EINLADUNG ZUR HAUPTVERSAMMLUNG - About PUMA
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EINLADUNG ZUR
HAUPTVERSAMMLUNG
12. APRIL 2017TAGESORDNUNG
PUMA SE, Sitz: Herzogenaurach
1.
- Wertpapierkennnummer 696960 - ISIN DE0006969603 -
Vorlage des festgestellten Jahresab- während der Hauptversammlung zur Einsichtnah-
schlusses der PUMA SE und des me durch die Aktionäre ausliegen sowie über
Die Aktionäre unserer Gesellschaft gebilligten Konzernabschlusses zum Informationsterminals elektronisch zugänglich
werden hiermit zu der am 31. Dezember 2016, des zusammen- sein. Auf Verlangen wird jedem Aktionär unver-
gefassten Lageberichtes für die PUMA züglich und kostenlos eine Abschrift der Unterla-
12. APRIL 2017 UM 13:30 UHR SE und den PUMA-Konzern (ein- gen zugesandt.
schließlich des erläuternden Berichts
Gemäß den gesetzlichen Bestimmungen ist zu
IM PUMA BRAND CENTER PUMA WAY 1 des Verwaltungsrats zu den übernah-
merechtlichen Angaben) sowie des
diesem Tagesordnungspunkt keine Beschluss-
fassung vorgesehen, da der Verwaltungsrat den
Berichtes des Verwaltungsrats
91074 HERZOGENAURACH für das Geschäftsjahr 2016
Jahres- und den Konzernabschluss bereits gebil-
ligt hat; der Jahresabschluss ist damit festgestellt.
stattfindenen ordentlichen
Hauptversammlung eingeladen. Die genannten Unterlagen sind vom Tag der
Einberufung der Hauptversammlung an über die
Die Einladung zur Hauptversammlung mit der Tagesordnung wurde im Bundesanzeiger vom Internetseite der Gesellschaft http://about.puma.
3. März 2017 bekannt gemacht und solchen Medien zur Veröffentlichung zugeleitet, bei denen davon com, dort unter INVESTOREN / HAUPTVER-
ausgegangen werden kann, dass sie die Information in der gesamten Europäischen Union verbreiten. SAMMLUNG, zugänglich. Sie werden auch
S|3Einladung zur Hauptversammlung 2017
2. Beschlussfassung über die
Verwendung des Bilanzgewinns
haltenen eigenen Aktien, die gemäß § 71b Akti-
engesetz (AktG)1 nicht dividendenberechtigt sind. 3. Beschlussfassung über die Entlastung
der Mitglieder des Verwaltungsrats
für das Geschäftsjahr 2016
Der auf die eigenen Aktien entfallende Betrag
Der Verwaltungsrat schlägt vor, den Bilanzgewinn wird auf neue Rechnung vorgetragen.
der PUMA SE aus dem abgelaufenen Geschäfts-
jahr 2016 in Höhe von EUR 205.567.301,34 wie Bis zur Hauptversammlung kann sich die Zahl der Der Verwaltungsrat schlägt vor, den im Geschäfts-
folgt zu verwenden: dividendenberechtigten Aktien vermindern oder jahr 2016 amtierenden Mitgliedern des Verwaltungs-
erhöhen. In diesem Fall wird der Hauptversamm- rats Entlastung für diesen Zeitraum zu erteilen.
lung bei unveränderter Ausschüttung von EUR
a) Ausschüttung einer Dividende von 0,75 je dividendenberechtigter Stückaktie ein
EUR 0,75 je dividendenberechtigter Stückaktie angepasster Beschlussvorschlag über die Gewinn-
für 14.939.913 Aktien
b) Vortrag auf neue Rechnung
EUR
EUR
11.204.934,75
194.362.366,59
verwendung unterbreitet.
Gemäß § 58 Abs. 4 S. 2 AktG wird der Anspruch
4. Beschlussfassung über die
Entlastung der geschäftsführenden
Direktoren für das Geschäfts-
EUR 205.567.301,34
auf die Dividende am dritten auf den Hauptver- jahr 2016
sammlungsbeschluss folgenden Geschäftstag
fällig. Die Auszahlung der Dividende erfolgt daher
Der Gewinnverwendungsvorschlag berücksichtigt am 19. April 2017. Der Verwaltungsrat schlägt vor, den im Geschäfts-
die 142.551 zum Zeitpunkt des Vorschlags von jahr 2016 amtierenden geschäftsführenden Direk-
der Gesellschaft unmittelbar oder mittelbar ge- 1 Die Vorschriften des Aktiengesetzes finden auf die Gesellschaft gemäß toren Entlastung für diesen Zeitraum zu erteilen.
Art. 9 Abs. 1 lit. c) ii), Art. 10 der Verordnung (EG) Nr. 2157/2001 des Rates
vom 8. Oktober 2011 über das Statut der Europäischen Gesellschaft (SE) An-
wendung, soweit sich aus speziellen Vorschriften der SE-Verordnung nichts
S|4 anderes ergibt. S|5Einladung zur Hauptversammlung 2017
5. Wahl des Abschlussprüfers
und des Konzernabschlussprüfers
für das Geschäftsjahr 2017
6. Neuwahlen zum
Verwaltungsrat
der Satzung der PUMA SE. Der Verwaltungsrat
ist zu einem Drittel mitbestimmt. Die Zahl seiner
Mitglieder wird durch die Hauptversammlung be-
„Die Hauptversammlung bestimmt die Zahl der
Verwaltungsratsmitglieder.“
stimmt; dies soll anlässlich der anstehenden bb) Der Verwaltungsrat besteht aus sechs Mit-
Das Amt aller Mitglieder des Verwaltungsrats Neuwahl in der Satzung klargestellt werden. Die gliedern.
Der Verwaltungsrat schlägt auf Empfehlung endet mit der Beendigung der Hauptversammlung Anteilseignervertreter werden von der Hauptver-
seines Prüfungsausschusses vor, die am 12. April 2017. Es ist deshalb eine Neuwahl sammlung ohne Bindung an Wahlvorschläge gewählt.
erforderlich. Die Arbeitnehmervertreter werden von der Haupt- b) Wahl der
versammlung aufgrund eines bindenden Wahlvor- Verwaltungsratsmitglieder
Deloitte GmbH Die Zusammensetzung des Verwaltungsrats bestimmt schlags des SE-Betriebsrats gewählt.
