HVP Global Opportunities Fund - Ungeprüfter Halbjahresbericht - EDISOFT GmbH
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HVP Global Opportunities Fund OGAW nach liechtensteinischem Recht in der Rechtsform der Treuhänderschaft Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021 Asset Manager: Verwaltungsgesellschaft:
Inhaltsverzeichnis Inhaltsverzeichnis ...................................................................................................................................................... 2 Verwaltung und Organe ........................................................................................................................................... 3 Tätigkeitsbericht ........................................................................................................................................................ 4 Vermögensrechnung ................................................................................................................................................ 6 Ausserbilanzgeschäfte.............................................................................................................................................. 6 Erfolgsrechnung ......................................................................................................................................................... 7 Veränderung des Nettofondsvermögens ............................................................................................................... 8 Anzahl Anteile im Umlauf ......................................................................................................................................... 8 Kennzahlen................................................................................................................................................................. 9 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe .......................................................................................................... 10 Ergänzende Angaben ............................................................................................................................................. 18 Spezifische Informationen für einzelne Vertriebsländer ..................................................................................... 21 HVP Global Opportunities Fund -2- Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021
Verwaltung und Organe
Verwaltungsgesellschaft IFM Independent Fund Management AG
Landstrasse 30
FL-9494 Schaan
Verwaltungsrat Heimo Quaderer
S.K.K.H. Erzherzog Simeon von Habsburg
Hugo Quaderer
Geschäftsleitung Luis Ott
Alexander Wymann
Michael Oehry
Domizil und Administration IFM Independent Fund Management AG
Landstrasse 30
FL-9494 Schaan
Asset Manager und Vertriebsstelle HighValue Partners AG
Gagoz 73
FL-9496 Balzers
Verwahrstelle und Zahlstelle Liechtensteinische Landesbank AG
Städtle 44
FL-9490 Vaduz
Wirtschaftsprüfer Ernst & Young AG
Schanzenstrasse 4a
CH-3008 Bern
HVP Global Opportunities Fund -3-
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Tätigkeitsbericht Sehr geehrte Anlegerinnen Sehr geehrte Anleger Wir freuen uns, Ihnen den Halbjahresbericht des HVP Global Opportunities Fund vorlegen zu dürfen. Der Nettoinventarwert pro Anteilschein für die Anteilsklasse -CHF- ist seit dem 31. Dezember 2020 von CHF 151.94 auf CHF 164.99 gestiegen und erhöhte sich somit um 8.59%. Der Nettoinventarwert pro Anteilschein für die Anteilsklasse -EUR- ist seit dem 31. Dezember 2020 von EUR 221.68 auf EUR 237.49 gestiegen und erhöhte sich somit um 7.13%. Am 30. Juni 2021 belief sich das Fondsvermögen für den HVP Global Opportunities Fund auf EUR 8.5 Mio. und es befanden sich 44’909 Anteile der Anteilsklasse -CHF- und 7’226 Anteile der Anteilsklasse -EUR- im Umlauf. Performance Chart -EUR- Performance Chart -CHF- HVP Global Opportunities Fund -4- Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021
