BMW GROUP VERHALTENSKODEX - COMPLIANCE. DRIVING THE RIGHT WAY.
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COMPLIANCE. DRIVING THE RIGHT WAY.
BMW GROUP
VERHALTENSKODEX.
HERAUSGEBER
Bayerische Motoren Werke
Aktiengesellschaft
BMW Group Compliance Committee Office
80788 München
Deutschland
DE-EXT
© BMW AG, Mai 2015
BMW GROUP VERHALTENSKODEX.
Liebe Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter,
verantwortungsvolles und rechtmäßiges Handeln ist eine der Grund-
voraussetzungen für unseren unternehmerischen Erfolg. Der gesamte
Vorstand stellt dabei an sich selbst und an jeden einzelnen Mitarbeiter hohe
Ansprüche. Dies ist fester Bestandteil unserer Unternehmenskultur und
bildet die Basis für das Vertrauen, das uns Kunden, Aktionäre, Geschäfts-
partner und auch die Öffentlichkeit entgegen bringen. Die hohe Reputation
der BMW Group, die wir uns täglich mit viel Engagement erarbeiten,
kann schon durch einzelne Rechtsverstöße Schaden nehmen. Deshalb ist
jeder Einzelne von Ihnen zu verantwortungsbewusstem Verhalten und
zur Einhaltung geltenden Rechts verpflichtet.
Wir sind uns bewusst, dass durch die Internationalisierung des Wirt-
schaftsgeschehens und aufgrund der Vielzahl und Komplexität rechtlicher
Vorschriften die Gefahr von Rechtsverstößen steigt. Deshalb haben wir
im Vorstand gemeinsam den nachstehenden Verhaltenskodex (Legal
Compliance Code) verabschiedet. Dieser Kodex gilt an allen Standorten
der BMW Group weltweit. Er soll Ihnen helfen, Rechtsrisiken zu erkennen
und Rechtsverstöße zu vermeiden. Meine Vorstandskollegen und ich
erwarten, dass Sie diesen Verhaltenskodex sorgfältig durchlesen und zum
verbindlichen Maßstab für Ihr Handeln machen. Sie leisten damit einen
unverzichtbaren Beitrag für den Erfolg der BMW Group – heute und in
Zukunft. Denn jeder einzelne Mitarbeiter zählt.
„Die BMW Group bekennt
sich uneingeschränkt zu recht-
mäßigem und verantwortungs-
vollem Handeln.“ Harald Krüger für den Vorstand der BMW AG
HARALD KRÜGER
VORSITZENDER DES VORSTANDS DER BMW AG
1. VERANTWORTLICH UND RECHTMÄSSIG HANDELN.
Verantwortungsvolles und rechtmäßiges Handeln ist in unserem Unternehmen Schadensersatzforderungen. Hinzu kom- als unzweckmäßig oder wirtschaftlich
fest verankert und die Grundlage für unseren langfristigen Unternehmenserfolg. men mögliche Reputationsschäden, die die ungünstig darstellen mag. Rechtmäßiges
BMW Group als Anbieter von Premium- Handeln hat im Zweifel immer Vorrang.
produkten und Premiumdienstleistungen Auf dieses Prinzip kann sich jeder
Die BMW Group nimmt ihre ökologische Mitarbeiter sicherzustellen (Legal erheblich schwächen würden. In vielen Mitarbeiter verlassen. Es gilt selbst bei
und soziale Verantwortung wahr: Sie Compliance). Die Gesamtheit dieser Maß- Fällen kann auch schon der bloße Anschein entgegenstehenden Anweisungen einer
bekennt sich zu den zehn Prinzipien des nahmen wird als Compliance Management einer Rechtsverletzung die Einstellung Führungskraft.
Global Compact der Vereinten Nationen bezeichnet. der Öffentlichkeit und die Haltung von
und hat zusammen mit nationalen und Kunden, Anteilseignern oder Geschäfts- Dieser Verhaltenskodex zeigt jedem Mit-
internationalen Arbeitnehmervertretungen Das geltende Recht bildet den verbindli- partnern ungünstig beeinflussen. arbeiter das Spektrum und die Schwer-
eine gemeinsame Erklärung über Men- chen Rahmen für die vielfältigen unter- punkte der für die BMW Group relevanten
schenrechte und Arbeitsbedingungen nehmerischen Aktivitäten der BMW Group Die BMW Group bietet ihre Produkte und rechtlichen Rahmenbedingungen auf und
unterzeichnet. Mit ihren Werten und weltweit. Für alle Mitarbeiter ist es deshalb Dienstleistungen weltweit an und ist mit verdeutlicht deren unbedingte Verbindlich-
Grundüberzeugungen hat die BMW Group unerlässlich, die für sie relevanten Rechts- ihren Standorten in über 40 Ländern ver- keit. Die in diesem Dokument erläuterten
ihre Unternehmenskultur auf ein Funda- pflichten zu kennen und sich mit Über- treten. Ihre globalen Aktivitäten unter- Prinzipien gelten im Umgang mit allen
ment des Vertrauens, gegenseitiger zeugung für deren Einhaltung einzusetzen. liegen verschiedensten länderspezifischen Kollegen, Kunden, Lieferanten, Geschäfts-
Wertschätzung und Toleranz gestellt. Dies prägt das Bild der BMW Group in der und internationalen Rechtsvorschriften. partnern und öffentlichen Stellen.