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft sich nach Art. 43 Abs. 2 bis 4 der Verordnung (EG) Der Verwaltungsrat schlägt auf Empfehlung
Rosenheimer Platz 4 Nr. 2157/2001 des Rates vom 8. Oktober 2001 seines Nominierungsausschusses vor, folgende
81669 München über das Statut der Europäischen Gesellschaft a) Satzungsergänzung und Personen zu 1., 2., 4. und 5. als Vertreter der
Deutschland (SE) (SE-VO) i.V.m. §§ 23 und 24 des Gesetzes Bestimmung der Zahl der Anteilseigner in den Verwaltungsrat zu wählen,
zur Ausführung der SE-VO (SEAG), § 21 Abs. 3 Verwaltungsratsmitglieder und der SE-Betriebsrat schlägt vor, folgende
des Gesetzes über die Beteiligung der Arbeitneh- Personen zu 3. und 6. als Vertreter der Arbeit-
zum Abschlussprüfer und Konzernabschlussprü- mer in einer SE (SEBG), § 18 Abs. 2 der Verein- Der Verwaltungsrat schlägt vor zu beschließen: nehmer in den Verwaltungsrat zu wählen:
fer für das Geschäftsjahr 2017 zu wählen. barung über die Beteiligung der Arbeitnehmer in
der PUMA SE vom 11. Juli 2011 (Arbeitnehmer- aa) § 7 Abs. 1 der Satzung wird um folgenden
beteiligungsvereinbarung) sowie §§ 7 Abs. 1 und 3 Satz 2 ergänzt:
S|6 S|7Einladung zur Hauptversammlung 2017
1. Herrn Jean-François Palus 5. Frau Béatrice Lazat In Bezug auf die zur Wahl vorgeschlagenen Jean-François Palus
wohnhaft in London, Vereinigtes Königreich wohnhaft in Paris, Frankreich Verwaltungsratsmitglieder werden gemäß § 125 • Kering Americas, Inc., New York/USA
Group Managing Director und Mitglied des Human Resources Director der Abs. 1 S. 5 AktG folgende Angaben gemacht: • Volcom, Inc., Costa Mesa/USA
Verwaltungsrats der Kering Kering S.A., Paris, Frankreich • Kering Luxembourg S.A., Luxemburg/Luxemburg
S.A., Paris, Frankreich • Kering Tokyo Investment Ltd., Tokio/Japan
2. Herrn Thore Ohlsson
wohnhaft in Falsterbo, Schweden
6. Herrn Gernot Heinzel
wohnhaft in Hausen
Key Account Manager Shoe
º Keines der vorgeschlagenen Verwaltungsrats-
mitglieder ist Mitglied in einem anderen
gesetzlich zu bildenden inländischen Aufsichts-
• Pomellato S.p.A., Mailand/Italien
• Volcom Luxembourg Holding S.A., Luxemburg/
Luxemburg
Präsident der Elimexo AB, Falsterbo, Chains Germany South rat. • Sowind Group S.A., La Chaux-de-Fonds/Schweiz
Schweden der PUMA SE • Guccio Gucci S.p.A., Florenz/Italien
• Gucci America, Inc., New York/USA
3. Herrn Martin Köppel
wohnhaft in Weisendorf
Vorsitzender des Betriebsrats
Die Bestellung aller Verwaltungsratsmitglieder
erfolgt jeweils mit Wirkung ab Beendigung der
º Es bestehen folgende Mitgliedschaften
in vergleichbaren in- und ausländischen Kon-
trollgremien von Wirtschaftsunternehmen:
• Christopher Kane Ltd., London/Vereinigtes
Königreich
• Manufacture et fabrique de montres etchronomètres
der PUMA SE Hauptversammlung am 12. April 2017 bis zur Ulysse Nardin S.A., Le Locle/Schweiz
Beendigung der Hauptversammlung, die über die • Kering Eyewear S.p.A., Padua/Italien
4. Herrn Jean-Marc Duplaix Entlastung der Mitglieder des Verwaltungsrats für • Yugen Kaisha Gucci LLC, Tokio/Japan
wohnhaft in Paris, Frankreich das Geschäftsjahr 2021 beschließt, längstens • Birdswan Solutions Ltd., Haywards Heath/
Chief Financial Officer (CFO) der jedoch für sechs Jahre nach der Bestellung des West Sussex/Vereinigtes Königreich
Kering S.A., Paris, Frankreich jeweiligen Verwaltungsratsmitglieds. • Paintgate Ltd., Haywards Heath/West Sussex/
S|8 S|9Einladung zur Hauptversammlung 2017
Vereinigtes Königreich
• Stella McCartney Ltd., Haywards Heath/West
Sussex/Vereinigtes Königreich
• E_lite S.p.A., Mailand/Italien
• Kering Italia S.p.A., Florenz/Italien
• Pomellato S.p.A., Mailand/Italien
• Kering Eyewear Japan Ltd., Tokio/Japan
• REF Bresil S.A., Paris/Frankreich,
• Redcats International Holding S.A.S., Paris/
º Bei allen oben angegebenen Mandaten von
Herrn Palus, Herrn Duplaix und Frau Lazat
handelt es sich um Konzernmandate der Kering
• Kering Asia Pacific Ltd., Hongkong/China • Kering Japan Ltd., Tokio/Japan Frankreich S.A.
• Kering South East Asia PTE Ltd., Singapur • Kering Tokyo Investment Ltd., Tokio/Japan • Redcats Management Services S.A.S., Paris/
• Kering Luxembourg S.A., Luxemburg/Luxemburg Frankreich
Thore Ohlsson • Qeelin Holding Luxembourg S.A., Luxemburg/ • Balenciaga S.A., Paris/Frankreich Nach Einschätzung des Verwaltungsrats bestehen
• Nobia AB, Stockholm/Schweden Luxemburg zwischen den von ihm vorgeschlagenen Kandida-
• Dahlqvists Fastighetsförvaltning AB, Kristianstad/ • E-Kering Lux S.A., Luxemburg/Luxemburg Béatrice Lazat ten und der PUMA SE, deren Konzernunternehmen
Schweden • Luxury Fashion Luxembourg S.A., Luxemburg/ • Sapardis SE, Paris/Frankreich oder den Organen der PUMA SE keine persönlichen
• Elite Hotels AB, Stockholm/Schweden Luxemburg • Castera S.A.R.L., Luxemburg/Luxemburg oder geschäftlichen Beziehungen im Sinne der
• Tomas Frick AB, Vellinge/Schweden • Kering Spain S.L. (früher Noga Luxe S.L.), • Luxury Goods Services S.A., Cadempino/Schweiz Ziffer 5.4.1 des Deutschen Corporate Governance
• Tjugonde AB, Malmö/Schweden Barcelona/Spanien • Augustin S.A.R.L., Paris/Frankreich Kodex. Herr Palus, Herr Duplaix und Frau Lazat
• Kering Eyewear S.p.A., Padua/Italien • Prodistri S.A., Paris/Frankreich sind Mitglieder des Executive Committee der Kering
Martin Köppel • GPo Holding S.A.S., Paris/Frankreich • Conseil et Assistance S.N.C., Paris/Frankreich S.A. und stehen daher jeweils in einer geschäftlichen
• keine • Gucci Immobiliare Leccio Srl, Florenz/Italien Beziehung zur Kering S.A., einem mittelbar we-
• Design Management Srl, Florenz/Italien Gernot Heinzel sentlich an der PUMA SE beteiligten Aktionär.
Jean-Marc Duplaix • Design Management 2 Srl, Florenz/Italien • keine
• Sapardis SE, Paris/Frankreich • Kering Studio S.A.S., Paris/Frankreich Die Wahlvorschläge des Verwaltungsrats berück-
• Redcats S.A., Paris/Frankreich • Balenciaga Asia Pacific Ltd., Hongkong/China sichtigen die gesetzlichen Vorgaben sowie die
S | 10 S | 11Einladung zur Hauptversammlung 2017
vom Verwaltungsrat der PUMA SE beschlossenen
Ziele für seine Zusammensetzung. Der Verwal-
tungsrat hat sich bei den von ihm vorgeschlage-
Weitere Informationen zu den Verwaltungsrats-
kandidaten können über die Internetseite der
Gesellschaft http://about.puma.com, dort unter
7. Beschlussfassung über die Aufhebung
des bestehenden Genehmigten
Kapitals I, die Aufhebung des beste-
a) Aufhebung der bestehenden
Ermächtigungen
nen Kandidaten vergewissert, dass sie den zu INVESTOREN / HAUPTVERSAMMLUNG abge- henden Genehmigten Kapitals II, die Das Genehmigte Kapital I gemäß § 4 Abs. 2 und
erwartenden Zeitaufwand aufbringen können. rufen werden. Schaffung eines neuen Genehmigten das Genehmigte Kapital II gemäß § 4 Abs. 3 der
Kapitals 2017 und die entsprechenden Satzung der Gesellschaft werden mit Wirkung auf
Der Verwaltungsrat hat die Absicht, Herrn Jean- Satzungsänderungen den Zeitpunkt der Eintragung des nachfolgend neu
François Palus im Fall seiner Wahl erneut zum geschaffenen Genehmigten Kapitals 2017 aufge-
Vorsitzenden des Verwaltungsrats und Herrn hoben, soweit sie in diesem Zeitpunkt noch bestehen.
