Corporate Governance Bericht des Aufsichtsrates Corporate-Governance bei SW Umwelttechnik Fair W ir tschaf ten Organe
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Corporate Governance 2 Bericht des Aufsichtsrates 4 Corporate-Governance bei SW Umwelttechnik 5 Fa i r W i r t s c h a f te n 9 Organe 17 Vergütung und Aktienbestände
2 SW Umwelttechnik Stoiser & Wolschner AG // Corporate Governance
Bericht des Aufsichtsrates
Sehr geehrte Aktionärinnen und Aktionäre!
Das abgeschlossene Geschäftsjahr zählt mit den Jah- Der Vorstand berichtete insbesondere über
ren 2018 und 2019 zu den besten in der Unterneh- die aktuelle Geschäftsentwicklung in den einzelnen
mensgeschichte von SW Umwelttechnik – trotz der Märkten, die Finanzlage der Gruppe, die Personal-
außergewöhnlichen und herausfordernden Rahmen- situation und über wesentliche Themen in der Füh-
bedingungen. Das Management hat sehr gut durch rung des Unternehmens. Außerdem unterrichtete
diese Monate gesteuert und unter hohem Einsatz aller der Vorstand den Aufsichtsrat über den Umgang des
Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter das Jahr erfolgreich lokalen Managements mit dem Coronavirus und die
abgeschlossen. Implementierung von Maßnahmen zum Schutz der
Nach über 20 Jahren an der Spitze des Aufsichts- Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter.
rates schied Heinz Taferner, der das Unternehmen Der Aufsichtsrat hat sich mit der Überwachung
seit dem Börsengang 1997 begleitet hat, in der Auf- der Geschäftstätigkeit sowie der Rechtsmäßigkeit,
sichtsratssitzung vom 5. Mai 2020 aus dem Kontroll- Zweckmäßigkeit und Ordnungsmäßigkeit der Ge-
gremium aus. In derselben Sitzung wählten meine schäftsführung befasst. Es gab keinen Anlass zur
Kolleginnen und Kollegen mich zum neuen Vorsitzen- Beanstandung der Tätigkeit des Vorstandes. Neben
den des Aufsichtsrates. An dieser Stelle möchte ich seiner prüfenden Tätigkeit beriet der Aufsichtsrat
meinem Vorgänger für seinen langjährigen Einsatz den Vorstand in den Aufsichtsratssitzungen sowie in
und die gute Zusammenarbeit in den vergangenen Telefonaten, in denen der Vorstand auch außerhalb
Jahren herzlich danken. der Sitzungen über die Entwicklung des Unterneh-
Mit dem Covid-19 Pandemiegesetz wurde die mens informierte.
Möglichkeit geschaffen, Hauptversammlungen und Der Prüfungsausschuss hat zwei Sitzungen
Aufsichtsratssitzungen virtuell abzuhalten. Von bei- abgehalten. Die Schwerpunkte waren die Prüfung
dem haben wir heuer Gebrauch gemacht. In fünf Sit- des Jahresabschlusses sowie die Behandlung des
zungen, die Großteils als Videokonferenz abgehalten Berichts des Abschlussprüfers und der externen
wurden, haben Vorstand und Aufsichtsrat den Ge- Revision. Es erfolgte die Kontrolle des aktiven
schäftsverlauf, den Umgang mit der Pandemie sowie Risikomanagements, die Überwachung des Rech-
insbesondere deren Auswirkung auf die wirtschaft- nungslegungsprozesses und des internen Kontrollsy-
liche Entwicklung des Unternehmens besprochen. stems im Zusammenwirken mit den Wirtschaftsprü-
Ebenfalls diskutiert wurden die Unternehmensstrate- fern und der externen Revision.
gie, das Risikomanagement und die Grundsätze der
Finanzierung.3
Der Strategieausschuss ist ebenfalls zweimal Im Namen der Mitglieder des Aufsichtsrates
zusammengetreten, in den Sitzungen wurde die Ent- danke ich dem Vorstand, dem leitenden Management
wicklung einzelner Geschäftsfelder und Regionen und allen Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern für ihr
sowie strategische Fragestellungen diskutiert. Engagement in diesem Ausnahmejahr, das trotz allem
Der Aufsichtsrat der SW Umwelttechnik Stoiser zu den erfolgreichsten drei Geschäftsjahren des Un-
& Wolschner AG nahm im Geschäftsjahr 2020 die ihm ternehmens zählt.
nach Gesetz und Satzung übertragenen Aufgaben Ebenso möchte ich mich bei Ihnen, unseren
wahr und überzeugte sich von der ordnungsgemäßen Aktionärinnen und Aktionären, für Ihr entgegenge-
Geschäftsführung. Der gemäß IFRS und UGB Regeln brachtes Vertrauen bedanken.
erstellte Jahresabschluss der SW Umwelttechnik
Stoiser & Wolschner AG zum 31. Dezember 2020, der
Klagenfurt, am 25. März 2021
Konzernabschluss zum 31. Dezember 2020 und die
Lageberichte für das Geschäftsjahr 2020 wurden von
der KPMG Austria GmbH Wirtschaftsprüfungs- und
Steuerberatungsgesellschaft Klagenfurt, welche in
der XXIII. ordentlichen Hauptversammlung zum
Abschlussprüfer bestellt worden war, überprüft und
Reinhard Iro
mit dem uneingeschränkten Bestätigungsvermerk
versehen. Die Prüfung hat keinerlei Anlass zur Vorsitzender des Aufsichtsrates
Beanstandung gegeben. Den Mitgliedern des Auf-
sichtsrates wurden gemäß § 273 Abs. 4 UGB die
Prüfungsberichte vorgelegt.
Der Aufsichtsrat hat den vom Vorstand vorge-
legten Jahresabschluss sowie Lagebericht und Cor-
porate Governance Bericht der SW Umwelttechnik
Stoiser & Wolschner AG für das Jahr 2020 geprüft
und in seiner Sitzung am 25. März 2021 gebilligt.
