Ethik-kodex GLOBALER NOVEMBER 2020 - Westinghouse Electric Company
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GLOBALER
Ethik-kodex
NOVEMBER 2020
Danielle
Churchill, Pennsylvania, USA
Es ist
immer der
richtige
Zeitpunkt
um das
Richtige
zu tun.
—MARTIN LUTHER KING, JR.
(2 GLOBALERETHIKKODEX
GLOBALER ETHIKKODEX
Eine Mitteilung von Patrick
Ethik, Compliance und Integrität sind wesentliche Bestandteile unseres
Geschäftsgebarens bei Westinghouse. Wir müssen in all diesen Bereichen erfolgreich
sein und uns kontinuierlich verbessern, um uns das Recht auf Geschäftstätigkeit
zu verdienen; zusammen sind sie unerlässlich für unsere Betriebslizenz.
Jeden Tag, jederzeit und überall wo wir Geschäfte tätigen oder die Absicht haben
dies zu tun, müssen wir alle ethischen Geschäftspraktiken anwenden, so wie
sie in unserem Globalen Ethikkodex dargelegt sind. Immer wenn es notwendig
ist, erinnern Sie unsere Mitarbeiter, Auftragnehmer und Partner an unsere
ethischen Geschäftspraktiken und geben Sie selbst ein lebendes Beispiel
dafür, wer wir sind. Dadurch können wir sicher sein, dass wir die richtigen
Maßnahmen ergreifen und unsere starke ethische Kultur erhalten. Das
Festhalten an Integrität als unser Kernwert bedeutet Verantwortung für jeden
Mitarbeiter in unserem Unternehmen, jederzeit, unter allen Umständen.
Ich freue mich, das jährliche Update unseres Kodex vorzustellen. Zusammen
mit der Partnerschulung hilft unser Kodex uns allen dabei, zu begreifen, was
von uns verlangt wird, und die Gesetze zu verstehen, die wir bei der Ausübung
unseres Geschäfts befolgen müssen. Unser Kodex und die Schulung geben ebenfalls
Auskunft darüber, welche Ressourcen an Support uns zur Verfügung stehen,
wenn wir Fragen oder Bedenken haben. Eine zentrale Ressource ist die globale
Beratungsstelle für Ethik und Bedenken, mit der Sie auf vielfache Weise Kontakt
aufnehmen können, absolut vertraulich, wie dies im Kodex erklärt wird. Bitte
bedenken Sie stets – Westinghouse toleriert in keiner Weise irgendeine
Form von Repressalien gegen Mitarbeiter, die Missstände melden.
Wir sind es unseren Kollegen, Kunden,
Regulierungsbehörden, Aktionären – und uns
selbst – schuldig, immer mit der größtmöglichen
Integrität zu handeln und nicht einfach den
Blick abzuwenden. Ich bin stolz, dass auch
Sie das großartige Erbe und die Werte
von Westinghouse weitertragen. Und ich
begrüße die Gelegenheit, mit Ihnen daran
zu arbeiten, dass wir die erstklassige
ethische Performance erreichen, die
dafür sorgt, dass unser Geschäft in
Zukunft sogar noch stärker bleibt.
Hochachtungsvoll,
Patrick Fragman
Präsident und Vorstandsvorsitzender
NOVEMBER 2020 3
Jaime
Hopkins, South Carolina,
USA
4 GLOBALER ETHIKKODEX
Inhalt
Eine Mitteilung von Patrick............................................................................................................................................ 3
Integrität als unser Kernwert........................................................................................................................................6
Globales Compliance-Programm............................................................................................................................. 7
Mein Kodex..................................................................................................................................................................................9
Entscheiden Sie sich richtig........................................................................................................................................10
Respekt für andere...............................................................................................................................................................11
Zeigen Sie Kunden und Lieferanten Anerkennung................................................................................ 12
Fairer Wettbewerb...............................................................................................................................................................14
Verhinderung von Bestechung und Korruption........................................................................................ 15
Beteiligen Sie sich am politischen Prozess, halten Sie dabei alle
Bestimmungen ein.............................................................................................................................................................. 17
Gewährleisten Sie, dass die Spendenbeiträge angemessen sind.............................................. 17
Handeln Sie verantwortungsvoll, wenn Sie Geschenke, Bewirtung
und Reisen erhalten bzw. bereitstellen.............................................................................................................. 18
Handeln Sie im besten Interesse des Unternehmens...........................................................................19
Wickeln Sie Handel gesetzeskonform ab...................................................................................................... 20
Akkurat und transparent sein...................................................................................................................................23
Vertraulichkeit wahren, proprietäre Informationen, geistiges Eigentum und
personenbezogene Daten schützen..................................................................................................................24
Auf Sicherheit achten, die Umwelt schützen und qualitative Leistung erbringen...... 27
Bewirken Sie einen Unterschied.............................................................................................................................29
Gemäß dem Kodex leben bedeutet - sich um Hilfe bemühen und Dinge zur
Sprache bringen.................................................................................................................................................................. 30
Index............................................................................................................................................................................................... 33
Definitionen..............................................................................................................................................................................34
Globale Richtlinien und Verfahrensanweisungen....................................................................................38
NOVEMBER 2020 5
Integrität als unser Kernwert
Integrität am Arbeitsplatz bedeutet mehr, als einfach die Gesetze, den Globalen Ethikkodex
von Westinghouse und die Richtlinien und Verfahren zu beachten. Integrität verlangt die starke
Verpflichtung dafür, andere mit Respekt zu behandeln und mit Personen innerhalb und außerhalb
von Westinghouse aufrichtig und fair umzugehen.
Die Schaffung und Aufrechterhaltung einer Kultur der Integrität ist von grundlegender Bedeutung
für den zukünftigen Erfolg von Westinghouse.
Die Macht von Westinghouse, die Macht von Integrität als Kennwert kommt kommt aus dem
tiefsten Inneren eines jeden einzelnen Mitarbeiters dieses Unternehmens.
Wir haben jeden einzelnen Tag die Wahl, das Richtige zu tun.
Das ist unser Kodex.
Miracle
Hopkins, South Carolina,
USA
6 GLOBALER ETHIKKODEX HOME
Globales Compliance-Programm
Westinghouse verfügt über ein unabhängiges Compliance-Programm unter
Daten-
der Leitung des Vice President und des Chief Compliance Officers. Die verwaltung
Globale Compliance-Organisation besteht aus Ethik-, Handels-, Datenschutz-
und Datenmanagementprogrammen, die entwickelt wurden, um ethische Joint-Venture-
Entscheidungsfindung zu fördern und unethisches Verhalten zu verhindern und Kartellrecht
Compliance
aufzudecken.
Handel
• Das Ethik- und Compliance-Programm gewährleistet die Einhaltung von
Gesetzen und Vorschriften in Bezug auf Kartellrecht, Bestechung und
Korruption sowie von Statuten zur Meldung von Missständen und ist in mehrere Geschenke Interessen-
verschiedene Themenbereiche unterteilt: Geschenke und Bewirtungen, und Bewirtung konflikte
wohltätige Spenden, Vermittler, politische Spenden außerhalb der USA, Elemente des
Meldung und interne Untersuchungen, Interessenkonflikte, Compliance- Compliance-
Programm für Joint Ventures und ein globales Verbindungsnetzwerk. Programms
Gemeinnützige Menschen-
• Das Handels-Compliance-(Trade Compliance) Programm bei Westinghouse Beiträge rechte
gewährleistet, dass wir die für jeden grenzüberschreitenden Export und Import
von Waren, Software und Technologie geltenden Gesetze und Bestimmungen
Vermittler
einhalten; es gliedert sich in verschiedene Themenbereiche: Exportkontrollen,
Einhaltung von Importvorschriften, Embargos und Sanktionen sowie Anti- Globales
Boykott-Gesetze und -Vorschriften. Netzwerk der
Datenschutz
Compliance-
Beauftragten
• Das Datenschutzprogramm gewährleistet die Einhaltung der Gesetze und
Beratungsstelle
Vorschriften zum Schutz und zur Verarbeitung personenbezogener Daten.
und interne
Ermittlungen
• Das Datenmanagementprogramm verbessert die Zusammenarbeit und
gewährleistet Compliance durch die Überwachung und Anwendung notwendiger
Einschränkungen auf kontrollierte Datenflüsse, indem es eine globale
Datentaxonomie erstellt und Dokumente, Daten und Personen digital klassifiziert.
