DWS Global Water Halbjahresbericht 2020/2021
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DWS Investment GmbH DWS Global Water Halbjahresbericht 2020/2021
DWS Global Water
Inhalt
Halbjahresbericht 2020/2021
vom 1.10.2020 bis 31.3.2021 (gemäß § 103 KAGB)
Hinweise ...................................................................................................................... 2
Hinweise für Anleger in der Schweiz ........................................................................... 4
Halbjahresbericht
DWS Global Water ....................................................................................................... 6
1Hinweise
Wertentwicklung Darüber hinaus sind in den Angaben zur
Der Erfolg einer Investment- Berichten auch die entspre- Kostenpauschale
fondsanlage wird an der chenden Vergleichsindizes – In der Kostenpauschale sind
Wertentwicklung der Anteile soweit vorhanden – dargestellt. folgende Aufwendungen nicht
gemessen. Als Basis für die Alle Grafik- und Zahlenangaben enthalten:
Wertberechnung werden die geben den Stand vom 31. März a) im Zusammenhang mit dem
Anteilwerte (=Rücknahmepreise) 2021 wieder (sofern nichts Erwerb und der Veräußerung
herangezogen, unter Hinzu- anderes angegeben ist). von Vermögensgegenstän-
rechnung zwischenzeitlicher den entstehende Kosten;
Ausschüttungen, die z.B. im Verkaufsprospekte b) im Zusammenhang mit den
Rahmen der Investmentkonten Alleinverbindliche Grundlage Kosten der Verwaltung und
bei der DWS Investment GmbH des Kaufs ist der aktuelle Verwahrung evtl. entstehen-
kostenfrei reinvestiert werden; Verkaufsprospekt einschließlich de Steuern;
bei inländischen thesaurieren- Anlagebedingungen sowie das c) Kosten für die Geltend
den Fonds wird die – nach Dokument „Wesentliche Anle- machung und Durchsetzung
etwaiger Anrechnung ausländi- gerinformationen“, die Sie bei von Rechtsansprüchen des
scher Quellensteuer – vom der DWS Investment GmbH Sondervermögens.
Fonds erhobene inländische oder den Geschäftsstellen der
Kapitalertragsteuer zuzüglich Deutsche Bank AG und weite- Details zur Vergütungsstruktur
Solidaritätszuschlag hinzuge- ren Zahlstellen erhalten. sind im aktuellen Verkaufspros-
rechnet. Die Berechnung der pekt geregelt.
Wertentwicklung erfolgt nach
der BVI-Methode. Angaben zur Ausgabe- und
bisherigen Wertentwicklung Rücknahmepreise
erlauben keine Prognosen für Börsentäglich im Internet
die Zukunft. www.dws.de
2Coronakrise
Seit Januar 2020 hat sich das Coronavirus ausgebreitet und in der Folgezeit zu einer ernsten, wirtschaftlichen Krise
geführt. Die dynamische Ausbreitung des Virus schlug sich mitunter in erheblichen Marktverwerfungen bei zugleich
deutlich gestiegenen Volatilitäten nieder. Beschränkungen der Bewegungsfreiheit, wiederholte Lockdown-Maßnah-
men, Produktionsstopps sowie unterbrochene Lieferketten üben großen Druck auf nachgelagerte wirtschaftliche
Prozesse aus, so dass sich die weltweiten Konjunkturperspektiven erheblich eintrübten. Auch wenn an den Märkten
zwischenzeitlich – u.a. durch Hilfsprogramme im Rahmen der Geld- und Fiskalpolitik sowie einsetzende Impfkam
pagnen – wieder schrittweise Erholungen zu beobachten waren, sind die konkreten bzw. möglichen mittel- bis lang-
fristigen Auswirkungen der Krise auf die Konjunktur, einzelne Märkte und Branchen ebenso wie die sozialen Implika-
tionen vor dem Hintergrund der Dynamik der globalen Ausbreitung des Virus und des damit einhergehenden hohen
Grads an Unsicherheit zum Zeitpunkt der Aufstellung des vorliegenden Berichts nicht verlässlich beurteilbar und le-
diglich unzureichend prognostizierbar; somit kann es weiterhin zu einer wesentlichen Beeinflussung des jeweiligen
Sondervermögens kommen. Ein hohes Maß an Unsicherheit besteht hinsichtlich der finanziellen Auswirkungen der
Pandemie, da diese von externen Faktoren wie etwa der Verbreitung des Virus und den von den einzelnen Regierun-
gen und Zentralbanken ergriffenen Maßnahmen, der erfolgreichen Eindämmung der Entwicklung der Infektionsraten
und dem zügigen und nachhaltigen Wiederanlaufen der Konjunktur abhängig sind.
