vollständige System Forestzu
Zertifi-
Herstellungdieoder
nehmen, dem denschweizerischen
Kauf umstrittener Waffen durch
Bundesgesetz überUnter-das Stewardship
zierung
erreichen, seiner
das Council
Produktion(FSC) oder
vom Metastandard gemäss einemdesnationalen
dem System
Forest Stewardship
Programme for the zu
nehmen, die zuwiderhandeln.
Kriegsmaterial dem schweizerischen Bundesgesetz über das erreichen,
Council
Endorsement(FSC)dasoderofvom einem
ForestMetastandard
nationalen des
Certification SystemProgramme
(PEFC, for das
zuZertifizierungs-
erreichen, the
Kriegsmaterial
Zum Themazuwiderhandeln.
Streumunition und Antipersonenminen: UBS Endorsement
vom
system Metastandard of Forest
für nachhaltige Certificationfor(PEFC,
des Programme
Waldbewirtschaftung) Zertifizierungs-
the Endorsement
von 2010 für of
ZumUnternehmen,
räumt Thema Streumunition
die an derund Antipersonenminen:
Entwicklung, Herstellung oder UBS systemCertification
Holzprodukte
Forest für nachhaltige
befürwortet
(PEFC, Waldbewirtschaftung)
wird. Das Unternehmen
Zertifizierungssystem von
für 2010 muss
nachhal- für
räumt
am Kauf Unternehmen, die an der
von Streumunition undEntwicklung,
Antipersonenminen Herstellung oder
beteiligt Holzprodukte befürwortet
auchWaldbewirtschaftung)
tige Massnahmen wird.
zur Brandverhütung,
von 2010Das für Unternehmen
-überwachungbefür-
Holzprodukte muss
und
am Kauf
sind, keinevon Kreditfazilitäten
Streumunition und ein Antipersonenminen
und führt für siebeteiligt keine auch
wortet Massnahmen
wird. Das
-bekämpfung zur Brandverhütung,
Unternehmen
haben. muss auch-überwachung
Massnahmen und zur
sind, keine Kreditfazilitäten
Kapitalmarkttransaktionen ein Die
durch. undWertpapiere
führt für betroffener
sie keine – Brandverhütung,
-bekämpfung
Fisch haben.
und Meeresfrüchte: -überwachung und -bekämpfung
Unternehmen, die Fisch oder haben. Mee-
Kapitalmarkttransaktionen
Unternehmen dürfen nicht durch.
in aktivDie Wertpapiere
verwaltete Fondsbetroffener
für Private – Fisch undMeeresfrüchte:
und
resfrüchte Meeresfrüchte:
produzieren, verarbeiten Unternehmen,
Unternehmen, oder die
die Fisch
Fisch oder
oder
vertreiben, Mee-
Meeres-
müssen
Unternehmen
und dürfen
institutionelle nicht und
Anleger in aktiv verwaltete Fonds für Private
Vermögensverwaltungsmandate resfrüchte
früchte
nachweisen, produzieren,
produzieren,
dass sie nicht verarbeiten
verarbeiten
an illegaler, oder
oder vertreiben,
vertreiben,
nicht gemeldeter müssenund
und institutionelle
aufgenommen Anleger
werden. BeiundderVermögensverwaltungsmandate
Einschätzung, ob eine Firma unregulierter dass
nachweisen, Fischerei
sie nicht durch anihre nicht gemeldeter
Produktion
illegaler, oder über und ihre
aufgenommen
unter werden.Restriktionen
die gesetzlichen Bei der Einschätzung,
fällt, lässt sich ob eine
UBS durchFirma Lieferkette beteiligt
unregulierter Fischerei sind. durch ihre Produktion oder über ihre
unter die
externe gesetzlichen
Experten beraten.Restriktionen fällt, lässt sich UBS durch Lieferkette beteiligt sind.
externe Experten beraten. Energieerzeugung
Potenziell problematische Bereiche – Wo UBS nur dann –Energieerzeugung
Energieerzeugung
Kohlekraftwerke: Wir stellen weltweit keine projektspezi-
Potenziell
Geschäfte problematische
tätigt, wenn strenge Bereiche – Wo erfüllt
Kriterien UBS nur sinddann Kohlekraftwerke:
– Kohlekraftwerke:
fische Finanzierungen Wirstellen
Wir stellen
an weltweit
weltweit
Kohlekraftwerke keinekeine zurprojektspezi-
projektspezifische
Verfügung.