Der Jahresabschluss ist damit gemäß § 96 Abs. 4
AktG festgestellt. Der Konzernjahresabschluss und
der Konzernlagebericht wurden in derselben Sitzung
geprüft und genehmigt.4 SW Umwelttechnik Stoiser & Wolschner AG // Corporate Governance
Corporate Governance bei SW Umwelttechnik
SW Umwelttechnik bekennt sich als börsennotiertes, Wesentliche Grundsätze des Regelwerks sind
international agierendes Unternehmen zu Trans- die Gleichbehandlung aller Aktionärinnen und Ak-
parenz und strengen Grundsätzen guter Unterneh- tionäre, die Unabhängigkeit des Aufsichtsrates, eine
mensführung. Dazu zählt auch die kontinuierliche offene Kommunikation zwischen Aufsichtsrat und
Weiterentwicklung eines effizienten Systems der Un- Vorstand, die Vermeidung von Interessenskonflikten
ternehmenskontrolle. Die verantwortungsvolle und sowie die effiziente Kontrolle durch Aufsichtsrat und
langfristig orientierte Führung des Unternehmens Abschlussprüfer. Anforderungen an Transparenz
bildet die Basis für die Erreichung des Unterneh- sind darin ebenso berücksichtigt wie Empfehlungen
mensziels, die nachhaltige Steigerung des Unter- der Europäischen Kommission betreffend die Aufga-
nehmenswerts unter Berücksichtigung ökologischer, ben des Aufsichtsrates sowie die Vergütung.
sozialer und ökonomischer Gesichtspunkte. Durch diese freiwillige Selbstverpflichtung
Das österreichische Aktien- und Kapitalmarkt- erlangt der Kodex Geltung. Die Nichteinhaltung
recht, das Unternehmensgesetzbuch, unsere Ge- von C-Regeln muss daher begründet werden.
schäftsordnung sowie der Österreichische Corporate SW Umwelttechnik erfüllt alle auf das Unternehmen
Governance Kodex bilden das Rahmenwerk für unser zutreffenden L-Regeln und – mit folgenden Ausnah-
Handeln. men – alle C-Regeln:
C O R P O R AT E G O V E R N A N C E K O D E X Regel 16
Der Vorstand der SW Umwelttechnik besteht aus
SW Umwelttechnik bekennt sich seit vielen Jahren
Klaus Einfalt und János Váczi, die Mitglieder des Vor-
zum Österreichischen Corporate Governance Kodex
standes üben die Gesamtverantwortung gemeinsam
(siehe www.corporate-governance.at) und handelt
aus und haben keinen Vorstandsvorsitzenden bestellt.
nach den darin festgehaltenen Regeln. Der Kodex ist
Eine klare Aufgabenverteilung sowie kurze, direkte
ein Ordnungsrahmen für die Leitung und Überwa-
Kommunikationswege erfordern dies nicht.
chung von Unternehmen und soll das Vertrauen der
Investoren in das Unternehmen und den Finanzplatz
Österreich stärken. Die aktive Umsetzung der Anfor-
derungen des Kodex unterstützt eine verantwortungs-
volle, auf langfristige Wertschöpfung ausgerichtete
Unternehmensführung. Der Kodex ergänzt das ös-
terreichische Aktien- und Kapitalmarktrecht („L-Re-
geln“, Legal Requirements) durch Empfehlungen („C-
Regeln“, Comply or Explain) und Anregungen. Die
Überarbeitung des Corporate Governance Kodex zur
Berücksichtigung aktueller Entwicklungen erfolgt im
Vergleich zu Gesetzesänderungen unbürokratischer
und schneller. Darüber hinaus besteht die Möglich-
keit, unternehmensspezifische Abweichungen und
Branchenspezifika zu erläutern.5
Fair Wirtschaften
Regel 39 E T H I S C H E G R U N D S ÄT Z E
Der Aufsichtsrat besteht mehrheitlich aus unabhängi- D E R G E S C H Ä F T S TÄT I G K E I T
gen Mitgliedern. Der Prüfungsausschuss besteht aus
SW Umwelttechnik verpflichtet sich zu einer ehr-
allen Mitgliedern des Aufsichtsrates. Im Strategie-
lichen und ethisch korrekten Geschäftstätigkeit. Das
ausschuss sind gleich viele unabhängige sowie nicht
gemeinsame Verständnis dafür entsteht aus unseren
unabhängige Mitglieder vertreten. Heinz Taferner
klaren Leitlinien sowie aus unserer Unternehmenskul-
ist seit über 15 Jahren Mitglied des Aufsichtsrates
tur der offenen Gesprächspraxis. Die gemeinsamen
der SW Umwelttechnik, schied aber heuer aus dem
Grundwerte und Grundsätze für die tagtägliche Ar-
Aufsichtsrat aus. Heinz Wolschner ist ein Familienan-
beit sind in unserem Verhaltenskodex festgehalten,
gehöriger des Vorstandsmitglieds Klaus Einfalt. Das
zu dessen Einhaltung sich alle Mitarbeiterinnen und
Vorstandsmandat von Bernd Wolschner, 2017 erst-
Mitarbeiter bekennen.
mals zum Mitglied des Aufsichtsrates bestellt, endete
Die Mitglieder des Vorstandes fördern und for-
mit dem Jahr 2015.
dern den offenen unternehmensinternen Dialog durch
Es ist kein Ausschuss zur Entscheidung in drin-
regelmäßige Managementmeetings sowie Werksrun-
genden Fällen befugt. Da die Kommunikationswege
den. Das Korruptionsrisiko wird durch Job-Rotation
zwischen den Mitgliedern des Aufsichtsrates und
– insbesondere in der Beschaffung – sowie durch die
dem Vorstand direkt und unbürokratisch sind, ist dies
Einhaltung des Vier-Augen-Prinzips von der Basis
nicht erforderlich.
bis zur Unternehmensleitung auf ein Minimum re-
duziert. Zusätzliche Transparenz entsteht durch die
Regel 68 klare Trennung von Aufgabenerfüllung und -prüfung.
SW Umwelttechnik hat viele Jahre alle Berichte auch Alle Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter sind angehal-
in englischer Sprache veröffentlicht. Hinsichtlich der ten, Verstöße zu melden. Das offene Gesprächsklima
geringen Nachfrage wurde entschieden, das Berichts- soll dies sicherstellen.
wesen auf die deutsche Sprache zu beschränken.