Die Kapitalverwaltungsgesellschaft des Sondervermögens setzt deshalb ihre Bemühungen im Rahmen ihres Risiko-
managements fort, um diese Unsicherheiten bewerten und ihren möglichen Auswirkungen auf die Aktivitäten, die
Liquidität und die Wertentwicklung des Sondervermögens begegnen zu können. Die Kapitalverwaltungsgesellschaft
ergreift alle als angemessen erachteten Maßnahmen, um die Anlegerinteressen bestmöglich zu schützen. In Abstim-
mung mit den Dienstleistern hat die Kapitalverwaltungsgesellschaft die Folgen der Coronakrise beobachtet und de-
ren Auswirkungen auf das Sondervermögen und die Märkte, in denen dieses investiert, angemessen in ihre Entschei-
dungsfindung einbezogen. Zum Datum des vorliegenden Berichts wurden dem Sondervermögen gegenüber keine
bedeutenden Rücknahmeanträge gestellt; Auswirkungen auf dessen Anteilscheingeschäft werden von der Kapital-
verwaltungsgesellschaft kontinuierlich überwacht; die Leistungsfähigkeit der wichtigsten Dienstleister hat keine we-
sentlichen Beeinträchtigungen erfahren. In diesem Zusammenhang hat sich die Kapitalverwaltungsgesellschaft des
Sondervermögens im Einklang mit zahlreichen nationalen Leitlinien nach Gesprächen mit den wichtigsten Dienstleis-
tern (insbesondere hinsichtlich Verwahrstelle, Portfoliomanagement und Fondsadministration) davon überzeugt, dass
die getroffenen Maßnahmen und Pläne zur Sicherstellung der Fortführung des Geschäftsbetriebs (u.a. umfangreiche
Hygienemaßnahmen in den Räumlichkeiten, Einschränkungen bei Geschäftsreisen und Veranstaltungen, Vorkehrun-
gen zur Gewährleistung eines verlässlichen und reibungslosen Ablaufs der Geschäftsprozesse bei Verdachtsfall auf
eine Coronavirus-Infektion, Ausweitung der technischen Möglichkeiten zum mobilen Arbeiten) die derzeit absehba-
ren bzw. laufenden operativen Risiken eindämmen und gewährleisten, dass die Tätigkeiten des Sondervermögens
nicht unterbrochen werden.
Zum Zeitpunkt der Aufstellung des vorliegenden Berichts liegen nach Auffassung der Kapitalverwaltungsgesellschaft
weder Anzeichen vor, die gegen die Fortführung des Sondervermögens sprechen, noch ergaben sich für das Sonder-
vermögen Liquiditätsprobleme.
3Hinweise für Anleger in der Schweiz
Der Vertrieb von Anteilen dieser kollektiven Kapitalanlage (die „Anteile“) in der
Schweiz richtet sich ausschließlich an qualifizierte Anleger, wie sie im Bundes
gesetz über die kollektiven Kapitalanlagen vom 23. Juni 2006 („KAG“) in seiner
jeweils gültigen Fassung und in der umsetzenden Verordnung („KKV“) definiert
sind. Entsprechend ist und wird diese kollektive Kapitalanlage nicht bei der
Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA registriert. Dieses Dokument und/
oder jegliche andere Unterlagen, die sich auf die Anteile beziehen, dürfen in der
Schweiz einzig qualifizierten Anlegern zur Verfügung gestellt werden.
1. Vertreter in der Schweiz
DWS CH AG
Hardstrasse 201
8005 Zürich, Schweiz
2. Zahlstelle in der Schweiz
Deutsche Bank (Suisse) SA
Place des Bergues 3
1201 Genf, Schweiz
3. Bezugsort der massgeblichen Dokumente
Der Verkaufsprospekt, die Anlagebedingungen, „Wesentliche Anlegerinforma
tionen“ sowie Jahres- und Halbjahresberichte können beim Vertreter sowie der
Zahlstelle in der Schweiz kostenlos bezogen werden.
4. Erfüllungsort und Gerichtsstand
Für die in der Schweiz und von der Schweiz aus vertriebenen Anteile ist am Sitz
des Vertreters Erfüllungsort und Gerichtsstand begründet.
