Rechenschaftsbericht C-QUADRAT ARTS Total Return Special - Januar 2020 bis 31. Dezember 2020 - Ampega
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Rechenschaftsbericht C-QUADRAT ARTS Total Return Special 1. Januar 2020 bis 31. Dezember 2020 OGAW-Sondervermögen
Rechenschaftsbericht 1. Januar 2020 bis 31. Dezember 2020 C-QUADRAT ARTS Total Return Special 3
RECHENSCHAFTSBERICHT Wesentliche Änderungen der festgelegten Vergütungspolitik
fanden daher im Berichtszeitraum nicht statt.
Vom Unternehmen ARTS Asset Management GmbH, an die das Portfoliomana-
gement ausgelagert ist, wurden uns folgende Informationen zur Mitarbeiter-
vergütung übermittelt:
Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr TEUR 2.564
der Auslagerungsunternehmen gezahlten Mitarbei-
tervergütung
des C-QUADRAT ARTS Total Return Special,
davon feste Vergütung TEUR 2.420
Miteigentumsfonds gemäß § 2 Abs. 2 InvFG 2011, für das Rech-
davon variable Vergütung TEUR 143
nungsjahr vom 1. Januar 2020 bis 31. Dezember 2020.
Direkt aus dem Fonds gezahlte Vergütungen n.a.
Zahl der Mitarbeiter des Auslagerungsunternehmens 36
Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, Stand: 31.12.2019
die Ampega lnvestment GmbH legt hiermit den Bericht des
C-QUADRAT ARTS Total Return Special über das abgelaufene Köln, am 23. April 2021
Rechnungsjahr vor.
Ampega Investment GmbH
Nähere Angaben über die Geschäftsführung, die Zusammen- Die Geschäftsführung
setzung des Aufsichtsrates sowie den Gesellschafterkreis fin-
den Sie im Abschnitt "Angaben zu der Kapitalverwaltungsge-
sellschaft".
Angaben zur Mitarbeitervergütung
Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr TEUR 7.325 Manfred Köberlein Jürgen Meyer Dr. Thomas Mann
der KVG gezahlten Mitarbeitervergütung (inkl. Risiko-
träger anderer Gesellschaften des Talanx-Konzerns)
davon feste Vergütung TEUR 5.661
davon variable Vergütung TEUR 1.664
Direkt aus dem Fonds gezahlte Vergütungen TEUR n.a.
Zahl der Mitarbeiter der KVG (ohne Risikoträger ande- 62
rer Gesellschaften des Talanx-Konzerns)
Höhe des gezahlten Carried Interest TEUR n.a.
Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr TEUR 3.102
der KVG gezahlten Vergütungen Risktaker
davon Geschäftsleiter TEUR 1.619
davon andere Führungskräfte TEUR 1.086
davon andere Risikoträger TEUR n.a.
davon Mitarbeiter mit Kontrollfunktionen TEUR 398
davon Mitarbeiter mit gleicher Einkommensstufe TEUR n.a.
Die Angaben zu den Vergütungen sind dem zuletzt festge-
stellten Jahresabschluss der KVG entnommen und werden
aus den Entgeltabrechnungsdaten des Jahres ermittelt. Zur
Grundvergütung können Mitarbeiter und Geschäftsleiter
eine leistungsorientierte Vergütung erhalten. Nähere Hin-
weise und Erläuterungen zum Vergütungssystem der Gesell-
schaft sind auf der Internetseite der Gesellschaft (www.ampe-
ga.com) erhältlich. Die Vergütung, die Risikoträger im Jahr
von anderen Gesellschaften des Talanx Konzerns erhielten,
wurde bei der Ermittlung der Vergütungen einbezogen.
Die jährliche Überprüfung der Vergütungspolitik durch die
Gesellschaft hat ergeben, dass Änderungen der Vergütungs-
politik nicht erforderlich sind.4 C-QUADRAT ARTS Total Return Special Ampega Investment GmbH
Vergleichende Übersicht über die letzten vier Rechnungsjahre
des Fonds
Fondsvermögen gesamt in EUR
31.12.2020 19.889.250,92
31.12.2019 20.011.285,57
28.12.2018 21.630.478,13
29.12.2017 27.865.367,03
30.12.2016 27.920.734,68
Thesaurierungsfonds AT0000618137 in EUR Errechneter Wert je Zur Thesaurierung Auszahlung gem. § 58 (2)
Thesaurierungsanteil verwendeter Ertrag InvFG
Geschäftsjahr
31.12.2020 181,39 8,3547 0,00
31.12.2019 158,56 -5,4206 0,00
28.12.2018 156,19 -10,2942 0,00
29.12.2017 176,72 22,052 2,1041
30.12.2016 156,46 0 0,00
Thesaurierungsfonds AT0000A218K9 in EUR Errechneter Wert je Zur Thesaurierung Auszahlung gem. § 58 (2)
Thesaurierungsanteil verwendeter Ertrag InvFG
Geschäftsjahr
31.12.2020 107,61 4,2335 0,3482
31.12.2019 94,37 -2,4738 0,00
28.12.2018 92,23 -3,691 0,00Rechenschaftsbericht 1. Januar 2020 bis 31. Dezember 2020 C-QUADRAT ARTS Total Return Special 5
Ertragsrechnung und Entwicklung des Fondsvermögens
Wertentwicklung im Rechnungsjahr (Fonds Performance)
Ermittlung der Werte nach OeKB-Berechnungsmethode pro Anteil in Fondswährung ohne Berücksichtigung eines Ausgabeaufschlages.
Thesaurierungsanteil (AT0000618137)
Errechneter Wert je Anteil am Beginn des Rechnungsjahres 158,56
Errechneter Wert je Anteil am Ende des Rechnungsjahres 181,39
Nettoertrag / Nettominderung pro Anteil 22,83
Wertentwicklung eines Thesaurierungsanteils im Rechnungsjahr 14,40
Thesaurierungsanteil IT retr (AT0000A218K9)
Errechneter Wert je Anteil am Beginn des Rechnungsjahres 94,37
Errechneter Wert je Anteil am Ende des Rechnungsjahres 107,61
Nettoertrag / Nettominderung pro Anteil 13,24
Wertentwicklung eines Thesaurierungsanteils im Rechnungsjahr 14,03
Fondsergebnis
Ertragsrechnung für den Zeitraum vom 01.01.2020 bis 31.12.2020
Ertragsrechnung EUR EUR
Kontogruppe/Konto
A) Realisiertes Fondsergebnis (exkl. Ertragsausgleich) 886.783,51
Ordentliches Fondsergebnis -379.085,18
Erträge (ohne Kursergebnis) 104.058,15
Dividendenergebnis aus Subfonds 104,36
Ergebnis Subfonds (inkl. tats. gefl. Ausschüt) 107.203,52
Zinsaufwendungen (inkl. negativer Habenzinsen) -3.456,76
Zinsenerträge 207,03
Aufwendungen -483.143,33
Zulassungskosten Ausland -125,00
Depotbankgebühren -11.750,00
Depotgebühren -4.979,49
Performancegebühren -54.531,65
Wirtschaftsprüfungskosten -6.490,30
Verwaltungskostenrückvergütung 11.332,42
Pflicht- bzw. Veröffentlichungskosten -14.914,52
Verwaltungsgebühren -401.684,79
Realisiertes Kursergebnis 1.265.868,69
ausschüttungsgleiche Erträge 38.036,60
Gewinne aus derivativen Instrumenten 3.567.797,75
Realisierte Gewinne 2.786.840,21
Verluste aus derivativen Instrumenten -2.636.281,52
Realisierte Verluste -2.490.524,35
B) Nicht realisiertes Fondsergebnis 1.600.984,27
Veränderung des nicht realisierten Kursergebnisses 1.600.984,27
Veränderung der Dividendenforderungen 0,00
C) Ertragsausgleich 28.444,00
Ertragsausgleich für Erträge des Rechnungsjahres 28.444,00
Fondsergebnis gesamt 2.516.211,78
Das Ergebnis des Rechnungsjahres beinhaltet explizit ausgewiesene Transaktionskosten in Höhe von 104.876,91 EUR6 C-QUADRAT ARTS Total Return Special Ampega Investment GmbH Entwicklung des Fondsvermögens Entwicklung des Fondsvermögens Vermögen in EUR Fondsvermögen am 31.12.2019 (127.092,650 Anteile) 20.011.285,57 Mittelveränderung -2.638.246,43 aus Zertifikatabsatz 247.706,03 aus Zertifikatrücknahmen -2.857.508,46 Anteiliger Ertragsausgleich -28.444,00 Fondsergebnis gesamt 2.516.211,78 Fondsvermögen am 31.12.2020 (110.538,745 Anteile) 19.889.250,92
Rechenschaftsbericht 1. Januar 2020 bis 31. Dezember 2020 C-QUADRAT ARTS Total Return Special 7
Finanzmärkte und Anlagepolitik
Finanzmärkte schritt der Dow Jones Industrial erstmals die 30.000-Punkte-
Marke. Medial dominierten in diesem Zeitraum der US-
Nach einer kurzzeitigen Aufwärtsbewegung während der ers- Wahlsieg Bidens und die Meldungen eines bald zu Verfügung
ten Handelstage, starteten die internationalen Aktienindizes stehenden Impfstoffes gegen das weltweit grassierende
in weiterer Folge geschlossen negativ in das neue Jahr. Vor Corona Virus. Gegen Ende der Berichtsperiode konnte an den
dem Hintergrund des aufflammenden Konflikts zwischen den Erfolgen des Novembers angeknüpft werden. Allen voran
USA und dem Iran kam es zu starken Kurskorrekturen und die glänzten abermals Indizes aus Übersee, hier vor allem Techno-
Indizes verloren massiv, zum Teil mehr als 4%, an Wert. Auch logiewerte repräsentiert durch den NASDAQ 100 Index, sowie
die folgenden Monate waren von heftigen Verlusten und stei- der breite S&P 500. Diese konnten schon Anfang Dezember
len Talfahrten geprägt, welche teils so dramatisch waren, neue Bestmarken erzielen. Die folgenden Tage waren jedoch
dass US-Börsen vorübergehend den Handel unterbrachen. von erhöhter Volatilität geprägt und so mussten die Indizes
Sogar kurzfristige Kursstabilisierungen konnten die Tief- Verluste hinnehmen. Dies geschah vor dem medialen Hinter-
stände, welche an die Finanzmarktkrisen 2008/2011 erinner- grund, der in Großbritannien aufgetauchten neuartigen Coro-
ten, nicht stoppen. Medial gab es in diesem Zeitraum nur ein navirus-Mutation. Zum Jahresende hin konnten die internati-
allumfassendes Thema: das Coronavirus, und wie man die onalen Indizes die zwischenzeitlich aufgelaufenen Verluste
weltweite Ausbreitung dieser neuartigen Krankheit in den wieder aufholen und teilweise sogar auf neuen Höchststän-
Griff bekommen könnte. Mit April folgte dann ein Monat, in den schließen.