Compliance
Im Unternehmen ist eine Compliance-Richtlinie in
Kraft, die dem höchstmöglichen Schutz von Insider-
information dient. Die Einhaltung der darin festgehal-
tenen Bestimmungen wird durch die Mitglieder des
Vorstandes und einen Compliance Officer sicherge-
stellt. Zu den Bestimmungen zählt unter anderem die
Gleichberechtigung und umfassende Informierung
aller Aktionärinnen und Aktionäre, der das Unterneh-
men mit anlassbezogenen Meldungen nachkommt.
Die gesetzlich verankerten Auskunfts- und Of-
fenlegungspflichten erfüllt SW Umwelttechnik durch
die Veröffentlichung von Geschäfts- und Halbjahres-
bericht, Ad-hoc Meldungen und der Offenlegung der6 SW Umwelttechnik Stoiser & Wolschner AG // Corporate Governance
Diversitätskonzept
Directors‘ Dealings. Alle Informationen dazu veröf- G R U N D S ÄT Z E :
fentlichen wir auf unserer Website www.sw-umwelt- V I E L FA LT B E I S W U M W E LT T E C H N I K
technik.com.
Als international agierendes Unternehmen beschäf-
Im abgeschlossenen Geschäftsjahr 2020 wurden
tigt SW Umwelttechnik Menschen unterschiedlicher
keine Fälle von Korruption gemeldet oder festgestellt.
Herkunft, unterschiedlichen Alters und Geschlechts
Ebenso mussten wegen Verstößen gegen Rechtsvor-
sowie mit unterschiedlichen Bildungs- und Berufs-
schriften keine Bußgelder entrichtet werden. Darüber
hintergründen. Mit ihren breiten Expertisen und
hinaus sind auch wegen wettbewerbswidrigen Ver-
durch ihren Einsatz, sind unsere Mitarbeiterinnen
haltens keine Klagen anhängig.
und Mitarbeiter für unseren nachhaltigen wirtschaft-
lichen Erfolg entscheidend. Daher ist es unser er-
Vier-Augen-Prinzip klärtes Ziel, Menschen mit vielfältigen Talenten und
Für jegliche Unterschriftenleistung im Geschäfts- Persönlichkeiten, mit unterschiedlichem Geschlecht,
verkehr, mit der Rechte und Pflichten verbunden unterschiedlichem kulturellem Hintergrund und
sind, gilt das Vier-Augen-Prinzip, das Kontrolle und Werdegang zusammenzubringen. Daraus folgt eine
Transparenz sicherstellt. Gemäß den Konzernricht- Vielfalt unter unseren Mitarbeiterinnen und Mitarbei-
linien müssen jeweils zwei vertretungsbefugte und tern in Bezug auf Kompetenzen und Internationalität,
zuständige Personen der jeweiligen lokalen Einheit die die Diversität unserer Kunden, Investoren, Part-
Verträge unterschreiben – dies gilt auch für die Vor- ner und Märkte widerspiegelt. Diese Vielfalt befähigt
standsmitglieder. Für die Konzerngesellschaften be- uns, in einem sich dynamisch entwickelnden interna-
stehen detaillierte Unterschriftenregelungen, die die tionalen Geschäftsumfeld erfolgreich zu sein.
lokalen Gegebenheiten sowie sinnvolle Wertgrenzen
berücksichtigen. Diese werden regelmäßig überprüft
und bei Bedarf überarbeitet.7
CHANCENGLEICHHEIT weiblicher Mitglieder mit Birgit Kuras und Sabine
Lax ein Drittel. Im Angestelltenbereich sind 45 % der
Die Grundsätze der Personalpolitik von SW Umwelt-
Beschäftigten Frauen.
technik bietet allen Mitarbeiterinnen und Mitarbei-
tern unabhängig von Alter, Geschlecht, Kultur, Re- SW Umwelttechnik fördert die die Aus- und
ligion, Herkunft und anderen Diversitätsmerkmalen Weiterbildung aller Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter
die gleichen Chancen und Rechte. Diskriminierung gleichermaßen. Die Führungskräfte verantworten die
hat bei SW Umwelttechnik keinen Platz und wird in Entwicklung und individuelle Förderung ihrer Team-
keiner Form hingenommen oder gar akzeptiert. mitglieder.
Interkultureller Austausch und gegenseitige SW Umwelttechnik ermöglicht die Vereinbar-
Wertschätzung auf allen Hierarchieebenen prägen keit von Familie und Beruf für beide Geschlechter
unsere Unternehmenskultur. Wir sind ein internati- gleichermaßen, um Frauen im Berufsleben und Män-
onales Team im Herzen Europas. Lokale Führungs- ner im Familienleben zu stärken. Auch männliche
teams leiten die einzelnen Gesellschaften und sorgen Mitarbeiter werden dabei unterstützt, in Karenz zu
für eine starke Verankerung in all unseren Märkten. gehen. Diese Möglichkeit wurde erstmals vor über
zehn Jahren in Anspruch genommen.
Unsere Belegschaft stammt aus der jeweiligen
Region, dies sehen wir als zentralen Erfolgsfaktor. Den Wiedereinstieg nach einer Karenz erleich-
Unsere Personalplanung zielt deshalb ausdrücklich tern wir mit möglichst hoher Flexibilität auf Arbeit-
darauf ab, lokale Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter geberseite, Teilzeitmodellen sowie Home-Office-Re-
sowie Führungskräfte zu beschäftigen. Dadurch kön- gelungen, die sowohl von Mitarbeiterinnen als auch
nen wir in der strategischen Entwicklung fundierte Mitarbeitern genutzt werden.
Kenntnisse des regionalen Markts nutzen.
