Verhaltensregeln Die Kawasaki Group - Zweite Au age
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Die Kawasaki Group
Verhaltensregeln
Die Kawasaki Group Verhaltensregeln
Zweite Auflage
Kawasaki Heavy Industries,Ltd.
ht t p s : / / gl o b a l . k aw a s ak i. co m /en /
Aug. ‘20 M
Die Erklärung des Präsidenten
zur Einhaltung
Das Geschäft der Kawasaki-Gruppe Beziehung mit der Gesellschaft und allen unseren Geschäftsaktivitäten Durchführung seiner täglichen
als globales Unternehmen erstreckt der Umwelt aufrechterhält und ihr zu gewährleisten, während wir uns Geschäfte auf den Kodex bezieht.
sich über nationale Grenzen und eine Unternehmenswert weiter wächst, ist im Dialog mit allen Jedes Mitglied der Kawasaki Gruppe
Vielzahl von Branchen auf der es von entscheidender Bedeutung, Interessengruppen für die muss bestrebt sein, als aufrichtiges
ganzen Welt. Unsere Belegschaft dass wir Vertrauen fördern, indem Realisierung unserer Gruppenziele Beispiel zu dienen, um sich
besteht aus Menschen verschiedener wir die Bedürfnisse aller unserer einsetzen. gegenseitig beim Lernen und
Länder und kultureller Hintergründe. Interessengruppen erfüllen, Wachsen zu unterstützen. Darüber
Der Verhaltenskodex der einschließlich unserer Mitarbeiter, Als Präsident der Kawasaki Gruppe hinaus müssen sich alle Mitglieder
Kawasaki-Gruppe wurde als Kunden, Lieferanten, Aktionäre und erkläre ich, dass der der Kawasaki Gruppe an alle
ethischer Standard festgelegt, der Gemeinschaften, in denen wir Verhaltenskodex dazu dienen soll, geltenden Gesetze, Vorschriften und
weltweit als Richtschnur für die geschäftlich tätig sind. dass alle Führungskräften und Regeln halten. Die anhaltende Stärke
Handlungen und Entscheidungen Mitarbeitern der Kawasaki Gruppe in und das Wachstum der Gruppe
aller Mitarbeiter und Führungskräfte Die Mission der Kawasaki-Gruppe jedem Land und jeder Region sich hängen von diesem Engagement ab.
der Kawasaki-Gruppe dient. Dieser lautet: "Kawasaki arbeitet vereint für vereinen, in dem tiefen Bewusstsein,
Kodex ist für alle Führungskräfte und das Wohl des Planeten". Um dieser dass der Kodex als Grundlage dafür Wenn wir zusammenarbeiten,
Mitarbeiter bei der Ausübung ihrer Mission gerecht zu werden, sehen dienen wird, jederzeit die höchsten können wir das Vertrauen unserer
Geschäftstätigkeit bindend. wir uns verpflichtet Produkte und Verhaltensstandards in unseren Gemeinschaften noch vergrößern
Dienstleistungen von Geschäftsaktivitäten zu und sicherstellen, dass wir alle stolz
Die geschäftlichen Aktivitäten der gesellschaftlichem Wert anbieten. gewährleisten, und dass wir selbst darauf sein können, für die
Kawasaki Gruppe sind untrennbar Das allein reicht aber nicht aus. Der unter schwierigen Umständen die Kawasaki-Gruppe zu arbeiten.
mit den Gemeinschaften verbunden, Verhaltenskodex der unerschütterliche Einhaltung des
Juni 2020
in denen sie tätig ist. Sie haben einen Kawasaki-Gruppe beschreibt unsere Kodex, den Dialog mit
bedeutenden Einfluss auf die soziale Verantwortung, faire Interessengruppen und die
Gesellschaft und die Umwelt. Um Geschäftspraktiken zu praktizieren, Einhaltung des Kodex bei der
sicherzustellen, dass die Kawasaki Korruption zu verhindern, die Entscheidungsfindung und beim Yasuhiko Hashimoto
Gruppe eine positive symbiotische Umwelt zu schützen, die Handeln sicherstellen werden. Repräsentativer Direktor
President und Chief Executive Officer
Menschenrechte zu fördern und die
1
höchsten Verhaltensstandards in Ich erwarte, dass sich jeder bei der 2
Inhalt
Verhaltensregeln
1. Akzeptables Geschäftsverhalten 9
Die Erklärung des Präsidenten zur Einhaltung 1
1-1 Faire Geschäftspraktiken 11
Grundstruktur des Kodex 3 1-2 Konformität gegen Bestechung und Korruption 13
Leitbild der Kawasaki-Gruppe 5 1-3 Politische Aktivitäten und Lobbying 17
1-4 Nichteinbeziehung von kriminellen Organisationen 19
Anwendbarkeit des Kodex 7
1-5 Interessenkonflikte 21
Beziehung zu den Gesetzen jedes Landes 7
1-6 Import- und Exportkontrolle 23
Einzuleitende Maßnahmen beim Erkennen einer Verletzung 7
1-7 Geldwäscheprävention 25
Vergeltungsverbot 7 1-8 Genaue und vollständige Finanzberichterstattung 27
Untersuchungen und Mitwirkungspflicht 8 1-9 Verbot des Insiderhandels 29
Faustregeln 8
1-10 Informationssicherheit 31
1-11 Schutz persönlicher Daten 33
Revisionen 8
1-12 Beachtung der Rechte des geistigen Eigentums 35
Kontakt 8
2. Umgang mit Stakeholdern 37
2-1 Qualität und Sicherheit von Produkten
Grundstruktur des Kodex: und Dienstleistungen 39
2-2 Einhaltung der Ingenieursethik 41
Verhaltensregeln / 1. Akzeptables Geschäftsverhalten
2-3 Respekt vor den Menschenrechten in unserer
1- 1 Geschäftstätigkeit 43
Nr. / Artikelbezeichnung Faire
Geschäftspraktiken 2-4 Unethische Verwendung von Produkten und
Technologien eliminieren
Wir werden den freien und fairen Wettbewerb nicht behindern,
Gruppennormen und wir werden daran arbeiten, einen gesunden Markt zu erhalten. 45
Artikelhintergrund, Ein gesetzeskonformer, freier und fairer
Wettbewerb im nationalen und Verstöße gegen das Wettbewerbsrecht
Von einzelnen Personen einzuleitende Maßnahmen
2-5 Spenden und Unterstützung 47
Erläuterungen zu internationalen Geschäft ist für ein
korrektes Funktionieren des Marktes
können erhebliche zivil-,
verwaltungsrechtliche und
Wir werden uns nicht an den folgenden Aktionen beteiligen:
internationalen Gesetzen
unerlässlich. Aus diesem Grund haben strafrechtliche Sanktionen für den Angebotsmanipulation: Teilnahme an der Preiskartell: Vereinbarung von Preisen
2-6 Offenlegung von Unternehmensinformationen
Länder auf der ganzen Welt ihre jeweiligen Vorausabsprache des erfolgreichen mit Wettbewerbern oder
49
Konzern und einzelne leitende
Wettbewerbsgesetze aufgestellt. Bieters und des Gebotsbetrags bei unangemessener Austausch von
Angestellte und Mitarbeiter nach sich
und Normen, relevante
öffentlichen Ausschreibungen; geschäftlich sensiblen Informationen
Im Allgemeinen sind Wettbewerbsgesetze ziehen, einschließlich erheblicher unter Verletzung geltender Gesetze;
dazu gedacht, Verhaltensweisen zu Bußgelder, Schadensersatzansprüche,
Gesetze, Vorschriften, etc. verbieten, die den Wettbewerb reduzieren
und den Verbrauchern schaden. Sie dürfen
Aussetzung eines Teils oder der
Gesamtheit eines Unternehmens oder
Marktaufteilung: Aufteilung und
Zuteilung von Märkten oder Territorien
Boykottieren: Boykottieren von
Lieferanten oder Kunden unter
mit Konkurrenten keine Vereinbarungen
2-7 Respekt für die Diversität der Humanressourcen 51
unter Verletzung geltender Gesetze; Verletzung geltender Gesetze;
Inhaftierung der beteiligten einzelnen
eingehen oder Gespräche führen, die die leitenden Angestellten und
Preisfestlegung oder -kontrolle, die
Situationen, die durch Aufteilung und Zuteilung von Märkten oder
Territorien bewirken oder gegen geltendes
Mitarbeiter. Darüber hinaus kann ein
Verstoß gegen die Wettbewerbsgesetze
unermesslichen Schaden für unseren
Kontrolle des Weiterverkaufspreises:
Verpflichtung von Händlern, Unterhändlern,
Einzelhändlern oder anderen
Dumping: Kontinuierlicher Verkauf zu
unangemessen niedrigen Preisen ohne
rationale Begründung, wodurch der
einen Verstoß gegen die
Wiederverkäufern, unsere Produkte der
2-8 Arbeitssicherheit und Gesundheit
Recht Lieferanten oder Kunden Gruppe zu bestimmten Preisen zu verkaufen, Wettbewerb beeinträchtigt wird.