dem es zu deutlichen Kursgewinnen der internationalen
Aktienindizes kam. An diese konnte sich auch der Mai und Anlagepolitik
Juni anschließen, in welchem beispielsweise der deutsche
Aktienindex DAX ein neues Verlaufshoch verzeichnen konnte, Der C-QUADRAT ARTS Total Return Special verfügt über fle-
all das vor dem Hintergrund der weiter schwelenden und sich xible Anlagerichtlinien. Er kann bis zu 100% in Anleihen- oder
ausbreitenden Corona Pandemie. Geldmarkfonds bzw. geldmarktnahe Fonds investieren. Die
Der Sommer brachte weiterhin positive Kurssprünge. Allen Aktienquote des Fonds kann bis zu 100% betragen. Zusätzlich
voran der technologielastige NASDAQ-100, welcher abermals können alternative Strategien durch einen selbst kombinier-
Rekordmarken erreichte. Auch der Dow Jones Industrial ver- ten Derivateeinsatz abgebildet werden. Bei der Umsetzung
zeichnete seinen höchsten Stand seit Ende Februar des aktuel- der Anlagepolitik soll verstärkt einem „Total Return Ansatz“
len Börsenjahres und dem DAX gelang der Sprung über die gefolgt werden. Hierbei nutzt das Fondsmanagement ein von
13.000 Punkte-Marke. ARTS Asset Management entwickeltes technisches Handels-
In den folgenden Monaten konnten die wichtigsten Indizes programm mit einer kurz- bis mittelfristig trendfolgenden
wieder im positiven Bereich starten. Erneut konnte der Index Ausrichtung. Jene Fonds, die ein kurz- bis mittelfristig positi-
NASDAQ-100 nicht nur an seine starken Performances ves Trendverhalten zeigen, werden im Portfolio am stärksten
anknüpfen, sondern wiederholt einen historischen Höchst- gewichtet. Die Anlagestrategie orientiert sich nicht an einer
stand verzeichnen. Diese positive Stimmung konnte sich Benchmark, angestrebt wird vielmehr längerfristig in allen
jedoch nicht ungebrochen fortsetzen, und so mussten nahezu Marktphasen einen absoluten Wertzuwachs zu erwirtschaf-
alle Indizes in den nächsten Tagen Verluste hinnehmen, hier ten. Der Fonds wird aktiv gemanagt. In negativen Börsenzei-
ebenso voran der NASDAQ-100. Somit waren sowohl der Sep- ten kann der Aktienfondsanteil bis auf Null reduziert werden.
tember als auch der Oktober von herben Verlusten an den In einem solchen Fall werden die Gelder größtenteils in Invest-
internationalen Handelsplätzen geprägt. Auch kurzzeitige mentfonds mit kurzlaufenden Festgeldern, Anleihen und Pro-
Stabilisierungsversuche konnten die Talfahrt der Indizes nicht dukten mit starker Negativkorrelation zu den klassischen
aufhalten. Erneut stand COVID-19 und die damit verbundene, Aktienindizes investiert.
weltweit stark ansteigende Infektionsrate, genauso wie die
daraus resultierenden politischen Maßnahmen medial im
Rampenlicht. Schon in den ersten Wochen des Novembers
schafften die internationalen Aktienindizes die Kehrtwende,
konnten sich von der Talfahrt der Vormonate erholen und
starke Gewinne erzielen. Der europäische Index Eurostoxx 50
konnte diese sogar noch weiterausbauen und so erklomm er
den höchsten Stand seit Ende Februar. Auch an den US-Bör-
sen war diese positive Stimmung kaum zu stoppen, so über-8 C-QUADRAT ARTS Total Return Special Ampega Investment GmbH
Zusammensetzung des Fondsvermögens
Vermögensaufstellung zum 31.12.2020
Gattungsbezeichnung ISIN Währung Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % des
31.12.2020 Zugänge Abgänge in EUR Fonds-
vermögens
im Berichtszeitraum
INVESTMENTZERTIFIKATE 18.935.095,49 95,20
INVESTMENTZERTIFIKATE EURO 15.107.526,70 75,96
AVIVA IN.-G.C.A.R.FD IEOH LU0459998588 EUR 1.290 5.300 4.010 142,9392 184.391,57 0,93
BGF-E.MKT.CORP.BD D2C EOH LU1728038495 EUR 27.500 83.000 55.500 11,2900 310.475,00 1,56
BGF-EUR.HI.YIELD BD D2EOD LU1191877965 EUR 75.000 75.000 0 12,7400 955.500,00 4,80
BGF-SUST.ENERGY NA.D2EO LU0252964944 EUR 33.500 33.500 0 14,7300 493.455,00 2,48
BGF-USD H.YLD BD HG.D2 EO LU0532707519 EUR 2.950 2.950 0 237,4600 700.507,00 3,52
BNPP CLIMATE IMPACT CPIN LU0406802768 EUR 6.100 6.100 0 301,1800 1.837.198,00 9,24
BNPP CON.INNOVATORS CLCAP LU0823411706 EUR 680 2.700 2.020 298,2200 202.789,60 1,02
BNPP JAP.SM.CAP P.CHE LU0925122235 EUR 171 1.390 1.219 201,5200 34.459,92 0,17
BNPPE-MSCI PA.XJXCW.UECEO LU1291106356 EUR 86.000 86.000 0 11,0400 949.440,00 4,77
CANDR.BDS-EO L.TERM INH.I LU0144745956 EUR 29 89 60 11.033,4600 319.970,34 1,61
CIF-CG NEW PERSP(LUX)ZHEO LU1295556887 EUR 1.890 8.500 6.610 17,0100 32.148,90 0,16
DAN.IN.SICAV-EUR.SM.CAP I LU0249699918 EUR 13.600 13.600 0 31,9770 434.887,20 2,19
DEKALUXTEAM AKT. ASIEN CF LU0052859252 EUR 469 940 471 881,6600 413.498,54 2,08
FORTEZZA FI.-AKTIENWERK I LU0905833017 EUR 1.540 1.540 0 289,4800 445.799,20 2,24
FST SENT-SI IND.SC S.BAEO GB00B8N1MB01 EUR 460.000 460.000 0 1,2110 557.060,00 2,80
L+G-L+G BATT.VALUE-CHAIN IE00BF0M2Z96 EUR 151.500 202.000 50.500 12,9800 1.966.470,00 9,89
LA FRANCAISE GL.COCO I EO FR0013175221 EUR 42 261 219 1.308,9000 54.973,80 0,28
