MITTEILUNG AN DIE ANTEILSINHABER - nordea.lu
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MITTEILUNG AN DIE ANTEILSINHABER Hiermit möchten wir Sie als Anteilsinhaber von Nordea 1, SICAV davon in Kenntnis setzen, dass Nordea 1, SICAV im Dezember 2021 einen neuen Prospekt veröffentlichen wird, der zum 14. Dezember 2021 („Datum des Inkrafttretens“) in Kraft tritt. Er wird die folgenden wichtigen Änderungen enthalten: 1. Wichtige Änderungen 1.1 Für sämtliche Anteilsinhaber relevant Zu Fonds, die grundlegende ESG-Schutzmaßnahmen gemäß Artikel 6 der Verordnung (EU) 2019/2088 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 27. November 2019 über nachhaltigkeitsbezogene Offenlegungspflichten im Finanzdienstleistungssektor („Offenlegungsverordnung“) anwenden, werden die folgenden, auf die EU-Taxonomie bezogenen Angaben gemacht: „Bei den Anlagen, die diesem Finanzprodukt zugrunde liegen, werden die EU-Kriterien für ökologisch nachhaltige Investitionen nicht berücksichtigt.“ Fonds, die ESG-Merkmale gemäß Artikel 8 der Offenlegungsverordnung bewerben, enthalten folgenden Hinweis: „Der Fonds verpflichtet sich nicht, in nachhaltige Anlagen zu investieren, daher sind die in Artikel 6 der EU-Taxonomieverordnung vorgeschriebenen Angaben nicht erforderlich“. Die Anlagepolitik der Fonds, die in Unternehmensanleihen und gedeckte Anleihen investieren, wird geringfügig geändert, um die Verweise auf „Jahre“ in Bezug auf die modifizierte Duration zu streichen. Folgende Risikowarnungen in „Risikohinweise“ wurden der Klarheit halber aktualisiert: - „Kreditrisiko“ wurde aktualisiert, um besondere Risiken im Zusammenhang mit der Anlage in hochverzinslichen Wertpapieren aufzunehmen. - „Absicherungsrisiko – währungsgesicherte Anteilsklassen“ wurde aktualisiert, um klarzustellen, dass die Währungsabsicherung unter Umständen nicht zum Erfolg führt, insbesondere in volatilen Marktphasen. In erster Linie aufgrund von Zinsunterschieden und Kosten im Zusammenhang mit der Währungsabsicherung unterscheidet sich die Performance der währungsgesicherten Anteilsklasse möglicherweise leicht von der äquivalenter Anteilsklassen, die auf die Basiswährung lauten. - „Rechtsrisiken“ wurde ergänzt, um das Risiko zu beschreiben, dass von Nordea 1, SICAV eventuell in Bezug auf bestimmte Derivate, Instrumente und Techniken eingegangene rechtliche Vereinbarungen beendet werden, beispielsweise aufgrund von Konkurs, etwaiger Rechtswidrigkeit oder einer Änderung der Steuer- oder Rechnungslegungsvorschriften. - In „Liquiditätsrisiko“ wird näher auf die Umstände eingegangen, unter denen sich ein Liquiditätsrisiko ergeben kann. Ein Fonds, der als einem wesentlichen Liquiditätsrisiko ausgesetzt eingestuft wird, erhält eine Liquiditätsrisikowarnung im Bereich der fondsspezifischen „Risikohinweise“. Die Offenlegung des Einsatzes von Wertpapierfinanzierungsgeschäften unter „Einsatz von Instrumenten *Der Teilfonds ist nicht zum Vertrieb in der Bundesrepublik Deutschland zugelassen Nordea 1, SICAV 562, rue de Neudorf P.O. Box 782 L-2017 Luxembourg Tel + 352 27 86 51 00 Fax + 352 27 86 50 11 nordeafunds@nordea.com nordea.lu Registre de Commerce Luxembourg No B 31442, Registered office: 562, rue de Neudorf, L-2220 Luxembourg