A U F S I C H T S R AT
MA SSNAHMEN Bei der Zusammensetzung des Aufsichtsrates wird
ZUR FÖRDERUNG VON FR AUEN auf Ausgewogenheit hinsichtlich fachlicher Qualifika-
tionen und persönlicher Kompetenzen geachtet. Die
Bei SW Umwelttechnik arbeiten für ein produzie-
Mitglieder des Aufsichtsrates werden unter Berück-
rendes Unternehmen in der Bauzulieferindustrie eher
sichtigung ihres Werdegangs und ihrer Kenntnisse
überdurchschnittlich viele Frauen. Insbesondere in
ausgewählt, damit das Gesamtgremium gemeinsam
Führungspositionen streben wir eine weitere Steige-
über die erforderlichen Fähigkeiten und fachlichen
rung des Frauenanteils an. Daher behandeln wir in
Erfahrungen verfügt und seine Aufgaben ordnungs-
höheren Hierarchieebenen weibliche Bewerberinnen
gemäß wahrnehmen kann.
bei gleicher Qualifikation bevorzugt. So wollen wir
den Anteil weiblicher Führungskräfte in unserem Die Perioden der Mitglieder des Aufsichtsrates
Unternehmen steigern und gleichzeitig einen Beitrag sind zeitlich gestaffelt, so wird sichergestellt, dass
zu einer insgesamt höheren Beschäftigungsrate von der Aufsichtsrat einer kontinuierlichen personellen
Frauen in einer traditionell männlich dominierten Erneuerung unterliegt. Es bestehen Kriterien für
Branche leisten. Im Aufsichtsrat beträgt der Anteil den Auswahlprozess bei Neubesetzungen, die neben8 SW Umwelttechnik Stoiser & Wolschner AG // Corporate Governance
Managementerfahrung spezifische Fachkompetenzen Im Jahr 2020 bestand der Aufsichtsrat der
beinhalten. Dabei wird berücksichtigt, welche Ex- SW Umwelttechnik aus sieben bzw. nach Ausschei-
pertisen bereits im Aufsichtsrat vorhanden sind und den des langjährigen Vorsitzenden Heinz Taferner
welche Kenntnisse ergänzt, ersetzt oder verstärkt aus sechs Mitgliedern, zwei davon sind Frauen. In
werden sollen. Zusätzlich wird auf eine möglichst der unten stehenden Tabelle wird die Diversität des
große Vielfalt im Hinblick auf Alter, Geschlecht und Aufsichtsrates hinsichtlich des Geschlechts, des Al-
Werdegang geachtet. ters und des Werdegangs ersichtlich. Zusätzlich ist
die zeitliche Staffelung der Amtsperioden dargestellt.
Aufsichtsratsmitglied Bestellt bis Geburtsjahr Geschlecht Werdegang
Studium Rechtswissenschaften und Wirtschaftsstatistik
KommR Dr. Reinhard Iro 2021 1949 männlich Industrie CEO / Vorstand
Studium der Handelswissenschaften
Dkfm. Dr. Heinz Taferner 2020 1944 männlich Industrie CFO / Vorstand
Studium der Volkswirtschaft
Dr. Ulrich Glaunach 2022 1956 männlich Industrie CEO / Vorstand
Studium der Betriebswirtschaft
Mag. Birgit Kuras 2023 1957 weiblich Banking CEO / Vorstand
Studium der Rechtswissenschaften
Mag. Sabine Lax 2022 1964 weiblich Banking Direktionsleitung
Studium der Verfahrenstechnik
Dipl.-Ing. Dr. Bernd Wolschner 2022 1951 männlich Industrie CEO / Vorstand
Studium Wirtschaftsingenieur für Bauwesen
KommR Dipl.-Ing. Heinz Wolschner 2022 1945 männlich Industrie CEO / Vorstand
V O R S TA N D Aufsichtsrat und Vorstand screenen im Sinne
einer langfristigen Nachfolgeplanung sowohl die SW
Der Vorstand der SW Umwelttechnik setzt sich aus
Gruppe als auch den Personalmarkt laufend nach
zwei Personen zusammen, die sich durch die Länge
geeigneten Personen, die es zu identifizieren und im
der internationalen Berufserfahrung, ihre Ausbil-
Fall von eigenen Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern
dungen und ihr Fachwissen sowie ihren nationalen
zu fördern gilt.
und kulturellen Hintergrund unterscheiden und
gleichzeitig auszeichnen, beide verfügen über lang- Die Entscheidung über Nominierungen basiert
jährige und umfassende Branchenkenntnisse. Dieses auf einem einheitlichen Kriterienkatalog, der glei-
vielseitige Qualifikationsprofil und nach Möglichkeit chermaßen zur Evaluierung von internen und exter-
weitere Diversitätskriterien sollen auch im Fall einer nen Kandidatinnen und Kandidaten herangezogen
Neubesetzung berücksichtigt werden. wird. Bei der Auswahl geeigneter Personen werden