Öffentlichkeit und schafft Vertrauen in ihre
Der hier vorliegende Verhaltenskodex Produkte und Marken. Dieses Vertrauen ist Mit der Beachtung geltender Rechtsvor- Der Verhaltenskodex gilt weltweit an allen
befasst sich ausschließlich mit der Beach- die Basis für unseren Unternehmenserfolg. schriften handelt jeder Mitarbeiter im Standorten und für alle Geschäftsberei-
tung der geltenden Rechtsvorschriften. Unternehmensinteresse der BMW Group. che der BMW Group. Bei zusätzlichen
Die BMW Group ergreift alle erforderlichen Rechtsverstöße führen hingegen zu Rechtliche Verbote und Pflichten sind zu Geschäfts- oder landesspezifischen Anfor-
Maßnahmen, um rechtmäßiges Handeln gravierenden Nachteilen für das Unterneh- beachten, auch wenn sich dies aus Sicht des derungen kann er durch lokale Compliance
ihrer Organe, ihrer Führungskräfte und men, etwa in Form von Bußgeldern oder Einzelnen oder des Unternehmens Programme ergänzt werden.
zwischen der BMW Group und ihren Ver- Zu ihrem Schutz gibt es besondere gesetz-
triebspartnern und sichern die Erhaltung liche und aufsichtsrechtliche Anforderun-
des Wettbewerbs. Unzulässig sind insbe- gen. Die gesamte Geschäftsorganisation
sondere Maßnahmen, die geeignet sind, der BMW Group im Bereich Financial
den Handel an Preise zu binden oder solche Services und die hierzu etablierten internen
Preisbindungen zu fördern. Regelungen sind darauf ausgerichtet.
Deren Umsetzung wird laufend intern über-
Die internationalen Aktivitäten der wacht und unterliegt der Kontrolle von
2. DER RECHTLICHE RAHMEN – EIN ÜBERBLICK. BMW Group unterliegen dem Außenwirt- Wirtschaftsprüfungsgesellschaften und der
schafts-, Steuer- und Zollrecht. jeweils zuständigen Banken- und Finanz-
Bei unseren weltweiten Aktivitäten und aufsichtsbehörden.
2.1. PRODUKTE, DIENSTLEISTUNGEN, bei der Erschließung neuer Märkte müssen
KUNDEN UND MÄRKTE DER BMW GROUP. verschiedenste Regeln des Außenwirt-
schafts-, Steuer- und Zollrechts beachtet
Grundlegend für eine vertrauensvolle
Kundenbeziehung ist der sorgfältige Umgang
werden. Die BMW Group ist sich ihrer mit den Informationen und Daten unserer
Die Produktsicherheit ist Grundlage unserer parenz und Richtigkeit. Wir stellen unseren gesellschaftlichen Verantwortung bei der Kunden in Übereinstimmung mit den gesetz-
umfassenden Produktverantwortung. Kunden alle notwendigen Informationen Erfüllung ihrer Steuer- und Zollpflichten lichen und vertraglichen Vorgaben, beispiels-
Die Produkte der BMW Group werden für eine umsichtige und bewusste Entschei- bewusst. Auf der Grundlage eines aktiven weise Datenschutzrecht und Bankgeheimnis.
unter strenger Anwendung unserer dung zur Verfügung. Informationsaustauschs tragen die gesetz- Gemäß den geltenden Vorschriften infor-
Qualitätsmanagementsysteme entwickelt lichen Vertreter der Konzerngesellschaften mieren wir unsere Kunden in klarer und gut
und hergestellt. Wir beobachten unsere Genauso erfolgsentscheidend wie die Faszina- der BMW Group zusammen mit den hierfür verständlicher Weise über die von uns ange-
Produkte im Markt und überprüfen alle tion unserer Produkte und Dienstleistungen ist zuständigen Zentralstellen dafür Sorge, botenen Produkte. Dies gilt sowohl für eige-
Hinweise zum Thema Sicherheit. Falls die Qualität unserer Vertriebsorganisation. dass es nicht zur unerlaubten Verkürzung ne Produkte wie auch für die Vermittlung
erforderlich, informieren wir umgehend Um den Premiumanspruch in Vertrieb von Abgaben und Steuern, einer Verletzung von Fremdprodukten wie Wertpapieren und
die zuständigen Behörden und leiten alle und Service zu erfüllen, hat sich die BMW von Mitwirkungspflichten oder zu Ver- Versicherungen. In vielen Ländern muss dies
notwendigen Maßnahmen zum Schutz Group für ein selektives Vertriebssystem stößen im Exportkontrollrecht kommt. besonders dokumentiert werden. Teilweise
unserer Kunden ein. entschieden. Damit sind ausschließlich besteht die Pflicht, die persönlichen Verhält-
unsere autorisierten Vertriebspartner und Finanzdienstleistungen und Versicherungen – nisse und Vorkenntnisse beim Umgang mit
Im Wettbewerb um die Gunst der Kunden Niederlassungen berechtigt, Neufahrzeuge bedarfs- und kundengerechte Beratung Finanzprodukten der Kunden zu klären.
überzeugen wir durch unsere Produkte und zu verkaufen. Die Vertriebs- und Service- schafft Vertrauen.