SISF ASIAN CO.BD C AC.EOH LU0352097272 EUR 2.270 3.400 1.130 155,9980 354.115,46 1,78
SISF EURO HIGH YIELD CAEO LU0849400030 EUR 6.020 6.020 0 160,7509 967.720,42 4,87
T.ROWE P.-EUR.SM.C.EQ.QEO LU1001671582 EUR 46.000 46.000 0 23,3800 1.075.480,00 5,41
T.ROWE PR.-JAPANE.EQ.QHEO LU1697912878 EUR 15.400 128.000 112.600 14,0900 216.986,00 1,09
TBF SMART POWER EUR R DE000A0RHHC8 EUR 5.200 20.900 15.700 56,2600 292.552,00 1,47
THR.L.-GL.SMALL.COMPAN.IE LU0570871706 EUR 27.500 27.500 35.500 65,0285 1.788.283,75 8,99
XTR.NIKKEI 225 2DEOH LU1875395870 EUR 13.300 13.300 0 39,0500 519.365,00 2,61
INVESTMENTZERTIFIKATE U.S. DOLLAR 3.827.568,79 19,24
AVIVA INV.-GL CONVER.I DL LU0160787601 USD 279 4.760 4.481 325,5817 73.848,46 0,37
BNPPE-M.EM.SRI SS5C.UECDL LU1291098314 USD 13.700 13.700 0 154,6000 1.721.897,48 8,66
INVES.M.II-I.E.G.B.UC.ETF IE00BGBN6P67 USD 4.300 54.000 49.700 89,4500 312.698,67 1,57
JPM-PACIF.EQU.JPMPE IADL LU0248057431 USD 820 1.660 3.440 208,6600 139.101,01 0,70
LIF-FUT.MOB.ETF DLA LU2023679090 USD 87.000 87.000 0 18,5400 1.311.312,55 6,59
XTR(IE)-FUT.MOB.ETF 1CDL IE00BGV5VR99 USD 4.850 4.850 0 68,1500 268.710,62 1,35
FINANZTERMINKONTRAKTE 203.920,77 1,03
CAC40 Index Future 20210115 0FCE20210115 EUR -25 0 25 5.590,0000 -12.425,00 -0,06
CME Emini Russel 2000 Fu 20210319 FRTY20210319 USD 43 43 0 1.976,5000 109.028,09 0,55
Mini S&P 500 Future 20210319 0FES20210319 USD -12 0 12 3.724,2500 -14.877,44 -0,07
OSE Nikkei 225 Index Fut 20210311 FSNO20210311 JPY 3 3 0 27.440,0000 15.354,75 0,08
SGX CNX Nifty Index Futu 20210128 FNIF20210128 USD 171 171 0 14.050,0000 106.840,37 0,54
BANKGUTHABEN 842.332,66 4,24
EUR-Verbindlichkeiten -499.399,53 -2,51
GUTHABEN IN SONSTIGEN EU-WAEHRUNGEN 2.574,67 0,01
GBP 339,68 0,00
PLN 318,68 0,00
SEK 1.916,31 0,01
GUTHABEN/VERBINDLICHKEITEN IN NICHT-EU-WAEHRUNGEN 1.339.157,52 6,73
AUD 1.551,66 0,01
CAD 1.269,43 0,01
CHF 990,64 0,00Rechenschaftsbericht 1. Januar 2020 bis 31. Dezember 2020 C-QUADRAT ARTS Total Return Special 9
Vermögensaufstellung zum 31.12.2020
Gattungsbezeichnung ISIN Währung Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % des
31.12.2020 Zugänge Abgänge in EUR Fonds-
vermögens
im Berichtszeitraum
HKD 930,06 0,00
JPY 98.995,69 0,50
MXN 98,56 0,00
SGD 950,25 0,00
USD 1.234.129,02 6,21
ZAR 242,21 0,00
ABGRENZUNGEN -92.098,00 -0,46
DIVERSE GEBÜHREN -94.261,12 -0,47
FORDERUNGEN BESTANDSPROVISIONEN 2.457,97 0,01
ZINSENANSPRÜCHE -294,85 -0,00
Fondsvermögen EUR 19.889.250,92 100,00 1)
Anteilwert Klasse C-QUADRAT ARTS Total Return Special (TTH) EUR 181,39
Anteilwert Klasse C-QUADRAT ARTS Total Return Special (TTH) IT retr EUR 107,61
Umlaufende Anteile Klasse C-QUADRAT ARTS Total Return Special (TTH) STK 108.340,867
Umlaufende Anteile Klasse C-QUADRAT ARTS Total Return Special (TTH) IT retr STK 2.197,878
1)
Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
Devisenkurse (in Mengennotiz) per 30.12.2020
Australische Dollar (AUD) 1,60060 = 1 (EUR)
Britische Pfund (GBP) 0,90380 = 1 (EUR)
Canadische Dollar (CAD) 1,56930 = 1 (EUR)
Euro (EUR) 1,00000 = 1 (EUR)
Hongkong Dollar (HKD) 9,53575 = 1 (EUR)
Japanische Yen (JPY) 126,99655 = 1 (EUR)
Mexikanische Peso (MXN) 24,48230 = 1 (EUR)
Polnische Zloty (PLN) 4,60300 = 1 (EUR)
Schwedische Krone (SEK) 10,06850 = 1 (EUR)
Schweizer Franken (CHF) 1,08600 = 1 (EUR)
Singapur Dollar (SGD) 1,62700 = 1 (EUR)
Südafrikanische Rand (ZAR) 17,96490 = 1 (EUR)
US Dollar (USD) 1,23005 = 1 (EUR)10 C-QUADRAT ARTS Total Return Special Ampega Investment GmbH
Risikohinweis
Es besteht das Risiko, dass aufgrund von Kursbildungen auf illiquiden Märkten die Bewertungskurse bestimmter Wertpapiere
von ihren tatsächlichen Veräußerungen abweichen können (Bewertungsrisiko).
Der Wert eines Anteiles ergibt sich aus der Teilung des Gesamtwertes des Kapitalanlagefonds einschließlich der Erträgnisse
durch die Zahl der Anteile. Der Gesamtwert des Kapitalanlagefonds ist aufgrund der jeweiligen Kurswerte der zu ihm gehöri-
gen Wertpapiere, Geldmarktinstrumente und Bezugsrechte zuzüglich des Wertes der zum Fonds gehörenden Finanzanlagen,
Geldbeträge, Guthaben, Forderungen und sonstigen Rechte abzüglich Verbindlichkeiten, von der Depotbank zu ermitteln.
Das Nettovermögen wird nach folgenden Grundsätzen ermittelt:
a) Der Wert von Vermögenswerten, welche an einer Börse oder an einem anderen geregelten Markt notiert oder gehandelt
werden, wird grundsätzlich auf der Grundlage des letzten verfügbaren Kurses ermittelt.
b) Sofern ein Vermögenswert nicht an einer Börse oder an einem anderen geregelten Markt notiert oder gehandelt wird oder
sofern für einen Vermögenswert, welcher an einer Börse oder an einem anderen geregelten Markt notiert oder gehandelt
wird, der Kurs den tatsächlichen Marktwert nicht angemessen widerspiegelt, wird auf die Kurse zuverlässiger Datenprovider
oder alternativ auf Marktpreise gleichartiger Wertpapiere oder andere anerkannte Bewertungsmethoden zurückgegriffen.
Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung
erscheinen
Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag)
Gattungsbezeichnung ISIN Währung Käufe / Verkäufe /
Zugänge Abgänge
IN SONSTIGE ORGANISIERTE MÄRKTE EINBEZOGENE INVESTMENTZERTIFIKATE SCHWEIZER FRANKEN
UBSLBF-GBL FLEX. QA SF LU0415184216 CHF 9.160 9.160
IN SONSTIGE ORGANISIERTE MÄRKTE EINBEZOGENE INVESTMENTZERTIFIKATE EURO
3 B SW.AKT.STR. (I) (T) AT0000A0SN32 EUR 33.000 33.000
AF-AM.F.GL.IN.BD IEOC LU0442406616 EUR 398 398
AF-AM.F.P.US C.BD IEOHC LU1162497314 EUR 560 560
AIS-AM.I.JPM G.GBI G.UEUC LU1437016204 EUR 19.000 19.000
ALL.PIMCO CORP.MITEIG (T) AT0000706502 EUR 5.500 5.500
AMUNDI ETF MSCI EU.HEAL. FR0010688192 EUR 2.390 2.390
ASL(L)-EURO FUND I2 LU0108940346 EUR 1.225 1.225
AXA WLD-FR.EU.MICR.FTEOPF LU0212993595 EUR 0 1.540
BELLEVUE-BB A.A.P.HC IEO LU1587985224 EUR 3.150 5.700
BGF-JAP.SM.+MIDC.OPP.D2EO LU0252965594 EUR 0 7.600
BNPP EURO HY BD IC LU0823381016 EUR 0 1.640
BNPP GBL CONV. I RH EOCAP LU0823395230 EUR 760 760
BNPP US SHORT DUR.BD CHEO LU0194436803 EUR 10.900 10.900
BNY MGF-U.S.M.I.D.HACCEOH IE00BDCJYF87 EUR 800.000 800.000
COMMODITIES-INV.UNICOMMO. LU0249045476 EUR 20.800 20.800
CS I.F.1-CS FIN.BD QBE LU1160527849 EUR 0 760
DK STOXX EUR.STR.GROW.20 DE000ETFL037 EUR 18.700 18.700
DWS GERMAN EQUITIES TYP O DE0008474289 EUR 1.720 1.720
DWS INS.-ESG EO MO.M.IC LU0099730524 EUR 119 119
ERSTE WWF ST ENV EU R T AT0000705678 EUR 8.400 8.400
FID.FDS-EURO C. Y ACC.EUR LU0346390353 EUR 271.000 271.000
G.A.M.-G.GLBL EQ.INC.D EO IE00B66B5L40 EUR 0 36.000
GAM STAR-CR.OPPS(EO)OA EO IE00B567SW70 EUR 0 29.500
HERMES IF-H.EU.E.UK FAEO IE00B5WN7L11 EUR 206.000 206.000Rechenschaftsbericht 1. Januar 2020 bis 31. Dezember 2020 C-QUADRAT ARTS Total Return Special 11
Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung
erscheinen
Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag)
Gattungsbezeichnung ISIN Währung Käufe / Verkäufe /
Zugänge Abgänge
ICS-BR ICS EUR.LIQ. ACC IE0005023910 EUR 21.100 21.100
IMIII-I.GL.BUYB.ACHIEV. A IE00BLSNMW37 EUR 0 19.700
INVESCO GR.CHINA E.CEOHD LU0482497871 EUR 27.500 27.500
IS DL T.BD1-3YR U.ETF EHA IE00BDFK1573 EUR 166.000 166.000
ISH.S.EU.600 UTI.U.ETF A. DE000A0Q4R02 EUR 31.500 31.500
ISHSIV-DIGITIL.SECUR.DL A IE00BG0J4C88 EUR 0 194.000
ISHSV-ITAL.GOVT BD EO D IE00B7LW6Y90 EUR 5.200 5.200
ISHSVII-DLTB.3-7YR EUDH IE00BGPP6473 EUR 285.000 285.000
ISV-GOLD.PROD.U.ETF DLA IE00B6R52036 EUR 126.000 126.000
JHH-JHH P.EUR.PROP.EQ.I2A LU0196034317 EUR 0 16.100
JPM-EM.MK.DB.JPMEMD IAEOH LU0248063249 EUR 6.600 6.600
JPM-GLB CON. JPMGC IAEO LU0248061979 EUR 47.500 47.500
JSS-JSS INS.BD OPP.CACCEO LU1111708787 EUR 0 4.350
L+G-L+G ECOMM.LOGISTICS IE00BF0M6N54 EUR 152.000 152.000
L.IF-L.E.10Y I.B.G.B. A LU1598691217 EUR 5.500 5.500
LA FRANCAISE SUB DEB C FR0010674978 EUR 0 335
LA FRANCAISE-TRESORERIE I FR0010609115 EUR 15 15
LMGF-LM B.G.F.I.A.R.AEOAH IE00B9QN6415 EUR 7.200 7.200
LO FDS-CONV.BD AS.NAEOHS LU0394780489 EUR 54.000 54.000
LUPUS ALPHA SUST.CONV.BDS DE000A2DTNQ7 EUR 4.100 4.100
LYX.WORLD WATER U.ETF D FR0010527275 EUR 0 30.000
MAINFIRST-GBL EQU.FD CEO LU0864710602 EUR 2.600 2.600
MAINFIRST-GERMANY FUND C LU0390221926 EUR 11.700 11.700
MUL-L.C.T.R.C.C.C.EX-E.TR LU1829218582 EUR 53.000 53.000
MUL-L.EOM.H.R.M.W.G.B.5-7 LU1829219986 EUR 22.300 22.300
NN(L)-US CREDIT ICEOHI LU0803997666 EUR 230 230
NORDIX RENTEN PLUS DE000A0YAEJ1 EUR 0 1.580
OEKOWORLD-KLIMA C LU0301152442 EUR 11.800 11.800
PFGIS.-PIM.C.SEC. INSTEOH IE00B6VHBN16 EUR 0 68.700
PGI-EM BOND ESG FD IEOH IE00BDSTPS26 EUR 33.500 33.500
RAIFF. RUSSLAND-AKTIEN (T) AT0000A07FR3 EUR 10.900 10.900
SPDR MSCI EUR.H.CAR.UETF IE00BKWQ0H23 EUR 5.800 5.800
TERRASSISI AKT.I AMI I(A) DE000A2DVTE6 EUR 0 2.980
UBAM-EM H.Y.S.D.C.B.IHCEO LU0943510148 EUR 3.900 3.900
UBS-BB.US13YTB.UETF ADEOH LU1324510525 EUR 136.400 136.400
VITRUVIUS-GREAT.CH.E.BIEO LU0431685337 EUR 4.650 4.650
X(IE)-MSCI WO.MATER. 1CDL IE00BM67HS53 EUR 44.500 44.500
X(IE)-MSCI WRLD MOM. 1CDL IE00BL25JP72 EUR 40.000 40.000
XTR.MSCI CHINA 1C LU0514695690 EUR 96.000 96.000
IN SONSTIGE ORGANISIERTE MÄRKTE EINBEZOGENE INVESTMENTZERTIFIKATE JAPANISCHE YEN
GSF-JAPAN EQU.IACC.SNAPYN LU0328437438 JPY 0 3.450
IN SONSTIGE ORGANISIERTE MÄRKTE EINBEZOGENE INVESTMENTZERTIFIKATE U.S. DOLLAR
AF-AM.F.GL.CO.BD IDLC LU0319688445 USD 860 860
ASSCVI-GL INN.EQ.IADL LU0231481374 USD 42.000 42.000
BSF-B.EM.MK.FL.DY.BD D2DL LU0949128572 USD 2.380 2.380
CS IF3-CS(L)E.M.C.B.IBDL LU0660296624 USD 3.850 3.850
FIDELITY-EM.MKT.FO.YACCDL LU1102506141 USD 0 27.400
HANETF-EM.EMI+E.EO ACC IE00BFYN8Y92 USD 134.000 134.000
INV.M.II-US TR.B.3-7 Y.DL IE00BF2FNQ44 USD 20.900 20.900
INVESCO ASIA OPPORT.EQ.C LU0100597474 USD 8.400 8.400
INVESCO EMERGING EUROPE C LU0100598522 USD 80.000 80.000
ISHS TR.-GL.UTILITIES ETF US4642887115 USD 21.700 21.700
ISHS-MSCI NEW ZEALAND ETF US4642891232 USD 32.500 32.500
ISHSTR-MSCI GERM.SM-C.ETF US46429B4656 USD 32.500 65.00012 C-QUADRAT ARTS Total Return Special Ampega Investment GmbH
Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung
erscheinen
Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag)
Gattungsbezeichnung ISIN Währung Käufe / Verkäufe /
Zugänge Abgänge
JPM-RUSSIA FD JPMRF IADL LU0248057944 USD 5.700 5.700
JPM-TAIWAN JPMT CADL LU0129487947 USD 53.000 53.000
LO FDS-WLD GLD EXP.NADLHS LU0210005236 USD 72.000 72.000
LO-ASIA VALUE BOND DLPUHC LU1480985222 USD 0 2.370
MSI-GLOB.CONVERT.BD Z LU0360484413 USD 24.400 24.400
MUL-LYX.CO.MSCI WLD DR A LU1781541179 USD 0 148.000
SCHRODER ISF-G.C.R.E.CACC LU0224508670 USD 0 760
SISF GLOB.CON.BD C AC.DL LU0351442933 USD 4.450 4.450
SISF-TAIWANESE EQU.CACCDL LU0270815920 USD 0 82.000
VANECK ETFS-VVVG+ESP.ADLA IE00BYWQWR46 USD 128.600 128.600
VANECK VECT.GLOB.MINING A IE00BDFBTQ78 USD 45.000 45.000
X(IE)-MSCI WO.UTILIT.1CDL IE00BM67HQ30 USD 17.900 17.900
Derivate
(In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe)
Gattungsbezeichnung ISIN Währung Käufe / Verkäufe /
Zugänge Abgänge
FINANZTERMINKONTRAKTE
Swiss Market Index Futur 20201218 FSMI20201218 CHF 14 14
Swiss Market Index Futur20200320 FSMI20200320 CHF 39 39
CAC40 Index Future 20200918 0FCE20200918 EUR 28 28
CAC40 Index Future 20201016 0FCE20201016 EUR 26 26
CAC40 Index Future 20201120 0FCE20201120 EUR 27 27
CAC40 Index Future 20201218 0FCE20201218 EUR 25 25
CAC40 Index Future20200117 0FCE20200117 EUR 25 0
CAC40 Index Future20200221 0FCE20200221 EUR 25 25
CAC40 Index Future20200320 0FCE20200320 EUR 32 32
CAC40 Index Future20200417 0FCE20200417 EUR 25 25
CAC40 Index Future20200515 0FCE20200515 EUR 24 24
CAC40 Index Future20200619 0FCE20200619 EUR 29 29
CAC40 Index Future20200717 0FCE20200717 EUR 25 25
