Code of Conduct Maßstäbe setzen - Verantwortung übernehmen
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Code of Conduct Maßstäbe setzen – Verantwortung übernehmen
Der Code of Conduct ist das übergeordnete Wir als Geschäftsführung und Gesamt-
Regelwerk des Compliance-Systems von IAV. betriebsrat stehen für ein verbindliches,
Er setzt einen Rahmen, soll Orientierung schaf- glaubwürdiges und regelkonformes Handeln
fen und helfen, Unsicherheiten im Verhalten zu im Geschäftsalltag und bekennen uns zu den
vermeiden. Dies schützt das Unternehmen und nachfolgenden Verhaltensgrundsätzen.
seine Mitarbeiter1 und hilft uns, Schäden abzu-
wenden.
Michael Schubert Kurt Blumenröder Olaf Kupke Lutz Seele Axel Rochlitz
Geschäftsführer Sprecher der Geschäftsführer/ Gesamtbetriebsrat Gesamtbetriebsrat
Geschäftsführung Arbeitsdirektor
1 Der Begriff wird in diesem Code of Conduct geschlechtsneutral für weibliche und männliche Mitarbeiter verwendet.
2Inhalt
4 Einleitung
6 Gesellschaftliche Verantwortung
10 Unternehmerische Verantwortung
14 Marktwirtschaftliche Verantwortung
18 Verantwortung für Mitarbeiter,
IAV und Geschäftspartner
22 Fragen und KontaktEinleitung
IAVwillMaßstäbesetzen,inderautomobilen Mitarbeiter,FührungskräfteundMitglieder
TechnologiewieauchimVerhaltenundUm- derUnternehmensleitungenderIAV-Gruppe.
gangmiteinander,mitGeschäftspartnernund DerCodeofConductfasstdieVerhaltensleit-
mitderUmwelt.Wir,dieMitarbeiter,Führungs- linienunterfolgendenVerantwortungsberei-
kräfteundUnternehmensleitungvonIAV,sind chenzusammen:
•
hierfürverantwortlich.
•
GesellschaftlicheVerantwortung
•
DieserCodeofConduct(Verhaltenskodex) UnternehmerischeVerantwortung
•
sollunshelfen,unserenMaßstäbenzuent- MarktwirtschaftlicheVerantwortung
sprechen.ErgänzendzudemUnternehmens- VerantwortungfürMitarbeiter,IAVund
leitbildvonIAVzeigteralsübergeordnete Geschäftspartner
RegelungmöglicheRisiko-undKonfliktbe-
reicheaufundgibtgrundlegendeVerhaltens- ErgänztwirdderCodeofConductdurchin-
leitlinienvor.Dieshilftuns,gesetzlichen terneCompliance-Richtlinien,Prozesse,Vor-
Verpflichtungen,ethischenGrundsätzenund gabenunddiegeltendenarbeitsvertraglichen
unserenselbstgesetztenRegelnzuentspre- Vereinbarungen.JedervonunshatseineVer-
chen.DieseVerhaltensleitliniengeltenfüralle antwortungwahrzunehmen.
4Gesellschaftliche Verantwortung IAV will ein anerkanntes Mitglied der Gesellschaft sein. Aus diesem Ziel ergibt sich die selbstverständliche Beachtung und Einhaltung von Gesetzen. Geschäftliche Entscheidungen haben daher die gesetzlichen Vorgaben zu berücksichtigen. Als Teil der gesellschaftlichen Ver- antwortung betont IAV aber auch die Offenheit gegenüber Menschen verschiedener Länder und Kulturen und den Schutz der Umwelt. 6
ChancengleichheitundRespekt Menschenrechte
IAV fördert einen wertschätzenden Umgang Die Menschenrechte sind die Basis für ein
miteinander sowie die Offenheit für Menschen verantwortungsvolles Zusammenleben. IAV
verschiedener Länder und Kulturen. Diskrimi- unterstützt die Einhaltung der Menschenrechte.
nierungen aufgrund ethnischer Herkunft, Insbesondere Kinder- und Zwangsarbeit wer-
Hautfarbe, Geschlecht, Behinderung, Welt- den von IAV nicht toleriert. Dies fordert IAV
anschauung, Religion, Staatsangehörigkeit, auch von Geschäftspartnern.
