Corporate-Governance-Bericht - Vienna Insurance Group
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Corporate-Governance-Bericht
Transparenz und das Vertrauen unserer Stakeholder sind uns nance Kodex in der Fassung vom Jänner 2015. Die Re-
wichtige Anliegen. Die Beachtung und Erfüllung der Bestim- geln werden in die folgenden drei Kategorien unterteilt:
mungen des Österreichischen Corporate Governance Kodex
haben daher in der Vienna Insurance Group einen großen Stel- s Regeln, die auf zwingenden Rechtsvorschriften beruhen
lenwert. (Legal Requirement)
s Regeln, die auf international üblichen Vorschriften basie-
Der Österreichische Corporate Governance Kodex besteht ren und deren Nichteinhaltung erklärt und begründet
seit dem Jahr 2002 und wird regelmäßig an die gültigen werden muss, um ein kodexkonformes Verhalten zu er-
Gesetzestexte sowie aktuellen Trends angepasst. Er bildet reichen (Comply or Explain)
den Standard für gute Unternehmensführung und Unter- s Regeln, die reinen Empfehlungscharakter haben, deren
nehmenskontrolle in Österreich. Die darin enthaltenen Nichteinhaltung weder offenzulegen noch zu begründen
Bestimmungen tragen wesentlich zur Stärkung des Ver- ist (Recommendation)
trauens in den österreichischen Kapitalmarkt bei und der
zu veröffentlichende Bericht der Unternehmen über die Der Österreichische Corporate Governance Kodex ist
Einhaltung der Bestimmungen fördert ein hohes Maß an sowohl über die Website der Vienna Insurance Group
Transparenz. unter www.vig.com/ir als auch auf der Website des Öster-
reichischen Arbeitskreises für Corporate Governance öf-
Die Vienna Insurance Group versteht Corporate Gover- fentlich zugänglich.
nance als einen kontinuierlichen Prozess, der sich auf-
grund neuer Rahmenbedingungen und aktueller Tenden- Die VIG hält sämtliche „Legal Requirements“ des Österrei-
zen verändert und zum Vorteil des Konzerns und all seiner chischen Corporate Governance Kodex dem Gesetz ent-
Stakeholder stetig weiterentwickelt werden muss. Ziel aller sprechend ein. Bei einer „Comply or Explain“-Regelung
im Rahmen von Corporate Governance gesetzten Maß- kommt es bei der Vienna Insurance Group zu einer Ab-
nahmen ist die Sicherstellung verantwortungsvoller, auf weichung, die nachfolgend erläutert wird:
langfristige Wertsteigerung ausgerichtete Unternehmens-
führung bei gleichzeitig effektiver Unternehmenskontrolle. Regel 41:
Der Aufsichtsrat richtet einen Nominierungsausschuss ein.
Im Rahmen gelebter Corporate Governance sind dem Vor- Bei einem Aufsichtsrat mit nicht mehr als sechs Mitglie-
stand, Aufsichtsrat und den Mitarbeitern der Vienna Insu- dern (einschließlich Arbeitnehmervertretern) kann diese
rance Group die Beachtung und Erfüllung der Regelungen Funktion vom gesamten Aufsichtsrat wahrgenommen
des Österreichischen Corporate Governance Kodex ein werden. Der Nominierungsausschuss unterbreitet dem
wichtiges Anliegen. Das Bekenntnis der Vienna Insurance Aufsichtsrat Vorschläge zur Besetzung frei werdender
Group, die Erläuterung zu der Abweichung sowie alle Infor- Mandate im Vorstand und befasst sich mit Fragen der
mationen zur Zusammensetzung, Arbeitsweise und Vergü- Nachfolgeplanung.
tung des Vorstandes und des Aufsichtsrates sind nachfol-
gend strukturiert und übersichtlich dargestellt. Erklärung: Die Nachfolgeplanung wird aufgrund ihrer be-
sonderen Wichtigkeit vom gesamten Aufsichtsrat wahrge-
Die Vienna Insurance Group bekennt sich zur Anwendung nommen. Der Aufsichtsrat der Vienna Insurance Group hat
und Einhaltung des Österreichischen Corporate Gover- daher keinen Nominierungsausschuss eingerichtet.
18 Konzernbericht 2015
Unternehmen | Konzernlagebericht | Konzernabschluss
Zusammensetzung des Vorstandes und Zuständigkeiten per 1. Jänner 2016
Der Vorstand der Vienna Insurance Group setzt sich aus sechs Personen zusammen:
Prof. Elisabeth Stadler studierte Versicherungsmathematik an der Technischen Uni-
versität Wien und machte in der österreichischen Versicherungswirtschaft als Vor-
standsmitglied und als Vorstandsvorsitzende Karriere. Im Mai 2014 wurde Elisabeth
Stadler von Bundesministerin Gabriele Heinisch-Hosek der Berufstitel Professorin für
ihre Verdienste in der Versicherungsbranche verliehen. Seit September 2014 (bis
31. März 2016) ist sie Generaldirektorin der Donau Versicherung und seit 2016 an der
Spitze der VIG.