Ein starkes Compliance-Programm ist für den Erfolg zwar wichtig, jedoch ist
jeder einzelne Mitarbeiter von Westinghouse für Compliance verantwortlich.
Die Globale Compliance-Organisation arbeitet mit den Geschäftseinheiten und Westinghouse Hilfestellung
globalen Funktionen, einschließlich Menschen und Kultur, Finanzen, Innenrevision,
Versorgungskette, dem globalen Programm für Bedenkenanmeldungen, Sicherheit Fragen und Bedenken in Bezug auf
und anderen zusammen, um ein wirksames Compliance-Programm zu schaffen. Ethik und Compliance sollten über
Unser globales Compliance-Verbindungsnetzwerk soll dazu beitragen, in Ihren die Westinghouse Hilfestellung vorgebracht
Organisationen Fragen zu Ethik und Compliance sowie handelsbezogene Fragen zu werden. Wenden Sie sich dafür an einen der
beantworten. Dieser Globale Ethikkodex ist ein Schlüsselelement unseres globalen folgenden Ansprechpartner:
Compliance-Programms und setzt die Maßstäbe für ethisches Verhalten für alle
• Ihren Vorgesetzten oder ein Mitglied der
Mitarbeiter, Lieferanten und Geschäftspartner von Westinghouse in schriftlicher
Geschäftsführung
Form fest.
• Ihren zuständigen Vertreter der
Personalabteilung
Globales Compliance-Programm
• Globale Compliance-Organisation
• erpflichtung zu rechtmäßiger und ethischer Geschäftsführung
V • Das globale Programm für
• Vertraulicher Prozess für die Untersuchung und Bearbeitung von Bedenkenanmeldungen
Bedenken • die vertrauliche Beratungsstelle für globale
• Leitfaden zu Ethik, Datenschutz, Handel und anderen Compliance-Fragen Ethik und Bedenken
• Erforderliches Compliance-Training • die Rechtsabteilung
• NULL-Toleranz bei Vergeltungsmaßnahmen für das Ansprechen von • die Abteilung für interne Rechnungsprüfung
Problemen • Globales Compliance-Verbindungsnetzwerk
HOME NOVEMBER 2020 7
Integrität
bedeutet das
Richtige zu tun,
auch wenn
Sie nicht dazu
gezwungen sind –
wenn keiner
zusieht oder nie
jemand davon
erfahren wird...
—CHARLES MARSHALL
8 GLOBALER ETHIKKODEX HOME
Mein Kodex
Warum verfügen wir über einen Globalen Freistellungen vom Kodex
Ethikkodex?
Jede Freistellung von diesem Kodex muss vom Vice President
und dem Chief Compliance Officer, dem Executive Vice
Unser Globaler Ethikkodex dient als Orientierungshilfe für
President, dem Chefsyndikus (General Counsel) und dem
unsere tägliche Entscheidungsfindung, er baut auf unseren
Vorsitzenden des Prüfungsausschusses (Audit Committee Chair)
Unternehmenswerten auf und auf einer einfachen Verpflichtung:
des Vorstands (Board of Directors) genehmigt werden.
Geschäftshandlungen müssen stets mit Integrität als unser Kernwert
ausgeführt werden. Wenn Sie Verstöße oder ethisches Fehlverhalten
beobachten, sind dies Verletzungen unseres Kodex und Sie sind Einhaltung unseres Kodex
dafür verantwortlich, diese über die Westinghouse Hilfestellung zu
melden. Jede Person, der eine erforderliche Schulung zum Kodex Die Einhaltung unseres Globalen Ethikkodex ist für alle
oder zu verwandten Compliance-Themen zugewiesen wird, muss die Mitarbeiter zwingend vorgeschrieben. Wir müssen alle
entsprechende Schulung rechtzeitig abschließen. relevanten Gesetze, Bestimmungen und staatlichen Richtlinien
befolgen. Unsere ethischen Verpflichtungen verlangen, dass
Wann muss ich den Kodex verwenden? wir stets die zur Sicherheitskultur der Kernindustrie gehörende
„hinterfragende Einstellung“ haben.
• m ein Verständnis für die Hauptrisikobereiche in Bezug auf
U
Es ist wichtig, dass jeder von uns alle Verstöße gegen den Kodex
Ethik und Compliance zu gewinnen
über die Westinghouse Hilfestellung meldet. Dazu zählen unter
• Als Hilfsquelle, wenn Sie vor einem ethischen Dilemma stehen
anderem Rechtsverletzungen, kartellrechtliche Angelegenheiten,
• Um Informationen über die Westinghouse Hilfestellung zu finden
Bestechung, Finanzbetrug, Verfälschung von Unterlagen,
Belästigung oder Probleme in Bezug auf die Einhaltung von
Für wen gilt der Kodex? Handelsgesetzen.
Unser Kodex gilt für jeden Mitarbeiter von Westinghouse, Wir müssen alle das Gesetz, den Globalen Ethikkodex und
von dessen kontrollierten verbundenen Unternehmen, die Richtlinien und Verfahren beachten. Verstöße gegen diese
Tochtergesellschaften und Joint Ventures. Der Kodex gilt auch für wichtigen Grundsätze können schwere Konsequenzen nach sich
unsere leitenden Angestellten und den Vorstand. Wir erwarten auch ziehen, wie u. a. Disziplinarmaßnahmen bis zu und einschließlich
von Auftragnehmern, Beratern, Vertretern, Lieferanten und anderen einer Kündigung des Arbeitsverhältnisses in dem vom Gesetz
Geschäftspartnern, die mit oder im Namen von Westinghouse zulässigen Umfang, sowie mögliche zivilrechtliche und
arbeiten, dass sie den Kodex einhalten. strafrechtliche Strafen.
Pflichten der Mitarbeiter Pflichten des Führungsteams
• en Globalen Ethikkodex verstehen und aufrechterhalten
D Alle Pflichten eines Mitarbeiters plus:
• Bekenntnis zu den Werten und der Kultur von
Westinghouse demonstrieren, indem Geschäfte mit • tellen Sie sicher, dass Ihre Mitarbeiter den Globalen Ethikkodex
S
höchster Integrität getätigt werden von Westinghouse befolgen
• Die relevanten Gesetze und Bestimmungen kennen und • Stellen Sie sicher, dass die Ihnen unterstellten Personen die
befolgen notwendigen Schulungen und Informationen erhalten, um ihre
• Sprechen Sie Probleme an - melden Sie alle Verstöße Arbeit gemäß dem Kodex durchführen zu können.
gegen den Kodex über die Westinghouse Hilfestellung • Fördern Sie die offene Kommunikation, Feedback und Diskussionen
• Kooperieren Sie bei internen Ermittlungen und seien Sie • Stehen Sie Mitarbeitern zur Verfügung, wenn diese Fragen stellen
ehrlich oder Bedenken vorbringen wollen
• Erkennen Sie ethisches Verhalten an und belohnen Sie es
• Nehmen Sie alle Bedenken ernst und kümmern Sie sich
umgehend darum
HOME NOVEMBER 2020 9
Entscheiden Sie sich richtig
Die richtigen Entscheidungen zu treffen gehört zur Arbeit bei Westinghouse.