Geschäfte
Es gelten tätigt, wenn strenge
spezifische Kriterien
Richtlinien und erfüllt sind
Eskalationskriterien für fische Finanzierungen
Finanztransaktionen
Finanzierungen von an Kohlekraftwerkbetreibern
an Kohlekraftwerke Kohlekraftwerke
zur Verfügung. zur Verfügung.
(>30%
Finanztran-
Es gelten spezifische
Transaktionen Richtliniendie
mit Firmenkunden, undin Eskalationskriterien
den unten aufgeführ- für Finanztransaktionen
Kohleabhängigkeit)
saktionen von Kohlekraftwerkbetreibern
unterstützen
von Kohlekraftwerkbetreibern wir nur, (>20% deren(>30%
falls Kohleabhän- Über-
Transaktionen
ten, potenziell mit Firmenkunden,
problematischen die in den
Bereichen tätigunten
sind. aufgeführ-
Die Richt- Kohleabhängigkeit)
gigkeit) unterstützen
gangsstrategie unterstützen
mit wir demnur, falls wir Klimaschutzabkommen
deren
Pariser nur, falls deren Über-
Übergangsstrategie mit
ten, potenziell
linien problematischen Bereichen
und Eskalationskriterien erstreckentätig sichsind. aufDieKredite,
Richt- gangsstrategie
dem Pariser
vereinbar mitdie dem
ist,Klimaschutzabkommen
oder Transaktion Pariser mit Klimaschutzabkommen
vereinbar ist, oder Energien
erneuerbaren die Tran-
linien und Eskalationskriterien
Handelsfinanzierung, Wertschriften erstrecken sich auf Kredite,
und Kreditvergabegeschäfte vereinbar
saktion mitist,
in Verbindung oder
erneuerbaren
steht. die Transaktion
Energien inmit erneuerbaren
Verbindung Energien
steht.
Handelsfinanzierung,
sowie Wertschriften
Beratung im Investment und Kreditvergabegeschäfte – Grossstaudämme:
Banking. in Verbindung steht.Transaktionen,
Grossstaudämme: Transaktionen, welche welche direkt
direkt mit Gross- Gross
sowie Beratung iminInvestment
Transaktionen den untenBanking.
aufgeführten Bereichen unterlie- – staudämmen Grossstaudämme:
staudämmen in Verbindung Transaktionen, stehen,welcheerfahrendirekt mit Gross-
eine Beurteilung
genTransaktionen in den unten
einer umfassenderen aufgeführten(Due
Sorgfaltsprüfung Bereichen unterlie-
Diligence) und staudämmen
anhand in Verbindung der
der Empfehlungen stehen,World erfahren eine Beurteilung
Commission on Dams
gen
einem einer umfassenderen
erweiterten SorgfaltsprüfungZusätzlich
Genehmigungsprozess. (Due Diligence)
zur Beurtei-und anhand Weltkommission
(WCD, der Empfehlungen
Weltkommission fürder
für World Commission
Staudämme)
Staudämme) undundderder on Dams
Nach-
Nachhal-
einem
lung der erweiterten
Einhaltung Genehmigungsprozess. Zusätzlich zur
regulatorischer Bestimmungen, derBeurtei-
Stan- (WCD, Weltkommission
haltigkeitsrichtlinien
tigkeitsrichtlinien der für Staudämme)
derInternational
International und der
Hydropower
Hydropower Nachhal-
Association
lung
dards dervon Einhaltung regulatorischer
UBS für kontroverse Bestimmungen,
Aktivitäten und der früheren der Stan-und tigkeitsrichtlinien
(IHA Sustainability der
Sustainability Assessment International
Assessment Protocol).
