Bericht des Aufsichtsrats der Aareal Bank AG, Wiesbaden
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1 Transparenz Bericht des Aufsichtsrats Geschäftsbericht 2020 Aareal Bank Konzern
Bericht des Aufsichtsrats
der Aareal Bank AG, Wiesbaden
Sehr geehrte Aktionärinnen wurden der Berichtsumfang sowie die Sitzungs
und Aktionäre, frequenz wesentlich intensiviert. Der Aufsichtsrat
war in alle wesentlichen Entscheidungen der Aareal
die Ereignisse des vergangenen Jahres, die uns Bank Gruppe eingebunden, auch und insbesondere
alle betreffen und zu vielfältigen Einschränkungen in der Überwachung des strategischen Rahmen
und neuen Situationen für Sie, liebe Aktionärinnen programms Aareal Next Level sowie dessen anlass
und Aktionäre, aber auch für die Unternehmen und bezogener Überprüfung vor dem Hintergrund der
damit für die Aareal Bank geführt haben, spiegeln Corona-Pandemie und dem Verkaufsprozess der
sich in dem vorliegenden Geschäftsbericht auf Minderheitsanteile an der Aareon AG. Alle wichtigen
unterschiedlichste Weise wider. Hinzu kommt, dass Vorfälle wurden intensiv beraten und geprüft.
wir als Aareal Bank mit der Erkrankung unseres S ofern ein Beschluss des Aufsichtsrats notwendig
Vorstandsvorsitzenden, Herrn Merkens, zusätzlich war, wurden die Beschlussvorlagen dem Aufsichts
in einer besonderen Situation sind. Ihre Aareal Bank rat rechtzeitig vorgelegt und eine Entscheidung
kann jedoch stolz darauf sein, dass Management getroffen. Sofern eine Beschlussfassung zwischen
und Mitarbeiter diese Veränderungen hervorragend den regulären Sitzungen notwendig wurde, sind
gemeistert haben. So konnte die A areal Bank ihren die entsprechenden Beschlüsse im Umlaufverfahren
operativen Geschäftsbetrieb während des Lock oder im Wege von Telefon- bzw. Videokonferenzen
downs im Frühjahr 2020 ohne Einschränkungen, gefasst worden.
unmittelbar in einem nahezu 100 %igen Home
office-Betrieb weiterführen. Für die ausreichende Darüber hinaus berichteten der Vorsitzende des
Mobilität der Mitarbeiter hatten Vorstand und Vorstands bzw. dessen Vertreter der Vorsitzenden
B etriebsrat schon weit im Voraus Sorge getragen. des Aufsichtsrats zwischen den einzelnen Sitzungen
Ungeachtet dieser Entwicklungen ist es der Aareal fortlaufend und regelmäßig über alle wesentlichen
Bank zudem gelungen weiter in ihren Märkten Entwicklungen im Unternehmen. Der Vorsitzende
e rfolgreich tätig zu sein und u. a. e inen Teilverkauf des Vorstands bzw. dessen Vertreter stand bzw.
der Aareon durchzuführen. standen mit der Vorsitzenden des Aufsichtsrats in
regelmäßigem engen Kontakt, um wichtige Fragen
Während des abgelaufenen Geschäftsjahres hat der und Entscheidungen in persönlichen Gesprächen
Aufsichtsrat die Geschäftsleitung der Aareal Bank zu erörtern. Die Vorsitzende des Aufsichtsrats
AG laufend beraten, kontrolliert und überwacht. informierte im Rahmen der anschließenden Auf
Der Aufsichtsrat wurde vom Vorstand regelmäßig, sichtsratssitzungen über die stattgefundenen Ge
zeitnah und umfassend über alle wesentlichen spräche. Aufgrund der krankheitsbedingten Abwe
B elange der Bank informiert. Der Vorstand berich senheit von Herrn Merkens fanden die Gespräche
tete über die Lage des Konzerns, die Entwicklung seitdem mit seinen Vertretern im Vorstand, Herrn
der Geschäfte, wichtige Finanzkennzahlen und Heß und Herrn Ortmanns, statt.
die Entwicklung auf den Märkten. Darüber hinaus
wurden dem Aufsichtsrat die jeweils aktuelle Liqui Darüber hinaus fanden zuerst auf wöchentlicher
ditätssituation und Maßnahmen der Liquiditäts Basis, später auf zweiwöchentlicher und nunmehr
steuerung erläutert sowie über die Risikosituation, m onatlicher Basis Gespräche zwischen dem
die Maßnahmen des Risikocontrollings und der Management der Aareal Bank und den Vorsitzenden
Risikosteuerung der Unternehmensgruppe ausführ des Aufsichtsrats, des Risikoausschusses sowie
lich berichtet. Dem Aufsichtsrat wurde zusätzlich des Prüfungsausschusses zu den Auswirkungen der
über die Compliance im Unternehmen regelmäßig Corona-Pandemie auf und den Umgang mit ihr
berichtet und die Berichte der internen Revision durch die Aareal Bank statt. Die Vorsitzenden des
vorgelegt. Der Aufsichtsrat hat sich auch über die Aufsichtsrats sowie des Risikoausschusses und des
Situation der Geschäftssegmente und die operative Prüfungsausschusses führten zudem verschiedene
und strategische Planung umfassend unterrichten Gespräche mit dem gemeinsamen Aufsichtsteam
lassen. Vor dem Hintergrund der Corona-Pandemie der Bankenaufsicht und stellten die intensivierteGeschäftsbericht 2020 Aareal Bank Konzern Transparenz Bericht des Aufsichtsrats 2
Corporate Governance des Aufsichtsrats dar. Über pliance, der internen Revision, Information Security
die vorg enannten Gespräche berichteten die Vor & Data Protection, Vergütungsbeauftragten und der
sitzenden in ihren jeweiligen Gremien, entsprechend Personalabteilung vorgelegt und erörtert. In jeder
ihrer jeweiligen Verantwortlichkeiten. Sitzung des Aufsichtsratsplenums erfolgte eine
Berichterstattung durch die Ausschussvorsitzenden
über die zwischenzeitlich stattgefundenen Aus
Arbeit des Aufsichtsratsplenums schusssitzungen.
Während des abgelaufenen Geschäftsjahres fanden, Besondere Schwerpunkte ergaben sich in den
auch infolge der Entwicklungen im Rahmen der nachfolgend genannten Sitzungen zu den darge
weltweiten Corona-Pandemie, achtzehn Sitzungen stellten Themen.
des Aufsichtsratsplenums statt. In den Sitzungen
haben die Mitglieder des Aufsichtsrats die vor •
I n zwei Sitzungen im Januar 2020 hat sich der
gelegten Berichte und Unterlagen sowie mündliche Aufsichtsrat mit strategischen Fragen und der
Erläuterungen entgegengenommen und intensiv damit verbundenen Kommunikation beschäftigt.
diskutiert. Einen Schwerpunkt der Arbeit und der In diesen Sitzungen erörterte er das strategische
Berichterstattung in allen ordentlichen Sitzungen Programm „Aareal Next Level“, welches an
bildeten die Wirtschafts- und Marktentwicklungen, schließend vom Vorstand beschlossen und an
auch angesichts und insbesondere vor dem Hinter den Kapitalmarkt kommuniziert wurde.