Unser Kodex behandelt nicht jedes mögliche Gesetz, das wir befolgen müssen,
oder jede ethische Situation, der wir begegnen können, er stellt jedoch die
F Wenn ich einen Verstoß gegen unseren
Kodex beobachte, muss ich dann die
Ethik Beratungsstelle anrufen oder kann ich das
Erwartungen an das globale ethische Verhalten für alle Mitarbeiter auf und gibt Problem mit meinem Vorgesetzten und/oder der
uns einen Rahmen für die ethische Entscheidungsfindung. Verwenden Sie die
Personalabteilung besprechen?
folgenden Fragen als Leitlinie, um die richtigen Entscheidungen zu treffen.
Wenn Sie nicht sicher sind oder mit „Nein“ auf eine der Fragen antworten,
müssen Sie umgehend um Unterstützung über die Westinghouse Hilfestellung A Die Ethik Beratungsstelle ist nur eine
von mehreren für Sie verfügbaren
Methoden, um Fragen zu stellen und Bedenken
bitten:
vorzubringen. Besprechen Sie das Problem mit
• Ihren Vorgesetzten oder ein Mitglied der Geschäftsführung Ihrem Vorgesetzten oder der Personalabteilung,
• Ihren zuständigen Vertreter der Personalabteilung wenn Sie sich aber nicht wohl dabei fühlen,
• Globale Compliance-Organisation eskalieren Sie Ihre Bedenken über eine andere
• Das globale Programm für Bedenkenanmeldungen Methode in der Westinghouse Hilfestellung -
• Die vertrauliche Beratungsstelle für globale Ethik und Bedenken wenden Sie sich an andere Mitglieder der
• Die Rechtlich
Geschäftsführung, der Globalen Compliance-
• Die Abteilung für interne Rechnungsprüfung
Organisation, der Rechtsabteilung, der internen
• Globales Compliance-Verbindungsnetzwerk
Prüfungsabteilung, des globalen Programms
für Bedenkenanmeldungen oder an Ihren
Ansprechpartner im Globalen Compliance-
Verbindungsnetzwerk. Wenn Ihre Bedenken immer
noch nicht beigelegt sind, rufen Sie die Globale
Ethik Beratungsstelle an.
Treffe ich die richtige Entscheidung?
Hat meine Handlung
keine schädliche
Auswirkung für Andere?
Kann ich auf
meine Handlung
stolz sein?
Ist sie legal?
Steht meine Handlung
im Einklang mit unserem
Kodex und unseren
? WENN SIE NICHT SICHER
SIND, SUCHEN SIE MITHILFE
DER WESTINGHOUSE
HILFESTELLUNG UNTERSTÜTZUNG.
Würden meine
Kollegen meine Handlung
für angemessen halten?
Unternehmenswerten?
Ziehe ich die
richtigen Personen in
Unterstützt meine den Entscheidungs-
Handlung einen findungsprozess
positiven mit ein?
Unternehmensruf?
Wenn die Antwort auf einer dieser Fragen NEIN
ist, ist die Handlung höchstwahrscheinlich nicht
Wenn die Antwort auf alle
angemessen und Sie sollten sich über die
diese Fragen JA ist, können
Westinghouse Hilfestellung um zusätzliche
Sie fortfahren.
Unterstützung und Orientierungshilfe bemühen,
bevor Sie weitere Schritte unternehmen.
10 GLOBALER ETHIKKODEX HOMERespekt für andere
Diversität, Nichtdiskriminierung und
Chancengleichheit
F- Ich arbeite im Auftrag des
Unternehmens in einem Land, in
dem ethnische Gruppen von den lokalen
Arbeitsgesetzen nicht gegen Diskriminierung
Wir halten alle geltenden Gesetze und Bestimmungen in Bezug auf
Chancengleichheit und Nichtdiskriminierung ein. Wir tolerieren keine Form und unfaire Behandlung geschützt sind.
der Diskriminierung. Diversität befürworten ist das Richtige. Eine vielfältige Was bedeutet das in Bezug darauf, wie wir
Belegschaft verschafft uns einen Wettbewerbsvorteil, ermöglicht uns informiertere Mitarbeiter in diesem Land behandeln?
Geschäftsentscheidungen und hilft uns, unseren diversen weltweiten Kundenstamm
A-
besser zu bedienen. Westinghouse toleriert keinerlei
Diskriminierung oder Belästigung am
Bekenntnis zu Nichtdiskriminierung und einem Arbeitsplatz. Alle Mitarbeiter müssen fair und
belästigungs- und schikanefreien Arbeitsumfeld mit Respekt behandelt werden.
Wir möchten ein Arbeitsumfeld bereitstellen, in dem es kein anstößiges Verhalten
und keine Belästigung jedweder Art und aus irgendwelchen Gründen gibt. Unsere
Betriebstätigkeit steht im Einklang mit dem Geist und der Absicht der
Allgemeinen Erklärung der Menschenrechte der Vereinten Nationen
und sonstigen geltenden internationalen Initiativen.
Folgendes wird nicht toleriert:
• eindseliges, anstößiges oder demütigendes Verhalten
F
• Ungewollter körperlicher Kontakt
• Sexuelle Belästigung
• Belästigung oder Diskriminierung aufgrund religiöser oder
politischer Überzeugungen bzw. fehlender religiöser oder
politischer Überzeugungen
• Belästigung oder Diskriminierung aufgrund von Alter, Hautfarbe,
Rasse, ethnischer Herkunft, Geschlecht, Geschlechtsidentität/
Ausdruck der Geschlechtlichkeit, sexueller Orientierung,
Behindertenstatus, genetischer Information; geschütztem
Veteranenstatus, Staatsbürgerschaftsstatus oder anderen
Merkmalen, einschließlich der gesetzlich geschützten
• Verbale, schriftliche oder grafische Kommentare, die an einen
Mitarbeiter oder eine Gruppe von Mitarbeitern gerichtet sind
Wir schaffen ein Umfeld, in dem wir unterschiedliche Meinungen
fördern, in dem es keine Angst vor Vergeltungsmaßnahmen gibt, in
dem alle Mitarbeiter offen Fragen stellen oder Bedenken ohne Angst
vorbringen können.
Jennifer
Cranberry Township,
Pennsylvania, USA
Weitere Informationen finden Sie in der BMS-
LGL-5 – Richtlinie gegen Diskriminierung
und Belästigung (Nondiscrimination
and Anti-Harassment Policy); BMS-
LGL-6 – Chancengleichheit (Equal
Employment Opportunity).
HOME NOVEMBER 2020 11Zeigen Sie Kunden und
Lieferanten Anerkennung
Unsere Kunden und Lieferanten spielen eine wesentliche Rolle bei der Erzielung
der Unternehmensvision von Westinghouse - weltweit die erste Wahl in der
Kernenergiebranche für sichere und effiziente Lösungen zu sein. Wir müssen unsere
F- Ich beaufsichtige das Angebotsverfahren
für einen neuen Vertrag. Ich dachte, dass
ein Anbieter, den wir in Südkorea berücksichtigt
Kunden und Lieferanten ethisch, respektvoll und fair behandeln, während wir die haben, den Zuschlag erhalten würde, da er alle
versprochene Leistung erbringen.
technischen Spezifikationen erfüllt und das
günstigste Preisangebot vorgelegt hat. Mein
Kunden Vorgesetzter bat mich, einen anderen Anbieter zu
wählen, obwohl das kostspieliger war und dabei
Unsere Vereinbarungen mit Kunden sollten immer schriftlich erfolgen und unseren
nicht alle technischen Kriterien erfüllt wurden.
