Top Ten Financial Network - Präsentation 18.5.2020 DFP Wanders ...
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Top Ten Financial Network
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Entwicklung in der Corona-Krise und Finanzmarktregulierung
Deutsche Finanz Portfolioverwaltung / Top Ten - Statements zur heutigen Diskussionsrunde:
(1) Wie hat sich das Geschäft seit dem Lockdown entwickelt?
(2) Wie haben die Kundinnen und Kunden reagiert?
(3) Welche Rückmeldungen gibt es aus dem Kreis der Partnerinnen und Partner?
(4) Mit welchen Themen hat sich die DFP / Top Ten in der Zeit beschäftigt?
(5) Welche Veränderungen sehen wir für die Zukunft und was bieten wir vor dem
Hintergrund der Finanzmarktregulierung den Partnerinnen und Partnern?
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Top Ten Financial Network Erste Ergebnisse der Online-Befragung zur Finanzdienstleistungsaufsicht Welche Option bzw. welcher Rechtsrahmen kommt ab dem 1. Januar 2021 für Ihre Tätigkeit als Finanzberater / -gesellschaft in Frage? 100 befragte Gesellschaften haben wie folgt geantwortet: Eigene BaFin Zulassung 69 % Tätigkeit unter einem neuen BaFin Haftungsdach 45 % Tätigkeit unter einem § 32 KWG Haftungsdach 20 % Aufgabe der eigenen Zulassung und Tätigkeit als Zuführer 11 %
Top Ten Financial Network Erste Ergebnisse der Online-Befragung zur Finanzdienstleistungsaufsicht Welche zusätzlichen Kosten für den neuen Rechtsrahmen Ihrer eigenen BaFin-Zulassung (hierunter fallen insbesondere die Umlagekosten der BaFin von derzeit geschätzt ca. 35 Mio. p. a. auf die beaufsichtigten Vermittler) sind Sie maximal pro Jahr zu den derzeitigen Verwaltungskosten (ohne IT) bereit, zu zahlen: Bis 1.000 Euro p.a. 49 % 1.000 – 2.000 Euro p.a. 28 % 2.000 – 3.000 Euro p.a. 11 % 3.000 – 4.000 Euro p.a. 2% 4.000 – 5.000 Euro p.a. 5% mehr als 5.000 Euro p.a. 5%
Top Ten Financial Network Erste Ergebnisse der Online-Befragung zur Finanzdienstleistungsaufsicht Welche Geschäftsfelder bzw. Beratungsthemen planen Sie in der Zukunft (ab 01.01.2021) beizubehalten oder neu aufzunehmen Anlage und Abschlussvermittlung (UCIT Fonds) 64 % Standardisierte Fondsvermögensverwaltung 35 % Individuelle Vermögensverwaltung 28 % AIFM Fonds 18%
Top Ten Financial Network Die neue FinVermV sowie die „BaFin-Aufsicht“ kommen in Kürze auf alle Finanzanlagenvermittler zu – aber was ist jetzt zu tun? Die Übertragung der Aufsicht über Finanzanlagenvermittler auf die BaFin soll nach dem Willen der Bundesregierung zum 1.1.2021 vollzogen werden. Auch wenn die Zustimmung vom Bundestag noch fehlt, so ist mit einer sehr hohen Wahrscheinlichkeit mit der Umsetzung zu rechnen. Vermittler mit Zulassung nach §§ 34f und 34h Gewerbeordnung sollen aus der Obhut der IHK der Länder ausscheiden und in die Aufsicht der BaFin überführt werden. „Ausnahmslos alle Vermittler sollten bzw. müssen sich also in diesem Jahr entscheiden, ob sie dieses Geschäftsfeld aufgeben, oder unter das Dach eines regulären Haftungsdachs (1) oder einer Vertriebsgesellschaft (2) schlüpfen oder selbst den steinigen Weg der eigenen BaFin-Aufsicht (3) auf sich nehmen“, so der Rechtsexperte Herr Dr. Christian Waigel in dem beigefügten Artikel. Ein weiter so wie bisher wird es nach Ansicht aller Experten damit nicht mehr geben! Wer bspw. Bestandspflegeprovision für Investmentanlagen von seinem Maklerpool rechtskonform ab 01.2021 weiter vereinnahmen möchte, muss sich mit den neuen Anforderungen rechtzeitig vertraut machen und Entscheidungen treffen. Neue Geschäftsmodelle, Lösungen und/oder neue Anbindungen sind dann ggf. erforderlich. Wir haben die für Sie wichtigsten Fragen als Finanzanlagenvermittler in einer Onlineumfrage zusammengestellt: https://www.umfrageonline.com/s/5bc265a Gestalten Sie Ihre unternehmerische Zukunft jetzt mit uns! Selbstverständlich behandeln wir Ihre individuellen Angaben streng vertraulich und gebe diese nicht an fremde Dritte weiter! – Für dieses entgegengebrachte Vertrauen danken wir Ihnen vorab!