Dienstleistungen. strukturen in der Automobilbranche unter- Viele Menschen vertrauen auf die Leistun- Nicht nur zur Bekämpfung von Geldwä-
Mit unseren Produkten und Dienstleistun- liegen in nahezu allen Märkten besonderen gen des Geschäftsbereichs Financial sche, sondern auch im eigenen Interesse
gen wecken wir Emotionen – auch in der rechtlichen Regeln. Im Zusammenspiel mit Services der BMW Group – nicht nur, wenn vergewissern wir uns über die Identität und
Werbung. Dabei beachten wir stets die den Händler-, Agentur- und Importeurs- es um die Fahrzeugfinanzierung geht. Seriosität unserer Kunden (Know-Your-
geltenden Anforderungen des Verbraucher- verträgen bilden diese Regelungen den Customer Principle). Dies gilt für alle rele-
schutz- und Wettbewerbsrechts an Trans- Maßstab für die vertraglichen Beziehungen vanten Geschäftsbereiche der BMW Group.
Netzwerke darf die Freiheit der Beteiligten
bei der Auswahl von Geschäftspartnern
oder bei der Gestaltung von Konditionen
nicht unzulässig eingeschränkt werden.
Durch den Erwerb und die Veräußerung
von Unternehmen stärkt die BMW Group ihre
Position im Wettbewerb.
Transaktionen wie der Erwerb und die
Veräußerung von Unternehmen unterliegen
der Fusionskontrolle der Kartellbehörden,
2.2. DIE BMW GROUP IM WETTBEWERB. beispielsweise der EU-Kommission, der US-
amerikanischen Federal Trade Commission
oder anderer nationaler Kartellbehörden.
Zusammenschlüsse und andere Transak-
Unternehmerischer Erfolg durch Leistung anderen Automobilherstellern und Anbie- Besondere Vorsicht ist auf Tagungen von tionen dürfen in der Regel erst vollzogen
setzt fairen Wettbewerb voraus. tern im Wettbewerb. In allen Fällen ist die Verbänden und bei anderen Branchen- werden, wenn sie bei sämtlichen zuständi-
Die BMW Group bekennt sich ohne Ein- wichtigste kartellrechtliche Grundregel: treffen geboten. Die sich dort bietenden gen Kartellbehörden angemeldet und von
schränkung zu den Prinzipien der Markt- keine marktrelevanten Absprachen mit Gelegenheiten zur Begegnung und Dis- diesen freigegeben worden sind.
wirtschaft und des fairen Wettbewerbs. Wettbewerbern, insbesondere über Preise, kussion dürfen nicht dazu genutzt werden,
Wir verfolgen unsere Unternehmensziele Angebote, Geschäftsbedingungen, Pro- vertrauliche Markt- und Unternehmensin- Die Folgen von Kartellverstößen sind
ausschließlich nach dem Leistungsprinzip duktionsprogramme, Absatzquoten oder formationen auszutauschen, um das gravierend.
und unter Beachtung der geltenden Wett- Marktanteile. Marktgeschehen zu beeinflussen. Das Verstöße gegen wettbewerbs- und kartell-
bewerbsregeln. Dies erwarten wir auch Gleiche gilt beim Informationsaustausch rechtliche Verbote können weit reichende
von unseren Wettbewerbern und Geschäfts- Gleichgültig ist dabei, ob es sich um eine im Rahmen von Marktforschungs- und Konsequenzen haben, z. B. Geld- oder
partnern. Vereinbarung handelt oder um informelle Benchmark-Projekten. Freiheitsstrafen, hohe Bußgelder, Abschöp-
Gespräche – auch außerhalb offizieller fung von erwirtschafteten Gewinnen und
Wettbewerbsbeschränkende Absprachen Anlässe. Verboten ist jede Art der bewuss- In Lieferantennetzwerken muss die wirt- zivilrechtliche Haftungsansprüche. Gleich-
sind tabu. ten Verhaltensabstimmung, wenn diese schaftliche Handlungsfreiheit aller Partner zeitig bestehen gerade in diesen Bereichen
Nicht nur beim Vertrieb von Fahrzeugen zu einer Wettbewerbsbeschränkung führt. gewährleistet sein. schwierige Auslegungs- und Beurtei-
oder bei der Erbringung von Finanzdienst- Dabei ist schon der bloße Anschein eines Die Entwicklung und Herstellung von lungsfragen, die eine genaue Kenntnis der
leistungen, sondern auch in der Fahrzeug- Verstoßes zu vermeiden. Fahrzeugen erfolgt in hochkomplexen, Behördenpraxis und der Rechtsprechung
entwicklung sowie bei der Beschaffung von arbeitsteiligen Prozessen, die es erforder- erfordern. In Zweifelsfällen sowie bei der
Vormaterialen steht die BMW Group mit lich machen, mit Lieferanten und Entwick- Durchführung fusionsrechtlicher Anmelde-
lungspartnern in Netzwerken zusammen verfahren ist stets die Rechtsabteilung der
zu arbeiten. Beim Management dieser BMW Group zu konsultieren.
zu vermeiden, die zu persönlichen Inter- sonstige Zuwendungen, die den Rahmen
essenskonflikten führen können. Sollte angemessener und üblicher Geschäfts-
die Möglichkeit eines Interessenskonflikts praxis überschreiten. Das gleiche gilt für
bestehen, ist die jeweilige Führungskraft, Zuwendungen an nahestehende Personen,
das BMW Group Compliance Committee wie z. B. Familienmitglieder oder enge
Office oder die zuständige Rechtsabteilung Freunde.
zu konsultieren.