Richtlinien sowie den geltenden Gesetzen entsprechen. Für den Umgang mit
Kunden gilt immer:
• ir gewinnen ihr Geschäft basierend auf unseren überragenden Produkten,
W A- Sie sind für die Auswahl des besten
Angebots für Westinghouse zuständig.
In diesem Fall sollten Sie Ihren Vorgesetzten
unserem Kundendienst und den wettbewerbsfähigen Preisen
• Wir präsentieren unsere Dienstleistungen und Produkte auf redliche und klare vielleicht fragen, warum er/sie Sie auffordert,
Art und Weise einen anderen Anbieter zu wählen. Wenn
• Wir halten unsere Verpflichtungen konsequent ein und gewährleisten Sie die Situation nur ungern mit Ihrem
gleichzeitig eine starke Kultur der nuklearen Sicherheit Vorgesetzten besprechen wollen, wählen Sie
• Wir vermeiden unfaire und täuschende Handelspraktiken eine andere Methode in der Westinghouse
• Wir konzentrieren uns auf erstklassigen Kundendienst
Hilfestellung, um Ihre Bedenken vorzubringen.
• Wir beachten die Standortanforderungen, Richtlinien und Verfahren der Kunden
Lieferanten
Wir erwarten denselben Standard an Integrität, an den wir uns
selbst halten, und den unsere Kunden fordern, von unseren
Lieferanten. Alle Lieferanten müssen unseren Westinghouse
Ethikkodex für Lieferanten und die geltenden Anforderungen,
Richtlinien und Verfahren für Kundenstandorte einhalten.
Wir behandeln Lieferanten, wir selbst behandelt werden wollen.
Beim Umgang mit Lieferanten sollten wir stets:
• Das beste Wert-Angebot für das Unternehmen anstreben
• Gewährleisten, dass es bei keinen Beziehungen zu Lieferanten
Interessenkonflikte gibt
• Die Preisgebung des Lieferanten vertraulich halten
• Situationen, in denen Lieferanten die von unseren Kunden
geforderten Standards nicht einhalten oder nicht einhalten,
melden.
ir gehen keine Geschäftsbeziehungen mit Lieferanten
W
ein, die unsere Standards verletzen, unsichere Produkte
oder Dienstleistungen liefern oder das Gesetz anderweitig
nicht einhalten. Dazu gehört, dass wir die Einhaltung der
Hopkins, South Carolina, USA
landesspezifischen Gesetze in Hinblick auf Menschenrechte und
Antisklaverei wie beispielsweise das britische Gesetz zu moderner
Sklaverei (UK Modern Slavery Act) und globale Initiativen, wie
beispielsweise die Menschenrechtskonvention der Vereinten
Weitere Informationen finden Sie im Westinghouse
Nationen, gewährleisten.
Ethikkodex für Lieferanten und in lokalen
landesspezifischen Richtlinien.
12 GLOBALER ETHIKKODEX HOMEChurchill,
Pennsylvania, USA
HOME NOVEMBER 2020 13Fairer Wettbewerb
Wir konkurrieren fair und offen, und das kommt unseren Kunden und Gemeinden
zugute. Wir haben Erfolg aufgrund der Qualität unserer Produkte und Dienstleistungen,
nicht aufgrund unfairer Praktiken. Wettbewerbs- und Kartellgesetze können sehr
F Eine Freundin von mir arbeitet für einen
anderen Anbieter von Kerntechnologie
im Vereinigten Königreich. Als wir uns
kompliziert sein und wenn sie nicht eingehalten werden, kann das schwerwiegende zum Abendessen trafen, begann sie über
Folgen haben. Preisinformationen in Bezug auf ein Projekt zu
sprechen, bei dem ihr Unternehmen und auch
Konkurrenz Westinghouse Preisangebote abgeben. Sollte
ich dem Angebotsteam von Westinghouse diese
Kartellgesetze fördern die Unabhängigkeit jedes Unternehmens bei der
Informationen geben, damit wir garantiert bessere
Entscheidungsfindung in Bezug auf heikle Wettbewerbsfaktoren wie Preis und
Preise als das Unternehmen meiner Freundin
Vertragsbedingungen. Sie sollten sich in Folgendes niemals einlassen oder auch nur
anbieten?
mit Konkurrenten besprechen, da selbst ein Gespräch darüber rechtswidrig sein
könnte:
• Preisabsprachen oder -koordinierungen durchführen A Nein, Sie sollten diese Informationen
nicht weitergeben und Sie sollten Ihre
Freundin bitten, nicht über diese Art von
• Angebotsabsprachen oder Angebotsmanipulationen ermöglichen
• Bestimmte Kunden oder Lieferanten boykottieren Informationen mit Ihnen zu sprechen. Sie können
• Informationen über Preise, Gewinne oder Gewinnspannen an Konkurrenten diese Informationen nicht an das Angebotsteam
weitergeben weitergeben, denn das könnte gesetzeswidrig
• Märkte, Territorien oder Kunden aufteilen oder zuteilen sein und verstößt gegen unseren Kodex. Fairen
• Unveröffentlichte Informationen in Bezug auf Preise oder sonstige
Wettbewerb zu schätzen, gehört zu unserem
Wettbewerbsinformationen mit Konkurrenten austauschen oder an
Kodex. Wenn mögliche Insider-Preisinformationen
sie weitergeben
unser Angebot beeinflussen könnten, wäre das
• Mit Partnern oder Lieferanten Gegengeschäfte vereinbaren
eine Verletzung unseres Kodex. Wenn Sie in
eine solche Situation geraten, sollten Sie sagen,
Konkurrenten können auch Lieferanten, Kunden oder
dass Sie das Gespräch für unangemessen halten,
Partner sein und sobald Sie können Ihren Vorgesetzten
kontaktieren. Wenn Ihr Vorgesetzter nicht
In der Energiebranche ist es nicht ungewöhnlich, dass ein Wettbewerber in einem
verfügbar ist oder es Ihnen lieber ist, wählen
Projekt ein Lieferant in einem anderen Projekt, ein Kunde in wiederum einem anderen
und ein Partner in einem weiteren Projekt ist. Diese einzigartige Interkonnektivität Sie eine andere Methode in der Westinghouse
geht sowohl mit Gelegenheiten als auch mit Risiken einher. Wir müssen extrem Hilfestellung, um Ihre Bedenken vorzubringen.
vorsichtig sein, damit wir weder versehentlich noch
absichtlich Informationen austauschen oder besprechen,
die zu unfairem Wettbewerb führen oder vertrauliche
oder geschützte Geschäftsinformationen gefährden
könnten. Lassen Sie sich von der Rechtsabteilung
von Westinghouse beraten, falls Ihrer Ansicht nach
unangemessene Aktivitäten vorkommen, welche den
Wettbewerb beeinträchtigen können.
Weitere Informationen finden Sie in
unserem BMS-LGL-34 – Handbuch zur
Einhaltung des Wettbewerbsrechts
(Competitive Law Compliance Manual)
und in lokalen, landesspezifischen
Richtlinien.