Frauen wie Männer gleichermaßen berücksichtigt.9 Organe V O R S TA N D Klaus Einfalt János Váczi Mitglied des Vorstandes, geb. 1969 in Graz, Mitglied des Vorstandes, geb. 1977 in Debrecen, verheiratet, drei Kinder verheiratet, zwei Kinder Erstmalig bestellt: 1. Januar 2008 Erstmalig bestellt: 5. Mai 2015 Ende der Funktionsperiode: 31. März 2022 Ende der Funktionsperiode: 4. Mai 2025 Werdegang Werdegang Nach dem Studium Wirtschaftsingenieur für Bau- János Váczi schloss das Wirtschaftsstudium mit wesen an der Technischen Universität Graz, stieg Schwerpunkt Banken und Investment an der Universi- Klaus Einfalt 1997 in das Familienunternehmen ein tät Debrecen ab. Seine berufliche Laufbahn begann er und baute das Unternehmen in Ungarn als Geschäfts- bei KPMG Hungária, im Bereich der Wirtschaftsprü- führer auf. Im Jahr 2001 übernahm er zusätzlich die fung, wo er von 2001 bis 2004 tätig war. Anschließend Leitung der rumänischen Gesellschaft und führte übernahm er die Leitung des Konzerncontrollings bei SW Umwelttechnik zur Marktführerschaft in beiden SW Umwelttechnik und begleitete das Unternehmen Ländern. Seit 2008 ist Klaus Einfalt Mitglied des Vor- zur Marktführerschaft. Seit 2015 ist er Mitglied des standes. Vorstandes der SW Umwelttechnik. Aufgabenbereiche Aufgabenbereiche Schwerpunktmäßig verantwortet Klaus Einfalt János Váczi obliegen die Finanzagenden, das Control- die strategische und operative Entwicklung des ling und das Berichtswesen der SW Gruppe ebenso Unternehmens. Als Sprecher des Vorstandes vertritt wie die Bereiche IT & Digitalisierung sowie Compli- Klaus Einfalt den Vorstand gegenüber dem Aufsichts- ance. rat und in der Hauptversammlung, zusätzlich über- wacht er die Tätigkeitsbereiche Investor Relations sowie Forschung & Entwicklung. Klaus Einfalt János Váczi Erstmalig bestellt 1. Januar 2008 Erstmalig bestellt 5. Mai 2015 Ende der Funktionsperiode 31. März 2022 Ende der Funktionsperiode 4. Mai 2025
10 SW Umwelttechnik Stoiser & Wolschner AG // Corporate Governance
Arbeitsweise des Vorstandes monatlich direkt an den Vorstand zu folgenden The-
Die Mitglieder des Vorstandes Klaus Einfalt und men: Operative Geschäftsentwicklung, Nachfrage,
János Váczi agieren gleichberechtigt, ihre Aufgaben Preise, Kosten, Kapazitätsauslastung sowie die zu er-
sind in den Vorstandsverträgen festgelegt. Kollegi- warteten Marktentwicklungen. Ebenfalls gemeinsam
alität, laufender Informationsaustausch, eine offene diskutiert werden die Themen Vertrieb und Marke-
Gesprächskultur und kurze Entscheidungswege zäh- ting, Produktion und Einkauf, Human Resources und
len zu den obersten Prinzipien der Zusammenarbeit. Qualitätsmanagement. Im Jahr 2020 war der Umgang
Die Mitglieder des Vorstandes fassen Beschlüsse ein- mit dem Coronavirus sowie die Maßnahmen im Sinne
stimmig. Für Vertragsunterzeichnungen gilt wie im von Sicherheit und Gesundheit der Mitarbeitenden in
gesamten Unternehmen das Vier-Augen-Prinzip. Verwaltung und Produktion ein präsentes Thema in
den Managementmeetings.
Der Vorstand verfolgt das Ziel, den Unterneh-
menswert unter Berücksichtung ökologischer, sozi- Das Berichtswesen besteht aus standardisierten
aler und ökonomischer Gesichtspunkte zu steigern. Tages-, Wochen-, und Monatsberichten, die basierend
Die Mitglieder agieren in eigener Verantwortung und auf einem SAP integrierten System erstellt werden.
im Unternehmensinteresse sowie unter Einbeziehung Die operativen Gesellschaften erstellen die laufenden
der Belange von Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern, Reportings, die durch das Konzerncontrolling über-
Aktionärinnen und Aktionären sowie weiterer Stake- prüft und auf Gruppenebene kumuliert werden. Die
holder. Analyse der Berichte erfolgt anhand des Soll- und Ist-
Vergleichs. Das Konzerncontrolling berichtet direkt
Kein Vorstandsmitglied übt mehr als drei Auf-
an das Vorstandsmitglied János Váczi.
sichtsratsmandate in konzernexternen börsenno-
tierten Gesellschaften oder Aufsichtsratsgremien von Der Monatsbericht dient dem Vorstand zur Steu-
Gesellschaften mit vergleichbaren Anforderungen erung des Unternehmens. Er beinhaltet alle Infor-
aus. Im Berichtsjahr bestanden keine Interessenskon- mationen der operativen Bereiche der Tochtergesell-
flikte der Vorstandsmitglieder. schaften, wie Gewinn- und Verlustrechnung, Bilanz,
Cash Flow sowie weiterführende Detailinformationen
Die Grundlage der Arbeit des Gesamtvorstandes
über Markt, Verkauf, Produktion, Kosten, Working
bildet die gemeinschaftliche Bearbeitung von stra-
Capital und Investitionen.
tegischen und operativen Sachverhalten sowie der
kontinuierliche Informationsaustausch. Dies erfolgt
in regelmäßigen formellen Vorstandssitzungen und
A U F S I C H T S R AT
durch laufende Kommunikation auf informeller
Ebene. In den Vorstandssitzungen, in denen offene Der Aufsichtsrat der SW Umwelttechnik kann laut Sat-
Diskussionen stattfinden, wird die aktuelle Geschäft- zung aus mindestens vier, höchstens sieben von der
sentwicklung besprochen. Darunter fallen insbeson- Hauptversammlung gewählten Mitgliedern bestehen.
