EU-Förderung Kleiner und Mittlerer Unternehmen 2014 - 2020: Horizont 2020, COSME, Strukturfonds
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Michael Theurer MdEP
EU-Förderung
Kleiner und Mittlerer
Unternehmen 2014 – 2020:
Horizont 2020, COSME,
Strukturfonds
Ein Leitfaden
Michael Theurer MdEP EU-Förderung Kleiner und Mittlerer Unternehmen 2014 – 2020: Horizont 2020, COSME, Strukturfonds Ein Leitfaden © 2016 Michael Theurer MdEP Alle Rechte vorbehalten. Diese Publikation oder Teile der Publikation dürfen nicht ohne die schriftliche Genehmigung des Herausgebers vervielfältigt, in Datenbanken gespeichert oder in irgendeiner Form übertragen werden. Diese Publikation ist eine Information der ALDE-Fraktion im Europäischen Parlament und darf nicht für Wahlwerbung verwendet werden.
So gibt es im neuen Programm Horizont 2020, dem Nachfolger
des Siebten Forschungsrahmenprogramms, eine Vielzahl an
Beteiligungsmöglichkeiten für innovative KMU, insbesondere durch ein
eigenes KMU-Instrument.
Zusätzlich wird ein neues Programm für Wettbewerbsfähigkeit von
Unternehmen und für KMU (COSME) ins Leben gerufen, das die
Wettbewerbsfähigkeit von KMU allgemein stärkt, insbesondere durch
die Bereitstellung von günstigem Wagniskapital.
Michael KMU-Förderung ist außerdem ein wichtiger Baustein der europäischen
Theurer
Strukturfonds. Diese unterstützen gezielt durch Zuschüsse und
günstige Kredite Innovation und Wettbewerbsfähigkeit in wirtschaftlich
schwächeren Mitgliedstaaten und Regionen.
Vorwort
Um diese Maßnahmen unter Unternehmen bekannter zu machen,
habe ich mich entschlossen, zu Beginn der neuen Förderperiode
Kleine und mittlere Unternehmen (KMU) in der EU stellen (2014 – 2020) erneut einen praktischen Leitfaden herauszugeben.
das Rückgrat der europäischen Wirtschaft dar und sind Der Leitfaden konzentriert sich auf die drei wichtigsten EU-Programme
Motor für Wachstum, Innovation, Beschäftigung und soziale zur Förderung von KMU (Horizont 2020, COSME, Strukturfonds) und
Integration. Die über 20 Millionen KMU in der EU machen ist in vier Bereiche gegliedert: Eine allgemeine Einführung in die
99 Prozent aller Unternehmen aus und stellen zwei Drittel EU-Förderlandschaft für KMU sowie detaillierte Beschreibungen
aller Arbeitsplätze in der Privatwirtschaft. der drei Förderprogramme, einschließlich Aufbau, Teilnahmeregeln,
Auswahlverfahren und Ansprechpartner.
Allerdings haben europäische KMU gerade im Zuge der
Wirtschaftskrise oft mit großen Schwierigkeiten zu Ich hoffe, dieser Leitfaden liefert Ihnen nützliche Informationen und
kämpfen – hoher Verwaltungsaufwand, Liquiditätsengpässe erleichtert die Suche nach geeigneten Fördermaßnahmen für Ihr
und ein schwieriger Zugang zu Finanzierung gehören zu Unternehmen.
den größten Problemen.
Herzlichst, Ihr
Meine Fraktion im Europäischen Parlament unterstreicht laufend
die strategische Bedeutung von KMU für den Wohlstand in Europa
und setzt sich für eine verstärkte Politik der EU für den Mittelstand
ein. So haben wir erreicht, dass auch die neue Generation der EU-
Förderprogramme 2014 – 2020 zahlreiche Maßnahmen zur Stärkung Michael Theurer
von KMU enthält. Mitglied des Europäischen Parlaments
4 5
Inhalt
1. Einleitung 12 3. COSME 62
1.1 KMU-Definitionen der EU 14 3.1 Ziele und Maßnahmen 64
1.2 Finanzmittelvergabe durch die EU 15 3.2 Direkte Unterstützungsleistungen 66
1.2.1 Direkte Finanzierung 15 3.2.1 China KMU Beratungsstelle zu Fragen des geistigen
1.2.2 Indirekte Finanzierung 16 Eigentums 66
1.3 Horizont 2020, COSME und Strukturfonds 17 3.2.2 Erasmus für Jungunternehmer 67
1.4 Horizont 2020 und COSME im Vergleich 20 3.3 Indirekte Finanzierung 80
1.4.1 Unterschiede 20 3.3.1 Fremdkapitalfazilität 70
1.4.2 Synergien: Finanzierungsinstrumente 20 3.3.2 Eigenkapitalfazilität für Wachstum 71
1.4.3 Querschnittsmaßnahme: Enterprise-Europe-Netzwerk 24 3.3.3 Kontakt 72
2. Horizont 2020 30 4. Strukturfonds 74
2.1 Ziele und Maßnahmen 32 4.1 Ziele und Maßnahmen des Gemeinsamen
Strategischen Rahmens 76
2.2 Förderung innovativer KMU in Horizont 2020 36
4.2 Gliederung und Budget 78
2.3 Direkte Finanzierung 40
4.3 Europäischer Fonds für regionale Entwicklung 80
2.3.1 KMU-Instrument 40
4.4 Europäischer Sozialfonds 84
2.3.2 Eurostars 2 46
4.5 Europäischer Landwirtschaftsfonds zur Entwicklung
2.3.3 Fast Track to Innovation 50 des ländlichen Raums 87
2.3.4 Gemeinschaftliche Projekte 52 4.6 Gemeinsame europäische Mittel für kleinste und
2.4 Indirekte Finanzierung 58 mittlere Unternehmen 90
2.4.1 Fremdkapitalfazilität 58
2.4.2 Beteiligungskapitalfazilität 60
Impressum 98
6 7
Tabellenverzeichnis Abbildungsverzeichnis
Tabelle 1 Unterschiede zwischen Horizont 2020, Abbildung 1 KMU-Definition der EU 14
COSME und Strukturfonds 18 Abbildung 2 Ablauf der direkten Finanzierung 15
Tabelle 2 Finanzierungsmaßnahmen in Horizont 2020 38 Abbildung 3 Ablauf der indirekten Finanzierung 17
Tabelle 3 Förderquoten von Eurostars 2 in Deutschland 47 Abbildung 4 Übergang von FP7 und CIP zu Horizont 2020
Tabelle 4 Hauptunterschiede zwischen Eurostars und COSME 22
und Eurostars 2 48 Abbildung 5 Eigenkapitalinstrumente in COSME
Tabelle 5 Beispiel für die Anwendung der Förderquote und Horizont 2020 24
bei Forschungsmaßnahmen 52 Abbildung 6 Weltweite Verbreitung des EEN-Netzwerks 25
Tabelle 6 Beispiel für die Anwendung der Förderquote Abbildung 7 Gliederung und Budget von Horizont 2020 34
bei Innovationsmaßnahmen 53
Abbildung 8 Integrierter KMU-Ansatz in Horizont 2020 37
Tabelle 7 In Deutschland aktive Finanzintermediäre
für die Fremdkapitalfazilität unter FP7 61 Abbildung 9 Aufbau des KMU-Instruments 41
Abbildung 10 Allgemeine Bewertungskriterien des
KMU-Instruments 45
Abbildung 11 Budget von COSME 65
Abbildung 12 Schematischer Aufbau der EU-Strukturfonds 79
8 9
Abkürzungsverzeichnis
CIP Rahmenprogramm für Wettbewerbsfähigkeit und LGF Kreditbürgschaftsfazilität
Innovation MSCM Marie-Sklodowska-Curie-Maßnahmen
COSME Programm für Wettbewerbsfähigkeit von Unternehmen RSFF Fazilität für Finanzierungen auf Risikoteilungsbasis
und für kleine und mittlere Unternehmen RSI Risikoteilungsinstrument
EAWI Exekutivagentur für Wettbewerbsfähigkeit und Innovation
EEN Enterprise-Europe-Netzwerk
EFG Eigenkapitalfazilität für Wachstum
EFRE Europäischer Fonds für die regionale Entwicklung
EIB Europäische Investitionsbank
EIF Europäischer Investitionsfond
EIP Programm für unternehmerische Initiative und Innovation
EIT Europäisches Innovations- und Technologie-Institut
ELER Europäischer Landwirtschaftsfonds zur Entwicklung
des ländlichen Raums
EMFF Europäischer Meeres- und Fischereifonds
ESF Europäischer Sozialfonds
F&E Forschung und Entwicklung
FET Künftige und neu entstehende Technologien
FP7 Rahmenprogramm für Forschung und technologische
Entwicklung
FTI Fast Track to Innovation („Schnellspur für Innovation“)
GIF Wachstums- und Innovationsfazilität
GSR Gemeinsamer Strategischer Rahmen
JEREMIE Gemeinsame europäische Mittel für kleinste und
mittlere Unternehmen
JRC Gemeinsame Forschungsstelle
KMU Kleine und mittlere Unternehmen
LEIT Führende Rolle bei grundlegenden und industriellen
Technologien
10 11
1.