Tätigkeitsbericht (Fortsetzung)
Top 10
Top 10 Investitionen
Gesellschaft Land Branche Investition in %
1 0.000% GMO Payment Gatew ay 22.06.2026 JP Internet, Softw are & IT-Dienstleistungen 5.89%
2 0.000% Xiaomi Best Time International 17.12.2027 HK Internet, Softw are & IT-Dienstleistungen 5.73%
3 Zur Rose Group CH Pharmazeutik, Kosmetik & med. Produkte 3.98%
4 2.750% Cathay Pacific Finance III Limited 05.02.2026 KY Finanz-, Beteiligungs- & andere diversif. Ges. 3.38%
5 0.500% Implenia 30.06.2022 CH Baugew erbe & Baumaterial 2.84%
6 0.000% Seino Holdings 31.03.2026 JP Finanz-, Beteiligungs- & andere diversif. Ges. 2.52%
7 3.000% PB Issuer 10.12.2025 VG Verkehr & Transport 2.51%
8 0.875% FireEye 01.06.2024 US Internet, Softw are & IT-Dienstleistungen 2.39%
9 0.000% Nio 01.02.2026 KY Fahrzeuge 2.15%
10 0.000% SBI Holdings 13.09.2023 JP Finanz-, Beteiligungs- & andere diversif. Ges. 2.11%
Top 10 Deinvestitionen
Gesellschaft Land Branche Investition in %
1 4.250% China Evergrande Group 14.02.2023 KY Immobilien -3.39%
2 2.250% Siem Industries 02.06.2021 KY Verkehr & Transport -3.28%
3 0.125% Zscaler Inc 01.07.2025 US Internet, Softw are & IT-Dienstleistungen -2.97%
4 0.500% Implenia 30.06.2022 CH Baugew erbe & Baumaterial -2.66%
5 0.000% SBI Holdings 13.09.2023 JP Finanz-, Beteiligungs- & andere diversif. Ges. -1.82%
6 0.000% Seino Holdings 31.03.2026 JP Finanz-, Beteiligungs- & andere diversif. Ges. -1.81%
7 1.750% Do & Co AG 28.01.2026 AT Gastgew erbe & Freizeiteinrichtungen -1.73%
8 Cisco Systems Inc. US Computer & Netzw erkausrüster -1.54%
9 Zur Rose Group CH Pharmazeutik, Kosmetik & med. Produkte -1.51%
10 1.750% Tabula Rasa HealthCare 15.02.2026 US Internet, Softw are & IT-Dienstleistungen -1.37%
HVP Global Opportunities Fund -5-
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Vermögensrechnung
30. Juni 2021 30. Juni 2020
EUR EUR
Bankguthaben auf Sicht 294’922.11 322’806.10
Bankguthaben auf Zeit 0.00 0.00
Wertpapiere und andere Anlagewerte 8’228’391.29 6’848’582.46
Derivate Finanzinstrumente 0.00 0.00
Sonstige Vermögenswerte 19’127.44 15’375.25
Gesamtfondsvermögen 8’542’440.84 7’186’763.81
Bankverbindlichkeiten -13’638.63 -342’490.09
Verbindlichkeiten -53’497.18 -48’326.50
Nettofondsvermögen 8’475’305.03 6’795’947.22
Ausserbilanzgeschäfte
Allfällige, am Ende der Berichtsperiode offene derivative
Finanzinstrumente sind aus dem Vermögensinventar ersicht-
lich.
Allfällige, am Bilanzstichtag ausgeliehene Wertpapiere
(Securities Lending) sind aus dem Vermögensinventar ersicht-
lich..
HVP Global Opportunities Fund -6-
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Erfolgsrechnung
01.01.2021 - 30.06.2021 01.01.2020 - 30.06.2020
EUR EUR
Ertrag
Aktien 34’503.80 25’749.06
Obligationen, Wandelobligationen, Optionsanleihen 20’462.56 24’631.54
Ertrag Bankguthaben 0.00 0.00
Erträge aus Securities Lending 0.00 1’193.83
Sonstige Erträge 0.00 0.00
Einkauf laufender Erträge (ELE) -14’219.65 -4’810.18
Total Ertrag 40’746.71 46’764.25
Aufwand
Reglementarische Vergütung an die Verwaltung 56’045.43 46’062.51
Performance Fee 25’550.11 3’036.74
Reglementarische Vergütung an die Verwahrstelle 4’708.37 4’673.12
Revisionsaufwand 4’511.90 4’643.58
