DWS (CH) I Halbjahresbericht 2021 DWS (CH) I Qi Global LowVol ESG Equity
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DWS (CH) I Halbjahresbericht 2021 • DWS (CH) I Qi Global LowVol ESG Equity Umbrella-Fonds schweizerischen Rechts Art „Effektenfonds“ Fondsleitung Vontobel Fonds Services AG, Zürich Depotbank RBC Investor Services Bank S.A., Esch-sur-Alzette, Zweigniederlassung Zürich, Zürich 30. Juni 2021
UMBRELLA - FONDS SCHWEIZERISCHEN RECHTS DER ART « EFFEKTENFONDS » Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021 für die Periode vom 1. Januar 2021 bis zum 30. Juni 2021 Die vorliegende Dokumentation ist keine Offerte zum Kauf oder zur Zeichnung von Anteilen, sondern dient lediglich zu Informationszwecken. Zeichnungen von Anteilen eines Anlagefonds schweizerischen Rechts erfolgen nur auf der Grundlage des aktuellen Prospektes, resp. des Fondsvertrages, des aktuellen Jahres- und Halbjahresberichts sowie der Wesentlichen Informationen für die Anlegerinnen und Anleger. Ein Investment in diesen Fonds birgt Risiken, die im Verkaufsprospekt erläutert sind. Alle Dokumente können kostenlos bei der Vontobel Fonds Services AG, Gotthardstrasse 43, CH-8022 Zürich, als Fondsleitung, bei der Bank Vontobel AG, Gotthardstrasse 43, CH-8022 Zürich, und der RBC Investor Services Bank S.A., Esch-sur-Alzette, Zweigniederlassung Zürich, Bleicherweg 7, CH-8027 Zürich, als Zahlstellen oder über funds.vontobel.com bezogen werden. Wir empfehlen Ihnen zudem, vor jeder Anlage Ihren Kundenberater oder andere Berater zu kontaktieren.
DWS (CH) I
Inhalt
Organisation 2
Basisdaten 3
Performance 4
DWS (CH) I Qi Global LowVol ESG Equity 5
Weitere Informationen 14
Erläuterungen
Verkaufsrestriktionen
Grundsätze für die Bewertung sowie für die
Berechnung des Nettoinventarwertes
Angelegenheiten von besonderer wirtschaftlicher
oder rechtlicher Bedeutung
Sonstige Angaben
1Organisation
Fondsleitung
Vontobel Fonds Services AG
Gotthardstrasse 43
CH-8022 Zürich
Telefon +41 58 283 53 50, Fax +41 58 283 74 66
Verwaltungsrat der Vontobel Fonds Services AG
Charles Falck Direktor, Vontobel Asset Management AG, Präsident (bis 31. Dezember 2020)
Dominic Gaillard Direktor, Bank Vontobel AG, Präsident (seit 11. Januar 2021)
Dorothee Wetzel Direktor, Vontobel Asset Management AG, Mitglied (seit 11. Januar 2021)
Thomas Heinzl Direktor, Bank Vontobel AG, Mitglied
Enrico Friz Direktor, Bank Vontobel AG, Mitglied (bis 20. Januar 2021)
Geschäftsleitung der Vontobel Fonds Services AG
Diego Gadient Stv. Direktor, Vontobel Fonds Services AG, Vorsitzender
Olivier Schalbetter Vize-Direktor, Vontobel Fonds Services AG
Daniel Spitzer Stv. Direktor, Vontobel Fonds Services AG
Depotbank
RBC Investor Services Bank S.A.,
Esch-sur-Alzette, Zweigniederlassung Zürich
Bleicherweg 7
Postfach 1292
CH-8027 Zürich
Vermögensverwalter
DWS International GmbH in Frankfurt am Main
Mainzer Landstrasse 11–17
D-60329 Frankfurt am Main
Prüfgesellschaft
Ernst & Young AG
Maagplatz 1
CH-8010 Zürich
Zahlstellen
RBC Investor Services Bank S.A.
Esch-sur-Alzette, Zweigniederlassung Zürich
Bleicherweg 7
CH-8027 Zürich
und
Bank Vontobel AG
Gotthardstrasse 43
8022 Zürich
Vertriebsträger
DWS CH AG
Hardstrasse 201
CH-8005 Zürich
2Basisdaten
DWS (CH) I Qi Global LowVol ESG Equity
31.12.2018 31.12.2019 31.12.2020 30.06.2021
Total Nettofondsvermögen in Mio. CHF 45.34 46.12 31.37 33.07
Ausstehende Anteile FD-Klasse - - - 10.000
Ausstehende Anteile LD-Klasse 155'798.000 139'266.000 106'361.000 100'905.000
Nettoinventarwert pro Anteil in CHF FD-Klasse - - - 107.16
Nettoinventarwert pro Anteil in CHF LD-Klasse 291.03 331.20 294.91 327.76
Ausschüttung pro Anteil in CHF FD-Klasse - - - -
Ausschüttung pro Anteil in CHF LD-Klasse - 4.20 1.60 -
TER FD-Klasse 0.10%
TER LD-Klasse 1.50%
Höchst seit Lancierung FD-Klasse 107.16
Höchst seit Lancierung LD-Klasse 402.95
Tiefst seit Lancierung FD-Klasse 99.05
Tiefst seit Lancierung LD-Klasse 76.93
Lancierungsdatum FD-Klasse 16.03.2021
Lancierungsdatum LD-Klasse 26.06.1995
Valorennummer FD-Klasse 59'959'684
Valorennummer LD-Klasse 353'197
ISIN FD-Klasse CH0599596845
ISIN LD-Klasse CH0003531974
Alle Daten vor 01.01.2018 wurden von der vorgängigen Fondsleitungsgesellschaft aufbereitet und zur Verfügung gestellt.