CAC40 Index Future20200821 0FCE20200821 EUR 27 27
MDAX Index Future 20201218 F2MX20201218 EUR 17 17
MDAX Index Future20200320 F2MX20200320 EUR 0 17
MDAX Index Future20200619 F2MX20200619 EUR 29 29
MDAX Index Future20200918 F2MX20200918 EUR 23 23
OSE Nikkei 225 Index Fut 20200910 FSNO20200910 JPY 12 12
OSE Nikkei 225 Index Fut 20201210 FSNO20201210 JPY 7 7
OSE Nikkei 225 Index Fut20200312 FSNO20200312 JPY 8 0
OSE Nikkei 225 Index Fut20200611 FSNO20200611 JPY 18 18
OMX Stockholm 30 Index F20200320 FOMX20200320 SEK 97 97
CME Emini Russel 2000 Fu 20201218 FRTY20201218 USD 42 42
E-Mini Nasdaq 100 Future 20200918 FNDM20200918 USD 19 19
E-Mini Nasdaq 100 Future 20201218 FNDM20201218 USD 14 14
E-Mini Nasdaq 100 Future20200320 FNDM20200320 USD 2 14
E-Mini Nasdaq 100 Future20200619 FNDM20200619 USD 4 4
Emini MSCI Emerg.Market 20200918 FEMI20200918 USD 37 37
Emini MSCI Emerg.Market 20201218 FEMI20201218 USD 49 49
Mini S&P 500 Future 20200918 0FES20200918 USD 13 13
Mini S&P 500 Future 20201218 0FES20201218 USD 13 13
Mini S&P 500 Future20200320 0FES20200320 USD 18 18
Mini S&P 500 Future20200619 0FES20200619 USD 17 17Rechenschaftsbericht 1. Januar 2020 bis 31. Dezember 2020 C-QUADRAT ARTS Total Return Special 13
Derivate
(In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe)
Gattungsbezeichnung ISIN Währung Käufe / Verkäufe /
Zugänge Abgänge
SGX CNX Nifty Index Futu 20200827 FNIF20200827 USD 50 50
SGX CNX Nifty Index Futu 20200924 FNIF20200924 USD 38 38
SGX CNX Nifty Index Futu 20201126 FNIF20201126 USD 171 171
SGX CNX Nifty Index Futu 20201231 FNIF20201231 USD 171 171
SGX FTSE Taiwan Index Fu 20201029 FTWN20201029 USD 72 72
SGX FTSE Taiwan Index Fu 20201127 FTWN20201127 USD 72 72
SGX MSCI Taiwan Index Fu 20200828 FTIM20200828 USD 84 84
SGX MSCI Taiwan Index Fu 20200929 FTIM20200929 USD 84 84
SGX MSCI Taiwan Index Fu20200130 FTIM20200130 USD 0 89
SGX MSCI Taiwan Index Fu20200730 FTIM20200730 USD 84 8414 C-QUADRAT ARTS Total Return Special Ampega Investment GmbH Transaktionen gemäß der Verordnung (EU) 2015/2365 (SFTR) Wertpapierleihegeschäfte iSd Verordnung (EU) 2015/2365 (The Regulation on Transparency of Securities Financing Transac- tions and of Reuse) dürfen für den Fonds nicht eingesetzt wer- den. Wertpapierleihegeschäfte wurden daher im Berichtszeit- raum nicht eingesetzt. Pensionsgeschäfte iSd Verordnung (EU) 2015/2365 (The Regula- tion on Transparency of Securities Financing Transactions and of Reuse) dürfen für den Fonds nicht eingesetzt werden. Pensionsgeschäfte wurden daher im Berichtszeitraum nicht eingesetzt. Total Return Swaps (Gesamtrendite-Swaps) iSd Verordnung (EU) 2015/2365 (The Regulation on Transparency of Securities Financing Transactions and of Reuse) dürfen für den Fonds eingesetzt werden. Während der Berichtsperiode gab es keine Total Return Swaps. Den enthaltenen Unterfonds, die nicht in eigener Verwaltung stehen, wurden von deren jeweils verwaltenden Kapitalanla- gegesellschaften Verwaltungsentschädigungen zwischen 0,15 % und 1,95 % p. a. verrechnet. Für den Kauf der Anteile wurden von diesen Fondsgesellschaften keine Ausgabeauf- schläge in Rechnung gestellt.
Rechenschaftsbericht 1. Januar 2020 bis 31. Dezember 2020 C-QUADRAT ARTS Total Return Special 15
Bestätigungsvermerk
Bericht zum Rechenschaftsbericht
Verantwortlichkeiten der gesetzlichen Vertreter und des Auf-
sichtsrats für den Rechenschaftsbericht
Prüfungsurteil Die gesetzlichen Vertreter sind verantwortlich für die Aufstel-
Wir haben den Rechenschaftsbericht der Ampega Investment lung des Rechenschaftsberichts und dafür, dass dieser in
GmbH, über den von ihr verwalteten Übereinstimmung mit den österreichischen unternehmens-
rechtlichen Vorschriften und den Bestimmungen des InvFG
C-QUADRAT ARTS Total Return Special, Miteigentumsfonds 2011 ein möglichst getreues Bild der Vermögens-, Finanz- und
gemäß Investmentfondsgesetz (InvFG) 2011 Ertragslage des Fonds vermittelt. Ferner sind die gesetzlichen
Vertreter verantwortlich für die internen Kontrollen, die sie
bestehend aus der Vermögensaufstellung zum 31. Dezem- als notwendig erachten, um die Aufstellung eines Rechen-
ber 2020, der Ertragsrechnung für das an diesem Stichtag schaftsberichts zu ermöglichen, der frei von wesentlichen –
endende Rechnungsjahr und den sonstigen in Anlage I beabsichtigten oder unbeabsichtigten – falschen Darstellun-
Schema B Investmentfondsgesetz 2011 (InvFG 2011) vorgesehe- gen ist.
nen Angaben, geprüft.
Der Aufsichtsrat ist verantwortlich für die Überwachung des
Nach unserer Beurteilung entspricht der Rechenschaftsbe- Rechnungslegungsprozesses der Gesellschaft betreffend den
richt den gesetzlichen Vorschriften und vermittelt ein mög- von ihr verwalteten Fonds.
lichst getreues Bild der Vermögens- und Finanzlage zum
31. Dezember 2020 sowie der Ertragslage des Fonds für das an Verantwortlichkeiten des Abschlussprüfers für die Prüfung des
diesem Stichtag endende Rechnungsjahr in Übereinstim- Rechenschaftsberichts
mung mit den österreichischen unternehmensrechtlichen Unsere Ziele sind, hinreichende Sicherheit darüber zu erlan-
Vorschriften und den Bestimmungen des InvFG 2011. gen, ob der Rechenschaftsbericht als Ganzes frei von wesentli-
chen – beabsichtigten oder unbeabsichtigten – falschen Dar-
stellungen ist und einen Bestätigungsvermerk zu erteilen,
Grundlage für das Prüfungsurteil der unser Prüfungsurteil beinhaltet. Hinreichende Sicherheit
Wir haben unsere Abschlussprüfung gemäß § 49 Abs 5 InvFG ist ein hohes Maß an Sicherheit, aber keine Garantie dafür,
2011 in Übereinstimmung mit den österreichischen Grundsät- dass eine in Übereinstimmung mit den österreichischen
zen ordnungsmäßiger Abschlussprüfung durchgeführt. Diese Grundsätzen ordnungsmäßiger Abschlussprüfung, die die
Grundsätze erfordern die Anwendung der International Stan- Anwendung der ISA erfordern, durchgeführte Abschlussprü-
dards on Auditing (ISA). Unsere Verantwortlichkeiten nach fung eine wesentliche falsche Darstellung, falls eine solche
diesen Vorschriften und Standards sind im Abschnitt "Verant- vorliegt, stets aufdeckt. Falsche Darstellungen können aus
wortlichkeiten des Abschlussprüfers für die Prüfung des dolosen Handlungen oder Irrtümern resultieren und werden
Rechenschaftsberichts" unseres Bestätigungsvermerks weiter- als wesentlich angesehen, wenn von ihnen einzeln oder insge-
gehend beschrieben. Wir sind von der Gesellschaft unabhän- samt vernünftigerweise erwartet werden könnte, dass sie die
gig in Übereinstimmung mit den österreichischen unterneh- auf der Grundlage dieses Rechenschaftsberichts getroffenen
mensrechtlichen und berufsrechtlichen Vorschriften und wir wirtschaftlichen Entscheidungen von Nutzern beeinflussen.