53
Ruf verursachen.
sofern dies gesetzlich verboten ist; oder
boykottieren.
einschlägigen Gesetze oder
Wir müssen auch darauf achten, bei
öffentlichen Ausschreibungen keine Interagieren Sie nicht ohne triftigen Grund mit unseren Mitbewerbern, auch
Gebotsabsprachen einzugehen. nicht bei gesellschaftlichen Anlässen. Wenn Sie einen Konkurrenten
Normen entstehen können. kontaktieren oder anderweitig mit ihm interagieren, müssen Sie eine
2-9 Umgang mit Lieferanten 55
*Einige Länder wenden ihre Wettbewerbsgesetze vollständige schriftliche Aufzeichnung solcher Kontakte oder Interaktionen
extraterritorial an; das heißt, sie wenden ihr
aufbewahren, damit der Zweck und die Art dieser Kontakte oder Interaktionen
Maßnahmen, die von
Wettbewerbsrecht auf wettbewerbswidrige
Verhaltensweisen oder unlauteren Wettbewerb an, die klar bleiben. Unter keinen Umständen dürfen Sie vertrauliche oder anderweitig
außerhalb ihrer Grenzen stattfinden. geschäftlich sensible Informationen mit Wettbewerbern teilen.
Einzelpersonen zu ergreifen sind Wenden Sie sich an Ihren Vorgesetzten, die zuständigen Abteilungen oder die
Compliance-Abteilung, um weitere Informationen zu erhalten.
2-10 Für die Umwelt sorgen 57
Seitenzahl
3 4
Im Jahre 2007 hat Kawasaki das „Leitbild der Kawasaki Gruppe“ als einen Kompass
Der Zusammenhang zwischen für die Ausführung von Aktivitäten der Kawasaki Gruppe formuliert. Das Leitbild
reflektiert die soziale Mission, die die Gruppe im 21. Jahrhundert erfüllen muss, ein
gemeinschaftliches Verständnis auf die Werte, die den Wert der Marke Kawasaki
dem Leitbild der Kawasaki-Gruppe vergrößert, die grundlegenden Prinzipien der Managementaktivitäten und Richtlinien
für das tägliche Gebaren jedes einzelnen Mitglieds der Organisation, die befolgt
und dem Verhaltenskodex
werden müssen.
„Die Kawasaki Group Verhaltensregeln“ dienen als ethischer Bezugspunkt für das
Verhalten der einzelnen Vorstandsmitglieder und Angestellten betreffende
Entscheidungen und als Grundlage für die Umsetzung der Aufgaben der Gruppe.
Kawasaki Werte
Leitbild der Kawasaki Group • Wir reagieren auf die Anforderungen unserer Kunden
• Wir erreichen kontinuierlich neue technologische Höchstleistungen
• Wir betreiben Originalität und Innovation
Managementprinzipien der Kawasaki Gruppe
Mission der Gruppe 1. Vertrauen
Als ein integrierter Technologieführer verpflichtet sich die Kawasaki Gruppe zur Produktion von
Kawasaki, zusammenarbeiten zum Wohle des Planeten leistungsfähigen Produkten und Dienstleistungen überlegener Sicherheit und Qualität. Hierdurch
Wir sind die Kawasaki Gruppe, ein globaler Technologieführer mit diversen integrierten Stärken gewinnen wir das Vertrauen unserer Kunden und der Gesellschaft.
Wir erzeugen neuen Wert – für eine bessere Umwelt und eine bessere Zukunft für zukünftige Generationen 2. Harmonisches Zusammenleben
Die Wichtigkeit der unternehmerischen Gesellschaftsverantwortung (CSR) durchdringt alle Aspekte unseres
Geschäfts. Dieser Standpunkt reflektiert das unternehmerische Ideal der Kawasaki Gruppe von harmonischer
Koexistenz mit der Umwelt, der Gesellschaft als Ganzes, lokalen Gemeinschaften und Individuen.
3. Personen
Die Unternehmenskultur der Kawasaki-Gruppe baut auf Integrität, Vitalität, organisatorischer Stärke
Mission der Gruppe und gegenseitigem Respekt für Personen durch alle Ebenen der Gruppe. Wir fördern ein globales
Team für eine globale Ära.
4. Strategie
Die Kawasaki-Gruppe verfolgt eine kontinuierliche Verbesserung der Profitabilität und
Kawasaki Werte Unternehmenswert basierend auf drei Leitprinzipien – selektiver Fokus von Ressourcen auf das
strategische Geschäft, die Betonung von Qualität vor Quantität, und der Einsatz eines umsichtigen
Risikomanagement.
Managementprinzipien
der Kawasaki Gruppe Der Verhaltenskodex der Kawasaki Gruppe
1. Beachten Sie den Gesamtzusammenhang. Denken und handeln Sie aus einer langfristigen, globalen Perspektive.
2. Stellen Sie sich schwierigen Herausforderungen direkt. Zielen Sie hoch und haben Sie keine Angst,
Der Verhaltenskodex etwas Neues zu versuchen.
3. Lassen Sie sich von Ihren Hoffnungen und Zielen antreiben. Arbeiten Sie auf den Erfolg zu, indem Sie sich
der Kawasaki Gruppe Ihren Aufgaben widmen.
4. Verdienen Sie sich das Vertrauen der Gesellschaft durch hohe ethische Standards und durch das
Leitbild Beispiel, welches Sie für andere setzen.
5. Streben Sie danach, sich zu verbessern. Handeln Sie aus eigener Initiative als souveräner Profi.
6. Seien Sie Teil des Kawasaki Teams. Teilen Sie Ihren Stolz und Ihr Gefühl der Erfüllung, wenn die Arbeit gut getan wurde.
Die Verhaltensregeln Infrastruktur zur Unterstützung der
der Kawasaki Group Umsetzung der Konzernmission
5 6
Anwendbarkeit des Kodex: Untersuchungen und Mitwirkungspflicht:
Diese Verhaltensregeln gelten für alle leitenden Angestellten, Mitarbeiter, Zeitarbeitnehmer Sie müssen die zuständigen Abteilungen unverzüglich über staatliche Ermittlungen oder
und Vertreter ("leitende Angestellte und Mitarbeiter") der Kawasaki Heavy Ermittlungen von Regierungsbehörden bezüglich Kawasaki Group informieren. Wenn Sie
Industries-Gruppe ("Kawasaki-Gruppe"), einer Unternehmensgruppe, die aus Kawasaki Kenntnis von einer internen oder behördlichen Untersuchung haben, dürfen Sie keine
Heavy Industries und ihren Tochtergesellschaften besteht. Unterlagen, Geschäftsbücher oder andere Dokumente im Zusammenhang mit der
Darüber hinaus werden nicht kontrollierte verbundene Unternehmen, Lieferanten, Kawasaki-Gruppe zerstören, es sei denn, dies wird von den zuständigen Abteilungen
unabhängige Auftragnehmer und Händler der Kawasaki-Gruppe aufgefordert, sich schriftlich mitgeteilt.
gegebenenfalls an diesen Kodex zu halten. Sie sind verpflichtet, mit internen Untersuchungen der Kawasaki-Gruppe oder staatlichen
Ermittlungen zusammenzuarbeiten, und Sie dürfen die Sammlung von Informationen,
Daten oder Aufzeichnungen, die sich auf die Kawasaki-Gruppe beziehen, nicht behindern.
