Ansätze zur Implementierung von RSE (CSR) in einem lateinamerikanischen Entwicklungsland - Peter Lang
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G Ö T T I N G E R S T U D I E N Z U R E N T W I C K L U N G S Ö KO N O M I K /
GÖTTINGEN STUDIES IN DEVELOPMENT ECONOMICS
Ronald Kröker
Ansätze zur
Implementierung von
RSE (CSR) in einem
lateinamerikanischen
Entwicklungsland
Das Beispiel Paraguay – Eine wirtschafts- und
unternehmensethische Untersuchung
Ronald Kröker - 9783631753507
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via Nicolaus Copernicus UniversityG Ö T T I N G E R S T U D I E N Z U R E N T W I C K L U N G S Ö KO N O M I K /
GÖTTINGEN STUDIES IN DEVELOPMENT ECONOMICS
Ronald Kröker
Ansätze zur Implementierung von RSE (CSR) in
einem lateinamerikanischen Entwicklungsland
Paraguay ist geprägt von vielen Problemen. Dazu gehören etwa die endemische
und überall grassierende Korruption, schwache staatliche Strukturen und große
soziale Ungleichheiten. Unter diesen Bedingungen scheint ein unternehmerisches
Handeln nach ethischen Grundsätzen zunächst – etwa aus dadurch entstehenden
Wettbewerbsnachteilen – eher unrealistisch. Allerdings ist, wie dieses Buch
zeigt, neuerdings bei einer kleinen Minderheit paraguayischer Unternehmen
die Implementierung einer „Responsabilidad Social Empresarial“ (RSE:
Unternehmerisch Soziale Verantwortung) zu beobachten. Eine ganz wesentliche
Rolle spielen dabei so genannte „Förderorganisationen“. Die RSE versucht
einerseits die Wettbewerbsposition der Firmen zu stärken und andererseits einen
Beitrag zur Lösung gesellschaftlicher Probleme zu leisten.
Ronald Kröker hat nach seinem Studium in Wirtschaftsingenieurwesen in Paraguay
und anschließendem Austauschstudium mit Doppeldiplom in Deutschland an
der Universität Göttingen promoviert. Seine Forschungsinteressen liegen in der
Wirtschafts- und Unternehmensethik, mit Schwerpunkt RSE in Lateinamerika.
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via Nicolaus Copernicus UniversityAnsätze zur Implementierung von ASE (CSR)
in einem lateinamerikanischen Entwicklungsland
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via Nicolaus Copernicus UniversityGöttinger Studien zur Entwicklungsökonomik
Göttingen Studies in Development Economics
Herausgegeben von/ Edited by Hermann Sautter und/and Stephan Klasen
Bd./Vol. 30
~
PETER LANG
Frankfurt am Main • Berlin • Bern • Bruxelles • New York• Oxford • Wien
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via Nicolaus Copernicus UniversityRonald Kröker
Ansätze
zur Implementierung
von RSE (CSR) in einem
lateinamerikanischen
Entwicklungsland
Das Beispiel Paraguay -
Eine wirtschafts- und
unternehmensethische
Untersuchung
PETER LANG
Internationaler Verlag der Wissenschaften
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via Nicolaus Copernicus UniversityBibliografische Information der Deutschen Nationalbibliothek
Die Deutsche Nationalbibliothek verzeichnet diese Publikation
in der Deutschen Nationalbibliografie; detaillierte bibliografische
Daten sind im Internet über http://dnb.d-nb.de abrufbar.
Open Access: The online version of this publication is published
on www.peterlang.com and www.econstor.eu under the interna-
tional Creative Commons License CC-BY 4.0. Learn more on
how you can use and share this work: http://creativecommons.
org/licenses/by/4.0.
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This book is available Open Access thanks to the kind support
of ZBW – Leibniz-Informationszentrum Wirtschaft.
Zugl.: Göttingen, Univ. Diss., 2010
Gedruckt mit Unterstützung
der Hanns-Seidel-Stiftung, München,
und des lbero-Amerika-lnstituts
für Wirtschaftsforschung, Göttingen.
Umschlagabbildung: Rolf Schinke.
Gedruckt auf alterungsbeständigem,
säurefreiem Papier.
