Fact Sheet Wirkungsvolle Unterstützung des Regulatory Risk- und Change-Management durch Regupedia.de und Workfl ow- Systeme - ORO Services GmbH
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make regulation work Fact Sheet Wirkungsvolle Unterstützung des Regulatory Risk- und Change-Management durch Regupedia.de und Workflow- Systeme © ORO Services GmbH www.oro-services.de / www.regupedia.de
INHALTSVERZEICHNIS
REGULATORY WORKFLOW
Anforderungen4
Vorteile5
Standardisierte Schnittstelle 5
ANGEBOTE
SAI Global 6-7
BCS-Reg8-9
Jira 10-11
IMPLEMENTATION
Expertise12
Übersicht Regupedia 12
Phasen der Implementierung 13
Zugang zu Regupedia13
KONTAKT 13
DISCLAIMER 13
Workflow - ORO Services GmbH 2
WORKFLOW
Anforderungen an das Regulatory Risk- und Vorteile eines Regulatory Workflow-Tools
Change-Management
Bereits mit der vierten MaRisk-Novelle hat die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungs-
+ Erfüllung rechtlicher Anforderungen +Steigerung der Mitarbeiter-
aufsicht die zusätzliche Compliance-Funktion gefordert. Diese hat zur Aufgabe, relevante Durch ein Work�low-Tool kann den zufriedenheit
Rechtsakte für die Geschäftsbereiche des Unternehmens zu identi�izieren. In der Tz. 2 AT rechtlichen Anforderungen und den Abnahme von regelmäßigen sich
4.4.2 der MaRisk wird „die Identi�izierung der wesentlichen rechtlichen Regelungen und Qualitätsansprüchen eines professionellen wiederholenden Standardaufgaben,
Vorgaben, deren Nichteinhaltung zu einer Gefährdung des Vermögens des Instituts führen Marktteilnehmers genüge getan werden. wodurch mehr Zeit frei wird für
kann […]“ gefordert. anspruchsvollere Tätigkeitsbereiche.
Ein strukturiertes Regulatory Risk- und Change-Management ist der wesentliche + Kostenersparnis +
Erfolgsfaktor, um die wachsende Komplexität - und kostenregulatorische Qualität und Zuverlässigkeit
Anforderungen zu beherrschen. Die mehrfache Bearbeitung derselben Mit Regupedia.de ist Verlass auf
regulatorischen Anforderung entfällt, da Aktualität und Vollständigkeit aller
1 diese zentral in einem Tool verwaltet wird. �inanzmarktrelevanten Anforderungen.
Screening /
Rechts-Monitoring
2
Wesentlichkeits-
einwertung
+ Unternehmensweite Transparenz +
3 Zentralisiertes Regulatory Inventory
Risikobewertung Je nach Berechtigungsmanagement ist und Monitoring
es möglich, dass jede Hierarchieebene/ Ablösung von menschlichen
4
Gap-Analyse/
Fachabteilung zu jeder Zeit Einblick Wissensmonopolen und Einführung
Implementierung in den aktuellen Umsetzungsstand einer freizugänglichen zentralisierten
5 regulatorischer oder interner Wissensdatenbank für regulatorische
Laufende Anforderungen erhält. Themen.
Überwachung
6
Berichterstattung
Standardisierte Schnittstelle für Workflow-Tools
Zur Übertragung in Work�low-Tools stellen wir Ihnen eine standardisierte Schnittstelle
Bei durchschnittlich 125 �inanzmarktrelevanten Veröffentlichungen im Monat oder zur Verfügung. Gemeinsam mit unseren Partnern bieten wir Ihnen eine Work�low-Lösung,
11.000 Rechtsakten in Regupedia.de kann dies zu einer Mammutaufgabe werden, falls die die auf die Größe und Komplexität Ihrer Organisation passgenau zugeschnitten ist.
Anforderungen manuell gehandhabt werden müssen. Zudem gibt es konkrete Hinweise, Damit stellen Sie eine revisionssichere, von der Finanzaufsicht geforderte, strukturierte
dass die Aufsicht großen Wert auf ein zuverlässiges, lückenloses Monitoring regulatorischer Abarbeitung der für Sie relevanten Regularien sicher.
Änderungen sowie die nachvollziehbare Abarbeitung der Anforderungen legt (siehe
Abbildung). Die Verteilung von Informationen, das Controlling des Abarbeitungsfortschritts
und ein Reporting mittels E-Mail und Excel dürften daher künftig nicht mehr toleriert
werden. Die Übertragung der regulatorischen Daten in ein Work�low-Tool ist der Startpunkt API
für die automatisierte Unterstützung des Regulatory Risk- und Change-Management-
Prozesses, von der Wesentlichkeitseinwertung bis zur transparenten Berichterstattung.