Ein Verstoß gegen diese Prinzipien kann
Der Beste erhält den Zuschlag – die Anbahnung auch nicht mit dem Verhalten anderer
von Geschäftsbeziehungen erfolgt aus- gerechtfertigt werden, nach dem Motto:
schließlich nach sachlichen Kriterien. „Das machen doch alle.“
Geschäftsbeziehungen dürfen nur nach
sachlichen Kriterien angebahnt oder unter- Zur Beurteilung der Angemessenheit und
halten werden, z. B. nach Qualität, Preis, Üblichkeit unterstützt die BMW Group
technologischem Standard und Zuverläs- ihre Mitarbeiter mit Hilfe von Wertgrenzen
sigkeit des Geschäftspartners. Kaufmän- und anderen Kriterien. Diese Bewertungs-
nische und personelle Entscheidungen, maßstäbe gelten beispielsweise für Zuwen-
2.3. KORRUPTIONSVERMEIDUNG. Beratungsleistungen oder Empfehlungen dungen wie Geschenke, Geschäftsessen
von BMW Group Mitarbeitern dürfen nicht und Veranstaltungen, und zwar sowohl bei
von privaten Interessen und Beziehungen der Annahme als auch bei der Gewährung.
beeinflusst oder durch materielle oder Wenn es um höherwertige Zuwendungen
Die BMW Group setzt sich mit aller Entschlos- Besondere Zurückhaltung ist bei Amts- immaterielle Vorteile motiviert sein. Bereits geht, muss vorher eine Genehmigung
senheit gegen Bestechung und Korruption ein. und Mandatsträgern geboten: Beamte, der Anschein sachfremder Erwägungen ist der zuständigen Führungskraft eingeholt
Korruption ist ein weltweites Problem, Richter, Politiker oder andere Vertreter zu vermeiden. werden.
das zu immensen volkswirtschaftlichen öffentlicher Institutionen sowie Abgeord-
Schäden führt. Korruption gefährdet den nete dürfen keinerlei Geschenke, Zuwen- Das gleiche gilt umgekehrt: als Premium- Weitere Einzelheiten zum Thema Korrupti-
fairen Wettbewerb, weil sie in der Regel dungen oder Einladungen erhalten, die ihre anbieter überzeugen wir unsere Geschäfts- onsvermeidung finden Sie im BMW Group
nicht den besten Anbieter zum Zuge Unabhängigkeit in Frage stellen könnten partner durch unsere Produkte und Leis- Grundsatz „Korruptionsvermeidung“,
kommen lässt. Als verantwortungsvolles und rechtswidrig sind. Unzulässig sind tungen – nicht durch unzulässige Vorteile. der für alle Einheiten der BMW Group gilt.
Unternehmen bezieht die BMW Group auch sog. „facilitation payments“. Es handelt
klare Standpunkte zur Bekämpfung von sich dabei um meist kleinere Zahlungen, Mitarbeiter der BMW Group dürfen im Ein wesentlicher Faktor für die Korruptions-
Korruption. Das gleiche erwarten wir von die einen Amtsträger dazu veranlassen Zusammenhang mit dienstlichen Tätigkeiten vermeidung sind transparente und
unseren Geschäftspartnern. sollen, eine Amtshandlung überhaupt vor- keine persönlichen Vorteile annehmen oder verlässliche Geschäftsbeziehungen.
zunehmen oder diese zu beschleunigen. fordern, anbieten oder gewähren. Dementsprechend erwarten wir von
Das weltweite Produktions- und Vertriebs- Das Verbot der Vorteilsannahme oder unseren Geschäftspartnern, dass sie sich
netzwerk der BMW Group erstreckt sich über Pflichtgemäßes Verhalten bedeutet für jeden -gewährung betrifft nicht nur direkte finan- bei der Vermeidung von Korruptions-
unterschiedlichste Rechts- und Kulturkreise. Mitarbeiter, private und Unternehmensinter- zielle Zuwendungen, sondern auch sonstige delikten in die Pflicht nehmen lassen. Auf
Dies führt zu gesteigerten Herausforderun- essen sorgfältig zu trennen. Vergünstigungen, welche die dienstliche dieser Grundlage führt die BMW Group
gen auf dem Gebiet der Korruptionsver- Korruption entsteht häufig in Folge von Objektivität in Frage stellen könnten, wie mit ausgewählten Geschäftspartnern einen
meidung. Generell gilt, dass Zuwendungen Interessenskonflikten, also wenn die beruf- zum Beispiel Einladungen und Geschenke. strukturierten Prozess zur Compliance
an Geschäftspartner und Journalisten nur lichen Aktivitäten von privaten Interessen Abzulehnen sind daher finanzielle und Risikoprüfung durch. Relevant ist dies vor
in angemessenem Umfang gestattet sind. berührt werden. Die BMW Group fordert allem für Vertriebspartner und bestimmte
daher von ihren Mitarbeitern, Situationen Dienstleister, wie etwa Agenturen und
Berater.