Protocol).Hydropower Association
dards
aktuellenvon UBS für kontroverse
Umwelt- Aktivitäten und der früheren
und Menschenrechtspraxis sowie und der – Atomenergie:
(IHA Sustainability
Atomenergie: Assessment
Transaktionen
Transaktionen mitProtocol).
mit direktem
direktem BezugBezug zumzum Bau Bauvon
aktuellen von
Bedenken Umwelt- und Menschenrechtspraxis
Anspruchsgruppen sowie der – neuen
erfordern diese Transaktionen Atomenergie:
von neuen oder oder Transaktionen
die die Renovierung
Renovierung mitbestehender
direktem Bezug
bestehender zum Bau
Kernkraft-
Kernkraftwerke
Bedenken
eine von Anspruchsgruppen
Beurteilung erfordern diese Transaktionen
der folgenden Kriterien: von neuen
erfordern
werke auch
erfordernodereine die
auch Renovierung
Beurteilung,
eine ob das
Beurteilung, bestehender
Domizilland Kernkraft-
des Kun-
ob das Domizilland
eine Beurteilung der folgenden Kriterien: werke
den
des oder erfordern
Kunden dasoder
Land, auchin dem
das einedas
Land, Beurteilung,
in Kraftwerk ob das Domizilland
betrieben
dem das Kraftwerk wird, den
betrieben
des Kunden
Vertrag
wird, über
den oder
die
Vertrag das
überLand,
Nichtverbreitung in dem das Kraftwerk
von Kernwaffen
die Nichtverbreitung betrieben
vonratifiziert
Kernwaffen hat.
wird, denhat.
ratifiziert Vertrag über die Nichtverbreitung von Kernwaffen
ratifiziert hat.
4
4
5Appendix 6 – Governance and policies
Appendix 6 – Governance and policies
Rohstoffe Integration in Risiko-, Compliance- und operative Prozesse
– Erdölvorkommen
Erdölvorkommen in in der Arktis und Ölsände: Wir stellen keine Es kommen Verfahren und Instrumente zur Identifizierung,
Rohstoffe
Finanzierung
Finanzierung zur zurVerfügung,
Verfügung, wenn wenn der der
ausgewiesene
ausgewiesene Verwend- Integration in
Ver- Bewertung undRisiko-, Compliance-
Überwachung von und operative
Umwelt- undProzesse
Sozialrisiken
– ungszweck
wendungszweck
Erdölvorkommen der Erlöseder
in der mit
Erlöse neuen
Arktis mitund Offshore-Ölprojekten
neuen
Ölsände: Wir stelleninkeine
Offshore-Ölprojekten der zum Einsatz, die
Es kommen in die Standardverfahren
Verfahren und Instrumentefürzur Risiko, Compliance
Identifizierung,
Arktis
deroder
Finanzierung
in Arktisneuen oderÖlsandprojekten
zur Verfügung, wenn
neuen Ölsandprojekten (Greenfield)
der ausgewiesene in Zusammen-
(Greenfield)
2
im und
1Ver- Bewertung
in unserem und operativen
Überwachung von integriert
Geschäft Umwelt- werden. und Sozialrisiken
hang steht. Unternehmen
wendungszweck
Zusammenhang der Erlöse
steht. mitmiterheblichen
Unternehmen neuenmit Reserven
Offshore-Ölprojekten
erheblichen einer –zum
oderReser- Einsatz, die in die Standardverfahren
Kundeneröffnung: Im Rahmen derfür Risiko, Compliance
Know-your-Client-
signifikanten
in der
ven oder Arktis Erdölproduktion
einer oder inErdölproduktion
neuen Ölsandprojekten
signifikanten der Arktis und/oder Ölsänden
(Greenfield)
in der 1 im
Arktis und in unserem operativen
Complianceverfahren vonGeschäft
UBS werdenintegriert werden. Kunden
potenzielle
(> 20% der
Zusammenhang
und/oder Reserven
Ölsänden steht.(>oder 30%Produktion)
Unternehmen
der Reserven stellen
mit wirProduktion)
erheblichen
oder nur Finan-
Reser- – Kundeneröffnung:
bezüglich Umwelt- und Im Sozialrisiken
Rahmen der Know-your-Client-
in Verbindung mit ihrer
zierungen
stellen
ven oder zur
wireinernurVerfügung,
Finanzierungen
signifikanten wenn sie
zur eine Übergangsstrategie
Verfügung,
Erdölproduktion in wenn
der Arktisder Geschäftstätigkeit überprüft.