3Performance
Lancierungs- 01.01.2021 seit Lanc.
datum 2018 2019 2020 bis 30.06.2021 bis 30.06.2021
DWS (CH) I Qi Global LowVol ESG Equity FD-Klasse 16.03.2021 - - - 7.16%* 7.16%*
DWS (CH) I Qi Global LowVol ESG Equity LD-Klasse 26.06.1995 -15.57% 13.80% -10.96% 11.70% 387.28%
* Wertentwicklung ab dem Auflegungsdatum der Anteilsklasse.
4DWS (CH) I Qi Global LowVol ESG Equity
Anlagefonds schweizerischen Rechts der Art « Effektenfonds »
Inhalt
Entwicklung der Anteile 6
Vermögensrechnung
Erfolgsrechnung 7
Verwendung des Erfolges
Inventar des Fondsvermögens 8
5DWS (CH) I Qi Global LowVol ESG Equity
Anlagefonds schweizerischen Rechts der Art « Effektenfonds »
Entwicklung der FD-Klasse 16.03.21 - 30.06.21
Anzahl Anteile zu Beginn der Periode -
Anzahl der ausgegebenen Anteile 10.000
Anzahl der zurückgenommenen Anteile -
Anzahl der Anteile im Umlauf 10.000
Inventarwert pro Anteil in CHF 107.16
Entwicklung der LD-Klasse 01.01.20 - 31.12.20 01.01.21 - 30.06.21
Anzahl Anteile zu Beginn der Periode 139'266.000 106'361.000
Anzahl der ausgegebenen Anteile 2'158.000 683.000
Anzahl der zurückgenommenen Anteile 35'063.000 6'139.000
Anzahl der Anteile im Umlauf 106'361.000 100'905.000
Inventarwert pro Anteil in CHF 294.91 327.76
Vermögensrechnung (in CHF) 31.12.2020 30.06.2021
Verkehrswerte
Bankguthaben
– auf Sicht 445'092.13 370'705.18
– auf Zeit - -
Effekten
– Aktien 31'004'589.31 32'833'416.59
Derivative Finanzinstrumente - -
Sonstige Vermögenswerte 21'492.91 57'431.06
Gesamtfondsvermögen 31'471'174.35 33'261'552.83
./. Aufgenommene Kredite - -
./. Andere Verbindlichkeiten -104'019.35 -187'680.72
Nettofondsvermögen 31'367'155.00 33'073'872.11
Veränderung des Nettofondsvermögens
Nettofondsvermögen zu Beginn der Berichtsperiode 46'124'555.83 31'367'155.00
Ausschüttungen -473'377.80 -164'108.80
Saldo aus dem Anteilsverkehr -9'629'617.23 -1'638'728.11
Gesamterfolg -4'654'405.80 3'509'554.02
Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode 31'367'155.00 33'073'872.11
6DWS (CH) I Qi Global LowVol ESG Equity
Anlagefonds schweizerischen Rechts der Art « Effektenfonds »
Erfolgsrechnung (in CHF) 01.01.20 - 31.12.20 01.01.21 - 30.06.21
Ertrag
Erträge der Bankguthaben 733.91 3.99
Negativzinsen -5'049.64 -952.46
Erträge der Effekten
– Aktien 665'159.39 290'622.37
Einkauf in laufende Nettoerträge bei der Ausgabe von Anteilen 2'749.40 150.48
Total Erträge 663'593.06 289'824.38
Aufwand
Passivzinsen 4.73 -
Reglementarische Vergütungen an die Fondsleitung für:
– das Asset Management und den Vertrieb 488'731.18 237'354.62
Teilübertrag von Aufwendungen auf realisierte Kapitalgewinne und -verluste -6'657.14 -2'395.48
Ausrichtung laufender Nettoerträge bei der Rücknahme von Anteilen 36'630.88 735.66
Total Aufwendungen 518'709.65 235'694.80
Nettoertrag/-verlust (-) 144'883.41 54'129.58
Realisierte Kapitalgewinne und -verluste -4'326'494.65 1'702'262.66
Zahlungen aus Kapitaleinlageprinzip 4'747.73 1'912.62
Teilübertrag von Aufwendungen auf realisierte Kapitalgewinne und -verluste -6'657.14 -2'395.48
Realisierter Erfolg -4'183'520.65 1'755'909.38
Nicht realisierte Kapitalgewinne und -verluste -470'885.15 1'753'644.64
Gesamterfolg -4'654'405.80 3'509'554.02
Verwendung des Erfolges (in CHF) 01.01.20 - 31.12.20 01.01.21 - 30.06.21
LD-Klasse
Nettoerfolg des Rechnungsjahres 144'883.41 -
Vortrag des Vorjahres 27'473.43 -