D7
ISSN 1439-3395
ISBN 978-3-631-61076-3
ISBN 978-3-631-75350-7 (eBook)
© Peter Lang GmbH
Internationaler Verlag der Wissenschaften
Frankfurt am Main 2010
Alle Rechte vorbehalten.
Das Werk einschließlich aller seiner Teile ist urheberrechtlich
geschützt. Jede Verwertung außerhalb der engen Grenzen des
Urheberrechtsgesetzes ist ohne Zustimmung des Verlages
unzulässig und strafbar. Das gilt insbesondere für
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via Nicolaus Copernicus UniversityMeiner Familie in Paraguay gewidmet.
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via Nicolaus Copernicus UniversityRonald Kröker - 9783631753507
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via Nicolaus Copernicus UniversityVorwort und Danksagung
Das vorliegende Buch ist eine leicht gekürzte Fassung meiner Dissertation, die
im Sommer 2010 von der Wirtschaftswissenschaftlichen Fakultät der Georg-
August-Universität Göttingen angenommen wurde.
Zur Initiierung der Dissertationsschrift haben verschiedene Gründe beige-
tragen. Für deren Darstellung sei zunächst ein kurzer Umriss des Forschungs-
themas und -vorgehens gekennzeichnet. Es werden in dieser Untersuchung Ini-
tiativen und Maßnahmen zur Umsetzung gesellschaftlicher Verantwortung von
Unternehmen - genannt RSE, CSR oder Unternehmensethik - in Paraguay iden-
tifiziert, dargestellt und auf Grundlage diverser einschlägiger Ansätze diskutiert.
Dies erforderte zunächst eine allgemeine Sondierung des Themenfeldes Wirt-
schafts- und Unternehmensethik. Danach erfolgte eine schwerpunktmäßige Aus-
richtung der Erkundung des Themas auf Lateinamerika, bevor schließlich die
Akzentuierung auf die paraguayische RSE gerichtet werden konnte.
Die Entscheidung für dieses Land wurde nicht zufällig getroffen. Paraguay
ist mein Geburtsland, zu dem ich nach wie vor relativ enge Beziehungen habe.
Die erste Berührung mit der paraguayischen RSE erfolgte im Zusammenhang
mit meiner Diplomarbeit. Ferner war es der Austausch mit ehemaligen Professo-
ren, mit Freunden, Unternehmern und anderen Personen aus Paraguay, der den
Gedanken an diese Untersuchung immer konkretere Gestalt annehmen ließ. Und
nicht zuletzt wurde die Durchführung dieser Forschungsarbeit durch meinen
Doktorvater, Herrn Prof. a.D. Dr. Hermann Sautter, inspiriert. Er hatte mein In-
teresse an der wirtschafts- und unternehmensethischen Thematik durch einen
Vortrag im Januar 2005 in Frankfurt a.M. zum Thema „Ethik und Monetik -
Über die Chancen der Moral in der Geldwirtschaft" bestärkt. Dies waren die
Hauptanstöße für die vorliegende Arbeit.
Zahlreichen Personen - und Organisationen - bin ich für ihre Hilfsbereit-
schaft, Ermutigungen und für eine Vielzahl wertvoller Auskünfte, die das Zu-
standekommen dieser Arbeit erst ermöglicht haben, zu Dank verpflichtet: Mei-
nen besonderen Dank möchte ich meinem Doktorvater, Herrn Prof. a.D. Dr.
Hermann Sautter, aussprechen. Des Weiteren möchte ich der Hanns-Seidel-
Stiftung aus München meinen Dank für die Aufnahme in das Förderprogramm
,,Studienförderung - Ausland" bekunden. Fernerhin sei den vielen Privatfirmen,
nicht-unternehmerischen Organisationen und den staatlichen Einrichtungen aus
Paraguay gedankt, die durch ihre freundliche Unterstützung und Teilnahme an
der Befragung wertvolle Informationen für meine Arbeit geliefert haben. Nicht
zuletzt möchte ich mich bei meiner Familie, die teils in Paraguay und teils in
Deutschland lebt, und meinen Freunden für die moralische Unterstützung wäh-
rend der Dissertationsphase bedanken.