Complianceverfahren von UBS werden potenzielle Kunden
haben,
und/oderdieÖlsänden
ausgewiesene denVerwendungszweck
Zielen
(> 30% des derPariser Klimaschutzabkommens
der
Reserven Erlöse
odermit erneuer- – bezüglich
Produktion) Transaktionsspezifische
Umwelt- und Due Diligence:
Sozialrisiken in Umwelt-
Verbindung undmitSozial-
ihrer
entspricht,
baren wir oder
stellen Energien nur wenn
oder die Transaktion
Finanzierungen
konventionellen zur mit Öl-erneuerbaren
Verfügung, wennEner-
oder Gasvorkom- der Geschäftstätigkeit
risiken werden im Rahmen überprüft. unserer standardmässigen Sorgfalts-
gien
men oder
ausgewiesene sauberen
im Zusammenhang Technologien
Verwendungszweck steht. in Zusammenhang
der Erlöse mitsteht. erneuer- – prüfung Transaktionsspezifische
und Genehmigungsprozesse Due Diligence: für Umwelt-
Transaktionen und inSozial-
allen
– Kohlebergbau:
baren EnergienWir oder stellen keine Finanzierung
konventionellen Öl- oder zurGasvorkom-
Verfügung, risiken werden im Rahmen
Geschäftsbereichen unserer standardmässigen
und relevanten Sorgfalts-
Produktlinien identifiziert
wenn
men imder ausgewiesenesteht.
Zusammenhang Verwendungszweck der Erlöse mit prüfung
und und Genehmigungsprozesse für Transaktionen in allen
analysiert.
– neuen Kraftwerkskohleanlagen
Kohlebergbau: Wir stellen keine (Greenfield)
Kraftwerkskohleanlagen (Greenfield)
Finanzierung 2 1
in im
zur Zusammen-
Zusam- – Geschäftsbereichen
Verfügung, Produktentwicklungs-und und Anlageentscheidungsprozesse:
relevanten Produktlinien identifiziert
hang
wennsteht.
menhang Wir finanzieren
der steht. Wir schränken
ausgewiesene nur auch
bestehende
Verwendungszweckweiterhin thermische
die
der Kredit- Kohle-
Erlöse und
mit Neueanalysiert.
und Finanzprodukte und -dienstleistungen werden vor ihrer
bergbauunternehmen
neuen Kraftwerkskohleanlagen
Kapitalbeschaffungsaktivitäten (>20 % des fürUmsatzes),
(Greenfield) wenn
den Kohlebergbausektor
1 imdiese eine – Produktentwicklungs-
Zusam- Einführung auf Kompatibilität und und Anlageentscheidungsprozesse:
Übereinstimmung mit den
Übergangsstrategie
menhangein.
deutlich steht. Wir verfolgen,
schränken die auchmit den Zielen
weiterhin des Pariser
die Kredit- und Neue
Umwelt- Finanzprodukte und -dienstleistungenvon
und Menschenrechtsstandards werden
UBS vor ihrer
geprüft.