Stuart
Springfields, Vereinigtes Königreich
14 GLOBALER ETHIKKODEX HOMEVerhinderung von Bestechung
und Korruption
Westinghouse verfolgt eine NULL-Toleranzpolitik in Bezug auf jede Form der
Bestechung und Korruption. Sie dürfen niemals eine Bestechung anbieten, geben,
verlangen oder akzeptieren und müssen jeden Anschein von korruptem Verhalten
F Ein Manager, der für unseren Kunden - ein
staatliches Versorgungsunternehmen -
arbeitet, möchte eine unserer Anlagen in
vermeiden. Frankreich besichtigen. Sie bezahlen für ihre
Befolgen Sie die Westinghouse Anti-Korruptionsrichtlinie und alle Anti- Flüge und Hotelunterkünfte, haben jedoch
Korruptionsgesetze in den Ländern, in denen Sie geschäftlich tätig sind. Dazu gehören angefragt, ob wir ihnen bei der Organisation der
der US Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), der UK Bribery Act und alle weiteren Reise helfen und lokal Transport zur Verfügung
internationalen Anti-Korruptionsgesetze. stellen könnten. Sie baten Westinghouse auch,
In manchen Ländern ist der Einsatz von Vermittlern eine übliche Praxis zur sie am Abend zum Abendessen und örtlicher
Unterstützung beim Erhalt von Aufträgen oder um staatliche Bestimmungen Unterhaltung auszuführen. Ist das zulässig?
zu erfüllen. Der Einsatz von Vermittlern könnte jedoch das Risiko für korrupte
A
Aktivitäten erhöhen. Ein Vermittler ist eine Drittpartei, die das Unternehmen vertritt, Sie können Besuche von Amtsträgern
im eigenen Namen agiert oder gemeinsam mit dem Unternehmen agiert, um und Mitarbeitern von Organisationen,
Aufträge zu gewinnen, beizubehalten oder weiterzuleiten oder um Produkte und/ die im Besitz des Staats sind bzw. davon
oder Dienstleistungen des Unternehmens zu vertreiben oder weiterzuverkaufen
kontrolliert werden, unterstützen, aber nur,
oder um bei der Erfüllung staatlicher Anforderungen Unterstützung bereitzustellen.
wenn das vorab von der Rechtsabteilung
Beispiele für Vermittler sind Makler, beauftragte Handelsvertreter, Berater,
und der Globalen Compliance-Organisation
Zollabfertigungsstellen, Vertriebsstellen und Transport- oder Logistikanbieter.
vollumfänglich genehmigt wurde. Es ist zulässig,
Sowohl direkte als auch indirekte Bestechung (d. h. Bestechung, die durch oder bei Amtsträgern, die Entscheidungsträger
über Vermittler erfolgt) ist verboten. Alle neuen weltweiten Vermittlerbeziehungen
oder potentielle Partner sind, Werbung für
müssen von der Rechtsabteilung und der Globalen Compliance-Organisation von
unsere Produkte und Technologie zu machen
Westinghouse genehmigt werden. Alle Vermittler werden anhand einer risikobasierten
und eine Demonstration davon zu geben, aber
Sorgfaltsprüfung gründlich überprüft, müssen eine jährliche Anti-Korruptions-
Bescheinigung unterschreiben und eventuell eine Schulung zur Anti-Korruptions- Sie dürfen nicht versuchen, diese durch das
Richtlinie und zu Anti-Korruptions-Verfahren von Westinghouse absolvieren. Angebot persönlicher Vorteile zu beeinflussen.
Mahlzeiten, Bewirtung und Unterhaltung
Unsere Richtlinie verbietet Geschäftsanbahnungszahlungen oder Schmiergelder.
müssen unseren Unternehmensrichtlinien, den
Dabei handelt es sich um kleine Zahlungen an öffentlich Bedienstete, normalerweise
um diese dazu zu bewegen, Amtshandlungen schneller auszuführen, zu deren geltenden Gesetzen und staatlichen Kunden- oder
Durchführung sie ohnehin verpflichtet sind, wie beispielsweise die Zollabfertigung von Lieferantenrichtlinien entsprechen – das gilt ganz
Waren oder Ausstellung von Genehmigungen. besonders, wenn es sich um Amtsträger handelt.
Das Angebot einer Anstellung an einen öffentlich Bediensteten, ein direktes
Familienmitglied desselben oder eine vergleichbare Person, die bekanntermaßen die
Fähigkeit hat, Westinghouse ungebührlich zu bevorteilen, kann als eine Bestechung Was ist eine Bestechung?
angesehen werden. Aus diesem Grund ist vor der Anstellung oder Beauftragung von
Eine Bestechung ist das Angebot, die
öffentlich Bediensteten, deren direkten Familienmitgliedern oder von Personen, die
Bereitstellung oder das Versprechen für die
bekanntermaßen eine enge Beziehung zu öffentlich Bediensteten haben, die vorherige
Übergabe einer Wertsache, mit der Absicht,
Genehmigung Rechtsabteilung und der Globale Compliance-Organisation erforderlich.
Geschäftsentscheidungen ungebührlich
Mitarbeiter müssen bekannte oder mutmaßliche Bestechung und Korruption, wie u.a. zu beeinflussen bzw. einen unfairen
Vorwürfe in Bezug auf Vermittler, umgehend und initiativ an die Globale Compliance- Geschäftsvorteil zu schaffen. Je nach dem
Organisation melden. Westinghouse verbietet Vergeltungsmaßnahmen gegen jede Umständen kann eine Absicht impliziert sein,
Person, die im guten Glauben eine Anschuldigung erhebt. wenn auch nicht ausdrücklich. Folgendes
können Bestechungen sein:
Verstöße gegen unseren Globalen Ethikkodex und Richtlinien, wie u.a. die Anti-
Korruptions-Richtlinie von Westinghouse und entsprechende Gesetze, können • argeld, Barwerte und/oder Darlehen
B
schwere Konsequenzen nach sich ziehen, wie u.a. Disziplinarmaßnahmen bis zu und • Großzügige Geschenke, Bewirtung, Reisen
einschließlich einer Kündigung des Arbeitsverhältnisses in dem vom Gesetz zulässigen und Unterhaltung
Umfang, sowie mögliche zivilrechtliche und strafrechtliche Sanktionen. • Stellenangebote
• Sonstige Gefälligkeiten, entweder in
Verbindung mit dem Geschäft oder privat
Weitere Informationen finden Sie in unserer BMS-LGL-11 – • Wohltätige oder Spenden zu
Anti-Bestechungs- und Anti-Korruptions-Richtlinie (Anti-Bribery and politischen Zwecken
Corruption Policy) und BMS-LGL-66 – Globale Verfahrensvorschriften
für Vermittler (Global Intermediary Procedure).
HOME NOVEMBER 2020 15Anees
Cranberry Township,
Pennsylvania, USA
16 GLOBALER ETHIKKODEX HOMEBeteiligen Sie sich am
politischen Prozess, halten
Sie dabei alle Bestimmungen ein
Kontakte mit Regierungsvertretern
Mitarbeiter werden dazu ermutigt, den politischen Prozess über persönliche Beiträge
F Ich verstehe dass wir mit Westinghouse-
Geldern keine direkten politischen Spenden
leisten können, aber ist es mir erlaubt einen
oder Freiwiligentätigkeiten in ihrer Freizeit bei Kandidaten oder Organisationen ihrer Kandidaten einer politischen Partei indirekt
Wahl zu unterstützen. Dabei sind die folgenden Regeln zu beachten: zu unterstützen, indem ich mit Mitteln des
• enn Sie sich an politischen Prozessen beteiligen, müssen Sie dies als
W Unternehmens ein Ticket für eine Spendengala
Privatperson tun, nicht als Vertreter des Unternehmens. einer politischen Partei kaufe?