2.5. GEGENSEITIGE WERTSCHÄTZUNG
UND DISKRIMINIERUNGSVERBOT.
Vielfalt und Einzigartigkeit unserer Mitarbei- Merkmale benachteiligt, begünstigt oder
ter sind der Motor für die Leistungsfähigkeit belästigt werden. Aus diesem Grund
und Innovationskraft der BMW Group. befürwortet die BMW Group staatliche
Leistungsbereite und kompetente Mitar- Programme, die dazu dienen, die Folgewir-
beiter zeichnen die BMW Group aus. Dabei kungen von diskriminierenden Praktiken
wird jeder Einzelne als Individuum respek- aus der Vergangenheit zu überwinden.
tiert. Dementsprechend ist der Umgang
miteinander von Wertschätzung, gegen- Sexuelle Belästigungen sind, ebenso wie
seitigem Verständnis sowie von Offenheit alle anderen Formen der Belästigung am
und Fairness geprägt. Arbeitsplatz, generell verboten. Jeder hat
ein Recht darauf, dagegen geschützt zu
Diskriminierungen und Belästigungen werden. Es spielt keine Rolle, ob ein Täter
werden nicht toleriert. sein eigenes Verhalten für akzeptabel hält
Niemand darf wegen seiner Rasse, seiner oder ob der Betroffene die Möglichkeit hat,
ethnischen Herkunft, seiner Hautfarbe, sich der Belästigung zu entziehen.
seiner Nationalität, seines Geschlechts,
seiner Religion oder Weltanschauung, einer Jede Führungskraft ist mit ihrem eigenem
Behinderung, seines Alters, seinem Vetera- Verhalten Vorbild und hat für ein diskrimi-
nenstatus, seiner sexuellen Orientierung nierungs- und belästigungsfreies Arbeits-
oder sonstiger gesetzlich geschützter umfeld zu sorgen.
2.4. DATENSCHUTZ. 2.6. SICHERHEIT AM ARBEITSPLATZ.
Wir halten uns konsequent an die Datenschutzbestimmungen. Arbeitssicherheit und Gesundheits- Wir planen und betreiben unsere Anlagen
Die Nutzung innovativer Informationstechnologien wirft in vielen Bereichen management haben bei der BMW Group unter strenger Beachtung der Sicherheits-
Fragen der informationellen Selbstbestimmung auf, die wir als hohes Gut ansehen. höchste Priorität. vorschriften. So verringern wir das Risiko
Dem Datenschutz trägt die BMW Group im Umgang mit persönlichen Daten Um Gesundheitsgefährdungen zu vermei- von Unfällen und sichern den störungs-
ihrer Kunden, Mitarbeiter und Geschäftspartner umfassend Rechnung. Der den, sind Arbeitsschutz- und Arbeits- freien Anlagenbetrieb. Die zuständigen
Datenschutzbeauftragte der BMW Group unterstützt hierbei die Fachstellen. sicherheitsvorschriften unbedingt zu beach- Führungskräfte nehmen ihre Betreiber-
Personenbezogene Angaben werden nur erhoben, verarbeitet oder genutzt, wenn ten. Arbeitsschutz ist keine Nebensache, verantwortung und Unternehmerpflichten
dies rechtlich gestattet oder der Betroffene damit einverstanden ist. Wir bekennen sondern verpflichtende Aufgabe jedes wahr. Sie stellen sicher, dass die an einer
uns zu den Grundsätzen der sparsamen Speicherung von personenbezogenen Einzelnen. Den Führungskräften kommt Anlage tätigen Mitarbeiter sorgfältig ausge-
Daten sowie zur Transparenz der Datenverarbeitung. Mit diesem Anspruch sorgen dabei eine wichtige Vorbildfunktion zu. wählt und unterwiesen sind.
wir für ein konzernweit einheitliches und angemessenes Datenschutzniveau.
2.8. SCHUTZ VON UNTERNEHMENSWERTEN.
Innovationen und Marken müssen Persönliche Verantwortung beim
geschützt werden. Umgang mit vertraulichen Informationen.
Innovationen sowie die Gesamtheit unseres Bei der Zusammenarbeit mit Lieferanten,
Wissens und unserer Erfahrungen bilden Entwicklungspartnern, anderen Fahr-
die Grundlage für die Entwicklung und zeugherstellern, Händlern oder sonstigen
Herstellung attraktiver Produkte und Geschäftspartnern ist der Schutz von
Dienstleistungen der BMW Group. Um vertraulichen Informationen, Know-how
unseren Vorsprung im Wettbewerb zu und Betriebsgeheimnissen essentiell.