– Klimaschutzabkommens
Kapitalbeschaffungsaktivitäten
Flüssigerdgas: Direkt mit in Einklang für steht, oder wenn die Tran-
den Kohlebergbausektor
Flüssigerdgas-Infrastrukturanlagen Einführung
Umwelt- und aufSozialrisiken
Kompatibilität und Übereinstimmung
werden auch in Anlageentschei- mit den
saktion
deutlich mit
verbundene ein. erneuerbaren
TransaktionenEnergien werdenoder einersauberen
erweiterte Technolo-
Due Umwelt-
dungsprozessen und Menschenrechtsstandards
und bei der Ausübung vonvon UBS geprüft.
Eigentumsrechten
– gien zusammenhängt.
Diligence
Flüssigerdgas: in Bezug Direktauf mit Umwelt- und Sozialrisiken unterzogen.
Flüssigerdgas-Infrastrukturanlagen berücksichtigt,
Umwelt- wie etwa beim
und Sozialrisiken werden Depotstimmrecht
auch in Anlageentschei- und beim
– Flüssigerdgas:
Dabei
verbundene werden Direkt mit Flüssigerdgas-Infrastrukturanlagen
relevante
Transaktionen Faktoren
werden wie einerdererweiterte
Umgang Due ver-
mit Dialog mit der Geschäftsleitung
dungsprozessen und bei der Ausübung von Beteiligungsunternehmen.
von Eigentumsrechten
bundene
Diligence Transaktionen
ausgetretenem in Bezug Methan werden
auf Umwelt- sowieeiner die erweiterten
und Sozialrisiken
Umwelt- undDue Diligence – berücksichtigt,
unterzogen.
Sozialleis- Eigene Abläufe:wie Alle etwa beim Depotstimmrecht
betrieblichen Aktivitäten und Mitarbeiterund beim
in
Dabei
tung Bezugder auf
werden Umwelt-
relevanteund
Unternehmen Sozialrisiken
inFaktoren
Vergangenheitwie unterzogen.
derundUmgang Dabei
Gegenwart mit Dialog mit der Geschäftsleitung
(beziehungsweise Auftragsnehmer von Beteiligungsunternehmen.
an den UBS-Standorten)
werden
ausgetretenemrelevanteMethan
berücksichtigt. Faktorensowie wie der dieUmgang
Umwelt- mit und
ausgetretenem
Sozialleis- – Eigene werdenAbläufe: auf dieAlle betrieblichen
Einhaltung der Aktivitäten
relevanten und Mitarbeiter
Umwelt- und
– Methan
tung der sowie
Ultra-Tiefseebohrungen: die Umwelt-in
Unternehmen und
DirektSozialleistung
Vergangenheit
mit Anlagen der
undUnternehmen
Gegenwart
in Ultra- (beziehungsweise
Arbeitsschutz- sowie Auftragsnehmer
Arbeitsrechtbestimmungen an den UBS-Standorten)
hin überprüft.
in Vergangenheit und
Tiefseebohrungen
berücksichtigt. GegenwartTransaktionen
verbundene berücksichtigt. werden einer – werden Supply-Chain-Management:
auf die EinhaltungUmwelt- und Sozialrisiken
der relevanten Umwelt- werden
und
– Ultra-Tiefseebohrungen:
erweiterten Due Diligence Direkt inmitBezug
Direkt Anlagen
mit aufin Umwelt-
Anlagen Ultra-in Tiefsee-
und
Ultra- auch bei der sowie
Arbeitsschutz- Auswahl von Lieferanten und der
Arbeitsrechtbestimmungen hin Geschäfts-
überprüft.