grund der Corona-Pandemie, die hiermit verbundene
weiterhin große Zahl regulatorischer Anpassungen •
In einer weiteren Sitzung zu Beginn des Jahres
und die weiteren Fortschritte bei der Umsetzung befasste sich der Aufsichtsrat mit der Dividen
des Strategieprogramms „Aareal Next Level“ und denpolitik des Unternehmens, der Zielerreichung
dessen Überprüfung vor dem Hintergrund der der einzelnen Vorstandsmitglieder für das ab
C orona-Pandemie. gelaufene Geschäftsjahr und der Zielfestlegung
für das neue Geschäftsjahr. Weiterhin wurden
Hierzu gehörten auch die Maßnahmen, mit denen die Wahlen zum Aufsichtsrat in der Hauptver
die Bank diesen Marktentwicklungen begegnete. sammlung im Mai vorbereitet. Die Beratungen
In den Sitzungen des Aufsichtsratsplenums erstattete zu den Aufsichtsratswahlen wurden zusammen
der Vorstand dem Aufsichtsrat regelmäßig und mit dem Feedback und Umsetzungsvorschlägen
umfangreich B ericht, u. a. über die Entwicklung der aus der Corporate-Governance-Roadshow in
Segmente Strukturierte Immobilienfinanzierungen, einem weiteren Termin im März fortgesetzt,
Consulting/Dienstleistungen Bank und Aareon, ebenso die Befassung mit den Zielen für den
unter besonderer Berücksichtigung der jeweils Vorstand.
a ktuellen Entwicklungen. Zudem wurde dem Auf
sichtsrat die Geschäftsentwicklung der gesamten •
In der Sitzung im März 2020 befasste sich der
Aareal Bank Gruppe e rläutert. Der Aufsichtsrat Aufsichtsrat intensiv mit dem vorgelegten Jahres-
wurde turnusmäßig über die Liquiditätssituation und Konzernabschluss für das Geschäftsjahr
und die damit korrespondierenden Maßnahmen 2019 sowie dem Bericht des Abschlussprüfers.
des Bereichs Treasury der Bank informiert. Ferner Die entsprechenden Sachverhalte wurden im
wurde regelmäßig über die Qualität des Immo Vorjahresb ericht des Aufsichtsrats dargestellt.
bilienkreditportfolios vor dem Hintergrund der Markt Der Aufsichtsrat befasste sich zudem mit dem
entwicklung auf den verschiedenen Immobilien nichtfinanziellen Bericht 2019 und den Ergeb
märkten berichtet. Dabei wurde ein b esonderer nissen der dazugehörigen Prüfung zur Erlangung
Schwerpunkt auf die Auswirkungen der Corona- von begrenzter Sicherheit. Zudem wurde in der
Pandemie gelegt. Im Rahmen der Berichterstattung Sitzung im März die Vorbereitung der Haupt
wurden zudem die regelmäßigen Berichte der Kon versammlung im Mai 2020 erörtert. Hierunter
trollfunktionen, u. a. des Risikocontrollings, Com fielen auch die Beschlussvorschläge zur Tages3 Transparenz Bericht des Aufsichtsrats Geschäftsbericht 2020 Aareal Bank Konzern
ordnung der Hauptversammlung einschließlich Für eine etwaige prüferische Durchsicht unter
des Gewinnverwendungsvorschlags sowie des jähriger Finanzinformationen nach dem 31. De
Vorschlags für die Wahl des Abschlussprüfers zember 2020 und bis zur Hauptversammlung
und der Wahlen zum Aufsichtsrat. In der Sitzung 2021 wurde die KPMG AG Wirtschaftsprüfungs
im März stellte der Vorstand zudem ausführlich gesellschaft, Berlin, vorgeschlagen. Ferner hatte
die Strategien im Sinne der Mindestanforde die B
efassung im April die zu diesem Zeitpunkt
rungen an das Risikomanagement (MaRisk) der bereits erweiterte Berichterstattung zu den Aus
Gruppe vor. Entsprechend den Zuständigkeiten wirkungen der Corona-Pandemie zum Inhalt.
wurden diese zuvor im Präsidial- und Nominie
rungsausschuss, dem Risikoausschuss bzw. im •
I n der ersten Sitzung des Aufsichtsrats im Mai
Prüfungsausschuss und anschließend dem Auf 2020 stand die Befassung mit der Einleitung
sichtsrat vorgelegt und mit dem Vorstand aus eines Prozesses zum Verkauf einer Minderheits
führlich erörtert. Im Verlauf der Sitzung wurden beteiligung an der Aareon an. Die zweite Sit
ebenfalls der Jahresbericht der Internen Revision zung des Aufsichtsrats im Mai, direkt nach der
sowie d eren Prüfungsplanung für das bevorste Hauptversammlung, begann mit einer Rückschau
hende G eschäftsjahr und die Mittelfristplanung auf die vorangegangene Hauptversammlung der
diskutiert. Ferner beschäftigte sich der Aufsichts Aareal Bank AG und hatte ferner im Anschluss
rat mit der internen Governance und den Ver an die A ufsichtsratswahlen die Wahl der Vor
gütungssystemen für die Mitarbeiter und den sitzenden und der Stellvertreter des Aufsichtsrats
Vorstand und ist auf Basis dieser Befassung zu und seiner Ausschüsse zum Inhalt.
der Überzeugung gelangt, dass die Vergütungs
systeme des Unternehmens angemessen sind. •
I m Juni 2020 fanden zwei Sitzungen des Auf
sichtsrats statt, die sich mit den Auswirkungen
•
D ie drei Sitzungen im April 2020 hatten neben der Corona-Pandemie auf die Konzernplanung
der erstmaligen Durchführung einer virtuellen und den unterjährigen Forecast samt unter
Hauptversammlung der Aareal Bank insbesondere stellten Szenarien und auf die Governance des
die Tagesordnungspunkte der Hauptversamm Aufsichtsrats sowie mit organisatorischen Fragen
lung samt dem endgültigen Kandidatenvorschlag beschäftigten.
für die Aufsichtsratswahlen, die Einführung
u nterschiedlicher Amtsperioden für Aufsichts • D ie zweitägige Sitzung des Aufsichtsrats im
ratsmitglieder, den Umgang mit der Empfehlung Juli 2020 diente sowohl der jährlichen umfas
der Aufsicht zur Dividendenpolitik sowie den senden Diskussion der Strategie der Aareal Bank
Vorschlag zur Wahl des Abschlussprüfers zum Gruppe und deren Fortentwicklung als auch
Inhalt. Insbesondere im Hinblick auf den Um der turnusgemäßen Berichterstattung des Vor
gang mit dem Dividendenmoratorium wurden stands. In diesem Jahr traten Fragen der Be
externe Rechtsberater hinzugezogen. Der Auf wältigung der Corona-Situation hinzu. Der Auf
sichtsrat hat beschlossen, die Amtszeiten von sichtsrat hat mit dem V orstand intensiv über
Aufsichtsratsmitgliedern dauerhaft auf vier Jahre die vorgetragenen strategischen Initiativen und
zu v erkürzen und gleichzeitig Wahlen zu unter O ptionen beraten. In diesem Zusammenhang
schiedlichen Zeitpunkten einzuführen. Durch wurden auch Anpassungen in den wesentlichen
die Aufsichtsratskandidaten wurden insbesondere Risikodokumenten vorgestellt und erörtert.