Einleitung
EU-Förderung KMU 2014 – 2020
12 131.1 1.2
KMU-Definition Finanzmittelvergabe
der EU durch die EU
Die EU hat sich zum Ziel gesetzt, bis 2020 die Innovationsfähigkeit Die Finanzmittel der Programme Horizont 2020, COSME und der
von KMU zu stärken und ihre Wettbewerbsfähigkeit zu erhöhen. Strukturfonds werden sowohl direkt durch Zuschüsse als auch indirekt
Die KMU-Definition der EU umfasst mittlere Unternehmen, kleine über Finanzinstrumente vergeben.
Unternehmen und Kleinstunternehmen, deren Status anhand der
Mitarbeiterzahl und des Jahresumsatzes bzw. der Jahresbilanzsumme
festgelegt wird (siehe Tabelle 1). Die Schwellenwerte für die 1.2.1 Direkte Finanzierung
Mitarbeiterzahl müssen immer eingehalten werden, während es Die EU vergibt direkte Zuschüsse für die Durchführung von Projekten,
ausreicht, wenn KMU entweder die Kriterien für den Jahresumsatz meistens in Form einer Kofinanzierung. Die Zuschussvergabe
oder für die Jahresbilanzsumme erfüllen. im Rahmen von Horizont 2020 und COSME erfolgt durch die
Exekutivagentur für Wettbewerbsfähigkeit und Innovation (EAWI).
Abbildung 1 | KMU-Definition der EU Zuschüsse von Eurostars 2 werden nicht von der Europäischen
Kommission, sondern dem Generalsekretariat der EUREKA verwaltet,
einer zwischenstaatlichen Organisation zur Förderung von Forschung
und Entwicklung (F&E) betreibenden Unternehmen. Diese vergibt die
Zuschüsse der EU und der Mitgliedstaaten direkt an Konsortien von
Mittleres Kleines Kleinst- Unternehmen und Forschungseinrichtungen.
Unternehmen Unternehmen unternehmen
Mitarbeiterzahl: Abbildung 2 | Ablauf der direkten Finanzierung
Jahresarbeitseinheit (JAE) < 250 < 50 < 10
Exekutivagentur für
Jahresumsatz ≤ 50 Mio. € ≤ 10 Mio. € ≤ 2 Mio. € Europäische Wettbewerbsfähigkeit
Kommission und Innovation (EAWI)
oder oder oder oder
Jahresbilanzsumme ≤ 43 Mio. € ≤ 10 Mio. € ≤ 2 Mio. €
EUREKA-
Sekretariat
Unternehmen
14 151.2.2 Indirekte Finanzierung Abbildung 3 | Ablauf der indirekten Finanzierung
Die indirekte Finanzierung der EU erfolgt durch Finanzinstrumente,
Europäische Kommission
die über Finanzintermediäre oder Behörden der Mitgliedstaaten an
die Unternehmen gelangen:
1. Die EU-Kommission betraut die Europäische Investitionsbank (EIB) Europäische Europäischer Verwaltungs-
bzw. den Europäischen Investitionsfonds (EIF) mit der Verwaltung Investitionsbank Investitionsfonds behörden der MS
der finanziellen Mittel.
2. Die EIB bzw. der EIF schließen Verträge mit Finanzintermediären
Finanzintermediäre:
(Banken, Bürgergesellschaften, Wagniskapitalfonds etc.) ab. Banken, Bürgschaftgesellschaften,
Mikrofinanzgeber, Wagniskapitalfonds
3. Die Finanzintermediäre investieren direkt in Unternehmen oder
bieten deren Hausbanken von der EU geförderte Finanzprodukte
(z.B. günstige Kredite) an.
Im Fall der Strukturfonds erfolgt die indirekte Förderung, die auch
Zuschüsse beinhaltet, nicht über die EIB und den EIF. Sie erfolgt Unternehmen
stattdessen von den Verwaltungsbehörden der Mitgliedsstaaten, die
entweder durch Direktzahlungen oder über die Finanzintermediäre
Unternehmen in ihrer Region unterstützen.
Im Gegensatz zu Zuschüssen, die nur einmal vergeben werden 1.3
können, haben Finanzinstrumente vor allem den Vorteil, dass die
Mittel in der Regel wieder zurückfließen und dann erneut investiert
Horizont 2020, COSME
werden können. Zudem entfalten sie eine große Hebelwirkung, indem und Strukturfonds
die investierten Finanzmittel ein Vielfaches des eingesetzten Kapitals
in Form von Krediten oder Beteiligungen freisetzen.
Alle drei Programme sollen zur Umsetzung der Strategie
Europa 2020 beitragen. Dabei unterscheiden sie sich hinsichtlich
ihrer thematischen Schwerpunkte als auch in ihrer Funktionsweise.
Allerdings fördert die EU verstärkt Synergien zwischen den
Förderprogrammen und harmonisiert deren Zugangsregeln. So gibt es
erweiterte Möglichkeiten zur Kombination verschiedener Fördermittel
für das gleiche Projekt, solange diese für verschiedene Teile des
Projekts beantragt werden.
16 17Tabelle 1 | Unterschiede zwischen Horizont 2020, COSME und Strukturfonds
Programme Horizont 2020 COSME Strukturfonds
Ziele Förderung von Innovation und Förderung der Förderung regionaler
Forschung & Entwicklung Wettbewerbsfähigkeit von Angleichung und Unterstützung
Unternehmen, insbesondere von schwächeren
KMU Mitgliedstaaten und Regionen
Verwaltung Zentrale Verwaltung Zentrale Verwaltung Dezentrale Verwaltung
über nationale und regionale
Behörden
Maßnahmen Zuschüsse und Wagniskapital Wagniskapital (vor allem in Zuschüsse für Projekte, die zu
(vor allem für die der Wachstumsphase) für regionaler Entwicklung durch
Gründungsphase) für F&E- und Innovations-, Expansions- und Stärkung von Innovation und
Innovationsprojekte mit häufig Internationalisierungsprojekte; Wettbewerbsfähigkeit beitragen;
vormarktlichem Charakter Finanzierung direkter Finanzierung günstiger Darlehen
Unterstützungsmaßnahmen für
KMU
Verfahren Aufrufe durch die EAWI im Vornehmlich indirekte Aufrufe durch die Behörden
Rahmen von jährlichen Finanzierung für KMU der Mitgliedstaaten, basierend
oder quartalsmäßigen über Finanzintermediäre; auf strategischer Planung
Ausschreibungen Aufrufe durch die EAWI (siebenjährige operationelle
für Durchführung von Programme); indirekte
Unterstützungsdienstleistungen Finanzierung für KMU über
(z. B. Enterprise-Europe- Finanzintermediäre
Netzwerk)
18 19COSME beziehen, wenn sie nicht für Kredite unter Horizont 2020 in
1.4
Frage kommen. Damit wird sichergestellt, dass auch nicht-innovative
Horizon 2020 und KMU von Bürgschaften für größere Summen profitieren können. Dies
ist insbesondere für Unternehmensübertragungen relevant.