Sie dürfen keine internen oder staatlichen Ermittler anlügen oder irreführende Aussagen
Beziehung zu den Gesetzen jedes Landes: in einer Untersuchung machen. Sie dürfen auch nicht versuchen, einen leitenden
Angestellten oder Mitarbeiter dazu zu bringen, genaue Informationen vor internen oder
staatlichen Ermittler zu verbergen.
Leitende Angestellte und Mitarbeiter müssen alle anwendbaren Gesetze und Vorschriften
der Länder und Regionen einhalten, in denen wir tätig sind. Wenn der relevante Kodex einen
höheren Standard als lokale oder internationale Gesetze vorgibt, hat der Kodex Vorrang. Im
Falle eines Konflikts zwischen diesem Kodex und lokalen oder internationalen Gesetzen und Faustregeln:
Standards wenden Sie sich bitte an Ihren Vorgesetzten, die entsprechenden Abteilungen, die
Compliance-Abteilung oder die CSR-Abteilung von Kawasaki Heavy Industries, Ltd.
Beispiele für internationale Gesetze und Normen sind: Die OECD-Richtlinien für multinationale Wenn Sie im Verlauf Ihrer Arbeit nicht sicher sind, ob bestimmte Maßnahmen angebracht
Unternehmen, ISO 9000, ISO 14001, ISO 26000, die Allgemeine Erklärung der Menschenrechte und sind oder auf eine Situation stoßen, die nicht in diesem Kodex angegeben ist, stellen Sie
die Erklärung der IAO über grundlegende Prinzipien und Rechte bei der Arbeit. sich die folgenden Fragen. Wenn Sie immer noch Zweifel haben, wenden Sie sich an Ihren
Vorgesetzten, die zuständigen Abteilungen, die Compliance-Abteilung oder einen anderen
dafür vorgesehenen Kanal, um Compliance-Bedenken zu melden:
Einzuleitende Maßnahmen beim Erkennen einer Verletzung: Verstößt die Beurteilung gegen Gesetze oder soziale Normen?
Selbst wenn es nicht gegen Gesetze oder soziale Normen verstößt, verstößt es
Wenn Sie Verstöße gegen diesen Kodex feststellen, melden Sie dies umgehend Ihrem eventuell gegen die Ziele dieses Kodex oder gegen andere Richtlinien und Regeln der
Vorgesetzten und den zuständigen Abteilungen. Wenn dies aus irgendeinem Grund nicht Kawasaki Gruppe?
praktikabel oder wenn es schwierig ist, sich an Ihren Vorgesetzten oder die zuständigen
Sollten die einschlägigen Geheimhaltungspflichten dies zulassen, könnten Sie mit Stolz
Abteilungen oder an die Compliance-Abteilung zu wenden. Die Kawasaki Group ergreift
über Ihr Urteilsvermögen und Ihr Verhalten mit Ihren Vorgesetzten, Kollegen oder
Maßnahmen, um die Identität von leitenden Angestellten und Mitarbeitern, die sich bei der
Familienmitgliedern sprechen?
Übermittlung ihrer Berichte identifizieren, vertraulich zu behandeln. Wenn Sie sich
entscheiden, sich zu identifizieren, werden Sie möglicherweise kontaktiert, um weitere Werden unsere Kunden, Lieferanten oder Gemeinschaften aufgrund der Entscheidung
Informationen zu erhalten. Wenn Sie Bedenken einreichen, werden Sie gebeten, so viele oder des fraglichen Verhaltens Nachteile erleiden?
detaillierte Informationen wie möglich anzugeben. Die Angabe detaillierter und nicht
allgemeiner Informationen wird uns dabei helfen, Beschwerden effektiv zu untersuchen. Selbst Bleiben Sie auch wachsam, wenn Sie eines der folgenden Argumente hören, da diese
wenn sich der Bericht als Fehler herausstellt und kein Verstoß gefunden wird, kann die Person, häufig auf mögliche Verstöße gegen diesen Kodex hinweisen:
die sie gemeldet hat, nicht haftbar gemacht werden, solange die Person den Vorgang in gutem
Glauben gemeldet hat. Alle Gespräche, Anrufe und Berichte, die im Rahmen dieser Richtlinie in Es ist okay, niemand schaut zu. Jeder tut es.
gutem Glauben gemacht werden, werden ernst genommen. Alle wissentlich falschen
Es ist hier normal, dies so zu tun. Es ist nicht wichtig, wie wir es
Behauptungen oder ohne einen vernünftigen Glauben an die Richtigkeit und Genauigkeit
schaffen, solange wir es schaffen.
solcher Informationen werden als schwerwiegendes Disziplinarvergehen betrachtet.
Vergeltungsverbot: Revisionen:
Dieser Kodex kann nur durch Beschluss des Verwaltungsrats von Kawasaki Heavy
Weder die Kawasaki-Gruppe noch einer ihrer leitenden Angestellten oder Mitarbeiter darf Industries, Ltd. überarbeitet werden.
gegen leitende Angestellte oder Mitarbeiter aufgrund rechtmäßigen Handlungen dieser
leitenden Angestellten oder Mitarbeiter, welche in gutem Glauben berichten, Bedenken
äußern oder Informationen zu Verhalten liefern, die nach Ansicht des leitenden
Angestellten oder Angestellten vernünftigerweise einen Verstoß gegen diesen Kodex Kontakt:
darstellen oder darstellen könnten, in den Beschäftigungsbedingungen eingreifen, um
diese zu entlassen, zurückstufen, bedrohen, belästigen, diskriminieren oder auf andere
Weise Vergeltungsmaßnahmen oder nachteilige Maßnahmen ergreifen. Wenn Sie solche Im Fall eines Konfliktes zwischen diesem Kodex und lokalen oder internationalen Gesetzen
Vergeltungsmaßnahmen erleben oder beobachten, melden Sie dies unverzüglich Ihrem und Standards kontaktieren Sie die folgende E-Mail-Adresse:
Vorgesetzten, den zuständigen Abteilungen oder der Compliance-Abteilung.
Vergeltungsmaßnahmen und die Beteiligung an Vergeltungsmaßnahmen unterliegen csr-message@khi.co.jp Die CSR Abteilung, Kawasaki Heavy Industries,Ltd.
7 Disziplinarmaßnahmen. 8
Verhaltensregeln
1
In diesem Abschnitt besprechen wir,
worauf wir achten müssen und welche
Maßnahmen wir ergreifen müssen, um die
gesetzlichen, gesellschaftlichen und
sozialen Regeln einzuhalten.
Akzeptables
Unser Geschäft ist im Rahmen
verschiedener Vorschriften, Regeln und
Geschäftsverhalten Gesetze tätig, die aus einem bestimmten
Grund in Kraft sind: Sie werden gerade
deshalb geschaffen, weil in diesen
Bereichen möglicherweise etwas schief
gehen kann.
Verstöße gegen diese Vorschriften, Regeln
und Gesetze haben schwerwiegende
Folgen, die zum Verlust des Vertrauens
unserer Kunden und der Gesellschaft
führen können, und selbst kleine Verstöße
können unseren Ruf und das von uns
aufgebaute Vertrauen leicht zerstören.
Wir sollten den Geist und Buchstaben der
geltenden gesetzlichen, gesellschaftlichen
und sozialen Regeln jedes Mitglieds der
Gruppe sowie jedes Landes, in dem wir
tätig sind, einhalten und bei allem, was
wir tun, die höchsten Verhaltensstandards
einhalten.