Alter, sexueller Orientierung, sozialer Herkunft
oder politischer Einstellungen, soweit Letztere Umweltschutz
auf demokratischen Prinzipien und Toleranz
beruhen, sind auszuschließen. Jede Art von Mit unserer Kompetenz und unserer Innova-
Diskriminierung ist zu unterlassen. Mitarbeiter, tionskraft wollen wir Geschäftspartner und
Kunden und Geschäftspartner sind respektvoll Kunden von IAV bei der Entwicklung ressour-
und partnerschaftlich zu behandeln. Frauen censchonender Produkte und Technologien
und Männern will IAV gleiche Chancen bieten. unterstützen. Unsere Arbeit ist ausgerichtet auf
die Entwicklung modernster sparsamer und
umweltfreundlicher Produkte: der Fahrzeuge
von morgen.Auch in unseren Arbeitsprozessen achten wir SicherheitamArbeitsplatz
auf Umweltschutz und suchen ständig nach
Möglichkeiten der Verbesserung. Natürliche Arbeitssicherheit und Gesundheitsschutz
Ressourcen sind zweckmäßig und sparsam zu haben hohe Priorität. IAV beachtet die gelten-
verwenden, unnötige Umweltverschmutzungen den Standards und Vorgaben der Arbeitssicher-
sind zu vermeiden. heit. Jeder hat ein Recht auf ein sicheres und
gesundes Arbeitsumfeld. Arbeitsunfällen, Be-
Produktsicherheit rufskrankheiten und arbeitsbedingten Gesund-
heitsrisiken wird durch Schulungen sowie durch
Von IAV als führendem Entwicklungspartner wer- sicherheitstechnische und arbeitsmedizini-
den Ergebnisse auf höchstem Niveau erwartet. sche Maßnahmen vorgebeugt. Fragen hierzu
Die Sicherheit unserer Entwicklungsergebnisse beantwortet die Abteilung Arbeitssicherheit.
und Produkte wird dabei als selbstverständlich
vorausgesetzt. Allgemein anerkannte Regeln der Spenden,Sponsoringund
Technik sowie der Stand von Wissenschaft und Wohltätigkeit
Technik sind bei der Entwicklung und in der Pro-
duktion einzuhalten. Im Falle auftretender Sicher- IAV gewährt Spenden und sponsert ausge-
heitsbedenken ist rechtzeitig über mögliche wählte gemeinnützige Organisationen und
Gefahren zu informieren und es sind geeignete Zwecke. Spenden und Sponsoring erfolgen
Maßnahmen zur Risikoreduzierung zu ergreifen. nur nach Durchlaufen eines einheitlichen Ge-
8nehmigungsprozesses, den die Abteilung täten hat eine Berufung auf die Tätigkeit oder
Marketing führt. Dies gewährleistet Transparenz Position in unserem Unternehmen zu unter-
und schließt Interessenkonflikte aus. IAV ver- bleiben.
anlasst keine Spenden oder Sponsoringmaß-
nahmen, die der Reputation von IAV schaden Arbeitnehmervertretung
können. Spenden und Sponsoring zur Herbei-
führung einer bestimmten Entscheidung, IAV erkennt das Recht aller Mitarbeiter, Inte-
beispielsweise der Beauftragung durch einen ressen über Arbeitnehmervertretungen wahr-
Kunden, oder für politische, religiöse oder welt- zunehmen, an. Die Unternehmensleitung und
anschauliche Zwecke sind untersagt. die Führungskräfte pflegen mit diesen eine
offene und vertrauensvolle Zusammenarbeit,
PolitischeInteressenwahrnehmung einen konstruktiven Dialog und einen fairen
Interessenausgleich. Beteiligungsrechte der
IAV betreibt kein systematisches Lobbying. Arbeitnehmervertretungen (beispielsweise
Dennoch setzen wir uns im Rahmen der gesell- Zustimmung, Beratung, Anhörung oder Infor-
schaftlichen Meinungsbildung für die Interes- mation) werden beachtet. Bei Entscheidungen,
sen von IAV ein. Dies hat unter Beachtung die der Mitbestimmung der Arbeitnehmerver-
gesetzlicher Vorgaben offen und transparent zu tretung unterliegen, ist diese miteinzubeziehen.
