Corporate Governance Sowohl im Umgang mit Kunden als auch im Handeln mit Partnern achtet die Energiedienst-Gruppe auf die strikte Einhaltung ...
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Corporate Governance
Sowohl im Umgang mit Kunden als
auch im Handeln mit Partnern achtet
die Energiedienst-Gruppe auf die
strikte Einhaltung ethischer Grundsätze
und gesetzlicher Normen sowie
auf die Glaubwürdigkeit ihres Tuns.
Energiedienst
Geschäftsbericht 2018
Corporate Governance
37Corporate Governance
Grundsätze 1 Konzernstruktur und Aktionariat
Der Verwaltungsrat und die Geschäftsleitung der Energiedienst Operativ besteht die Energiedienst Holding AG unterhalb der
Holding AG bekennen sich zu einer wertorientierten Unternehmens- Geschäftsleitung aus den Geschäftseinheiten „Deutschland“, „Neue
führung sowie zur Führung und Kontrolle der Gesellschaft mit dem Geschäftsfelder“ und „Schweiz“ und aus den Geschäftsbereichen
Ziel, den Verpflichtungen gegenüber Kunden, Geschäftspartnern, Mit- „Digital Business und IT“, „Corporate Service“ und „Stab“ (siehe auch
arbeitenden und Aktionären gerecht zu werden und den Unterneh- „Operative Konzernstruktur“, Seite 39).
menswert nachhaltig zu steigern. Daher orientieren sich die Corpo-
Angaben zur Kotierung der Energiedienst Holding AG an der
rate Governance-Grundsätze der Energiedienst Holding AG am Swiss
SIX Swiss Exchange finden sich auf Seite 106.
Code of Best Practice for Corporate Governance. Die im Folgenden ver-
öffentlichten Informationen entsprechen der Richtlinie betreffend Kotierte Gesellschaften im Konsolidierungskreis
Informationen zur Corporate Governance (RLCG) der SIX Exchange Zum Konsolidierungskreis gehören keine kotierten Gesellschaften.
Regulation.
Nicht kotierte Gesellschaften im Konsolidierungskreis
Sowohl im Umgang mit Kunden als auch im Handeln mit Partnern Die nicht kotierten Gesellschaften im Konsolidierungskreis der
achtet die Energiedienst-Gruppe auf die strikte Einhaltung ethischer Energiedienst Holding AG sind auf Seite 85 f. detailliert dargestellt.
Grundsätze und gesetzlicher Normen sowie auf die Glaubwürdigkeit
Bedeutende Aktionäre
ihres Tuns. Im Umgang mit nahestehenden Gesellschaften handelt sie
Hauptaktionärin der Energiedienst Holding AG ist seit dem 20. Januar
nach marktwirtschaftlichen Grundsätzen.
2003 die EnBW Energie Baden-Württemberg AG. Ihr Anteil am Aktien-
Die im Folgenden publizierten Informationen geben die Verhältnisse kapital beträgt 66.67 Prozent. Zweitgrösster Aktionär ist die Services
am Bilanzstichtag wieder. Industriels de Genève (SIG) mit 15.05 Prozent. Im Berichtsjahr sind
keine Offenlegungsmeldungen eingegangen.
Es bestehen keine Aktionärsbindungsverträge.
Kreuzbeteiligungen
Es bestehen keine Kreuzbeteiligungen zwischen der Energiedienst
Holding AG oder ihren Tochtergesellschaften mit anderen Gesell-
schaften, die kapital- oder stimmenmässig 5 Prozent überschreiten.
Wesentliche Struktur der Energiedienst-Gruppe
am 31. Dezember 2018
EnBW Energie Services Industriels Drittaktionäre
Baden-Württemberg AG de Genève (SIG)
67 % 15 % 18 %
Energiedienst Holding AG, Laufenburg (CH)
Produktion, Energiewirtschaft, Corporate Services
100 % 100 % 100 % 9% 60 % 51 %
EnAlpin AG TRITEC AG Energiedienst AG ED Kommunal ED Netze GmbH Messerschmid winsun AG
GmbH Energiesysteme
90 % 15 % GmbH
Produktion,
Netzbetrieb, Photovoltaik, Produktion, Wärme, Photovoltaik,
Vertrieb (CH) Vertrieb (CH) Vertrieb (D) Netzbetrieb (D) Vertrieb (D) Vertrieb (CH)
76 %
Energiedienst
Geschäftsbericht 2018
Corporate Governance
38Operative Konzernstruktur 31. Dezember 2018
Ab 1. Januar 2019 leitet Jörg Reichert die Geschäfts
einheit „Deutschland“. Er ist ein weiteres Mitglied
der Geschäftsleitung der Energiedienst Holding AG.
Geschäftsleitung
Vorsitzender: Martin Steiger
Mitglied: Michel Schwery
Compliance
Betriebsrat (D) Umweltmanagement
Personalvertretung (CH) Risikomanagement
Arbeitssicherheit
Deutschland Neue Schweiz Digital Corporate Stab
Geschäfts- Business + IT Service
felder
Martin
Steiger / ad interim:
Irene Michel Michel Herbert Klaus Boris
Knauber Schwery Schwery Meier Müller Philippeit
ED Netze Energie- Vertrieb PV Mobility + Vertrieb + Personal
wirtschaft + Fuhrpark Energie-
Produktion Wärme- u. wirtschaft
Energie-
Markus Daniel Achim lösungen Produktion Thomas
Nägele Schölderle Geigle Zwigart
Netze
Finanzen +
Produktion Dienste
Beat
Karrer
keine operative Führung
Energiedienst
Geschäftsbericht 2018
Corporate Governance
392 Kapitalstruktur 3 Gremien
Kapital Verwaltungsrat
Das ordentliche Aktienkapital der Energiedienst Holding AG beträgt Der Verwaltungsrat ist das oberste Führungsgremium der Gesell-
am 31. Dezember 2018 insgesamt 3’313’800 CHF. schaft. Er ist für die strategische Ausrichtung des Unternehmens und
für die Überwachung der Geschäftsleitung verantwortlich.
Bedingtes und genehmigtes Kapital im Besonderen
Zurzeit besteht weder bedingtes noch genehmigtes Kapital. 1. Mitglieder
a) Zusammensetzung des Verwaltungsrats
Kapitalveränderungen
Der Verwaltungsrat besteht derzeit aus zehn Mitgliedern.
Das Aktienkapital blieb unverändert. Die Veränderungen der Reser-
ven und die Bilanzgewinne der letzten zwei Jahre können dem Zu den einzelnen Mitgliedern werden Angaben zu ihrer erstmaligen
Einzelabschluss auf den Seiten 92 und 93 entnommen werden. Die Wahl, ihren Funktionen, ihrer Nationalität, ihrer Ausbildung, ihrem
Kapitalveränderungen des Jahres 2016 gegenüber dem Jahr 2017 Geburtsjahr, zum beruflichen Hintergrund sowie zu den weiteren
sind auf den Seiten 89 und 90 des Geschäftsberichts 2017 aufgeführt. Tätigkeiten und Interessenbindungen gemacht.