die Digitalisierungs- und Bankingexpertise im
Aufsichtsrat gestärkt. Wie im Vorjahr berichtet, •
D ie Sitzung im August 2020 hatte ausschließ
wurde für die Prüfung des Jahres- und des Kon lich den Verkauf eines Minderheitenanteils an
zernabschlusses 2020 letztmalig aufgrund der der Aareon AG zum Inhalt. In der Sitzung im
geltenden Rotationserfordernisse die Pricewater September 2020 wurden neben den turnusge
houseCoopers GmbH Wirtschaftsprüfungs mäßen Berichten aktuelle Fragen zu strategischen
gesells chaft, Frankfurt am Main, vorgeschlagen. Initiativen samt Fortschrittsbericht zur StrategieGeschäftsbericht 2020 Aareal Bank Konzern Transparenz Bericht des Aufsichtsrats 4
umsetzung vorgestellt und diskutiert. Diese um Die Vorsitzenden der Ausschüsse des Aufsichtsrats
fassten neben einem Update zu Covid-19, eine haben dem Plenum regelmäßig und ausführlich
Befassung mit Aareon und Advent im Nachgang über die Inhalte der jeweiligen Ausschusssitzungen
zum Signing des Minderheitenanteilsverk aufs berichtet und alle Fragen der Mitglieder des Ple
im August 2020, mit dem Aktienkurs und der nums umfassend beantwortet.
Aktionärsstruktur, mit M&A und Kapitalm anage
ment sowie mit ESG. Hierbei wurden auch die Sofern Entscheidungen des Aufsichtsrats im
anlassbezogene Überprüfung der Geschäfts- U mlaufverfahren getroffen wurden, hat sich der
und Risikostrategien einschl. des Risk Appetite Aufsichtsrat in der jeweils nachfolgenden Sitzung
Framework mit dem Aufsichtsrat erörtert. vom Vorstand über die Umsetzung dieser vorher
getroffenen Entscheidungen berichten lassen.
•
I n zwei Sitzungen im November 2020 hat sich
der Aufsichtsrat mit der Erkrankung des Vor Im Rahmen der Vorbereitung von Entscheidungen
standsvorsitzenden, Herrn Merkens, befasst. Es des Aufsichtsrats wird regelmäßig überprüft, ob
wurden auf der Basis der Beratungen alle Maß möglicherweise Interessenkonflikte vorliegen. Im
nahmen beschlossen, die eine reibungslose abgelaufenen Geschäftsjahr wurden in diesem
Fortführung seiner Verantwortlichkeiten in der Z usammenhang keine potenziellen und bei der
Vertretungsphase ermöglichten. Seit dem Zeit Entscheidungsfindung zu berücksichtigenden Inter
punkt der Abwesenheit des Vorstandsvorsit essenkonflikte identifiziert.
zenden kam der Aufsichtsrat bis Jahresende in
wöchentlichem Turnus zusammen und hat sich
in Abstimmung mit Herrn Heß und Herrn Ort Arbeit der Ausschüsse des Aufsichtsrats
manns von der Handlungsfähigkeit des Vorstands
überzeugt. Der Aufsichtsrat b efasste sich zu Zur effizienten Wahrnehmung seiner Kontrollauf
dem mit dem Vorschlag zur Bestellung eines gaben hat der Aufsichtsrat fünf Ausschüsse einge
neuen Compliance-Beauftragten und stimmte richtet, den Präsidial- und Nominierungsausschuss,
dem Vorschlag zu. den Risikoausschuss, den Prüfungsausschuss,
den Vergütungskontrollausschuss und den Tech
•
I n der Sitzung im Dezember 2020 stellte der nologie- und Innovationsausschuss.
Vorstand die Vorbereitung der Corporate-Gover
nance-Berichterstattung einschließlich der Be Präsidial- und Nominierungsausschuss:
fassung mit dem Bericht zur Unternehmensfüh
rung und der Entsprechenserklärung vor. Letztere Der Präsidial- und Nominierungsausschuss des
wurde verabschiedet und im Nachgang auf der Aufsichtsrats traf sich im abgelaufenen Geschäfts
Internetseite der Aareal Bank AG veröffentlicht. jahr zu elf Sitzungen. In all seinen Sitzungen hat
Ferner erfolgte die jährliche Überprüfung der der Präsidial- und Nominierungsausschuss die
Geschäftsordnungen für den Vorstand und Auf S itzungen des Aufsichtsratsplenums vorbereitet
sichtsrat, der individuellen und kollektiven Eignung und in einem regelmäßigen Dialog mit dem Vor
sowie der Effizienz der Vorstands- und Auf stand über die strategische Entwicklung der Aareal
sichtsratsmitglieder (jährliche Evaluationsprüfung), Bank Gruppe beraten. Zu den Tagesordnungs
der Prozesse zu deren Überprüfung sowie der punkten im Zuständigkeitsbereich des Aufsichtsrats
Conflict of Interest Policy für Organmitglieder. tagte der Ausschuss ohne den Vorstand. Hierzu
Die Ergebnisse der Evaluationsp rüfung hat der zählen insbesondere die Beratungen über die An
Aufsichtsrat ausführlich erörtert. Die gewonnenen forderungen an die Eignung von Vorstands- und
Erkenntnisse fließen in die Gremienarbeit ein. Aufsichtsratsmitgliedern, die Prozesse zu deren
Der Aufsichtsrat befasste sich zudem mit der Überprüfung, die Ziele zur Zusammensetzung der
vorläufigen Zielerreichung des Vorstands 2020 beiden Organe sowie die Ergebnisse der jährlichen
und beschloss die Vorstandsziele für 2021. Evaluationsprüfung von Vorstand und Aufsichtsrat.5 Transparenz Bericht des Aufsichtsrats Geschäftsbericht 2020 Aareal Bank Konzern
Im abgelaufenen Geschäftsjahr wurden auch die •
I m August 2020 wurde der Verkauf einer
Beratungen zu den Nominierungen der zur Wahl M inderheitsbeteiligung an der Aareon mit dem
in den Aufsichtsrat aufzustellenden Anteilseigner Präsidial- und Nominierungsausschuss aus
vertreter ohne den Vorstand beraten. Wie in der führlich erörtert.
Geschäftsordnung des Aufsichtsrats vorgesehen,
hatten die Arbeitnehmervertreter hierbei im Aus •
D ie Sitzung des Präsidial- und Nominierungs
schuss kein Stimmrecht. ausschusses im September 2020 diente der
Vorbereitung der diesjährigen Evaluationsprüfung
•
I n der Sitzung im Februar 2020 hat sich der und der Auswahl des externen Beraters hierfür.