4Halbjahresbericht
DWS Global Water
DWS GLOBAL WATER
Wertentwicklung der Anteilklassen (in Euro)
Anteilklasse ISIN 6 Monate
Klasse LD DE000DWS0DT1 20,3%
Klasse FC DE000DWS2GG7 20,7%
Wertentwicklung nach BVI-Methode, d. h. ohne Berücksichtigung des Ausgabeaufschlages.
Wertentwicklungen der Vergangenheit ermöglichen keine Prognose für die Zukunft. Stand: 31.3.2021
DWS GLOBAL WATER
Überblick über die Anteilklassen
ISIN-Code LD DE000DWS0DT1
FC DE000DWS2GG7
Wertpapierkennnummer (WKN) LD DWS0DT
FC DWS2GG
Fondswährung EUR
Anteilklassenwährung LD EUR
FC EUR
Erstzeichnungs- LD 28.2.2007
und Auflegungsdatum ab 20.5.2014 als Anteilklasse LD
FC 1.7.2016
Ausgabeaufschlag LD Bis zu 5%
FC Keiner
Verwendung der Erträge LD Ausschüttung
FC Thesaurierung
Kostenpauschale LD 1,45% p.a.
FC 0,75% p.a.
Mindestanlagesumme LD Keine
FC EUR 2.000.000*
Erstausgabepreis LD EUR 52,50
(inklusive Ausgabeaufschlag)
FC EUR 100
* Es bleibt der Gesellschaft vorbehalten, nach eigenem Ermessen von der Mindestanlagesumme abzuweichen.
Folgeeinzahlungen können in beliebiger Höhe erfolgen.
6DWS Global Water
Vermögensübersicht zum 31.03.2021
Bestand in EUR %-Anteil am
Fondsvermögen
I. Vermögensgegenstände
1. Aktien (Branchen):
Industrien 85 549 270,01 56,48
Versorger 22 386 271,87 14,78
Informationstechnologie 18 805 663,98 12,41
Gesundheitswesen 17 348 536,07 11,45
Dauerhafte Konsumgüter 4 050 960,55 2,67
Summe Aktien: 148 140 702,48 97,79
2. Bankguthaben 3 385 783,76 2,23
3. Sonstige Vermögensgegenstände 145 655,65 0,10
II. Verbindlichkeiten
1. Sonstige Verbindlichkeiten -188 877,65 -0,12
III. Fondsvermögen 151 483 264,24 100,00
Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
7DWS Global Water
Vermögensaufstellung zum 31.03.2021
Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil
Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fonds-
in 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen
Börsengehandelte Wertpapiere 148 140 702,48 97,79
Aktien
Algonquin Power & Utilities (CA0158571053) . . . . . . . . . Stück 202 707 66 354 CAD 19,7800 2 710 067,23 1,79
Geberit Reg. Disp. (CH0030170408). . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 13 716 1 453 CHF 609,4000 7 554 367,93 4,99
Georg Fischer Reg. (CH0001752309). . . . . . . . . . . . . . . . Stück 4 031 658 CHF 1 277,0000 4 652 344,89 3,07
Aalberts (NL0000852564). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 70 978 EUR 43,3100 3 074 057,18 2,03
Arcadis (NL0006237562). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 73 717 14 286 EUR 34,8600 2 569 774,62 1,70
Veolia Environnement (FR0000124141) . . . . . . . . . . . . . . Stück 257 902 83 449 EUR 21,9400 5 658 369,88 3,74
Ferguson Holdings (JE00BJVNSS43) . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 38 023 GBP 87,9600 3 924 091,38 2,59
Halma (GB0004052071) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 257 857 53 431 GBP 23,9100 7 233 791,94 4,78
Pennon Group (new) (GB00B18V8630). . . . . . . . . . . . . . . Stück 96 266 41 881 GBP 9,7720 1 103 732,66 0,73
Rotork (GB00BVFNZH21) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 480 212 151 231 GBP 3,5920 2 023 843,13 1,34
Severn Trent (GB00B1FH8J72). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 39 192 38 180 GBP 23,0600 1 060 386,62 0,70
Spirax-Sarco Engineering (GB00BWFGQN14). . . . . . . . . . Stück 15 986 GBP 115,0000 2 156 975,24 1,42
United Utilities Group (GB00B39J2M42) . . . . . . . . . . . . . Stück 99 909 120 040 GBP 9,2200 1 080 794,30 0,71
Ebara Corp. (JP3166000004). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 66 700 66 700 JPY 4 515,0000 2 319 932,98 1,53
Horiba (JP3853000002). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 27 200 27 200 JPY 6 980,0000 1 462 568,37 0,97