Thore Ohlsson im Fall seiner Wahl erneut zum Das bisher in § 4 Abs. 2 der Satzung der Gesell-
Vorsitzenden des Prüfungsausschusses zu schaft enthaltene, nicht genutzte Genehmigte
wählen. Kapital I und das bisher in § 4 Abs. 3 der Satzung b) Neue Ermächtigung
der Gesellschaft enthaltene, nicht genutzte Ge-
Es ist beabsichtigt, die Wahlen zum Verwaltungs- nehmigte Kapital II laufen am 23. April 2017 aus. Der Verwaltungsrat wird ermächtigt, das Grund-
rat in Übereinstimmung mit dem Deutschen Der Verwaltungsrat ist der Auffassung, dass die kapital der Gesellschaft bis zum 11. April 2022
Corporate Governance Kodex im Wege der erneute Ermächtigung zur Ausnutzung eines durch einmalige oder mehrmalige Ausgabe
Einzelwahl durchzuführen. genehmigten Kapitals im Interesse der Gesellschaft neuer, auf den Inhaber lautender Stückaktien
liegt und schlägt daher vor zu beschließen: gegen Bar- und/oder Sacheinlagen um bis zu
EUR 15.000.000,00 zu erhöhen (Genehmigtes
Kapital 2017). Bei Kapitalerhöhungen gegen
S | 12 S | 13Einladung zur Hauptversammlung 2017
Bareinlagen können die neuen Aktien auch
vollständig oder teilweise von einem oder meh-
reren durch den Verwaltungsrat bestimmten
10% des Grundkapitals nicht übersteigt und
der Ausgabebetrag für die neuen Aktien den
Börsenpreis der bereits notierten Aktien
können, die in entsprechender Anwendung
des § 186 Abs. 3 S. 4 AktG unter Ausschluss
des Bezugsrechts der Aktionäre während der
º bei Kapitalerhöhungen gegen Sacheinlagen
zur Durchführung von Unternehmenszusam-
menschlüssen oder zum (auch mittelbaren)
Kreditinstituten mit der Verpflichtung übernommen gleicher Ausstattung nicht wesentlich unter- Laufzeit des Genehmigten Kapitals 2017 Erwerb von Unternehmen, Unternehmenstei-
werden, sie den Aktionären zum Bezug anzubie- schreitet, § 186 Abs. 3 S. 4 AktG. Die ausgegeben werden; len oder Beteiligungen an Unternehmen oder
ten (mittelbares Bezugsrecht). 10%-Begrenzung des Grundkapitals gilt sowohl sonstigen Vermögensgegenständen, ein-
im Zeitpunkt der Beschlussfassung der Haupt- schließlich Immaterialgüterrechten und For-
Den Aktionären steht grundsätzlich ein Bezugsrecht
zu. Der Verwaltungsrat wird jedoch ermächtigt,
das Bezugsrecht der Aktionäre ganz oder teilwei-
versammlung über diese Ermächtigung als
auch im Zeitpunkt der Ausübung der Ermäch-
tigung. Auf diese Höchstgrenze von 10% des
º bei Kapitalerhöhungen gegen Bareinlagen,
soweit es erforderlich ist, um Inhabern von
Options- oder Wandelschuldverschreibungen,
derungen gegen die Gesellschaft oder gegen
von ihr abhängige Unternehmen im Sinne des
§ 17 AktG.
se auszuschließen Grundkapitals ist der anteilige Betrag des die von der Gesellschaft oder ihren unmittelba-
Grundkapitals anzurechnen, der auf Aktien ren oder mittelbaren Tochtergesellschaften
der Gesellschaft entfällt, die (i) während der ausgegeben wurden oder noch werden, ein Die Gesamtzahl der unter Ausschluss des Be-
º zur Vermeidung von Spitzenbeträgen; Laufzeit des Genehmigten Kapitals 2017 unter
Ausschluss des Bezugsrechts der Aktionäre
in direkter oder entsprechender Anwendung
Bezugsrecht auf Aktien der Gesellschaft in dem
Umfang zu gewähren, wie es ihnen nach Ausübung
der Options- oder Wandlungsrechte bzw. nach
zugsrechts der Aktionäre aufgrund dieser Er-
mächtigung auszugebenden und ausgegebenen
Aktien darf 20% des Grundkapitals weder zum
º bei Kapitalerhöhungen gegen Bareinlagen,
wenn der auf die neuen Aktien, für die das
von § 186 Abs. 3 S. 4 AktG ausgegeben oder
veräußert werden oder (ii) zur Bedienung von
Erfüllung der Wandlungspflichten als Aktionär
zustehen würde;
Zeitpunkt des Wirksamwerdens noch zum Zeitpunkt
der Ausübung der Ermächtigung überschreiten;
Bezugsrecht ausgeschlossen wird, entfallende Options- oder Wandelschuldverschreibungen auf diese Begrenzung sind Aktien anzurechnen,
anteilige Betrag des Grundkapitals insgesamt auszugeben sind oder ausgegeben werden die während der Laufzeit dieser Ermächtigung
S | 14 S | 15Einladung zur Hauptversammlung 2017
aufgrund anderer Ermächtigungen unter Bezugs- c) Satzungsänderungen Bezugsrecht der Aktionäre ganz oder teilweise tigung. Auf diese Höchstgrenze von 10% des
rechtsausschluss veräußert oder ausgegeben auszuschließen: Grundkapitals ist der anteilige Betrag des
wurden bzw. auszugeben sind oder aufgrund § 4 Abs. 2 der Satzung wird wie folgt neu gefasst: Grundkapitals anzurechnen, der auf Aktien
einer während der Laufzeit dieser Ermächtigung der Gesellschaft entfällt, die (i) während der
unter Bezugsrechtsausschluss erfolgten Ausga-
be von Options- oder Wandelschuldverschreibun-
gen auszugeben sind.
„Der Verwaltungsrat ist ermächtigt, das Grund-
kapital der Gesellschaft bis zum 11. April 2022
durch einmalige oder mehrmalige Ausgabe
º zur Vermeidung von Spitzenbeträgen; Laufzeit des Genehmigten Kapitals 2017 unter
Ausschluss des Bezugsrechts der Aktionäre
in direkter oder entsprechender Anwendung
Der Verwaltungsrat wird ermächtigt, den weiteren
neuer, auf den Inhaber lautender Stückaktien
gegen Bar- und/oder Sacheinlagen um bis zu
º bei Kapitalerhöhungen gegen Bareinlagen,
wenn der auf die neuen Aktien, für die das
von § 186 Abs. 3 S. 4 AktG ausgegeben oder
veräußert werden oder (ii) zur Bedienung von
Inhalt der Aktienrechte und die Bedingungen der EUR 15.000.000,00 zu erhöhen (Genehmigtes Bezugsrecht ausgeschlossen wird, entfallende Options- oder Wandelschuldverschreibungen
Aktienausgabe festzulegen. Kapital 2017). Bei Kapitalerhöhungen gegen anteilige Betrag des Grundkapitals insgesamt auszugeben sind oder ausgegeben werden
Bareinlagen können die neuen Aktien auch 10% des Grundkapitals nicht übersteigt und können, die in entsprechender Anwendung
Der Verwaltungsrat wird ermächtigt, die Fassung vollständig oder teilweise von einem oder meh- der Ausgabebetrag für die neuen Aktien den des § 186 Abs. 3 S. 4 AktG unter Ausschluss
der Satzung der Gesellschaft sowohl entsprechend reren durch den Verwaltungsrat bestimmten Börsenpreis der bereits notierten Aktien des Bezugsrechts der Aktionäre während der
der jeweiligen Ausnutzung des Genehmigten Kreditinstituten mit der Verpflichtung übernommen gleicher Ausstattung nicht wesentlich unter- Laufzeit des Genehmigten Kapitals 2017
Kapitals 2017 als auch nach Ablauf der Ermäch- werden, sie den Aktionären zum Bezug anzubie- schreitet, § 186 Abs. 3 S. 4 AktG. Die ausgegeben werden;
tigungsfrist zu ändern. ten (mittelbares Bezugsrecht). 10%-Begrenzung des Grundkapitals gilt sowohl
im Zeitpunkt der Beschlussfassung der Haupt-
Den Aktionären steht grundsätzlich ein Bezugsrecht
zu. Der Verwaltungsrat ist jedoch ermächtigt, das
versammlung über diese Ermächtigung als
auch im Zeitpunkt der Ausübung der Ermäch-
º bei Kapitalerhöhungen gegen Bareinlagen,
soweit es erforderlich ist, um Inhabern von
S | 16 S | 17Einladung zur Hauptversammlung 2017
Options- oder Wandelschuldverschreibungen, Die Gesamtzahl der unter Ausschluss des Bezugs- Bericht des Verwaltungsrats an die mächtigungsfrist erlöschen werden, schlägt der
die von der Gesellschaft oder ihren unmittel- rechts der Aktionäre aufgrund dieser Ermächtigung Hauptversammlung zu Punkt 7 der Verwaltungsrat deren Aufhebung und Streichung
baren oder mittelbaren Tochtergesellschaften auszugebenden und ausgegebenen Aktien darf Tagesordnung gemäß Art. 5 SE-VO, aus der Satzung vor.