P räsidial- und Nominierungsausschuss mit der Ferner wurde der Strategiedialog mit Blick auf
D ividendenpolitik des Unternehmens und der das zweite Halbjahr 2020 geführt. Zudem wurde
Kandidatenauswahl für die Wahlen in den Auf über die a ktuellen Corporate Governance-
sichtsrat befasst. Entwicklungen beraten und die Umsetzung der
relevanten Änderungen des DCGK. Wie vom
•
Die Sitzungen im März 2020 dienten der Fort DCGK angeregt, nahm die Aufsichtsratsvor
setzung der Kandidatenauswahl und damit der sitzende im Berichtszeitraum in angemessenem
Vorbereitung der Hauptversammlung im Mai Rahmen Gespräche mit Investoren wahr und
2020 sowie der Information über die von der tauschte sich mit ihnen zur Corporate Gover
Aufsichtsratsvorsitzenden durchgeführte Corpo nance der Aareal Bank aus. Hierüber berichtete
rate Governance-Roadshow. Hierunter fielen die Aufsichtsratsvorsitzende in der jeweiligen
auch die Beschlussvorschläge zur Tagesordnung Sitzung, die einem solchen Gespräch folgte
der Hauptversammlung samt Einführung unter (zu den Themen, s. u. bei „Aktionärskommuni
schiedlicher Amtsperioden für Aufsichtsrats kation“).
mitglieder. Ferner dienten die Sitzungen der
jährlichen Befassung mit etwaigen anstehenden •
I n der Sitzung im Dezember 2020 nahm der
Vorstandsbestellungen im nächsten Geschäfts P räsidial- und Nominierungsausschuss die jähr
jahr und damit der Themenstellung der Nach liche Überprüfung der Geschäftsordnungen für
folgeplanung. den V orstand und Aufsichtsrat, der individuellen
und kollektiven Eignung sowie der Effizienz der
•
A uch die Sitzungen im April 2020 dienten der Vorstands- und Aufsichtsratsmitglieder (jähr
weiteren Vorbereitung der Hauptversammlung liche Evaluationsprüfung), der Prozesse zu deren
und der Beschäftigung mit Corporate Gover Überprüfung sowie der Conflict of Interest Policy
nance-Themen. Hierzu zählten insbesondere für Organmitglieder vor. Hierbei wurden auch
Beratungen über die Empfehlung der EZB zur die E
rgebnisse der schriftlichen Abfrage aller
Dividendenpolitik. Im Mai 2020 hat der Präsi Vorstands- und Aufsichtsratsmitglieder im Hin
dial- und Nominierungsausschuss mit dem blick auf etwaige Interessenkonflikte im abge
Vorstand die aktuellen Planungen zur Aareon laufenen Geschäftsjahr vorgelegt. Die Mitglieder
ausführlich erörtert. des Vorstands und Aufsichtsrats haben schrift
lich erklärt, dass im abgelaufenen Geschäftsjahr
•
I n der Sitzung im Juni 2020 erfolgte die Vor keine Interessenkonflikte im Sinne des DCGK
bereitung der Strategiesitzung des Aufsichtsrats aufgetreten sind.
und eine intensive Auseinandersetzung mit den
Prozessen zur allgemeinen Nachfolgeplanung Risikoausschuss:
des Vorstands. Ferner wurde über regulatorische
Veränderungen und die turnusgemäß erfolgten Der Risikoausschuss kam im abgelaufenen Ge
Veränderungen im Deutschen Corporate Gover schäftsjahr zu sechs Sitzungen zusammen. Dem
nance Kodex (DCGK) und deren Relevanz für Ausschuss wurden regelmäßig die Berichte über die
die Aareal Bank beraten. Risikolage der Bank vorgelegt und vom VorstandGeschäftsbericht 2020 Aareal Bank Konzern Transparenz Bericht des Aufsichtsrats 6
erläutert. Die Struktur und Frequenz der Risiko der Corona-Pandemie auf die einzelnen Risikoarten
berichterstattung wurde um ergänzende Berichte beleuchtet.
speziell bezogen auf die Auswirkungen der Corona-
Pandemie erweitert. Die Ausschussmitglieder •
Die Risikoausschusssitzung im März 2020 be
ha ben die Inhalte mit dem Vorstand diskutiert und fasste sich mit den Ergebnissen der Prüfung des
diese zustimmend zur Kenntnis genommen. Der Risikomanagementsystems durch den Abschluss
Ausschuss befasste sich neben den Kredit- und prüfer, den Schwerpunkten der Aufsicht im
Länderrisiken mit Marktrisiken, Liquiditätsrisiken G eschäftsjahr 2020 und weiteren aufsichtlichen
und Operationellen Risiken sowie Reputations- und Veröffentlichungen und Änderungen.
IT-Risiken. Der Ausschuss beschäftigte sich zudem
mit der Betrachtung der Risikotragfähigkeit und den •
I m April 2020 befasste sich der Risikoausschuss
Kapitalquoten der Aareal Bank. Über die Liquiditäts schwerpunktmäßig mit den nicht-finanziellen
versorgung und -steuerung und die Refinanzierung Risiken der Aareal Bank Gruppe, dem Risiko
wurde ebenfalls ausführlich berichtet. Zudem w urden kulturbericht und ausgewählten Aspekten des
die Risiken aus den bestehenden Beteiligungen Kreditr isikomanagements.
sowie alle weiteren wesentlichen Risiken vorgestellt.
•
I m Juni 2020 befasste sich der Risikoausschuss
Der Risikoausschuss befasste sich mit den Strate neben der Regelberichterstattung mit den jähr
gien der Aareal Bank sowie den daraus abgeleiteten lich zu erstattenden Berichten einzelner Risiko
Teilrisikostrategien und dem Risikomanagement managementfunktionen.
system. Der Vorstand hat dem Risikoausschuss
zudem ausführliche Berichte über alle Märkte vor •
I n der Sitzung im September 2020 ließ der
gelegt, in denen die Bank Immobilienfinanzierungs R isikoausschuss sich über die aktuelle Sanie
geschäfte betreibt, sowie ergänzende Berichte zu rungsplanung berichten. Einen weiteren Schwer
Anlagen in Wertpapierportfolios. Die Berichte und punkt bildete die aufgrund der Corona-Pandemie
Markteinschätzungen wurden von den Mitgliedern anlassbezogen vorgenommene Überprüfung
des Ausschusses eingehend diskutiert. Im Rahmen der Geschäfts- und Risikostrategien.
der Risikoberichterstattung wurden bedeutende
Engagements näher erörtert und Maßnahmen zum •
I n der Sitzung im Oktober 2020 wurden ein
Abbau von risikobehafteten Kreditengagements vor zelne Aspekte der anlassbezogenen Überprüfung
gestellt und darüber beraten. Der Risikoausschuss der R isikostrategien vertieft einschl. der beson
ließ sich über die Sanierungsplanung und weitere deren Beleuchtung der Kreditprozesse aufgrund
Risikomanagementmaßnahmen berichten, hierunter der Corona-Pandemie, ebenso wie Fragestel
fielen auch die Vorbereitungen auf den endgül lungen zur Daten- und Informationss icherheit.
tigen Austritt Großbritanniens aus der EU nach
Ablauf der Übergangsfrist am 31. Dezember 2020 •
I n seiner Sitzung im Dezember 2020 erörterte
und die damit zusammenhängenden laufenden der Risikoausschuss die Ergebnisse der jährlichen
Beratungen über ein Abkommen zwischen dem Risikoinventur der Bank. Der Risikoausschuss
Vereinigten Königreich und der Europäischen Union. überwachte die Konditionen im Kundengeschäft
Ferner berichtete der Vorstand in jeder Sitzung anhand des Geschäftsmodells und der Risiko
des Risikoausschusses über alle abgeschlossenen, struktur der Bank. Weiterhin unterstützte er den
laufenden und in Aussicht gestellten Prüfungen Vergütungskontrollausschuss bei der Bewertung
durch die Aufsicht. Neben der regulär in jeder der Auswirkungen der Vergütungssysteme auf
S itzung stattfindenden Berichterstattung über die die Risiko-, Kapital- und Liquiditätssituation der
Risikolage ergaben sich weitere Schwerpunkte in Bank und prüfte, ob die Vergütungssysteme auf
den nachfolgend genannten Sitzungen zu den die nachhaltige Entwicklung des Instituts und
dargestellten Themen. In allen Sitzungen seit März dessen Geschäftsstrategie ausgerichtet sind.