Kurita Water Industries (JP3270000007) . . . . . . . . . . . . . Stück 95 900 41 900 JPY 4 745,0000 3 505 473,38 2,31
Advanced Drainage Systems (US00790R1041) . . . . . . . . Stück 42 998 2 157 USD 100,1900 3 667 605,67 2,42
American States Water Co. (US0298991011). . . . . . . . . . Stück 15 627 3 230 USD 75,2300 1 000 867,71 0,66
American Water Works Co. (US0304201033). . . . . . . . . . Stück 47 012 32 935 USD 146,8500 5 877 500,60 3,88
Badger Meter (US0565251081) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 40 369 1 709 USD 94,2200 3 238 180,81 2,14
California Water Services Group (US1307881029). . . . . . Stück 25 402 3 874 USD 55,7300 1 205 221,74 0,80
Danaher Corp. (US2358511028). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 39 747 3 561 USD 223,0000 7 546 042,06 4,98
Essential Utilities (US29670G1022). . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 71 549 30 653 USD 44,1500 2 689 331,13 1,78
Evoqua Water Technologies (US30057T1051). . . . . . . . . Stück 95 506 USD 25,7400 2 092 903,49 1,38
Franklin Electric Co. (US3535141028). . . . . . . . . . . . . . . . Stück 46 133 20 404 USD 78,9000 3 098 836,80 2,05
IDEX Corp. (US45167R1041). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 34 345 1 074 USD 210,4600 6 153 795,93 4,06
IDEXX Laboratories (US45168D1046). . . . . . . . . . . . . . . . Stück 3 250 3 250 USD 475,9500 1 316 905,76 0,87
Itron (US4657411066). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 38 337 3 068 USD 87,1100 2 843 126,23 1,88
Lindsay Manufacturing Co. (US5355551061). . . . . . . . . . Stück 15 792 15 792 USD 164,2600 2 208 406,20 1,46
Mettler-Toledo International (US5926881054) . . . . . . . . . Stück 1 463 1 463 USD 1 149,2700 1 431 450,72 0,94
Montrose Environmental Group (US6151111019) . . . . . . Stück 47 795 7 134 USD 46,8900 1 907 975,10 1,26
Mueller Water Products Cl.A (US6247581084). . . . . . . . . Stück 126 708 USD 13,8100 1 489 730,53 0,98
Pentair (IE00BLS09M33). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 129 420 48 610 USD 62,0800 6 840 110,34 4,52
Pool (US73278L1052). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 13 898 3 370 USD 342,3700 4 050 960,55 2,67
Rexnord Corp. (US76169B1026). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 106 913 12 812 USD 47,1500 4 291 629,45 2,83
Roper Technologies (US7766961061). . . . . . . . . . . . . . . . Stück 4 152 2 715 USD 403,0100 1 424 567,96 0,94
Tetra Tech (US88162G1031). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 37 956 3 816 USD 133,6300 4 318 117,04 2,85
Thermo Fisher Scientific Inc. (US8835561023). . . . . . . . . Stück 14 492 6 086 1 053 USD 451,4700 5 570 154,30 3,68
Toro Co. (US8910921084). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 29 449 3 320 USD 104,0400 2 608 440,29 1,72
Trane Technologies (IE00BK9ZQ967). . . . . . . . . . . . . . . . Stück 10 522 10 522 USD 166,9500 1 495 528,61 0,99
Trimble (US8962391004). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 62 221 17 027 USD 76,0400 4 027 996,63 2,66
Valmont Industries (US9202531011). . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 10 632 10 632 USD 238,0800 2 155 003,03 1,42
Waters Corp. (US9418481035). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 6 170 6 170 USD 282,5100 1 483 983,23 0,98
Watts Water Technologies A (US9427491025) . . . . . . . . Stück 26 093 5 261 USD 119,6200 2 657 283,04 1,75
Xylem (US98419M1009). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 82 411 36 154 USD 104,8800 7 358 475,80 4,86
Summe Wertpapiervermögen 148 140 702,48 97,79
8DWS Global Water
Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil
Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fonds-
in 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen
Bankguthaben und nicht verbriefte Geldmarktinstrumente 3 385 783,76 2,23
Bankguthaben 3 385 783,76 2,23
Verwahrstelle (täglich fällig)
EUR - Guthaben. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 2 879 328,62 % 100 2 879 328,62 1,90
Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen. . . . . . . . . . EUR 536,81 % 100 536,81 0,00
Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen
Australische Dollar. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . AUD 8 259,93 % 100 5 358,55 0,00
Brasilianische Real. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . BRL 345 196,28 % 100 50 904,52 0,04
Kanadische Dollar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . CAD 111 467,07 % 100 75 341,04 0,05
Schweizer Franken . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . CHF 55 393,97 % 100 50 064,59 0,03
Chilenische Peso. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . CLP 2 009,00 % 100 2,35 0,00
Britische Pfund . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . GBP 119 471,65 % 100 140 175,58 0,09
Hongkong Dollar. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . HKD 1 282,89 % 100 140,50 0,00
Indonesische Rupiah. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . IDR 474 498,53 % 100 27,81 0,00
Japanische Yen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . JPY 9 063 726,00 % 100 69 823,02 0,05
Südkoreanische Won . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . KRW 6 435 454,00 % 100 4 853,89 0,00
Malaysische Ringgit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . MYR 7 920,81 % 100 1 626,48 0,00
Philippinische Peso. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . PHP 19 669,17 % 100 344,70 0,00
Singapur Dollar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . SGD 807,88 % 100 511,71 0,00
Thailändische Baht . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . THB 154 686,77 % 100 4 206,11 0,00
Taiwanesische Dollar. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . TWD 65 889,00 % 100 1 969,21 0,00
US Dollar. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . USD 118 127,49 % 100 100 568,27 0,07
Sonstige Vermögensgegenstände 145 655,65 0,10
Dividenden-/Ausschüttungsansprüche . . . . . . . . . . . . . . . EUR 145 236,84 % 100 145 236,84 0,10
Sonstige Ansprüche . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 418,81 % 100 418,81 0,00
Sonstige Verbindlichkeiten -188 877,65 -0,12
Verbindlichkeiten aus Kostenpositionen. . . . . . . . . . . . . . EUR -187 219,35 % 100 -187 219,35 -0,12
Andere sonstige Verbindlichkeiten. . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR -1 658,30 % 100 -1 658,30 0,00
Fondsvermögen 151 483 264,24 100,00
Anteilwert bzw. Stück Anteilwert in der
umlaufende Anteile bzw. Whg. jeweiligen Whg.
Anteilwert
Klasse LD . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 59,70
Klasse FC. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 152,07
Umlaufende Anteile
Klasse LD . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 2 529 086,774
Klasse FC. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 3 234,000
Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
Devisenkurse (in Mengennotiz)
per 31.03.2021
Australische Dollar. . . . . . . . . . . . . . . . AUD 1,541450 = EUR 1
Brasilianische Real. . . . . . . . . . . . . . . . BRL 6,781250 = EUR 1
Kanadische Dollar . . . . . . . . . . . . . . . . CAD 1,479500 = EUR 1
Schweizer Franken . . . . . . . . . . . . . . . CHF 1,106450 = EUR 1
Chilenische Peso. . . . . . . . . . . . . . . . . CLP 856,645000 = EUR 1
Britische Pfund . . . . . . . . . . . . . . . . . . GBP 0,852300 = EUR 1
Hongkong Dollar. . . . . . . . . . . . . . . . . HKD 9,131000 = EUR 1
Indonesische Rupiah. . . . . . . . . . . . . . IDR 17 061,065000 = EUR 1