Zuständigkeitsbereiche: Leitung des VIG-Konzerns, Strategische Fragen, Europäi-
sche Angelegenheiten, Konzernkommunikation & Marketing, Sponsoring, Personal-
management, Business Development
Prof. Elisabeth Stadler
Länderverantwortung: Österreich, Tschechische Republik
Generaldirektorin
Geburtsjahr: 1961
Aufsichtsratsmandate in anderen in- und ausländischen konzernexternen Gesell-
Datum der Erstbestellung: 1.1.2016
schaften: Österreichische Post AG, Bank Austria Real Invest Immobilien Kapitalanlage
Ende der laufenden Funktionsperiode:
GmbH, Die Österreichische Hagelversicherung, Casinos Austria AG
30. Juni 2018
Komm.-Rat Franz Fuchs begann seine Karriere in der Versicherungswirtschaft als
Aktuar. Als Spezialist für den Bereich Lebensversicherungen sowie Pensionskassen
übte er vor seinem Eintritt in die Vienna Insurance Group führende Managementposi-
tionen im internationalen Umfeld aus. Von 2003 bis Anfang 2014 war Franz Fuchs
Vorstandsvorsitzender der Compensa Nichtleben und Compensa Leben. Seit dem
Jahr 2003 ist er Vorstandsvorsitzender der VIG Polska. Die Erstbestellung in den
Vorstand der Vienna Insurance Group erfolgte mit 1. Oktober 2009.
Zuständigkeitsbereiche: Ertragssteuerung Personenversicherung und Kfz-Versi-
cherung, Asset Risk Management
Länderverantwortung: Baltikum, Moldawien, Polen, Ukraine
Komm.-Rat Franz Fuchs
Geburtsjahr: 1953
Aufsichtsratsmandate in anderen in- und ausländischen konzernexternen Gesell-
Datum der Erstbestellung: 1.10.2009
schaften: C-QUADRAT Investment AG
Ende der laufenden Funktionsperiode:
30. Juni 2018
Vienna Insurance Group 19
Mag. Roland Gröll studierte an der Wirtschaftsuniversität Wien und trat im Jahr 1994 in
die Wiener Städtische Versicherung im Bereich Finanz- und Rechnungswesen ein. Im
Jahr 2003 übernahm Roland Gröll die stellvertretende Leitung des Finanz- und Rech-
nungswesens, das er seit dem Jahr 2008 für den Konzern bis Ende 2015 leitete. Zu-
dem war Roland Gröll zwei Jahre lang Mitglied des Vorstandes der Donau Versiche-
rung. Seit Jänner 2016 ist er Mitglied des Vorstandes der Vienna Insurance Group.
Zuständigkeitsbereiche: Group IT/SAP, Internationale Prozesse und Methoden
Länderverantwortung: Bosnien-Herzegowina, Kroatien, Mazedonien, Rumänien
Mag. Roland Gröll
Geburtsjahr: 1965
Datum der Erstbestellung: 1.1.2016
Ende der laufenden Funktionsperiode:
30. Juni 2018
Dr. Judit Havasi ist seit dem Jahr 2000 im Konzern tätig. Sie begann in der UNION
Biztosító als Mitarbeiterin der Innenrevision, die sie ab 2003 leitete. Vor ihrer Berufung
in den Vorstand der Wiener Städtischen Versicherung im Jahr 2009 gehörte Judit
Havasi dem Vorstandsausschuss Wiener Städtische Österreich in der Vienna Insu-
rance Group an und war Vorstandsmitglied der UNION Biztosító in Ungarn. Von Juli
2013 bis Ende 2015 war Judit Havasi Generaldirektor-Stellvertreterin der Wiener
Städtischen Versicherung. Darüber hinaus war sie seit dem Jahr 2011 auch Stellver-
treterin für den Vorstand der Vienna Insurance Group. Seit dem Jänner 2016 ist sie
Mitglied des Vorstandes der Vienna Insurance Group.
Zuständigkeitsbereiche: Solvency II, Planung und Controlling, Recht
Dr. Judit Havasi
Länderverantwortung: Slowakei
Geburtsjahr: 1975
Datum der Erstbestellung: 1.1.2016
Aufsichtsratsmandate in anderen in- und ausländischen konzernexternen Gesell-
Ende der laufenden Funktionsperiode:
schaften: Erste&Steiermärkische Bank d.d., Die Zweite Wiener Vereins-Sparcasse
30. Juni 2018
20 Konzernbericht 2015
Unternehmen | Konzernlagebericht | Konzernabschluss
Mag. Peter Höfinger ist seit 1. Jänner 2009 Vorstandsmitglied der Vienna Insurance
Group. Davor war er Vorstandsdirektor in der Donau Versicherung. In diese trat er
2003 ein. Bereits davor war er außerhalb des Konzerns mit Führungsaufgaben in
Ungarn, der Tschechischen Republik und Polen betraut.
Zuständigkeitsbereiche: Firmen- und Großkundengeschäft, Vienna International Un-
derwriters (VIU), Rückversicherung, Business Development
Länderverantwortung: Albanien (inkl. Kosovo), Bulgarien, Montenegro, Serbien, Un-
garn, Weißrussland
Mag. Peter Höfinger
Geburtsjahr: 1971
Datum der Erstbestellung: 1.1.2009
Ende der laufenden Funktionsperiode:
30. Juni 2018
Dr. Martin Simhandl begann seine Tätigkeit im Konzern 1985 in der Rechtsabteilung
der Wiener Städtischen. 1995 übernahm er die Leitung des Beteiligungsmanage-
ments, 2003 die Koordination der Veranlagungstätigkeit im Konzern. In den Jahren
2002 und 2003 war Martin Simhandl zudem als Vorstandsmitglied der InterRisk
Nichtleben und InterRisk Leben in Deutschland tätig, wo er für die Ressorts Scha-
denversicherung, Rückversicherung und Planung/Controlling verantwortlich zeichne-
te. Am 1. November 2004 wurde Martin Simhandl in den Vorstand des Unterneh-
mens berufen.