2020 wurden die jeweils aktuellen Entwicklungen In diesem Zusammenhang überwachte er, dass7 Transparenz Bericht des Aufsichtsrats Geschäftsbericht 2020 Aareal Bank Konzern
auch die abgeleiteten Risikostrategien sowie an allen Sitzungen teil. Ausgenommen hiervon
die Vergütungsstrategie daran ausgerichtet sind. waren die Tagesordnungspunkte zur Beurteilung
Des Weiteren diente die Sitzung im Dezember der Abschlussprüfung und dem Vorschlag zur Wahl
einer umfänglichen Betrachtung der ESG-Risiken des Abschlussprüfers. In allen Sitzungen wurde
und der hierzu bestehenden Risikomanage ein regelmäßiges Update über den Stand der be
mentmaßnahmen. reits genehmigten und erwarteten Nichtp rüfungs
leistungen des Abschlussprüfers vorgelegt. Die
Der Ausschuss befasste sich darüber hinaus in a llen einzuhaltende Grenze von 70 % der gebilligten
Sitzungen mit dem Banken- und dem regulatorischen Nichtprüfungsleistungen im Verhältnis zu den ge
Umfeld. In einzelnen Sitzungen wurden Schwerpunkte planten Abschlussprüfungsleistungen wurde zu
auf aktuelle Themen gelegt, wie bspw. einzelne keinem Zeitpunkt erreicht oder überschritten. In
Risikoarten. Der Risikoausschuss befasste sich zu allen Sitzungen seit März 2020 wurden die jeweils
dem in allen Sitzungen mit den durch die Aufsichts aktuellen Entwicklungen der Corona-Pandemie
behörden vorgenommenen Prüfungen, den daraus auf die Konzernzahlen der Aareal Bank Gruppe
resultierenden Feststellungen und den Empfehlungen samt der zugrundeliegenden Szenarien diskutiert.
der Regulatoren zu risikobezogenen Themen. Die Einschätzung des Wirtschaftsprüfers wurde hier
zu bei verschiedenen Gelegenheiten eingebracht.
Prüfungsausschuss:
•
I n seiner Sitzung im Februar 2020 wurden
Der Prüfungsausschuss trat im abgelaufenen dem Ausschuss u. a. die vorläufigen Zahlen
G eschäftsjahr zu acht Sitzungen zusammen. für das Geschäftsjahr 2019 vorgestellt und mit
ihm die Dividendenpolitik diskutiert. Ferner
Entsprechend den Vorgaben des DCGK erörterte wurden der Jahresbericht 2019 sowie die Prü
der Prüfungsausschuss in seinen Sitzungen im Mai, fungsplanung der Internen R evision vorgestellt.
August und November 2020 die zu veröffent
lichenden Ergebnisse der Quartale des Geschäfts •
I m März 2020 hat der Ausschuss den Bericht
jahres mit dem Vorstand. Ferner erfolgte in den des Wirtschaftsprüfers über die Prüfung des
Sitzungen des Prüfungsausschusses regelmäßig Jahres- und Konzernabschlusses für das Ge
eine Berichterstattung über den aktuellen Stand und schäftsjahr 2019 entgegengenommen und die
die Planung der zentralen Steuerungsgrößen im Ergebnisse eingehend mit dem Wirtschaftsprüfer
Geschäftsjahr sowie über aktuelle Prüfungen und diskutiert. Die Mitglieder haben sich mit den
Projekte im Hause der Aareal Bank. Der Ausschuss Inhalten der vorgelegten Prüfungsberichte aus
hat in seinen Sitzungen die Berichte der Internen einandergesetzt und sich auf dieser Basis sowie
Revision und des Compliance-Beauftragten der im Gespräch mit dem Wirtschaftsprüfer ein Bild
Bank entgegeng enommen, sich diese eingehend vom Prüfungsergebnis gemacht. Ferner berichtete
erläutern lassen und zur Kenntnis genommen. der Prüfungsausschussvorsitzende über seine
Z udem wurde der Ausschuss über die Arbeit der Gespräche mit dem Abschlussprüfer außerhalb
Internen Revision und die Prüfungsplanung in der Sitzungen. Unter Ausschluss des Abschluss
Kenntnis gesetzt. Der Leiter der Internen Revision prüfers beriet der Prüfungsausschuss über die
nahm an den Sitzungen teil, sofern diese nicht Tagesordnungspunkte zur Beurteilung der Ab
ausschließlich der Präsentation der vorläufigen schlussprüfung und den Wahlvorschlag für den
Quartalszahlen dienten. Der Ausschuss befasste Abschlussprüfer für das Geschäftsjahr 2020.
sich mit den Maßnahmen des Vorstands zur Be Wie im Vorjahr berichtet, wurde für die Prüfung
hebung der von Abschlussprüfer, Interner Revision des Jahres- und des Konzernabschlusses 2020
und Aufsichtsbehörden getroffenen Feststellungen letztmalig die PricewaterhouseCoopers GmbH
und ließ sich regelmäßig über den S tatus und Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Frankfurt am
den Fortschritt bei deren Abarbeitung berichten. Main vorgeschlagen. Ferner befasste sich der
Vertreter des Abschlussprüfers nahmen ebenfalls Ausschuss mit der NachhaltigkeitsberichterstatGeschäftsbericht 2020 Aareal Bank Konzern Transparenz Bericht des Aufsichtsrats 8
tung der Aareal Bank Gruppe und der vorge Vergütungskontrollausschuss:
nommenen Prüfung zur Erlangung begrenzter
Sicherheit („limited assurance“) für d iesen Bericht. Der Vergütungskontrollausschuss trat im abge
Zudem wurde über die vorgelegte Bericht laufenen Geschäftsjahr zu acht Sitzungen zusam
erstattung zu Compliance-Themen beraten. men. Aufsichtsrat und Vergütungskontrollausschuss
wurden während des gesamten Geschäftsjahres
•
I n seiner Sitzung im Mai 2020 beriet der Prü von dem Vergütungsbeauftragten unterstützt, der
fungsausschuss über die Prüfungsschwerpunkte an jeder Sitzung teilnahm.
des Aufsichtsrats für das Geschäftsjahr 2020.