erfolgen und ist durch die Abteilung Marketing Fragen hierzu beantworten die Personalab-
zu koordinieren. Bei privaten politischen Aktivi- teilung oder der Betriebsrat.Unternehmerische Verantwortung Entscheidungen von IAV sind professionell und anhand sachlicher Kriterien zu treffen, sie haben den Interessen von IAV zu dienen. Ein zuverlässiges und kundenorientier- tes sowie verbindliches Auftreten gegenüber Geschäfts- partnern sichert den nachhaltigen Unternehmenserfolg. Hierzu sind wir im Rahmen unserer Aufgaben verpflichtet. 10
Interessenkonflikte nach bestem Wissen und Können auszuführen.
Nebentätigkeiten, die die Arbeitsleistung be-
Bei geschäftlichen Entscheidungen sind einträchtigen können, sind nicht gestattet. Ins-
Konflikte zwischen dienstlichen Aufgaben und besondere dürfen ohne ausdrückliche
privaten Interessen auszuschließen. Sie sind frei Zustimmung keine Tätigkeiten im Vorstand, in
von Sonderinteressen und sachfremden Ein- der Geschäftsführung, im Aufsichts- oder Beirat
flüssen zu treffen. Das Vier-Augen-Prinzip ist eines anderen Unternehmens übernommen
einzuhalten. Tatsächliche oder auch nur schein- werden. Die Tätigkeit bei Geschäftspartnern
bare Interessenkonflikte sind dem jeweiligen oder Wettbewerbern von IAV ist grundsätzlich
Vorgesetzten und den anderen an der jeweili- untersagt. Hierdurch sollen Interessenkonflikte
gen geschäftlichen Entscheidung Beteiligten vermieden werden. Zustimmungen zu einer Ne-
offenzulegen. Die Entscheidung ist ohne den- bentätigkeit können durch die Personalabtei-
jenigen zu treffen, bei dem ein Interessenkon- lung erteilt werden.
flikt besteht. Fragen hierzu beantwortet die
Compliance-Abteilung. BeteiligunganUnternehmen
Nebentätigkeit Interessenkonflikte können auch durch die Be-
teiligung an anderen Unternehmen entstehen.
Jeder Mitarbeiter, jede Führungskraft und alle IAV ist daher über wesentliche Beteiligungen
Mitglieder der Unternehmensleitung sind ver- an Unternehmen zu informieren, die mit IAV lau-
pflichtet, die ihnen übertragenen Aufgaben fende Geschäftsbeziehungen pflegen oder imWettbewerb stehen. Dies gilt auch für wesent- Die unternehmensinternen Regeln zur Korrup-
liche Beteiligungen, die Dritte im Auftrag halten. tionsprävention sind einzuhalten. Fragen hierzu
beantwortet der jeweilige Vorgesetzte oder die
Korruptionsprävention Compliance-Abteilung.
Geschäftliche Verbindungen dürfen nicht zum EinsatzvonBeratern
eigenen oder fremden Vorteil oder zum Nachteil
von IAV ausgenutzt werden. Dies betrifft insbe- IAV bindet in einigen Bereichen externe Berater
sondere das Annehmen oder Fordern, Anbieten ein. Berater unterliegen nicht automatisch den
oder Gewähren von privaten Vorteilen. Grundsätzen von IAV, denn sie sind keine Mit-
arbeiter. Bei der Auswahl und dem Einsatz von
Das Verbot der Vorteilsannahme oder -gewäh- Beratern ist besondere Sorgfalt anzuwenden.