Zuständigkeitsbereiche: Asset Management, Beteiligungsmanagement, Finanz- und
Rechnungswesen, Treasury/Kapitalmarkt
Dr. Martin Simhandl, CFO
Länderverantwortung: Deutschland, Georgien, Liechtenstein, Türkei
Geburtsjahr: 1961
Datum der Erstbestellung: 1.11.2004
Aufsichtsratsmandate in anderen in- und ausländischen konzernexternen Gesell-
Ende der laufenden Funktionsperiode:
schaften: CEESEG Aktiengesellschaft, Ringturm Kapitalanlagen GmbH, Wiener Hafen
30. Juni 2018
Management GmbH, Wiener Börse AG
Der Gesamtvorstand ist verantwortlich für die Agenden des Enterprise Risk Management (Solvency II), Generalsekretariat,
Group Aktuariat, Group Compliance, Internal Audit sowie Investor Relations.
Weiters sind zwei Stellvertreter für den Vorstand bestellt, die, sobald eine dauerhafte Verhinderung eines Mitgliedes des
Vorstandes eintritt, Vorstandsmitglied werden:
Ing. Martin Diviš, MBA (Geburtsjahr: 1973)
Gábor Lehel (Geburtsjahr: 1977)
Vienna Insurance Group 21
Zusammensetzung des Aufsichtsrates per 31. Dezember 2015: Mag. Dr. Gertrude Tumpel-Gugerell
Geburtsjahr: 1952
Komm.-Rat Dr. Günter Geyer Datum der Erstbestellung: 2012
Vorsitzender Ende der laufenden Funktionsperiode: 2019
Geburtsjahr: 1943
Datum der Erstbestellung: 2014 Unabhängigkeit des Aufsichtsrates
Ende der laufenden Funktionsperiode: 2019
Der Aufsichtsrat der VIG hat gemäß Regel 53 des Öster-
Komm.-Rat Dr. Karl Skyba reichischen Corporate Governance Kodex folgende Krite-
Vorsitzender-Stellvertreter rien für die Unabhängigkeit festgelegt:
Geburtsjahr: 1939
Datum der Erstbestellung: 1992 s Das Aufsichtsratsmitglied ist in den vergangenen fünf
Ende der laufenden Funktionsperiode: 2019 Jahren nicht Mitglied des Vorstandes oder leitender An-
gestellter der Gesellschaft oder eines Tochterunterneh-
Abtprimas Propst Bernhard Backovsky mens der Gesellschaft gewesen.
Geburtsjahr: 1943 s Das Aufsichtsratsmitglied unterhält zu der Gesellschaft
Datum der Erstbestellung: 2002 oder einem Tochterunternehmen der Gesellschaft kein
Ende der laufenden Funktionsperiode: 2019 Geschäftsverhältnis in einem für das Aufsichtsratsmit-
glied so bedeutendem Umfang, dass dadurch seine Tä-
Komm.-Rat Martina Dobringer tigkeit im Aufsichtsrat zum Nachteil der Gesellschaft be-
Geburtsjahr: 1947 einflusst wird. Dies gilt auch für Geschäftsverhältnisse
Datum der Erstbestellung: 2011 mit Unternehmen, an denen das Aufsichtsratsmitglied
Ende der laufenden Funktionsperiode: 2019 ein erhebliches wirtschaftliches Interesse hat. Die Ge-
nehmigung einzelner Geschäfte durch den Aufsichtsrat
Dr. Rudolf Ertl gemäß § 95 Abs. 5 Z. 12 AktG bzw. § 15 Abs. 2 lit. l der
Geburtsjahr: 1946 Satzung führt nicht automatisch zur Qualifikation als
Datum der Erstbestellung: 2014 nicht unabhängig. Klargestellt wird, dass der Abschluss
Ende der laufenden Funktionsperiode: 2019 bzw. das Bestehen von Versicherungsverträgen mit der
Gesellschaft die Unabhängigkeit jedenfalls nicht beein-
Mag. Maria Kubitschek trächtigt.
Geburtsjahr: 1962 s Das Aufsichtsratsmitglied ist in den letzten drei Jahren
Datum der Erstbestellung: 2014 nicht Abschlussprüfer der Gesellschaft oder Beteiligter
Ende der laufenden Funktionsperiode: 2019 oder Angestellter der prüfenden Prüfungsgesellschaft
gewesen.
Hofrat Dkfm. Heinz Öhler s Das Aufsichtsratsmitglied ist nicht Vorstandsmitglied in
Geburtsjahr: 1945 einer anderen Gesellschaft, in der ein Vorstandsmitglied
Datum der Erstbestellung: 2002 der Gesellschaft Aufsichtsratsmitglied ist.
Ende der laufenden Funktionsperiode: 2019 s Das Aufsichtsratsmitglied ist kein enger Familienangehö-
riger (direkte Nachkommen, Ehegatten, Lebensgefähr-
Mag. Reinhard Ortner ten, Eltern, Onkeln, Tanten, Geschwister, Nichten, Nef-
Geburtsjahr: 1949 fen) eines Vorstandsmitglieds oder von Personen, die
Datum der Erstbestellung: 2007 sich in einer in den vorstehenden Punkten beschriebe-
Ende der laufenden Funktionsperiode: 2019 nen Position befinden.
s Das Gremium des Aufsichtsrates ist dann als unabhän-
Dr. Georg Riedl gig anzusehen, wenn mindestens 50 % der von der
Geburtsjahr: 1959 Hauptversammlung gewählten Mitglieder die oben an-
Datum der Erstbestellung: 2014 geführten Kriterien für die Unabhängigkeit eines Auf-
Ende der laufenden Funktionsperiode: 2019 sichtsratsmitgliedes erfüllen.