Ronald Kröker
Göttingen, im Sommer 2010
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via Nicolaus Copernicus UniversityRonald Kröker - 9783631753507
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via Nicolaus Copernicus UniversityGeleitwort des Herausgebers
Kein Unternehmen, das auf seinen guten Ruf bedacht ist, kommt an der Imple-
mentierung einer „Corporate Social Responsibility" vorbei. Das gilt jedenfalls
für Länder wie die USA und (mit Einschränkungen) Deutschland. Wie steht es
damit in einem Entwicklungsland, in dem unternehmerisches Handeln unter
ganz anderen Bedingungen stattfindet?
Diese Frage stellt sich Ronald Kröker in der vorliegenden Arbeit, und er hat
dabei sein Heimatland Paraguay vor Augen. Auf den ersten Blick spricht wenig
für unternehmensethische Initiativen in diesem Land, das für seine weit verbrei-
tete Korruption bekannt ist, in dem Gesetzesverletzungen an der Tagesordnung
sind, und in dem die Verbraucher wenig Druck auf die Einhaltung ethisch ak-
zeptabler Produktionsstandards ausüben. Jede Initiative zur Implementierung
einer ,,Responsabilidad Social Empresarial" (RSE), die mit zusätzlichen Kosten
verbunden ist, kann unter diesen Bedingungen zu einem Wettbewerbsnachteil
gegenüber Unternehmen führen, die solche Initiativen unterlassen.
Der kurzfristige Kostenaspekt ist aber nicht der einzige, der in diesem Zu-
sammenhang eine Rolle spielt. Es geht auch um die langfristige Ertragssiche-
rung, die nicht unabhängig ist von der Reputation eines Unternehmens. Nicht
zuletzt spielen auch intrinsische Motive für ein unternehmensethisches Handeln
eine Rolle. Dafür gibt es in einer Ökonomie, die nicht durch die Modellbedin-
gungen eines vollständigen Wettbewerbs gekennzeichnet ist, durchaus Spiel-
räume. Unter den Bedingungen eines monopolistischen Wettbewerbs muss bei-
spielsweise ein Unternehmen nicht zwangsläufig damit rechnen, dass es durch
kostensteigemde RSE-Aktivitäten einen Wettbewerbsnachteil erleidet. Die
Rahmenbedingungen für das unternehmerische Handeln schließen also auch in
einem Land wie Paraguay keineswegs aus, dass gewinnorientierte Unternehmen
den Anforderungen einer RSE entsprechen.
Inwieweit dies der Fall ist, hat Ronald Kröker in seiner vorliegenden Schrift
untersucht. Es gibt sie durchaus, Unternehmen mit einer bewussten Orientierung
an den Maßstäben der RSE. Im Rahmen einer Unternehmensbefragung erhielt
der Verfasser Aufschluss über das Verständnis, das die Befragten von einer RSE
haben, und über die Formen der darauf bezogenen Initiativen. Wie sich zeigt,
spielen „Förderorganisationen" eine wichtige Rolle beim Zustandekommen sol-
cher Initiativen. Insbesondere sind es ausländische Organisationen, die in Zu-
sammenarbeit mit inländischen Partnern den Unternehmen Anregungen und Hil-
festellungen bei der Implementierung einer RSE geben. Bisher ist es nur eine
kleine Minderheit von Unternehmen, die sich in diesem Sinne engagieren. Aber
sie zeigen, dass auch unter den Bedingungen eines typischen Entwicklungslan-
des eine Unternehmensführung nach den Maßstäben einer RSE möglich ist.
Mit diesem Ergebnis liefert Ronald Kröker einen wertvollen Beitrag zur
Diskussion unternehmensethischer Möglichkeiten. Sie sind offenbar größer, als
es eine Theorie vermuten lässt, die „Ethik" vorwiegend in den Rahmenbedin-
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via Nicolaus Copernicus UniversityX
gungen des einzelwirtschaftlichen Handelns verankert sieht. Auch wo diese
Verankerung weitgehend fehlt, können sich Unternehmen mit Erfolg an ethi-
schen Maßstäben orientieren. Dies am Beispiel Paraguays gezeigt zu haben, ist
das Verdienst der vorliegenden Studie.