und Techniken“ wurde aktualisiert, um klarzustellen, dass in Fällen, in denen ein Fonds Pensionsgeschäfte oder Total Return Swaps („TRS“), einschließlich Differenzkontrakte, eingeht, der erwartete und maximale Einsatz in den jeweiligen „Fondsbeschreibungen“ erläutert wird. Ein Fonds, der ab dem Datum des aktuellen Prospekts keine Pensionsgeschäfte eingeht (d. h. in Fällen, in denen der erwartete Einsatz von Pensionsgeschäften sich auf „null“ beläuft), darf dennoch Pensionsgeschäfte eingehen, sofern der maximale Einsatz derartiger Geschäfte 100% des Gesamtvermögens nicht überschreitet und die jeweiligen „Fondsbeschreibungen“ bei nächster Gelegenheit aktualisiert werden. Der erwartete Einsatz durch einen Fonds ist ein Richtwert und keine regulatorische Grenze, und der tatsächliche Einsatz kann den erwarteten Einsatz mitunter überschreiten. Aktualisierte Informationen über den tatsächlichen Einsatz sind auf Anfrage kostenlos am Sitz der Verwaltungsgesellschaft erhältlich. Gemäß den Leitlinien der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) zu erfolgsabhängigen Gebühren, die eine Berechnung erfolgsabhängiger Gebühren auf Grundlage der Wertentwicklung gegenüber einem Benchmark-Vergleichsindex vorsehen, sind wir verpflichtet, den Namen der Benchmark anzugeben und die bisherige Wertentwicklung dieser gegenüber auszuweisen. Dementsprechend präzisieren wir im Abschnitt „Die erfolgsabhängige Gebühr“, dass die bisherige Wertentwicklung im Vergleich zur Hurdle Rate in den betreffenden wesentlichen Anlegerinformationen (KIID) ausgewiesen wird, sobald die Daten verfügbar sind. Der Abschnitt „Gebühren der Anteilsklassen“ wurde vereinfacht, um die Auswirkungen auf die Kosten für währungsgesicherte Anteilsklassen zu erläutern, und um zu bestätigen, dass die „Betriebskosten“ eine Zentralverwaltungsgebühr, Verwahrstellengebühren (Entgelte für die Verwahrung und andere damit verbundene Dienstleistungen) sowie die Abonnementabgabe (taxe d’abonnement) beinhalten. Transaktionsgebühren der Verwahrstelle und sonstige transaktionsbezogene Gebühren, wie Maklergebühren und Provisionen, Stempelgebühren oder ähnliche Abgaben gehören zur Kategorie „In den vorstehenden Absätzen nicht genannte Kosten“. Die Gesamtkosten, die von jedem Fonds abgezogen werden, erhöhen sich nicht. Im Abschnitt „Swing Pricing“ wurde der höchste Anpassungsfaktor, der angewendet werden darf, in Übereinstimmung mit den aufsichtsrechtlichen Vorgaben und den Marktgepflogenheiten von 1,75% auf 2,00% des NIW erhöht, der ansonsten für alle Anteilsklassen eines Fonds gelten würde. Unter besonderen Umständen (beispielsweise bei einem hohen Volumen von Nettotransaktionen, beträchtlicher Marktvolatilität, Marktstörungen oder einem schweren Konjunktureinbruch, einem Terroranschlag oder Krieg (oder sonstigen feindseligen Handlungen), einer Pandemie oder einer anderen Gesundheitskrise oder einer Naturkatastrophe), kann diese Obergrenze zum Schutz der Interessen der Anteilsinhaber vorübergehend angehoben werden. Die Anteilsinhaber werden durch eine Mitteilung über einen Beschluss zur Anhebung der Obergrenze für den zur Anpassung verwendeten Swing-Faktor informiert. Informationen zum Swing-Faktor eines bestimmten Fonds sind auf Anfrage kostenlos am Sitz der Verwaltungsgesellschaft erhältlich. Im Abschnitt „Mitteilungen und Veröffentlichungen“ wird präzisiert, dass Mitteilungen, Auszüge und Bestätigungen allen Anteilsinhabern an die im Register der Anteilsinhaber eingetragene Anschrift zugesandt werden. Die Zustellung erfolgt entweder in gedruckter Form, elektronisch oder als per E-Mail versandter Link, wenn der Anleger dem zugestimmt hat (sofern erforderlich). *Der Teilfonds ist nicht zum Vertrieb in der Bundesrepublik Deutschland zugelassen Nordea 1, SICAV 562, rue de Neudorf P.O. Box 782 L-2017 Luxembourg Tel + 352 27 86 51 00 Fax + 352 27 86 50 11 nordeafunds@nordea.com nordea.lu Registre de Commerce Luxembourg No B 31442, Registered office: 562, rue de Neudorf, L-2220 Luxembourg