9 10
Verhaltensregeln / 1. Akzeptables Geschäftsverhalten
1- 1
Faire
Geschäftspraktiken
Wir werden den freien und fairen Wettbewerb nicht behindern,
und wir werden daran arbeiten, einen gesunden Markt zu erhalten.
Ein gesetzeskonformer, freier und fairer Von einzelnen Personen einzuleitende Maßnahmen
Wettbewerb im nationalen und Verstöße gegen das Wettbewerbsrecht
internationalen Geschäft ist für ein können erhebliche zivil-, Wir werden uns nicht an den folgenden Aktionen beteiligen:
korrektes Funktionieren des Marktes verwaltungsrechtliche und
unerlässlich. Aus diesem Grund haben strafrechtliche Sanktionen für den Angebotsmanipulation: Teilnahme an der Preiskartell: Vereinbarung von Preisen
Länder auf der ganzen Welt ihre jeweiligen Vorausabsprache des erfolgreichen mit Wettbewerbern oder
Konzern und einzelne leitende
Wettbewerbsgesetze aufgestellt. Bieters und des Gebotsbetrags bei unangemessener Austausch von
Angestellte und Mitarbeiter nach sich öffentlichen Ausschreibungen; geschäftlich sensiblen Informationen
Im Allgemeinen sind Wettbewerbsgesetze ziehen, einschließlich erheblicher unter Verletzung geltender Gesetze;
dazu gedacht, Verhaltensweisen zu Bußgelder, Schadensersatzansprüche,
verbieten, die den Wettbewerb reduzieren Aussetzung eines Teils oder der Marktaufteilung: Aufteilung und Boykottieren: Boykottieren von
und den Verbrauchern schaden. Sie dürfen Gesamtheit eines Unternehmens oder Zuteilung von Märkten oder Territorien Lieferanten oder Kunden unter
mit Konkurrenten keine Vereinbarungen Inhaftierung der beteiligten einzelnen unter Verletzung geltender Gesetze; Verletzung geltender Gesetze;
eingehen oder Gespräche führen, die die leitenden Angestellten und
Preisfestlegung oder -kontrolle, die Mitarbeiter. Darüber hinaus kann ein Kontrolle des Weiterverkaufspreises: Dumping: Kontinuierlicher Verkauf zu
Aufteilung und Zuteilung von Märkten oder Verstoß gegen die Wettbewerbsgesetze Verpflichtung von Händlern, Unterhändlern, unangemessen niedrigen Preisen ohne
Territorien bewirken oder gegen geltendes Einzelhändlern oder anderen
unermesslichen Schaden für unseren Wiederverkäufern, unsere Produkte der rationale Begründung, wodurch der
Recht Lieferanten oder Kunden Ruf verursachen. Gruppe zu bestimmten Preisen zu verkaufen, Wettbewerb beeinträchtigt wird.
sofern dies gesetzlich verboten ist; oder
boykottieren.
Wir müssen auch darauf achten, bei
öffentlichen Ausschreibungen keine Interagieren Sie nicht ohne triftigen Grund mit unseren Mitbewerbern, auch
Gebotsabsprachen einzugehen. nicht bei gesellschaftlichen Anlässen. Wenn Sie einen Konkurrenten
kontaktieren oder anderweitig mit ihm interagieren, müssen Sie eine
*Einige Länder wenden ihre Wettbewerbsgesetze vollständige schriftliche Aufzeichnung solcher Kontakte oder Interaktionen
extraterritorial an; das heißt, sie wenden ihr
Wettbewerbsrecht auf wettbewerbswidrige
aufbewahren, damit der Zweck und die Art dieser Kontakte oder Interaktionen
Verhaltensweisen oder unlauteren Wettbewerb an, die klar bleiben. Unter keinen Umständen dürfen Sie vertrauliche oder anderweitig
außerhalb ihrer Grenzen stattfinden. geschäftlich sensible Informationen mit Wettbewerbern teilen.
Wenden Sie sich an Ihren Vorgesetzten, die zuständigen Abteilungen oder die
Compliance-Abteilung, um weitere Informationen zu erhalten.
11 12
Verhaltensregeln / 1. Akzeptables Geschäftsverhalten
1- 2
Konformität gegen
Bestechung und
Korruption
Wir beteiligen uns nicht an Bestechung oder anderen Formen der
Korruption und bieten keine unangemessene Unterhaltung oder Geschenke an.
Unterhaltung und Geschenke
Die Kawasaki-Gruppe verpflichtet sich zur irgendjemanden unangemessen zu Übermäßige oder unangemessene Veranstaltungstickets, Übernachtungen,
strikten Einhaltung der Buchstaben und beeinflussen, unabhängig davon, ob es sich Geschenke oder Einladungen Golfreisen, Begünstigungen,
des Geistes der japanischen um einen Regierungsbeamten oder um beeinträchtigen die Transparenz unserer Dienstleistungen, Darlehen und
Anti-Korruptionsgesetze, des United States einen privaten Geschäftspartner handelt. Geschäftstätigkeit und verzerren Anreize Bürgschaften, Investitions- oder
bei Geschäftstransaktionen. Unterhaltung Geschäftsmöglichkeiten, die Verwendung
Foreign Corrupt Practices Act ("FCPA") und Der Geltungsbereich von
und Geschenke bei geschäftlichen von Immobilien oder Ausrüstungen,
anderer geltender Antikorruptionsgesetzen kann
Aktivitäten müssen rechtmäßigen und Arbeitsangebote (auch an Angehörige oder
Anti-Korruptions-Gesetze, die in weitreichend sein, und die legitimen Geschäftszwecken dienen. Freunde des Empfängers), eine Spende an
verschiedenen Ländern der Welt erlassen Kawasaki-Gruppe verlangt von allen Gesunder Menschenverstand und eine gemeinnützige Einrichtung oder einen
wurden (zusammenfassend Direktoren, leitenden Angestellten, Mäßigung sind von entscheidender politischen Beitrag, Beförderung und die
"Anti-Korruptionsgesetze “). Mitarbeitern, Beratern und anderen Bedeutung. In vielen Ländern gelten Zahlung oder Erstattung von Schulden.
Korruptionsbekämpfungsgesetze verbieten Vertretern der Kawasaki-Gruppe sowie strenge Gesetze in Bezug auf Unterhaltung Selbst kleine Zahlungen oder Vorteile sind
generell die Ausführung von Zahlungen, von Dritten die uneingeschränkte und Geschenke, und wir müssen uns an verboten, wenn sie als Bestechungsgelder
Versprechen oder Angeboten von Wert an Einhaltung aller Antikorruptionsgesetze diese Gesetze halten, die bestimmte beabsichtigt sind. Das relevante Verhalten
Regierungsbeamte oder Angestellte (auf und dieser Richtlinien im Namen der Währungsgrenzen vorschreiben. umfasst hier nicht nur das tatsächliche
Ein Verhalten, das Antikorruptionsgesetze Geben und Empfangen von Geschenken
jeder Ebene), politische Kandidaten oder Kawasaki Group, unabhängig von der
betrifft, beinhaltet die Bereitstellung von oder Unterhaltungsangeboten, sondern
politische Parteibeamte, um Geschäfte zu Staatsbürgerschaft oder dem Arbeitsort.
„irgendetwas von Wert “ für jede auch Angebote, Versprechen, Erlaubnis zur
erhalten oder zu behalten oder einen Verstöße gegen diese Gesetze können für Einzelperson, sei es direkt an die Bereitstellung und Versuche,
unangemessenen Vorteil zu erzielen. alle Beteiligten schwerwiegende zivil-, Einzelpersonen oder indirekt kanalisiert Wertgegenstände bereitzustellen.
Korruptionsbekämpfungsgesetze verbieten verwaltungs- und strafrechtliche über ihre Familie, Freunde, Selbst wenn der Geldwert gering ist, kann
grundsätzlich Bestechung auch im Sanktionen nach sich ziehen. Geschäftspartner oder andere Dritte. die Bereitstellung oder Annahme von
kommerziellen Umfeld, d. h. das Anbieten „Wertgegenstände “ sind weit gefasst und Geschenken oder Bewirtungen zum Zweck
von Wertgegenständen aller Art, um umfassen unbare Gegenstände wie eines unfairen Geschäftsvorteils
Geschenke, Unterhaltung, unangemessen oder illegal sein.