Ob zentral oder dezentral: Work�low-Tools ermöglichen die individuelle Gestaltung
organisationsspezi�ischer Prozesse in Unternehmen (inkl. Tochterunternehmen).
Workflow - ORO Services GmbH 3 Workflow - ORO Services GmbH 4
REGULATORY COMPLIANCE MANAGEMENT MIT
LÖSUNGEN VON SAI GLOBAL
Die Lösung für größere und komplexe Organisationen
Bleiben Sie auf dem
Laufenden mit
Kooperation mit SAI SAI360&BWise regulatorischen Inhalten
SAI Global hilft Unternehmen, Risiken proaktiv Lösungen SAI360 und BWise verfügen
auf Abruf
zu managen um Vertrauen zu schaffen und über Work�low-Module, die den Regulatory- Mit einer zentralen, dynamischen
Unternehmensexzellenz, Wachstum sowie Compliance-Management-Prozess Ablage für strukturierte regulatorische
Nachhaltigkeit zu erreichen. Die integrierten größerer und komplexer Organisationen Inhalte, Aktualisierungen und
Risikomanagementlösungen sind eine nachgewiesen wirkungsvoll und beweiskräftige Dokumentation und
Kombination aus führenden Funktionalitäten, aufsichtskonform unterstützen. Ein hohes einem automatisierten täglichen Feed
Dienstleistungen und Beratungsangeboten, Maß an Parametrisierung ermöglicht zu neuen oder überarbeiteten Gesetzen,
die über den gesamten Risiko-Lebenszyklus es, die Anforderungen an die jeweilige Vorschriften und Richtlinien, die für Ihre
hinweg operieren, und es Unternehmen Prozesslandschaft und Arbeitsweise der Branche kuratiert wurden.
ermöglichen sich auf andere Bereiche zu Organisation zu realisieren. Umfangreiche
konzentrieren. Durch die von ORO Services Reportingfunktionalitäten stellen sicher, dass
standardisierte API-Schnittstelle können der Compliance-Of�icer, das Management und
Daten aus Regupedia vollautomatisiert in die externe Prüfer jederzeit einen Überblick über Funktionen
bewährten Lösungen des weltweit führenden die für die Organisation relevanten Regularien • Automatisierte Datenübertragung aus Regupedia mittels standardisierter Schnittstelle
Anbieters SAI Global überführt werden. und deren Umsetzungsstand erhalten. • Unterstützung bei der Verwaltung und Umsetzung regulatorischer Anforderungen, wie
Die führenden Risk- und Compliance- MaRisk und MaComp
• Umfangreiches Berichtsmodul
• Kon�igurierbares Benutzerberechtigungskonzept
Detailansicht • Mandantenfähigkeit - Eignung zur Nutzung in Konzernen
• Work�low-Verteilung, -Überprüfung und -Bewertung mittels E-Mail-Benachrichtigungen
Vorteile
Individuell anpassbarer Work�low auch für komplexe Prozesse
Revisionssicherheit
Eigene Kon�iguration der Bewertungsmethodik für Ihre spezi�ische Organisation
Individuell anpassbare Berichte
Alle relevanten Regularien in einer zentralen Plattform
Schnelle Übersicht des Umsetzungsstandes
Benachrichtigungssystem via E-Mail bei Veränderungen am Bearbeitungsstatus
Übersichtliche Historie zu jedem Issue
Workflow - ORO Services GmbH 5 Workflow - ORO Services GmbH 6
REGULATORY COMPLIANCE MANAGEMENT MIT BCS-REG
Die Lösung für kleine und mittelgroße Organisationen
BCS-RADAR
Kooperation mit focus
focus wurde 1993 gegründet und entwickelt focus liefert Anwendungen in modernster
seitdem Anwendungen in den Bereichen Java-Technologie, die auf allen
Bank Controlling, Risikomanagement Systemplattformen läuft und einen hohen Grad
(MaRisk, ISO31000), Compliance, an Zuverlässigkeit und Ef�izienz aufweist. Alle
Beschwerdemanagement, Business Komponenten werden ständig überarbeitet
Process Continuity Management und IKS. und an Marktanforderungen sowie an
Ergänzt werden diese durch eine zentrale technische Innovationen angepasst. Alle
Administrationsanwendung sowie ein Anwendungen sind webbasiert, mandanten- Abbildung BCS-RADAR
Management Cockpit. und mehrsprachenfähig.
BCS-RADAR ist eine Zusatzkomponente zur Darstellung der regulatorischen Anforderungen
Die Kunden von focus sind vor allem mittelständische Banken und Auslandsbanken.
in Sektoren in Form von Bubbles. Mit der Radar-Funktion können alle strategisch relevanten
und kritischen regulatorischen Anforderungen übersichtlich abgebildet werden. Der Nutzer
kann dabei die thematische und zeitliche Relevanz selbst festlegen. Die Radar-Übersicht kann
Detailübersicht außerdem exportiert und zum Beispiel in einem Management-Report eingefügt werden.