Zur Verteilung verfügbarer Erfolg 172'356.84 -
Zur Ausschüttung an die Anlegerinnen und Anleger vorgesehener Erfolg -170'177.60 -
Vortrag auf neue Rechnung 2'179.24 -
7DWS (CH) I Qi Global LowVol ESG Equity
Anlagefonds schweizerischen Rechts der Art « Effektenfonds »
Inventar des Fondsvermögens
per 30.06.2021
Titel Währung Bestand Kauf Verkauf Bestand Marktwert in % des
01.01.2021 30.06.2021 in CHF Gesamtfonds-
vermögens
Effekten
Aktien
Effekten, die an einer Börse gehandelt werden
Belgien
Colruyt EUR 2'152 6'373 - 8'525 440'709.91 1.32
Elia Group EUR 1'900 - 1'900 - - 0.00
Total - Belgien 440'709.91 1.32
Bermudas
IHS Markit USD 2'214 - 2'214 - - 0.00
Total - Bermudas 0.00
Dänemark
Coloplast DKK 767 - - 767 116'343.64 0.35
Genmab DKK 225 - - 225 85'108.13 0.26
Novo Nordisk DKK 3'391 - - 3'391 262'633.28 0.79
Novozymes DKK 8'981 - - 8'981 625'809.56 1.88
Vestas Wind Systems DKK 2'913 - 2'913 - - 0.00
Vestat Wind Systems DKK - 14'565 10'385 4'180 150'841.07 0.45
Total - Dänemark 1'240'735.68 3.73
Deutschland
Deutsche Wohnen EUR 1'693 - - 1'693 95'724.46 0.29
Knorr-Bremse EUR 1'342 - 1'342 - - 0.00
Total - Deutschland 95'724.46 0.29
Finnland
Elisa EUR 1'186 6'981 - 8'167 450'492.77 1.35
Total - Finnland 450'492.77 1.35
Frankreich
Alstom EUR 8'897 - 8'897 - - 0.00
AXA EUR 3'583 - 3'583 - - 0.00
Dassault Systemes EUR 1'691 - 1'691 - - 0.00
L'Oreal EUR 855 - - 855 352'214.74 1.06
Schneider Electric EUR 5'008 - - 5'008 728'373.97 2.19
Total - Frankreich 1'080'588.71 3.25
Großbritannien
3I Group GBP 24'662 - 24'662 - - 0.00
GlaxoSmithKline GBP 5'322 - 5'322 - - 0.00
Total - Großbritannien 0.00
8DWS (CH) I Qi Global LowVol ESG Equity
Anlagefonds schweizerischen Rechts der Art « Effektenfonds »
Inventar des Fondsvermögens
per 30.06.2021
Titel Währung Bestand Kauf Verkauf Bestand Marktwert in % des
01.01.2021 30.06.2021 in CHF Gesamtfonds-
vermögens
Aktien (Fortsetzung)
Effekten, die an einer Börse gehandelt werden
Hongkong
Hong Kong Exchanges and Clearing HKD - 1'500 - 1'500 82'629.00 0.25
MTR HKD 66'000 24'000 - 90'000 463'315.16 1.39
Total - Hongkong 545'944.16 1.64
Irland
Accenture USD 1'193 - - 1'193 325'079.63 0.98
Kingspan Group EUR 4'321 - 1'051 3'270 285'472.08 0.86
Total - Irland 610'551.71 1.84
Italien
Terna - Rete Elettrica Nazional EUR 74'025 - 16'932 57'093 393'281.64 1.18
Total - Italien 393'281.64 1.18
Japan
Astellas Pharma JPY - 5'000 - 5'000 80'554.80 0.24
Central Japan Railway JPY 3'100 - - 3'100 435'025.06 1.31
Chugai Pharmaceutical Co JPY 13'800 - - 13'800 505'919.95 1.52
Daiwa House Industry Co JPY - 17'500 - 17'500 486'056.29 1.46
East Japan Railway JPY 5'800 - - 5'800 382'903.67 1.15
Hitachi Construction Machinery JPY - 2'800 - 2'800 79'168.15 0.24
KDDI JPY 4'400 - - 4'400 126'972.19 0.38
Kobayashi Pharmaceutical Co JPY 1'600 - 1'600 - - 0.00
Nintendo JPY 700 100 800 - - 0.00
Nippon Telegraph and Telephone JPY - 8'300 - 8'300 200'080.30 0.60
Oracle JPY 1'500 - 1'500 - - 0.00
Pola Orbis Holdings JPY - 3'200 - 3'200 78'192.08 0.24
SECOM Co JPY 1'000 - - 1'000 70'323.57 0.21
Sg Holdings Co JPY 4'000 - - 4'000 97'040.53 0.29
Softbank JPY - 17'100 - 17'100 206'996.89 0.62
Sumitomo Electric Industries JPY - 27'000 - 27'000 368'549.13 1.11
TIS JPY 24'200 - - 24'200 571'777.92 1.72
Tokio Marine Holdings JPY 1'200 - - 1'200 51'048.71 0.15
Toshiba JPY - 2'100 - 2'100 84'036.00 0.25
Welcia Holdings Co JPY - 5'500 - 5'500 166'273.10 0.50