haben unsere sonstigen beruflichen Pflichten in Übereinstim-
mung mit diesen Anforderungen erfüllt. Wir sind der Auffas- Als Teil einer Abschlussprüfung in Übereinstimmung mit den
sung, dass die von uns erlangten Prüfungsnachweise ausrei- österreichischen Grundsätzen ordnungsmäßiger Abschluss-
chend und geeignet sind, um als Grundlage für unser prüfung, die die Anwendung der ISA erfordern, üben wir wäh-
Prüfungsurteil zu dienen. rend der gesamten Abschlussprüfung pflichtgemäßes Ermes-
sen aus und bewahren eine kritische Grundhaltung.16 C-QUADRAT ARTS Total Return Special Ampega Investment GmbH Darüber hinaus gilt: — Wir identifizieren und beurteilen die Risiken wesentli- Sonstige Informationen cher – beabsichtigter oder unbeabsichtigter – falscher Dar- Die gesetzlichen Vertreter sind für die sonstigen Informatio- stellungen im Rechenschaftsbericht, planen Prüfungs- nen verantwortlich. Die sonstigen Informationen beinhalten handlungen als Reaktion auf diese Risiken, führen sie alle Informationen im Rechenschaftsbericht, ausgenommen durch und erlangen Prüfungsnachweise, die ausreichend die Vermögensaufstellung, die Ertragsrechnung, die sonsti- und geeignet sind, um als Grundlage für unser Prüfungs- gen in Anlage I Schema B InvFG 2011 vorgesehenen Angaben urteil zu dienen. Das Risiko, dass aus dolosen Handlungen und den Bestätigungsvermerk. resultierende wesentliche falsche Darstellungen nicht auf- gedeckt werden, ist höher als ein aus Irrtümern resultie- Unser Prüfungsurteil zum Rechenschaftsbericht deckt diese rendes, da dolose Handlungen betrügerisches Zusammen- sonstigen Informationen nicht ab und wir geben keine Art wirken, Fälschungen, beabsichtigte Unvollständigkeiten, der Zusicherung darauf ab. irreführende Darstellungen oder das Außerkraftsetzen interner Kontrollen beinhalten können. In Verbindung mit unserer Prüfung des Rechenschaftsbe- — Wir gewinnen ein Verständnis von dem für die Abschluss- richts ist es unsere Verantwortung, diese sonstigen Informati- prüfung relevanten internen Kontrollsystem um Prüfungs- onen zu lesen und zu überlegen, ob es wesentliche Unstim- handlungen zu planen, die unter den gegebenen Umstän- migkeiten zwischen den sonstigen Informationen und dem den angemessen sind, jedoch nicht mit dem Ziel, ein Rechenschaftsbericht oder mit unserem während der Prüfung Prüfungsurteil zur Wirksamkeit des internen Kontrollsys- erlangten Wissen gibt oder diese Informationen sonst tems der Gesellschaft abzugeben. Wir beurteilen die Ange- wesentlich falsch dargestellt erscheinen. Falls wir, basierend messenheit der von den gesetzlichen Vertretern ange- auf den durchgeführten Arbeiten, zur Schlussfolgerung gelan- wandten Rechnungslegungsmethoden sowie die gen, dass die sonstigen Informationen wesentlich falsch dar- Vertretbarkeit der von den gesetzlichen Vertretern darge- gestellt sind, müssen wir dies berichten. Wir haben diesbe- stellten geschätzten Werte in der Rechnungslegung und züglich nichts zu berichten. damit zusammenhängende Angaben. — Wir beurteilen die Gesamtdarstellung, den Aufbau und den Inhalt des Rechenschaftsberichts einschließlich der Wien, am 23. April 2021 Angaben sowie ob der Rechenschaftsbericht die zugrunde liegenden Geschäftsvorfälle und Ereignisse in einer Weise wiedergibt, dass ein möglichst getreues Bild erreicht wird. Deloitte Audit Wirtschaftsprüfungs GmbH — Wir tauschen uns mit dem Aufsichtsrat unter anderem über den geplanten Umfang und die geplante zeitliche Einteilung der Abschlussprüfung sowie über bedeutsame Mag. Robert PEJHOVSKY Prüfungsfeststellungen, einschließlich etwaiger bedeutsa- Wirtschaftsprüfer mer Mängel im internen Kontrollsystem, die wir während unserer Abschlussprüfung erkennen, aus .
Rechenschaftsbericht 1. Januar 2020 bis 31. Dezember 2020 C-QUADRAT ARTS Total Return Special 17
Steuerliche Behandlung
Mit Inkrafttreten des neuen Meldeschemas (ab 06.06.2016)
wird die steuerliche Behandlung von der Österreichischen Artikel 2 Depotbank (Verwahrstelle)
Kontrollbank (OeKB) erstellt und auf www.profitweb.at veröf-
fentlicht. Die Steuerdateien stehen für sämtliche Fonds zum Die für den Investmentfonds bestellte Depotbank (Verwahr-
Download zur Verfügung. Hinsichtlich Detailangaben zu den stelle) ist die Raiffeisen Bank International AG, Wien.
anrechenbaren bzw. rückerstattbaren ausländischen Steuern Zahlstelle für Anteilscheine ist die Depotbank (Verwahrstelle).
verweisen wir auf die Homepage www.profitweb.at
Artikel 3 Veranlagungsinstrumente und -grundsätze
Für den Investmentfonds dürfen nachstehende Vermögens-
werte nach Maßgabe des InvFG ausgewählt werden.
Berechnungsmethode des
Die Anlagestrategie des C-QUADRAT ARTS Total Return Special
Gesamtrisikos: Value-at-Risk orientiert sich an keiner Benchmark. Es wird vielmehr, auf
langfristige Sicht gesehen, angestrebt einen absoluten Wert-
Vergleichsvermögen: KEINES, da absoluter VaR von 20 % zuwachs zu erwirtschaften.
Der Investmentfonds veranlagt zumindest 51 vH des Fondsver-
mögens in Anteile anderer Investmentfonds. Dabei können
Risikomodell: auch Anteile an Investmentfonds erworben werden, die eine –
Multi-Faktor-Modell mit Monte Carlo Simulation im Verhältnis zu einer bestimmten Marktentwicklung - neut-
rale oder gegenläufige Wertentwicklung anstreben.
Die nachfolgenden Veranlagungsinstrumente werden unter
Minimum VaR: 1,14 % Einhaltung des obig beschriebenen Veranlagungsschwer-
Durchschnitt VaR: 10,68 % punkts für das Fondsvermögen erworben.
Maximum VaR: 17,89 %
Wertpapiere
Wertpapiere (einschließlich Wertpapiere mit eingebetteten
derivativen Instrumenten) dürfen bis zu 49 vH des Fondsver-
Fondsbestimmungen gemäß mögens erworben werden.
InvFG 2011 Geldmarktinstrumente
Nicht anwendbar.
Die Fondsbestimmungen für den Investmentfonds C-QUAD- Wertpapiere und Geldmarktinstrumente
RAT ARTS Total Return Special, Miteigentumsfonds gemäß Der Erwerb nicht voll eingezahlter Wertpapiere und von
Investmentfondsgesetz 2011 idgF (InvFG), wurden von der Bezugsrechten auf solche Instrumente oder von nicht voll ein-
Finanzmarktaufsicht (FMA) genehmigt. gezahlten anderen Finanzinstrumenten ist bis zu 10 vH des
Der Investmentfonds ist ein Organismus zur gemeinsamen Fondsvermögens zulässig.
Veranlagung in Wertpapieren (OGAW) und wird von der Am- Wertpapiere dürfen erworben werden, wenn sie den Krite-
pega Investment GmbH (nachstehend „Verwaltungsgesell- rien betreffend die Notiz oder den Handel an einem geregel-
schaft“ genannt) mit Sitz in Köln/Deutschland verwaltet. ten Markt oder einer Wertpapierbörse gemäß InvFG entspre-
chen.
Artikel 1 Miteigentumsanteile Wertpapiere, die die im vorstehenden Absatz genannten Kri-
terien nicht erfüllen, dürfen insgesamt bis zu 10 vH des Fonds-
Die Miteigentumsanteile werden durch Anteilscheine (Zertifi- vermögens erworben werden.
kate) mit Wertpapiercharakter verkörpert, die auf Inhaber lau-
ten.