COSME im Vergleich Die Fremdkapitalfazilität von Horizont 2020 vergibt Bürgschaften
für Kredite unabhängig vom Kreditvolumen, allerdings werden diese
Horizont 2020 und COSME sind die Nachfolgeprogramme des Siebten Kredite nur an innovative Unternehmen vergeben.
Rahmenprogramms für Forschung und technologische Entwicklung
(FP7) und des Rahmenprogramms für Wettbewerbsfähigkeit und B | Eigenkapitalinstrumente
Innovation (CIP) (siehe Abbildung 4). Beide Programme übernehmen
Im Rahmen der Eigenkapitalfazilität von Horizont 2020 wird
große Teile der auslaufenden Initiativen und bauen auf deren bereits
Wagniskapital an Unternehmen in der Gründungsphase vergeben.
erzielten Ergebnissen auf.
Durch die entsprechende Fazilität in COSME wird Kapital für die
Expansions- und Wachstumsphase zur Verfügung gestellt (siehe
1.4.1 Unterschiede Abbildung 5). Damit soll gesichert werden, dass KMU in den
verschiedenen Etappen ihrer Lebenszyklen Zugang zu Eigenkapital
Als Forschungs- und Innovationsprogramm unterstützt Horizont
erhalten. Bei Mehrstufenfonds, die sowohl Investitionen in KMU in
2020 ausschließlich exzellente Forschung und innovative
der Gründungs- als auch in der Wachstumsphase tätigen, ist eine
Unternehmen. COSME hingegen konzentriert sich auf die Stärkung
Kombination aus Mitteln von beiden Programmen möglich.
der Wettbewerbsfähigkeit von KMU und ist daher auch nur für diese
zugänglich. Die Teilnahme an COSME ist im Gegensatz zu Horizont
2020 nicht auf innovative KMU beschränkt.
1.4.2 Synergien: Finanzierungsinstrumente
Die Finanzierungsinstrumente von Horizont 2020 und COSME ergänzen
sich gegenseitig. In beiden Programmen gibt es insgesamt vier
Finanzierungsinstrumente für das Wachstum von KMU und F&E:
jeweils ein Fremdkapitalinstrument und ein Eigenkapitalinstrument.
A | Fremdkapitalinstrumente
Die Fremdkapitalfazilität von COSME vergibt Bürgschaften für Kredite
bis zu 150.000 Euro. Allerdings können nicht innovative KMU auch
Darlehen von mehr als 150.000 Euro aus der Fremdkapitalfazilität von
20 21Abbildung 4 | Übergang von FP7 und CIP zu Horizont 2020 und COSME
2007 – 2013 2014 – 2020
Siebtes Rahmenprogramm für Forschung
und technologische Entwicklung (FP7)
Fazilität für Finanzierungen auf
Risikoteilungsbasis (RSFF)
HORIZONT 2020
Fazilität für Finanzierungen auf Risikoteilungsbasis
(RSFF II)
Wachstums- und Innovationsfazilität (GIF 1 II)
Rahmenprogramm für Wettbewerbsfähigkeit
und Innovation (CIP)
Gründungsteil der Fazilität für wachstumsintensive
und innovative KMU (GIF 1)
Rahmenprogramm für Wettbewerbsfähigkeit
und Innovation (CIP)
Programm für unternehmerische Initiative COSME
und Innovation (EIP) Eigenkapitalfazilität für Wachstum (EFG)
KMU-Bürgschaftsfazilität (SMEG)
Wachstumsteil der Fazilität für wachstumsintensive
und innovative KMU (GIF 2)
22 23Abbildung 5 | Eigenkapitalismusinstrumente in COSME und Horizont 2020 1.4.3.2 Ziele und Maßnahmen
Das EEN führt Aktivitäten zur Internationalisierung und
BETEILIGUNGS- EIGENKAPITALFAZILITÄT Innovationsförderung von KMU durch, mit dem Ziel deren
KAPITALFAZILITÄT FÜR WACHSTUM
Wettbewerbsfähigkeit zu stärken. Das Netzwerk bietet kostenlose
Informationen und Beratung zu den Förderprogrammen der EU,
insbesondere zu Horizont 2020, COSME und den Strukturfonds. Das
EEN bietet außerdem zahlreiche Beratungsleistungen an, um die
Kombinierte
Horizont Investitionen finanziellen Kenntnisse, Umweltfreundlichkeit und Management-
in COSME
2020 Kapazitäten von KMU zu verbessern.
Mehrstufenfonds
Außerdem fungiert das EEN als Kommunikationskanal zwischen
KMU und der Europäischen Kommission und unterstützt KMU mit
Innovationsmaßnahmen unter Horizont 2020. Des Weiteren erleichtert
Von der Gründerphase zur Wachstumsphase
es die grenzüberschreitende Zusammenarbeit und Partnerschaften
kann auch Wachstumsphase kann auch Gründerphase
finanzieren finanzieren von Unternehmen, sowie den Technologie- und Wissenstransfer.
bis zu 20 % der gesamten EU Investition
Abbildung 6 | Weltweite Verbreitung des EEN-Netzwerks
1.4.3 Querschnittsmaßnahme:
Enterprise-Europe-Netzwerk
Die wichtigste Querschnittsmaßnahme in Bezug auf COSME und
Horizont 2020 stellt das Enterprise-Europe-Netzwerk (EEN) dar.
1.4.3.1 Aufbau
Das EEN ist das weltgrößte KMU-Service-Netzwerk mit rund 600
Kontaktstellen in über 50 Ländern. Es wird hauptsächlich von
COSME finanziert (Beitrag: 375 Millionen Euro), erhält aber auch
Unterstützung von Horizont 2020 und anderen EU-Programmen, die
EU 28, Ägypten, Albanien, Armenien, Bosnien, Chile, China, Island, Indien,
das Netzwerk nutzen. Israel, Japan, Kanada, Mexico, Moldawien, Montenegro, Marokko, Mazedonien,
Norwegen, Russland, Serbien, Südkorea, Schweiz, Tunesien, Türkei, USA,
Ukraine
24 251.4.3.3 Kontakt
Hier finden Sie die regionalen Ansprechpartner des COSME-
Programms, aufgegliedert nach Bundesländern.