Hermann Sautter
Göttingen, August 2010
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via Nicolaus Copernicus UniversityInhaltsübersicht
Abkürzungsverzeichnis ................................................................ ................... XVII
Verzeichnis der Kästen ..................................................................................... XXI
Abbildungsverzeichnis .................................................................................. XXIII
Teil A: Grundlagen der Arbeit ..................................................................... l
Kapitel l: Einführung und Gang der Untersuchung ......................................... l
Kapitel 2: Einige Vorüberlegungen: Ein theoretischer Aufriss ...................... 13
Kapitel 3: Einige anwendungsbezogene Überlegungen ................................. 53
Teil B: Fallbeispiel: RSE-Initiativen in Paraguay ...................................... 67
Kapitel l: Einige grundlegende Gegebenheiten Paraguays ............................ 67
Kapitel 2: Datenerhebung: Konzeption und Aufbau ...................................... 94
Kapitel 3: Datenauswertung: Die Ergebnisse der Untersuchungen .............. l 08
Teil C: Conclusio und Schlussbetrachtungen .......................................... 187
Kapitel 1: Die Verifizierung bzw. Falsifizierung der Hypothesen ............... 187
Kapitel 2: RSE-Konzept: »Cui bono?« ......................................................... 192
Kapitel 3: RSE- »Quo vadis?«: Ein Ausblick ............................................. 193
Literaturverzeichnis ........................................................................................... 197
Anhangverzeichnis ............................................................................................ 227
Anhang .............................................................................................................. 229
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via Nicolaus Copernicus UniversityRonald Kröker - 9783631753507
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via Nicolaus Copernicus UniversityInhaltsverzeichnis
Abkürzungsverzeichnis ................................................................ ................... XVII
Verzeichnis der Kästen ..................................................................................... XXI
Abbildungsverzeichnis .................................................................................. XXIII
Teil A: Grundlagen der Arbeit ..................................................................... 1
Kapitel 1: Einführung und Gang der Untersuchung ......................................... 1
1.1 Problemstellung und Ausgangslage des Forschungsfeldes .................... 1
1.2 Forschungsziel: Hypothesengenerierung und Fragestellungen ............. 4
1.3 Angewandte Forschungsmethodik ......................................................... 6
1.4 Wissenschaftstheoretische Einordnung der Untersuchung .................... 8
1.5 Aufbau der Untersuchung ...................................................................... 9
Kapitel 2: Einige Vorüberlegungen: Ein theoretischer Aufriss ...................... 13
2.1 Grundlegende Ausführungen ............................................................... 13
2.1.1 Erläuterung wesentlicher Konzepte und Begriffsbildungen .......... 13
2.1.1.1 Wirtschaftsethik und Unternehmensethik ..................................... 13
2.1.1.2 »Corporate Social Responsibility« ................................................ 15
2.1.1.3 »Philanthropie« im lateinamerikanischen Kontext ....................... 21
2.1.1.4 Ökonomie und Moral, Ökonomik und Ethik ................................ 22
2.1.2 Ethik und Ökonomik: Dissens oder Konsens? ............................... 24
2.1.3 Ethische Begründungsmuster ......................................................... 28
2.2 Die Moral in der Wirtschaft: Skizzierung konzeptioneller Ansätze .... 30
2.2.1 »Compliance-Ansatz« vs. »Integrity-Ansatz« ............................... 31
2.2.2 Die US-amerikanische »Business Ethics« und »CSR« .................. 33
2.2.3 Die Wirtschafts- und Unternehmensethik in Europa ..................... 38
2.2.4 Die »Responsabilidad Social Empresarial« in Lateinamerika ...... .47
2.3 Zusammenfassende Bemerkungen zum zweiten Kapitel .................... 52
Kapitel 3: Einige anwendungsbezogene Überlegungen ................................. 53
3.1 Mikroebene: Die Individualethik ......................................................... 54
3.2 Mesoebene: Die Unternehmensethik ................................................... 55
3.2.1 Die Motivation zu Selbstverpflichtung und-regulierung .............. 56
3.2.2 Praxisnahe moralische Maßnahmen ............................................... 57
3.2.3 Die Messbarkeit unternehmensethischer Maßnahmen ................... 60
3.2.4 Unternehmensethische Berichterstattung ....................................... 61