• s ist Ihnen nicht gestattet, während Ihrer Arbeit an einer politischen
E
Spendensammlung oder anderen Kampagnenaktivitäten teilzunehmen oder
Eigentum oder Ressourcen des Unternehmens für politische Zwecke zu nutzen. A Nein. Unsere Richtlinie verbietet nicht
nur direkte Beiträge mit Geldern
des Unternehmens, sondern auch indirekte
• ein Mitarbeiter von Westinghouse darf von Ihnen verlangen, für eine politische
K
Beiträge in Form von Zeit oder Geldern
Gruppe oder einen Kandidaten zu spenden, diese/n zu unterstützen oder gegen
diese/-n zu opponieren. des Unternehmens zur Unterstützung von
Kandidaten oder politischen Parteien, wie
• eder Verstoß gegen diese Richtlinie muss über die Westinghouse Hilfestellung
J
beispielsweise den Kauf von Tickets für
gemeldet werden.
politische Geldbeschaffungsveranstaltungen
Falls Sie um eine politische Spende für einen ausländischen (nicht US‑amerikanischen) oder die Bereitstellung von Waren,
Kandidaten oder Wahlkampf gebeten werden oder beabsichtigen, diese zu leisten, Dienstleistungen, Ausrüstung oder sonstigen
müssen Sie das Globale Verfahren für politische Spenden außerhalb der USA
Wertsachen an Kandidaten, politische Parteien
konsultieren und befolgen.
oder Gremien ohne die vorherige Genehmigung
Darüber hinaus müssen sich Mitarbeiter des Unternehmens bei Fragen, die die durch die Globale Compliance-Organisation.
US‑Regierung betreffen, umgehend mit dem Büro für Regierungs- und internationale
Angelegenheiten von Westinghouse beraten. Dementsprechend müssen Mitarbeiter,
die beabsichtigen, sich mit Regierungsvertretern zu treffen, wenn sie in den USA
oder im Ausland geschäftlich mit dem Unternehmen zu tun haben (d. h. Vertreter
der US‑Botschaft im Ausland), die Mitarbeiter des Büros für Regierungs- und
internationale Angelegenheiten vor einem solchen Treffen benachrichtigen.
Gewährleisten Sie, dass F Der Geschäftsführer eines unserer Kunden,
einem staatlichen Versorgungsunternehmen
in Brasilien, fragte nach, ob Westinghouse eine
die Spendenbeiträge gemeinnützige Spende an eine örtliche Non-
Profit-Stiftung leisten könnte. Es handelt sich um
angemessen sind ein sehr gutes Projekt und wir würden gerne eine
gute Beziehung zu unserem Kunden behalten.
Mitarbeiter werden dazu ermutigt, aktiv in ihren Gemeinden zu sein, indem Dürfen wir an diese gemeinnützige Organisation,
sie beispielsweise wohltätige Beiträge ihrer eigenen Wahl leisten und Zeit für gemäß der Anfrage des Kunden spenden?
Freiwilligenarbeit einsetzen.Diese Aktivitäten müssen generell immer außerhalb
A
der Arbeit stattfinden. Dafür sind die eigene Zeit und eigenen Ressourcen und das Vielleicht. Arbeiten Sie mit der Ethik- und
persönliche E-Mail-Konto und persönliche Internetsysteme zu verwenden, es sei denn, Compliance-Abteilung, um sicherzustellen,
Sie unterstützen spezifische gemeinnützige, von Westinghouse gesponserte Initiativen.
dass der Beitrag gemäß allen geltenden Gesetzen,
Mitarbeiter sind nicht autorisiert, ohne vorherige Genehmigung gemeinnützige einschließlich der Anti-Korruptions-Richtlinie
Spenden im Namen des Unternehmens zu leisten. Wenn Sie um eine gemeinnützige und der Richtlinie von Westinghouse erfolgt.
Spende gebeten werden oder beabsichtigen, eine gemeinnützige Spende im Namen Wir müssen vorsichtig sein, wenn Bitten um
des Unternehmens zu leisten, müssen Sie das Dokument Globales Verfahren für
gemeinnützige oder wohltätige Spenden direkt
gemeinnützige Spenden und wohltätige Tätigkeiten (Global Procedure on Charitable
von öffentlich Bediensteten kommen und müssen
Donations and Volunteerism) in Bezug auf die Einholung der entsprechenden
diese sehr genau überprüfen,da öffentliche
Genehmigungen zurate ziehen. In einigen Fällen stellen Spenden für wohltätige Zwecke
ein potentielles Korruptionsrisiko dar, insbesondere in bestimmten Ländern. Daher müssen Bedienstete diesen Weg in manchen Fällen als
Mitarbeiter die Richtlinien von Westinghouse und die geltenden Gesetze einhalten. Mittel zum Erhalt einer Bestechung angewendet
haben.
Weitere Informationen finden Sie unter BMS-COM-5 - Globales
Verfahren für wohltätige Spenden und Ehrenamt (Global Procedure
on Charitable Donations and Volunteerism) und BMS-LGL-101 -
Globales Verfahren für politische Spenden außerhalb der USA
(Global Procedure on Non-US Political Contributions).
HOME NOVEMBER 2020 17Handeln Sie verantwortungsvoll,
wenn Sie Geschenke, Bewirtung und
Reisen erhalten bzw. bereitstellen
Das Geben und Erhalten von bescheidenen Geschenken, Bewirtung und
Reisen gehört zum normalen internationalen Geschäftsgebaren. Wenn diese
jedoch verschwenderisch sind, kann das den Anschein erwecken, als ob
F Unser Lieferant in Frankreich hat
angeboten, die Kosten für ein Economy-
Flugticket, Hotel und Kongressgebühren für
Geschäftsentscheidungen unfair getroffen werden, und es könnte als Bestechung eine Fachmesse zu übernehmen, deren Besuch
strafrechtlich verfolgt werden. Wenn Sie Geschenke, Bewirtung oder Reisen
von Interesse für uns sein könnte. Darf ich das
bereitstellen oder erhalten, müssen Sie gewährleisten, dass Sie die Globale
annehmen?
Richtlinie zu Geschenken, Bewirtung und Reisen (Global Policy on Gifts, Hospitality
and Travel) von Westinghouse und die relevanten landesspezifischen Richtlinien
einhalten sowie die notwendigen Vorabgenehmigungen einholen. Das schützt
Westinghouse und Sie, indem gewährleistet wird, dass die Geschenke, Bewirtung A Je nachdem wer der Lieferant ist,
dem geschäftlichen Bedarf und ob
irgendwelche Verträge zur Vergabe an den
und Reisen gemäß den geltenden Gesetzen zulässig sind.
Lieferanten anhängig sind, kann es angemessen
Da die Vergabe von Geschenken auf der ganzen Welt unterschiedlich oder nicht angemessen sein, dass der Lieferant
wahrgenommen wird, gelten bei Westinghouse strenge Beschränkungen dazu, Ihre Kongressgebühren trägt. Wenden Sie sich
bei welchen Arten von Geschenken die Annahme bzw. Vergabe akzeptabel an die Globale Compliance-Organisation und
ist. Lesen Sie die BMS-LGL-22 – Globale Richtlinie zu Geschenken, Bewirtung lassen Sie sich beraten.
und Reisen (Global Policy on Gifts, Hospitality, and Travel) durch, bevor Sie
F
Geschenke jeglicher Art vergeben oder annehmen. Bargeld oder Barwerte (wie
Ich habe einem Kunden zwei Eintrittskarten
Geschenkkarten) sind niemals erlaubt.
für Fußballspiele angeboten, während ich
Wenn sich die Annahme eines Geschenks oder einer Bewirtung nicht richtig auf einer Konferenz in Spanien bin. Darf ich die
anfühlt, weisen Sie es zurück und beraten Sie sich mit Ihrem Vorgesetzten Eintrittskarten zur Verfügung stellen?
oder der Globalen Compliance-Organisation.