Aktien und Partizipationsscheine b) Operative Führungsaufgaben der Mitglieder des
Am 31. Dezember 2018 hat die Energiedienst Holding AG 33’138’000 Verwaltungsrats
Namenaktien im Nennwert von je CHF 0.10 ausstehend, die voll Sämtliche Mitglieder des Verwaltungsrats sind nichtexekutive Mit-
liberiert sind. Auf jede Aktie entfällt eine Stimme. glieder; das heisst, sie haben in den drei der Berichtsperiode
vorangegangenen Geschäftsjahren nicht der Geschäftsleitung des
Alle ausgegebenen Aktien sind für das Jahr 2018 voll dividendenbe-
Emittenten oder einer Konzerngesellschaft des Emittenten ange-
rechtigt. Die Energiedienst Holding AG hält am 31. Dezember 2018
hört. Die wesentlichen Geschäftsbeziehungen z wischen der EnBW
selbst 99’276 Aktien.
Energie Baden-Württemberg AG und der Energiedienst Holding AG
Es bestehen keine Partizipationsscheine. sind im freiwillig erstellten Abhängigkeitsbericht erfasst. Der Abhän-
gigkeitsbericht ist Bestandteil des Jahresabschlusses und wird im
Genussscheine
Rahmen der Revisionstätigkeit geprüft.
Es bestehen keine Genussscheine.
Zudem ist darauf hinzuweisen, dass die Wirtschaftskanzlei Bär & Kar-
Beschränkung der Übertragbarkeit und Nominee-Eintragungen
rer, für die die Verwaltungsrätin Phyllis Scholl bis September 2018
Die Übertragbarkeit der Aktien ist nicht beschränkt. Es sind gemäss
tätig gewesen ist, die Energiedienst-Gruppe in Einzelfällen anwaltlich
Statuten keine Nominee-Eintragungen zugelassen.
berät.
Wandelanleihen und Optionen
c) Wahl und Amtszeit
Es bestehen keine Wandelanleihen oder O
ptionen.
Die Mitglieder des Verwaltungsrats und des Vergütungsausschusses
Angaben zur Kapitalstruktur ergeben sich auch aus den Statuten der werden durch die Generalversammlung in Einzelwahl gewählt. Aus
Energiedienst Holding AG.1 dem Kreis der Verwaltungsratsmitglieder wählt die Generalversamm-
1
www.energiedienst.de/unternehmen/ueber-uns/corporate-governance lung auch den Präsidenten des Verwaltungsrats. Die Amtsdauer be-
trägt jeweils ein Jahr, wobei Wiederwahl zulässig ist. Es besteht keine
Amtszeitbeschränkung für die Mitglieder des Verwaltungsrats.
Energiedienst
Geschäftsbericht 2018
Corporate Governance
40Dr. Dominique Candrian, Präsident Dr. Bernhard Beck, Vizepräsident Ralph Hermann
Schweizer, *1963 Deutscher, *1954 Schweizer, *1967
Erstmalige Wahl: 18. März 2005 Erstmalige Wahl: 19. April 2002 Erstmalige Wahl: 31. März 2017
• Seit 31. März 2017 Präsident des Verwaltungsrats • Seit 1. Februar 2009 Vizepräsident des V
erwaltungsrats • Branding-Spezialist, Eidg. dipl. Kommunikationsleiter,
• Vorsitzender Vergütungsausschuss • Mitglied Prüfungsausschuss MBA
• Mitglied Prüfungsausschuss • Mitglied Vergütungsausschuss
• Volkswirt • Studium der Rechtswissenschaften 1990 – 1992 Tages-Anzeiger AG, Zürich, Projektleiter
• Dr. oec. publ. • Dr. iur. LL.M. Konzern-Marketing/Konzern-PR
1992 – 1994 Warner Bros. (Transatlantic), Inc.,
1993 – 1995 ABB Kraftwerke AG, Baden 1985 – 1995 Robert Bosch GmbH, Rechtsabteilung Kilchberg/ZH, Marketing-Manager
(Kombi-Kraftwerke) Ab 1995 Badenwerk AG/EnBW AG 1993 – 2001 Tamedia AG, Zürich, Leiter Marketing/
1995 – 1999 ABB Energy Ventures, Zürich, Vizepräsident 1995 – 2001 Leiter Recht und Versicherungen Kommunikation
1999 – 2002 EIC Electricity SA, CEO 1999 – 2001 EnBW Service GmbH, Sprecher der 2001 – 2002 Jung von Matt/Limmat AG, Zürich, Client
Seit 2002 EIC Partners AG, Geschäftsführender Geschäftsführung Service Director
Gesellschafter 2000 – 2001 Leiter des Bereichs Personal- und 2003 – 2007 Heads Corporate Communication AG BSW,
2012 – 2017 PQ Energy, CEO Sozialwesen (in Personalunion) Zürich, Managing Partner
2001 – 2002 EnBW Energie-Vertriebsgesellschaft mbH, Seit 2008 Heads Corporate Branding AG, Zürich,
Sprecher der Geschäftsführung Geschäftsführer/Inhaber
Aufsichtsratsmandat 2003 – 2004 EnBW Regional AG, Vorstandsvorsitzender
• Energiedienst AG, Vorsitzender Seit Okt. 2002 EnBW AG, Mitglied des Vorstands
Aufsichtsratsmandat
Verwaltungsratsmandate • Energiedienst AG, Mitglied
• EIC Partners AG, Mitglied Aufsichtsratsmandate
• EnAlpin AG, Präsident • EnBW Kernkraft GmbH, Vorsitzender Verwaltungsratsmandat
• Energiedienst AG, Mitglied • da professionals AG, Zürich, Mitglied
Mandate in vergleichbaren Führungs- und • Stadtwerke Düsseldorf AG, Vorsitzender
Aufsichtsgremien • Pražská energetika, a.s., Prag, Mitglied Dauernde Leitungs- und Beraterfunktion
• Actis LLP, London, Beirat für Interessensgruppen
Verwaltungsratsmandat • PERIKOM – Fachverein für Personalmanagement und
• BKK VerbundPlus, Körperschaft des öffentlichen Rechts, Interne Kommunikation, Partnermitglied
alternierender Vorsitzender • International Advertising Association IAA, Mitglied
• Executive MBA der HWZ Hochschule für Wirtschaft Zürich,
Dozent in Corporate Communication
• Executive MBA der CEIBS China Europe International
Business School, Horgen/ZH, Dozent in Swiss Branding
• CAS der HSLU Hochschule Luzern, Dozent in
strategischer Kommunikation in Schweizer KMU
Energiedienst
Geschäftsbericht 2018
Corporate Governance
41Bruno Knapp Dr. Christoph Müller Dr. Eric Peytremann
Deutscher, *1959 Deutscher, *1971 Schweizer, *1940
Erstmalige Wahl: 26. März 2010 Erstmalige Wahl: 18. März 2016 Erstmalige Wahl: 28. März 2014
• Studium der Wirtschaftsinformatik • Diplom-Volkswirt, MBA • Studium der Physik/Astrophysik an der Universität Genf,
Dr. ès Sciences
1983 – 1998 Badenwerk AG, Allgemeine Kraftwerks- 1997 – 2000 PowerGen plc (heute E.ON UK plc), Economist