Funktionen
• Unterstützung bei der Verwaltung und Umsetzung regulatorischer Anforderungen, wie
MaRisk und MaComp
• Kon�igurierbare Nutzerverwaltung
• Import der Daten aus Regupedia über CSV-Dateien
• Individuelle und institutsbezogene Spezi�izierung der Daten möglich
• Kategorisierung und Verknüpfung der regulatorischen Anforderungen untereinander
• Konsolidierte Informationen über aktuelle regulatorische Anforderungen
• Standardmäßig auf Deutsch und Englisch
• Eingebautes Warnsystem bei Überschreitung von Terminvorgaben
Vorteile
Klare Verteilung von Verantwortlichkeiten
Umfangreiches und institutsspezi�isches Customizing von BCS-REG möglich
Eigenständiges und unabhängiges Work�low-Tool
Selbstständige Überwachung der im System angelegten Termine
Einrichtung mehrerer Mandanten, die alle über einen abgegrenzten Datenbestand verfügen
Kostengünstiges Work�low-Tool für das Regulatory Inventory
Optionale Zusatzkomponente BCS-RADAR zur Erstellung von Managementreports
Workflow - ORO Services GmbH 7 Workflow - ORO Services GmbH 8
REGULATORY COMPLIANCE MANAGEMENT MIT JIRA
Die Lösung für kleine und mittelgroße Organisationen
Jira, welches durch Atlassian entwickelt wurde, ist eine Webanwendung und kann daher Darstellung Workflow
schon mit geringem Installationsaufwand und kostengünstig implementiert werden. Es dient
zur Fehlerverwaltung, Problembehandlung, zum operativem Projektmanagement und wird Atlassian ermöglicht mit Jira einen individuell auf
auch in nichttechnischen Bereichen für das Aufgabenmanagement eingesetzt. Somit kann Jira Ihre Ansprüche kon�igurierbaren Work�low.
als Statusverfolgung („Work�low- Management“) und Regulatory Inventory genutzt werden und
Ef�izienz sowie Transparenz des Regulatory Compliance Management deutlich steigern. Nachdem die Hierarchien und Verantwortlichkeiten
eingerichtet wurden, kann direkt mit der
Kon�iguration des Work�lows begonnen werden.
Hier ist eine Vielzahl an Möglichkeiten denkbar. So
können Regularien direkt mittels „nicht relevant“
In Zusammenarbeit mit Accxia GmbH als „erledigt“ gekennzeichnet werden, oder
In unserem Auftrag hat die Accxia GmbH und kombiniert intelligente Lösungen mit Aufgaben, die im falschen Fachbereich gelandet
aus München eine Schnittstelle entwickelt, Sicherheit und Kontrolle. Die Kunden von sind, mittels „Ablehnen“ zurückgeschickt werden.
die es ermöglicht, Daten regelmäßig aus Accxia pro�itieren von der Digitalisierung und Die Compliance Abteilung behält jedoch in allen
Regupedia in Jira zu übernehmen. Für Automatisierung kritischer Geschäftsprozesse Work�low-Schritten die Übersicht.
jeden Datensatz in Regupedia wird ein in einer Cloud- oder Hybridarchitektur. 150
sogenanntes „Issue“ in Jira erstellt, welches Mitarbeiter bieten Migrations-, Engineering-
alle Daten von Regupedia enthält. Accxia und Support-Services für über 200 führende Funktionen
ist die führende Private Cloud-Plattform im Organisationen in 32 Ländern. • Darstellung der Regularien als einzelne Issues
Atlassian, Grape und Mattermost-Ökosystem • Möglichkeit zur Verknüpfung von Issues untereinander
• Kon�igurierbare Nutzerverwaltung
• Nutzung der kon�igurierbaren oder bestehenden Verantwortlichkeiten
• Frei gestaltbarer Work�low (Prozessablauf), revisionssichere Ausgestaltungsmöglichkeit
• Zahlreiche Berichtsmöglichkeiten
Detailansicht
• Jede Funktionalität und weitere Applikation von Jira nutzbar (evtl. kostenp�lichtig)
• Kommentarfunktion in allen Bearbeitungsstadien
• Nachvollziehbarer Pfad für Revision oder Externe (insbesondere aufsichtliche Prüfungen)
• Relevanzeinwertung und Kommentierung zu jedem Issue
Vorteile
Kostengünstige Lösung
Übersichtliches Kanban Board (oder andere Darstellungsart)
Frei gestaltbares Tool im Rahmen des Programms Jira
Alle relevanten Regularien in einer zentralen Plattform
Schnelle Übersicht des Umsetzungsstandes
Benachrichtigungssystem via E-Mail bei Veränderungen am Bearbeitungsstatus
Übersichtliche Historie zu jedem Issue
Schnelle Implementierungsmöglichkeit bei bestehendem Jira und Berechtigungssystem
Optionales Projektmanagement bei der Umsetzung der rechtlichen Vorgaben
Workflow - ORO Services GmbH 9 Workflow - ORO Services GmbH 10
Unsere Expertise Phasen der Implementierung
Die ORO Services GmbH („Outsourced österreichischen Rechtsraum. Ziel von ORO
Regulatory Of�ice“) entwickelt neue, ist eine qualitativ hochwertige Unterstützung 1 Unternehmensspezi�ische Anbieterauswahl
innovative Ansätze für Finanzdienstleister des Managements bei der Überwachung Gemeinsam mit unseren Partnern stellen wir Ihnen eine Work�low-Lösung bereit,
und Versicherungen bei der Bewältigung und Implementierung regulatorischer die auf die Größe und Komplexität Ihrer Organisation passgenau zugeschnitten ist.