Zulässige Bewirtung einschließlich Mahlzeiten und Unterhaltung sind
Handlungen, die:
A Je nachdem, wer teilnimmt und dem
Wert der Tickets entsprechend müssen
Sie möglicherweise eine Genehmigung einholen,
bevor Sie die Tickets zur Verfügung stellen
• Gemäß den Gesetzen des Landes, in dem sie übergeben werden, zulässig sind dürfen. Informieren Sie sich in der Globale
• Gemäß den internen Richtlinien von Westinghouse zulässig sind Richtlinie zu Geschenken, Bewirtung und Reisen
• Gemäß den internen Richtlinien des Empfängers zulässig sind (Global Policy on Gifts, Hospitality and Travel)
• Von angemessenem Wert sind oder in Ihren regionalen Richtlinien und holen
• Nicht den Anschein erwecken, dass sie wahrscheinlich Entscheidungen Sie die entsprechenden Genehmigungen ein,
beeinflussen bevor Sie derartige Angebote machen.
• Dem Empfänger kein Gefühl der Verpflichtung auferlegen und
• Gemäß der Richtlinie von Westinghouse gemeldet oder genehmigt wurden
Weitere Informationen finden Sie in der BMS-LGL-22 –
Globale Richtlinie zu Geschenken, Bewirtung und Reisen
(Global Policy on Gifts, Hospitality and Travel).
Geldwäsche verhindern
Wir halten die Geldwäschegesetze überall ein, wo wir geschäftstätig sind. Wir
gewährleisten, dass wir unsere Geschäfte auf eine Art und Weise führen, in
der unsere Mitarbeiter, Anlagen, Produkte und Dienstleistungen ausschließlich
für legitime Zwecke und unter Einhaltung der Richtlinien und Verfahren von
Westinghouse sowie aller in Bezug auf Geldwäsche geltenden Gesetze, Vorschriften
und Bestimmungen eingesetzt werden.
18 GLOBALER ETHIKKODEX HOMEHandeln Sie im besten
Interesse des Unternehmens
Es kommt zu Interessenkonflikten, wenn die privaten Aktivitäten eines Mitarbeiters,
seine persönlichen finanziellen oder sonstigen persönlichen Interessen seine
Westinghouse betreffenden Entscheidungen beeinflussen oder den Anschein einer
F Darf ich in meiner Freizeit für einen
Kunden von Westinghouse arbeiten?
Ich möchte dem Kunden einfach nur Geld
solchen Beeinflussung erwecken. sparen und der Kunde würde dieselbe
Servicequalität erhalten, wie wenn
Wir müssen immer im besten Interesse von Westinghouse handeln. Das heißt:
Westinghouse den Service erbringen würde.
• ermeiden Sie Aktivitäten, die einen Interessenkonflikt schaffen oder auch nur
V
•
den Anschein eines Interessenkonflikts erwecken
Befolgen Sie die Richtlinie zu Persönlichen Interessenkonflikten (Personal A Nein. Hierbei handelt es sich um
einen direkten Interessenkonflikt.
Sie nutzen Ihre Kenntnisse über einen
Conflicts of Interest),
Kunden von Westinghouse und die
Alle Mitarbeiter müssen Interessenkonflikte gegenüber ihrem Vorgesetzten, ihrem Anforderungen des Kunden, um sich selbst
Ansprechpartner in der Personalabteilung oder bei Global Compliance unter extra Einkommen zu beschaffen. Sie stehen
coi@westinghouse.com offenlegen.
dann vielleicht auch direkt im Wettbewerb
zum Unternehmen, wenn Sie eine potentielle
Interessenkonflikt Geschäftsmöglichkeit für Westinghouse für
sich selbst nutzen.
Ein bestehender Interessenkonflikt stellt nicht immer eine Verletzung unseres
Kodex dar, wenn er jedoch nicht offen gelegt wird, besteht automatisch ein
Verstoß. Hier einige Beispiele für Interessenkonflikte:
• Geschäftsbeziehungen zu engen Freunden oder Familienmitgliedern
F Ich wurde gebeten, dem Vorstand
einer gewinnorientierten externen
Organisation beizutreten. Stellt das einen
• Annahme einer zweiten Beschäftigung, bei der Sie im Wettbewerb mit Konflikt dar?
Westinghouse stehen
A
• Managen Ihres eigenen Geschäfts auf eine Art und Weise, die sich störend auf Ihre
Das würde zwar nicht immer einen
Funktion bei Westinghouse auswirkt
Interessenkonflikt begründen,
• Arbeiten für enge Freunde oder Familienmitglieder oder diese für Sie arbeiten lassen
doch sollten Mitarbeiter in Bezug
• Eine direkte oder indirekte erhebliche finanzielle Beteiligung an einem unserer
Konkurrenten, Lieferanten, Kunden oder sonstigen Drittparteien, zu denen wir auf die Umstände vorsichtig sein.
geschäftliche Beziehungen unterhalten Interessenkonflikte sind wahrscheinlicher,
• Die Umlenkung einer Geschäftsgelegenheit von Westinghouse an ein anderes wenn die externe Organisation ein
Unternehmen Konkurrent, Lieferant oder Kunde
• Mitgliedschaft im Vorstand bestimmter Non-Profit-Unternehmen ist oder eine andere Beziehung zu
Westinghouse hat. Sie müssen jede
Weitere Informationen finden Sie in der BMS-LGL-24 – potenzielle Tätigkeit in einem Vorstand in
Richtline zu persönlichen Interessenkonflikten (Personal jedem Fall mit der Globale Compliance-
Conflicts of Interest) und in lokalen landesspezifischen Richtlinien. Organisation besprechen, bevor Sie eine
Vorstandsposition akzeptieren.
das ist unser Kodex
Die „Westinghouse Frauen in Nuclear“ Gruppe
Cherie, Cheryl, Lauren, Whitney, Lori, Erica,
Monica, Sarah, Maddie, Ashley, Nicole
Cranberry Township, Pennsylvania, USA
HOME NOVEMBER 2020 19Wickeln Sie Handel
gesetzeskonform ab
Das Handels-Compliance-(Trade Compliance) Programm bei Westinghouse gewährleistet, dass wir die für jeden grenzüberschreitenden
Export und Import von Waren, Software und Technologie geltenden Gesetze und Bestimmungen einhalten. Unsere Mitarbeiter müssen
dabei die Globale Unternehmensrichtlinie zu Handels-Compliance (Global Trade Compliance Company Directive) sowie regionale und
lokale Richtlinien und Gesetze in den Ländern, in denen wir geschäftstätig sind, befolgen. Die Handels-Compliance kann wie folgt in
mehrere unterschiedliche Themenbereiche untergliedert werden:
Export- Import- Embargos und Anti-Boykottgesetze
kontrollen Compliance Sanktionen und -Regelungen
Mitarbeiter müssen die Westinghouse hält die Ein Land kann jederzeit Westinghouse und seine Nicht-
Exportkontrollgesetze aller Importgesetze aller beschließen, den Handel US-Tochtergesellschaften,
Länder einhalten, in denen Länder ein, in denen mit bestimmten Ländern, Geschäftsstellen und
wir geschäftstätig sind. Da wir geschäftstätig sind, juristischen Personen verbundenen Unternehmen
die US-Exportkontrollgesetze wie u. a. die Auflagen in oder Einzelpersonen außerhalb der USA dürfen sich
auch weiterhin für exportierte Bezug auf Klassifizierung einzuschränken. Die Strafen an keinem Wirtschaftsboykott
US-Waren und -Technologie und Kennzeichnung. für Verstöße gegen diese beteiligen, der im Widerspruch
gelten, müssen alle weltweiten Vorzugszollprogramme Einschränkungen können zu den US-Anti-Boykott-
Standorte von Westinghouse werden eingesetzt, um gravierend sein. Westinghouse Gesetzen steht. Westinghouse
sowohl die örtlichen als Kosteneinsparungen für unser hält sich an alle gesetzlich meldet alle derartigen Anfragen
auch die geltenden US- Geschäft und unsere Kunden vorgeschriebenen Embargos an die US-Regierung, wie
Exportbestimmungen einhalten. zu maximieren. und Sanktionen. gesetzlich vorgeschrieben.