Passivzinsen 371.66 1’710.62
Sonstige Aufwendungen 9’476.28 11’284.52
Ausrichtung laufender Erträge (ALE) -482.93 2’356.55
Total Aufwand 100’180.82 69’054.54
Nettoertrag -59’434.11 -22’290.29
Realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste 439’562.52 558.74
Realisierter Erfolg 380’128.41 -21’731.55
Nicht realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste 191’320.86 576’883.48
Gesamterfolg 571’449.27 555’151.93
HVP Global Opportunities Fund -7-
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Veränderung des Nettofondsvermögens
01.01.2021 - 30.06.2021
EUR
Nettofondsvermögen zu Beginn der Periode 6’078’651.56
Saldo aus dem Anteilsverkehr 1’825’204.20
Gesamterfolg 571’449.27
Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode 8’475’305.03
Anzahl Anteile im Umlauf
HVP Global Opportunities Fund -CHF- 01.01.2021 - 30.06.2021
Anzahl Anteile zu Beginn der Periode 32’083
Neu ausgegebene Anteile 13’248
Zurückgenommene Anteile -422
Anzahl Anteile am Ende der Periode 44’909
HVP Global Opportunities Fund -EUR- 01.01.2021 - 30.06.2021
Anzahl Anteile zu Beginn der Periode 7’092
Neu ausgegebene Anteile 200
Zurückgenommene Anteile -66
Anzahl Anteile am Ende der Periode 7’226
HVP Global Opportunities Fund -8-
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Kennzahlen HVP Global Opportunities Fund 30.06.2021 31.12.2020 31.12.2019 Nettofondsvermögen in EUR 8’475’305.03 6’078’651.56 5'199'303.84 Transaktionskosten in EUR 8’160.62 20’153.45 13'450.08 HVP Global Opportunities Fund -CHF- 30.06.2021 31.12.2020 31.12.2019 Nettofondsvermögen in CHF 7’409’575.17 4’874’690.13 4'348'019.29 Ausstehende Anteile 44’909 32’083 35'813 Inventarwert pro Anteil in CHF 164.99 151.94 121.41 Performance in % 8.59 25.15 10.82 Performance in % seit Liberierung am 28.12.2009 64.99 51.94 21.41 OGC/TER 1 in % (exkl. performanceabhängige Vergütung) 2.12 2.28 2.76 Performanceabhängige Vergütung in % 2.62 2.61 0.00 TER 2 in % (inkl. performanceabhängige Vergütung) 4.74 4.89 2.76 HVP Global Opportunities Fund -EUR- 30.06.2021 31.12.2020 31.12.2019 Nettofondsvermögen in EUR 1’716’136.96 1’572’170.79 1'198'914.98 Ausstehende Anteile 7’226 7’092 6'781 Inventarwert pro Anteil in EUR 237.49 221.68 176.81 Performance in % 7.13 25.38 16.68 Performance in % seit Liberierung am 28.12.2009 137.49 121.68 76.81 OGC/TER 1 in % (exkl. performanceabhängige Vergütung) 2.14 2.30 2.83 Performanceabhängige Vergütung in % 2.42 2.45 0.00 TER 2 in % (inkl. performanceabhängige Vergütung) 4.56 4.75 2.83 Rechtliche Hinweise Die historische Wertentwicklung eines Anteils ist keine Garantie für die laufende und zukünftige Performance. Der Wert eines An- teils kann jederzeit steigen oder fallen. Die Performancedaten lassen zudem die bei der Ausgabe und Rücknahme der Anteile erhobenen Kommissionen und Kosten unberücksichtigt. OGC/TER 1 (nachstehend TER genannt) Sofern Anteile anderer Fonds (Zielfonds) im Umfang von mindestens 10% des Fondsvermögens erworben werden, wird eine synthe- tische TER berechnet. Die TER des Fonds setzt sich aus Kosten, welche auf Ebene des Fonds direkt angefallen sind und im Falle der Berechnung der synthetischen TER zusätzlich aus der anteilmässigen TER der einzelnen Zielfonds, gewichtet nach deren Anteil am Stichtag sowie der effektiv bezahlten Ausgabeauf- und Rücknahmeabschläge der Zielfonds, zusammen. HVP Global Opportunities Fund -9- Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021
Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe
WHG Portfolio Bezeichnung Käufe 1) Verkäufe 1) Bestand per Kurs Kurswert % des