22 Konzernbericht 2015
Unternehmen | Konzernlagebericht | Konzernabschluss
Jedes Mitglied des Aufsichtsrates erklärt, ob es im Sinne Komm.-Rat Dr. Karl Skyba (Vorsitzender-Stellvertreter)
der vom Aufsichtsrat festgelegten Kriterien als unabhängig 1. Stellvertreter: Dr. Georg Riedl
anzusehen ist. Folgende Mitglieder sind im Hinblick auf die 2. Stellvertreter: Mag. Reinhard Ortner
oben genannten Punkte unabhängig: Komm.-Rat Dr. Karl
Skyba, Abtprimas Propst Bernhard Backovsky, Komm.- Dr. Rudolf Ertl
Rat Martina Dobringer, Mag. Maria Kubitschek, Hofrat 1. Stellvertreterin: Komm.-Rat Martina Dobringer
Dkfm. Heinz Öhler, Mag. Reinhard Ortner, Dr. Georg Riedl, 2. Stellvertreter: Mag. Reinhard Ortner
Mag. Dr. Gertrude Tumpel-Gugerell.
PRÜFUNGSAUSSCHUSS (BILANZAUSSCHUSS)
Keine Person im Aufsichtsrat ist Anteilseigner an der Ge-
sellschaft mit einer Beteiligung von mehr als 10 %. Der Prüfungsausschuss (Bilanzausschuss) ist für die ge-
mäß § 92 Abs. 4a AktG zugewiesenen Aufgaben zustän-
Folgende Mitglieder des Aufsichtsrates haben per 31. dig, nämlich:
Dezember 2015 Aufsichtsmandate oder vergleichbare
Funktionen in in- und ausländischen börsennotierten Ge- 1. die Überwachung des Rechnungslegungsprozesses;
sellschaften ausgeübt:
2. die Überwachung der Wirksamkeit des Internen Kon-
Komm.-Rat Martina Dobringer trollsystems, des Internen Revisionssystems und des Risi-
Praktiker AG komanagementsystems der Gesellschaft;
Dr. Georg Riedl 3. die Überwachung der Abschlussprüfung und der Kon-
AT&S Austria Technologie und Systemtechnik AG zernabschlussprüfung;
Bwin.Party Digital Entertainment Plc (bis 31. Jänner 2016)
4. die Prüfung und Überwachung der Unabhängigkeit des
Mag. Dr. Gertrude Tumpel-Gugerell Abschlussprüfers (Konzernabschlussprüfers), insbesonde-
Commerzbank AG re im Hinblick auf die für die geprüfte Gesellschaft erbrach-
OMV AG ten zusätzlichen Leistungen;
Ausschüsse des Aufsichtsrates 5. die Prüfung des Jahresabschlusses und die Vorberei-
tung seiner Feststellung, die Prüfung des Vorschlags für
Zur Steigerung der Effizienz der Aufsichtsratsarbeit und die Gewinnverteilung, des Lageberichts und des Corpora-
der Behandlung komplexer Sachverhalte hat der Auf- te-Governance-Berichts sowie die Erstattung des Berichts
sichtsrat aus seiner Mitte folgende qualifizierte Ausschüsse über die Prüfungsergebnisse an den Aufsichtsrat;
gebildet:
6. die Prüfung des Konzernabschlusses und des Konzern-
AUSSCHUSS FÜR DRINGENDE ANGELEGENHEITEN lageberichts sowie die Erstattung des Berichts über die
(ARBEITSAUSSCHUSS) Prüfungsergebnisse an den Aufsichtsrat des Mutterunter-
nehmens;
Der Ausschuss für dringende Angelegenheiten (Arbeits-
ausschuss) beschließt über Geschäfte, die der Zustim- 7. die Vorbereitung des Vorschlags des Aufsichtsrates für die
mung des Aufsichtsrates bedürfen und wegen der beson- Auswahl des Abschlussprüfers (Konzernabschlussprüfers).
deren Dringlichkeit nicht bis zur nächsten ordentlichen
Aufsichtsratssitzung aufgeschoben werden können. Darüber hinaus legt der Prüfungsausschuss (Bilanz-
ausschuss) in einer – zusätzlich zu der im Gesetz vorgese-
Komm.-Rat Dr. Günter Geyer (Vorsitzender) henen weiteren – Sitzung fest, wie die wechselseitige
1. Stellvertreterin: Mag. Dr. Gertrude Tumpel-Gugerell Kommunikation zwischen (Konzern-)Abschlussprüfer und
2. Stellvertreter: Mag. Reinhard Ortner dem Prüfungsausschuss zu erfolgen hat, wobei auch die
Vienna Insurance Group 23Gelegenheit eingeräumt wird, dass ein Austausch zwi- Experten grundlegende Entscheidungen vor, die dann im
schen dem Prüfungsausschuss (Bilanzausschuss) und Gesamtaufsichtsrat zu treffen sind.