Die Anteilscheine werden in Sammelurkunden je Anteilsgat-
tung dargestellt. Effektive Stücke können daher nicht ausge-
folgt werden.18 C-QUADRAT ARTS Total Return Special Ampega Investment GmbH
Anteile an Investmentfonds
Anteile an Investmentfonds (OGAW, OGA) dürfen jeweils bis Der Wert der Anteile wird bankarbeitstäglich ermittelt.
zu 20 vH des Fondsvermögens und insgesamt im gesetzlich
zulässigen Rahmen erworben werden, sofern diese (OGAW Ausgabe und Ausgabeaufschlag
bzw. OGA) ihrerseits jeweils zu nicht mehr als 10 vH des Fonds-Der Ausgabepreis ergibt sich aus dem Anteilswert zuzüglich
vermögens in Anteile anderer Investmentfonds investieren. eines Aufschlages pro Anteil in Höhe von bis zu 5,00 vH zur
Anteile an OGA dürfen insgesamt bis zu 30 vH des Fondsver- Deckung der Ausgabekosten der Verwaltungsgesellschaft,
mögens erworben werden. aufgerundet auf den nächsten Cent. Für die retrofreie Anteil-
klasse „H“ wird derzeit kein Ausgabeaufschlag erhoben.
Derivative Instrumente Die Ausgabe der Anteile ist grundsätzlich nicht beschränkt,
Derivative Instrumente dürfen als Teil der Anlagestrategie bis die Verwaltungsgesellschaft behält sich jedoch vor, die Aus-
zu 49 vH des Fondsvermögens (Berechnung nach Marktprei- gabe von Anteilscheinen vorübergehend oder vollständig ein-
sen) und zur Absicherung eingesetzt werden. zustellen.
Risiko-Messmethode des Investmentfonds Rücknahme und Rücknahmeabschlag
Der Investmentfonds wendet folgende Risikomessmethode Es wird kein Rücknahmeabschlag verrechnet. Der Rücknahme-
an: preis ergibt sich aus dem Anteilswert abgerundet auf den
– Value at Risk nächsten Cent.
– absoluter VaR Auf Verlangen eines Anteilinhabers ist diesem sein Anteil an
dem Investmentfonds zum jeweiligen Rücknahmepreis gegen
Der VaR-Wert wird gemäß dem 4. Hauptstück der 4. Derivate- Rückgabe des Anteilscheines auszuzahlen.
Risikoberechnungs- und MeldeV idgF ermittelt.
Der zuordenbare Risikobetrag für das Gesamtrisiko, ermittelt Artikel 5 Rechnungsjahr
als Value-at-Risk–Wert von im Fonds getätigten Veranlagun-
gen, ist auf maximal 20 vH des Nettoinventarwertes des Das Rechnungsjahr des Investmentfonds ist die Zeit vom 01.01.
Fondsvermögens beschränkt (absoluter VaR). bis zum 31.12.
Sichteinlagen oder kündbare Einlagen Artikel 6 Anteilsgattungen und Erträgnisverwendung
Sichteinlagen und kündbare Einlagen mit einer Laufzeit von
höchstens 12 Monaten können bis zu 49 vH des Fondsvermö- Für den Investmentfonds können Thesaurierungsanteil-
gens gehalten werden. scheine mit KESt-Auszahlung ausgegeben werden.
Es ist kein Mindestbankguthaben zu halten. Für diesen Investmentfonds können verschiedene Gattungen
von Anteilscheinen ausgegeben werden. Die Bildung der
Vorübergehend aufgenommene Kredite Anteilsgattungen sowie die Ausgabe von Anteilen einer
Die Verwaltungsgesellschaft darf für Rechnung des Invest- Anteilsgattung liegen im Ermessen der Verwaltungsgesell-
mentfonds vorübergehend Kredite bis zur Höhe von 10 vH des schaft.
Fondsvermögens aufnehmen.
Erträgnisverwendung bei Thesaurierungsanteilscheinen mit
Pensionsgeschäfte KESt-Auszahlung (Thesaurierer)
Nicht anwendbar. Die während des Rechnungsjahres vereinnahmten Erträg-
nisse nach Deckung der Kosten werden nicht ausgeschüttet.
Wertpapierleihe Es ist bei Thesaurierungsanteilscheinen ab 01.01. der gemäß
Nicht anwendbar. InvFG ermittelte Betrag auszuzahlen, der zutreffendenfalls
zur Deckung einer auf den ausschüttungsgleichen Ertrag des
Der Erwerb von Veranlagungsinstrumenten ist nur einheit- Anteilscheines entfallenden Kapitalertragsteuerabfuhrpflicht
lich für den ganzen Investmentfonds und nicht für eine ein- zu verwenden ist.
zelne Anteilsgattung oder eine Gruppe von Anteilsgattungen
zulässig. Dies gilt jedoch nicht für Währungssicherungsge- Artikel 7 Verwaltungsgebühr, Ersatz von Aufwendungen,
schäfte. Diese können auch ausschließlich zugunsten einer Abwicklungsgebühr
einzigen Anteilsgattung abgeschlossen werden. Ausgaben
und Einnahmen aufgrund eines Währungssicherungsge- Die Verwaltungsgesellschaft erhält für ihre Verwaltungstätig-
schäfts werden ausschließlich der betreffenden Anteilsgat- keit eine jährliche Vergütung bis zu einer Höhe von 2,20 vH
tung zugeordnet. p.a. des Fondsvermögens, die auf Grund der Monatsendwerte
errechnet wird.
Artikel 4 Modalitäten der Ausgabe und Rücknahme
Die Berechnung des Anteilswertes erfolgt in EUR.Rechenschaftsbericht 1. Januar 2020 bis 31. Dezember 2020 C-QUADRAT ARTS Total Return Special 19 Zusätzlich erhält die Verwaltungsgesellschaft monatlich eine variable Verwaltungsgebühr (Performancefee, erfolgsabhän- gige Vergütung) in Höhe von 20 vH der Nettoperformance (= Wertentwicklung des Anteilswertes) gegenüber der soge- nannten „High-Water-Mark“. Die „High-Water-Mark“ ent- spricht jenem Anteilswert zum Ende jenes vergangenen Monats, zu dem zuletzt eine Performancefee ausbezahlt wurde und wird auf Basis des durchschnittlichen Fondsvolu- mens laufend abgegrenzt und beeinflusst erfolgswirksam den ermittelten Rechenwert. Bei der Berechnung wird die Anzahl der sich am Ende des relevanten Monats im Umlauf befindlichen Anteile in Betracht gezogen. Die Kosten bei Einführung neuer Anteilsgattungen für beste- hende Sondervermögen werden zu Lasten der Anteilspreise der neuen Anteilsgattungen in Rechnung gestellt. Bei Abwicklung des Investmentfonds erhält die abwickelnde Stelle eine Vergütung von 0,50 vH des Fondsvermögens. Die Verwaltungsgesellschaft hat Anspruch auf Ersatz aller durch die Verwaltung entstandenen Aufwendungen. Nähere Angaben und Erläuterungen zu diesem Investment- fonds finden sich im Prospekt.
20 C-QUADRAT ARTS Total Return Special Ampega Investment GmbH
Anhang
Liste der Börsen mit amtlichem Handel und von organisierten Märkten
1. Börsen mit amtlichem Handel und organisierten Märkten in den Mitgliedstaaten des EWR sowie Börsen in europäischen
Ländern außerhalb der Mitgliedstaaten des EWR, die als gleichwertig mit geregelten Märkten gelten
Jeder Mitgliedstaat hat ein aktuelles Verzeichnis der von ihm genehmigten Märkte zu führen. Dieses Verzeichnis ist
den anderen Mitgliedstaaten und der Kommission zu übermitteln.
Die Kommission ist gemäß dieser Bestimmung verpflichtet, einmal jährlich ein Verzeichnis der ihr mitgeteilten geregel-
ten Märkte zu veröffentlichen.
Infolge verringerter Zugangsschranken und der Spezialisierung in Handelssegmente ist das Verzeichnis der „geregel-
ten Märkte “größeren Veränderungen unterworfen. Die Kommission wird daher neben der jährlichen Veröffentlichung
eines Verzeichnisses im Amtsblatt der Europäischen Union eine aktualisierte Fassung auf ihrer offiziellen Internetsite
zugänglich machen.
1.1. Das aktuell gültige Verzeichnis der geregelten Märkte finden Sie unter
https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_upreg 1)
1.2. Folgende Börsen sind unter das Verzeichnis der geregelten Märkte zu subsumieren:
1.2.1. Luxemburg: Euro MTF Luxemburg
1.2.2. Schweiz: SIX Swiss Exchange AG, BX Swiss AG2)
1.3. Gemäß § 67 Abs. 2 Z2 InvFG anerkannte Märkte im EWR:
Märkte im EWR, die von den jeweils zuständigen Aufsichtsbehörden als anerkannte Märkte eingestuft werden.