technik/Steuerung Erzeugung 2000 – 2001 EnBW Vertriebsgesellschaft mbH, Teamleiter 1975 – 1981 Europäische Weltraumorganisation, Paris
1998 – 2000 EnBW Kraftwerke AG, Betriebswirtschaft- Energielogistik 1975 – 1979 Stellv. Direktor, zukünftige wissenschaftliche
liche Koordinationsfunktion 2001 – 2004 EnBW AG, Projektleiter Energiemarkt Missionen
2000 – 2007 EnBW Kraftwerke AG 2004 – 2009 Bereichsleiter Netze 1980 – 1981 Wissenschaftlicher Berater des Generaldirektors
Ab Jan. 2007 EnBW Kernkraft GmbH, Leitende Funktionen 2009 – 2010 EnBW Transportnetze AG (heute TransnetBW 1982 – 1991 Managing Director, Omnia Technology
im Personalbereich GmbH), Vorstand für Finanzen und Netzvertrieb Services Pte Ltd., Singapur
Seit Okt. 2007 EnBW AG, Leitende Funktionen im 2010 – 2013 EnBW Trading GmbH, Geschäftsführer 1991 – 2004 IT-Beratung (selbstständiger Unternehmer),
Vorstandsressort Technik Risk & Finance Genf
Seit Mai 2014 Leiter Steuerung Technik 2013 – 2014 EnBW Regional AG, Vorstand für kauf-
männische Angelegenheiten
2014 – 2015 Netze BW GmbH, Geschäftsführer für kauf- Aufsichtsratsmandat
Aufsichtsratsmandate männische Angelegenheiten • Energiedienst AG, Mitglied
• Energiedienst AG, Mitglied Seit Juni 2015 Vorsitzender der Geschäftsführung
• EnBW Kernkraft GmbH, Mitglied Verwaltungsratsmandate
• Rheinkraftwerk Albbruck-Dogern AG, Mitglied • Société des Forces Motrices de Chancy-Pougny,
• Kraftwerk Reckingen AG, Mitglied Aufsichtsratsmandate Mitglied
• Rheinkraftwerk Säckingen AG, Mitglied • Energiedienst AG, Mitglied
• Stuttgart Netze Betrieb GmbH, Vorsitzender
Verwaltungsratsmandat • Stuttgart Netze GmbH, stellv. Vorsitzender
• Kraftwerk Ryburg-Schwörstadt AG, Mitglied • NetCom BW GmbH, Vorsitzender
• Stadtwerke Esslingen GmbH, stellv. Vorsitzender
Amtliche Funktionen und politische Ämter • LEO Energie GmbH & Co. KG, stellv. Vorsitzender
• Ehrenamtlicher Richter am Arbeitsgericht Karlsruhe • Elektrizitätswerk Mittelbaden AG & Co. KG, 1. stellv.
Vorsitzender
• Elektrizitätswerk Mittelbaden Verwaltungsaktiengesell-
schaft, 1. stellv. Vorsitzender
Mandate in vergleichbaren Führungs- und Aufsichtsgremien
• Förderstiftung der Diakonie Kork, Vorsitzender des
Vorstands
• Universität Stuttgart, Mitglied des Universitätsrats
Dauernde Leitungs- und Beraterfunktion für
Interessengruppen
• Verband für Energie- und Wasserwirtschaft Baden-
Württemberg e.V., stellv. Präsident
• Landesverband der Baden-Württembergischen
Industrie e. V., Vorstand
Energiedienst
Geschäftsbericht 2018
Corporate Governance
42Phyllis Scholl Dr. Stefan Webers Dr. Claudia Wohlfahrtstätter
Schweizerin, *1977 Deutscher, *1969 Schweizerin, *1967
Erstmalige Wahl: 28. März 2014 Erstmalige Wahl: 27. März 2015 Erstmalige Wahl: 31. März 2017
• Mitglied Prüfungsausschuss • Diplom-Volkswirt, Dr. rer. pol. • Dr. sc. ETH, lic. oec. publ. Volkswirtin
• Rechtsanwältin, lic. iur. HSG und lic. rer. publ. HSG, LL.M.
1997 – 2001 RWE Dea AG, Hamburg und Houston (Texas), 1989 – 1990 Davos Convention Services DCS, Davos,
2001 – 2003 Wissenschaftliche Assistentin bei Prof. Dr. Financial Controller Co-Projektleiterin, World Economic Forum
Klaus A. Vallender im Bereich Bau- und Raum- 2001 – 2010 The Boston Consulting Group GmbH, Geneva
planungsrecht, Umweltrecht, Steuerrecht Düsseldorf, Principal (zuletzt) 1990 – 1998 ICH Consulting AG, Zug, Organisations-
2002 – 2004 Tutorin für Privatrecht und Öffentliches Recht 2010 – 2013 Roland Berger Strategy Consultants GmbH, entwicklung
an der Universität St. Gallen Düsseldorf, Partner 1998 – 1999 Pragmatica AG, Cham, Project Management
2004 – 2018 Bär & Karrer AG (Anwaltskanzlei) mit Fokus Seit 2013 EnBW AG, Leiter Unternehmensentwicklung / Expert
auf Energierecht, Gesellschaftsrecht (M&A) Strategie & Energiewirtschaft 1999 – 2007 Elektrizitäts-Gesellschaft Laufenburg AG,
und Allgemeines Verwaltungsrecht Dietikon, Mitglied der Geschäftsleitung
2013 – 2018 Partnerin bei Bär & Karrer, Zürich 2007 – 2009 Bank Vontobel AG, Zürich, Direktor, Analystin
Seit Okt. 2018 Baryon AG, Zürich, Partnerin im Bereich Aufsichtsratsmandate Investment Banking
Rechtsberatung • Energiedienst AG, Mitglied Seit 2010 sinnovec GmbH, Zürich, Inhaberin
• Prazská energetika, a.s., Prag, Mitglied
• terranets bw GmbH, Mitglied
Aufsichtsratsmandat Aufsichtsratsmandat
• Energiedienst AG, Mitglied • Energiedienst AG, Mitglied
Verwaltungsratsmandate Verwaltungsratsmandate
• EW Höfe AG, Freienbach, Mitglied • Elektrizitätswerk Jona-Rapperswil EWJR AG,
Vizepräsidentin
• Optimatik AG, Teufen, Mitglied
• SN Energie AG, St. Gallen, Mitglied
• WWZ AG, WWZ Energie AG, WWZ Netze AG, Mitglied
Mandate in vergleichbaren Führungs- und Aufsichtsgremien
• Federal Department of Economic Affairs, Education
and Research EAER, Commission for Technology and
Innovation CTI, CTI Start-up & Entrepreneurship, CTI
Start-up Coach
Energiedienst
Geschäftsbericht 2018
Corporate Governance
43Marc Wolpensinger
Deutscher, *1967
Erstmalige Wahl: 22. März 2013
• Vorsitzender Prüfungsausschuss
• Diplom-Kaufmann
1996 – 2001 KPMG, Mannheim, Geschäftsbereich Audit
(Wirtschaftsprüfung)
2001 – 2005 KPMG, Stuttgart, Geschäftsbereich Advisory,
Corporate Finance, Prokurist ab 2004
Seit 2005 EnBW AG, Konzerncontrolling, derzeitige
Position: Konzernexperte Beteiligungs-
controlling
Aufsichtsratsmandate
• Energiedienst AG, Mitglied
• Elektromos Müvek Nyrt. (ELMÜ Nyrt.), Mitglied
• Észak-magyarországi Áramszolgáltató Nyrt.