Im Abschnitt „SICAV“ wird der Rechtsnachfolger (J.P. Morgan SE, Luxembourg Branch) der Verwahrstelle, J.P. Morgan Bank Luxembourg S.A., nach einer Restrukturierung der Gesellschaft angegeben, die am 22. Januar 2022 bzw. kurz davor oder danach durchgeführt werden soll. Die Liste der Verwaltungsratsmitglieder und der Geschäftsführer der Verwaltungsgesellschaft sowie die Liste der Unteranlageverwalter wurden aktualisiert. In der aktualisierten Fassung des Prospekts werden ferner die Änderungen der aufsichtsrechtlichen Bestimmungen, Präzisierungen sowie kleinere Änderungen der Formatierung und redaktionelle Änderungen berücksichtigt. 1.2 Nur für bestimmte Anteilsinhaber relevant Änderungen bezüglich bestehender Fonds Aktienfonds Nordea 1 – Asian Stars Equity Fund Der Fonds strebt eine Einstufung als Aktienfonds im Sinne des Investmentsteuergesetzes an, da er fortlaufend mehr als 50% seines Gesamtvermögens in Kapitalbeteiligungen im Sinne des Investmentsteuergesetzes anlegt. Nordea 1 – Global Climate and Die „ESG-Strategie“ dieser Fonds wird geändert, um Environment Fund klarzustellen, dass der Fonds in Vorhaben investieren kann, die einen Beitrag zu einem der sechs in der EU-Taxonomie Nordea 1 – Global Climate and definierten Umweltziele leisten. Es gibt keinen auf ein Social Impact Fund bestimmtes Umweltziel oder -vorhaben ausgerichteten Mindestanlageanteil. Nordea 1 – Global Disruption Fund Die Anlageverwaltungsgebühren wurden mit Wirkung vom 1. September 2021 wie folgt gesenkt: Nordea 1 – Global Social Empowerment Fund Anteilsklasse Von Auf I 0,850% 0,750% C 0,950% 0,850% F (max.) 0,950% 0,850% Nordea 1 – Global Gender Diversity Der Fonds wird von einem Fonds gemäß Artikel 8 in einen Fonds Fund gemäß Artikel 9 im Sinne der Offenlegungsverordnung umgewandelt. *Der Teilfonds ist nicht zum Vertrieb in der Bundesrepublik Deutschland zugelassen Nordea 1, SICAV 562, rue de Neudorf P.O. Box 782 L-2017 Luxembourg Tel + 352 27 86 51 00 Fax + 352 27 86 50 11 nordeafunds@nordea.com nordea.lu Registre de Commerce Luxembourg No B 31442, Registered office: 562, rue de Neudorf, L-2220 Luxembourg
Nordea 1 – Global Listed Die folgende Angabe wurde aus „Umsetzung der ESG- Infrastructure Fund Strategie” im Abschnitt „Informationen bezüglich der Offenlegungsverordnung (SFDR)“ gestrichen: „Der Fonds unterzieht die anwendbaren Maßnahmen und Ausschlüsse fortwährend einer eingehenden Bewertung, wobei er sich auf den konkreten Einfluss der betreffenden Ausschlüsse und Filter konzentriert, insbesondere auf den Filter von NAM, der auf das Übereinkommen von Paris zu fossilen Energieträgern abgestimmt ist. Jede Umstellung nach einer solchen Bewertung soll möglichst innerhalb einer angemessenen Zeitspanne erfolgen und die Interessen der Anleger schützen.“ Sie wird wie folgt ersetzt: „Die Strategie schließt Unternehmen aufgrund ihres Engagements in bestimmten Tätigkeitsbereichen aus, die auf Basis von ESG-Kriterien abgelehnt werden.