Entsprechend der Vorgabe des § 25d Abs. 12 KWG,
•
I n der Sitzung im Juni 2020 wurde die Com die sich in der Geschäftsordnung des Aufsichtsrats
pliance-bezogene Berichterstattung fortgesetzt der Aareal Bank widerspiegelt, nimmt der Vorstand
samt jährlicher Überprüfung des Code of Conduct. an Sitzungen des Vergütungskontrollausschusses
nicht teil, bei denen über die Vergütung des Vor
•
I m August 2020 lagen die Schwerpunkte der stands beraten wird. Im Geschäftsjahr 2020 tagte
Prüfungsausschusssitzung auf dem Halbjahres der Vergütungskontrollausschuss vier Mal ohne
finanzbericht zum 30. Juni 2020 samt Ergeb Teilnahme des Vorstands und in vier Sitzungen zu
nissen dessen Reviews und auf dem Prüfungs sammen mit den Vorstandsmitgliedern.
ansatz für die Jahres- und Konzernabschluss
prüfung 2020. Die acht Sitzungen des Vergütungskontrollaus
schusses hatten die dem Ausschuss zugewiesenen
•
I m September 2020 bildeten die Erörterung Themen hinsichtlich der Befassung mit den Ver
der Auswirkungen der Corona-Pandemie auf die gütungssystemen der Bank und allen damit zusam
Konzernplanung und den unterjährigen Fore- menhängenden Fragen zum Inhalt. Hierbei wurde,
cast samt unterstellten Szenarien sowie die Fort sofern dies als notwendig erachtet wurde, Unter
schritte in Vorbereitung auf die Umsetzung der stützung durch externe Rechts- und Vergütungs
Anforderungen der Benchmarkreform einen berater herangezogen. Der Ausschuss unterstützte
Schwerpunkt. das Aufsichtsratsplenum bei der Überwachung der
Einbeziehung interner Kontrollbereiche und aller
•
I m November 2020 befasste sich der Prü sonstigen maßgeblichen Bereiche bei der Ausge
fungsausschuss mit den vorläufigen Geschäfts staltung der Vergütungssysteme und bewertete
zahlen per 30. September 2020. die Auswirkungen der Vergütungssysteme auf die
Risiko-, Kapital- und Liquiditätssituation. Darüber
•
I n seiner Sitzung im Dezember 2020 hat der hinaus unterstützte der Vergütungskontrollausschuss
Prüfungsausschuss die mittelfristige Konzern den Aufsichtsrat bei allen Fragen im Zusammen
planung mit dem Vorstand ausführlich erörtert. hang mit der Vergütung des Vorstands. Die Unter
Daneben wurde der Ausschuss durch den Ab stützung des Aufsichtsrats erfolgte in der Regel
schlussprüfer über die Ergebnisse der Prüfung durch die Vorbereitung von entsprechenden Be
der Organisation des Kreditgeschäfts unterrichtet. schlussempfehlungen.
Weiterhin wurde der Prüfungsausschuss vom
Vorstand über den Aufbau der Nachhaltigkeits •
D er Ausschuss beschäftigte sich zu Beginn des
berichterstattung für das Geschäftsjahr 2020 Berichtsjahres mit der Zielerreichung des Vor
informiert. Der Ausschuss hat sich turnusgemäß stands für das Geschäftsjahr 2019 und der Fest
außerdem über das Risikomanagementsystem legung der Vorstandsziele 2020.
und die Überprüfung des Internen Kontrollsys
tems entsprechend den gesetzlichen Vorgaben •
I m März 2020 finalisierte der Ausschuss die
informieren lassen, diese diskutiert und zur Überprüfung der angemessenen Ausgestaltung
Kenntnis genommen. der Vergütungssysteme des Vorstands und der9 Transparenz Bericht des Aufsichtsrats Geschäftsbericht 2020 Aareal Bank Konzern
Mitarbeiter. Ferner wurden das Ergebnis der Technologie- und Innovationsausschuss:
Malusprüfung für Mitarbeiter und Vorstand und
die Überprüfung des Gesamtbetrags der variablen Der Technologie- und Innovationsausschuss traf
Vergütung auf rechtliche Zulässigkeit u. a. nach sich im abgelaufenen Geschäftsjahr planmäßig zu
§ 7 InstitutsVergV vorgelegt. vier Sitzungen.
•
In der Sitzung des Vergütungskontrollausschusses In seinen Sitzungen wurde ausführlich über die
im Juni 2020 beriet der Ausschuss über die Umsetzung und Weiterentwicklung der Digitalisie
e rfolgte Umsetzung der Anmerkungen der Auf rungsstrategie, Markttrends, technologische Ent
sicht zum Vergütungssystem und die Auswir wicklungen und Innovationen insbesondere für die
kungen von Covid-19 auf die Vergütung von Kunden des Segments Consulting/Dienstleistungen
Vorstand und Mitarbeitern. Bank und des Segments Aareon beraten. Mögliche
Geschäftschancen, die sich durch die zunehmende
•
Der Vergütungskontrollausschuss setzte im Sep- Digitalisierung von Geschäftsprozessen ergeben,
tember 2020 und November 2020 die Bera und wie diese durch die Aareal Bank Gruppe ins
tungen über die Auswirkungen von Covid-19 auf besondere auch für ihre Kunden nutzbar gemacht
die Vergütung von Vorstand und Mitarbeitern fort. werden können, wurden u. a. von den für die Ent
wicklung verantwortlichen Mitarbeitern der Bank
•
D ie beiden Sitzungen im Dezember 2020 und der jeweiligen Tochtergesellschaften erläutert.
dienten der Befassung des Vergütungskontroll
ausschusses mit der vorläufigen Zielerreichung Einen weiteren zentralen Punkt der regelmäßigen
des Vorstands für 2020 sowie der Festlegung Beratungen bildeten alle Fragen zur Sicherheit und
der Vorstandsziele für 2021. Daneben wurden Flexibilität der angebotenen und der intern ver
aufsichtliche Fragestellungen diskutiert. wendeten IT-Systeme, die laufende Neuausrichtung
der Banksysteme und die dabei bereits erzielten
Erfolge, wie die Einführung von S4/HANA und die
damit verbundenen Anpassungen an die neuen
Anforderungen im Bereich der Rechnungslegung,
Mitglied Teilnahme Quote Teilnahme Quote Anzahl
Regulierung und Cyber-Security. Dabei wurde auch
des Aufsichtsrats Plenum Aus Anwesenheiten/
schüsse Anzahl die IT-Strategie diskutiert und die Budgetp lanung,
Sitzungen*
Überwachung und Fortschritte wichtiger IT-Pro
jekte thematisiert.
Marija Korsch 18 / 18 100 % 37 / 37 100 % 55 / 55
Richard Peters 18 / 18 100 % 26 / 26 100 % 44 / 44
Zu den Sitzungen wurden für ausgewählte Themen
Klaus Novatius* 18 / 18 100 % 19 / 19 100 % 37 / 37
externe Experten eingeladen, um sich aktuelle
Jana Brendel 8/9 89 % 6/7 86 % 14 / 16
Entwicklungen aus bankunabhängiger Sicht vor
Thomas Hawel* 18 / 18 100 % 4/4 100 % 22 / 22
stellen zu lassen und deren mögliche Auswirkungen
Petra Heinemann-Specht* 18 / 18 100 % 11 / 11 100 % 29 / 29
auf die Aareal Bank bzw. Berücksichtigung in der
Jan Lehmann* 9/9 100 % 3/3 100 % 12 / 12
Aareal Bank zu diskutieren.