ausgegeben wurden oder noch werden, ein 20% des Grundkapitals weder zum Zeitpunkt des § 203 Abs. 2 S. 2 i.V.m. § 186 Abs. 4 S. 2
Bezugsrecht auf Aktien der Gesellschaft in Wirksamwerdens noch zum Zeitpunkt der Ausübung AktG (Genehmigtes Kapital 2017) Der Verwaltungsrat beantragt eine neue Ermäch-
dem Umfang zu gewähren, wie es ihnen nach der Ermächtigung überschreiten; auf diese Be- tigung zur Ausnutzung eines genehmigten Kapitals
Ausübung der Options- oder Wandlungsrechte grenzung sind Aktien anzurechnen, die während (Genehmigtes Kapital 2017) in Höhe von bis zu EUR
bzw. nach Erfüllung der Wandlungspflichten der Laufzeit dieser Ermächtigung aufgrund ande- Die Hauptversammlung vom 24. April 2012 hat 15.000.000,00 durch Ausgabe neuer, auf den In-
als Aktionär zustehen würde; rer Ermächtigungen unter Bezugsrechtsausschluss den Verwaltungsrat der PUMA SE ermächtigt, haber lautender Stückaktien. Das Genehmigte
veräußert oder ausgegeben wurden bzw. auszu- bis zum 23. April 2017 das Grundkapital der Kapital 2017 soll der Gesellschaft auch für die
geben sind oder aufgrund einer während der PUMA SE um bis zu EUR 7.500.000,00 durch nächsten fünf Jahre schnelles und flexibles Handeln
º bei Kapitalerhöhungen gegen Sacheinlagen zur
Durchführung von Unternehmenszusammen-
schlüssen oder zum (auch mittelbaren) Erwerb
Laufzeit dieser Ermächtigung unter Bezugsrechts-
ausschluss erfolgten Ausgabe von Options- oder
Wandelschuldverschreibungen auszugeben sind.
Ausgabe neuer Aktien gegen Bareinlagen (Ge-
nehmigtes Kapital I) sowie um bis zu EUR
7.500.000,00 durch Ausgabe neuer Aktien gegen
ermöglichen, ohne die jährliche oder eine außeror-
dentliche Hauptversammlung abwarten zu müssen.
Bei der Ausnutzung des Genehmigten Kapitals
von Unternehmen, Unternehmensteilen oder Der Verwaltungsrat ist ermächtigt, den weiteren Bar- oder Sacheinlagen (Genehmigtes Kapital 2017 haben die Aktionäre sowohl bei Bar- als
Beteiligungen an Unternehmen oder sonstigen Inhalt der Aktienrechte und die Bedingungen der II) zu erhöhen. Von dem Genehmigten Kapital I auch bei Sachkapitalerhöhungen grundsätzlich
Vermögensgegenständen, einschließlich Imma- Aktienausgabe festzulegen.“ und dem Genehmigten Kapital II hat die Gesell- ein Bezugsrecht. Dabei soll im Falle von Barka-
terialgüterrechten und Forderungen gegen die schaft bislang keinen Gebrauch gemacht. Da die pitalerhöhungen zur Erleichterung der Abwicklung
Gesellschaft oder gegen von ihr abhängige § 4 Abs. 3 der Satzung wird ersatzlos gestrichen. Ermächtigungen kurz nach Beendigung der von der Möglichkeit Gebrauch gemacht werden
Unternehmen im Sinne des § 17 AktG. Hauptversammlung aufgrund Ablaufs der Er- können, die neuen Aktien vollständig oder teil-
S | 18 S | 19Einladung zur Hauptversammlung 2017
weise an ein oder mehrere Kreditinstitute mit der unter Beibehaltung eines glatten Bezugsverhält- Aktien wesentlich erleichtert und Kosten werden schnell und flexibel zu nutzen und einen hierfür
Verpflichtung auszugeben, sie den Aktionären nisses. Spitzenbeträge entstehen, wenn der vermieden, die bei der banktechnischen Abwick- entstehenden Kapitalbedarf auch sehr kurzfristig
zum Bezug anzubieten (mittelbares Bezugsrecht Verwaltungsrat die Ermächtigung zur Kapitaler- lung von ungeraden Bezugsverhältnissen entste- zu decken. Die Gesellschaft erhält so die gesetz-
im Sinne des § 186 Abs. 5 AktG). höhung um einen bestimmten Betrag ausnutzen hen könnten. Die dadurch vom Bezugsrecht lich vorgesehene Möglichkeit, flexibel und kos-
will, sich jedoch aufgrund der Anzahl der beste- ausgenommenen neuen Aktien sind im Verhältnis tengünstig neues Kapital aufzunehmen. Durch
Die beantragte Ermächtigung sieht jedoch vor, henden und der neu auszugebenden Aktien bei zur gesamten Kapitalerhöhung von untergeord- den Verzicht auf die zeit- und kostenaufwendige
dass der Verwaltungsrat ermächtigt sein soll, das dem angestrebten Kapitalerhöhungsbetrag kein neter Bedeutung. Abwicklung des Bezugsrechts kann der Eigenka-
Bezugsrecht der Aktionäre ganz oder teilweise glattes Bezugsverhältnis für die Aktionäre ergibt. pitalbedarf der Gesellschaft für sich kurzfristig
auszuschließen. Um ein solches dennoch zu erreichen, kann der bietende Marktchancen zeitnah gedeckt werden.
Verwaltungsrat denjenigen Anteil des Kapitaler- b) Der bei Barkapitalerhöhungen ebenfalls zu- Eine derartige Kapitalerhöhung mit Bezugsrechts-
höhungsbetrages reduzieren, auf den sich die gelassene Bezugsrechtsausschluss für neue ausschluss eröffnet zudem die Möglichkeit, einen
1) Bezugsrechtsausschluss Bezugsrechte beziehen. Der verbleibende Betrag Aktien, deren Gesamtnennbetrag 10% des höheren Mittelzufluss als im Falle einer Bezugs-
bis zur Höhe des vollständigen Kapitalerhöhungs- derzeitigen Grundkapitals (also EUR 3.861.110,78) rechtsemission zu erzielen. Eine Platzierung ohne
bei Barkapitalerhöhungen
betrages, die sogenannten freien Spitzen, ist in nicht übersteigt und deren Ausgabebetrag den gesetzliche Bezugsfrist kann unmittelbar nach
a) Bei Barkapitalerhöhungen soll der Verwal- diesem Fall vom Bezugsrecht der Aktionäre Börsenpreis der bereits notierten Aktien gleicher Festsetzung des Ausgabebetrags erfolgen, so
tungsrat das Bezugsrecht der Aktionäre zur ausgeschlossen. Der Verwaltungsrat kann die Ausstattung nicht wesentlich unterschreitet (§ 186 dass beim Ausgabebetrag kein Kursänderungs-
Vermeidung von Spitzenbeträgen ausschließen freien Spitzen entweder durch Verkauf über die Abs. 3 S. 4 AktG), liegt ebenfalls im Interesse der risiko berücksichtigt werden muss.