rung erfasst nicht nur direkte Zuwendungen in Es ist sicherzustellen, dass die dem Berater zu
Form von Zahlungen, sondern auch sonstige zahlende Vergütung in einem angemessenen
Vergünstigungen, wie Einladungen und Ge- Verhältnis zu der erbrachten Leistung steht und
schenke, wenn diese den Rahmen der Üblich- eine Vergütung für erbrachte Leistungen ge-
keit und der Angemessenheit überschreiten. zahlt wird. Die Einkaufsrichtlinien von IAV sind
einzuhalten. Die Einkaufsabteilung ist frühzeitig
hinzuzuziehen.
12Marktwirtschaftliche Verantwortung IAV bekennt sich zu den Prinzipien der sozialen Markt- wirtschaft. Wir überzeugen mit Leistung, verhalten uns rechtskonform und entsprechen den ethischen Grund- sätzen unserer Gesellschaft. Fairer Wettbewerb ist für uns ebenso selbstverständlich wie die Eigenverantwortung im Hinblick auf die Unternehmensanforderungen. 14
FairerWettbewerb BuchhaltungundFinanzbericht-
erstattung
IAV setzt sich für einen fairen und unverfälsch-
ten Wettbewerb ein. Das Wettbewerbs- und Das Vertrauen der Gesellschafter und Ge-
Kartellrecht ist einzuhalten. Wettbewerbsverzer- schäftspartner ist eine Voraussetzung für
rendes Verhalten ist zu unterlassen. Abstim- weiteres Unternehmenswachstum. IAV achtet
mungen mit Wettbewerbern, die zu einer die gesetzlichen Vorgaben für eine ordnungs-
Wettbewerbsbeschränkung oder -verhinderung gemäße Buchhaltung und Finanzberichter-
führen können, sind verboten. Dies betrifft ins- stattung.
besondere Absprachen mit Wettbewerbern
über Preise, Preisgestaltungen, Angebote, Jeder hat dafür zu sorgen, dass sämtliche in
Kapazitäten, Geschäftsbedingungen oder seinem Verantwortungsbereich liegenden Ge-
Marktanteile. schäftsvorfälle zeitnah und zutreffend in der
Buchhaltung erfasst werden.
Wettbewerbswidriges Verhalten schädigt nicht
nur die Unternehmensreputation, sondern kann
auch erhebliche Bußgelder und Strafen für IAV,
die handelnden Personen und Führungskräfte
nach sich ziehen. Fragen zum Wettbewerbs-
und Kartellrecht beantwortet die Rechtsabtei-
lung.Zoll-undExportkontrolle Einkauf
Als weltweit agierendes Unternehmen hält IAV IAV arbeitet mit leistungsfähigen Lieferanten
alle Vorschriften für den Import und Export von und Dienstleistern. Auch hiervon hängt der
Waren, Dienstleistungen und Informationen ein. wirtschaftliche Erfolg ab. Lieferanten und
Die Zoll- und Außenwirtschaftsgesetze be- Dienstleister sind sorgfältig und nach sach-
stimmen, wie, wo und an wen Produkte, Tech- lichen Kriterien auszuwählen. Sachlich unbe-
nologien und Informationen weitergegeben gründete Bevorzugungen oder Ausschlüsse
werden dürfen. eines Dienstleisters oder Lieferanten sind un-
zulässig.
Zollgesetze erfordern insbesondere eine ge-
naue Beschreibung der zu überführenden Insbesondere sind vor Beauftragung eines
Waren. Diese hat wahrheitsgemäß und Lieferanten oder Dienstleisters Informationen
lückenlos zu erfolgen. Außenwirtschafts- über den Markt, auf dem dieser tätig ist, und
gesetze verbieten oder beschränken den Han- über alternative Anbieter einzuholen. Bestellun-
del mit einzelnen Ländern, Wirtschaftsräumen gen mit einem höheren Auftragswert dürfen
oder Personen und Vereinigungen. Hierdurch nur nach Einholung von Vergleichsangeboten
soll die unkontrollierte Verbreitung von Waffen erfolgen.
oder als Waffen verwendbarer Güter und Tech-
nologien verhindert werden.