“ Nordea 1 – Global Real Estate Fund Die „ESG-Strategie“ im Abschnitt „Informationen bezüglich der Offenlegungsverordnung (SFDR)“ präzisiert, dass die Direktanlagen des Fonds anhand von ESG-Bewertungen gefiltert werden. Eine ESG-Mindestbewertung gewährleistet, dass Unternehmen in den niedrigsten ESG- Bewertungskategorien ausgeschlossen werden. Nordea 1 – Emerging Market Bond Nordea Investment Management AB wird am Datum des Fund Inkrafttretens den Unteranlageverwalter PGIM Inc. ablösen. Nordea 1 – Emerging Market Bond Opportunities Fund Nordea 1 – European Small and Mid Die Anlagepolitik des Fonds wird dahingehend geändert, dass Cap Equity Fund dieser mindestens 75% seines Gesamtvermögens in Aktien und aktienähnlichen Wertpapieren von Unternehmen anlegen darf, die ihren Sitz in Europa haben oder überwiegend dort geschäftstätig sind und deren Marktkapitalisierung (zum Zeitpunkt des Erwerbs) höchstens 20 Milliarden EUR beträgt, oder die in der Benchmark des Fonds vertreten sind. Nordea 1 – Indian Equity Fund Manulife Investment Management (Singapore) Pte. Ltd. wird mit Wirkung vom Datum des Inkrafttretens zum Unteranlageverwalter ernannt und löst den Anlageberater ICICI Prudential Asset Management Company Ltd. ab. Nordea 1 – Nordic Equity Fund Die Fonds werden von Fonds gemäß Artikel 6 in Fonds gemäß Nordea 1 – Nordic Ideas Equity Fund Artikel 8 im Sinne der Offenlegungsverordnung umgewandelt. Nordea 1 – Stable Emerging Markets Equity Fund *Der Teilfonds ist nicht zum Vertrieb in der Bundesrepublik Deutschland zugelassen Nordea 1, SICAV 562, rue de Neudorf P.O. Box 782 L-2017 Luxembourg Tel + 352 27 86 51 00 Fax + 352 27 86 50 11 nordeafunds@nordea.com nordea.lu Registre de Commerce Luxembourg No B 31442, Registered office: 562, rue de Neudorf, L-2220 Luxembourg
Nordea 1 – Norwegian Short-Term Zur Vermeidung von Missverständnissen und um die Bond Fund Abstimmung auf die effektive Zinsanpassung bei variabel Nordea 1 – Swedish Short-Term verzinslichen Schuldtiteln (Floating Rate Notes) zu Bond Fund gewährleisten, schlagen wir vor, den folgenden Text aus der Anlagepolitik dieser Fonds zu streichen: „Bei variabel verzinslichen Schuldtiteln werden die Zinsen gemäß den Emissionsbedingungen mindestens einmal jährlich an die Marktbedingungen angepasst.“ Anleihefonds Nordea 1 – Conservative Fixed Die Anlagepolitik wurde geändert, um zu präzisieren, dass der Income Fund Fonds bis zu 25% seines Gesamtvermögens in hochverzinslichen Schuldtiteln anlegen darf. Der voraussichtliche Brutto-Fremdfinanzierungsanteil des Fonds wird von 300% auf 200% reduziert. Nordea 1 – Global Green Bond Fund Die Anlagepolitik des Fonds wird aktualisiert, um klarzustellen, dass das Währungsengagement des Fonds hauptsächlich in der Basiswährung abgesichert ist, wenngleich er (über Anlagen oder Barmittel) auch in anderen Währungen engagiert sein kann. Die vom Fonds ausschließlich für den Performancevergleich verwendete Benchmark wird geändert: Der Bloomberg Barclays MSCI Global Green Bond Index wird gegen den Bloomberg MSCI Global Green Bond Index Total Return Hedged to EUR ausgetauscht. Die Anlagepolitik wurde überarbeitet, um zu verdeutlichen, dass der Anlageschwerpunkt des Fonds auf grünen Anleihen liegt. Der Abschnitt „Informationen bezüglich der Offenlegungsverordnung (SFDR)“ wird geändert, um zu präzisieren, dass der Fonds in Vorhaben investieren kann, die einen Beitrag zu einem der sechs