Baden- Württemberg Baden-Württemberg International Bayern Brandenburg
Telefon: +49 711 22787-41
IHK Rhein-Neckar Bayerische Beteiligungsgesellschaft BC Brandenburg Capital
Eva Gutbrod
Telefon: +49 621 1709-147 Telefon: +49 89 122280-100 Telefon: +49 331 660 1698
eva.gutbrod@bw-i.de
Bernhard Schuster, Heide Schmidt info@baybg.de www.bc-capital.de
www. bw-i.de
heide.schmidt@rhein-neckar.ihk24.de www.baybg.de
Investitionsbank
www.rhein-neckar.ihk24.de Handwerk International
Baden-Württemberg Bayerische Landesbank des Landes Brandenburg
IHK Region Stuttgart Telefon: +49 711 1657-280 Telefon: +49 89 2171-25013 Telefon: +49 331 660-1191
Telefon: +49 711 2005-1230 Jürgen Schäfer markus.jonetzko@bayernlb.de www.ilb.de
Julio Neto, Thomas Bittner info@handwerk-international.de www.bayernlb.de
een@stuttgart.ihk.de www.handwerk-international.de Bremen
Bayern Kapital
www.stuttgart.ihk24.de
IHK Reutlingen www.bayernkapital.de Europa Punkt Bremen
Steinbeis-Europa-Zentrum Telefon: +49 7121 201-152 Europa Direct Forum
Bayerische
Telefon: +49 711 1234-010 Katrin Glaser Telefon: +49 421 36183375
Landesbodenkreditanstalt
Dr. Petra Püchner glaser@reutlingen.ihk.de www.europa.bremen.de
Telefon: +49 89 2171-28016
puechner@steinbeis-europa.de www.reutlingen.ihk.de manfred.pongratz@bayernlabo.de
www.steinbeis-europa.de Hamburg/Schleswig-Holstein
IHK Ulm www.bayernlabo.de
IHK Südlicher Oberrhein Telefon: +49 731 173-122 IFB Innovationsstarter GmbH
Telefon: +49 7821 2703-690 Karl Schick LfA Förderbank Bayern Telefon: +49 40 6579805-90
Petra Steck-Brill schick@ulm.ihk.de Telefon: +49 89 21240 info@innovationsstarter.com
enterprise-europe@freiburg.ihk.de www.ulm.ihk24.de info@lfa.de www.innovationsstarter.de
www.suedlicher-oberrhein.ihk.de www.lfa.de
IHK Hochrhein-Bodensee Investitionsbank Schleswig-Holstein
Ministerium für Finanzen und Telefon: +49 7622 3907-218 S-Refit AG Telefon: +49 431 99053531
Wirtschaft Telefon: +49 94 169556-0
Dr. Uwe Böhm olaf.toelke@ib-sh.de
Telefon: +49 711 123-2382 info@s-refit.de
uwe.boehm@konstanz.ihk.de www.ib-sh.de
Dr. Frank Speier, Margit Ansel www.s-refit.de
www.konstanz.ihk.de
een@mfw.bwl.de
Hessen
www.mfw.baden-wuerttemberg.de Berlin
Mittelhessenfonds
Investitionsbank Berlin Telefon: +49 69 133850-7840
Telefon: +49 30 2125-4747 info@mittelhessenfonds.de
www.ibb.de www.mittelhessenfonds.de
26 27Mecklenburg-Vorpommern Sachsen
Landesförderinstitut Sächsische Aufbaubank
Mecklenburg-Vorpommern Telefon: +49 351 4910-4950
Telefon: +49 385 63630 www.sab.sachsen.de
info@lfi-mv.de
Technologiegründerfonds Sachsen
www.lfi-mv.de
www.tgfs.de
Niedersachsen Sachsen-Anhalt
Mittelständische
Investitionsbank Sachsen-Anhalt
Beteiligungsgesellschaft
Telefon: +49 800 5600757
Niedersachsen
www.ib-sachsen-anhalt.de
www.mbg-hannover.de
Thüringen
Nordrhein-Westfalen
Thüringer Aufbaubank
NRW.BANK
Telefon: +49 3617447132
Telefon: +49 211 917416571
oek@aufbaubank.de
eric.regnery@nrwbank.de
www.aufbaubank.de
www.nrwbank.de
Rheinland-Pfalz
Investitions- und Strukturbank
Rheinland-Pfalz
Telefon: +49 6131 6172-1333
beratung@isb.rlp.de
www.isb.rlp.de
Saarland
Landesbank Saar
michael.schmidt@saarlb.de
www.saarlb.de
28 292.
Horizont 2020
EU-Förderung KMU 2014 – 2020
30 31Horizont 2020 ist das zentrale Instrument zur Umsetzung der Direkte Zuschüsse sollen Unternehmen und Forschungseinrichtungen
EU-Initiative „Innovationsunion“. Dabei werden alle europäischen dazu verhelfen, mit Forschung und Innovationen zur Bewältigung
Förderprogramme für Forschung und Innovation in einem Programm der gesellschaftlichen Herausforderungen unserer Zeit beizutragen.
zusammengefasst. Vor allem KMU werden dabei gestärkt, unter anderem durch eine
einfachere Rückerstattung der Betriebskosten und die Schaffung eines
Im Einzelnen werden (1) das Siebte Rahmenprogramm für
eigenen KMU-Instruments mit vereinfachtem Bewerbungsverfahren.
Forschung, technologische Entwicklung und Demonstration (FP7),
(2) der innovationsorientierte Teil des Rahmenprogramms für Als indirekte Finanzierungsmaßnahmen sollen Kredit- und
Wettbewerbsfähigkeit und Innovation (CIP) und (3) das Europäische Beteiligungsfazilitäten die Vergabe von Bankkrediten und die
Innovations- und Technologie-Institut (EIT) integriert. Investitionsbereitschaft von Wagniskapitalfonds in forschende und
innovative Unternehmen erhöhen.
2.1
Ziele und
Maßnahmen
Horizont 2020 ist ein Hauptbestandteil der übergreifenden Strategie
Europa 2020 und gilt als das wichtigste grenzüberschreitende
Forschungs- und Innovationsprogramm der Welt. Es wurde entwickelt,
um die Wettbewerbsfähigkeit der EU zu stärken, nachhaltiges
ökonomisches Wachstum zu gewährleisten und die Arbeitslosigkeit
in der Union zu bekämpfen. Dies soll erreicht werden, indem die
Investitionsbereitschaft des Privatsektors in Forschung und Innovation
gefördert und der Zugang von Unternehmen zu Finanzierung – gerade
in der Anfangsphase – erleichtert wird.
Die Maßnahmen von Horizont 2020 gliedern sich in drei Säulen (siehe
Abbildung 7). Die Ziele des Programms sollen durch einen Mix aus
direkten und indirekten Finanzierungsmaßnahmen erreicht werden.
Zudem sollen Forschungsorganisationen und Unternehmen durch
gezielte Informations- und Trainingsmaßnahmen in die Lage versetzt
werden, möglichst breit von den Fördergeldern zu profitieren.
32 33Abbildung 7 | Gliederung und Budget von Horizont 2020
BUDGET BUDGET
SÄULEN (GESAMT: 77,028 MILLIARDEN EURO) SÄULEN (GESAMT: 77,028 MILLIARDEN EURO)
1. Wissenschaftsexzellenz 3. Gesellschaftliche Herausforderungen
fördert themenoffene Projekte, die auf Exzellenz,
Forschungskompetenz und -infrastruktur
F&E von innovativen Lösungen für gesellschaftliche 22,09 %
Herausforderungen
ausgerichtet sind 31,73 %
1. Europäischer Forschungsrat 17 % 1. Gesundheit, demografischer Wandel und Wohlergehen 9,7 %
2. Künftige und neu entstehende Technologien 3,5 % 2. Lebensmittelsicherheit, nachhaltige Landwirtschaft und
5%
Forstwirtschaft, Binnenwasserforschung und Biowirtschaft
3. Marie-Sklodowska-Curie-Maßnahmen 8%
3. Sichere, saubere und effiziente Energie 7,7 %
4. Europäische Forschungsinfrastruktur 3,23 %
4. Intelligenter, umweltfreundlicher und integrierter Verkehr 8,23 %
5. Klimaschutz, Umwelt, Ressourceneffizienz und Rohstoffe 4%
6. Integrative, innovative und reflexive Gesellschaften 1,7 %
2. Führende Rolle der Industrie
F&E von Schlüsseltechnologien und spezifische 7. Sichere Gesellschaften – Europa und seine Bürger schützen 2,2 %
Förderung von KMU – neben der klassischen
Projektförderung auch durch Mentoring & Coaching
sowie durch Eigenkapital- und Darlehensinstrumente 22,09 %
Ausbreitung von Exzellenz und Ausweitung
der Beteiligung
1,06 %
1. Führende Rolle in Schlüssel- und industriellen Technologien 17,6 %
2. Zugang zu Risikofinanzierung 3,69 %
Wissenschaft mit und für die Gesellschaft
3. Innovation in KMU 0,88 % 0,6 %
Europäisches Innovations- und Technologie-
Institut (EIT)
3,52 %
Gemeinsame Forschungsstelle (JRC)
2,47 %
34 35sich KMU wahlweise allein oder als Anführer eines Konsortiums
2.2
aus anderen Unternehmen oder Forschungseinrichtungen in einem
Förderung innovativer themen-offenen Verfahren bewerben (siehe Punkt 2.3.1).
KMU in Horizont 2020 Im Rahmen gemeinschaftlicher Projekte, die alle drei thematischen
Säulen abdecken, können sich KMU nur als Teil eines Konsortiums
bewerben (siehe Punkt 2.3.5).