Japanische Yen. . . . . . . . . . . . . . . . . . JPY 129,810000 = EUR 1
Südkoreanische Won . . . . . . . . . . . . . KRW 1 325,835000 = EUR 1
Malaysische Ringgit . . . . . . . . . . . . . . MYR 4,869900 = EUR 1
Philippinische Peso. . . . . . . . . . . . . . . PHP 57,062500 = EUR 1
Singapur Dollar . . . . . . . . . . . . . . . . . . SGD 1,578800 = EUR 1
Thailändische Baht . . . . . . . . . . . . . . . THB 36,776700 = EUR 1
Taiwanesische Dollar. . . . . . . . . . . . . . TWD 33,459650 = EUR 1
US Dollar. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . USD 1,174600 = EUR 1
9DWS Global Water
Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen
Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Wertpapier-Darlehen (Geschäftsvolumen, bewertet auf Basis des bei Abschluss
Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) des Darlehensgeschäftes vereinbarten Wertes)
Stück Käufe Verkäufe
Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. bzw. bzw. Volumen in 1000
in 1000 Zugänge Abgänge
unbefristet EUR 7 731
Börsengehandelte Wertpapiere Gattung: Geberit Reg. Disp. (CH0030170408), United Utilities
Group (GB00B39J2M42)
Aktien
Cia Saneamento Basico Estado Sao Paulo
(BRSBSPACNOR5) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 181 845
Landis+Gyr Group (CH0371153492). . . . . . . . . . . . . Stück 20 630 20 630
SIG Combibloc Services (CH0435377954). . . . . . . . Stück 36 234 36 234
Hera (IT0001250932). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 359 783
A.O. Smith Corp. (US8318652091). . . . . . . . . . . . . . Stück 23 378
Masco Corp. (US5745991068) . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 28 256
MasTec (US5763231090). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 82 447
PerkinElmer (US7140461093). . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 5 528 16 707
Investmentanteile
Gruppeneigene Investmentanteile (inkl. KVG-eigene Investmentanteile)
Deutsche Managed Euro Fund Z-Class
(IE00BZ3FDF20) (0,000%). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 652 735
10DWS Global Water
Anhang gemäß § 7 Nr. 9 KARBV
Sonstige Angaben
Anteilwert Klasse LD: EUR 59,70
Anteilwert Klasse FC: EUR 152,07
Umlaufende Anteile Klasse LD: 2 529 086,774
Umlaufende Anteile Klasse FC: 3 234,000
Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände:
Die Bewertung erfolgt durch die Verwahrstelle unter Mitwirkung der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Die Verwahrstelle stützt sich hierbei grundsätzlich auf externe Quellen.
Sofern keine handelbaren Kurse vorliegen, werden Bewertungsmodelle zur Preisermittlung (abgeleitete Verkehrswerte) genutzt, die zwischen Verwahrstelle und Kapitalverwaltungsgesell-
schaft abgestimmt sind und sich so weit als möglich auf Marktparameter stützen. Diese Vorgehensweise unterliegt einem permanenten Kontrollprozess. Preisauskünfte Dritter werden
durch andere Preisquellen, modellhafte Rechnungen oder durch andere geeignete Verfahren auf Plausibilität geprüft.
Die in diesem Bericht ausgewiesenen Anlagen werden nicht zu abgeleiteten Verkehrswerten bewertet.
11DWS Global Water
Angaben gemäß Verordnung (EU) 2015/2365 über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungs
geschäften (WpFinGesch.) und der Weiterverwendung sowie zur Änderung der Verordnung
(EU) Nr. 648/2012 – Ausweis nach Abschnitt A
Wertpapierleihe Pensionsgeschäfte Total Return Swaps
Angaben in Fondswährung
1. Verwendete Vermögensgegenstände
absolut - - -
in % des Fondsvermögens - - -
2. Die 10 größten Gegenparteien
1. Name
Bruttovolumen
offene Geschäfte
Sitzstaat
2. Name
Bruttovolumen
offene Geschäfte
Sitzstaat
3. Name
Bruttovolumen
offene Geschäfte
Sitzstaat
4. Name
Bruttovolumen
offene Geschäfte
Sitzstaat
5. Name