2.7. UMWELTSCHUTZ. sichern, sind diese Innovationen und Fähig- Besondere Vorsicht ist auch beim Infor-
keiten bestmöglich vor Nachahmung zu mationsaustausch in elektronischen Netz-
schützen. Das gleiche gilt für den Schutz werken geboten.
der Marken der BMW Group, die zu den
Die BMW Group übernimmt Verantwortung für die Umwelt. wertvollsten der Welt gehören. Jeder Mitarbeiter ist verpflichtet, Daten und
Nur wer nachhaltig wirtschaftet, kann auf Dauer erfolgreich sein. Das Umwelt- Informationen, die ihm im betrieblichen
recht gibt der BMW Group hierzu verbindliche Standards vor. Die für umweltrele- Auf dem Gebiet der Technik und des Umfang zur Kenntnis gelangen, ausschließ-
vante Anlagen und Tätigkeiten zuständigen Mitarbeiter sind sich ihrer besonderen Designs nutzt die BMW Group die recht- lich in dem zugelassenen Rahmen zu
Verantwortung bei der Einhaltung des Umweltrechts bewusst. Unterstützt werden lichen Möglichkeiten des Innovations- verwenden und bei einer Weitergabe inner-
sie dabei vom Konzernbeauftragten Umweltschutz und seinem Netzwerk. schutzes durch gewerbliche Schutzrechte halb und außerhalb des Unternehmens zu
(Patente, Geschmacksmuster, Marken). prüfen, ob der Empfänger zum Erhalt der
Umweltrechtliche Vorschriften sind während des gesamten Lebenszyklus Dabei ist die Patentabteilung auf die Hin- Daten und Informationen berechtigt ist.
unserer Fahrzeuge von Bedeutung. Dies beginnt bei der Entwicklung z. B. auf weise der Mitarbeiter auf Innovationen In Abhängigkeit von der Bedeutung der
dem Gebiet der Elektromobilität, reicht über die Auswahl von Materialien unter in den unterschiedlichsten Bereichen ange- Informationen sind zusätzliche Sicherheits-
ökologischen Aspekten, ressourcenschonende Produktionsprozesse und endet wiesen. maßnahmen wie Geheimhaltungsverpflich-
beim umweltverträglichen und verantwortungsvollen Umgang mit Altfahrzeugen. tungen oder Audits zu vereinbaren.
Verantwortungsvoller Umgang mit
dem geistigen Eigentum Dritter.
Vertrauliche Informationen von Dritten
und deren Know-how sind zu achten und
zu schützen. Fremdes Wissen nutzen wir
nur, soweit es uns rechtmäßig oder aus
allgemein zugänglichen Quellen bekannt
ist. Gewerbliche Schutzrechte Dritter
(Patente, Geschmacksmuster und Marken)
sind zu respektieren und dürfen nur mit
Genehmigung des jeweiligen Schutzrechts-
inhabers genutzt werden.
Betriebliches Eigentum muss respektiert
und geschützt werden. 2.9. TRANSPARENZ
Jeder Mitarbeiter ist für den Schutz und FÜR KAPITALANLEGER.
die sachgerechte Verwendung betrieblichen
Eigentums und sonstiger Unternehmens-
werte der BMW Group verantwortlich.
Arbeitsmittel und sonstige Gegenstände des Transparenz schafft Vertrauen auf den von Informationen aus allen Unternehmens- Kursrelevante Unternehmensinformationen
Unternehmens (z. B. Fahrzeuge, Werkzeuge, Kapitalmärkten. bereichen. Alle benannten Mitarbeiter sind vom Emittenten unverzüglich zu
Ersatzteile, Büromaterial, Dokumente, Die BMW Group genießt bei der Finanzie- müssen daher die Richtigkeit und Vollstän- veröffentlichen.
Computer, Datenträger) dürfen grundsätz- rung ihrer weltweiten Aktivitäten das digkeit ihrer Beiträge sicherstellen. Zur Erfüllung der sogenannten Ad-hoc-
lich nur für betriebliche Zwecke genutzt Vertrauen der Investoren. Grundvorausset- Mitteilungspflicht hat die BMW AG ein
werden. Sie sind vor Verlust, Diebstahl, Be- zung hierfür ist eine transparente Finanz- Verbot von Insidergeschäften: Ad-hoc-Gremium eingesetzt, das den
schädigung oder Missbrauch zu schützen. berichterstattung und die Gleichbehand- Insiderwissen verpflichtet zu besonderer jeweiligen Sachverhalt auf seine Kursrele-
Kein Mitarbeiter darf Eigentum des Unter- lung aller Kapitalanleger. Verschwiegenheit und Zurückhaltung. vanz prüft und den Vorstand in Fragen der
nehmens ohne Zustimmung aus dem räumli- Wer vertrauliche Informationen kennt, Ad-hoc-Publizität berät. Alle Mitarbeiter
chen Bereich des Unternehmens entfernen. Die Börsennotierung der BMW AG und die geeignet sind, den Kurs der BMW der BMW Group sind verpflichtet, dieses
die Ausgabe von Unternehmensanleihen Aktien oder Anleihen erheblich zu beein- Gremium über ihre Führungskräfte zu
Informationstechnologien erfordern ein führen zu einer Vielzahl von Pflichten flussen, ist Insider. Er darf seine sogenann- informieren, falls Anzeichen dafür beste-
besonderes Sicherheitsbewusstsein. bei der Finanzberichterstattung. Dement- ten Insiderinformationen nicht unbefugt hen, dass ein Sachverhalt den Kurs von
Die elektronische Datenverarbeitung ist sprechend informiert die BMW Group in Kollegen oder Dritten mitteilen oder BMW Wertpapieren erheblich beeinflussen
ein unerlässlicher Bestandteil unserer ihren Geschäftsberichten und Analysten- zugänglich machen. Ausnahmen bestehen könnte.