können. Der Ausschluss des Bezugsrechtes für Börse oder in sonstiger Weise bestmöglich für Gesellschaft und der Aktionäre. Diese Ermäch-
Spitzenbeträge ermöglicht die Ausnutzung der die Gesellschaft verwerten. Damit wird die tigung ermöglicht der Gesellschaft, das Geneh- Die gemäß § 186 Abs. 3 S. 4 AktG unter Ausschluss
beantragten Ermächtigung durch runde Beträge technische Durchführung der Ausgabe neuer migte Kapital 2017 einzusetzen, um Marktchancen des Bezugsrechts ausgegebenen Aktien dürfen
S | 20 S | 21Einladung zur Hauptversammlung 2017 insgesamt 10% des Grundkapitals nicht über- 2022, unter Ausschluss des Bezugsrechts ent- benennt keinen Stichtag oder Zeitraum für die oder Wandelschuldverschreibungen, die von schreiten, und zwar weder im Zeitpunkt der Be- sprechend § 186 Abs. 3 S. 4 AktG erfolgt. Bestimmung des Referenzbörsenkurses. Der der Gesellschaft oder ihren unmittelbaren oder schlussfassung der Hauptversammlung über die Ebenso sind Aktien, die zur Bedienung von Options- Verwaltungsrat wird vorbehaltlich sich neu her- mittelbaren Tochtergesellschaften ausgegeben Ermächtigung noch – was nur von Bedeutung ist, oder Wandelschuldverschreibungen auszugeben ausbildender Marktgepflogenheiten auf den wurden oder noch werden, ein Bezugsrecht auf falls dieser Wert geringer ist – zum Zeitpunkt der sind oder ausgegeben werden können, die während durchschnittlichen Börsenkurs in einem marktüb- Aktien der Gesellschaft in dem Umfang zu gewäh- Ausnutzung der Ermächtigung. Diese Beschrän- der Laufzeit dieser Ermächtigung unter Ausschluss lichen Referenzzeitraum vor der Ausgabe abstel- ren, wie es ihnen nach Ausübung der Options- oder kung dient der Begrenzung der Verwässerung der des Bezugsrechts entsprechend § 186 Abs. 3 S. 4 len. Er wird den Abschlag bei Ausnutzung der Wandlungsrechte bzw. nach Erfüllung der Wand- Beteiligungsquote der bestehenden Aktien, und AktG ausgegeben werden, auf diese Grenze von Ermächtigung so niedrig bemessen, wie dies nach lungspflichten als Aktionär zustehen würde. in diesem Rahmen hält der Gesetzgeber es für 10% des Grundkapitals anzurechnen. Eine den im Zeitpunkt der Platzierung vorherrschenden zumutbar, dass die Altaktionäre ihre Beteiligungs- mehrfache Ausnutzung der 10%-Grenze während Marktbedingungen möglich ist. Aufgrund des Zur leichteren Platzierbarkeit von Schuldverschrei- quote durch Käufe am Markt aufrechterhalten. Auf der Laufzeit des Genehmigten Kapitals 2017 ist börsenkursnahen Ausgabepreises wird der Wert bungen am Kapitalmarkt sehen die Anleihebedin- die genannte Höchstgrenze werden Aktien ange- mithin insgesamt ausgeschlossen. der Beteiligung der Aktionäre nahezu nicht ver- gungen üblicherweise einen Verwässerungsschutz rechnet, die in direkter oder entsprechender An- wässert. Gleichzeitig ist damit sichergestellt, dass vor. Dieser kann u.a. darin bestehen, dass die wendung des § 186 Abs. 3 S. 4 AktG aufgrund Eine Verwässerung des Wertes der bestehenden die von der Gesellschaft zu erzielende Gegen- Inhaber der jeweiligen Options- oder Wandel- von anderen Ermächtigungen während der Aktien ist entsprechend den gesetzlichen Grenzen leistung angemessen ist. schuldverschreibungen bei einer Kapitalerhöhung, Laufzeit dieser Ermächtigung ausgegeben oder dahingehend minimiert, dass der Ausgabepreis bei der die Aktionäre ein Bezugsrecht haben, veräußert werden. So ist namentlich die Veräu- der neuen Aktien den Börsenkurs der bereits ebenfalls ein Bezugsrecht auf die neuen Aktien ßerung eigener Aktien anzurechnen, sofern sie notierten Aktien gleicher Ausstattung nicht we- c) Schließlich soll das Bezugsrecht bei Barkapi- erhalten. Sie werden damit so gestellt, als ob sie während der Laufzeit der Ermächtigung des Ge- sentlich unterschreiten darf. Das Aktiengesetz talerhöhungen ausgeschlossen werden können, von ihrem Options- oder Wandlungsrecht bereits nehmigten Kapitals 2017, also bis zum 11. April zieht keine feste Grenze für den Abschlag und soweit es erforderlich ist, um Inhabern von Options- Gebrauch gemacht hätten bzw. ihre Wandlungs- S | 22 S | 23
Einladung zur Hauptversammlung 2017
pflichten bereits erfüllt worden wären. Da der 2) Bezugsrechtsausschluss bei schließlich Immaterialgüterrechten und Forde- ist. Der internationale Wettbewerb und die
Verwässerungsschutz in diesem Fall nicht im Sachkapitalerhöhungen rungen gegen die Gesellschaft oder gegen von Globalisierung der Wirtschaft verlangen häufig
Wege einer Reduzierung des Options- bzw. ihr abhängige Unternehmen im Sinne des § 17 diese Form der Akquisitionsfinanzierung. Der
Wandlungspreises gewährleistet werden muss, a) Bei Sachkapitalerhöhungen soll das Bezugs- AktG, ausgegeben werden sollen. Dies gilt auch Erwerb von Unternehmen gegen Ausgabe von
lässt sich ein höherer Ausgabekurs für die bei recht zunächst gleichfalls zur Vermeidung von für den Fall, dass als Gegenleistung für die Aktien kann zudem aus Sicht der Gesellschaft
Wandlung oder Optionsausübung auszugebenden Spitzenbeträgen ausgeschlossen werden können. Sacheinlage teils Aktien ausgegeben werden und eine liquiditätsschonende Gestaltung eines
Aktien erzielen. Dieses Vorgehen setzt allerdings Insoweit kann auf die Ausführungen zum Bezugs- teils eine Barzahlung oder eine andere Gegen- Unternehmenskaufs ermöglichen, die den
voraus, dass das Bezugsrecht der Aktionäre in- rechtsausschluss bei Barkapitalerhöhungen leistung (ggf. auch eigene Aktien) erbracht werden. Veräußerern eines Unternehmens ihrerseits
soweit ausgeschlossen wird. Da die Platzierung verwiesen werden. die Möglichkeit eröffnet, am Unternehmens-
von Options- oder Wandelschuldverschreibungen erfolg der Gesellschaft zu partizipieren und
bei Gewährung eines entsprechenden Verwässe-
rungsschutzes erleichtert wird, dient der Bezugs-
rechtsausschluss dem Interesse der Aktionäre an
b) Der Verwaltungsrat soll im Falle von Sachka-
pitalerhöhungen außerdem allgemein die Mög-
º Im Rahmen von Unternehmenszusammen-
schlüssen oder des Erwerbs von Unternehmen,
Unternehmensteilen oder Beteiligungen an
daher zu vorteilhaften Erwerbspreisen für die
Gesellschaft führt. Unternehmenskäufe
können im Einzelfall eine schnelle und ver-
einer optimalen Finanzstruktur der Gesellschaft. lichkeit haben, das Bezugsrecht auszuschließen, Unternehmen kann die Möglichkeit, Aktien als trauliche Abwicklung erfordern. Darauf muss
wenn die neuen Aktien als Gegenleistung zur Gegenleistung anbieten zu können, die Ver- die Gesellschaft vorbereitet sein. Dies ist
Durchführung von Unternehmenszusammen- handlungsposition der Gesellschaft stärken, gewährleistet, wenn der Verwaltungsrat zum
schlüssen oder den (auch mittelbaren) Erwerb etwa wenn dies beim Verhandlungspartner zu Bezugsrechtsausschluss ermächtigt ist, weil
von Unternehmen, Unternehmensteilen oder Steuerersparnissen führt oder die Gegenseite eine Beschlussfassung über den Bezugs-
Beteiligungen an Unternehmen oder von aus anderen Gründen eher am Erwerb von rechtsausschluss in der nächsten ordentlichen
sonstigen Vermögensgegenständen, ein- Aktien als an einer Geldzahlung interessiert Hauptversammlung oder in einer außerordent-
S | 24 S | 25Einladung zur Hauptversammlung 2017
lichen Hauptversammlung – abgesehen von eigene Aktien erwerben, um diese als Gegen- an eigenen Aktien insgesamt (d.h. einschließ- schaft oder von ihr abhängige Unternehmen
den damit verbundenen Kosten – vor Durch- leistung im Rahmen von Unternehmenszu- lich der zu anderen Zwecken vorgehaltenen im Sinne des § 17 AktG einsetzen möchten.