Horizont 2020 hat unter anderem zum Ziel, die Innovationsfähigkeit
Zusätzlich können forschungsintensive KMU Fördermittel durch
von Unternehmen zu verbessern und dadurch langfristig die
Eurostars 2 erhalten (siehe Punkt 2.3.2). Die Innovationskapazität
Wettbewerbsfähigkeit der EU zu sichern. Ein wichtiger Bestandteil
von KMU wird über alle Bereiche hinweg durch diverse
sind dabei KMU, die als die größten Treiber für Innovation gelten.
Unterstützungsmaßnahmen, wie zum Beispiel Aus- und
Der Innovationsbegriff ist sehr breit gefasst und es existieren keine Fortbildungsmaßnahmen, Wissenstransfer und Unterstützung des
formalen Innovationskriterien für Horizont 2020. Generell kann aber Netzwerkaufbaus, gestärkt. Außerdem entfallen circa 1/3 der Mittel
zwischen vier Arten von Innovation unterschieden werden: für Finanzinstrumente in Horizont 2020 auf KMU.
• Produktinnovation: Neuentwicklung von Produkten
Abbildung 8 | Integrierter KMU-Ansatz in Horizont 2020
• Prozessinnovation: effizientere Gestaltung der Produktion und/
oder die Minderung von Produktionskosten und -zeiten
• Betriebliche bzw. organisatorische Innovation: Umsetzung neuer Gemeinschaftliche Projekte
13 %
betrieblicher Methoden in Geschäftspraktiken, Arbeitsabläufen
20 % KMU-Anteil
oder Außenbeziehungen
KMU-Instrument
7%
• Marketing-Innovation: Verbesserung der Marktposition eines
Unternehmens durch innovative Praktiken, Förderung von mehr
Kundenbindung bzw.-verständnis und Markterschließung
Eurostars 2 – Stärkung der
Förderung innovativer KMU kommt vor allem aus der zweiten und Innovationskapazität
dritten Säule von Horizont 2020. Circa 20 % des Gesamtbudgets Innovation in KMU
für Führung in Schlüssel- und industriellen Technologien und der Zugang zu
dritten Säule Gesellschaftliche Herausforderungen (mehr als Risikofinanzierung
8,6 Milliarden Euro) sind für die Unterstützung von KMU gedacht.
Von diesen 20 % entfallen 13 Prozentpunkte auf die Teilnahme von
KMU an gemeinschaftlichen Projekten und 7 Prozentpunkte auf
ein spezielles KMU-Instrument. Über das KMU-Instrument können
36 37Tabelle 2 | Finanzierungsmaßnahmen in Horizont 2020
Zugang zu Risikofinanzierung Innovation in KMU
(indirekte Finanzierung) (direkte Finanzierung)
Ziele Unterstützung von Investitionen in Forschung Unterstützung von innovativen und wachstumsorientierten
und Innovation (F&I) durch verbilligtes KMU durch Zuschüsse
Fremd- und Beteiligungskapital
Maßnahmen 1. Fremdkapital-Fazilität (RSFF II) 1. KMU-Instrument
Darlehen für Investitionen in F&I zu Vereinfachte Förderung innovativer Projekte durch Direktzahlungen;
Marktbedingungen. Unterstützt auch die Phase 3 keine thematischen Vorgaben („Bottomup“-Ansatz); KMU können sich
des KMU-Instruments mit Hilfe von Darlehen auch ohne Kooperationspartner bewerben
2. Beteiligungskapital-Fazilität (GIF 1 II) 2. Unterstützung forschungsintensiver KMU („Eurostars 2“)
Unterstützung für Wagniskapitalfonds, die Förderung marktorientierter Innovation durch forschungsintensive
Unternehmen in der Gründungsphase Risiko- KMU in Hochtechnologie-Sektoren, kofinanziert von der
und/oder Mezzanine-Kapital zur Verfügung Bundesrepublik Deutschland
stellen; kann auch in Kombination mit der
3. Stärkung der Innovationskapazität
Beteiligungskapitalfazilität von COSME für die
Förderung von Information, Aus- und Weiterbildung, Wissenstransfer,
Wachstumsphase genutzt werden
Management von geistigem Eigentum etc.
38 392.3 Abbildung 9 | Aufbau des KMU-Instruments
Direkte Finanzierung
Phase 1: Konzept
2.3.1 KMU-Instrument Durchführbarkeit des Konzepts
Risikoanalyse
Das KMU-Instrument wurde speziell für die Bedürfnisse von KMU Verwaltung von Rechten des geistigen Eigentums
entwickelt und fördert innovative Projekte von Unternehmen mit Partnersuche
Designstudie
internationalem Wachstumspotenzial in allen Sektoren. Pilotanwendung
Geschäftsplan II
Pauschalbetrag von 50 000 Euro
2.3.1.1 Aufbau Dauer: circa 6 Monate
Das Instrument begleitet KMU während des gesamten
Innovationsprozesses, von der anfänglichen Idee über die Planung
und Entwicklung bis hin zur Kommerzialisierung. Die Förderung steht
Phase 2: Innovation
generell allen Wirtschaftszweigen und Branchen offen und es werden
keine thematischen Vorgaben für die Projekte gemacht („Bottom- Entwicklung, Prototyp
Up“-Prinzip). Die Förderung durch das KMU-Instrument erfolgt in Testen innovativer Prozesse, Produkte, Dienstleistungen
drei Phasen, wobei nur die ersten zwei Phasen direkte Zuschüsse Produktdesign
Planung & Entwicklung (Marktsegment, Verfahren etc.)
beinhalten. In der ersten Phase können über sieben Jahre circa 5.200
Vorbereitung Markteinführung
Projekte gefördert werden, in der zweiten Phase circa 1.700 Projekte. Geschäftsplan III
1-3 Millionen Euro
Dauer: 12 – 24 Monate
Phase 1
Diese Phase dient der Durchführbarkeitsplanung und ermöglicht eine
Beurteilung des technologischen und kommerziellen Potenzials eines
Projekts. Unternehmen entwickeln einen detaillierten Geschäftsplan Phase 3: Vermarktung
(sogenannter Geschäftsplan II), der alle wichtigen Elemente zur
Durchführbarkeit des Projekts enthält, wie z.B. Risikoanalyse, Qualitätslabel für erfolgreiche Projekte
Erleichterung des Zugangs zu privater Finanzierung
Pilotversuche und Designstudien. Dieser Arbeitsaufwand wird mit Unterstützung durch Netze, Fortbildung, Information
einem Pauschalbetrag von 50.000 Euro vergütet und auf circa sechs u.a. zur Verwaltung von Rechten geistigen Eigentums
Monate angesetzt. Unterstützung durch Wissensaustausch
KMU Fenster in den EU Finanzfazilitäten
keine direkte Finanzierung
40 41Phase 2 ihr Projekt zu strukturieren und zu koordinieren sowie das
Die zweite Phase dient der Vorbereitung zur Markteinführung. Vermarktungspotenzial zu steigern.
Diejenigen Projekte, die erfolgreich in die zweite Phase gekommen
sind, werden mit ein bis drei Millionen Euro gefördert, bei einer
2.3.1.2 Teilnahmeregeln
Förderquote von 70 %. Dieser Zuschuss soll vor allem Forschung und
Entwicklung finanzieren, mit Schwerpunkt auf der Marktumsetzung. Um Förderungen aus dem KMU-Instrument zu erhalten, müssen
Dazu gehören die Entwicklung von Prototypen, die Durchführung von Unternehmen folgende Voraussetzungen erfüllen:
Tests und andere Vorbereitungsmaßnahmen.
• KMU nach EU-Definition
Das Instrument wurde speziell für KMU entwickelt und ist
Phase 3 ausschließlich für diese zugänglich (KMU Definition siehe Punkt 1.1).
In der Vermarktungsphase vergibt die EU keine direkten Zuschüsse.