(ÉMÁSZ Nyrt.), Mitglied
• Prazská energetika Holding a.s., Mitglied
Energiedienst
Geschäftsbericht 2018
Corporate Governance
44d) Arbeitnehmervertreter im Verwaltungsrat
Aufgrund von § 1 Abs. 1 des „Gesetzes zu dem Vertrag zwischen der
Bundesrepublik Deutschland und der Schweizerischen Eidgenossen-
schaft über die Regelung von Fragen, welche die Aufsichtsräte der in
der Bundesrepublik Deutschland zum Betrieb von Grenzkraftwerken
am Rhein errichteten Aktiengesellschaften betreffen“ vom 13. Mai
1957 (Bundesgesetzblatt, Jahrgang 1957, Teil II, Seite 262 ff.) haben
die Arbeitnehmer deutscher Grenzkraftwerksgesellschaften das
Recht, Vertreter in den Aufsichtsrat der Gesellschaft zu entsenden.
Diese nehmen beratend und ohne Stimmrecht an den Sitzungen
teil. Der Verwaltungsrat der Energiedienst Holding AG beschloss
nach dem Zusammengehen der Kraftwerk Laufenburg AG (heute
Energiedienst Holding AG) mit der Kraftübertragungswerke Rheinfel-
den AG (heute Energiedienst AG), der Arbeitnehmerschaft auch im
Verwaltungsrat der Energiedienst Holding AG eine solche Vertretung
zuzubilligen. Dies wurde in einer Betriebsvereinbarung vom 17. Juni
2003 auch vertraglich festgehalten.
Die folgenden Arbeitnehmervertreter wurden entsprechend dem
oben genannten Gesetz für die Dauer von vier Jahren gewählt:
Energiedienst
Geschäftsbericht 2018
Corporate Governance
45Bernhard Kubon Barbara Murer Rainer Beck
Deutscher, *1957 Deutsche, *1957 Deutscher, *1963
Erstmalige Wahl: 1. März 2018 Erstmalige Wahl: 1. Januar 2014 Erstmalige Wahl: 1. März 2018
• Diplom-Betriebswirt • Industriekauffrau • Energieanlagenelektroniker
1985 – 1986 Arlington Socks GmbH, Assistent Controlling 1972 – 1975 Ausbildung Addimult Maschinenfabrik, 1979 – 1983 Ausbildung zum Energieanlagenelektroniker
1986 – 1988 Mögro GmbH & Co, Leiter Finanzbuchhaltung Donaueschingen bei KWR, Kraftwerk Rheinfelden
1988 –1989 Schanz Feinwerktechnik GmbH, Assistent der 1976 – 1977 Kaufmännische Sachbearbeiterin Kemmler 1984 – 1985 Wehrdienst
Geschäftsleitung Baustoffe, Donaueschingen 1983 – 1988 Energieanlagenelektroniker
Ab 1990 KWR AG/Energiedienst 1978 – 1985 Elternzeit 1988 – 2003 Technischer Sachbearbeiter, Betriebsleitung
1990 – 1994 KWR AG, Kfm. Projektleitung Umbau Kraft- 1985 – 1998 Teilzeitbeschäftigungen, allgemeine Büro- Netze und Anlagen
werk Wyhlen tätigkeiten in verschiedenen Betrieben Seit 2004 Teamleiter Anlagen, Sekundärtechnik und
1995 – 1998 KWR AG, Leiter Finanzbuchhaltung 1998 – 1999 Kaufmännische Weiterbildung zur Kabelfehlerortung (NHA)
1999 – 2005 Energiedienst GmbH/Energiedienst Holding EDV-Sachbearbeiterin Seit 2013 Stellv. Schwerbehindertenvertreter
AG, Leiter Finanzen Seit 1999 Kaufmännische Sachbearbeiterin Netze,
2006 – 2010 Energiedienst AG, Kfm. Projektleitung Kraft- Betrieb und Instandhaltung, Energiedienst
werk Neu-Rheinfelden Donaueschingen
2011 – 2015 Energiedienst Holding AG Qualitätsmanage-
mentbeauftragter ISO 9001
Seit Nov. 2014 stellvertretender Betriebsratsvorsitzender
Seit Apr. 2016 Betriebsratsvorsitzender
Energiedienst
Geschäftsbericht 2018
Corporate Governance
462. Interne Organisation Dem Prüfungsausschuss obliegen insbesondere folgende Aufgaben:
Der Verwaltungsrat tagt, sooft es die Geschäfte erfordern, mindestens
a. Er lässt sich mindestens einmal im Jahr von der Revisionsstelle
aber zweimal jährlich. Jedes Mitglied des Verwaltungsrats oder der
über die durchgeführten Revisionen und die dabei gemachten
Geschäftsleitung ist berechtigt, die Einberufung unter Angabe des
Feststellungen Bericht erstatten. Er lässt sich ferner von dieser
Zwecks zu verlangen. Die Mitglieder der Geschäftsleitung nehmen
die Revisionspläne und allfällige Anträge zur Verbesserung der
an den Sitzungen des Verwaltungsrats und seiner Ausschüsse mit
internen Kontrollsysteme vorlegen.
beratender Stimme teil, sofern der Verwaltungsrat bzw. seine Aus-
b. Er überzeugt sich davon, dass die zugehörigen Tochtergesellschaf-
schüsse nichts Gegenteiliges anordnen. Regelmässig werden ausser-
ten durch die Revisionsstelle systematisch überprüft werden.
dem weitere Mitglieder der Führungsebene zu Fachthemen hinzuge-
c. Er erhält regelmässig Berichte über wesentliche rechtliche Angele-
zogen. Der Verwaltungsrat ist beschlussfähig, wenn die Hälfte seiner
genheiten und Prozesse, wesentliche Verstösse gegen Vorschriften
Mitglieder anwesend ist. Eine Mehrheit von zwei Dritteln seiner
sowie die ergriffenen Massnahmen. In schwerwiegenden Fällen
Mitglieder muss für die Beschlussfassung über die Abänderung des
berichtet der Prüfungsausschuss dem Verwaltungsrat über die
Organisationsreglements anwesend sein. Seine Beschlüsse fasst
Vorkommnisse.
der Verwaltungsrat mit Stimmenmehrheit. Bei Stimmengleichheit hat
d. Er prüft periodisch die Berichte der Revisionsstelle über konsoli-
der Präsident den Stichentscheid.
dierungspflichtige Gesellschaften.
Beschlüsse können auch auf dem Zirkularweg, telefonisch oder über e. Er unterbreitet dem Verwaltungsrat den Wahlvorschlag der exter-
elektronische Medien gefasst werden, sofern kein Mitglied die münd- nen Revisionsstelle zuhanden der Generalversammlung.
liche Beratung verlangt.