dere die aktuellen Entwicklungen von Nachfrage, Im Jahr 2020 setzte sich der Aufsichtsrat der SW Um-
Preisen, Kosten sowie die Kapazitätsauslastung. welttechnik aus fünf bzw. nach Ausscheiden von
Heinz Taferner vier männlichen und zwei weiblichen
Die gemeinsam festgelegten Maßnahmen
Mitgliedern zusammen. Die Aufsichtsratsmitglieder
werden mit dem Management der jeweiligen Toch-
werden, falls nicht für eine kürzere Funktionsperiode
tergesellschaft diskutiert und lokal umgesetzt. Die
gewählt, für die Zeit bis zur Beendigung der Haupt-
Geschäftsführer der lokalen Gesellschaften berichten11 versammlung bestellt, die über die Entlastung für das Der Aufsichtsrat nimmt in den Gesellschaften vierte Geschäftsjahr nach der Wahl beschließt. Das der SW Gruppe keine operativen Führungsfunktionen Geschäftsjahr in dem gewählt wird, wird nicht mit- wahr. Die Mitglieder stehen zudem in keinen gesell- gerechnet. Wiederholte Bestellungen sind zulässig. schaftlichen Beziehungen mit der SW Gruppe und Aufsichtsratsmitglieder dürfen nicht für Funktionspe- deren Gesellschaftern, die sie in ihren Kontrollauf- rioden gewählt werden, die über das 77. Lebensjahr gaben beeinflussen würden. des Aufsichtsratsmitgliedes hinausgehen. Die Mitglieder des Aufsichtsrates (v.l.n.r.): KommR Dipl.-Ing. Heinz Wolschner, Mag. Birgit Kuras, Dr. Reinhard Iro, Dr. Ulrich Glaunach, Mag. Sabine Lax, Dipl.-Ing. Dr. Bernd Wolschner
12 SW Umwelttechnik Stoiser & Wolschner AG // Corporate Governance
KommR Dr. Reinhard Iro, unabhängig Dr. Ulrich Glaunach, unabhängig
Vorsitzender des Aufsichtsrates, geb. 1949 Stellvertretender Vorsitzender des Aufsichtsrates,
Erstmalig gewählt: 3. Mai 2016 geb. 1956
Bestellt bis: 2021 (XXIV. o. HV) Erstmalig gewählt: 4. Mai 2012
Studium der Rechtswissenschaften und der Wirt- Bestellt bis: 2022 (XXV. o. HV)
schaftsstatistik an der Universität Wien Studium Volkswirtschaft an der Universität Wien und
• 1990 bis 1994 Mitglied des Vorstandes der MBA von INSEAD, Fontainebleau
Treibacher Chemischen Werke AG • Bis 2008 Vorstand der Lafarge Gruppe in Paris,
• Ab 1994 Alleinvorstand der Treibacher Industrie zuvor Verantwortung in oberster Führungsebene
AG, 2006 Bestellung zum Vorstandsvorsitzenden für: Lafarge Perlmooser und die Dachbaustoff
Division von Lafarge sowie für Moulinex in
• 2011 bis 2014 Konsulent der Treibacher Industrie
Österreich, in Zentral Europa und in Frankreich.
AG
• Bis 2012 Sprecher der Geschäftsführung der
Wietersdorfer Gruppe
Weitere Funktionen:
Mitglied des Aufsichtsrates der BKS Bank und der
Derzeit selektive Engagements als „Senior Advisor“
Wietersdorfer Industrie-Beteiligungs GmbH
und als Stiftungsrat sowie diverse ehrenamtliche En-
gagements im humanitären und kulturellen Bereich.
Dkfm. Dr. Heinz Taferner
Vorsitzender des Aufsichtsrates, geb. 1944 Mag. Birgit Kuras, unabhängig
Erstmalig gewählt: 22. August 1997
Geb. 1957
Bestellt bis: 2020 (XXIII. o. HV), am 5. Mai 2020 aus-
Erstmalig gewählt: 3. Mai 2018
geschieden
Bestellt bis: 2023 (XXVI. o. HV)
Studium der Handelswissenschaften an der Wirt-
Studium der Betriebswirtschaft an der Wirtschafts-
schaftsuniversität Wien
universität Wien
• Bis Juni 1996 Mitglied des Vorstandes (CFO) der
• 1984 bis 2002 Raiffeisen Zentralbank Österreich
RHI AG Wien
AG, zuständig für internationale und österrei-
• Bis Juni 2013 Mitglied des Aufsichtsrates der KE-
chische Aktienanalyse, insbesondere im Zusam-
LAG, Klagenfurt
menhang mit Börsegängen
• Bis August 2015 Mitglied des Aufsichtsrates der
• 2002 bis 2012 Raiffeisen Centrobank AG, Leiterin
Wietersdorfer Industrie-Beteiligungs GmbH und
CEE Equity Capital Markets, Equity Capital Mar-
der Wietersdorfer Rohrbeteiligungen GmbH
kets und Company Research
• 2012 bis 2016 Mitglied des Vorstandes der Wie-
Weitere Funktionen: ner Börse AG
Mitglied des Vorstandes mehrerer eigen- und • 2013 bis 2016 Mitglied des Aufsichtsrates der
uneigennütziger Privatstiftungen CCP Austria Abwicklungsstelle für Börsenge-
schäfte GmbH13
Aufsichtsratsmandate: Dipl.-Ing. Dr. Bernd Wolschner
Bundespensionskasse, Oesterreichische Bundesfi- Geb. 1951
nanzierungsagentur, Hypo NOE Landesbank für NÖ
Erstmalig gewählt: 4. Mai 2017
und Wien AG, Erber AG, Wüstenrot Versicherungs-AG
Bestellt bis: 2022 (XXV. o. HV)
Studium Verfahrenstechnik an der Technischen Uni-
Weitere Funktionen:
versität Graz
Mitglied im Aufsichtsrat und Kuratorium des Wiener
• 1981 bis 1994 Geschäftsführer der Lenzing Tech-
Konzerthauses
nik GmbH & Co KG
• 1994 bis 1997 geschäftsführender Gesellschafter
Mag. Sabine Lax, unabhängig der SW Umwelttechnik
Geb. 1964 • 1997 bis 2015 Vorstandsm itgl ied der
Erstmalig gewählt: 9. Mai 2019 SW Umwelttechnik Stoiser & Wolschner AG
Bestellt bis: 2022 (XXV. o. HV)
Studium der Rechtswissenschaften an der Karl Fran- KommR Dipl.-Ing. Heinz Wolschner
zens Universität Graz Geb. 1945
• 1990 bis 2001 Creditanstalt AG Wien, Villach, Erstmalig gewählt: 20. Mai 2011
Klagenfurt, verantwortlich für die Betreuung von
Bestellt bis: 2022 (XXV. o. HV)
Corporate Banking Kunden
Studium Wirtschaftsingenieur für Bauwesen an der
• 2001 Eintritt in die BKS Bank, Corporate Banking
Technischen Universität Graz
• 2007 Ernennung zur Leitung Vertriebsdirektorin
• Ab 1976 geschäftsführender Gesellschafter der
Villach Kommerzkunden / BKS Bank AG, verant-
SW Umwelttechnik
wortlich für das Direktionsportfolio Kommerz-
kunden • 1997 bis 2007 Vorstandsmitglied der SW Um-
welttechnik Stoiser & Wolschner AG
• 2015 Ernennung zur Leitung der Landesdirek-
tion Kärnten / BKS Bank AG
Weitere Funktionen:
Weitere Funktionen: Stellvertretender Vorstandsvorsitzender der Otto
Umlauft-Privatstiftung
Vorstand der Dkfm. H. Mayr Privatstiftung14 SW Umwelttechnik Stoiser & Wolschner AG // Corporate Governance
Unabhängigkeit des Aufsichtsrates Bei der Auswahl der Aufsichtsratsmitglieder
Der österreichische Corporate Governance Kodex gibt wird auf eine ausgewogene Zusammensetzung des
vor, dass der Aufsichtsrat Leitlinien für die Unabhän- Aufsichtsrates geachtet. Berücksichtigt werden hier-
gigkeit definiert. Der Aufsichtsrat der SW Umwelt- bei die Kenntnis des Unternehmensinhaltes sowie
technik hat die Kriterien für seine Unabhängigkeit in persönliche und fachliche Kompetenzen.