• Etabliertes Unternehmen mit Sitz in der EU
Stattdessen werden KMU indirekt durch einen einfacheren Zugang
KMU müssen ihren Sitz in der EU haben und bereits am nationalen
zu Wagniskapital sowie durch verschiedene andere Maßnahmen, wie
Markt etabliert sein (keine Neugründungen).
z.B. Netzwerke, Wissensaustausch und Fortbildungsmöglichkeiten,
unterstützt. • Europäischer Mehrwert
KMU müssen einen EU-Mehrwert vorweisen können, was bedeutet,
dass das Unternehmen nicht nur national agiert, sondern eine
Coaching
Internationalisierung auf dem Europäischen oder globalen Markt
Zusätzlich zur finanziellen Unterstützung sind im KMU-Instrument
anstrebt.
auch Coaching-Dienstleistungen vorgesehen. Diese werden durch die
regionalen Partnerorganisationen des Enterprise-Europe-Netzwerks • Großes Innovations-, Wachstums-, und Entwicklungspotenzial
(EEN) angeboten, die im Bereich Beratung und Unterstützung die erste Das KMU-Instrument legt seinen Fokus auf hochinnovative
Anlaufstelle für KMU darstellen (siehe Punkt 1.4.3.3). Das regionale Unternehmen aus allen Sektoren, die ein großes
EEN hilft kostenlos bei der Vorbereitung von Bewerbungen und bei Wachstumspotenzial mit sich bringen.
der Vermittlung von Coaching-Angeboten.
• Individuelle Bewerbung oder Konsortienbildung
Jedes KMU hat im Rahmen des KMU-Instruments Anspruch auf fünf KMU können sich einzeln oder im Rahmen gemeinschaftlicher
Beratungstage während Phase 1 und zehn Beratungstage während Projekte mit anderen KMU bewerben. Es können auch Konsortien
Phase 2. mit größeren Unternehmen und Forschungseinrichtungen gebildet
werden, allerdings nur im Rahmen der Unterauftragsvergabe, da
Die Coaches sind vom EEN unabhängig, werden aber von den
nur KMU Förderungsanträge stellen dürfen.
regionalen EEN-Partnern vorgeschlagen und vermittelt. Allerdings
kann jedes KMU seinen Coach innerhalb der EEN-Vorschlagsliste frei • Projektbeschränkung
wählen. Die erfahrenen Coaches arbeiten mit der Geschäftsleitung Es kann nur ein Projekt pro KMU im gleichen Zeitraum angemeldet
des Unternehmens zusammen und sollen diese dabei unterstützen, werden.
42 432.3.1.3 Auswahlverfahren 2.3.1.4 Kontakt
Die Durchführung des KMU-Instruments wird von einer zentralen Informationseinholung sowie Beantragung und Verwaltung von
europäischen Behörde, der Exekutivagentur für Wettbewerbsfähigkeit Fördermitteln für alle Bereiche von Horizont 2020 erfolgen in
und Innovation (Executive Agency for Competitiveness and Innovation, papierloser Form durch die zentrale Anlaufstelle „Research and
kurz: EACI) geleitet. Innovation Participant Portal“. Das Portal ist aufrufbar unter:
www.ec.europa.eu/research/participants/portal.
Für alle Unternehmen und Sektoren sind durchgehende
Ausschreibungen geplant, mit jeweils vier Bewerbungsstichtagen Weitere Informationen erhalten Sie bei Ihrem regionalen EEN-Partner
pro Jahr, voraussichtlich im März, Juni, September und Dezember. (siehe Punkt 1.4.3.3).
Bevor sich KMU mit einer Projektidee für die Förderung bewerben
können, müssen sie über ein zentrales Online-Validierungssystem Abbildung 10 | Allgemeine Bewertungskriterien des KMU-Instruments
belegen, dass es sich bei ihrem Unternehmen tatsächlich um ein
innovatives KMU handelt (siehe Punkt 2.2). In einem zweiten Schritt Vermarktungspotenzial
müssen Unternehmen ihren Geschäftsplan bei der zuständigen und wirtschaftliche Spitzenleistungen
Bedeutung in Innovation
Behörde einreichen. Dieser sollte ein Minimum von zehn Seiten
umfassen. KMU, die bereits an der Entwicklung einer Idee arbeiten
und die Voraussetzungen für Phase 2 (Geschäftsplan II) erfüllen,
können sich auch direkt für Phase 2 bewerben, ohne vorher Phase 1
durchlaufen zu haben.
Marktpotenzial
Bewertung der Projekte
Die Auswahl der eingereichten Projekte erfolgt im KMU-Instrument
zweistufig: Sowohl bei der Bewerbung für Phase 1 als auch für
die nachfolgenden Phasen werden die Projekte evaluiert und
ausgewählt. Es wird erwartet, dass circa 10 % aller Bewerber den Einfachheit der Innovationspotenzial
Einstieg in Phase 1 und 30-50 % den Übergang in Phase 2 schaffen. Produktion/Anwendung und Überlegenheit
durch Verbraucher zu anderen Lösungen
Die EAWI wird einen allgemeinen Bewertungsrahmen einhalten, der
allerdings viel Spielraum für höchst unterschiedliche Projekte lässt
(siehe Abbildung 10).
Überlegenheit EU-Mehrwert
gegenüber anderen
Lösungen
44 452.3.2 Eurostars 2 Tabelle 3 | Förderquoten von Eurostars 2 in Deutschland
Das erfolgreiche Eurostars-Programm zur Beratung und Finanzierung
internationaler Forschungskonsortien und Innovationsprojekte wird
unter Horizont 2020 als Eurostars 2 fortgeführt. Ziel des Programms Förderquote
ist es, KMU verstärkt für eine europäische Zusammenarbeit in
Forschungs- und Entwicklungsprojekten zu motivieren und die
KMU Bis zu 50 %
Entwicklung innovativer Produkte, Verfahren und Dienstleistungen zu
fördern.
Sonstige Unternehmen Bis zu 25 %
2.3.2.1 Aufbau
Eurostars 2 fördert wie sein Vorgänger F&E-intensive KMU. Im Hochschulen und andere Bis zu 100 %
Unterschied zu den anderen Programmen werden die von Eurostars Forschungseinrichtungen
2 geförderten Projekte von den teilnehmenden 33 EUREKA- (Verbundprojekt MIT KMU-
Mitgliedstaaten kofinanziert. Das Budget des Programms wird dabei Beteiligung)
von 400 Millionen auf 1,15 Milliarden Euro verdreifacht. Der Beitrag
der Mitgliedstaaten beträgt 861 Millionen Euro, der Rest wird von der
EU finanziert. Hochschulen und andere Bis zu 70 %
Forschungseinrichtungen
(Verbundprojekt OHNE KMU-
Beteiligung)
46 47Tabelle 4 | Hauptunterschiede zwischen Eurostars und Eurostars 2 2.3.2.2 Teilnahmeregeln
Förderfähig sind nur forschungsintensive KMU, die Teil eines
Konsortiums sind. Forschungsintensive KMUs, sind solche, die
Eurostars Eurostars 2
• mindestens 10 % ihres Umsatzes in F&E reinvestieren
ODER
Verwaltung Nationale Verwaltung Zentralisierte • mindestens 10 % der Vollzeitstellen F&E-Aktivitäten widmen
durch länderspezifische Programmverwaltung ODER
Programmkoordinatoren und Selektionsprozess • mindestens fünf Vollzeitstellen im F&E Bereich haben bei unter
durch das EUREKA 100 Mitarbeitern (neu)
Sekretariat
Außerdem müssen die folgenden Kriterien erfüllt sein:
• Konsortialführer ist ein forschungstreibendes KMU aus einem
Bewerbung Unterschiedliche Stärkere Integration Eurostars-Land
Bewerbungsrichtlinien durch standardisierte • Forschungstreibende KMU tragen mindestens 50 % der gesamten
in allen 33 Bewerbungskriterien, Projektkosten
Teilnahmestaaten des sichere Förderung der • Teilnahme von Partnern aus mindestens zwei Eurostars-Ländern
EUREKA-Netzwerks Top-50-Projekte • Ausgewogene Partnerschaft, d.h. auf kein teilnehmendes Land
fallen mehr als 75 % der Projektkosten
• Maximale Projektdauer: drei Jahre
Bearbeitungszeit Wartezeiten von Kürzere Dauer von der
• Markteinführung innerhalb von zwei Jahren nach Projektabschluss
durchschnittlich 12 Einreichung bis zur
Monaten Unterzeichnung (max.