Melden Sie nicht-konforme Transaktionen
Wenden Sie sich an Global Trade Compliance, um sich beraten zu lassen oder nicht
konforme Handelspraktiken zu melden, wie z. B:
• bei einer tatsächlichen oder potenziellen unbeabsichtigten Freigabe oder einem
Missbrauch von Technologie von Westinghouse.
• die Weigerung eines Kunden oder Einkäufers, Informationen zum Endanwender anzubieten.
• Ein Spediteur ist als Endanwender angegeben.
• Die angegebene Endanwendung stimmt nicht mit den Produktspezifikationen überein.
• Bei der Transaktion sind Bargelder oder Barwerte im Spiel.
Weitere Informationen finden Sie in der BMS-LGL-73 –
Globalen Unternehmensrichtlinie zu Handels-Compliance
(Global Trade Compliance Company Directive) und in
regionalen sowie landesspezifischen Richtlinien.
20 GLOBALER ETHIKKODEX HOMEF Ich verhandle einen Vertrag mit einem Kunden
aus einem Land im Nahen Osten und wurde um
Informationen über Verbindungen von Westinghouse mit
Israel gebeten. Darf ich dieser Anfrage Folge leisten?
A Das ist möglicherweise ein Problem und abhängig
von anderen Fakten, kann es für das Unternehmen
aufgrund der US-Anti-Boykott-Gesetze gesetzeswidrig
sein, solche Informationen bereitzustellen. Vor
weiteren Schritten sollten Sie sich bei der Global Trade
Compliance Group erkundigen.
F Mein Kunde in Spanien verweigert die Aufnahme
einer Exportkontrollbestimmung in unseren
Vertrag. Ich weiß aus Erfahrung, dass für diesen Posten
keine Lizenz für die vorgeschlagene Transaktion
benötigt wird. Muss ich, obwohl keine Lizenz erforderlich
ist, trotzdem eine Exportklausel in diesen Vertrag
aufnehmen?
A Situationen wie diese müssen auf Einzelfallbasis
überprüft werden. Für den anfänglichen Transfer
gemäß diesem Vertrag wird möglicherweise keine
Lizenz benötigt, doch kann für alle anschließenden
erneuten Transfers des Produkts/der Produkte
oder Technologie eine Lizenz erforderlich sein. Die
Standardexportkontrollklausel von Westinghouse
gestattet den anschließenden erneuten Transfer nicht
ohne vorherige Genehmigung, so dass Westinghouse die
neue Transaktion überprüfen kann, um festzustellen, ob
eine Exportlizenz benötigt wird.
F Ich bin ein Manager im Vereinigten Königreich und
habe eine potentielle Geschäftsgelegenheit mit
einem russischen Unternehmen, in Bezug auf das von
der US-Regierung möglicherweise Sanktionen verhängt
wurden. Muss ich mich, obwohl die USA nicht an dieser
Transaktion beteiligt sind, auf US-Sanktionen achten?
A Ja. Alle weltweiten Standorte von Westinghouse
müssen die US-Sanktionen und Embargos
zusätzlich zu den lokalen Exportgesetzen einhalten.
Wenden Sie sich an die Global Trade Compliance Group
und lassen Sie sich bei Bedarf beraten.
Sanmen AP1000® Werk, China
HOME NOVEMBER 2020 21Guoqiang
Churchill,
Pennsylvania, USA
22 GLOBALER ETHIKKODEX HOMEAkkurat und transparent sein
Wir haben NULL Toleranz gegenüber jeder Art von Betrug. Wir müssen
akkurat und transparent in Bezug darauf sein, wie bei Westinghouse Geschäfte
abgewickelt und Geschäftstransaktionen aufgezeichnet werden. Wir müssen
F Ich habe Fälle gesehen, in denen die
Berichterstattung zum Projektstatus in
Bezug auf die Kosten und den Terminplan die
auch bei unserer finanziellen und nichtfinanziellen Berichterstattung die tatsächliche Leistung am Projekt nicht akkurat
höchsten ethischen Maßstäbe ansetzen.
widerspiegelten. Was sollte ich tun?
Das heißt:
• ir müssen gewährleisten, dass alle finanziellen Transaktionen
W A Wenn Ihnen das nicht unangenehm
ist, können Sie die Situation mit Ihrem
Vorgesetzten besprechen. Sie können auch
ordnungsgemäß autorisiert sind
• Wir müssen alle Rechnungslegungs-, Finanz-, Steuer- und sonstigen mit einem Manager auf höherer Ebene in Ihrer
relevanten behördlichen Anforderungen in den Ländern erfüllen, in denen Organisation sprechen oder eine andere Methode
wir geschäftstätig sind, einschließlich Sarbanes-Oxley in der Westinghouse Hilfestellung anwenden,
• Wir müssen akkurate und transparente Finanzberichterstattung wenn ihre Bedenken nicht beigelegt werden.
gewährleisten Falls es zu inakkurater Berichterstattung von
• Wir müssen akkurate Berichterstattung über Projektstatus, Kosten und Finanzdaten zum Projekt kam, ist dies eine
Terminpläne gewährleisten
schwere Verletzung unseres Kodex und auch
• Wir müssen vollständige und akkurate Prüfprotokolle der Produktqualität
mögliche Verletzungen sollten stets gemeldet
und Testprotokolle erstellen
und bearbeitet werden.
• Wir müssen eine transparente Berichterstattung zu
Umwelt, Qualität und Sicherheit haben
• Wir müssen gewährleisten, dass alle externen
Präsentationen und Antworten auf Anfragen über
Westinghouse vollständig, fair, akkurat, zeitgerecht
und verständlich sind
Wir dürfen Folgendes nicht tun:
• Finanzkonten, -aufzeichnungen oder -berichte
falsch darstellen oder verfälschen
• „Schwarze“ Konten führen, um fragwürdige oder
illegale Zahlungen zu ermöglichen
• Nichtfinanzielle Aufzeichnungen, beispielsweise
Testergebnisse zur Produktqualität, verfälschen
• Steuern hinterziehen oder Steuerhinterziehung
durch andere Parteien erleichtern
• Mitarbeiter, Auditoren und Geschäftspartner
manipulieren, nötigen oder täuschen, um
irreführende Einträge in unseren Finanzberichten
zu erstellen
enn Sie der Ansicht sind, dass Sie um die Anwendung
W
fragwürdiger Rechnungslegungsmethoden, die
Verfälschung von Daten oder die Erstellung inakkurater
Einträge in unseren Büchern und Aufzeichnungen
gebeten werden, dann sollten Sie Ihr Problem umgehend
über die Westinghouse Hilfestellung eskalieren.
Weitere Informationen finden Sie
unter BMS-FIN-12 – Finanzrichtlinie Rickard
(Financial Policy Governance) - Västerås, Schweden
Anhang A: Globale Finanzrichtlinie
und lokale landesspezifische
Richtlinien.
HOME NOVEMBER 2020 23Sie können auch lesen