Dr. Hans-Werner Rhein 9/9 100 % 8/8 100 % 17 / 17
Prof. Dr. Stephan Schüller 9/9 100 % 10 / 11 91 % 19 / 20
Teilnahme der Aufsichtsratsmitglieder an den
Sylvia Seignette 18 / 18 100 % 6/6 100 % 24 / 24
Sitzungen des Plenums und der Ausschüsse:
Elisabeth Stheeman 18 / 18 100 % 10 / 10 100 % 28 / 28
Hans-Dietrich Voigtländer 18 / 18 100 % 20 / 20 100 % 38 / 38
Christof von Dryander 9/9 100 % 16 / 16 100 % 25 / 25
Sofern Aufsichtsratsmitglieder an einer Sitzung
Prof. Dr. Hermann Wagner 18 / 18 100 % 19 / 19 100 % 37 / 37
nicht teilnehmen konnten, haben sie vorab ihre
Beate Wollmann* 9/9 100 % 3/3 100 % 12 / 12 Abwesenheit angekündigt und die Gründe darge
legt. In der nebenstehenden Tabelle sind die
* Plenum und Ausschüsse; ** Von den Arbeitnehmern gewählt A nwesenheiten dargestellt.Geschäftsbericht 2020 Aareal Bank Konzern Transparenz Bericht des Aufsichtsrats 10
Jahresabschluss und Konzernabschluss zugestimmt. Damit hat der Aufsichtsrat den Jahres
abschluss der AG nach HGB festgestellt und den
Die von der Hauptversammlung 2020 zum Ab Konzernabschluss nach IFRS gebilligt. Der Auf
schlussprüfer gewählte PricewaterhouseCoopers sichtsrat hat den Gewinnverwendungsvorschlag des
GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Frankfurt Vorstands geprüft und mit diesem diskutiert. Auf
am Main wurde vom Aufsichtsrat mit der Jahres der Basis der Diskussion schloss sich der Aufsichts
abschlussprüfung und Konzernabschlussprüfung rat dem Vorschlag des Vorstands zur Gewinn
beauftragt. Der beauftragte Wirtschaftsprüfer hat verwendung an, der sich an den Empfehlungen
dem Aufsichtsrat eine Erklärung über seine Unab der EZB ausrichtet.
hängigkeit vorgelegt, die vom Aufsichtsrat entgegen
genommen wurde. Der Aufsichtsrat hat keinen
Zweifel an der Richtigkeit des Inhalts dieser Unab Nichtfinanzieller Bericht
hängigkeitserklärung. Die PricewaterhouseCoopers
GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft hat ihrem Prüfungsausschuss und Aufsichtsrat haben sich
Prüfungsauftrag entsprochen und den nach HGB in ihren Sitzungen vom 19. und 24. März 2020,
erstellten Jahresabschluss und den Lagebericht 23. September 2020 sowie 10. und 16. Dezem-
s owie den nach IFRS erstellten Konzernabschluss ber 2020 mit Nachhaltigkeitsthemen und der Be
und den Konzernlagebericht der Aareal Bank AG richterstattung hierzu befasst.
geprüft. Auf Basis der Ergebnisse der Prüfungen
hat die PricewaterhouseCoopers GmbH Wirtschafts Der Prüfungsausschuss des Aufsichtsrats hat sich
prüfungsgesellschaft die Jahresabschlüsse mit einem in seiner Sitzung vom 23. März 2021 zudem mit
uneingeschränkten Prüfungsvermerk versehen. dem zusammengefassten gesonderten nichtfinan
ziellen Bericht 2020 und dem Ergebnis der Prüfung
Alle Mitglieder des Aufsichtsrats haben die Prü durch PricewaterhouseCoopers befasst. Vertreter
fungsberichte sowie alle zugehörigen Anlagen recht des Prüfers nahmen an der Sitzung des Prüfungs
zeitig vor der Sitzung des Aufsichtsrats, in der über ausschusses teil und berichteten über die wesent
den Jahres- und Konzernabschluss beraten wurde, lichen Ergebnisse ihrer betriebswirtschaftlichen
erhalten. Sie haben sich durch das Studium der Prüfung nach ISAE 3000 (Revised) zur Erlangung
übersandten Unterlagen über die Ergebnisse der einer begrenzten Sicherheit („limited assurance“).
Prüfung informiert. Die Vertreter der Prüfungsge Sie beantworteten ergänzende Fragen der Aus
sellschaft nahmen an der Sitzung des Aufsichtsrats schussmitglieder. Der Prüfungsausschuss hat das
teil, in der über den Jahres- und Konzernabschluss Prüfungsergebnis von PricewaterhouseCoopers
beraten wurde, und präsentierten ausführlich die plausibilisiert und dem Aufsichtsrat seine Bewertung
Ergebnisse ihrer Prüfung. Anschließend standen des nichtfinanziellen Berichts und die Analyse des
die Vertreter der PricewaterhouseCoopers GmbH Prüfungsergebnisses von PricewaterhouseCoopers
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft dem Aufsichtsrat vorgestellt. Darüber hinaus hat der Prüfungsaus
für Fragen und ergänzende Erläuterungen zur schuss dem Aufsichtsrat empfohlen, sich dem Prü
Verfügung. Alle Fragen wurden zur Zufriedenheit fungsergebnis von PricewaterhouseCoopers anzu
des Aufsichtsrats beantwortet. schließen. Der Aufsichtsrat ist dem gefolgt und hat
in seiner Sitzung vom 25. März 2021 als Ergebnis
Der Jahresabschluss und der Lagebericht der AG seiner Prüfung festgestellt, dass keine Einwände
nach HGB sowie der Konzernabschluss und der gegen den nichtfinanziellen Bericht und das Ergeb
Konzernlagebericht nach IFRS, der Gewinnverwen nis der Prüfung durch PricewaterhouseCoopers
dungsvorschlag des Vorstands sowie die Prüfungs zu erheben sind.
berichte wurden ausführlich erörtert. Gegen die
Ergebnisse der Prüfung ergaben sich keine Ein
wendungen. Der Aufsichtsrat hat in seiner Sitzung
vom 25. März 2021 dem Ergebnis der Prüfung11 Transparenz Bericht des Aufsichtsrats Geschäftsbericht 2020 Aareal Bank Konzern
Aktionärskommunikation ituation wurden die kommunizierten Vertretungs
S
regeln in Kraft g esetzt.