3.3 Makro- und Supraebene: Überbetriebliche Regulierungen ................. 62
3.4 Versuch einer Arbeitsdefinition: Was unter RSE verstanden wird ..... 64
3.5 Synopse zu Teil A ................................................................................ 66
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via Nicolaus Copernicus UniversityXIV Inhaltsverzeichnis
Teil B: Fallbeispiel: RSE-Initiativen in Paraguay ...................................... 65
Kapitel 1: Einige grundlegende Gegebenheiten Paraguays ............................ 65
1.1 Ein historisch-politischer Abriss .......................................................... 66
1.2 Sozioökonomische Merkmale und Determinanten .............................. 69
1.2.1 Die paraguayische Wirtschaft im Überblick .................................. 70
1.2.1.1 Einige makroökonomische Indikatoren ........................................ 70
1.2.1.2 Die Privatwirtschaft und mikroökonomische Merkmale .............. 74
1.2.2 Zu sozioökonomischen Ungleichheiten und Korruption ............... 77
1.3 Herausforderungen für die RSE: Eine Zwischenbetrachtung .............. 85
Kapitel 2: Datenerhebung: Konzeption und Aufbau ...................................... 91
2.1 Die Abgrenzung des Untersuchungsumfangs ...................................... 92
2.2 Das Auswahlverfahren für die Hauptuntersuchung ............................. 93
2.2.1 Die deterministische Auswahl... ..................................................... 93
2.2.2 Die randomisierte systematische Stichprobenauswahl .................. 94
2.2.2.1 Determinierung der Unternehmensparameter ............................... 94
2.2.2.2Auswahl der Unternehmen ............................................................ 95
2.2.3 Die Auswahl in der Übersicht: Quantitative Empirie .................... 96
2.3 Zur Erhebung der Informationen und Daten ........................................ 98
2.4 Zur Auswertung der Untersuchungsergebnisse ................................. 102
Kapitel 3: Datenauswertung: Die Ergebnisse der Untersuchungen .............. 104
3.1 Die RSE in Paraguay: Einleitende Bemerkungen .............................. 104
3.2 Nicht-unternehmerische Organisationen und RSE-Förderung .......... 107
3.2.1 Das Engagement der RSE-Förderorganisationen ......................... 108
3.2.1.1 Beispiele für RSE-Aktivitäten ..................................................... 110
3.2.l.2Herausforderungen für die RSE-Verbreitung ............................. 127
3.2.2 Die RSE der Zivilgesellschaften .................................................. 129
3.2.2.1 Ein Beispiel für RSE-Projekte ..................................................... 130
3.2.2.2 Unternehmerische Erwartungen an die Zivilgesellschaften ........ 134
3.2.3 Kritische Würdigung des RSE-Engagements .............................. 136
3.3 RSE-Ansätze im privatwirtschaftlichen Sektor ................................. 138
3.3.1 Drei strategische RSE-Handlungsfelder....................................... 140
3.3.1.1 Firmeninterne RSE-Aktivitäten und -Maßnahmen .................... 142
3.3.l.2Firmenexterne RSE-Aktivitäten und-Projekte ........................... 146
3.3.1.3 RSE im Sinne eines ökologischen Engagements ........................ 149
3.3.2 Die Motivation zu sozial-ökologischem Engagement ................. 150
3.3.3 Zu Finanzierung und Zuständigkeit der RSE-Initiativen ............. 157
3.3.4 RSE als Komponente der Berichterstattung ................................. 160
3.3.5 Unternehmerische Vorteile und Chancen der RSE ...................... 162
3.3.6 Hindernisse für die Implementierung des RSE-Konzepts ........... 165
3.3.7 Zusammenfassung und kritische Würdigung ............................... 169
3.4 Der paraguayische Staat und die RSE ................................................ 171
3.4.1 Das »Programa Umbra!«: Initiative gegen Korruption ................ 171
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3.4.2 Rechtliche Regelungen als Grundlage für RSE-Maßnahmen ...... 176
3.4.3 RSE im Rahmen von Public-Private-Partnership (PPP) .............. 177
3.5 Synopse zu Teil B .............................................................................. 179
Teil C: Conclusio und Schlussbetrachtungen .......................................... 183
Kapitel 1: Die Verifizierung bzw. Falsifizierung der Hypothesen ............... 183
Kapitel 2: RSE-Konzept: »Cui bono?« ......................................................... 188
Kapitel 3: RSE- »Quo vadis?«: Ein Ausblick ............................................. 189
Literaturverzeichnis ........................................................................................... 193
Anhangverzeichnis ............................................................................................ 223
Anhang .............................................................................................................. 225
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