führung der Transaktion oftmals unmöglich sammenschlüssen oder beim Erwerb von eigenen Aktien) auf 10% des Grundkapitals Außerdem sollen die neuen Aktien als Gegen-
wäre und die für den Erwerb gebotene Ver- Unternehmen, Unternehmensteilen oder beschränkt ist. Daher ist es sinnvoll, im Inter- leistung für den unmittelbaren oder mittelba-
traulichkeit nicht eingehalten werden könnte. Unternehmensbeteiligungen sowie anderen esse der Gesellschaft ein genehmigtes ren Erwerb von Nutzungsrechten (Lizenzen)
Mit der Ermächtigung im Genehmigten mit einem solchen Akquisitionsvorhaben im Kapital vorzusehen, das dazu dient, neue an derartigen Rechten durch die Gesellschaft
Kapital 2017 erhält der Verwaltungsrat eine Zusammenhang stehenden Wirtschaftsgütern Aktien als Akquisitionswährung zu schaffen. oder ein nachgeordnetes Unternehmen zur
moderne Akquisitionswährung an die Hand, einzusetzen. Es kann sich für die Gesellschaft Verfügung stehen. Für die Bewertung der
die ihn in die Lage versetzt, schnell und jedoch anbieten, neben oder anstelle des Immaterialgüterrechte und der daran begrün-
unkompliziert vorteilhafte Angebote und
Möglichkeiten zur Unternehmenserweiterung
im Interesse der Gesellschaft und ihrer Akti-
Erwerbs eigener Aktien neue Aktien aus einer
Kapitalerhöhung zu diesem Zweck zu verwen-
den. Dies hat für die Gesellschaft gegenüber
º Bei Sachkapitalerhöhungen soll das Bezugs-
recht zudem ausgeschlossen werden können,
um der Gesellschaft die Möglichkeit zu geben,
deten Lizenzen wird sich die Gesellschaft am
Markt orientieren.
onäre zum (weiteren) externen Wachstum der
Gesellschaft wahrzunehmen, um die Wettbe-
werbsfähigkeit der Gesellschaft zu stärken.
dem Erwerb eigener Aktien den Vorteil, dass
ihr zusätzliches Kapital zufließt und sie nicht
umgekehrt zunächst liquide Mittel einsetzen
Aktien der Gesellschaft als Gegenleistung für
die Übertragung von sonstigen sacheinlage-
fähigen Vermögensgegenständen einzusetzen.
Darüber hinaus könnte die Ermächtigung auch
für den Erwerb sonstiger Vermögensgegen-
stände wie Grundbesitz oder Forderungen
muss, um eigene Aktien zu erwerben. Schließ- gegen die Gesellschaft oder gegen von ihr
Zwar kann der Verwaltungsrat gemäß der
Ermächtigung der Hauptversammlung vom
lich kann es sein, dass die Anzahl der frei
verfügbaren eigenen Aktien für die Durchfüh-
rung eines Unternehmenskaufs oder Beteili-
Dazu gehören insbesondere Immaterialgü-
terrechte von Sportvereinen, Sportlern und
sonstigen Personen, wie z.B. Marken, Namen,
abhängige Unternehmen genutzt werden. Die
Gesellschaft kann an der Einbringung der
genannten Vermögensgegenstände Interesse
6. Mai 2015 (dort Tagesordnungspunkt 7) auch gungserwerbs nicht ausreicht, weil der Bestand Logos, Patente und Designs, die die Gesell- haben, wenn diese von Nutzen für die Gesell-
S | 26 S | 27Einladung zur Hauptversammlung 2017
schaft ist und ein Erwerb gegen Barzahlung aufgrund einer während der Laufzeit dieser Er- nicht gemäß § 186 Abs. 3 S. 4 AktG erfolgt, wird
nicht oder nicht zu angemessenen Konditionen mächtigung unter Bezugsrechtsausschluss er- der Verwaltungsrat den Ausgabebetrag unter
möglich ist. folgten Ausgabe von Options- oder Wandelschuld- Berücksichtigung der Interessen der Gesellschaft
verschreibungen auszugeben sind. Durch die und ihrer Aktionäre sowie des jeweiligen Zwecks
gesetzlich nicht vorgegebene, aber in der Praxis angemessen festsetzen. Bei einer Kapitalerhöhung
mittlerweile verbreitete Volumengrenze in Höhe gegen Sacheinlagen wird er zudem darauf achten,
3) Sonstiges von 20% soll das Interesse der Aktionäre, eine dass der Gesellschaft ein angemessener Gegen-
weitergehende Einbuße ihrer Beteiligungsquote wert für die neuen Aktien zufließt. Der Verwal-
Die Gesamtzahl der unter Ausschluss des Be- auszuschließen, gewahrt werden. tungsrat wird der Hauptversammlung über jede
zugsrechts aufgrund dieser Ermächtigung gegen Ausnutzung des Genehmigten Kapitals 2017
Bar- und/oder Sacheinlagen auszugebenden und Konkrete Pläne für eine Ausnutzung des neuen berichten.
ausgegebenen Aktien darf 20% des Grundkapitals Genehmigten Kapitals 2017 bestehen derzeit
weder zum Zeitpunkt des Wirksamwerdens noch nicht. Entsprechende Vorratsbeschlüsse mit der
zum Zeitpunkt der Ausübung der Ermächtigung Möglichkeit zum Bezugsrechtsausschluss sind
überschreiten; auf diese Begrenzung sind Aktien national und international üblich. Der Verwal-
anzurechnen, die während der Laufzeit dieser tungsrat wird in jedem Einzelfall sorgfältig prüfen,
Ermächtigung aufgrund anderer Ermächtigungen ob die Ausnutzung des Genehmigten Kapitals
unter Bezugsrechtsausschluss veräußert oder 2017 im Interesse der Gesellschaft und ihrer
ausgegeben wurden bzw. auszugeben sind oder Aktionäre liegt. Soweit der Bezugsrechtsausschluss
S | 28 S | 29Einladung zur Hauptversammlung 2017
TEILNAHME AN DER PUMA SE
c/o Deutsche Bank AG
nannten Anschrift, Telefax-Nummer oder E-Mail-
Adresse spätestens bis zum Ablauf des 5. April 2017
nicht Teilnahmevoraussetzung, sondern dient ledig-
lich der Vereinfachung des Ablaufs an den Einlass-
HAUPTVERSAMMLUNG Securities Production (24:00 Uhr) zugehen. kontrollen für den Zugang zur Hauptversammlung.