betrieblichen Infrastruktur. Eingriffe in veranstaltungen klar und verlässlich über nur, wenn Kollegen diese Informationen
diese Systeme können Produktionsanlagen kapitalmarktrelevante Unternehmensdaten für ein konkretes Projekt benötigen. Keines- Bei der Ausgabe neuer Wertpapiere
und Vertriebsprozesse stilllegen. Alle Mit- und -fakten. Veröffentlicht wird beispiels- falls dürfen Insider ihren Wissensvorsprung ist Transparenz ein Muss.
arbeiter sind verpflichtet, die durch die weise auch, wenn Personen mit Führungs- für Geschäfte verwenden, sei es unmittelbar Alle Veröffentlichungen zu Neuemissionen
IT-Fachstellen erlassenen Schutzvorschriften aufgaben Geschäfte mit Wertpapieren des oder über Dritte, oder Erwerbs- oder Ver- von Aktien und Anleihen müssen richtig
zu beachten und sich aktiv für deren Ein- eigenen Unternehmens tätigen, sogenannte äußerungsempfehlungen geben. Dies und vollständig sein. In den Prospekten
haltung einzusetzen. So dürfen beispiels- Directors’ Dealings. bedeutet auch, dass ein Mitarbeiter für und Unternehmensberichten dürfen keine
weise Anhänge von E-Mails, Anwendungen die Dauer seines Insiderwissens beispiels- Informationen fehlen, die zur Beurteilung
(Apps) und Downloads aus dem Internet Die Vorstandsmitglieder müssen die weise auf ein privates Geschäft mit dem des Emittenten und der ausgegebenen
oder anderweitig eingebrachte Dateien nicht Richtigkeit der Finanzberichterstattung betroffenen Wertpapier, z. B. BMW Aktien, Wertpapiere erforderlich sind.
ungeprüft geöffnet bzw. installiert werden. versichern. Diese beruht auf einer Vielzahl verzichten muss.
3. UMSETZUNG DES VERHALTENSKODEXES.
Die Einhaltung des geltenden Rechts liegt in der persönlichen
Verantwortung jedes einzelnen Mitarbeiters.
Jeder Mitarbeiter der BMW Group ist verpflichtet, diesen Verhaltenskodex
einzuhalten und dessen Prinzipien zum verbindlichen Maßstab bei der
täglichen Aufgabenerfüllung zu machen. Dazu ist es erforderlich, sich aktiv
und kontinuierlich über die bestehenden Anforderungen zu informieren
und an den angebotenen Compliance Schulungen teilzunehmen.
2.10. FAIRER UMGANG MIT AUFTRAGSPARTNERN.
Alle Führungskräfte haben die Beachtung dieses Kodexes in ihrem
Verantwortungsbereich sicherzustellen.
Jede Führungskraft ist verpflichtet, ihre Mitarbeiter über Inhalt und Be-
Der unternehmerische Erfolg der BMW Group erfordert ein ausgewogenes deutung dieses Verhaltenskodexes zu informieren und zu sensibilisieren.
Verhältnis von Eigen- und Fremdleistung. Sie unterstützt ihre Mitarbeiter nach besten Kräften, rechtmäßig zu han-
Die BMW Group muss in der Lage sein, auf Veränderungen der Märkte und deln. Falls es Anhaltspunkte für Rechtsverstöße gibt, ist diesen konsequent
Kundenerwartungen flexibel zu reagieren. Um sich die hierfür erforderlichen nachzugehen. Führungskräfte haben aus eigener Initiative regelmäßig
Ressourcen und Kompetenzen zu sichern, arbeitet das Unternehmen auf verschie- die Beachtung des geltenden Rechts zu überprüfen und suchen hierzu das
denen Gebieten mit Auftragspartnern zusammen. Ein übliches und bewährtes Gespräch mit ihren Mitarbeitern. Nur so ist gewährleistet, dass die in
Instrument hierfür sind Werkverträge. Bei dieser Gestaltung erbringt der Auf- diesem Kodex niedergelegten Grundsätze täglich gelebt werden und fest in
tragspartner seine Leistung für die BMW Group erfolgsbezogen und weisungsfrei. unserer Unternehmenskultur verankert bleiben.
Mitarbeiter und Führungskräfte müssen die internen Regelungen
der BMW Group kennen und beachten.
2.11. UMGANG MIT BEHÖRDEN. Vielfach konkretisiert die Regelungslandschaft der BMW Group das
geltende Recht und gibt praktische Handlungsanweisungen zur Vermei-
dung von Rechtsverstößen. Die internen Regelungen der BMW Group
sind für alle Mitarbeiter und Führungskräfte verbindlich. Jeder ist ver-
Die Zusammenarbeit mit Behörden ist geprägt von gegenseitigem Vertrauen pflichtet, sich über die für seinen Aufgabenbereich geltenden Regelungen
und Wertschätzung auf der Grundlage geltender Verfahrensregeln. zu informieren.
Die BMW Group strebt ein kooperatives und von Transparenz geprägtes Verhältnis
zu allen zuständigen Behörden und anderen hoheitlichen Stellen an. Wir legen Die BMW Group nimmt Rechtsverstöße ihrer Mitarbeiter nicht hin.