dem (Konzern-)Abschlussprüfer ohne Beisein des Vor-
standes stattfinden kann. Komm.-Rat Dr. Günter Geyer (Vorsitzender)
1. Stellvertreterin: Mag. Dr. Gertrude Tumpel-Gugerell
Sämtliche Mitglieder des Prüfungsausschusses sind erfah- 2. Stellvertreter: Mag. Reinhard Ortner
rene Finanzexperten, die über Kenntnisse und praktische
Erfahrung im Finanz- und Rechnungswesen sowie in der Komm.-Rat Dr. Karl Skyba (Vorsitzender-Stellvertreter)
Berichterstattung verfügen, die den Anforderungen des 1. Stellvertreter: Dr. Georg Riedl
Unternehmens entsprechen. 2. Stellvertreter: Mag. Reinhard Ortner
Mag. Dr. Gertrude Tumpel-Gugerell (Vorsitzende) Dr. Rudolf Ertl
1. Stellvertreter: Dr. Georg Riedl 1. Stellvertreterin: Komm.-Rat Martina Dobringer
2. Stellvertreter: Hofrat Dkfm. Heinz Öhler 2. Stellvertreter: Mag. Reinhard Ortner
Mag. Reinhard Ortner Der Aufsichtsrat hat im Jahr 2014 die Zustimmung erteilt,
1. Stellvertreterin: Komm.-Rat Martina Dobringer dass die VIG Holding oder die übrigen Unternehmen des
2. Stellvertreter: Hofrat Dkfm. Heinz Öhler VIG-Konzerns die anwaltlichen Leistungen von Dr. Georg
Riedl, Aufsichtsratsmitglied, in Anspruch nehmen und ihn
Komm.-Rat Dr. Günter Geyer bzw. seine Kanzlei projektbezogen mit der Vertretung und
1. Stellvertreterin: Mag. Maria Kubitschek Beratung zu marktüblichen Konditionen beauftragen kön-
2. Stellvertreter: Hofrat Dkfm. Heinz Öhler nen. Dr. Georg Riedl hat als Rechtsanwalt Beratungsleis-
tungen erbracht, wofür im Geschäftsjahr 2015 für den VIG-
Dr. Rudolf Ertl Konzern Honorare (netto) in der Höhe von EUR 40.425,00
1. Stellvertreter: Komm.-Rat Dr. Karl Skyba zuzüglich Barauslagen und 20 % Umsatzsteuer angefallen
2. Stellvertreter: Hofrat Dkfm. Heinz Öhler sind (davon für die VIG Holding EUR 7.845,82 zuzüglich
Barauslagen und 20 % Umsatzsteuer). Darüber hinaus hat
AUSSCHUSS FÜR VORSTANDSANGELEGENHEITEN die Gesellschaft im Jahr 2015 keine Verträge mit Mitgliedern
(VERGÜTUNGSAUSSCHUSS) des Aufsichtsrates geschlossen, die der Zustimmung des
Aufsichtsrates bedurft hätten.
Der Ausschuss für Vorstandsangelegenheiten (Vergü-
tungsausschuss) befasst sich mit den Personalangelegen- Arbeitsweise des Vorstandes und des Aufsichtsrates
heiten der Vorstandsmitglieder. Der Ausschuss für Vor-
standsangelegenheiten entscheidet daher über den Inhalt Vorstand
von Anstellungsverträgen mit Vorstandsmitgliedern und Der Vorstand führt unter Leitung seines Vorsitzenden im
deren Bezüge und überprüft die Vergütungspolitik in re- Rahmen der Gesetze, der Satzung, der Geschäfts-
gelmäßigen Abständen. ordnung für den Vorstand und der Geschäftsordnung für
den Aufsichtsrat die Geschäfte der Gesellschaft.
Komm.-Rat Dr. Günter Geyer (Vorsitzender)
Komm.-Rat Dr. Karl Skyba (Vorsitzender-Stellvertreter) Der Vorstand berät in der Regel (nach Bedarf) in wöchent-
Stellvertreter: Dr. Rudolf Ertl lichen Sitzungen den aktuellen Geschäftsverlauf, trifft im
Rahmen dieser Sitzungen die notwendigen Entscheidun-
STRATEGIEAUSSCHUSS gen und fasst die erforderlichen Beschlüsse. Die Mitglieder
des Vorstandes befinden sich in ständigem gegenseitigen
Der Strategieausschuss bereitet in Zusammenarbeit mit Informationsaustausch untereinander und mit den jeweils
dem Vorstand und gegebenenfalls unter Beiziehung von zuständigen Abteilungsverantwortlichen.
24 Konzernbericht 2015Unternehmen | Konzernlagebericht | Konzernabschluss
Aufsichtsrat genheit eingeräumt, sich mit dem (Konzern-)Ab-
Der Aufsichtsrat wird in all jenen Angelegenheiten tätig, die schlussprüfer ohne Beisein des Vorstandes auszutau-
in Gesetz, Satzung und Geschäftsordnung des Aufsichts- schen, wobei im Geschäftsjahr von keinem der Mitglieder
rates definiert sind. Um die Wirksamkeit und Effizienz sei- des Prüfungsausschusses davon Gebrauch gemacht
ner Tätigkeiten und seiner Arbeitsweise sicherzustellen, wurde. Im Rahmen der Sitzungen zum Jahres- und Kon-
überprüft der Aufsichtsrat seine Arbeitsweise regelmäßig, zernabschluss werden sowohl im Prüfungsausschuss als
zumindest aber einmal im Jahr, im Rahmen einer Selbste- auch im Gesamtaufsichtsrat die Prüfungsberichte gemein-
valuierung. Diese Selbstevaluierung hat auch 2015 erge- sam mit den Prüfungsleitern eingehend diskutiert und
ben, dass die geübte Praxis den Anforderungen des Akti- erörtert.
engesetzes und des Österreichischen Corporate Gover-
nance Kodex entspricht und dass die Organisation und Weiters holt der Aufsichtsrat quartalsweise einen Bericht
Arbeitsweise des Aufsichtsrates der Geschäftstätigkeit der Internen Revision ein und lässt sich bei Bedarf vom
und dem Geschäftsumfang der Gesellschaft und des Leiter der Internen Revision einzelne Themen und Prü-
gesamten Konzerns gerecht wird und in zufriedenstellen- fungsschwerpunkte im Detail erörtern. Der jährliche Revi-
der Weise effizient ist. Wünsche und Anmerkungen, die sionsplan wird dem Aufsichtsrat vorgelegt. Mindestens
von Aufsichtsratsmitgliedern im Rahmen dieser Selbsteva- einmal jährlich erklärt der Vorstand dem Aufsichtsrat die
luierung eingebracht werden, werden berücksichtigt. Organisation und Wirkungsweise des Risikomanagements
und Internen Kontrollsystems und legt dem Aufsichtsrat
Der Aufsichtsrat prüft regelmäßig und überwacht laufend einen diesbezüglichen schriftlichen Bericht vor, sodass
sowohl als Ganzes als auch durch seine Ausschüsse sowie sich dieser von der Effizienz der eingerichteten Systeme
durch seinen Vorsitzenden und dessen Stellvertreter die überzeugen kann. Ergänzend dazu werden im Prüfungs-
Geschäftsführung der Gesellschaft. Diesem Zweck dienen ausschuss der Bericht und die Beurteilung des (Konzern-)
ausführliche Darstellungen und Erörterungen im Rahmen Abschlussprüfers betreffend die Funktionsfähigkeit des
der Aufsichtsrats- und Aufsichtsratsausschusssitzungen Risikomanagements behandelt und im Aufsichtsrat dar-
sowie wiederholte Besprechungen insbesondere des Präsi- über berichtet.