sieben Monate) 2.3.2.3 Auswahlverfahren
In Eurostars 2 gibt es voraussichtlich zwei Bewerbungsstichtage pro
Jahr. Förderanträge werden zentral beim EUREKA-Sekretariat gestellt
Förderrate 22 %; Vorrausichtlich 22 %;
und anschließend von einem unabhängigen Experten-Gremium nach
783 geförderte Vorrausichtlich 1820
Ranglistensystem bewertet. Die Bewertung erfolgt in drei Kategorien:
Projekte unter 3540 Projektförderungen
eingegangenen unter 8400 • Basisbewertung
Bewerbungen eingehenden • Innovation und F&E
Bewerbungen • Markt und Kommerzialisierung
48 492.3.2.4 Kontakt 2.3.3.2 Teilnahmeregeln
EUREKA-Sekretariat Brüssel Generell können sowohl Unternehmen als auch
107 Rue Neerveld Forschungseinrichtungen Fördergelder beantragen, allerdings muss
1200 Brüssel eine Beteiligung der Industrie vorliegen.
Belgien
Die Fördersumme beträgt maximal drei Millionen Euro.
Telefon: +32 2 777 09 50
info@eurostars-eureka.eu
2.3.2.3 Auswahlverfahren
www.eurekanetwork.org
Ganzjährig werden permanente Ausschreibungen durchgeführt, mit
Deutsches Zentrum für Luft- und Raumfahrt drei Bewerbungsstichtagen pro Jahr. Die Zeit bis zur Bewilligung und
Frau Nadja Rohrbach Vertragsunterzeichnung soll sechs Monate nicht übersteigen.
Eurostars Koordinatorin
Heinrich-Konen-Straße 1 Bewertungskriterien für die Projekte beinhalten: Marktwirkung,
53227 Bonn Qualität, Effizienz und Exzellenz, wobei ein besonders starker Fokus
auf die Marktwirkung gelegt wird.
Telefon: +49 228 3821 1346
nadja.rohrbach@dlr.de
2.3.2.4 Kontakt
Informationseinholung sowie Beantragung und Verwaltung von
Fördermitteln sind durch die zentrale Anlaufstelle „Research and
2.3.3 Fast Track to Innovation
Innovation Participant Portal“ möglich.
„Fast Track to Innovation“ (FTI) ist ein Pilotprojekt der EU, das 2015
gestartet wird. Ziel ist es, die Zeit von der Idee zum Markt stark zu Als weitere Ansprechpartner stehen die regionalen Partner des EEN-
verkürzen und die Beteiligung von Industrie, KMU und Erstbewerbern Netzwerks zur Verfügung (siehe Punkt 1.4.3.3).
in Horizont 2020 zu erhöhen. Das FTI-Instrument soll Unternehmen
entlang der gesamten Innovationskette unterstützen und eine
schnellere Auszahlung von Fördermitteln ermöglichen.
2.3.3.1 Aufbau
Das FTI-Instrument folgt dem Bottom-Up Prinzip und fördert
innovative und technisch orientierte Projekte aus den Bereichen
„Führung in Schlüssel- und industriellen Technologien“ und
„Gesellschaftliche Herausforderungen“.
50 512.3.4 Gemeinschaftliche Projekte 2.3.4.2 Innovationsmaßnahmen
Zusätzlich zu den speziell auf KMU ausgerichteten Innovationsmaßnahmen werden mit 70 % der gesamten
Programmen fördert Horizont 2020 die Teilnahme von KMU an erstattungsfähigen Projektkosten gefördert (Ausnahme: 100 % für
gemeinschaftlichen Projekten mit anderen Unternehmen und/oder Non-Profit-Organisationen). Die indirekten Kosten werden ebenfalls
Forschungseinrichtungen in allen Programmbereichen. pauschal bei 25 % der direkten erstattungsfähigen Kosten angesetzt
(siehe Tabelle 6).
Die Teilnahme- und Förderregeln für die gemeinschaftlichen Projekte
in Horizont 2020 wurden stark vereinfacht und vereinheitlicht.
Tabelle 6 | Beispiel für die Anwendung der Förderquote bei
Es existieren zwei unterschiedliche Förderquoten für Innovationsmaßnahmen)
„Forschungsmaßnahmen“ und „Innovationsmaßnahmen“.
Direkte Indirekte Gesamt Förder- Förderung
2.3.4.1 Forschungsmaßnahmen Kosten Kosten quote
Die Förderquote für Forschungsmaßnahmen beträgt 100 % der 100 € 25 € 125 € 70 % 87,5 €
gesamten erstattungsfähigen Projektkosten (direkten und indirekten
Kosten). Die indirekten Kosten werden pauschal bei 25 % der direkten
erstattungsfähigen Kosten angesetzt (siehe Tabelle 5). Innovative KMU können sich im Rahmen themengebundener Aufrufe
für gemeinschaftliche Projekte in der dritten Säule bewerben.
Tabelle 5 | Beispiel für die Anwendung der Förderquote bei
Forschungsintensive KMU können sich zudem in den Bereichen
Forschungsmaßnahmen
„Künftige und neu entstehende Technologien“, „Marie-Sklodowska-
Curie-Maßnahmen“ (beide erste Säule) sowie „Führende Rolle bei
Direkte Indirekte Gesamt Förder- Förderung grundlegenden und industriellen Technologien“ (zweite Säule) an
Kosten Kosten quote gemeinschaftlichen Projekten beteiligen.
100 € 25 € 125 € 100 % 125 € Das Programm „Künftige und neu entstehende Technologien“
(FET) fördert exzellenzorientierte und risikoreiche Forschung zur
langfristigen Umsetzung neuer Technologiekonzepte und besteht aus
drei Förderlinien:
52 53• FET-Open 2.3.4.3 Teilnahmeregeln
Themenoffene Förderung von Wissenschaft und Technologie im
• KMU müssen Mitglieder eines Konsortiums sein
Frühstadium
Zielgruppe: junge Forschende, Hightech-KMU • Verbundforschung von mindestens drei unabhängigen Partnern
aus drei EU-Mitgliedstaaten oder assoziierten Staaten (werden
• FET-Proactive
gleich behandelt) 1
Förderung neuer und noch nicht erschlossener Themen und
Forschungslandschaften • Beteiligung von Partnern aus Drittstaaten sowie von
Zielgruppe: Forschungsverbünde und Cluster internationalen Organisationen ist möglich, allerdings unterliegen
sie speziellen Regelungen, die nach Ländergruppen variieren 2
• FET-Flagships
Förderung wissenschaftsgesteuerter, großdimensionierter • EU-Beitrittsländer, Länder der Europäischen Nachbarschaftspolitik
Forschungsinitiativen und EFTA-Länder: voll förderfähig
Zielgruppe: Forschungsverbünde aus
Spitzenforschungseinrichtungen • Industrie- und Schwellenländer: teilnahmeberechtigt, aber
generell nicht finanzierungsfähig
Unter dem Titel „Führende Rolle bei grundlegenden
und industriellen Technologien“ werden Pilot- und • Entwicklungsländer: voll förderfähig
Demonstrationsprojekte, Partnerschaften und Cluster in den folgenden Für die Marie-Sklodowska-Curie-Maßnahmen gelten gesonderte
acht Schlüsseltechnologien gefördert: Teilnahmeregeln (siehe Punkt 2.3.5.5).
• Informations- und Kommunikationstechnologie (IKT)
• Mikro- und Nanoelektronik 2.3.4.4 Kontakt
• Photonik
Informationseinholung sowie Beantragung und Verwaltung von
• Nanotechnologie
Fördermitteln ist durch die zentrale Anlaufstelle „Research and
• Fortgeschrittene Werkstoffe
Innovation Participant Portal“.
• Biotechnologie
• Fortgeschrittene Herstellungssysteme Das Portal ist aufrufbar unter
• Raumfahrt ec.europa.eu/research/participants/portal.