in der EU-Taxonomie definierten Umweltziele leisten. Es wird jedoch darauf hingewiesen, dass es keinen auf ein bestimmtes Umweltziel oder -vorhaben ausgerichteten Mindestanlageanteil gibt und die Ermittlung und Bewertung des Umfangs, in dem die nachhaltigen Anlageziele des Fonds erreicht werden (entweder auf Ebene der Erlösverwendung oder ggf. auf Ebene der Emittenten), von der Verfügbarkeit der maßgeblichen Daten abhängig ist. *Der Teilfonds ist nicht zum Vertrieb in der Bundesrepublik Deutschland zugelassen Nordea 1, SICAV 562, rue de Neudorf P.O. Box 782 L-2017 Luxembourg Tel + 352 27 86 51 00 Fax + 352 27 86 50 11 nordeafunds@nordea.com nordea.lu Registre de Commerce Luxembourg No B 31442, Registered office: 562, rue de Neudorf, L-2220 Luxembourg
Nordea 1 – European Corporate Der Name der vom Fonds ausschließlich zum Stars Bond Fund Performancevergleich verwendeten Benchmark wird von ICE BofA Euro Corporate Bonds Index in ICE BofA Euro Corporate Index geändert. Die Formulierung „Währungen werden vom Team ebenfalls aktiv verwaltet“ wird gestrichen, da der Fonds nur in EUR anlegt. Nordea 1 – European Covered Bond es wird präzisiert, dass sich der maximale Einsatz von Opportunities Fund Pensionsgeschäften auf 100% des Gesamtvermögens erstreckt. In Anbetracht der wachsenden Anzahl außereuropäischer Emittenten, die Wertpapiere in EUR begeben, wird die Anlagepolitik dahingehend geändert, dass der Fonds mindestens zwei Drittel seines Gesamtvermögens wie folgt anlegen darf: in Schuldtiteln, die auf europäische Währungen lauten oder von Behörden in Europa begeben werden, und in gedeckten Anleihen, die auf europäische Währungen lauten oder von Behörden, Unternehmen oder Finanzinstituten begeben werden, die ihren Sitz in Europa haben oder überwiegend dort geschäftstätig sind. Im Abschnitt „Strategie“ wird präzisiert, dass der Fonds im Rahmen der Anlagepolitik Verkauf-/Rückkaufgeschäfte einsetzen wird, um sein Engagement zu hebeln und seine erwartete Rendite zu erhöhen. Nordea 1 – European Covered Bond In Anbetracht der wachsenden Anzahl außereuropäischer Fund Emittenten, die Wertpapiere in EUR begeben, wird die Anlagepolitik dieser Fonds dahingehend geändert, dass sie Nordea – Low Duration European mindestens zwei Drittel ihres Gesamtvermögens in gedeckten Covered Bond Fund Anleihen anlegen können, die auf europäische Währungen lauten oder von Unternehmen oder Finanzinstituten begeben werden, die ihren Sitz in Europa haben oder überwiegend dort geschäftstätig sind. Nordea 1 – European High Yield Der Fonds kann bis zu 20% seines Gesamtvermögens in Bond Fund Contingent Convertible Bonds anlegen oder bis zu dieser Höhe in diesen engagiert sein. *Der Teilfonds ist nicht zum Vertrieb in der Bundesrepublik Deutschland zugelassen Nordea 1, SICAV 562, rue de Neudorf P.O. Box 782 L-2017 Luxembourg Tel + 352 27 86 51 00 Fax + 352 27 86 50 11 nordeafunds@nordea.com nordea.lu Registre de Commerce Luxembourg No B 31442, Registered office: 562, rue de Neudorf, L-2220 Luxembourg