diums des Aufsichtsrates mit den Mitgliedern des Vorstan-
des, welche anhand von geeigneten Unterlagen umfassen- Mindestens einmal jährlich stellt der Vorstand dem Auf-
de Erklärungen und Nachweise über die Geschäftsführung sichtsrat die im Konzern getroffenen Vorkehrungen zur
und die Finanzlage der Gesellschaft und des Konzerns Bekämpfung von Korruption dar und der Aufsichtsrat
erteilen. In den Aufsichtsratssitzungen und den Gesprächen bespricht diese Maßnahmen.
mit dem Vorstand werden auch die Strategie, die Ge-
schäftsentwicklung, das Risikomanagement, das Interne Bei der Vorbereitung von Wahlvorschlägen an die Haupt-
Kontrollsystem, die Tätigkeit der Internen Revision, die Vor- versammlung in Bezug auf die Wahl von neuen Aufsichts-
bereitungen auf Solvency II, Vorstandsangelegenheiten ratsmitgliedern berücksichtigt der Aufsichtsrat die vom
sowie die IT-Strategie des Unternehmens diskutiert. Zur Gesetz und dem Österreichischen Corporate Governance
Diskussion von Grundsatzfragen und zur Festlegung der Kodex vorgegebenen Voraussetzungen, die ein Mitglied
langfristigen Konzernstrategie hält der Aufsichtsrat unter des Aufsichtsrates erfüllen und einhalten muss. Dabei wird
Beiziehung des Vorstandes Aufsichtsratsklausuren ab. insbesondere auch darauf geachtet, dass im Hinblick auf
die Vertretung beider Geschlechter und die Altersstruktur
Der Aufsichtsrat und der Prüfungsausschuss führen auch sowie auf die Internationalität der Mitglieder die Aspekte
direkte Gespräche mit dem Abschluss- und Konzernab- der Diversität angemessen berücksichtigt werden.
schlussprüfer, um sich über den Rechnungslegungspro-
zess und den Fortschritt der Prüfungstätigkeit zu erkundi- Auch bei der Vorbereitung des Wahlvorschlages an die
gen und zu hinterfragen, ob im Rahmen der Prüfung we- Hauptversammlung betreffend den (Konzern-)Abschluss-
sentliche Feststellungen gemacht wurden. Den Mitgliedern prüfer achten der Prüfungsausschuss und der Aufsichtsrat
des Prüfungsausschusses wurde dabei auch die Gele- streng darauf, dass alle vom Gesetz und Österreichischen
Vienna Insurance Group 25Corporate Governance Kodex vorgegebenen Vorausset- Verantwortung, die wirtschaftliche Lage des Unterneh-
zungen und Bedingungen voll erfüllt sind. Darüber hinaus mens und das Marktumfeld.
lässt sich der Aufsichtsrat nach Abschluss der Konzernab-
schlussprüfung eine Aufstellung vorlegen, aus der die Der variable Vergütungsteil betont in mehrfacher Hinsicht
gesamten Aufwendungen für die Prüfungen in sämtlichen das Erfordernis der Nachhaltigkeit; seine Erreichung hängt
Konzerngesellschaften ersichtlich sind. Diese Aufstellung wesentlich von langfristigen, über ein einzelnes Geschäfts-
ist gesondert nach Aufwendungen für den Konzernab- jahr hinausgehenden Leistungskriterien ab.
schlussprüfer, für Mitglieder des Netzwerkes, dem der
Konzernabschlussprüfer angehört, und für andere im Kon- Das erfolgsabhängige Entgelt ist betraglich begrenzt. Das
zern tätige Abschlussprüfer gegliedert. maximale erfolgsabhängige Entgelt, das der Vorstand bei
Übererfüllung der klassischen Ziele für die Periode des
Der Aufsichtsrat hat aus seiner Mitte vier Ausschüsse (Aus- Geschäftsjahres 2015 erreichen kann, entspricht in etwa
schuss für dringende Angelegenheiten (Arbeitsausschuss), 86 % des Fixbezuges. Seine Zuerkennung setzt die Be-
Prüfungsausschuss (Bilanzausschuss), Ausschuss für Vor- dachtnahme auf eine nachhaltige Entwicklung des Unter-
standsangelegenheiten (Vergütungsausschuss) und Strate- nehmens sowie der Unternehmensgruppe voraus; in die
gieausschuss) gebildet. Detaillierte Angaben dazu sind im Evaluierung der Zielerfüllung fließen auch nichtfinanzielle
Kapitel „Ausschüsse des Aufsichtsrates“ angeführt. Aspekte, insbesondere resultierend aus dem Bekenntnis
des Unternehmens zur gesellschaftlichen Verantwortung
Anzahl der Sitzungen des Aufsichtsrates sowie sowie zur Bedeutung der Mitarbeiter als Träger von Leis-
seiner Ausschüsse im Geschäftsjahr 2015 tung, Innovation und Expertise, ein. Dazu können bei ent-
sprechender Zielerreichung Sondervergütungen verdient
Im Jahr 2015 fanden eine ordentliche Hauptversammlung werden. Insgesamt sind dadurch variable Entgeltskompo-
und vier über das Geschäftsjahr verteilte Aufsichtsratssit- nenten im Ausmaß von bis zu rund 125 % der Fixbezüge
zungen statt. Weiters wurden vier Sitzungen des Prüfungs- möglich. Werden bestimmte Ergebnis-Schwellenwerte
ausschusses abgehalten. An allen Sitzungen des Prüfungs- unterschritten, so gebührt dem Vorstand kein erfolgsab-
ausschusses, darunter auch jene Sitzung des Aufsichtsra- hängiger Entgeltteil. Selbst bei voller Erfüllung des Ergeb-
tes im Jahr 2015, die sich mit der Prüfung des Jahresab- niszieles in einem Geschäftsjahr hängt die Zuerkennung
schlusses 2014 und des Konzernabschlusses 2014 sowie der vollen variablen Vergütung im Sinne der Nachhaltig-
mit der Feststellung des Jahresabschlusses 2014 befasste, keits-Orientierung davon ab, dass auch im Folgejahr ein
und an der Hauptversammlung hat der Abschluss- und adäquates Ergebnis ausgewiesen wird.