bohrungen
Tiefseebohrungen
Sozialrisiken verbundene verbundene
unterzogen. Transaktionen
Dabei Transaktionen
werden werden einer
relevantewerden erweiter-
einer – Supply-Chain-Management:
Faktoren tätigkeit mit ihnen überprüft.Umwelt- und Sozialrisiken
UBS überprüft im Rahmen werden
ihrer
ten
wie Due Analyse
erweiterten
eine Diligence
Dueder inUmweltauswirkungen,
Bezug auf
Diligence in BezugUmwelt- undUmwelt-
aufdie Sozialrisiken
Verhinderung und auch bei der Auswahlauch
Beschaffungsprozesse von Güter
Lieferanten und der Geschäfts-
und Dienstleistungen, die
unterzogen.
Sozialrisiken
von Dabei
Umweltverschmutzung werdenDabei
unterzogen. relevante
und werden Faktoren
Reaktionspläne wie eine
relevante sowie Anal-
Faktoren die tätigkeit
während mit ihresihnen überprüft.(Produktion,
Lebenszyklus UBS überprüft Nutzung im Rahmen ihrer
und Entsor-
yse
wie der
Umwelt-eineUmweltauswirkungen,
Analyse der Umweltauswirkungen,
und Sozialleistung die Verhinderung
der Unternehmen von
in Umwelt-
die Verhinderung
Vergan- Beschaffungsprozesse
gung) möglicherweise Umwelt-, auch Güter und und
Arbeits- Dienstleistungen,
Menschenrechts- die
verschmutzung
genheit und Gegenwart
von Umweltverschmutzung und Reaktionspläne
berücksichtigt. sowie die Umwelt-
und Reaktionspläne sowie und die risiken beinhalten.
während ihres Lebenszyklus (Produktion, Nutzung und Entsor-
– Sozialleistung
Hydraulic
Umwelt- und der
fracturing Unternehmen
(Fracking):der
Sozialleistung in Vergangenheit
Transaktionen
Unternehmen mitund Gegen- – gung)
inUnterneh-
Vergan- Portfolio-Überprüfung:
möglicherweise Umwelt-, Auf Portfolioebene prüfen wir
Arbeits- und Menschenrechts-
wart
genheit
men, berücksichtigt.
undFracking
die Gegenwart in berücksichtigt.
ökologisch oder sozial sensitiven risiken
regelmässigbeinhalten.
sensitive Sektoren und Aktivitäten, die zu Umwelt-
– Hydraulic fracturing werden
Gebieten betreiben, (Fracking): auch Transaktionen
hinsichtlich ihrer mit Unterneh-
Verpflich- – Portfolio-Überprüfung:
und Sozialrisiken neigen.Auf Wir Portfolioebene
beurteilen Engagement prüfen und wir
men,
tung die zudieFracking
und Fracking in ökologisch
Zertifizierung in ökologisch
nach oder sozial
odersensitiven
freiwilligen sozial
Standards, Gebieten
sensitiven
wie regelmässig
Erträge der sensitiveKunden Sektorenin diesenund Aktivitäten,
Sektoren und die zu Umwelt-
versuchen, die
betreiben,
Gebieten
den Dokumentenwerden und
betreiben, auchwerden hinsichtlich
Standards auchfür ihrer Verpflichtung
hinsichtlich
Hydraulic ihrer
Fracturingzu und
Verpflich-
des und Sozialrisikenmit
Portfolioqualität neigen. Wir beurteilen
dem regionalen und/oder Engagement
Sektordurch-und
Zertifizierung
American
tung zu und nach Institute,
Petroleum freiwilligen
Zertifizierung nach Standards,
freiwilligenwie
beurteilt. den Doku-
Standards, wie schnitt abzugleichen.
Erträge der Kunden in Durch diese
diesen Portfolioprüfungen
Sektoren und versuchen, erhalten
die
– menten
Edelmetalle:
den Dokumentenund Standards
Transaktionen, für Hydraulic
und Standards für Fracturing
die direkt Hydraulic des American
mit Edelmetallminen
Fracturing des wir ein präzises mit
Portfolioqualität Profildem des regionalen
Gesamtengagement sowie einen
und/oder Sektordurch-
Petroleum
American
verbundenPetroleumInstitute,
sind, diebeurteilt.