13 14
Verhaltensregeln / 1. Akzeptables Geschäftsverhalten
1 -2 Konformität gegen Bestechung und Korruption
Unterhaltung und Geschenke an Amtsträger Von Einzelpersonen durchzuführende Maßnahmen
„Amtsträger “ bezieht sich auf 1) einen In einigen Situationen können Halten Sie sich an die Regeln und Vorschriften der Kawasaki Group-Unternehmen
leitenden Angestellten oder Mitarbeiter Amtsträger auch und Abteilungen bezüglich Bestechung und Korruptionsbekämpfung sowie
Unterhaltung und Geschenken.
einer Regierung oder einer Abteilung, „Erleichterungszahlungen “ beantragen,
Agentur oder deren Vermittlung; 2) d.h. Zahlungen an Amtsträger, um die
Wenn Sie Unterhaltung und Geschenke bereitstellen oder empfangen, bestätigen
jedweden leitenden Angestellten oder Durchführung routinemäßiger Sie Folgendes:
Mitarbeiter einer öffentlichen staatlicher Maßnahmen zu
internationalen Organisation; oder 3) jede beschleunigen oder sicherzustellen. Die Unterhaltung und die Geschenke wirken sich nicht unangemessen auf die
Person, die in amtlicher Funktion für oder Erleichterungszahlungen sind nach den Entscheidungsfindung in Bezug auf Transaktionen aus, werden nicht mit korrupter
im Auftrag von 1) und 2) handelt. Dies Gesetzen der meisten Länder verboten. Absicht gemacht und sind in Ihrem Land und im Land des Empfängers legal;
umfasst nicht nur Mitglieder und Dementsprechend sind unrechtmäßige
Mitarbeiter nationaler oder lokaler Zahlungen, unabhängig davon, wie Die Unterhaltung und die Geschenke dienen einem legitimen Geschäftszweck, und
Regierungen und Gesetzgeber, sondern niedrig der Betrag ist, gemäß dieser der Wert und die Art der Unterhaltung und der Geschenke sind der
auch Mitglieder und Mitarbeiter Richtlinie strengstens untersagt. Geschäftsbeziehung und den örtlichen Gepflogenheiten angemessen;
staatseigener und staatlich kontrollierter Die Kawasaki-Gruppe lässt Bestechung
Einheiten. Die Bereitstellung von jeglicher Art ausdrücklich nicht zu- sei Die Unterhaltung und Geschenke verstoßen nicht gegen die Verhaltensnormen der
Unterhaltungsangeboten und Geschenken es für Personen privater Körperschaften Organisation des Empfängers oder gegen vertragliche Vereinbarungen;
für inländische oder ausländische (z. B. kommerzielle Bestechung) oder für
Amtsträger, auch in geringen Mengen, öffentlichen Amtsträgern.
Die vorherige Zustimmung von entsprechendem Personal wurde bereits eingeholt
wird nach den Gesetzen vieler Länder und die Unterhaltung und Geschenke sind ansonsten gemäß den Richtlinien der
als Bestechung angesehen und kann Gruppe zulässig, und
schwerwiegenden zivil-, verwaltungs-
und strafrechtlichen Sanktionen Alle Aufzeichnungen der Unterhaltung und der Geschenke werden ordnungsgemäß
unterliegen. aufbewahrt, einschließlich Aufzeichnungen des Datums, der Menge und des Inhalts.
Geschenke und Bewirtungen, die öffentlichen Amtsträgern übergeben werden, Wenn Ihnen unangemessene Unterhaltung und Geschenke bekannt werden,
können nicht nur die Gesetze des Landes und der Region betreffen, in dem sie melden Sie diese umgehend Ihrem Vorgesetzten, den zuständigen Abteilungen
stattfanden, sondern auch Gesetze von Drittländern wie das Foreign Corrupt oder der Compliance-Abteilung.
Practices Act (US-Antikorruptionsgesetz) der Vereinigten Staaten betreffen.
Bieten Sie Beamten, auch auf deren Anfrage, keine Zahlungen, Bewirtungen oder
Geschenke an. Wenn Sie einen Antrag auf Erleichterungszahlung erhalten, notieren
Sie diesen Antrag, melden Sie ihn unverzüglich Ihrem Vorgesetzten oder Ihrer
Abteilung und holen Sie weiteren Anweisungen ein.
15 16
Verhaltensregeln / 1. Akzeptables Geschäftsverhalten
1- 3
Politische Aktivitäten
und Lobbying
Wir betreiben keine unerlaubte Verwendung oder Bereitstellung
von Unternehmensgeld oder -gütern für politische Aktivitäten.
Wir betreiben keine illegale Lobbyarbeit.
Politische Aktivitäten Lobbying Von Einzelpersonen durchzuführende Maßnahmen
Bevor Sie sich einverstanden erklären, politische Lobbying bezieht sich auf die Interaktion Das Abhalten politischer Aktivitäten auf dem Firmengelände oder das
Aktivitäten auf dem Firmengelände auszuüben mit dem Gesetzgeber oder der Regierung, Bereitstellen von Unternehmenseinrichtungen wie Räume oder Arbeitskräfte für
oder Unternehmensvermögen, einschließlich einschließlich nicht nur Gesetzgebern und politische Aktivitäten (unabhängig davon, ob sich diese Aktivitäten auf die
Raum oder Arbeitskräfte, für politische Regierungsbeamten, sondern auch deren
Aktivitäten bereitzustellen, sollte die Geschäftstätigkeit des Unternehmens beziehen oder persönlicher Art sind)
Angestellten, Vertretern oder bedarf der vorherigen Zustimmung der zuständigen Abteilungen.
verantwortliche Abteilung die Angelegenheit
Repräsentanten bezüglich
sorgfältig abwägen und geeignete Maßnahmen
ergreifen, einschließlich der Einholung jedweder gesetzgeberischer oder regulatorischer
Politische Beiträge werden nur in Übereinstimmung mit den geltenden Gesetzen
erforderlicher Unternehmensgenehmigungen. Fragen, die Kawasaki Group betreffen
können. Wenn wir Lobbying betreiben, geleistet. Sie werden ordnungsgemäß offengelegt und transparent gehandhabt,
Wir müssen mit nationalen und lokalen
Gesetzgebern und Regierungen müssen wir alle anwendbaren Gesetze um selbst den Anschein von Unangemessenheit zu vermeiden.
zusammenarbeiten sowie mit ihren Mitarbeitern, einhalten und ethisch handeln.
Vertretern oder Vertretern in Übereinstimmung Wenn Sie im Namen der Kawasaki Group Lobbyismus betreiben, stellen Sie
mit allen anwendbaren Gesetzen der Länder, in sicher, dass Sie in jedem Land nach Bedarf eine ordnungsgemäße Registrierung
denen wir tätig sind, einschließlich aller In vielen Ländern und Orten gelten
anwendbaren Gesetze für politische Spenden. In strenge Gesetze bezüglich politischer vornehmen und die vorherige Genehmigung der zuständigen lokalen
vielen Ländern gelten strenge Gesetze für Spenden und Lobbyarbeit. Verstöße Regierungsstellen oder -behörden einholen. Interaktionen mit Gesetzgebern und
Spenden an Beamte und deren Mitarbeiter. In gegen diese Gesetze können Regierungsvertretern sowie anderen Angestellten, Vertretern oder
einigen Ländern und abhängig vom Kontext erhebliche zivil-, Repräsentanten des Gesetzgebers oder der Regierung sollten offen, ehrlich,
können politische Spenden als eine Art verwaltungsrechtliche und offen und transparent in Übereinstimmung mit allen anwendbaren Gesetzen
Bestechung angesehen werden.
strafrechtliche Sanktionen für den geführt werden, um selbst den Anschein von Unangemessenheit zu vermeiden.