Im Berichtsjahr hielt der Prüfungsausschuss vier Sitzungen mit
Im Geschäftsjahr 2018 tagte der Verwaltungsrat sechs Mal, davon einer durchschnittlichen Dauer von 2.5 Stunden ab, davon eine als
einmal per Telefonkonferenz. Die durchschnittliche Sitzungsdauer Telefonkonferenz. An den Sitzungen nahmen die Geschäftsleitung
betrug drei Stunden. Ausserdem trat der Verwaltungsrat zu einer Klau- und der Leiter Corporate Service mit beratender Stimme teil. An zwei
surtagung mit der Geschäftsleitung zusammen. Sitzungen waren darüber hinaus Vertreter der externen Revisions-
stelle anwesend. Über den Beizug weiterer Personen entscheidet der
Der Verwaltungsrat überprüft regelmässig die Effizienz seiner Tätig-
Vorsitzende des Prüfungsausschusses jeweils von Fall zu Fall.
keit. Dazu beobachtet er die aktuelle Entwicklung der Energiewirt-
schaft in Deutschland und der Schweiz und beurteilt, ob das derzei Vergütungsausschuss
tige Vorgehen der Energiedienst Holding AG noch zielführend ist. Der Vergütungsausschuss besteht aus zwei Mitgliedern des Verwal-
Weiter evaluiert der Verwaltungsrat im Rahmen der jährlichen Ver- tungsrats: Dominique Candrian (Vorsitzender) und Bernhard Beck.
waltungsratsklausur seine eigene Funktions- und Arbeitsweise,
Er bereitet die Neu- und Ergänzungswahlen in den Verwaltungsrat
um zu ermitteln, ob Anpassungsbedarf in der strategischen Führung
zuhanden des Verwaltungsrats vor und stellt die Anträge für die
besteht.
Anstellung bzw. Entlassung von Mitgliedern der Geschäftsleitung.
Der Verwaltungsrat hat zwei Ausschüsse für besondere Aufgaben
Weitere Aufgaben und Informationen zum Vergütungsausschuss
gebildet: den Prüfungsausschuss und den Vergütungsausschuss.
finden sich im Vergütungsbericht ab Seite 53.
Prüfungsausschuss
Kompetenzregelung
Der Prüfungsausschuss besteht aus mindestens drei Mitgliedern, die
Die Informationen bezüglich der Kompetenzregelungen können den
vom Verwaltungsrat aus seiner Mitte gewählt werden. Der Prüfungs-
Statuten und dem Organisationsreglement der Gesellschaft ent
ausschuss konstituiert sich selbst. Mitglieder des Ausschusses sind
nommen werden. Die Kompetenzregelungen sind im Internet unter
Marc Wolpensinger (Vorsitzender), Dominique Candrian, Bernhard
www.energiedienst.de/unternehmen/ueber-uns/corporate-
Beck und Phyllis Scholl. Der Prüfungsausschuss versammelt sich,
governance abrufbar.
sooft es die Geschäfte erfordern, mindestens aber einmal jährlich. Die
Hauptaufgabe des Prüfungsausschusses besteht in der Sicherstellung Informations- und Kontrollinstrumente gegenüber der
eines umfassenden und effizienten Revisionskonzepts für die Energie- Geschäftsleitung
dienst-Gruppe. Insbesondere sind dabei die gesetzlichen Anforderun- Der Verwaltungsrat hat die Informations- und Berichtspflichten der
gen zu beachten. Geschäftsleitung im Organisationsreglement näher festgelegt. Die
Geschäftsleitung der Energiedienst Holding AG informiert den Ver-
waltungsrat schriftlich, regelmässig, zeitnah und umfassend über
alle relevanten Fragen der Planung, der Geschäftsentwicklung, der
Energiedienst
Geschäftsbericht 2018
Corporate Governance
47Risikolage und des Risikomanagements. Dabei geht sie auf Abwei- der Energiedienst Holding AG bzw. des Aufsichtsrats der Energie-
chungen des Geschäftsverlaufs von den aufgestellten Plänen und dienst AG teilzunehmen. Diese Kommissäre bzw. Kommissare werden
Zielen unter Angabe von Gründen ein. auf unbestimmte Zeit benannt. Zurzeit sind es Ministerialdirigentin
Elke Rosport, Baden-Württembergische Staatskommissarin für die
Der Verwaltungsrat verfügt zur Überwachung und Kontrolle der Ge-
Kraftwerke Laufenburg, Rheinfelden und Wyhlen, und Dr. Werner
schäfts- und Gruppenleitung hauptsächlich über das integrierte
Leuthard, Eidgenössischer Bundeskommissär für die Kraftwerke
Risikomanagement-System (iRM), das Management-Informations-
Laufenburg, Rheinfelden und Wyhlen.
System (MIS), die rollierende Dreijahresplanung sowie den Be-
richt der Revisionsstelle. Beirat
Der vom Verwaltungsrat und der Geschäftsleitung zur Diskussion
Das MIS wird quartalsweise erstellt und umfasst zum einen die zur
wesentlicher Fragen und Entwicklungen der Energiedienst-Gruppe
Steuerung relevanten Kennzahlen je Geschäftseinheit und auf Ebene
und zu deren Bild in der Öffentlichkeit ins Leben gerufene Beirat
der Energiedienst-Gruppe sowie die Energie- und Vertriebsstatistik,
wurde im Mai 2018 aufgrund der geänderten Rahmenbedingungen
die Bilanz, die Erfolgs- und Geldflussrechnung. Dargestellt werden
in der Energiebranche aufgelöst. Ihm gehörten Vertreter aus Politik,
der kumulierte Berichtsmonat mit aktuellen Zahlen und dem Vorjahr
Industrie, Kapitalmarkt und Wissenschaft an. Er wurde geschaffen,
sowie das laufende Geschäftsjahr mit einer Vorschaurechnung und
um wesentliche Fragen und Entwicklungen der Energiedienst-Grup-
dem Budget. Der Verwaltungsrat wird vor jeder Verwaltungsratssit-
pe und deren Bild in der Öffentlichkeit auch mit Aussenstehenden zu
zung durch die Geschäftsleitung über das MIS informiert.
diskutieren. Ein weiteres Thema der Beiratssitzungen waren exo-
Das unternehmensweite iRM besteht aus Risikomanagement und gene Faktoren wie die wirtschaftliche und politische Lage, die einen
Internem Kontrollsystem (IKS). erheblichen Einfluss auf das Geschäftsfeld der Energiedienst-Gruppe
haben.