1)
Zum Öffnen des Verzeichnisses in der Spalte links unter „Entity Type“ die Einschränkung auf „Regulated market“ auswählen und auf „Search“ (bzw. auf „Show table
columns“ und „Update“) klicken. Der Link kann durch die ESMA geändert werden.Der Link kann durch die ESMA geändert werden.
2)
Im Fall des Auslaufens der Börsenäquivalenz für die Schweiz sind die SIX Swiss Exchange AG und die BX Swiss AG bis auf Weiteres unter Punkt 2 „Börsen in europäi-
schen Ländern außerhalb der Mitgliedstaaten des EWR“ zu subsumieren.Rechenschaftsbericht 1. Januar 2020 bis 31. Dezember 2020 C-QUADRAT ARTS Total Return Special 21
HINWEIS
Mit dem erwarteten Ausscheiden des Vereinigten Königreichs Großbritanniens und Nordirland (GB) aus der EU verliert GB sei-
nen Status als EWR-Mitgliedstaat und in weiterer Folge verlieren auch die dort ansässigen Börsen / geregelten Märkte ihren
Status als EWR-Börsen / geregelte Märkte. Für diesen Fall weisen wir darauf hin, dass die in GB ansässigen Börsen und geregel-
ten Märkte
Cboe Europe Equities Regulated Market – Integrated Book Segment, London Metal Exchange, Cboe Europe Equities Regulated
Mar-ket – Reference Price Book Segment, Cboe Europe Equities Regulated Market – Off-Book Segment, London Stock Exchange
Regula-ted Market (derivatives), NEX Exchange Main Board (non-equity), London Stock Exchange Regulated Market, NEX
Exchange Main Board (equity), Euronext London Regulated Market, ICE FUTURES EUROPE, ICE FUTURES EUROPE - AGRICULTU-
RAL PRODUCTS DIVISI-ON, ICE FUTURES EUROPE - FINANCIAL PRODUCTS DIVISION, ICE FUTURES EUROPE - EQUITY PRODUCTS
DIVISION und Gibraltar Stock Exchange
als in diesen Fondsbestimmungen ausdrücklich vorgesehene Börsen bzw. anerkannte geregelte Märkte eines Drittlandes im
Sinne des InvFG 2011 bzw. der OGAW-RL gelten.
2. Börsen in europäischen Ländern außerhalb der Mitgliedstaaten des EWR
2.1. Bosnien Herzegowina: Sarajevo, Banja Luka
2.2. Montenegro: Podgorica
2.3. Russland: Moskau (RTS Stock Exchange); Moscow Interbank Currency Exchange (MICEX)
2.4. Serbien: Belgrad
2.5. Türkei: Istanbul (betr. Stock Market nur "National Market")
3. Börsen in außereuropäischen Ländern
3.1. Australien: Sydney, Hobart, Melbourne, Perth
3.2. Argentinien: Buenos Aires
3.3. Brasilien: Rio de Janeiro, Sao Paulo
3.4. Chile: Santiago
3.5. China: Shanghai Stock Exchange, Shenzhen Stock Exchange
3.6. Hongkong: Hongkong Stock Exchange
3.7. Indien: Mumbay
3.8. Indonien: Jakarta
3.9. Israel: Tel Aviv
3.10. Japan: Tokyo, Osaka, Nagoya, Kyoto, Fukuoka, Niigata, Sapporo, Hiroshima
3.11. Kanada: Toronto, Vancouver, Montreal
3.12. Kolumbien: Bolsa de Valores de Colombia
3.13. Korea: Korea Exchange (Seoul, Busan)
3.14. Malaysia: Kuala Lumpur, Bursa Malaysia Berhad
3.15. Mexiko: Mexico City
3.16. Neuseeland: Wellington, Christchurch / Invercargill, Auckland
3.17. Peru: Bolsa de Valores de Lima
3.18. Philippinen: Manila
3.19. Singapur: Singapur Stock Exchange
3.20. Südafrika: Johannesburg
3.21. Taiwan: Taipeh
3.22. Thailand: Bangkok
3.23. USA: New York, American Stock Exchange (AMEX), New York Stock Exchange (NYSE), Los Angeles /
Pacific Stock Exchange, San Francisco / Pacific Stock Exchange, Philadelphia, Chicago, Bos-
ton, Cincinnati
3.24. Venezuela: Caracas
3.25. Vereinigte Arabische Emi- Abu Dhabi Securities Exchange (ADX)
rate:22 C-QUADRAT ARTS Total Return Special Ampega Investment GmbH
4. Organisierte Märkte in Ländern außerhalb der Mitgliedstaaten der Europäischen Gemeinschaft
4.1. Japan: Over the Counter Market
4.2. Kanada: Over the Counter Market
4.3. Korea: Over the Counter Market
4.4. Schweiz: SWX-Swiss Exchange, BX Berne eXchange; Over the Counter Market der Mitglieder der Inter-
national Capital Market Association (ICMA), Zürich
4.5. USA: Over the Counter Market (unter behördlicher Beaufsichtigung wie z.B. durch SEC, FINRA)
5. Börsen mit Futures und Options Märkten
5.1. Argentinien: Bolsa de Comercio de Buenos Aires
5.2. Australien: Australien Options Market, Australian Securities Exchange (ASX)
5.3. Brasilien: Bolsa Brasiliera de Futoros, Bolsa de Mercadorias & Futuros, Rio de Janeiri Stock Exchange,
Sao Paulo Stock Exchange
5.4. Hongkong: Hong Kong Futures Exchange Ltd.
5.5. Japan: Osaka Securities Exhange, Tokyo International Financial Futures Exchange, Tokyo Stock
Exchange
5.6. Kanada: Montreal Exchange, Toronto Futures Exchange
5.7. Korea: Korea Exchange (KRX)
5.8. Mexiko: Mercado Mexicano de Derivados
5.9. Neuseeland: New Zealand Futures & Options Exchange
5.10. Philippinen: Maninal International Futures Exchange
5.11. Singapur: The Singapore Exchange Limited (SGX)
5.12. Slowakei: RM-System Slovakia
5.13. Südafrika: Johannesburg Stock Exchange (JSE), South African Futures Exchange (SAFEX)
5.14. Schweiz: EUREX
5.15. Türkei: TurkDEX
5.16. USA: Amercian Stock Exchange, Chicago Board Options Exchange, Chicago, Board of Trade, Chi-
cago Mercantile Exchange, Comex, FINEX, Mid America Commodity Exchange, ICE Future
US Inc. New York, Pacific Stock Exchange, Philadelphia Stock Exchange, New York Stock
Exchange, Boston Options Exchange (BOX)Rechenschaftsbericht 1. Januar 2020 bis 31. Dezember 2020 C-QUADRAT ARTS Total Return Special 23
Angaben zu der
Kapitalverwaltungsgesellschaft
Verwaltungsgesellschaft Dr. Jan Wicke, stellv. Vorsitzender (ab dem 01.09.2020)
Mitglied des Vorstandes der Talanx AG, Hannover
Ampega Investment GmbH
Charles-de-Gaulle-Platz 1 Dr. Immo Querner, stellv. Vorsitzender (bis zum 31.08.2020)
50679 Köln Mitglied des Vorstandes der Talanx AG, Hannover
Postfach 10 16 65
50456 Köln Norbert Eickermann
Deutschland Mitglied des Vorstandes der HDI Vertriebs AG, Hannover
Fon +49 (221) 790 799-799 Prof. Dr. Alexander Kempf
Fax +49 (221) 790 799-729
Direktor des Seminars für Allgemeine BWL und
Email fonds@ampega.com Finanzierungslehre, Köln
Web www.ampega.com
Dr. jur. Dr. rer. pol. Günter Scheipermeier
Amtsgericht Köln: HRB 3495 Rechtsanwalt, Köln
USt-Id-Nr. DE 115658034
Gezeichnetes Kapital: 6 Mio. EUR (Stand 31.12.2020) Fondsmanagement
Das gezeichnete Kapital ist voll eingezahlt.
ARTS Asset Management GmbH
Schottenfeldgasse 20
Geschäftsführung 1070 Wien
Österreich
Dr. Thomas Mann, Sprecher
Mitglied der Geschäftsführung der
Ampega Asset Management GmbH Depotbank
Manfred Köberlein
Raiffeisen Bank International AG
Am Stadtpark 3
Jürgen Meyer 1030 Wien
Österreich
Ralf Pohl (bis zum 31.01.2020)
Vertriebsstellen
Aufsichtsrat Neben der Depotbank/Verwahrstelle können weitere Ver-
triebsstellen benannt werden
Harry Ploemacher, Vorsitzender
Vorsitzender der Geschäftsführung der
Ampega Asset Management GmbH, KölnSie können auch lesen