Total - Japan 3'990'918.34 12.00
Kanada
Hydro One CAD 3'795 14'849 - 18'644 416'957.44 1.25
Thomson Reuters CAD - 907 - 907 83'364.66 0.25
Total - Kanada 500'322.10 1.50
9DWS (CH) I Qi Global LowVol ESG Equity
Anlagefonds schweizerischen Rechts der Art « Effektenfonds »
Inventar des Fondsvermögens
per 30.06.2021
Titel Währung Bestand Kauf Verkauf Bestand Marktwert in % des
01.01.2021 30.06.2021 in CHF Gesamtfonds-
vermögens
Aktien (Fortsetzung)
Effekten, die an einer Börse gehandelt werden
Neuseeland
Mercury NZ NZD 143'709 - - 143'709 619'110.52 1.86
Meridian Energy NZD 144'694 - 144'694 - - 0.00
Total - Neuseeland 619'110.52 1.86
Niederlande
Koninklijke Ahold Delhaize EUR - 5'145 - 5'145 141'391.84 0.43
Total - Niederlande 141'391.84 0.43
Schweden
ICA Gruppen SEK 9'849 - - 9'849 423'999.12 1.27
Nibe Industrier SEK 16'335 31'108 47'443 - - 0.00
Total - Schweden 423'999.12 1.27
Schweiz
ABB N CHF - 2'598 - 2'598 81'551.22 0.25
Garmin N USD 2'120 - 2'120 - - 0.00
Logitech International N CHF - 4'611 - 4'611 516'893.10 1.55
Roche Holding I CHF - 596 - 596 223'976.80 0.67
Roche Holding PS CHF 1'495 - - 1'495 521'082.25 1.57
Swisscom N CHF 933 - - 933 492'810.60 1.48
Total - Schweiz 1'836'313.97 5.52
Singapur
Singapore Exchange SGD 84'000 - - 84'000 645'793.71 1.94
Total - Singapur 645'793.71 1.94
Spanien
Red Electrica EUR 24'497 - - 24'497 420'388.29 1.26
Siemens Gamesa Renewable Energy I EUR 19'378 - 17'732 1'646 50'809.76 0.15
Total - Spanien 471'198.05 1.42
Vereinigte Staaten
3M USD - 1'475 - 1'475 270'815.44 0.81
Adobe USD 722 189 - 911 493'157.53 1.48
Allstate USD 4'041 - - 4'041 487'232.45 1.46
Alphabet USD 369 - - 369 837'570.75 2.52
American Water Works Co USD 3'496 - - 3'496 498'075.48 1.50
Amgen USD 2'073 - - 2'073 467'068.40 1.40
Analog Devices USD 4'362 - 1'949 2'413 383'995.50 1.15
Anthem USD 686 - - 686 242'101.01 0.73
Applied Materials USD - 653 - 653 85'952.74 0.26
10DWS (CH) I Qi Global LowVol ESG Equity
Anlagefonds schweizerischen Rechts der Art « Effektenfonds »
Inventar des Fondsvermögens
per 30.06.2021
Titel Währung Bestand Kauf Verkauf Bestand Marktwert in % des
01.01.2021 30.06.2021 in CHF Gesamtfonds-
vermögens
Aktien (Fortsetzung)
Effekten, die an einer Börse gehandelt werden
Vereinigte Staaten (Fortsetzung)
Arista Networks USD - 1'719 - 1'719 575'695.40 1.73
Autodesk USD - 586 - 586 158'113.25 0.48
Biogen USD 1'745 - 1'745 - - 0.00
Blackrock USD 180 - - 180 145'580.17 0.44
Bristol Myers Squibb USD 7'923 - - 7'923 489'364.76 1.47
Broadridge Financial Solutions USD 1'358 - - 1'358 202'763.38 0.61
Chewy USD - 3'393 3'393 - - 0.00
Church & Dwight Co USD 1'449 - - 1'449 114'142.26 0.34
Cigna Corporation USD 1'346 - - 1'346 294'956.67 0.89
Cisco Systems USD 6'337 - - 6'337 310'453.20 0.93
Citrix Systems USD 3'680 - - 3'680 398'906.68 1.20
Colgate-Palmolive USD 6'278 - - 6'278 472'079.82 1.42
CVS Health USD - 3'008 - 3'008 232'000.38 0.70
Dell Technologies USD 7'243 - - 7'243 667'297.51 2.01
eBay USD 1'796 - 1'796 - - 0.00
Eli Lilly & Co USD 3'404 - 3'404 - - 0.00
Enphase Energy USD - 1'691 - 1'691 287'027.70 0.86
F5 Networks USD 3'229 - 3'229 - - 0.00
Facebook USD 287 458 745 - - 0.00
General Mills USD 1'250 - - 1'250 70'400.83 0.21
Gilead Sciences USD 1'729 - - 1'729 110'052.16 0.33
Home Depot USD 1'491 - - 1'491 439'496.18 1.32
Humana USD 542 - - 542 221'801.76 0.67