Nichts in diesem Kodex soll jedoch gegen Ihre
Möglichkeiten beeinflussen, rechtmäßige Beiträge Konzern und einzelne leitende
Ihrer eigenen Zeit oder Geld an politische Angestellte und Angestellte
Parteien oder Kandidaten Ihrer Wahl zu leisten (einschließlich Geldbußen, Aussetzung
oder soll Sie anderweitig daran zu hindern, einen von Qualifikationen oder Lizenzen,
legitimen und rechtlich autorisierten politischen Verbot der Geschäftstätigkeit usw.)
Beitrag zu leisten. Sie werden jedoch von der haben sowie unermesslichen Schaden
Kawasaki-Gruppe für persönliche Beiträge weder für den Ruf der Gruppe zur Folge
entschädigt noch eine Erstattung erhalten können. haben.
17 18Verhaltensregeln / 1. Akzeptables Geschäftsverhalten
1- 4
Nichteinbeziehung von
kriminellen
Organisationen
Wir werden keine Geschäftshandlungen durchführen oder
anderweitig mit kriminellen Organisationen wie Banden
oder der Mafia oder mit ihnen verbundenen Organisationen
in Verbindung treten.
„Kriminelle Organisationen “ bezieht sich Von Einzelpersonen durchzuführende Maßnahmen:
auf Gruppen oder Einzelpersonen wie Eine Beteiligung an kriminellen
Banden oder die Mafia, die Gewalt, Zwang Organisationen oder sogar ein Geben Sie kriminellen Organisationen nich tnach und pflegen Sie keine
oder betrügerische Mittel einsetzen, um passives Beipflichten zu ihren Beziehung zu ihnen.
wirtschaftlichen Nutzen zu erzielen Forderungen kann die Interessen
Dulden Sie keinen Drohungen oder Einschüchterungen. Stellen Sie kriminellen
(manchmal auch als „antisoziale Kräfte “ dieser Organisationen auf Kosten der
Organisationen weder Geld noch andere Unterkünfte zur Verfügung, ungeachtet
bezeichnet). Gesellschaft fördern. In diesem Fall
des Vorwandes oder der Form ihrer Anfragen.
Die Kawasaki-Gruppe verfolgt eine kann die Gruppe mit
Null-Toleranz-Politik gegen jegliche schwerwiegenden Konsequenzen Wenn Sie von einer kriminellen Vereinigung kontaktiert werden, versuchen Sie
Beteiligung oder Verbindung mit konfrontiert werden, darunter nicht, die Situation allein zu bewältigen. Informieren Sie nicht nur die
kriminellen Organisationen. Die Kawasaki Vertragsverluste, Ausschluss von zuständigen Abteilungen, sondern informieren Sie auch die zuständigen
Group toleriert keine Beziehungen zu Ausschreibungen sowie erhebliche Strafverfolgungsbehörden und suchen Sie nach weiteren Ratschlägen.
diesen Organisationen oder zivil-, verwaltungsrechtliche und
Einzelpersonen, die mit diesen strafrechtliche Sanktionen für die
Organisationen in Verbindung stehen. Wir Gruppe sowie einzelne leitende
werden Forderungen von kriminellen Angestellte und Mitarbeiter.
Organisationen durch eine enge Möglicherweise verlieren wir auch das
Zusammenarbeit mit den zuständigen Vertrauen unserer Kunden und
Strafverfolgungsbehörden, einschließlich Investoren.
der Polizei, begegnen.
19 20Verhaltensregeln / 1. Akzeptables Geschäftsverhalten
1- 5
Interessenkonflikte
Von Einzelpersonen durchzuführende Maßnahmen:
Achten Sie genau auf die folgenden Verhaltensweisen, die häufig Besorgnis
über Interessenkonflikte aufkommen lassen. Wenn Sie ein solches Verhalten
Wir werden keinen Gewinn für uns oder Dritte auf Kosten feststellen oder einen potenziellen Interessenkonflikt in Bezug auf sich oder
von Unternehmensinteressen suchen. andere Personen vermuten, müssen Sie dies unverzüglich Ihrem Vorgesetzten,
den zuständigen Abteilungen oder der Compliance-Abteilung mitteilen und
weitere Anweisungen einholen.
Wenn von leitenden Angestellten und Mitarbeiter der Gruppe, ihren nahen
„Interessenkonflikte “ bezieht sich auf Fälle, Ihres Urteils oder die Unparteilichkeit der
Verwandten und Freunde oder von ihnen betriebene Unternehmen Geschäfte
in denen die Interessen des Unternehmens Geschäftstätigkeit des Unternehmens mit der Kawasaki-Gruppe tätigen;
und die Interessen des Einzelnen nicht beeinträchtigen.
übereinstimmen. Ein Interessenkonflikt Die leitenden Angestellten und Mitarbeiter Nutzung von im Geschäftsverlauf des Unternehmens gewonnenen
entsteht, wenn Ihre persönlichen Interessen der Kawasaki Group müssen das Geschäft Informationen oder Geschäftsmöglichkeiten zum Vorteil einzelner leitender
Ihre Fähigkeit beeinträchtigen, im besten der Gruppe in den Vordergrund ihrer Angestellter oder Angestellter, Geschäftspartner, Konkurrenten oder Dritter;
Interesse des Unternehmens zu handeln. Bemühungen stellen. Sie dürfen den
Und es kann auch aufgrund der Unternehmensbetrieb nicht beeinträchtigen, leitende Angestellte und Mitarbeiter, die ihre Positionen innerhalb der Gruppe
geschäftlichen Aktivitäten Ihrer engeren indem Sie ein Nebengeschäft führen oder an nutzen, um einen unangemessenen Einfluss auf Einstellungsentscheidungen
Verwandtschaft entstehen. Beispielsweise den Aktivitäten anderer Unternehmen ohne auszuüben;
kann ein potenzieller Interessenkonflikt die Erlaubnis des Unternehmens
entstehen, wenn ein enger Verwandter eine teilnehmen. Sie oder ein anderer leitender Angestellter oder Mitarbeiter werden gebeten,
wesentliche Beziehung zu oder ein Unternehmensvermögen*¹ darf nur zur ohne Genehmigung oder Anweisung der Gruppe als Vorstandsmitglied oder
erhebliches finanzielles Interesse an einem Abwicklung von Firmengeschäften leitender Angestellter einer anderen Organisation außerhalb der
Lieferanten, Kunden oder Konkurrenten hat. verwendet werden. Sie dürfen nicht zum Kawasaki-Gruppe zu arbeiten; und / oder
Wenn eine solche Situation eintritt, müssen persönlichen Vorteil genommen oder
Sie den Interessen des Unternehmens verwendet werden und müssen mit Vorsicht Sie oder ein anderer leitender Angestellter oder Mitarbeiter sind außerhalb der
Vorrang einräumen und dürfen Ihre Position behandelt werden. Notwendige Maßnahmen Gruppe beschäftigt oder versuchten, ein neues Unternehmen zu gründen.
im Unternehmen nicht für sich selbst oder müssen auch ergriffen werden, um den
für Dritte nutzen. Sie dürfen auch keine Verlust oder die Beschädigung von
Maßnahmen ergreifen, die die Objektivität Vermögenswerten des Unternehmens zu Seien Sie beim Umgang mit Unternehmensvermögen vorsichtig.
verhindern.
*1: Die Vermögenswerte des Unternehmens umfassen sowohl materielle als auch immaterielle Vermögenswerte. Zu den Suchen Sie nicht nach persönlichem Gewinn durch unerlaubtes Marketing,
Sachanlagen zählen Grundstücke, Gebäude, Maschinen, Ausrüstungen, Vorräte und Bargeld. Zu den immateriellen Übertragung oder Verkauf von Unternehmensvermögen. In dem
Vermögenswerten zählen Patente, Marken, Urheberrechte und Software. unwahrscheinlichen Fall, dass Sie solche Vermögenswerte für persönliche
Zwecke verwenden müssen, müssen Sie vorher die Genehmigung Ihres
Interessenkonflikte können die Erfüllung Ihrer Pflichten beeinflussen und die Vorgesetzten und der zuständigen Abteilungen einholen.