Dabei gewährleistet das integrierte Risikomanagement, dass beste-
hende Risiken bereichsübergreifend vollständig erfasst, analysiert Mitglieder des Beirats
und bewertet werden. Es sorgt auch dafür, dass risikobezogene
Ralph Rieker Geschäftsführender Gesellschafter
Informationen in systematisch geordneter Weise dem Verwaltungs- (Vorsitzender) der Ricosta Schuhfabriken GmbH
rat weitergeleitet werden. Im Rahmen der Verwaltungsrats- und Martin Bäumle Nationalrat
Prüfungsausschusssitzungen wird über die wesentlichen Risiken in Tilmann Bollacher Mitglied der Geschäftsleitung der Schleith GmbH
der Gruppe berichtet. Bei Eilbedürftigkeit wird die Geschäftsleitung Marion Dammann Landrätin des Landkreises Lörrach
direkt informiert, die wiederum den Verwaltungsrat informiert. Dr. Wolfgang Bruder Vorstandsvorsitzender der EnBW Regional AG i. R.
Daneben ist das IKS als Teil des iRM implementiert. Es ermöglicht Wolfgang Dietz Oberbürgermeister der Stadt Weil am Rhein
dem Verwaltungsrat, sicherzustellen, dass wirksame Kontrollen Klaus Eberhardt Oberbürgermeister der Stadt Rheinfelden (Baden)
im Unternehmen existieren. Diese betreffen die Überprüfung der Christine Egerszegi-Obrist Alt-Ständerätin
wesentlichen Geschäftsprozesse auf Effektivität und Effizienz, die Thorsten Frei Mitglied des Deutschen Bundestags
Fehler- und Risikovermeidung sowie die verlässliche und ordnungs- Kurt Grieshaber Vorsitzender des Vorstands der Grieshaber Logistics
Group AG
gemässe Finanzberichterstattung. Ebenso existieren Kontrollen, die
Prof. Burkart Knospe Vorstandsvorsitzender der Testo SE & Co. KGaA
die Einhaltung rechtlicher und interner Vorgaben in den wesentlichen
Erik Pauly Oberbürgermeister der Stadt Donaueschingen
Unternehmensbereichen und Prozessen sicherstellen sollen.
Dr. Bernd-Josef Schaefer Geschäftsführer der Endress + Hauser Flowtec AG
Über das iRM wird ein jährlicher Wirksamkeitsbericht erstellt. Er Felix Schreiner Mitglied des Deutschen Bundestags
stellt sicher, dass die Anforderungen an das Risikomanagement und Prof. Dr. Hans A. Wüthrich Inhaber des Lehrstuhls für Internationales Management,
das IKS erfüllt werden. Universität der Bundeswehr München
Die Geschäftsleitung erarbeitet Beschlussvorlagen zu den Traktanden
der Verwaltungsratssitzungen und reicht sie ein.
Kommissare
Aufgrund der für die Kraftwerke Laufenburg, Rheinfelden und Wyhlen
erteilten deutschen und schweizerischen Wasserrechte (Konzes
sionen) benennt die schweizerische Eidgenossenschaft Bundes-
kommissäre und das Land Baden-Württemberg Staatskommis-
sare, die das Recht haben, an allen Sitzungen des Verwaltungsrats
Energiedienst
Geschäftsbericht 2018
Corporate Governance
484 Geschäftsleitung
Die Geschäftsleitung nimmt die operativen Aufgaben wahr und vertritt
die Energiedienst Holding AG nach aussen. Nachfolgende Aufstel-
lung zeigt die Tätigkeiten der Mitglieder der Geschäftsleitung in Füh-
rungs- und Aufsichtsgremien bedeutender schweizerischer und aus
ländischer Körperschaften, Anstalten und Stiftungen des privaten und
des öffentlichen Rechts. Dabei werden auch Angaben zur Nationalität,
zur Ausbildung und zum beruflichen Hintergrund gemacht.
Es bestehen keine Managementverträge der Energiedienst Holding AG
bzw. ihrer Tochtergesellschaften mit Gesellschaften oder Einzelper
sonen ausserhalb des Konzerns.
Energiedienst
Geschäftsbericht 2018
Corporate Governance
49Martin Steiger Michel Schwery Dr. Sabine von Manteuffel
Schweizer, *1956 Schweizer, *1964 Deutsche/Schweizerin, *1967 (bis 10. Dezember 2018)
• Lic. oec. HSG, dipl. Wirtschaftsprüfer, Executive Program • Diplom-Elektroingenieur, ETH Zürich • Dr. phil. II (Biochemie), Biozentrum Universität Basel
Stanford University • Mitglied der Geschäftsleitung der Energiedienst Holding AG • Diplom in Technischer Biologie, Stuttgart
• Vorsitzender der Geschäftsleitung der Energiedienst • Mitglied der Geschäftsleitung der Energiedienst
Holding AG 1992 – 1999 Alusuisse-Lonza Energie AG Holding AG
• Vorstand Energiedienst AG 1992 – 1993 Leiter Gruppe Projekte EM
1994 – 1999 Leiter Abteilung Technik 1994 – 1997 Friedrich Miescher Institute, Novartis,
1983 – 1989 Arthur Andersen AG, Zürich, Wirtschafts- 1996 Ernennung zum Prokuristen, stellv. Bereichs- Research Fellow
prüfung leiter Betrieb und Technik 1998 – 2002 McKinsey & Company, Schweiz, Engage-
1989 – 1992 Bull (Schweiz) AG, Zürich, Leiter Controlling 2000 – 2002 Lonza Energie AG, Bereichsleiter Betrieb und ment Manager
1992 – 1999 Energiedienst Holding AG, Leiter Finanzen Technik, Ernennung zum Vizedirektor/ 2002 – 2003 Nestlé Corporate, Operations Competitive
1994 – 2006 Energiedienst Netze GmbH, Geschäftsführer Mitglied der Geschäftsführung Analysis Manager
Seit Nov. 1999 Energiedienst Holding AG, Geschäftsleitung 2002 – 2012 EnAlpin Wallis AG/EnAlpin AG, Bereichsleiter 2004 – 2009 Nestlé Nutrition, Schweiz, Global Marketing
Energiedienst AG, Vorstand Betrieb und Technik, Vizedirektor/Mitglied Manager Baby Food
Seit Nov. 2008 Energiedienst Holding AG, Vorsitzender der der Geschäftsführung 2009 – Jun. 2017 Nestlé Infant Nutrition, Country Business
Geschäftsleitung Seit 2012 Energiedienst Holding AG, Mitglied der Manager
Geschäftsleitung; EnAlpin AG, Geschäftsführer, Sept. 2017 Energiedienst Holding AG, Mitglied der
Delegierter des Verwaltungsrats – Dez. 2018 Geschäftsleitung, Leiterin Neue Geschäfts-
Aufsichtsratsmandate felder
• Stadtwerke Bad Säckingen GmbH, stellv. Vorsitzender
• Energieversorgung Südbaar GmbH & Co. KG, Mitglied Verwaltungsratsmandate