General Meetings
Voraussetzungen für die Teilnahme Postfach 20 01 07 Eine Online-Teilnahme und eine Briefwahl (§§ 19.3
an der Versammlung und die Ausübung 60605 Frankfurt und 19.4 der Satzung der Gesellschaft) sind nicht Bedeutung des
des Stimmrechts Telefax: +49 (0) 69 12012-86045 vorgesehen. Nachweisstichtags
E-Mail: wp.hv@db-is.com
Zur Teilnahme an der Hauptversammlung und zur Im Verhältnis zur Gesellschaft gilt für die Teilnah-
Ausübung des Stimmrechts sind gemäß §§ 17.1 Als Nachweis der Teilnahmeberechtigung genügt Eintrittskarte me an der Hauptversammlung und die Ausübung
bis 17.3 der Satzung der Gesellschaft diejenigen ein in deutscher oder englischer Sprache schriftlich des Stimmrechts nur als Aktionär, wer einen
Aktionäre berechtigt, die sich schriftlich oder in oder in Textform (s. § 126b BGB) erstellter Nachweis Nach Anmeldung und Eingang des Nachweises Nachweis des Anteilsbesitzes zum Nachweisstich-
Textform (s. § 126b BGB) unter der nachstehen- des Anteilsbesitzes durch das depotführende Institut. ihres Anteilsbesitzes bei der Gesellschaft werden tag erbracht hat. Veränderungen im Aktienbestand
den Anschrift, Telefax-Nummer oder E-Mail- Der Nachweis des Anteilsbesitzes muss sich auf den den Aktionären Eintrittskarten für die Hauptversamm- nach dem Nachweisstichtag haben hierfür keine
Adresse anmelden und ihre Berechtigung zur Beginn des 21. Tages vor der Hauptversammlung, lung übersandt. Um den rechtzeitigen Erhalt der Bedeutung. Mit dem Nachweisstichtag geht keine
Teilnahme an der Hauptversammlung durch d.h. auf den 22. März 2017 (0:00 Uhr), beziehen Eintrittskarten sicherzustellen, bitten wir die Aktio- Sperre für die Veräußerung oder den Erwerb von
Übermittlung eines besonderen Nachweises des („Nachweisstichtag“). näre, frühzeitig für die Anmeldung und die Übersen- Aktien einher. Aktionäre können nach erfolgter
Anteilsbesitzes nachweisen: dung des Nachweises ihres Anteilsbesitzes an die Anmeldung deshalb weiterhin über ihre Aktien frei
Die Anmeldung und der Nachweis des Anteilsbesit- Gesellschaft Sorge zu tragen. Anders als die Anmel- verfügen. Personen, die zum Nachweisstichtag
zes müssen der Gesellschaft unter der zuvor ge- dung zur Hauptversammlung ist die Eintrittskarte noch keine Aktien besitzen und erst danach Ak-
S | 30 S | 31Einladung zur Hauptversammlung 2017
tionär werden, sind nicht teilnahme- oder stimm- teilen, sofern Aktionäre nicht ein Kreditinstitut, oder gegenüber dem Bevollmächtigten erklärt gen, insbesondere § 135 AktG, die u.a. verlangen,
berechtigt, es sei denn, sie haben sich insoweit eine Aktionärsvereinigung oder diesen gemäß werden. Wird die Vollmacht gegenüber dem dass die Vollmacht von dem Bevollmächtigten
bevollmächtigen lassen oder sind hierzu ermäch- § 135 Abs. 8 und Abs. 10 i.V.m. § 125 Abs. 5 AktG Bevollmächtigten erteilt, so bedarf es eines nachprüfbar festzuhalten ist.
tigt. Der Nachweisstichtag hat keine Bedeutung gleichgestellte Personen oder Institutionen be- Nachweises der Bevollmächtigung gegenüber
für eine eventuelle Dividendenberechtigung. vollmächtigen möchten (siehe hierzu unten). der Gesellschaft in Textform, wenn weder ein Als besonderen Service bieten wir unseren Akti-
Gleiches gilt für den Widerruf der Vollmacht und Kreditinstitut noch eine Aktionärsvereinigung oder onären an, sich durch Mitarbeiter der PUMA SE,
den Nachweis der Bevollmächtigung. Die Bevoll- eine sonstige diesen gemäß § 135 Abs. 8 und die das Stimmrecht gemäß den ausdrücklichen
Stimmrechtsvertretung mächtigung kann mit dem im Anmeldebogen Abs. 10 i.V.m. § 125 Abs. 5 AktG gleichgestellte Weisungen der Aktionäre ausüben werden,
enthaltenen Vollmachtsformular erfolgen. Person oder Institution bevollmächtigt werden. vertreten zu lassen. Die Vollmachts-/Weisungs-
Nach ordnungsgemäßer Anmeldung und Nach- Dieser Nachweis kann am Tag der Hauptver- vordrucke können bei der Gesellschaft unter der
weiserbringung können Aktionäre persönlich zur Die Vollmacht und ihr Widerruf können entweder sammlung bei der Einlasskontrolle erbracht im vorigen Absatz angegebenen Anschrift, Tele-
Hauptversammlung erscheinen und ihr Stimmrecht gegenüber der Gesellschaft unter der Anschrift, werden oder an die vorstehende Anschrift, Tele- fax-Nummer oder E-Mail-Adresse angefordert
selbst ausüben. Telefax-Nummer oder E-Mail-Adresse fax-Nummer oder E-Mail-Adresse übermittelt oder von der Internetseite der Gesellschaft unter
werden. Gleiches gilt für den Widerruf der Vollmacht. http://about.puma.com, dort unter INVESTOREN
Aktionäre, die nicht persönlich an der Hauptver- PUMA SE Für die Bevollmächtigung von Kreditinstituten, / HAUPTVERSAMMLUNG, direkt ausgedruckt
sammlung teilnehmen möchten, können ihr Frau Beate Gabriel Aktionärsvereinigungen oder diesen gemäß § 135 werden. Das ausgefüllte und unterschriebene
Stimmrecht durch Bevollmächtigte ausüben Würzburger Straße 13 Abs. 8 und 10 i.V.m. § 125 Abs. 5 AktG gleichge- Formular zur Erteilung der Vollmacht und der
lassen. In diesem Fall haben sie den Bevollmäch- 91074 Herzogenaurach stellten Personen oder Institutionen sowie den Weisung zugunsten der Stimmrechtsvertreter des
tigten ordnungsgemäß Vollmacht zu erteilen. Die Telefax: +49 (0) 9132-8142375 Widerruf und den Nachweis einer solchen Bevoll- Unternehmens ist an folgende Anschrift, Telefax-
Vollmacht ist in Textform (s. § 126b BGB) zu er- E-Mail: investor-relations@puma.com mächtigung gelten die gesetzlichen Bestimmun- Nummer oder E-Mail-Adresse zu richten:
S | 32 S | 33Einladung zur Hauptversammlung 2017
PUMA SE Gesamtzahl der Aktien Grundkapitals (dies entspricht EUR 1.930.555,39 bei der SE keine Voraussetzung für ein Tages-
c/o ITTEB GmbH & Co. KG und Stimmrechte oder – aufgerundet auf die nächsthöhere ganze ordnungsergänzungsverlangen.