Intel USD 9'552 - 9'552 - - 0.00
Intercontinental Exchange USD 892 - 892 - - 0.00
Johnson & Johnson USD 2'368 862 - 3'230 491'856.20 1.48
Juniper Networks USD 7'976 - 7'976 - - 0.00
Kimberly Clark USD - 2'477 - 2'477 306'304.77 0.92
Marketaxess Holding USD 186 - 186 - - 0.00
Marsh & Mc-Lennan Companies USD 4'638 - 4'638 - - 0.00
Maxim Integrated Products USD 7'952 - - 7'952 774'441.64 2.33
Merck & Co USD 5'948 - - 5'948 427'582.20 1.29
Microsoft USD 2'436 - - 2'436 609'990.19 1.83
Nike USD 678 - 678 - - 0.00
NortonLifeLock USD - 9'773 - 9'773 245'896.63 0.74
Oracle USD 9'107 - 2'000 7'107 511'358.77 1.54
Organon & Co USD - 594 594 - - 0.00
Pfizer USD 10'274 - 2'425 7'849 284'114.62 0.85
Procter & Gamble USD 4'077 - - 4'077 508'493.96 1.53
Progressive USD 4'243 - - 4'243 385'181.40 1.16
Quest Diagnostics USD - 1'473 - 1'473 179'686.12 0.54
Regeneron Pharmaceuticals USD 839 - - 839 433'164.45 1.30
ResMed USD 411 - - 411 93'654.91 0.28
S&P Global USD - 682 - 682 258'750.50 0.78
Salesforce Com USD 494 - 494 - - 0.00
11DWS (CH) I Qi Global LowVol ESG Equity
Anlagefonds schweizerischen Rechts der Art « Effektenfonds »
Inventar des Fondsvermögens
per 30.06.2021
Titel Währung Bestand Kauf Verkauf Bestand Marktwert in % des
01.01.2021 30.06.2021 in CHF Gesamtfonds-
vermögens
Aktien (Fortsetzung)
Effekten, die an einer Börse gehandelt werden
Vereinigte Staaten (Fortsetzung)
Seagen USD - 1'128 1'128 - - 0.00
Servicenow USD 1'313 - 369 944 479'529.99 1.44
SVB Financial Group USD 380 - 380 - - 0.00
Target USD 1'614 - - 1'614 360'652.22 1.08
Tesla USD 842 - - 842 529'012.49 1.59
Texas Instruments USD - 2'727 - 2'727 484'731.21 1.46
The Clorox USD 2'677 - - 2'677 445'184.71 1.34
The Kroger USD - 14'631 - 14'631 518'110.90 1.56
Tiffany & Co USD 498 - 498 - - 0.00
UnitedHealth Group USD 890 - - 890 329'430.66 0.99
Veeva Systems USD 520 - - 520 149'461.89 0.45
Verizon Communications USD 8'124 - - 8'124 420'752.88 1.26
Vertex Pharmaceuticals USD 1'880 482 - 2'362 440'221.86 1.32
Visa USD 375 - - 375 81'049.34 0.24
VMware USD 3'329 - - 3'329 492'253.60 1.48
West Pharmaceutical Services USD 450 - - 450 149'370.38 0.45
Total - Vereinigte Staaten 19'346'339.90 58.16
Total - Aktien, die an einer Börse gehandelt werden 32'833'416.59 98.71
Total - Aktien 32'833'416.59 98.71
Total - Effekten, die an einer Börse gehandelt werden 32'833'416.59 98.71
Total - Effekten 32'833'416.59 98.71
Bankguthaben auf Sicht 370'705.18 1.11
Bankguthaben auf Zeit 0.00 0.00
Sonstige Vermögenswerte 57'431.06 0.17
Gesamtfondsvermögen 33'261'552.83 100.00
Aufgenommene Kredite 0.00 0.00
Andere Verbindlichkeiten -187'680.72 -0.56
Nettofondsvermögen 33'073'872.11 99.44
12DWS (CH) I Qi Global LowVol ESG Equity
Anlagefonds schweizerischen Rechts der Art « Effektenfonds »
Inventar des Fondsvermögens
per 30.06.2021
Bewertungskategorien KKV-FINMA Art. 84 Absatz 2
Titel Marktwert in % des
in CHF Gesamtfonds-
vermögens
a) Anlagen, die an einer Börse kotiert oder an einem anderen geregelten, dem
32'833'416.59 98.71
Publikum offen stehenden Markt gehandelt werden.
b) Anlagen, für die keine Kurse gemäss Buchstabe a verfügbar sind: bewertet
aufgrund von am Markt beobachtbaren Parametern.
c) Anlagen, die aufgrund von am Markt nicht beobachtbaren Parametern mit
geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen
Marktgegebenheiten bewertet werden.