Frau Korsch führte in ihrer Funktion als Aufsichts
ratsvorsitzende Gespräche mit Vertretern von Der Aufsichtsrat bedauert sehr, dass Herr Merkens
A ktionären zur Corporate Governance der Aareal seine Aufgaben aus gesundheitlichen Gründen
Bank. Frau Korsch stellte die im Zuständigkeits derzeit nicht wahrnehmen kann und wünscht ihm
bereich des Aufsichtsrats liegenden Themen wie eine baldige Genesung.
die Zusammensetzung des Vorstands und Auf
sichtsrats, die Vergütungssysteme des Vorstands Herr Merkens hat am 12. März 2021 mitgeteilt,
und Aufsichtsrats, die Rolle des Aufsichtsrats im dass seine krankheitsbedingte Abwesenheit länger
Strategieentwicklungs- und -umsetzungsprozess dauern wird als ursprünglich erwartet und am
sowie deren Einbindung in Environmental-, Social- 8. November 2020 kommuniziert. Es ist derzeit
und Governance-Themen („ESG“), die Abschluss nicht absehbar, ob und wann Herr Merkens seine
prüferwahl und die Nachfolgeplanung vor. Aufgaben wieder aufnehmen kann. Die beschrie
benen Vertretungsregelungen bleiben weiter in
Kraft. Aufgrund der Unsicherheit, die mit dem Ge
Personalia nesungsprozess einhergeht, hat der Aufsichtsrat
beschlossen, den vorsorglich bereits begonnenen
Im Aufsichtsrat ergaben sich im Berichtsjahr Prozess der Nachfolgesuche und die am 24. Feb
folgende personellen Änderungen. ruar 2021 im Rahmen der Jahrespressekonferenz
kommunizierte Befassung mit Größe und Zusam
Aufseiten der Anteilseignervertreter wurden mit mensetzung des Vorstands zu intensivieren.
Frau Stheeman, Frau Seignette, Herrn Voigtländer,
Prof. Wagner, Frau Brendel und Herrn von Dryander
sechs Anteilseignervertreter in den Aufsichtsrat Aus- und Weiterbildungsmaßnahmen
gewählt. Prof. Schüller und Herr Dr. Rhein schieden
zur Hauptversammlung aus dem Aufsichtsrat aus. Die Mitglieder des Aufsichtsrats nahmen die für
ihre Aufgaben erforderlichen Aus- und Fortbildungs
Wir danken Prof. Schüller und Herrn Dr. Rhein maßnahmen eigenverantwortlich wahr. Sie wurden
für die bereichernde und konstruktive Zusammen dabei von der Aareal Bank AG angemessen unter
arbeit im Aufsichtsrat der Aareal Bank. stützt. Für die durch die Hauptversammlung 2020
neu in den Aufsichtsrat gewählten Mitglieder
Aufseiten der Arbeitnehmervertreter schied Frau w urden individuell auf diese Aufsichtsratsmitglie
Wollmann zur Hauptversammlung aus dem Auf der abgestimmte interne Einführungsprogramme
sichtsrat aus. Auch ihr dankt der Aufsichtsrat für der Aareal Bank durchgeführt sowie externe Fort
ihren bemerkenswerten Einsatz und konstruktive bildungen strukturiert und vermittelt, um ihnen
Mitarbeit. Für sie ist Herr Lehmann als Arbeitneh die Einarbeitung in ihre neue Aufgabe und damit
mervertreter seitens der Aareon von der Arbeit das Mandat zu erleichtern. Hierzu gehörten auch
nehmerseite in den Aufsichtsrat bestellt worden. In individuelle Fortbildungs- und Informationsver
Bezug auf den Vorstand ergaben sich im Jahr 2020 anstaltungen des von der Hauptversammlung
keine personellen Veränderungen. g ewählten Wirtschaftsprüfers.
Aufgrund der Erkrankung des Vorstandsvorsitzen Der Onboarding-Prozess der Aareal Bank für neue
den, Herrn Merkens, traten Präsidial- und Nominie Organmitglieder dient dazu, vertiefte Kenntnisse
rungsausschuss und Plenum zusammen, um die der konkreten Ausgestaltung der Geschäftstätigkeit,
Situation zu beraten und Maßnahmen zu ergreifen, der Strategie, des Risikomanagements, der Rech
um die operative Handlungsfähigkeit des Manage nungslegung sowie der wesentlichen rechtlichen
ments zu gewährleisten. Unter Würdigung der Bestimmungen der Aareal Bank zu vermitteln. DazuGeschäftsbericht 2020 Aareal Bank Konzern Transparenz Bericht des Aufsichtsrats 12
wurden neben externen Aus- und Fortbildungs Der Aufsichtsrat möchte abschließend dem Vor
maßnahmen über 20 interne Gespräche mit Be stand und allen Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern
reichsleitern der internen Kontrolleinheiten, von des Konzerns seinen Dank für ihren Einsatz, ihr
Finance & Controlling, Group Strategy, den Ge herausragendes Engagement und ihre Flexib ilität
schäftsbereichen, dem Vorstandsvorsitzenden der im vergangenen Geschäftsjahr 2020 aussprechen.
Aareon AG sowie den Vorstandsmitgliedern und Die Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der ganzen
den Vorsitzenden der Aufsichtsratsausschüsse Firmengruppe haben mit diesem anhaltenden
g eführt. Um einen möglichst reibungslosen Über E ngagement, hoher Motivation und Ausdauer
gang in der Aufsichtsratsarbeit zu gewährleisten, dazu beigetragen, dass das Unternehmen nicht nur
wurde dieser Onboarding-Prozess unter Beachtung reibungslos in die Homeoffice-Arbeit wechseln
von Vertraulichkeitsmaßnahmen bereits vor der und das Tagesgeschäft unvermindert weiterführen
Wahl der Kandidaten durch die Hauptversamm konnte, sondern auch die besonderen Heraus
lung begonnen. Eine umfassende Vermittlung von forderungen gut gemeistert und gleichzeitig, z. B.
Kenntnissen über die Aareal Bank erfolgte, bevor mit den wichtigen Arbeiten an der IT-Infrastruktur,
die von der Hauptversammlung gewählten Kandi u nter besonderen Umständen wichtige Weichen
daten an ihren ersten Ausschusssitzungen teil für die Zukunft gestellt hat. Hierdurch wurde
nahmen. nach außen der große Teamgeist sichtbar, der die
Aareal Bank auszeichnet.
Ferner finden im Rahmen der Aufsichtsratssitzungen
regelmäßig Weiterbildungen statt. Typischerweise
erfolgt dies in zwei Schritten. In einer ersten Sitzung
werden insbesondere Trends oder gesetzliche bzw. Frankfurt am Main, im März 2021
regulatorische Änderungen abstrakt berichtet. Dabei
werden die Auswirkungen auf die Aareal Bank
Gruppe skizziert. In einer nächsten Sitzung wird Für den Aufsichtsrat
die konkrete Umsetzung vorgestellt. In späteren
Berichten wird auf die unterjährigen Anpassungen
hingewiesen. Auch die Ausschüsse vertiefen für
sie relevante Themen in eigenen Terminen. Im Jahr
2020 gehörten hierzu z. B. zwei Sitzungen des Marija Korsch (Vorsitzende)
Risikoausschusses mit einer tiefgehenden Befassung
mit aktuellen regulatorischen Entwicklungen sowie
den aufgrund der Corona-Pandemie spezifisch
ausgeweiteten Berichts- und Überwachungsinstru
menten. Unter anderem bildeten die Anforderungen
an die Behandlung von nichtfinanziellen Risiken
und ihre Behandlung bei der Aareal Bank Gruppe
einen Schwerpunkt.
Zusätzlich zu den regulären Sitzungen hat der
Aufsichtsrat sich im Rahmen einer separaten Infor
mationsveranstaltung von der Wirtschaftsprüfungs
gesellschaft PricewaterhouseCoopers ausführlich
über aktuelle Veränderungen und Überlegungen
im regulatorischen und juristischen Umfeld infor
mieren lassen und die möglichen Auswirkungen
dieser Trends auf die Aareal Bank besprochen.Sie können auch lesen