• EVWR Energiedienste Visp - Westlich Raron AG, Präsident Verwaltungsratsmandate
Verwaltungsratsmandate • Kraftwerk Lötschen AG, Präsident • TRITEC AG, Mitglied
• EnAlpin AG, Vizepräsident • Rheinkraftwerk Neuhausen AG (RKN), Präsident • winsun AG, Mitglied
• Rhonewerk AG, Mitglied • SwissAlpin SolarTech AG, Präsident
• TRITEC AG, Präsident • EDSR Energiedienste Staldenried AG, Vizepräsident
• Elektrizitätswerk Rheinau AG, Vizepräsident
Mandate in vergleichbaren Führungs- und Aufsichtsgremien • EVG Grächen AG, Vizepräsident
• Beirat Deutsche Bank, Mitglied • EVN Energieversorgung Nikolai AG, Vizepräsident
• Beirat Neue Aargauer Bank, Mitglied • EVR Energieversorgung Raron AG, Vizepräsident
• KW Ackersand I AG, Vizepräsident
Dauernde Leitungs- und Beraterfunktionen • KW Jungbach AG, Vizepräsident
für Interessengruppen • KW Siwibach AG, Vizepräsident
• Arbeitgeberverband der Elektrizitätswerke Baden- • KWT Kraftwerke Törbel-Moosalp AG, Vizepräsident
Württemberg, Mitglied des Vorstands • Rhonewerke AG, Vizepräsident
• Bürgerstiftung Rheinfelden (Baden), Mitglied des Stif- • TWKW Trinkwasserkraftwerke Niedergesteln AG,
tungsrats Vizepräsident
• Industrie- und Handelskammer Hochrhein-Bodensee, • Valgrid AG, Vizepräsident
Mitglied der Vollversammlung • VED Visp Energie Dienste AG, Vizepräsident
• Verband für Energie- und Wasserwirtschaft Baden- • ANOG Anergienetz Obergoms AG, Mitglied
Württemberg e.V. (VfEW), Mitglied des Vorstandsrats • Elektrizitätswerk Obergoms AG, Mitglied
• Vereinigung Schweizer Unternehmen in Deutschland • EnAlpin AG, Mitglied und Delegierter
(VSUD), Mitglied des Vorstands • Energie Electrique du Simplon SA (E.E.S.), Mitglied
• Kraftwerk Aegina A.G., Mitglied
• Kraftwerke Gougra AG, Mitglied
• KWOG Kraftwerke Obergoms AG, Mitglied
Mandate in vergleichbaren Führungs- und Aufsichtsgremien
• KW Ackersand I AG, Geschäftsführer
• Kraftwerk Merezenbach AG, Geschäftsführer
• VED Visp Energie Dienste AG, Vors. der Geschäftsführung
Sonstige Tätigkeiten
• Schweiz. Wasserwirtschaftsverb., Mitglied des Vorstands
Energiedienst
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Corporate Governance
505 Anzahl zulässiger Mandate Der Verwaltungsrat bestimmt, wie die Legitimation der Aktionäre
für die Teilnahme und Vertretung an der Generalversammlung zu er-
Die zulässige Anzahl weiterer Mandate der Verwaltungsratsmitglieder bringen ist. Ein Aktionär kann sich an der Generalversammlung durch
und der Geschäftsleitung in obersten Leitungs- und Verwaltungsor- eine andere Person, die nicht Aktionär Zu sein braucht, vertreten
ganen von Rechtseinheiten ausserhalb des Konsolidierungskreises lassen. Der Präsident des Verwaltungsrats, oder bei dessen Verhin-
der Gesellschaft wurde auf vier Mandate in börsenkotierten und zehn derung der Vorsitzende der Generalversammlung, entscheidet über
Mandate in nicht kotierten Unternehmen begrenzt sowie auf weitere die Anerkennung einer Vollmacht.
zehn Mandate in Stiftungen und anderen im Handelsregister (oder
entsprechenden ausländischen Registern) eingetragenen Rechtsein- Unabhängiger Stimmrechtsvertreter
heiten. Dabei werden Mandate in verschiedenen Rechtseinheiten Ein stimmberechtigter Aktionär kann sich an der Generalversamm-
ein und desselben Konzerns (einschliesslich Minderheitsbeteiligungen, lung auch durch den unabhängigen Stimmrechtsvertreter vertreten
an denen ein solcher Konzern oder die Gesellschaft direkt oder lassen, der durch die Generalversammlung gewählt wird. Der Stimm-
indirekt mit einem Kapital- oder Stimmenanteil von mindestens rechtsvertreter ist verpflichtet, die von ihm vertretenen Stimmrechte
10 Prozent beteiligt ist, ohne dass sie konsolidiert werden) je weisungsgemäss auszuüben. Hat er keine Weisungen erhalten, ent-
Konzern als ein Mandat gezählt. Diese dürfen jedoch einzeln gezählt hält er sich der Stimme. Die allgemeine Weisung, bei in der Einberu-
die Zahl von 40 zusätzlichen Mandaten nicht übersteigen. fung bekanntgegebenen und/oder nicht bekanntgegebenen Anträgen
jeweils im Sinne des Antrags des Verwaltungsrats zu stimmen, gilt als
gültige Weisung zur Stimmrechtsausübung.
6 Entschädigungen, Beteiligungen, Darlehen
Statutarische Quoren
Informationen zu den Entschädigungen, Beteiligungen und Darlehen Es bestehen keine von den gesetzlichen Bestimmungen abweichen-
finden sich im Vergütungsbericht ab Seite 53. den statutarischen Quoren.
Einberufung der Generalversammlung
7 Mitwirkungsrechte der Aktionäre Die Generalversammlung ist im statutarischen Publikationsorgan
mindestens 20 Tage vor dem Versammlungstag einzuberufen.
Stimmrechtsbeschränkung und -vertretung
Es bestehen nur Namenaktien. Die Gesellschaft führt ein Aktien- Traktandierung
buch, in das die Eigentümer und Nutzniesser der Namenaktien mit In der Einberufung sind die Verhandlungsgegenstände sowie die An-
Namen und Vornamen, Wohnort, Adresse und Staatsangehörigkeit träge des Verwaltungsrats und derjenigen Aktionäre bekanntzugeben,
(bei juristischen Personen der Sitz) eingetragen werden. Natürliche die die Durchführung einer Generalversammlung oder die Traktan-
und juristische Personen wie gesetzliche Nutzniesser, gesetzliche dierung eines Verhandlungsgegenstands verlangt haben. Es ist darauf
Vertreter Unmündiger usw., die nicht Aktionäre sind, aber in Folge hinzuweisen, dass der Geschäftsbericht, der Revisionsbericht und
gesetzlicher Bestimmung das Stimmrecht an einer Namenaktie der Bericht des Konzernprüfers den Aktionären während dieser 20 Tage
haben, werden auf Antrag hin im Aktienbuch vorgemerkt. Erwerber am Gesellschaftssitz zur Einsicht aufliegen.