regulatorischer Anforderungen. Anforderungen – beginnend beim Monitoring
Das Kernprodukt von ORO Services aufsichtsrechtlicher Veränderungen über 2 Implementierungsprozess
- Regupedia.de, ist das derzeit die Durchführung von Auswirkungsanalysen
Zur Übertragung in ein Work�lowtool stellen wir Ihnen eine standardisierte
umfassendste Informationsportal bis hin zur Implementierung von State-of-
Schnittstelle zur Verfügung. Damit stellen Sie eine revisionssichere — von der
für Finanzmarktregulierung. Dieses the-art Regulatory Change- und Compliance-
Finanzaufsicht geforderte — strukturierte Abarbeitung der für Sie relevanten
lizenzp�lichtige Portal analysiert Lösungen. Die Berater von ORO Services
Regularien sicher.
regulatorische Entwicklungen in können dabei alle wesentlichen Aufgaben der
Deutschland und Europa und liefert täglich Prozesskette übernehmen und somit Ihre 3 Go-Live Betrieb
aktuell alle relevanten Informationen zur interne Risikocontrolling- und Compliance- ORO Services unterstützt Sie mit ihren Partnern, um regulatorische Änderungen
Finanzmarktregulierung im deutschen und Funktion gezielt unterstützen. ef�izient zu überwachen und Compliance-Risiken effektiv zu managen.
ÜBERSICHT REGUPEDIA
Zentrales Regulatory Monitoring entlastet den Compliance-Beauftragten
Frühzeitiges Erkennen von Trends und Risiken
Strukturierte Aufarbeitung und Komplexitätsreduktion
Ihr Zugang zu Regupedia
Alle Informationen zur Regulatory Compliance aus einer konsistenten Quelle Sollten Sie Regupedia als Recherchetool nutzen, so erhalten Sie Zugang zu Regupedia auf Basis
Unterstützung bei der Etablierung einer nachhaltigen Risikokultur einer jährlichen Lizenzgebühr pro Nutzer. Bitte kontaktieren Sie uns, damit wir Ihnen ein
Au�bau eines umfassenden Legal Inventory individuelles Angebot erstellen können. Selbstverständlich richten wir Ihnen gerne einen
NEWS TERMINE DOKUMENTE GLOSSAR QUELLEN zweiwöchigen kostenlosen Testaccount ein.
TÄGLICH > 15.300 >10.400 >740 >80
Wir unterstützen Sie bei der Implementierung Kontakt
Pro�itieren Sie von unserer Expertise ORO Services GmbH
Um immer auf dem neusten Stand aller Regulierungsmaßnahmen zu bleiben, ist das tägliche Hansa Haus
Monitoring regulatorischer Anforderungen ein Teil des Angebots von Regupedia, das Sie Berner Straße 74
dabei unterstützt, die Anforderungen und deren Umsetzung revisions- und prüfungssicher 60437 Frankfurt am Main
durchzuführen. Ob Finanzinstitut oder Versicherung - wir beraten Sie zielgruppenspezi�isch.
Um hier den Überblick über alle relevanten Normen sowie deren Umsetzungsstand zu behalten, www.regupedia.de
Aufgaben unternehmensweit zu verteilen und unmittelbar ein aufsichtliches Reporting erstellen info@oro-services.de Michael Luderer Verena Siemes
zu können, ist ein Work�low-Tool unerlässlich. Regupedia in Verbindung mit einem Work�low- T +49 69 / 950 900-0 Geschäftsführer Geschäftsführerin
Tool gewährleistet eine revisions- und prüfungssichere Umsetzung.
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