Weitere Informationen
Während der Berichtsperiode wurden keine Effekten ausgeliehen.
Per Bilanzstichtag wurden keine Effekten in Pension gegeben.
Per Bilanzstichtag wurden keine Kredite in Anspruch genommen.
Per Bilanzstichtag bestehen keine Ausserbilanzgeschäfte.
Für die Risikomessung von Derivaten kommt der Commitment-Ansatz I zur Anwendung.
13Weitere Informationen
I. Erläuterungen II. Verkaufsrestriktionen
1) Total Expense Ratio (TER) Die ausgegebenen Anteile der Teilvermögen dürfen nur in Ländern
Die TER bezeichnet die Summe aller periodisch erhobenen Kosten und zum Kauf angeboten oder verkauft werden, in denen ein solches
Kommissionen, die dem Fondsvermögen belastet werden. Sie wird Angebot oder ein solcher Verkauf zulässig ist. Sofern nicht von der
rückwirkend als prozentualer Anteil am durchschnittlichen Fondsleitung oder einem von ihr beauftragten Dritten eine Erlaubnis
Fondsvermögen angegeben und gemäss der Richtlinie zur zum öffentlichen Vertrieb seitens der örtlichen Aufsichtsbehörden
Berechnung und Offenlegung der Total Expense Ratio (TER) von erlangt wurde, handelt es sich bei diesem Prospekt nicht um ein
kollektiven Kapitalanlagen der SFAMA in ihrer aktuell gültigen öffentliches Angebot zum Erwerb von Fondsanteilen bzw. darf dieser
Fassung berechnet. Prospekt nicht zum Zwecke eines solchen öffentlichen Angebots
verwendet werden.
Die Berechnung der synthetischen TER erfolgt ebenfalls gemäss der
Richtlinie zur Berechnung und Offenlegung der Total Expense Ratio Für folgende Länder liegt eine Vertriebsbewilligung vor:
(TER) von kollektiven Kapitalanlagen der SFAMA in ihrer aktuell – Schweiz
gültigen Fassung.
Anteile dieses Fonds/dieser Teilvermögen dürfen innerhalb der USA
2) Fondsperformance weder angeboten, verkauft noch ausgeliefert werden. Anteile dieses
Die Fondsperformance ist nach Abzug von Gebühren und Fonds bzw. der jeweiligen Teilvermögen sind weder gemäss dem US
Aufwendungen (TER) angegeben. Securities Act 1933 noch dem US Investment Company Act 1940 in
den Vereinigten Staaten von Amerika registriert. Sie können den US-
Den Angaben zur Fondsperformance liegen publizierte Personen weder direkt noch indirekt zum Kauf angeboten oder
Nettoinventarwerte zugrunde, die wiederum auf den Schlusskursen verkauft werden.
am jeweiligen Monatsende basieren.
US-Personen sind Personen, die durch US-amerikanische
Die historische Performance stellt keinen Indikator für die laufende Gesetzgebungs- oder Regulierungsgesetze (hauptsächlich den US
oder zukünftige Performance dar. Die Performancedaten lassen die Securities Act von 1933 in der jeweils gültigen Fassung) als
bei der Ausgabe und Rücknahme der Anteile erhobenen "US-Personen" definiert sind.
Kommissionen und Kosten unberücksichtigt. Die Berechnung der
Performance erfolgte gemäss der Richtlinie zur Berechnung und III. Grundsätze für die Bewertung sowie für die Berechnung des
Publikation der Performance von kollektiven Kapitalanlagen der Nettoinventarwertes
SFAMA in ihrer aktuell gültigen Fassung. 1) Der Nettoinventarwert jedes Teilvermögens und der Anteil der
einzelnen Klassen (Quoten) wird zum Verkehrswert auf Ende des
3) Kreisschreiben Nr. 24 der Eidgenössischen Steuerverwaltung Rechnungsjahres sowie mindestens für jeden Tag, an dem
(ESTV) Anteile ausgegeben oder zurückgenommen werden (siehe § 17
Die Investitionen in andere kollektive Kapitalanlagen können gemäss Ziff. 1 des Fondsvertrags), in der Rechnungseinheit des
Kreisschreiben Nr. 24 der Eidgenössischen Steuerverwaltung (ESTV) je entsprechenden Teilvermögens berechnet. Für Tage, an welchen
nach Kategorie verschiedene Erträge auslösen (kollektive die Börsen bzw. Märkte der Hauptanlageländer des
Kapitalanlage mit Ausschüttung, mit Wiederanlage). Aus diesem Teilvermögens geschlossen sind (z. B. Banken- und
Grunde kann die Gratiszuteilung von zusätzlichen Anteilen oder die Börsenfeiertage), findet keine Berechnung des Fondsvermögens
Erhöhung des Anteilwertes auf Grund einer Wiederanlage statt.