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Alle Lösungen nach Übertragung der Aufsicht auf die BaFin ab 01.2021*
DFP Deutsche Finanz Top Ten Investment DFP Deutsche Finanz
Top Ten AG
Portfolioverwaltung Vermittlung AG Portfolioverwaltung
(TT )
GmbH (DFP) (TT IV) GmbH (DFP)
§ 32 KWG regulierte BaFin Lizenz reguliertes BaFin Lizenz regulierter § 32 KWG reguliertes
Finanzportfolioverwaltung Haftungsdach nur Fonds B2B Dienstleister Haftungsdach Wertpapiere
Tippgeber Finanzanlagenvermittler Finanzanlagenvermittler Tied Agent
ohne eigener BaFin Lizenz ohne eigener BaFin Lizenz mit eigener BaFin Lizenz ohne eigener BaFin Lizenz
gering BaFin – Regulierung für Tippgeber, Finanzanlagenvermittler, Tied Agent hoch
* geplant von der BundesregierungDisclaimer Dieses Material ist ausschließlich für Ihren persönlichen Gebrauch und rein zu Informationszwecken erstellt worden. Jede Form der Kenntnisnahme, Veröffentlichung, Vervielfältigung oder Weitergabe des Inhalts durch nicht vorgesehene Adressaten ist unzulässig. Die Präsentation wurde nicht mit der Absicht erarbeitet, einen rechtlichen oder steuerlichen Rat zu geben. Die in der Präsentation enthaltenen Angaben und Mitteilungen dienen ausschließlich der Information und stellen keine Anlageberatung dar. Diese Präsentation ersetzt nicht eine individuelle anleger- und anlagegerechte Beratung. Sofern beim Erwerb der Fondsanteile ein Ausgabeaufschlag anfällt, kann dieser bis zu 100% vom Vertriebspartner vereinnahmt werden; die genaue Höhe des Betrages wird durch den Vertriebspartner im Rahmen der Anlageberatung auf Rückfrage mitgeteilt. Dies gilt auch für die eventuelle Zahlung einer laufenden Vertriebsprovision aus der Verwaltungsvergütung von der Verwaltungsgesellschaft an den Vertriebspartner. Die hierin enthaltenen Einschätzungen entsprechen der bestmöglichen Beurteilung zum jeweiligen Zeitpunkt, können sich jedoch -ohne Mitteilung hierüber -ändern. Wir haften nicht für die Vollständigkeit, die Zuverlässigkeit und die Genauigkeit des Materials wie aller sonstigen Informationen, die dem Empfänger schriftlich, mündlich oder in sonstiger Weise übermittelt oder zugänglich gemacht werden, soweit dies nicht unmittelbar durch unser eigenes vorsätzliches Fehlverhalten oder grobe Fahrlässigkeit verursacht wurde. Die Richtigkeit der Daten, die aufgrund veröffentlichter Informationen in dieser Präsentation enthalten sind, wurde vorausgesetzt, nicht aber unabhängig überprüft. Der Inhalt dieser Präsentation ist nicht rechtsverbindlich, es sei denn, sie oder Teile davon werden schriftlich entsprechend bestätigt. Aussagen gegenüber dem Adressaten unterliegen den Regelungen des ggf. zugrunde liegenden Angebots bzw. Vertrags. Angaben zur bisherigen Entwicklung erlauben keine Prognose für die Zukunft. Es kann nicht zugesichert werden, dass ein Portfolio die dargestellten Gewinne oder Verluste erzielen oder dass ein Portfolio denselben Grad an Genauigkeit früherer Projektionen erreichen wird. Im Gegensatz zu einer wirklichen Wertentwicklung beruhen Simulationen nicht auf tatsächlichen Transaktionen; es kommt ihnen somit nur eine begrenzte Aussagekraft zu. Da Geschäfte nicht wirklich abgeschlossen werden, kann es zu einer nur unzureichenden Berücksichtigung des Einflusses bestimmter Marktfaktoren, wie etwa fehlender Liquidität, kommen. Diese Präsentation stellt eine Werbung gemäß § 31 Abs. 2 WpHG dar. Die Ausarbeitung ersetzt nicht eine individuelle anleger-und anlagegerechte Beratung. Die täglichen Fondspreise finden Sie in überregionalen Zeitungen und unter www.dfp-finanz.de. Verkaufsprospekte und Rechenschaftsberichte als alleinverbindliche Grundlage für den Kauf von Anteilen an Investmentvermögen sind bei DFP Deutsche Finanz Portfolioverwaltung GmbH, Pilotystraße 3, 90408 Nürnberg und den Vertriebsgesellschaften kostenlos erhältlich. Informationen nur für den Vermittler und zum internen Gebrauch! Keine Weitergabe an Kunden!
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