Konzernabschlussprüfer, die KPMG Austria GmbH Wirt-
schaftsprüfungs- und Steuerberatungsgesellschaft (KPMG), Die wesentlichen Leistungskriterien der variablen Vergü-
teilgenommen. Der Ausschuss für die Entscheidung von tung des Jahres 2015 sind die Combined Ratio, die Prä-
dringenden Angelegenheiten wurde zwei Mal schriftlich mienentwicklung, das Ergebnis vor Steuern der Jahre
kontaktiert. Im Jahr 2015 wurden sechs Sitzungen des 2015 und 2016; für die Sondervergütungen einerseits
Ausschusses für Vorstandsangelegenheiten abgehalten. Der länderspezifische Ziele, andererseits IT-bezogene Ziele,
Strategieausschuss hat 2015 nicht getagt; strategische jeweils betreffend 2015 und 2016.
Fragen wurden im Gesamtaufsichtsrat behandelt.
Aktienoptionen oder ähnliche Instrumente sind nicht Be-
Kein Mitglied des Aufsichtsrates war bei weniger als der standteil der Vergütung des Vorstandes.
Hälfte der Aufsichtsratssitzungen anwesend.
Bei Festsetzung der Bruttobezüge der Vorstandsmit-
Offenlegung von Informationen über die Vergütung glieder wurde auf eine gewisse Ausgeglichenheit in der
von Vorstand und Aufsichtsrat Nettoauswirkung geachtet, sodass dann, wenn Bezüge
für operative Funktionen in verbundenen Unternehmen
Vergütungsschema für Vorstandsmitglieder außerhalb Österreichs gezahlt wurden und diese – gemes-
Die Vergütung des Vorstands berücksichtigt die Bedeu- sen an österreichischen Verhältnissen – günstigeren Steu-
tung der Unternehmensgruppe und die damit verbundene erregimen unterlagen, diesem Umstand durch Festset-
26 Konzernbericht 2015Unternehmen | Konzernlagebericht | Konzernabschluss
zung eines geringeren Bruttobezuges Rechnung getragen nach lang andauernder Krankheit mit einem Zuschlag von
wurde. Daraus sowie aus unterschiedlichen Funktionen 50 %. Bei Ausscheiden aus dem Vorstand auf eigenen
erklären sich die Unterschiede zwischen den Bruttobezü- Wunsch vor Erreichen der Pensionierungsmöglichkeit bzw.
gen der einzelnen Vorstandsmitglieder. bei verschuldetem Ausscheiden aus dem Vorstand steht
keine Abfertigung zu.
Im Einzelnen erhielten die aktiven Vorstandsmitglieder des
Jahres 2015 für ihre Tätigkeit im Berichtsjahr von der Ge- Den Vorstandsmitgliedern steht ein Dienstwagen, auch zur
sellschaft: privaten Nutzung, zur Verfügung.
s Herr Dr. Peter Hagen TEUR 1.143 (TEUR 884), davon Vergütungsschema für Aufsichtsratsmitglieder
TEUR 409 (TEUR 89) variabel, Gemäß den in der 21. ordentlichen Hauptversammlung
s Herr Komm.-Rat Franz Fuchs TEUR 737 (TEUR 431), am 4. Mai 2012 gefassten Beschlüssen gebührt den von
davon TEUR 231 (TEUR 11) variabel, der Hauptversammlung gewählten Mitgliedern des Auf-
s Herr Dr. Martin Simhandl TEUR 790 (TEUR 559), davon sichtsrates eine Vergütung, die monatlich im Vorhinein zur
TEUR 284 (TEUR 62) variabel, Überweisung kommt. Aufsichtsratsmitglieder, die im Laufe
s Herr Mag. Peter Höfinger TEUR 790 (TEUR 559), davon eines Monates ausscheiden, erhalten für den betreffenden
TEUR 284 (TEUR 62) variabel. Monat noch die volle Vergütung. Neben dieser Vergütung
gebührt den Aufsichtsratsmitgliedern für die Teilnahme
Von verbundenen Unternehmen erhielten die Vorstands- an Aufsichtsratssitzungen und Aufsichtsratsausschuss-Sit-
mitglieder für ihre Tätigkeit für die Gesellschaft oder als zungen ein Sitzungsgeld (Überweisung nach Sitzungsteil-
gesetzliche Vertreter oder Angestellte von verbundenen nahme). Die Gesamtvergütungen der Mitglieder des Auf-
Unternehmen: sichtsrates betrugen im Jahr 2015 TEUR 414,35.