Anlehnung an Anhang 1 des Corporate Governance Birgit Kuras, Sabine Lax, Ulrich Glaunach und
Kodex festgelegt. Demnach ist ein Aufsichtsratsmit- Reinhard Iro sind nach den oben angeführten Krite-
glied unabhängig, wenn es: rien als unabhängig zu betrachten. Kein Mitglied des
Aufsichtsrates ist Anteilseigner mit einer Beteiligung
von mehr als 10 %, noch vertritt es die Interessen
• in keiner geschäftlichen oder persönlichen Bezie-
eines solchen.
hung zu SW Umwelttechnik oder deren Vorstand
steht, die einen materiellen Interessenkonflikt Heinz Wolschner erfüllt als Familienangehö-
begründet; riger des Vorstandsmitgliedes Klaus Einfalt die Un-
abhängigkeitskriterien nicht zur Gänze. Aufgrund
• in den vergangenen fünf Jahren nicht Mitglied
seiner langjährigen Tätigkeit als Geschäftsführer und
des Vorstandes oder ein leitender Angestellter
später als Mitglied des Vorstandes von SW Umwelt-
der SW Umwelttechnik war;
technik verfügt Heinz Wolschner sowohl über tiefe
• zu SW Umwelttechnik im vergangenen Jahr kein Branchenkenntnisse als auch langjährige Erfahrung
Geschäftsverhältnis in bedeutendem Umfang un- im mittel- und osteuropäischen Markt, die für die
terhalten hat; Aufgabenerfüllung des Aufsichtsrats als wertvoll zu
• in den vergangenen drei Jahren kein Beteiligter erachten ist. Dies trifft ebenso auf Bernd Wolschner
der Abschlussprüfung war; zu, der im Jahr 2015 aus dem Vorstand der SW Um-
• in keiner Gesellschaft, in der ein Vorstand der welttechnik ausschied und aus diesem Grund die Un-
SW Umwelttechnik Aufsichtsratsmitglied ist, abhängigkeitskriterien nicht vollständig erfüllt.
Vorstand ist; Der Aufsichtsratsvorsitzende Heinz Taferner ge-
• nicht länger als 15 Jahre dem Aufsichtsrat ange- hört seit über 15 Jahren dem Aufsichtsrat an und ist
hört; deshalb nicht als unabhängig zu betrachten, er schied
• nicht zu den engen Familienangehörigen eines mit der Aufsichtsratssitzung vom 5. Mai 2020 aus dem
Vorstandsmitgliedes zählt. Kontrollgremium aus.15
Arbeitsweise des Aufsichtsrates Der Vorstand steht insbesondere mit dem
Der Aufsichtsrat befasst sich mit Fragen grundsätz- Vorsitzenden des Aufsichtsrats auch außerhalb der
licher Bedeutung und entscheidet über genehmi- Sitzungen der Gesamtgremien in regelmäßigem Aus-
gungspflichtige Geschäfte wie Akquisitionen und tausch zum Geschäftsverlauf.
Veräußerungen von Liegenschaften. Er ist in vom Ge- Der Aufsichtsrat hat Ausschüsse gebildet, um
setz, von der Satzung und von der Geschäftsordnung seine Beratungs- und Kontrollfunktionen effizient
vorgesehenen Angelegenheiten involviert. Gemein- ausüben zu können. In diesen werden Fachthemen
sam verfolgen Aufsichtsrat und Vorstand das Ziel, den behandelt und für die Beschlussfassung durch den
Unternehmenswert nachhaltig zu steigern. Aufsichtsrat vorbereitet.
Zusätzlich obliegen dem Aufsichtsrat folgende
Aufgaben: Prüfungsausschuss
• Bestellung von Mitgliedern des Vorstands, inklu- Der Prüfungsausschuss überwacht die Rechnungs-
sive Nachfolgemanagement sowie die Ausgestal- legung der SW Gruppe sowie die Wirksamkeit der
tung der Vergütung. externen Revision. Dazu zählen die Prüfung der Be-
• Erstellung von Wahlvorschlägen an die Haupt- richterstattung inklusive Management Letter und der
versammlung für die Wahrnehmung eines Auf- Prüfpläne der externen Revision, die Abnahme der
sichtsratsmandates. Berichte der externen Revision, der Situation im Risi-
• Feststellung des Jahresabschlusses sowie die Be- komanagement und im internen Kontrollsystem (IKS).
richterstattung an die Hauptversammlung. Der Ausschuss setzt sich unter dem Vorsitz
von Birgit Kuras aus allen Aufsichtsratsmitgliedern
zusammen und tagt zweimal pro Jahr. Die Entschei-
Die Mitglieder des Vorstandes berichten dem
dungsbefugnisse des Prüfungsausschusses entspre-
Kontrollgremium in regelmäßig stattfindenden ge-
chen den Bestimmungen des Aktiengesetzes.