von Namenaktien werden auf Gesuch hin als Aktionäre mit Stimm- Über Gegenstände, die nicht in dieser Weise angekündigt worden
recht im Aktienbuch eingetragen, falls sie ausdrücklich erklären, sind, können keine Beschlüsse gefasst werden, ausser über einen
diese Namenaktien im eigenen Namen und auf eigene Rechnung Antrag auf Einberufung einer ausserordentlichen Generalversamm-
erworben zu haben. Der Verwaltungsrat kann nach Anhörung des lung bzw. auf Durchführung einer Sonderprüfung. Dagegen bedarf es
eingetragenen Aktionärs Eintragungen im Aktienbuch mit Rück- zur Stellung von Anträgen und Verhandlungen ohne Beschlussfassung
wirkung auf das Datum der Eintragung löschen, wenn diese durch keiner vorherigen Ankündigung. Aktionäre, die Aktien im Nennwert
falsche Angaben zustande gekommen sind. Der Betroffene muss von mindestens 20’000 CHF, das heisst 200’000 Namenaktien der
über die Streichung sofort informiert werden. Die Aktien sind unteil- Energiedienst Holding AG, vertreten, können die Traktandierung
bar. Die Gesellschaft anerkennt nur einen Vertreter pro Aktie. eines Verhandlungsgegenstands verlangen. Sie haben ein entspre-
Stimmrechtsbeschränkungen chendes Begehren spätestens 50 Tage vor einer Generalversamm-
Das Stimmrecht und die damit zusammenhängenden Rechte aus lung dem Verwaltungsrat schriftlich unter Angabe des Verhandlungs-
einer Namenaktie können gegenüber der Gesellschaft nur von einem gegenstands und der Anträge mitzuteilen. Dem Begehren ist eine
Aktionär oder Nutzniesser ausgeübt werden, der mit Stimmrecht Sperrerklärung der Bank beizulegen, wonach die Aktien bis nach der
im Aktienbuch eingetragen ist, sowie von Personen, denen als Folge Generalversammlung hinterlegt sind.
gesetzlicher Bestimmung das Stimmrecht an einer Aktie zusteht.
Energiedienst
Geschäftsbericht 2018
Corporate Governance
51Eintragungen im Aktienbuch gründen können. Die Erklärung erstreckt sich auch darauf, in welchem
Der Stichtag der Eintragung von Namenaktionären im Aktienbuch Umfang im vorausgegangenen Geschäftsjahr andere Leistungen für
im Hinblick auf die Generalversammlung vom 29. März 2019 ist der das Unternehmen, insbesondere im Beratungssektor, erbracht wurden
21. März 2019. bzw. für das folgende Jahr vertraglich vereinbart sind. Der Verwal-
tungsrat vereinbart mit dem Abschlussprüfer, dass der Präsident des
Verwaltungsrats bzw. der Vorsitzende des Prüfungsausschusses
8 Kontrollwechsel und Abwehrmassnahmen über während der Prüfung auftretende mögliche Ausschluss- oder
Angebotspflicht Befangenheitsgründe unverzüglich unterrichtet wird, soweit diese
Ein Erwerber von Aktien der Energiedienst Holding AG ist nicht zu nicht beseitigt werden. Der Verwaltungsrat erteilt dem Abschluss-
einem öffentlichen Kaufangebot nach Art. 32 und 52 des Bundesgeset- prüfer den Prüfungsauftrag und trifft mit ihm die Honorarvereinba-
zes über die Börsen und den Effektenhandel verpflichtet (Opting-out). rung. Die Zuständigkeit hierfür liegt allein beim Verwaltungsrat. Der
Verwaltungsrat vereinbart, dass der Abschlussprüfer über alle für
Kontrollwechselklauseln die Aufgaben des Verwaltungsrats wesentlichen Feststellungen und
Es existieren keine Kontrollwechselklauseln zugunsten der Mitglieder Vorkommnisse unverzüglich berichtet, die sich bei der Durchfüh-
des Verwaltungsrats, der Geschäftsleitung oder weiterer Kadermit- rung der Abschlussprüfung ergeben. Der Abschlussprüfer berichtet
glieder mit Schlüsselfunktionen. dem Verwaltungsrat umfassend über die Ergebnisse seiner Prüfung.
9 Revisionsstelle 10 Informationspolitik
Dauer des Mandats und Amtsdauer des leitenden Revisors Die Energiedienst Holding AG verfolgt eine offene, umfassende und
Zeitpunkt der Übernahme des b estehenden Revisionsmandats zeitnahe Kommunikation mit ihren Aktionären und den übrigen
Die KPMG AG ist seit dem Geschäftsjahr 1991/1992 Revisionsstelle, Kapitalmarktteilnehmern. Die wichtigsten Informationsinstrumente
prüft seit dem Geschäftsjahr 1995/1996 die konsolidierte Jahresrech- sind der ausführliche Jahres- und Halbjahres-Geschäftsbericht, die
nung und seit dem Geschäftsjahr 2014 auch den Vergütungsbericht. Website www.energiedienst.de, auf der sich der Finanz- und Unter-
Amtsantritt des leitenden Revisors nehmenskalender und alle aktuellen Änderungen befinden, sowie
Leitender Revisor ist seit dem 31. März 2017 Daniel Haas. Medieninformationen (www.energiedienst.de/presse), die General-
versammlung und wichtige Kontaktdaten. Die Geschäftsleitung wird
Revisionshonorar neue Fakten, die im Tätigkeitsbereich des Unternehmens eintreten
Die KPMG AG hat im Geschäftsjahr 2018 für in der Schweiz und und nicht öffentlich bekannt sind, unverzüglich veröffentlichen,
in Deutschland erbrachte Prüfungsdienstleistungen 320’379 € in wenn sie wegen der Auswirkungen auf die Vermögens- und Finanz-
Rechnung gestellt. lage oder auf den allgemeinen Geschäftsverlauf geeignet sind, den
Zusätzliche Honorare Börsenpreis der zugelassenen Wertpapiere der Gesellschaft erheblich
Im Geschäftsjahr 2018 stellte die KPMG AG für den Aufwand für zu beeinflussen. Es besteht die Möglichkeit, Ad-hoc- und Pressemit-
Zertifizierungen (z. B. EEG-Zertifizierung, Grüner Strom-Label etc.) teilungen auf der Website www.energiedienst.de/presse zu abonnie-
56’956 € und für IT-Beratungsleistungen 649 € in Rechnung. ren. Publikationsorgane der Gesellschaft sind das Schweizerische
Handelsamtsblatt und der Bundesanzeiger der Bundesrepublik
Informationsinstrumente des externen Revisors Deutschland.
Die Revisionsstelle wird von der Generalversammlung jeweils für
ein Jahr gewählt. Sie führt ihre Arbeit im Rahmen der gesetzlichen Auf der Rückseite des Geschäftsberichts sowie unter www.energie-
Vorschriften sowie nach den Grundsätzen des Berufsstands durch. dienst.de/investor sind die Kontaktdaten von Investor Relations sowie
Die Revisionsstelle informiert den Verwaltungsrat regelmässig über die wichtigsten Termine für das laufende Geschäftsjahr ersichtlich.
ihre Feststellungen und über Verbesserungsvorschläge. Aufsichts-
organ der externen Revisionsstelle ist der Prüfungsausschuss des Ver-
waltungsrats. Vor der Unterbreitung des Wahlvorschlags holt der
Prüfungsausschuss eine Erklärung des vorgesehenen Prüfers ein, ob
und gegebenenfalls welche beruflichen, finanziellen oder sonstigen
Beziehungen zwischen dem Prüfer und seinen Organen und Prüfungs-
leitern einerseits und dem Unternehmen und seinen Organmitglie-
dern andererseits bestehen, die Zweifel an seiner Unabhängigkeit be-
Energiedienst
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Corporate Governance
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