Glaubwürdigkeit der Gruppe beeinträchtigen. Die private Nutzung des
Unternehmensvermögens und die daraus resultierenden Schäden am
Unternehmensvermögen bringen dem Unternehmen wirtschaftliche Verluste. Die Akquirieren Sie keine Vermögenswerte des Unternehmens auf betrügerische
Teilnahme an geschäftlichen Aktivitäten mit einem potenziellen Interessenkonflikt Weise. Der Konzern toleriert keine Verhaltensweisen wie das Einreichen von
betrügerischen Spesenerstattungsaufforderungen oder fiktiven Transaktionen.
ohne Einwilligung und Zustimmung des Unternehmens kann neben
Disziplinarverfahren auch strafrechtliche Konsequenzen für Vertrauensbruch und
Unterschlagung zur Folge haben. Solche Aktivitäten können auch das Vertrauen
unserer Kunden und Investoren beeinträchtigen.
21 22Verhaltensregeln / 1. Akzeptables Geschäftsverhalten
1- 6
Import- und
Exportkontrolle
Wir halten uns an geltende Gesetze und Vorschriften
in Bezug auf Import- und Exportkontrollen.
Als globales Unternehmen bietet die Dienstleistungen, Technologie und nützliche Von Einzelpersonen durchzuführende Maßnahmen:
Kawasaki Gruppe Produkte und Informationen. Je nach Land oder Region ist
Dienstleistungen auf der ganzen Welt an. es möglicherweise illegal, technische Führen Sie beim Export von Produkten oder der Bereitstellung von
Wir importieren auch Produkte, Informationen an ausländische Bürger - Dienstleistungen, Technologie oder Informationen für ausländische
Technologien und Rohstoffe aus auch an vorübergehend Einzelpersonen oder Körperschaften (einschließlich Repräsentanzen und
verschiedenen Ländern und Regionen. aufenthaltsberechtigte Bürger -
Konzernunternehmen) immer die erforderliche Transaktionsüberprüfung auf der
Import- und Exportaktivitäten müssen den weiterzugeben, ohne geeignete Verfahren
Grundlage des japanischen Devisen- und Außenhandelskontrollgesetzes sowie
geltenden Gesetzen einhalten, einschließlich durchzuführen, selbst wenn sie in derselben
etwaiger ausländischer Gesetze (wie z. B. US-amerikanische Gesetze und
jedweder wirtschaftlichen Sanktionen, die Organisation arbeiten.
für die betroffenen Länder und Regionen Selbst wenn sie nicht direkt am Verwaltungsvorschriften), internationale Verträge oder Abkommen sowie andere
gelten. Außenhandel beteiligt sind, kann die für jedes Land oder jede Region geltende Vorschriften und Verfahren durch.
Exportkontrollgesetze, Wirtschaftssanktionen Teilnahme an Auslandsmessen,
und internationale Abkommen werden Geschäftsreisen zu Standorten in Übersee, Vergewissern Sie sich beim Importieren oder Exportieren von Produkten oder
geschaffen, um den internationalen Frieden die elektronische Übermittlung von Material Dienstleistungen, dass alle steuerlichen Verpflichtungen erfüllt wurden und dass
und Sicherheit zu gewährleisten, nicht nur oder Daten an Standorte in Übersee und die die Einfuhr- / Ausfuhrmeldungen ordnungsgemäß an die Zollbehörden
durch den Kauf und Verkauf bestimmter Bereitstellung anderer Medien oder übermittelt wurden.
Waffen, sondern auch durch die Auferlegung Ausrüstung an Standorten in Übersee den
von Beschränkungen für Güter, die für Exportkontrollgesetzen unterliegen. Vergewissern Sie sich beim Importieren oder Exportieren von Produkten oder
militärische Zwecke wiederverwendbar Es gibt auch Gesetze, die für Importe gelten,
Dienstleistungen, ob eine Genehmigung von einer Behörde erforderlich ist oder
sind. wie z. B. Anforderungen in Bezug auf
Import- und Exportkontrollgesetze regeln Zollanmeldungen, Tarife und andere nicht und ob die Genehmigung falls erforderlich eingeholt wurde.
nicht nur Produkte, sondern auch behördliche Zulassungen.
Führen Sie eine gründliche Untersuchung aller relevanten Import- /
Exportkontrollgesetze durch und konsultieren Sie die Import- /
Verstöße gegen Gesetze und Vorschriften in Bezug auf die Import- oder Exportkontrolle Exportmanagementabteilung, wenn Sie Waffen oder Produkte und
können erhebliche zivil-, verwaltungsrechtliche und strafrechtliche Sanktionen für den Dienstleistungen importieren oder exportieren, für die ein hohes Potenzial
Konzern und einzelne leitende Angestellte und Mitarbeiter nach sich ziehen. Zu diesen besteht, für militärische Zwecke umgeleitet zu werden. Wenden Sie sich auch an
Strafen zählen beispielsweise Geldbußen und Verbote oder Beschränkungen für den die Import- / Export-Managementabteilung, wenn Sie Transaktionen mit
Import / Export, die das Geschäft der Gruppe erheblich oder in Gänze schädigen können, Ländern, Regionen oder Organisationen durchführen, die wirtschaftlichen
wenn der Gruppe der Zugang zu Rohstoffen, Produkten, Dienstleistungen, Technologie, Sanktionen unterliegen. Wenden Sie sich an die zuständigen
Informationen oder Märkten verwehrt wird. Regierungsbehörden und befolgen Sie deren Anweisungen.
23 24Verhaltensregeln / 1. Akzeptables Geschäftsverhalten
1- 7
Geldwäscheprävention
Wir werden auf die Prozesse in unseren Geschäftsaktivitäten achten,
um Geldwäsche nicht zuzulassen oder zu ermöglichen.
Unter Geldwäsche versteht man das Von Einzelpersonen durchzuführende Maßnahmen:
Verfahren, den Ursprung von Geldern, Geldwäsche ist ein ernstes finanzielles
welches Unternehmen oder Verbrechen. Die Beteiligung an oder Seien Sie vorsichtig, wenn die folgenden Indikatoren vorhanden sind, da selbst
Einzelpersonen aus illegalen Aktivitäten die Ermöglichung der Geldwäsche Unternehmen, mit denen wir kontinuierlich Geschäfte gemacht haben und denen
wie Drogenhandel, Korruption, kann, auch wenn sie unbeabsichtigt wir normalerweise vertraut haben, möglicherweise Geldwäsche betreiben.
Steuerhinterziehung oder Finanzbetrug ist, erhebliche zivil-, verwaltungs- und
Wenn die Zahlungsmethode in bar oder im Hinblick auf die Branchenpraxis oder
erhalten haben, zu verschleiern, indem strafrechtliche Sanktionen für die den üblichen Handelsablauf ungewöhnlich ist oder keine ordnungsgemäßen
diese Mittel durch verschiedene Gruppe sowie für einzelne leitende Aufzeichnungen existieren;
Transaktionen kanalisiert werden, damit Angestellte und Mitarbeiter nach sich
die Mittel wie legal erworben wirken. ziehen. Wenn eine Zahlung in einer Währung erfolgt, die von der Währung der Rechnung
oder des Kontrakts abweicht, oder wenn sie in einem Land geleistet oder durch ein
Geldwäsche dient häufig der Finanzierung Land geführt werden soll, das nicht mit der Transaktion zusammenhängt;
krimineller Organisationen wie Terroristen
und Banden. Wir müssen aufpassen, Wenn eine Zahlung von oder an eine andere Person als die Vertragsparteien oder
Geldwäsche nicht zuzulassen oder zu den angegebenen Zahlungspflichtigen oder Zahlungsempfänger geleistet wird;
ermöglichen, was in der Folge kriminellen
Wenn die Erstattung einer Überzahlung in bar erfolgen soll;
Organisationen helfen kann. Wir müssen
äußerst vorsichtig sein, da die
Wenn unbekannte oder unnötige Vermittler an der Transaktion beteiligt sind; oder
Unterstützung von Verbrechen oder
Terrorismus durch die Erlaubnis oder Wenn die Transaktion Länder und Handelspartner mit hohem Risiko betrifft.