s Herr Komm.-Rat Franz Fuchs TEUR 42 (TEUR 75), da- Im Einzelnen erhielten die Aufsichtsratsmitglieder:
von TEUR 42 (TEUR 11) variabel.
s Herr Komm.-Rat Dr. Günter Geyer TEUR 76,61
Der Standard-Anstellungsvertrag eines Vorstandsmitglieds s Herr Komm.-Rat Dr. Karl Skyba TEUR 49,58
der Gesellschaft beinhaltet eine Pensionszusage in Höhe s Herr Abtprimas Propst Bernhard Backovsky
von maximal 40 % der Bemessungsgrundlage (die Be- TEUR 33,77
messungsgrundlage entspricht dem Standard-Fixgehalt) s Frau Komm.-Rat Martina Dobringer TEUR 33,77
bei Verbleib im Vorstand bis zum 65. Geburtstag. s Herr Dr. Rudolf Ertl TEUR 39,77
s Frau Mag. Maria Kubitschek TEUR 33,77
Die Pensionen gebühren standardmäßig nur dann, wenn s Herr Hofrat Dkfm. Heinz Öhler TEUR 33,77
entweder die Funktion des Vorstandsmitglieds ohne sein s Herr Mag. Reinhard Ortner TEUR 39,77
Verschulden nicht verlängert wird oder das Vorstands- s Herr Dr. Georg Riedl TEUR 33,77
mitglied aus Krankheits- oder Altersgründen in Pension s Frau Mag. Dr. Gertrude Tumpel-Gugerell TEUR 39,77.
geht.
Aktienoptionen oder ähnliche Instrumente sind nicht Be-
Die Vorstandsverträge der Gesellschaft sehen, soweit standteil der Vergütung des Aufsichtsrates.
nicht nach den gesetzlichen Bestimmungen die Rege-
lungen des Mitarbeiter- und Selbstständigen-Vorsorge- Maßnahmen, die zur Förderung von Frauen im Vorstand, im
gesetzes anzuwenden sind, einen Abfertigungsanspruch Aufsichtsrat und in leitenden Stellen gesetzt wurden
vor, der nach den Bestimmungen des Angestelltengeset-
zes in der Fassung vor 2003 in Verbindung mit den ein- Frauen im Aufsichtsrat
schlägigen branchenspezifischen Regelungen ausgestaltet In den Aufsichtsratsgremien der Vienna Insurance Group
ist. Demnach können die Vorstandsmitglieder – gestaffelt beträgt der Frauenanteil (Stand 31.12.2015) europaweit
nach Dienstzeiten – zwei bis zwölf Monatsentgelte an rund 14 %, in den österreichischen Versicherungsgesell-
Abfertigung erhalten, bei Pensionierung bzw. Ausscheiden schaften rund 19 %, in der VIG-Holding 30 %.
Vienna Insurance Group 27Frauen im Vorstand dieses Gedankens beispielsweise in die Führungskräfte-
Die Vorstandsgremien der Vienna Insurance Group Versiche- entwicklung gilt eine Stoßrichtung dem Sichtbarmachen
rungsgesellschaften sind zu rund 22 % mit Frauen besetzt, von ambitionierten Frauen auf allen Ebenen, zum Beispiel
Frauen stellen rund 12 % der Vorstandsvorsitze. Prof. Elisa- dadurch, dass verstärkt Frauen als Unternehmensreprä-
beth Stadler ist seit 1. Jänner 2016 die erste weibliche Vor- sentantinnen zu externen Konferenzen, Plattformen etc.
standsvorsitzende eines ATX-Unternehmens in Österreich. delegiert werden.
Zum Vergleich betrug der Anteil der Frauen an den Mit- Die Vienna Insurance Group engagiert sich gezielt bei
gliedern der Vorstände in den 59 größten deutschen Versi- Veranstaltungen wie dem „Business Riot“ – dem Festival
cherungsunternehmen im Jahr 2015 9,1 %, und 1,7 % der für Frauen, Arbeit & Entrepreneurship mit Beiträgen insbe-
Vorstandsvorsitzendenpositionen dieser Unternehmen sondere zum Thema „weibliche Erwerbsbiografien aktiv
wurden von Frauen bekleidet. gestalten“.
Frauen in leitenden Stellen Externe Evaluierung
Der Frauenanteil in der Ebene unmittelbar unter dem Vor- Die Vienna Insurance Group hat entsprechend der C-
stand beträgt in den VIG-Versicherungsgesellschaften in Regel 62 ÖCGK eine freiwillige externe Evaluierung der
ganz Europa – einschließlich Vertrieb – rund 40 % (ohne Einhaltung des Kodex für das Jahr 2015 vornehmen
Vertrieb: rund 45 %). lassen. Alle Evaluierungen kamen zum Ergebnis, dass die
VIG sämtlichen Anforderungen des Kodex nachgekom-
Die Personalstrategie der Vienna Insurance Group sieht men ist. Die zusammengefassten Berichte zu diesen
die Beseitigung von Hindernissen für Frauenkarrieren als Evaluierungen stehen auf der Website der Vienna Insu-
eines ihrer Kernelemente vor. Neben der Implementierung rance Group zur Verfügung.
Wien, 23. März 2016
Der Vorstand:
Prof. Elisabeth Stadler Komm.-Rat Franz Fuchs Mag. Roland Gröll
Generaldirektorin, Vorstandsmitglied Vorstandsmitglied
Vorstandsvorsitzende
Dr. Judit Havasi Dr. Martin Simhandl
Mag. Peter Höfinger
Vorstandsmitglied CFO, Vorstandsmitglied
Vorstandsmitglied
28 Konzernbericht 2015Sie können auch lesen