Frau Bettina John Aktienzahl – 754.124 Aktien) oder den anteiligen Das Tagesordnungsergänzungsverlangen ist
Vogelanger 25 Das Grundkapital der Gesellschaft beträgt im Betrag von EUR 500.000,00 (dies entspricht – schriftlich an den Verwaltungsrat der Gesellschaft
86937 Scheuring Zeitpunkt der Einberufung der Hauptversammlung aufgerundet auf die nächsthöhere ganze Aktien- zu richten und muss der Gesellschaft mindestens
Telefax: + 49 (0) 8195 - 9989664 EUR 38.611.107,84 und ist eingeteilt in 15.082.464 zahl – 195.313 Aktien und ist damit vorliegend 30 Tage vor der Hauptversammlung, also spä-
E-Mail: puma2017@itteb.de auf den Inhaber lautende Stückaktien mit einem die maßgebliche Schwelle) erreichen, können testens bis zum Ablauf des 12. März 2017 (24:00
anteiligen Betrag des Grundkapitals von EUR 2,56 verlangen, dass Gegenstände auf die Tagesord- Uhr), zugehen. Bitte richten Sie etwaige Verlangen
je Aktie. Jede Aktie gewährt eine Stimme (s. § 19.1 nung gesetzt und bekannt gemacht werden. an folgende Anschrift:
Es muss spätestens am Montag, dem 10. April der Satzung der Gesellschaft). Die Gesamtzahl Dieser Mindestbesitz ist gemäß Art. 56 S. 3
2017, bei dieser Anschrift, Telefax-Nummer oder der Stimmrechte beträgt somit 15.082.464. Die SE-VO i.V.m. § 50 Abs. 2 SEAG für Ergänzungs- PUMA SE, Verwaltungsrat
E-Mail-Adresse eingetroffen sein. Gesellschaft hält im Zeitpunkt der Einberufung verlangen der Aktionäre einer SE erforderlich. z.Hd. Frau Beate Gabriel
142.551 eigene Aktien, aus denen der Gesellschaft § 50 Abs. 2 SEAG entspricht inhaltlich § 122 Würzburger Straße 13
Auch im Fall einer Bevollmächtigung von Stimm- keine Rechte zustehen (§ 71b AktG). Abs. 2 S. 1 AktG. 91074 Herzogenaurach
rechtsvertretern sind Anmeldung und Nachweis
des Anteilsbesitzes fristgerecht nach den vorste- Tagesordnungsergänzungsverlangen Jedem neuen Gegenstand muss eine Begründung Bekanntzumachende Ergänzungsverlangen
henden Bestimmungen erforderlich. gemäß Art. 56 S. 2 und S. 3 SE-VO, oder eine Beschlussvorlage beiliegen. Eine werden – soweit sie nicht bereits mit der Einbe-
§ 50 Abs. 2 SEAG, § 122 Abs. 2 AktG 90-tägige Vorbesitzzeit des genannten Mindest- rufung bekanntgemacht wurden – unverzüglich
besitzes von Aktien i.S.d. § 122 Abs. 2 S. 1 i.V.m. nach Zugang des Verlangens im Bundesanzeiger
Aktionäre, deren Anteile zusammen 5% des Abs. 1 S. 3 AktG ist gemäß § 50 Abs. 2 SEAG bekannt gemacht und solchen Medien zur Veröf-
S | 34 S | 35Einladung zur Hauptversammlung 2017
fentlichung zugeleitet, bei denen davon ausge- PUMA SE, Verwaltungsrat 28. März 2017 (24:00 Uhr), der Gesellschaft unter beigefügt sind (s. § 127 S. 3 i.V.m. § 124 Abs. 3
gangen werden kann, dass sie die Informationen z.Hd. Frau Beate Gabriel der vorstehenden Anschrift, Telefax-Nummer oder und § 125 Abs. 1 S. 5 AktG).
in der gesamten Europäischen Union verbreiten. Würzburger Straße 13 E-Mail-Adresse zugegangen ist.
Sie werden außerdem auf der Internetseite der 91074 Herzogenaurach
Gesellschaft unter http://about.puma.com, dort Telefax: +49 (0) 9132 - 8142375 Diese Regelungen gelten gemäß § 127 AktG für Auskunftsrecht gemäß § 131 Abs. 1 AktG
unter INVESTOREN / HAUPTVERSAMMLUNG, E-Mail: investor-relations@puma.com den Vorschlag eines Aktionärs zur Wahl des
bekannt gemacht. Abschlussprüfers (TOP 5) oder von Verwaltungs- Jedem Aktionär ist gemäß § 131 Abs. 1 AktG auf
ratsmitgliedern (TOP 6) sinngemäß. Solche Verlangen in der Hauptversammlung vom Verwal-
Anderweitig adressierte Gegenanträge und Vorschläge müssen jedoch nicht begründet tungsrat Auskunft über Angelegenheiten der Ge-
Gegenanträge und Wahlvorschläge Wahlvorschläge werden nicht berücksichtigt. werden. Zusätzlich zu den in § 126 Abs. 2 AktG sellschaft zu geben, soweit die Auskunft zur
gemäß §§ 126 Abs. 1, 127 AktG genannten Gründen braucht der Verwaltungsrat sachgemäßen Beurteilung eines Gegenstands der
Vorbehaltlich § 126 Abs. 2 und Abs. 3 AktG werden einen Wahlvorschlag unter anderem auch dann Tagesordnung erforderlich ist und kein Auskunfts-
Aktionäre können der Gesellschaft Gegenanträ- wir Gegenanträge von Aktionären einschließlich des nicht zugänglich zu machen, wenn der Vorschlag verweigerungsrecht besteht. Die Auskunftspflicht
ge gegen Vorschläge des Verwaltungsrats zu Namens des Aktionärs und der Begründung sowie nicht Namen, ausgeübten Beruf und Wohnort der des Verwaltungsrats erstreckt sich auch auf die
bestimmten Punkten der Tagesordnung übersen- etwaige Stellungnahmen der Verwaltung hierzu auf vorgeschlagenen Person enthält. Vorschläge zur rechtlichen und geschäftlichen Beziehungen der
den. Gegenanträge müssen mit einer Begründung der Internetseite der Gesellschaft unter http://about. Wahl von Verwaltungsratsmitgliedern müssen PUMA SE zu den mit ihr verbundenen Unternehmen.
versehen sein. Gegenanträge und sonstige An- puma.com, dort unter INVESTOREN / HAUPTVER- auch dann nicht zugänglich gemacht werden, Des Weiteren betrifft die Auskunftspflicht auch die
fragen von Aktionären zur Hauptversammlung SAMMLUNG, veröffentlichen, wenn der Gegenantrag wenn ihnen keine Angaben zu Mitgliedschaften Lage des Konzerns und der in den Konzernabschluss
sind ausschließlich an folgende Anschrift, Telefax- des Aktionärs nebst Begründung mindestens 14 der vorgeschlagenen Verwaltungsratskandidaten einbezogenen Unternehmen.
Nummer oder E-Mail-Adresse zu richten: Tage vor der Versammlung, d.h. bis zum Ablauf des in anderen gesetzlich zu bildenden Aufsichtsräten
S | 36 S | 37Einladung zur Hauptversammlung 2017
Weitergehende Erläuterungen Internetseite, über die die Informationen
nach § 124a AktG zugänglich sind
Weitergehende Erläuterungen zu den Rechten
der Aktionäre nach Art. 56 S. 2 und S. 3 SE-VO, Diese Einladung zur Hauptversammlung, die der
§ 50 Abs. 2 SEAG und § 122 Abs. 2 AktG sowie Hauptversammlung zugänglich zu machenden
nach den §§ 126 Abs. 1, 127 und 131 Abs. 1 AktG Unterlagen, die Formulare für eine Stimmabgabe
finden sich auf der Internetseite der PUMA SE durch Vertretung sowie weitere Informationen im
unter http://about.puma.com, dort unter INVES- Zusammenhang mit unserer Hauptversammlung
TOREN / HAUPTVERSAMMLUNG. sind über die Internetseite der PUMA SE unter
http://about.puma.com, dort unter INVESTOREN
/ HAUPTVERSAMMLUNG, zugänglich (s. § 124a PUMA SE
AktG). PUMA Way 1
91074 Herzogenaurach
Herzogenaurach, Vorsitzender des Verwal-
im März 2017 tungsrats: Jean-François Palus
PUMA SE Sitz der Gesellschaft:
Der Verwaltungsrat Herzogenaurach, Deutschland
Handelsregister: Fürth HRB 13085
Geschäftsführende Direktoren:
Bjørn Gulden, Michael Lämmermann,
Lars Sørensen
S | 38 S | 3912. APRIL 2017
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