16Die Einkaufsrichtlinien von IAV sind einzuhalten. Bei Einkaufsentscheidungen ist die Einkaufs- abteilung frühzeitig hinzuzuziehen. UmgangmitInsiderinformationen Insiderinformationen sind vertrauliche Informa- tionen, die den Aktienkurs eines börsennotier- ten Unternehmens, beispielsweise eines Kunden von IAV, erheblich beeinflussen können. Kein Mitarbeiter verwendet solche Informa- tionen zum eigenen Vorteil oder gibt diese an Dritte weiter. Wer über Insiderwissen verfügt, hat daher ins- besondere auf private Wertpapiergeschäfte, bei denen dieses Wissen den Handel beein- flussen könnte, zu verzichten.
Verantwortung für Mitarbeiter, IAV und Geschäftspartner Wir tragen Verantwortung für unsere Kollegen, IAV und seine Geschäftspartner. Gemeinsam repräsentieren wir IAV nach außen und nach innen. Dem guten Ruf von IAV sind wir verpflichtet. 18
Datenschutz Konzepte und Planungen sowie Zugang zu
Prototypen und Versuchsteilen. Das damit
IAV achtet das Recht eines jeden Einzelnen auf verbundene Vertrauen ist eine wesentliche
informationelle Selbstbestimmung. Personen- Geschäftsgrundlage für IAV. Gleiches gilt für
bezogene Daten von Mitarbeitern und Partnern eigene, IAV-interne Informationen, wie beispiels-
sind zu schützen. Die datenschutzrechtlichen weise neue Entwicklungsansätze, Geschäfts-
Bestimmungen und Vorgaben sind bei Erhe- ideen oder Geschäftsunterlagen.
bung, Speicherung, Verarbeitung oder sons-
tiger Nutzung personenbezogener Daten Informationen, die uns im Rahmen unserer
einzuhalten. IAV bekennt sich zu dem Grundsatz Tätigkeit zur Kenntnis gelangen, sind geheim zu
der Datensparsamkeit. Das Recht der Betroffe- halten und ausschließlich in dem zugelassenen
nen auf Auskunft, Sperrung und Löschung ihrer Rahmen zu verwenden. Eine Weitergabe an
Daten wird gewahrt. Fragen hierzu beantwortet Dritte darf nur nach Zustimmung des Informa-
der Datenschutzbeauftragte von IAV. tionsgebers erfolgen. Intern sind vertrauliche
Informationen grundsätzlich nur an Personen
Umgangmitvertraulichen weiterzugeben, die aufgrund ihrer Tätigkeit
Informationen Kenntnis von den Informationen haben müssen.
In der Zusammenarbeit mit Kunden erhalten Fragen zur Informationssicherheit beantwortet
wir Einblick in vertrauliches Know-how, Ideen, der Informationssicherheitsbeauftragte von IAV.IT-Sicherheit oder Urheberrechte, werden geachtet. Bei der
Verwendung von Software sind deren Lizenzbe-
Elektronische Datenverarbeitungssysteme dingungen zu beachten. IAV-eigenes Wissen ist
sind im Arbeitsalltag unerlässlich. Eingriffe in zu schützen. Eigene Innovationen und Erfahrun-
diese Systeme oder deren Fehlfunktion können gen von IAV sind Basis für attraktive Dienstleis-
erheblichen Einfluss auf die Arbeitsabläufe tungen und Produkte. Erfindungen sind
haben. IAV hat daher geeignete Maßnahmen unverzüglich bei der Patentabteilung anzuzei-
ergriffen und Regeln erlassen, um Vertraulich- gen. Durch IAV in Anspruch genommene Erfin-
keit, Integrität und Verfügbarkeit von elektro- dungen werden entsprechend den gesetzlichen
nisch gespeicherten Informationen sicher- Vorgaben vergütet. Für Fragen zu diesen The-
zustellen. men steht die Patentabteilung zur Verfügung.