meinsamen Sitzungen zeitnah und umfassend über
alle relevanten Fragen der Strategieumsetzung, der
Geschäftsentwicklung, der Unternehmensplanung Strategieausschuss
sowie der Rentabilität, einschließlich der Risikolage Die Ausschussmitglieder des Strategieausschus-
und des Risikomanagements. ses diskutieren in den Sitzungen die strategische
Dabei werden etwaige Abweichungen von fest- Unternehmensentwicklung und bereiten die Be-
gelegten Plänen und Zielen erläutert. Der Vorstand schlussfassungen in strategischen Belangen für den
unterrichtet den Aufsichtsrat auch über sämtliche Aufsichtsrat vor. Darunter fallen insbesondere Strate-
Maßnahmen zur Einhaltung der gesetzlichen Com- giethemen wie organisches Unternehmenswachstum,
pliance-Bestimmungen und der unternehmerischen die Entwicklung einzelner Geschäftsfelder sowie die
Richtlinien zum Schutz von Insiderinformation sowie gesamte Geschäftsentwicklung.
die Vorkehrungen zur Bekämpfung von Korruption. Ulrich Glaunach leitet als Vorsitzender diesen Aus-
Die Berichterstattung des Vorstandes an den Auf- chuss, dem auch Reinhard Iro, Heinz Wolschner und
sichtsrat erfolgt sowohl in Textform als auch in münd- Bernd Wolschner angehören. Im abgeschlossenen
lichen Erläuterungen. Der Aufsichtsrat erhält die Un- Geschäftsjahr tagte der Strategieausschuss zweimal.
terlagen für Aufsichtsratssitzungen mindestens eine
Woche vor der jeweiligen Sitzung.16 SW Umwelttechnik Stoiser & Wolschner AG // Corporate Governance
Nominierungs- und Vergütungsausschuss Kontrollinstrumente
Der Aufsichtsrat hat im September 2020 einen No- Mit risikobasierten Kontrollen der Führungs- und
minierungs- und Vergütungsausschuss eingerichtet, Kontrollprozesse wird das Ziel verfolgt, die Geschäfts-
der erstmals im Jahr 2021 zusammentreten wird. prozesse zu verbessern und einen unternehmerischen
Dieser besteht aus dem Aufsichtsratsvorsitzenden Mehrwert zu schaffen. Die externe Revision wird von
Reinhard Iro, seinem Stellvertreter Ulrich Glaunach Weiler & Weiler Wirtschaftsprüfungs- und Steuerbe-
und den zwei weiteren Mitgliedern Heinz Wolschner ratungsgesellschaft m.b.H. durchgeführt und berich-
und Bernd Wolschner. Für die Vergütung der Mit- tet in dieser Funktion an den Aufsichtsrat.
glieder des Vorstandes sowie für die Mitglieder des
Aufsichtrates wurden im Jahre 2020 Grundsätze auf-
Abschlussprüfung
gestellt und der 23. ordentlichen Hauptversammlung
In der Hauptversammlung am 5. Mai 2020 wurde
zur Abstimmung vorgelegt. Die Überprüfung der
KPMG Austria GmbH zum Konzernprüfer und Ein-
Vergütungspolitik wurde bisher durch den gesamten
zelabschlussprüfer der SW Umwelttechnik Stoiser &
Aufsichtsrat im Rahmen der Aufsichtsratssitzungen
Wolschner AG bestellt. Leitender Prüfer ist Thomas
durchgeführt.
Smrekar; Wirtschaftsprüfer. Die Honorare für die
Abschlussprüfung beliefen sich im Jahr 2020 auf
37 TEUR (VJ 36 TEUR).17
Vergütung und Aktienbestände
Der Aufsichtsrat hat Grundsätze für die Vergütung Der Vorstand der SW Umwelttechnik wird
der Mitglieder des Vorstandes aufgestellt, die im branchenüblich, seinem Tätigkeits- und Verantwor-
Einklang mit der Geschäftsstrategie stehen und die tungsbereich entsprechend vergütet. Die Vorstands-
langfristige Entwicklung der Gesellschaft fördern. vergütung teilt sich in ein Fixum, in einen vom Ge-
Der Vergütungsbericht bietet einen umfassenden schäftserfolg abhängigen variablen Anteil, in eine
Überblick über die im Lauf des abgeschlossenen Ge- langfristige Zielprämie sowie Beiträge des Arbeitge-
schäftsjahres aktuellen und ehemaligen Mitgliedern bers an die Sozialversicherungen und Pensionskassen
des Vorstandes im Rahmen der Vergütungspolitik anhand eines beitragsorientierten Systems.
gewährten oder geschuldeten Vergütung einschließ-
lich sämtlicher Vorteile in jeglicher Form. Der Ver-
DIRECTORS‘ DE A LINGS
gütungsbericht für das Geschäftsjahr 2020 wird der
Hauptversammlung zur Abstimmung vorgelegt und Gemäß Art. 19 der EU-Verordnung Nr. 596/2014
im Anschluss auf der Website der Gesellschaft öffent- werden Käufe und Verkäufe durch Mitglie-
lich zugänglich gemacht. der des Vorstands und des Aufsichtsrats der
Die Vorstandsverträge wurden entsprechend Finanzmarktaufsichtsbehörde gemeldet, parallel
geltendem österreichischen Recht abgeschlossen. Die erfolgt die Veröffentlichung über ein EU-weites Ver-
Verlängerung der Vorstandsverträge obliegt dem Auf- breitungssystem sowie auf der SW Umwelttechnik
sichtsrat. Die Mitglieder des Aufsichtsrates erhalten Website:
eine fixe Vergütung, die nach der ordentlichen Haupt- https://www.sw-umwelttechnik.com/investoren/
versammlung im Folgejahr ausbezahlt wird und ein investoren#c522
von ihrer Position abhängiges Sitzungsgeld.
Die aktuellen Aktienbestände werden in der unten
stehenden Tabelle offen gelegt:
In Stück Aktien Name 31.12.2020 Kauf Verkauf 31.12.2019
Vorstand Klaus Einfalt 33.446 3.000 - 30.446
János Váczi 28.498 5.244 - 23.254
Aufsichtsrat Heinz Taferner 1.000 - - 1.000
Ulrich Glaunach 6.600 - - 6.600
Reinhard Iro - - - -
Birgit Kuras - - - -
Sabine Lax - - - -
Bernd Wolschner 39.550 2.550 - 37.000
Heinz Wolschner 42.534 1.000 - 41.534
Gesamt 151.628 11.794 - 139.834Sie können auch lesen