Nordea 1 – Flexible Credit Fund Die Anlageverwaltungsgebühren wurden mit Wirkung vom 1. April 2021 wie folgt gesenkt: Anteilsklasse Von Auf I 0,850% 0,650% C 0,950% 0,750% E 1,500% 1,200% P 1,500% 1,200% Nordea 1 – North American High Das Währungsrisiko wurde aus „Risikohinweise“ gestrichen, da Yield Bond Fund der Fonds hauptsächlich in USD engagiert ist. Nordea 1 – Renminbi Bond Fund Am Datum des Inkrafttretens wird der Name des Fonds in Nordea 1 – Chinese Bond Fund geändert. Die Anlageverwaltungsgebühren wurden mit Wirkung vom 1. Juni 2021 wie folgt gesenkt: Anteilsklasse Von Auf I 0,600% 0,500% E 1.100% 1.000% P 1.100% 1.000% Balanced-Fonds Nordea 1 – Balanced Income Fund Die Anlagepolitik des Fonds wird geändert, um zu bestätigen, dass dieser ein Netto-Aktienengagement zwischen 0% und 25% des Gesamtvermögens anstrebt. Nordea 1 – GBP Diversified Return Das Ziel des Fonds wird geändert, um zu präzisieren, dass Fund* dieser neben Kapitalzuwachs und verhältnismäßig stabilen Erträgen für seine Anteilsinhaber auch den Erhalt des Kapitals über einen Anlagehorizont von drei Jahren anstrebt. *Der Teilfonds ist nicht zum Vertrieb in der Bundesrepublik Deutschland zugelassen Nordea 1, SICAV 562, rue de Neudorf P.O. Box 782 L-2017 Luxembourg Tel + 352 27 86 51 00 Fax + 352 27 86 50 11 nordeafunds@nordea.com nordea.lu Registre de Commerce Luxembourg No B 31442, Registered office: 562, rue de Neudorf, L-2220 Luxembourg
2. Rückgaberecht und Kontaktdaten Anteilsinhaber, die mit den oben genannten Änderungen nicht einverstanden sind, können unter Berücksichtigung des im Prospekt erläuterten Rücknahmeverfahrens ihre Anteile kostenlos zurückgeben. Hiervon ausgenommen sind von lokalen Intermediären unabhängig von Nordea 1, SICAV oder der Verwaltungsgesellschaft eventuell erhobene eigene lokale Transaktionsgebühren. Eine entsprechende Anweisung muss schriftlich bis zum 13. Dezember 2021 vor 15.30 Uhr MEZ bei Nordea Investment Funds S.A. (der Verwaltungsstelle) an der unten stehenden Adresse eingehen. Die aktualisierte Fassung des Prospekts vom Dezember 2021 ist am eingetragenen Sitz der Gesellschaft oder bei Nordea Investment Funds S.A. in 562, rue de Neudorf, L-2220 Luxemburg, Großherzogtum Luxemburg, und auf der Website www.nordea.lu kostenlos erhältlich, sobald die CSSF den mit dem Visastempel versehenen offiziellen Prospekt ausgegeben hat. Unter Umständen ist sie auch auf lokalen Websites von Nordea verfügbar. Professionelle und institutionelle Anteilsinhaber, die Fragen bezüglich der vorstehenden Änderungen haben, können sich an ihren üblichen professionellen Berater oder Intermediär oder an ihre örtliche Kundenservicestelle über www.nordea.lu oder an nordeafunds@nordea.com wenden. Privatanleger, die Fragen bezüglich der vorstehenden Änderungen haben, können sich an ihren üblichen Finanzberater wenden. Für Anteilsinhaber in Deutschland ist die aktualisierte Fassung des Prospekts sowie die wesentlichen Anlegerinformationen, die Satzung und der Jahres- und Halbjahresbericht ebenfalls auf Wunsch am Sitz der deutschen Informationsstelle Société Générale S.A. Niederlassung Frankfurt, Neue Mainzer Straße 46- 50, D-60311 Frankfurt am Main kostenlos und in Papierform erhältlich, sobald die luxemburgische Aufsichtsbehörde (CSSF) den mit dem Visastempel versehenen offiziellen Prospekt ausgegeben hat. Luxemburg, 12. November 2021 Der Verwaltungsrat von Nordea 1, SICAV *Der Teilfonds ist nicht zum Vertrieb in der Bundesrepublik Deutschland zugelassen Nordea 1, SICAV 562, rue de Neudorf P.O. Box 782 L-2017 Luxembourg Tel + 352 27 86 51 00 Fax + 352 27 86 50 11 nordeafunds@nordea.com nordea.lu Registre de Commerce Luxembourg No B 31442, Registered office: 562, rue de Neudorf, L-2220 Luxembourg
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