Institute, beurteilt. Umwelt- und Sozial-
eine kontroverse schnitt
tieferenabzugleichen.
Einblick in Durch unsere diese Portfolioprüfungen
Transaktions- erhalten
und Kunden-
– Edelmetalle:
risiken-Historie Transaktionen,
aufweisen,die
Transaktionen, diedirekt
direkt
werden mit mit
Edelmetallminen
auch anhand ver-
Edelmetallminen der wir ein präzises ProfilAnhand
Onboardingprozesse. des Gesamtengagement
der Ergebnisse dieser sowie einen
Prüfungen
bunden
verbunden
Verpflichtung sind,sind,
die
deseine
dieKunden kontroverse
eine zu undUmwelt-
kontroverse Umwelt-und Sozialrisiken-
Zertifizierung und
nachSozial-
frei- tieferen
können wir Einblick in unsereuntersuchen,
Möglichkeiten Transaktions- um und das Kunden-
künftige
Historie
willigen aufweisen,
risiken-Historie
Standards, werden
aufweisen,
zum Beispiel auch anhand
werden
denjenigen der
auch Verpflichtung
desanhand
International des
der Onboardingprozesse.
Portfolioprofil sowie Anhand eine Reihe der Ergebnisse dieser Prüfungen
von Risikoparametern zu
Kunden
Council
Verpflichtung zu
onund Zertifizierung
Mining
des Kunden& Metals zunachund freiwilligen
(ICMM) oder
Zertifizierung Standards,
nach zum
gemäss des
frei- verbessern.
können wir Möglichkeiten untersuchen, um das künftige
Beispiel
International denjenigen
willigen Standards, Cyanide zumdes International
Management
Beispiel Code Council
denjenigen deson
(ICMC), Mining &
geprüft.
International Portfolioprofil sowie eine Reihe von Risikoparametern zu
– Metals
Council(ICMM)
Diamanten: oder gemäss
on Transaktionen
Mining & Metalsmitdes International
(ICMM)
Unternehmen, oder dieCyanide
gemäss
Rohdiaman-Man-
des Kunden, Lieferanten und Transaktionen, die potenziell gegen
verbessern.
agement
International
ten abbauen Code (ICMC),
Cyanide
und handeln, geprüft.
Management werdenCode auch (ICMC),
anhand der Ver- die Position von UBS verstossen oder anderweitig Gegenstand
geprüft.
– Diamanten:
Diamanten:des
pflichtung Transaktionen
Kunden zumit
Transaktionen mitUnternehmen,
und Zertifizierungdie
Unternehmen, die
nach Rohdiamanten
Rohdiaman- Kunden, Lieferanten
freiwilligen signifikanter Umwelt- oder und Transaktionen, die potenziell gegen
Menschenrechtskontroversen sind,
abbauen
ten abbauen
Standards, und zum handeln,
und handeln,
Beispiel werden
demwerdenauch anhand
ICMC, der Ver- die
derRohdiamanten
auch anhand
geprüft; Verpflichtung werdenPosition im von ZugeUBS des verstossen oder anderweitig
Standard-Risiko- Gegenstand
und Compliance-
des
müssen Kunden
pflichtung zudemdeszuKunden
und Zertifizierung
gemäss dem
zu und nach freiwilligen
Kimberley-Prozess
Zertifizierung Standards,
zertifiziert
nach sein.