Ermöglichung von Geldwäsche, auch wenn
sie unbeabsichtigt ist, erhebliche Risiken
Wenn Sie verdächtige Aktivitäten beobachten oder verdächtige Anfragen
für die Gruppe darstellt.
innerhalb oder außerhalb der Gruppe erhalten, die Bedenken hinsichtlich
Geldwäsche aufwerfen, melden Sie dies Ihrem Vorgesetzten, den zuständigen
Abteilungen wie der Finanzabteilung oder der Compliance-Abteilung.
25 26Verhaltensregeln / 1. Akzeptables Geschäftsverhalten
1- 8
Genaue und vollständige
Finanzberichterstattung
Wir führen eine korrekte und wahrheitsgemäße Buchführung in
Übereinstimmung mit den geltenden Gesetzen, Vorschriften und
professionellen Standards durch. Wir erstellen vollständige und
genaue Finanzberichte und stellen diese zeitnah und angemessen
internen und externen Stakeholdern zur Verfügung.
Vollständige und genaue Finanzdaten sind Informationen gemeldet und veröffentlicht Von Einzelpersonen durchzuführende Maßnahmen:
für die geschäftlichen Entscheidungen der werden, die zu Gesetzesverstößen (z. B.
Gruppe von entscheidender Bedeutung. dem Wertpapiergesetz) und dem Vertrauen Sofortige und genaue Aufzeichnung aller Transaktionen, einschließlich Umsatz
Um den Stakeholdern, wie Investoren und der Gesellschaft in die Kawasaki Group
Anteilseignern, genaue Finanzberichte zur führen können. und Ausgaben.
Verfügung zu stellen, muss zusätzlich jeder Die Kawasaki Group führt eine korrekte
leitende Angestellte und jeder Mitarbeiter und wahrheitsgemäße Buchführung in Verfälschen oder verschönern Sie keine Aufzeichnungen oder verbergen Sie
gemäß den einschlägigen Übereinstimmung mit den geltenden
wahrheitsgemäße Informationen, die möglicherweise ungünstig oder unbequem
Unternehmensvorschriften geeignete Gesetzen, Vorschriften und professionellen
Verfahren durchführen, um die Erstellung Standards durch. Wir erstellen vollständige erscheinen.
und Pflege von genauen und vollständigen und genaue Finanzberichte und stellen
Finanzunterlagen sicherzustellen. diese zeitnah den geeigneten internen und Zeichnen Sie die Ausgaben für Teile, Kosten und Arbeit gemäß den einschlägigen
Um eine genaue und vollständige externen Stakeholdern zur Verfügung. Zu Vorschriften korrekt auf.
Berichterstattung sicherzustellen, ist es den externen Stakeholdern zählen
wichtig, wahrheitsgemäße Informationen insbesondere auch die zuständigen
ohne Manipulation oder Verschönerung zu Steuerbehörden. Die ordnungsgemäße Manipulieren Sie keine Daten oder Datensätze, um Leistungsziele zu erreichen,
melden, selbst wenn die Informationen Rechnungslegung und die genaue und z. B. die Erfassung von Kosten oder Erträgen in falschen Abrechnungsperioden.
nachteilig oder unbequem erscheinen. Die vollständige Finanzberichterstattung
Fälschung von Daten beeinträchtigt nicht stellen sicher, dass die Kawasaki-Gruppe
Wenn Sie angewiesen werden, unehrliche oder verdächtige Handlungen
nur die ordnungsgemäße interne ihren steuerlichen Verpflichtungen
Entscheidungsfindung, sondern kann auch angemessen nachkommt. vorzunehmen, wenden Sie sich an Ihren Vorgesetzten (oder einen höheren
dazu führen, dass falsche oder falsche Vorgesetzten, wenn Ihr Vorgesetzter derjenige ist, der ein solches Verhalten
anordnet), die zuständigen Abteilungen wie die Buchhaltung oder die
Betrügerische Rechnungslegungsverfahren oder eine falsche Meldung von Steuern Compliance-Abteilung.
können zu erheblichen zivil-, verwaltungs- und strafrechtlichen Sanktionen für den
Konzern und einzelnen leitenden Angestellten und Mitarbeitern sowie zu Arbeiten Sie umgehend und umfassend mit jeder externen Prüfung oder
unabsehbaren Reputationsschäden für den Konzern führen. Steuerprüfung zusammen, indem Sie im Falle einer solchen Prüfung oder
Prüfung alle erforderlichen Informationen aufbewahren und zur Verfügung
stellen.
27 28Verhaltensregeln / 1. Akzeptables Geschäftsverhalten
1- 9
Verbot des
Insiderhandels
Wir handeln nicht mit Wertpapieren für unveröffentlichte
wesentlichen Informationen,
um Vorteile für uns oder Dritte zu erhalten.
Der Kauf oder Verkauf von Wertpapieren hinsichtlich des Kaufs oder Verkaufs von Von Einzelpersonen durchzuführende Maßnahmen:
(z. B. Aktien) von Kawasaki Heavy Wertpapieren, die auf diesen
Industries oder anderen Unternehmen Informationen basieren, möglicherweise Verwenden Sie keine geheimen Informationen über die Kawasaki-Gruppe,
innerhalb oder außerhalb der gegen Gesetze, die Insiderhandel unsere Kunden oder unsere Lieferanten zum persönlichen Vorteil, einschließlich
Kawasaki-Gruppe auf der Grundlage der verbieten. des Handels mit Wertpapieren.
Kenntnis von nicht öffentlichen „Wesentliche Informationen “ umfassen
wesentlichen Informationen kann Informationen, die den Aktienkurs eines Verwenden Sie geeignete Informationsmanagementpraktiken und befolgen Sie
Insider-Handel darstellen, was gesetzlich Unternehmens beeinflussen, sowie die Regeln und Verfahren des Unternehmens für den Umgang mit nicht
verboten ist. Darüber hinaus verstößt die Informationen über eine offengelegten wesentlichen Informationen.
Weitergabe nicht offengelegter Tochtergesellschaft eines börsennotierten
wesentlicher Informationen an Dritte oder Unternehmens, die die Geschäftstätigkeit Um schon den Anschein von Insidergeschäften zu vermeiden, handeln Sie nicht
die Abgabe von Empfehlungen an Dritte der Unternehmensgruppe erheblich mit Wertpapieren eines Unternehmens oder geben Sie gegenüber Dritten
beeinflusst. (inklusive Familienmitglieder und Freunde) keine Empfehlungen zum Handel mit
Wertpapieren des Unternehmens ab, wenn Sie über nicht offengelegte
Beispiele für wesentliche Informationen:
wesentliche Informationen über dieses Unternehmen verfügen, auch wenn
Ausgabe von Aktien; / Übernahmeangebote (TOB); / Fusionen; / Fiktive Verkäufe in großen Summen; / solche Informationen Ihren Empfehlungen nicht zugrunde liegen.
Unternehmensallianzen; / Verfälschung von Daten in Bezug auf die Produktqualitätskontrolle; /
Schäden durch Katastrophen; / Konsortialdarlehen für große Beträge; / Verwaltungsmaßnahmen; und /
Vermeiden Sie alle anderen Aktivitäten, die den Anschein von Insider-Handel
Wesentliche Änderungen der Finanz- oder Dividendenprognosen.
haben könnten, und halten Sie sich an die festgelegten Verfahren für den Handel
mit Wertpapieren von Kawasaki Heavy Industries.
Leitende Angestellte und Mitarbeiter, die gegen Gesetze und Vorschriften zum
Insiderhandel verstoßen, sehen schwerwiegenden zivil-, verwaltungs- und
strafrechtlichen Sanktionen entgegen. Insider-Handel kann der Gruppe auch
unermesslichen Reputationsschaden bringen.
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