(Thesaurierung) bei inländischen kollektiven Kapitalanlagen wie Funds
of Funds ganz oder teilweise zu einem steuerbaren Ertrag führen. 2) An einer Börse oder an einem anderen geregelten, dem
Publikum offenstehenden Markt gehandelte Anlagen sind mit
4) Informationen bezüglich der SFAMA-Richtlinie zum Vertrieb den am Hauptmarkt bezahlten aktuellen Kursen zu bewerten.
und zur Transparenz Andere Anlagen oder Anlagen, für die keine aktuellen Kurse
Die Fondsleitung und deren Beauftragte können gemäss der Richtlinie verfügbar sind, sind mit dem Preis zu bewerten, der bei
für Pflichten im Zusammenhang mit der Erhebung von Gebühren und sorgfältigem Verkauf im Zeitpunkt der Schätzung wahrscheinlich
der Belastung von Kosten sowie deren Verwendung erzielt würde. Die Fondsleitung wendet in diesem Fall zur
(Transparenzrichtlinie) in ihrer aktuell gültigen Fassung zur Ermittlung des Verkehrswertes angemessene und in der Praxis
Entschädigung der Vertriebstätigkeit von Fondsanteilen in der Schweiz anerkannte Bewertungsmodelle und -grundsätze an.
oder von der Schweiz aus in Bezug auf die im Bericht genannten bzw.
im Fondsprospekt genannten Anteilsklassen Retrozessionen bezahlen. 3) Offene kollektive Kapitalanlagen werden mit ihrem
Rücknahmepreis bzw. Nettoinventarwert bewertet. Werden sie
Die Fondsleitung und deren Beauftragte können im Vertrieb in der regelmässig an einer Börse oder an einem anderen geregelten,
Schweiz oder von der Schweiz aus Rabatte auf Verlangen direkt an dem Publikum offen stehenden Markt gehandelt, so kann die
Anleger bezahlen. Fondsleitung diese gemäss Ziff. 2 bewerten.
5) Verbuchungsregeln bei negativem Nettoerlös 4) Der Wert von Geldmarktinstrumenten, welche nicht an einer
Die Verbuchungsregeln bei negativem Nettoerlös richten sich nach Börse oder an einem anderen geregelten, dem Publikum
Ziff. 2.8.3 des Kreisschreibens Nr. 24 (Anhang VII zum Kreisschreiben offenstehenden Markt gehandelt werden, wird wie folgt
Nr. 24 vom 20. November 2017 und Anhang VI zum Kreisschreiben bestimmt: Der Bewertungspreis solcher Anlagen wird,
Nr. 25 vom 23. Februar 2018). ausgehend vom Nettoerwerbspreis, unter Konstanthaltung der
daraus berechneten Anlagerendite, sukzessiv dem
6) Inventar des Fondsvermögen Rückzahlungspreis angeglichen. Bei wesentlichen Änderungen
Die Käufe und Verkäufe umfassen auch Corporate Actions. der Marktbedingungen wird die Bewertungsgrundlage der
einzelnen Anlagen der neuen Marktrendite angepasst. Dabei
7) Abweichungen in den Totalisierungen wird bei fehlendem aktuellem Marktpreis in der Regel auf die
Allfällige Abweichungen in den Totalisierungen sind auf Bewertung von Geldmarktinstrumenten mit gleichen Merkmalen
Rundungsdifferenzen zurückzuführen. (Qualität und Sitz des Emittenten, Ausgabewährung, Laufzeit)
abgestellt.
14Weitere Informationen
5) Bankguthaben werden mit ihrem Forderungsbetrag plus 3) Wechsel von Fondsleitung und Depotbank
aufgelaufene Zinsen bewertet. Bei wesentlichen Änderungen der Keine
Marktbedingungen oder der Bonität wird die
Bewertungsgrundlage für Bankguthaben auf Zeit den neuen 4) Informationen über die Fondsleitung
Verhältnissen angepasst. 4.1) Änderungen des Verwaltungsrates der Fondsleitung
Per 31. Dezember 2020 ist Charles Falk aus dem Verwaltungsrat
6) Der Nettoinventarwert eines Anteils einer Klasse eines ausgeschieden. Per 11. Januar 2021 wurde Dominic Gaillard als
Teilvermögens ergibt sich aus der der betreffenden Anteilsklasse Präsident des Verwaltungsrats und Dorothee Wetzel als
am Verkehrswert des Vermögens des Teilvermögens Verwaltungsrätin gewählt. Per 20. Januar 2021 ist Enrico Friz aus dem
zukommenden Quote, vermindert um allfällige Verbindlichkeiten Verwaltungsrat ausgeschieden.