Wert auf die Einhaltung der rechtlich vorgesehenen Verfahren bei Ermittlungen Schuldhafte Rechtsverletzungen von Mitarbeitern können arbeitsrecht-
und anderen behördlichen Aktivitäten. Die Wahrnehmung von Verfahrensrechten liche Sanktionen, bis hin zur Beendigung des Arbeitsverhältnisses nach
ist ein wesentlicher und legitimer Bestandteil im Umgang der BMW Group mit sich ziehen. Wenn durch Rechtsverstöße Schäden entstehen, kann dies
Behörden. Zur Wahrung dieser Rechte und zur Begleitung des Dialogs etwa zusätzlich eine persönliche Haftung des Mitarbeiters zur Folge haben. Des
mit Aufsichts- und Ermittlungsbehörden sind die Mitarbeiter der BMW Group Weiteren können von Gerichten und Behörden Strafen oder Geldbußen
verpflichtet, die rechtsberatenden Unternehmensfunktionen einzubeziehen. verhängt werden.Die BMW Group unterstützt ihre Mitarbeiter und berichten an das BMW Group BMW Group Compliance Committee Office Die Einhaltung und Umsetzung dieses
mit einem unternehmensspezifischen Compliance Committee, das die oberste oder an die zuständige Rechtsabteilung Kodexes wird regelmäßig in der gesamten
Programm an Compliance Instrumenten und Stelle in der BMW Group Compliance wenden. Ergänzend hierzu steht Mitar- BMW Group überprüft.
Maßnahmen. Organisation bildet. beitern und externen Personen der BMW Die Beachtung und Umsetzung dieses
Die BMW Group verfügt über ein Group Compliance Contact zur Verfügung. Kodexes ist Gegenstand regelmäßiger
Compliance Management System, das Das BMW Group Compliance Committee Prüfungen der Konzernrevision sowie von
Schulungs- und Kommunikationsmaßnah- berichtet an den Vorstand. Telefon: +49 89 382-60000 Kontrollmaßnahmen der Konzernsicher-
men, individuelle Beratung sowie die Das BMW Group Compliance Committee E-Mail: compliance@bmwgroup.com heit und des BMW Group Compliance
Steuerung von Compliance relevanten Pro- steuert und überwacht die Compliance Committee Office. Hierzu werden auch
zessen und Kontrollen beinhaltet. Umfang Aktivitäten in der BMW Group und infor- Darüber hinaus bietet die BMW Group vor Ort Unterlagen und IT-Systeme einge-
und Intensität der Compliance Aktivitäten miert den Vorstand regelmäßig über alle ihren Mitarbeitern die Möglichkeit, sehen, Mitarbeiter befragt und Standort-
ergeben sich aus einer konzernweiten Compliance relevanten Themen. Die Ent- Hinweise auf mögliche Rechtsverstöße im besichtigungen durchgeführt.
Compliance Risikoanalyse, die jährlich scheidungen des BMW Group Compliance Unternehmen anonym und vertraulich über
aktualisiert wird. Committee werden im BMW Group die BMW Group SpeakUP Line abzugeben.
Compliance Committee Office konzeptio- Das Gleiche gilt für Risiken und Schwach-
Besondere Bedeutung für die Compliance nell vorbereitet und operativ umgesetzt. stellen, die zu Rechtsverstößen führen
Organisation in der BMW Group haben können.
die Bereichsleiter sowie die Leiter der Die Mitarbeiter der BMW Group können
Vertriebs- und Finanzdienstleistungsgesell- sich an die Compliance Anlaufstellen wenden: Die BMW Group SpeakUP Line ist in
* Aus Gründen der einfacheren Lesbarkeit wird
schaften, die ein konzernweites Netzwerk BMW Group Compliance Contact und sämtlichen Ländern, in denen BMW Group
auf die geschlechtsneutrale Differenzierung,
von Compliance Verantwortlichen bilden. BMW Group SpeakUP Line. Mitarbeiter tätig sind, über lokale kosten- z. B. Mitarbeiter/ Mitarbeiterinnen, verzichtet.
In dieser Funktion wirken sie in ihrem Um Rechtsverstöße zu vermeiden, freie Rufnummern in über 30 Sprachen zu Entsprechende Begriffe gelten im Sinne der Gleich-
Verantwortungsbereich tonangebend bei können sich alle Mitarbeiter mit ihren erreichen. behandlung grundsätzlich für beide Geschlechter.
der Umsetzung von Compliance Vorgaben Fragen an ihre Führungskräfte, dasCOMPLIANCE. DRIVING THE RIGHT WAY.
BMW GROUP COMPLIANCE ORGANISATION.
WEITERE INFORMATIONEN ZU COMPLIANCE IN DER BMW GROUP
FINDEN SIE UNTER WWW.BMWGROUP.COM/COMPLIANCE.
EIN ZUSÄTZLICHER BEITRAG, RESSOURCEN ZU SCHONEN.
Diese Broschüre ist ausgezeichnet mit dem Blauen Engel. Die verwendeten Recycling-
papiere wurden klimaneutral und ohne Zusatz von optischen Aufhellern und Chlor-
bleiche aus Altpapier hergestellt. Alle weiteren verwendeten Produktionsmaterialien
entsprechen ebenfalls den Anforderungen des Umweltzeichens Blauer Engel (RAL-UZ 14).
Der Blaue Engel gilt als eines der weltweit strengsten Umweltzeichen.Sie können auch lesen