freiwilligen Prozesses vonUmwelt-
signifikanter UBS identifiziert. Eine erweiterte Datenanalysesind,
oder Menschenrechtskontroversen für
zum
Standards,Beispiel zumdem ICMM,
Beispiel demgeprüft; Rohdiamanten
ICMC, geprüft; müssen werden
Rohdiamanten Unternehmen, im Zuge die mitdes solchen Risiken in Verbindung
Standard-Risiko- und Compliance- gebracht
Unsere
zudem
müssen Prozesse
zudemund
gemäss dem
gemässGovernance
Kimberley-Prozess
dem Kimberley-Prozess zertifiziert sein. sein.
zertifiziert Prozesses
werden, istvon UBS identifiziert.
in dem webbasiertenEine erweiterte Datenanalyse
Compliance-Tool für
integriert, das
UBS wendet auf sämtliche Transaktionen, Produkte, Dienstleis- Unternehmen, unsere Mitarbeiter die mitnutzen,solchenbevor Risikensiein Verbindung
eine Kunden- gebracht
oder
Unsere Prozesse
tungen und Governance
oder Aktivitäten (wie Kreditvergabe, Kapitalbeschaf- werden, ist in dem webbasierten
Lieferantenbeziehung eingehen oder Compliance-Tool
eine Transaktion integriert, das
ausführen.
UBS
fung,wendet
Beratung aufodersämtliche
Anlagen), Transaktionen,
in die eine Partei Produkte, Dienstleis- unsere
mit ökologisch Da diesesMitarbeiter
Tool systematischenutzen,Überprüfungen
bevor sie eine Kunden-können
ermöglicht, oder
tungen
oder odersensitiven
sozial Aktivitäten (wie Kreditvergabe,
Aktivitäten involviert ist, Kapitalbeschaf-
Richtlinien für Lieferantenbeziehung
wir potenzielle Risikeneingehen viel besser odererkennen. 2020 wurden
eine Transaktion 2168
ausführen.
fung, Beratung
Umwelt- oder Anlagen),
und Sozialrisiken an.in Diese
die eine Partei mitdienen
Richtlinien ökologisch der Da Fälledieses
zur ToolBeurteilung
systematische an unsere Einheit ermöglicht,
Überprüfungen für Umwelt- und
können
Identifizierung
oder sozial sensitiven und SteuerungAktivitäten von möglichen
involviert nachteiligen
ist, Richtlinien für wir potenzielle
Sozialrisiken Risiken viel81besser
überwiesen. davonerkennen. 2020 wurden
wurden abgelehnt oder 2168
nicht
Auswirkungen
Umwelt- und auf die Umwelt
Sozialrisiken an.und Diesedie Richtlinien
Menschenrechte dienensowie der Fälle weiterzur Beurteilung
verfolgt, 342 wurden an unsere Einheit für Umwelt-
mit Einschränkungen und
genehmigt,
Identifizierung
von damit verbundenen und Steuerung Finanz- und von möglichen nachteiligen Sozialrisiken
Reputationsrisiken. und bei 56 war überwiesen.
die Entscheidung81 davon wurden
noch abgelehnt oder nicht
pendent.
1Auswirkungen auf
Greenfield bezeichnet ein die
neues Umweltneueund
Bergwerk/eine dieoderMenschenrechte
Bohrung sowie
die Erweiterung bestehender Bergwerke /weiter
Bohrungen,verfolgt, 342 wurden
die zu einer wesentlichen Steigerungmit Einschränkungen
der Produktionskapazität genehmigt,
führen würden.
von damit verbundenen Finanz- und Reputationsrisiken. und bei 56 war die Entscheidung noch pendent.
Greenfieldbezeichnet
1 Greenfield
2 bezeichneteinein neues
neues Bergwerk/eine
Bergwerk / eine neue neue Bohrung
Bohrung oder dieoder die Erweiterung
Erweiterung bestehender
bestehender Bergwerke /Bergwerke
Bohrungen, /die
Bohrungen, die zu einer
zu einer wesentlichen wesentlichen
Steigerung Steigerung der Produktionskapazität
der Produktionskapazität führen würden. führen würden.
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