Bruttovolumen
offene Geschäfte
Sitzstaat
6. Name
Bruttovolumen
offene Geschäfte
Sitzstaat
7. Name
Bruttovolumen
offene Geschäfte
Sitzstaat
8. Name
Bruttovolumen
offene Geschäfte
Sitzstaat
9. Name
Bruttovolumen
offene Geschäfte
Sitzstaat
12DWS Global Water
10. Name
Bruttovolumen
offene Geschäfte
Sitzstaat
3. Art(en) von Abwicklung und Clearing
(z.B. zweiseitig, dreiseitig,
- - -
zentrale Gegenpartei)
4. Geschäfte gegliedert nach Restlaufzeiten (absolute Beträge)
unter 1 Tag - - -
1 Tag bis 1 Woche - - -
1 Woche bis 1 Monat - - -
1 bis 3 Monate - - -
3 Monate bis 1 Jahr - - -
über 1 Jahr - - -
unbefristet - - -
5. Art(en) und Qualität(en) der erhaltenen Sicherheiten
Art(en):
Bankguthaben - - -
Schuldverschreibungen 5 669 667,64 - -
Aktien - - -
Sonstige - - -
Qualität(en):
Dem Fonds werden – soweit Wertpapier-Darlehensgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte oder Geschäfte mit OTC-Derivaten
(außer Währungstermingeschäften) abgeschlossen werden - Sicherheiten in einer der folgenden Formen gestellt:
- liquide Vermögenswerte wie Barmittel, kurzfristige Bankeinlagen, Geldmarktinstrumente gemäß Definition in Richtlinie 2007/16/EG
vom 19. März 2007, Akkreditive und Garantien auf erstes Anfordern, die von erstklassigen, nicht mit dem Kontrahenten verbundenen
Kreditinstituten ausgegeben werden, beziehungsweise von einem OECD-Mitgliedstaat oder dessen Gebietskörperschaften oder von
supranationalen Institutionen und Behörden auf kommunaler, regionaler oder internationaler Ebene begebene Anleihen unabhängig
von ihrer Restlaufzeit
- Anteile eines in Geldmarktinstrumente anlegenden Organismus für gemeinsame Anlagen (nachfolgend „OGA“), der täglich einen
Nettoinventarwert berechnet und der über ein Rating von AAA oder ein vergleichbares Rating verfügt
- Anteile eines OGAW, der vorwiegend in die unter den nächsten beiden Gedankenstrichen aufgeführten Anleihen / Aktien anlegt
- Anleihen unabhängig von ihrer Restlaufzeit, die ein Mindestrating von niedrigem Investment-Grade aufweisen
- Aktien, die an einem geregelten Markt eines Mitgliedstaats der Europäischen Union oder an einer Börse eines OECD-Mitgliedstaats
zugelassen sind oder gehandelt werden, sofern diese Aktien in einem wichtigen Index enthalten sind.
Die Verwaltungsgesellschaft behält sich vor, die Zulässigkeit der oben genannten Sicherheiten einzuschränken.
Des Weiteren behält sich die Verwaltungsgesellschaft vor, in Ausnahmefällen von den oben genannten Kriterien abzuweichen.
Weitere Informationen zu Sicherheitenanforderungen befinden sich in dem Verkaufsprospekt des Fonds/Teilfonds.
13DWS Global Water
6. Währung(en) der erhaltenen Sicherheiten
Währung(en): EUR - -
7. Sicherheiten gegliedert nach Restlaufzeiten (absolute Beträge)
unter 1 Tag - - -
1 Tag bis 1 Woche - - -
1 Woche bis 1 Monat - - -
1 bis 3 Monate - - -
3 Monate bis 1 Jahr - - -
über 1 Jahr - - -
unbefristet 5 669 667,64 - -
8. Ertrags- und Kostenanteile (vor Ertragsausgleich)
Ertragsanteil des Fonds
absolut 921,99 - -
in % der Bruttoerträge 67,00 - -
Kostenanteil des Fonds - - -
Ertragsanteil der Verwaltungsgesellschaft
absolut 454,09 - -
in % der Bruttoerträge 33,00 - -
Kostenanteil der
- - -
Verwaltungsgesellschaft
Ertragsanteil Dritter
absolut - - -
in % der Bruttoerträge - - -
Kostenanteil Dritter - - -
9. E rträge für den Fonds aus Wiederanlage von Barsicherheiten, bezogen auf alle WpFinGesch. und
Total Return Swaps
absolut -
10. Verliehene Wertpapiere in % aller verleihbaren Vermögensgegenstände des Fonds
Summe -
Anteil -
11. Die 10 größten Emittenten, bezogen auf alle WpFinGesch. und Total Return Swaps
1. Name French Republic
Volumen empfangene
5 669 667,64
Sicherheiten (absolut)
2. Name
Volumen empfangene
Sicherheiten (absolut)
14DWS Global Water