Als weitere Ansprechpartner stehen die regionalen Partner des
EEN-Netzwerks zur Verfügung (siehe Seite 26).
1) Assoziierte Staaten: Schweiz, Israel, Norwegen, Island, Liechtenstein, Türkei, Kroatien,
Mazedonien, Serbien, Albanien, Montenegro, Bosnien und Herzegowina, Färöer Inseln, Moldawien
2) Weitere Informationen siehe www.kowi.de (Internationale Kooperation in Horizont 2020)
54 552.3.4.5 Marie-Sklodowska-Curie-Maßnahmen Personalaustausch zwischen öffentlichem und privatem Sektor
• Intersektoraler Personalaustausch in Europa sowie internationaler
Die Marie-Sklodowska-Curie-Maßnahmen (MSCM) unterstützen die
Personalaustausch mit Drittländern
Karriereentwicklung von Forschern durch internationale Mobilität
• Mindestens drei Forschungseinrichtungen aus dem akademischen
sowie durch intersektoralen und interdisziplinären Wissenstransfer.
und nicht-akademischen Sektor (v.a. KMU) aus mindestens zwei
Die MSCM sind besonders für KMU interessant. In der Förderperiode verschiedenen Ländern
2007 – 2013 stellten KMU mehr als 50 % der Teilnehmer in den
Kofinanzierungs-Mechanismus
Bereichen „Forscher-Erstausbildungsnetze“ und „Personalaustausch
• Einzelne, erfahrene Forscher, die ihr Forschungsprojekt in einem
zwischen öffentlichem und privatem Sektor“.
anderen Land durchführen möchten
2.3.4.6 Aufbau
2.3.4.8 Ausweisverfahren
Fast alle aus dem FP7 bewährten Maßnahmen in ihren Grundzügen
Die Auswahl erfolgt auf der Grundlage transparenter unabhängiger
wurden beibehalten. Das Programm wurde allerdings vereinfacht und
Peer-Review-Verfahren anhand im jeweiligen Aufruf bekannt
wirksam verschlankt.
gegebener, variierender Exzellenzkriterien.
Das Programm ist in folgende vier Bereiche unterteilt:
• Forscher-Erstausbildungsnetze 2.3.4.9 Kontakt
• Förderung erfahrener Forscher
• Personalaustausch zwischen öffentlichem und privatem Sektor Informationseinholung sowie Beantragung und Verwaltung von
• Kofinanzierungs-Mechanismus für Mobilitätsprogramme Fördermitteln werden durch die zentrale Anlaufstelle „Research and
Innovation Participant Portal“ möglich sein.
2.3.4.7 Teilnahmeregeln Das Portal ist aufrufbar unter
ec.europa.eu/research/participants/portal
Forscher-Erstausbildungsnetze
• Netzwerke aus mindestens drei Teilnehmern Als weitere Ansprechpartner stehen die regionalen Partner des EEN-
• Forscher, die nicht länger als vier Jahre in der Forschung tätig Netzwerks zur Verfügung (siehe Punkt 1.4.3.3).
gewesen sind und noch nicht promoviert haben
• Freie Auswahl des Forschungsthemas („Bottom-Up“-Prinzip)
Förderung erfahrener Forscher
• Forscher, die mehr als vier Jahre in der Forschung tätig gewesen
sind oder promoviert haben
• Freie Auswahl des Forschungsthemas („Bottom-Up“-Prinzip)
56 572.4 2.4.1.2 Teilnahmeregeln
Indirekte Finanzierung Teilnehmen können innovative KMU, das heißt KMU, die:
1. Investitionen in F&E/Innovation mit signifikantem Risiko in
Technologie oder Anwendung tätigen oder
Die Finanzierungsinstrumente in Horizont 2020 bestehen aus einer
Fremdkapitalfazilität und einer Beteiligungskapitalfazilität und 2. schnell wachsen (>20 % Wachstum oder Mitarbeiteranstieg pro
werden mit etwa 2,8 Milliarden Euro veranschlagt. Von diesem Betrag Jahr während der letzten drei Jahre) oder
werden mindestens 30 % an KMU und kleine Mid-Caps (Unternehmen 3. eines der folgenden Innovations-Kriterien erfüllen
mit 250 bis 500 Mitarbeitern) vergeben. • Mindestens 20 % des Kreditbetrags wurde laut letzter Bilanz in
Ziele der indirekten Finanzierung in Horizont 2020 F&E oder Innovation investiert
• Den Zugang von KMU zu Wagniskapital erleichtern • 90 % des erhaltenen Kreditbetrags wird in F&E oder Innovation
• die Bereitschaft für Privatinvestitionen in F&E erhöhen investiert
• Investitionen in Neugründungen fördern • Ein Innovationspreis wurde in den letzten zwei Jahren
• die Entwicklung von bereits existierenden und neuen gewonnen
Wagniskapital-Fonds unterstützen • Mindestens ein Patent wurde in den letzten zwei Jahren
• den Wissenstransfer von Forschungseinrichtungen zu registriert
Unternehmen erleichtern • Ein innovationsgetriebener Wagniskapital-Fonds hat bereits in
• den Kapitalzufluss zum Wagniskapital-Markt stärken das Unternehmen investiert
• Der Firmensitz liegt in einem Wissenschafts-, Technologie-
und/oder Innovationspark
• Das Unternehmen hat in den letzten zwei Jahren
2.4.1 Fremdkapitalfazilität Förderung durch europäische oder nationale F&E- oder
Innovationsprogramme erhalten
2.4.1.1 Aufbau
Die Fremdkapitalfazilität für KMU (Risk-sharing Instrument II, kurz RSI 2.4.1.3 Auswahlverfahren
II) baut auf dem Vorgänger-Instrument RSI unter RP7 auf. Die Fazilität Das Auswahlverfahren erfolgt dezentral über die teilnehmenden
finanziert Kredite und Kreditbürgschaften der EIB bzw. des EIF, die Banken, die geförderte Kredite an Unternehmen vergeben.
indirekt über Finanzintermediäre und Hausbanken ausschließlich
forschungsintensive und innovative KMU und kleine Mid-Caps
vergeben werden (siehe Punkt 1.2.2). 2.4.1.4 Kontakt
Siehe Punkte 1.4.3.3 und 3.3.3
• Kreditbetrag: bis maximal 7,5 Millionen Euro
• Laufzeit: zwei bis sieben Jahre
58 592.4.2 Beteiligungskapitalfazilität Tabelle 7 | In Deutschland aktive Finanzintermediäre für die
Fremdkapitalfazilität unter FP7
2.4.2.1 Aufbau
Die Beteiligungskapitalfazilität (Growth and Innovation Facility 1 II, Finanz- Deutsche Bank EIB
kurz: GIF 1 II) schließt an die Wachstums- und Innovationsfazilität
intermediäre
1 (GIF 1) unter CIP an. Über die Fazilität investiert der EIF in
Wagniskapitalfonds, die sich entweder direkt oder über andere Fonds Art der Darlehen/ Darlehen/
an Unternehmen beteiligen. Finanzierung Bürgschaft Bürgschaft
2.4.2.2 Teilnahmeregeln
Finanzierungs- > 25.000 Euro > 7,5 Millionen Euro
Hoch innovative KMU und kleine Midcaps, vorzugsweise in der betrag < 7,5 Millionen Euro
Gründungsphase (siehe Punkt 1.1)
Investitions- Unternehmensgründung, Forschung,
2.4.2.3 Auswahlverfahren
schwerpunkt Eigenkapital/ Entwicklung und
Die Auswahl erfolgt individuell durch die jeweiligen Risikokapital, Frühphase Innovation
Wagniskapitalfonds. (Gründungs- und
Anlaufphase)
2.4.2.4 Kontakt
Siehe Punkte 1.4.3.3 und 3.3.3 Weitere Förderfähig: Innovative Förderfähig:
Informationen Unternehmen mittlerer Innovative
Größe; finanziert werden Unternehmen
können Forschung, mittlerer Größe
Entwicklung und
Innovation
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