dieses Teilvermögen, die der betreffenden Anteilsklasse zugeteilt
sind, dividiert durch die Anzahl der im Umlauf befindlichen 4.2) Änderungen der Geschäftsleitung der Fondsleitung
Anteile. Er wird auf 1/100 der Rechnungseinheit gerundet. Keine
7) Die Quoten am Verkehrswert des Nettofondsvermögens eines 5) Rechtsstreitigkeiten
Teilvermögens (Vermögen dieses Teilvermögens abzüglich der Keine
Verbindlichkeiten), welche den jeweiligen Anteilklassen
zuzurechnen sind, werden erstmals bei der Erstausgabe mehrerer 6) Delegation weiterer Teilaufgaben
Anteilklassen (wenn diese gleichzeitig erfolgt) oder der Die Fondsleitung hat im Weiteren Teilaufgaben wie die Berechnung
Erstausgabe einer weiteren Anteilklasse auf der Basis der dem des Nettoinventarwertes, die Festlegung der Ausgabe- und
entsprechenden Teilvermögen für jede Anteilklasse zufliessenden Rücknahmepreise, die Führung der Buchhaltung, den Betrieb der mit
Betreffnisse bestimmt. Die Quote wird bei folgenden Ereignissen diesen weiteren Teilaufgaben im Zusammenhang stehenden IT
jeweils neu berechnet: Systeme sowie weitere administrative und logistische Aufgaben an die
RBC Investor Services Bank S.A., Esch-sur-Alzette, Zweigniederlassung
a) bei der Ausgabe und Rücknahme von Anteilen; Zürich, delegiert. Diese ist gleichzeitig als Depotbank eingesetzt und
zeichnet sich durch eine langjährige Erfahrung in der Administration
b) auf den Stichtag von Ausschüttungen beziehungsweise von Anlagefonds aus. Zudem sind die Compliance sowie die
Thesaurierungen, sofern (i) solche Ausschüttungen Überwachung der Einhaltung der kollektivanlagegesetzlichen und
beziehungsweise Thesaurierungen nur auf einzelnen fondsspezifischen Anlage- und Restriktionsvorschriften an die Bank
Anteilklassen (Ausschüttungsklassen beziehungsweise Vontobel AG, Zürich, delegiert. Die genaue Ausführung der
Thesaurierungsklassen) anfallen oder sofern (ii) die Delegationsaufträge regeln zwischen der Fondsleitung und RBC
Ausschüttungen beziehungsweise Thesaurierungen der Investor Services Bank S.A., Esch-sur-Alzette, Zweigniederlassung
verschiedenen Anteilklassen in Prozenten ihres jeweiligen Zürich bzw. Bank Vontobel AG abgeschlossene Verträge.
Nettoinventarwertes unterschiedlich ausfallen oder sofern
(iii) auf den Ausschüttungen der verschiedenen V. Sonstige Angaben
Anteilklassen in Prozenten der Ausschüttung
beziehungsweise der Thesaurierung unterschiedliche 1) Soft Commissions
Kommissions- oder Kostenbelastungen anfallen; Die Fondsleitung hat keine «Commission Sharing Agreements» oder
Vereinbarungen bezüglich sogenannter «Soft Commissions»
c) bei der Inventarwertberechnung, im Rahmen der abgeschlossen.
Zuweisung von Verbindlichkeiten (einschliesslich der
fälligen oder aufgelaufenen Kosten und Kommissionen) an 2) Effektive Vergütung der Teilvermögen
die verschiedenen Anteilklassen, sofern die - DWS (CH) I Qi Global LowVol ESG Equity:
Verbindlichkeiten der verschiedenen Anteilklassen in 1.50% vom Inventarwert des Fondsvermögens für die LD-Klasse
Prozenten ihres jeweiligen Nettoinventarwertes
unterschiedlich ausfallen, namentlich wenn (i) für die 3) Umrechnungskurse
verschiedenen Anteilklassen unterschiedliche AUD 1 = CHF 0.6940
Kommissionssätze zur Anwendung gelangen oder wenn (ii) CAD 1 = CHF 0.7465
klassenspezifische Kostenbelastungen erfolgen; DKK 100 = CHF 14.7412
EUR 1 = CHF 1.0962
d) bei der Inventarberechnung, im Rahmen der Zuweisung GBP 1 = CHF 1.2769
von Erträgen oder Kapitalerträgen an die verschiedenen HKD 100 = CHF 11.9028
Anteilklassen, sofern die Erträge oder Kapitalerträge aus JPY 100 = CHF 0.8328
Transaktionen anfallen, die nur im Interesse einer NOK 100 = CHF 10.7418
Anteilklasse oder im Interesse mehrerer Anteilklassen, nicht NZD 1 = CHF 0.6459
jedoch proportional zu deren Quote am SEK 100 = CHF 10.8084
Nettofondsvermögen eines Teilvermögens, getätigt SGD 1 = CHF 0.6877
wurden. USD 1 = CHF 0.9244
IV. Angelegenheiten von besonderer wirtschaftlicher oder
rechtlicher Bedeutung
1) Pflichtpublikationen und Änderungen des Fondsvertrags
I. Änderungen des Fondsvertrags
Keine
2) Wesentliche Fragen der Auslegung von Gesetz und
Fondsvertrag
Keine
15Hauptvertriebsträgerin Fondsleitung DWS CH AG Vontobel Fonds Services AG Hardstrasse 201 Gotthardstrasse 43 CH-8005 Zürich CH-8022 Zürich Tel.: +41 (0)44 224 77 00 Tel.: +41 (0)58 283 53 50 Fax: +41 (0)44 224 71 00 Fax: +41 (0)58 283 74 66 www.dws.ch
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