3. Name
Volumen empfangene
Sicherheiten (absolut)
4. Name
Volumen empfangene
Sicherheiten (absolut)
5. Name
Volumen empfangene
Sicherheiten (absolut)
6. Name
Volumen empfangene
Sicherheiten (absolut)
7. Name
Volumen empfangene
Sicherheiten (absolut)
8. Name
Volumen empfangene
Sicherheiten (absolut)
9. Name
Volumen empfangene
Sicherheiten (absolut)
10. Name
Volumen empfangene
Sicherheiten (absolut)
12. W
iederangelegte Sicherheiten in % der empfangenen Sicherheiten, bezogen auf alle WpFinGesch. und
Total Return Swaps
Anteil -
13. V
erwahrart begebener Sicherheiten aus WpFinGesch. und Total Return Swaps
(In % aller begebenen Sicherheiten aus WpFinGesch. und Total Return Swaps)
gesonderte Konten / Depots - -
Sammelkonten / Depots - -
andere Konten / Depots - -
Verwahrart bestimmt Empfänger - -
15DWS Global Water
14. Verwahrer/Kontoführer von empfangenen Sicherheiten aus WpFinGesch. und Total Return Swaps
Gesamtzahl Verwahrer/
1 - -
Kontoführer
1. Name State Street Bank International GmbH
(Custody Operations)
verwahrter Betrag absolut 5 669 667,64
16Kapitalverwaltungsgesellschaft Geschäftsführung Verwahrstelle
DWS Investment GmbH Manfred Bauer State Street Bank International GmbH
60612 Frankfurt am Main Sprecher der Geschäftsführung Brienner Straße 59
Eigenmittel am 31.12.2020: 398,4 Mio. Euro 80333 München
Gezeichnetes und eingezahltes Kapital Mitglied der Geschäftsführung der Eigenmittel am 31.12.2019: 2.207,5 Mio. Euro
am 31.12.2020: 115 Mio. Euro DWS Management GmbH (im Sinne von Artikel 72 der Verordnung (EU)
(Persönlich haftende Gesellschafterin der Nr. 575/2013 (CRR))
Aufsichtsrat DWS Group GmbH & Co. KGaA), Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am
Frankfurt am Main 31.12.2019: 109,4 Mio. Euro
Dr. Asoka Wöhrmann Mitglied der Geschäftsführung der
Vorsitzender DWS Beteiligungs GmbH, Gesellschafter der
DWS Management GmbH Frankfurt am Main DWS Investment GmbH
(Persönlich haftende Gesellschafterin der Mitglied des Aufsichtsrates der
DWS Group GmbH & Co. KGaA), DWS Investment S.A., DWS Beteiligungs GmbH,
Frankfurt am Main Luxemburg Frankfurt am Main
Christof von Dryander Dirk Görgen
stellv. Vorsitzender
Cleary Gottlieb Steen & Hamilton LLP, Mitglied der Geschäftsführung der
Frankfurt am Main DWS Management GmbH
(Persönlich haftende Gesellschafterin der
Hans-Theo Franken DWS Group GmbH & Co. KGaA),
Deutsche Vermögensberatung AG, Frankfurt am Main
Frankfurt am Main Mitglied der Geschäftsführung der
DWS Beteiligungs GmbH,
Dr. Alexander Ilgen Frankfurt am Main
Deutsche Bank AG,
Frankfurt am Main Stefan Kreuzkamp
Britta Lehfeldt Mitglied der Geschäftsführung der
Deutsche Bank AG, DWS Management GmbH
Frankfurt am Main (Persönlich haftende Gesellschafterin der
DWS Group GmbH & Co. KGaA),
Dr. Stefan Marcinowski Frankfurt am Main
Ludwigshafen Mitglied der Geschäftsführung der
DWS Beteiligungs GmbH,
Prof. Christian Strenger Frankfurt am Main
The Germany Funds, Mitglied des Aufsichtsrates der
New York DWS Investment S.A.,
Luxemburg
Gerhard Wiesheu
Teilhaber des Bankhauses Dr. Matthias Liermann
B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA,
Frankfurt am Main Mitglied der Geschäftsführung der
DWS International GmbH,
Susanne Zeidler Frankfurt am Main
Deutsche Beteiligungs AG, Mitglied der Geschäftsführung der
Frankfurt am Main DWS Beteiligungs GmbH,
Frankfurt am Main
Mitglied des Aufsichtsrats der
DWS Investment S.A.,
Luxemburg
Mitglied des Aufsichtsrats der
Deutsche Treuinvest Stiftung,
Frankfurt am Main
Petra Pflaum
Mitglied der Geschäftsführung der
DWS Beteiligungs GmbH,
Frankfurt am Main
Stand: 30.4.2021DWS Investment GmbH 60612 Frankfurt am Main Tel.: +49 (0) 69-910-12371 Fax: +49 (0) 69-910-19090 www.dws.de
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