Die IT-Sicherheits-Richtlinien sind einzuhalten. SchutzdesUnternehmenseigentums
Fragen hierzu beantwortet der IT-Sicherheits-
beauftragte. Das Eigentum von IAV ist zweckgebunden.
Sofern nicht eine private Nutzung ausdrücklich
GewerblicheSchutzrechte erlaubt ist, darf Unternehmenseigentum aus-
schließlich für dienstliche Zwecke genutzt
IAV erkennt die Leistungen seiner Partner wie werden. Es ist schonend und sachgemäß zu
auch seiner Wettbewerber an. Deren gewerbli- behandeln und vor Verlust zu schützen.
che Schutzrechte, wie beispielsweise Patente Beschädigungen sind zu vermeiden.
20VerantwortungfürdasAnsehen Führungskultur
unseresUnternehmens
IAV will ein Umfeld schaffen, in dem Menschen
Unser Auftreten, Handeln und Verhalten prägen mit vollem Engagement arbeiten. Führungs-
das Bild von IAV weltweit. Jeder hat im Rahmen kräfte haben daher mit ihren Mitarbeitern ein
seiner dienstlichen Verpflichtungen darauf zu gemeinsames Aufgabenverständnis und einen
achten, dass IAV in der Öffentlichkeit und bei erforderlichen Handlungsrahmen zu definieren.
Kunden angesehen ist. Dies soll Mitarbeitern ein eigenverantwortliches
Arbeiten ermöglichen. Führungskräfte über-
Die Marke IAV mit ihrem Markenkern und ihren nehmen eine besondere Verantwortung. Sie
Markenwerten dient uns als Richtschnur, um sind Vorbilder und haben unsere Gesamtinte-
unser Können, unseren hohen Anspruch und ressen im Blick. Im Rahmen ihrer Tätigkeit haben
unsere Haltung klar zu vermitteln. Eine starke sie nicht akzeptablem Verhalten von Mitarbei-
Marke IAV bietet Orientierung, schafft Vertrauen tern vorzubeugen.
und ermöglicht eine langfristige Bindung an
unsere Partner. Fragen hierzu beantwortet die Die Bedeutung ethischen Verhaltens und unserer
Abteilung Marketing. Regeln und Werte haben sie im täglichen Ge-
schäft hervorzuheben. Durch eine angemessene
Aufsicht beugen sie Regelverstößen vor. Verlet-
zen Führungskräfte diese Pflichten, sind auch sie
für Verstöße ihrer Mitarbeiter verantwortlich.Fragen und Kontakt BeiUnsicherheitenoderFragendesregel- demexternenOmbudsmanngemeldet konformenVerhaltenssolltensichMitarbeiter werden.Externenstehtebenfallsunsere zunächstanihrenVorgesetztenund/oderdie Compliance-AbteilungoderunserOmbuds- Compliance-Abteilungwenden. mannzurVerfügung. Umstände,dieaufeinenVerstoßgegendiesen RelevanteMeldungenwerdendurchdie CodeofConducthindeuten,könnender Compliance-Abteilungbearbeitet. jeweiligenFührungskraft,derCompliance- AbteilungoderbeibesondererVertraulichkeit 22
HabenSieFragenzum VertraulicheMeldungen: regelkonformenVerhalten? Dr.OliverPragal IAVGmbH Alsterufer34 Compliance-Abteilung 20354Hamburg·GERMANY Carnotstraße1 Telefon: +494028668220 10587Berlin·GERMANY Telefon: +49303997-88585 E-Mail: compliance@iav.de Meldungen: AnfragenundMeldungenwerden IAVGmbH indeutscherundenglischerSprache Compliance-Abteilung entgegengenommenundbeantwortet. Carnotstraße1 10587Berlin·GERMANY Telefon: +49303997-88585 E-Mail: compliance@iav.de
Mai2015 www.iav.com
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