30.06.2021 in EUR NIW
WERTPAPIERE UND ANDERE ANLAGEWERTE
BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE
Aktien
Bermuda
HKD China Water Affairs Group Ltd 0 0 80’000 5.98 51’953 0.61%
HKD Pacific Basin Shipping Ltd 0 200’000 200’000 3.13 67’982 0.80%
119’935 1.42%
China
HKD BYD Company Ltd 0 2’000 3’000 232.20 75’649 0.89%
HKD Haier Smart Home Rg -H- 0 0 17’000 27.10 50’031 0.59%
HKD Hangzhou Tigermed Consulting Rg -H- 0 0 2’500 182.00 49’412 0.58%
HKD Ping An Insurance (Group) Company of 0 0 10’000 76.05 82’588 0.97%
China -H-
HKD Shanghai Fosun -H- 15’000 0 15’000 62.70 102’135 1.21%
359’814 4.25%
Deutschland
EUR Gerresheimer AG 1’000 0 1’500 93.25 139’875 1.65%
EUR Porsche AG Vorz.-Akt. Stimmrechtslos 1’000 0 1’000 90.36 90’360 1.07%
EUR SAP AG 0 0 1’200 118.84 142’608 1.68%
EUR Siemens Healthineers 0 0 1’500 51.68 77’520 0.91%
EUR va-Q-tec 0 0 1’500 30.25 45’375 0.54%
EUR Varta 750 500 750 130.00 97’500 1.15%
EUR Zalando 0 0 500 101.95 50’975 0.60%
644’213 7.60%
HVP Global Opportunities Fund - 10 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe
WHG Portfolio Bezeichnung Käufe 1) Verkäufe 1) Bestand per Kurs Kurswert % des
30.06.2021 in EUR NIW
Finnland
EUR Nokia OYJ 20’000 0 40’000 4.52 180’620 2.13%
180’620 2.13%
Frankreich
EUR CARMAT Rg 2’319 0 2’319 24.60 57’047 0.67%
57’047 0.67%
Hongkong
HKD China Unicom (Hong Kong) Ltd 80’000 0 80’000 4.24 36’836 0.43%
36’836 0.43%
Japan
JPY CyberAgent 3’000 0 4’000 2’385.00 72’503 0.86%
JPY Softbank Corp 0 1’000 2’000 7’775.00 118’178 1.39%
JPY Sony Group Corporation Rg 0 0 2’000 10’815.00 164’385 1.94%
JPY Trend Micro 0 0 2’000 5’820.00 88’462 1.04%
443’527 5.23%
Kaimaninseln
HKD AK Medical 0 0 40’000 13.70 59’511 0.70%
HKD Alibaba Group 0 0 2’000 220.00 47’783 0.56%
HKD China Education 0 0 30’000 17.32 56’427 0.67%
HKD Hansoh Pharmaceutical Group Rg 10’000 0 10’000 34.00 36’923 0.44%
HKD JD Health Interational Rg 0 0 2’500 111.30 30’217 0.36%
HKD Kingsoft 0 10’000 15’000 46.55 75’828 0.89%
HKD Tencent Holdings 2’000 0 2’000 584.00 126’841 1.50%
HKD Xinyi Solar Holdings 40’000 0 40’000 16.76 72’803 0.86%
USD Nio Sp ADS-A 0 1’000 1’000 53.20 44’866 0.53%
USD OneConnect Financial Technology 0 2’000 3’000 12.02 30’411 0.36%
HVP Global Opportunities Fund - 11 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe
WHG Portfolio Bezeichnung Käufe 1) Verkäufe 1) Bestand per Kurs Kurswert % des
30.06.2021 in EUR NIW
USD Tencent Music Entertainment -A- ADR 7’000 0 7’000 15.48 91’385 1.08%
USD XPeng Rg 3’000 2’000 1’000 44.42 37’462 0.44%
710’458 8.38%
Liechtenstein
CHF Liechtensteinische Landesbank AG 0 0 2’000 52.80 96’331 1.14%
96’331 1.14%
Niederlande
EUR Prosus 1’000 0 1’000 82.47 82’470 0.97%
EUR Shop Apotheke Europe 0 0 500 158.40 79’200 0.93%
161’670 1.91%
Norwegen
NOK NEL 0 8’390 25’000 20.08 49’146 0.58%
49’146 0.58%
Schweiz
CHF EMS-Chemie Holding AG 100 0 100 909.00 82’921 0.98%
CHF HBM Healthcare 0 200 300 355.50 97’288 1.15%
CHF Logitech International SA 0 0 1’000 112.10 102’260 1.21%
CHF Nestle SA 1’000 0 1’000 115.22 105’106 1.24%
CHF Novartis AG 0 600 1’000 84.32 76’918 0.91%
CHF Partners Group Holding 0 0 100 1’401.50 127’848 1.51%
CHF Sika 0 0 500 302.50 137’973 1.63%
CHF Stadler Rail 0 1’500 1’500 40.68 55’664 0.66%
CHF Swiss Re AG 1’500 0 3’000 83.48 228’457 2.70%
CHF Vifor Pharma 0 500 1’000 119.75 109’238 1.29%
1’123’673 13.26%
HVP Global Opportunities Fund - 12 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe
WHG Portfolio Bezeichnung Käufe 1) Verkäufe 1) Bestand per Kurs Kurswert % des
30.06.2021 in EUR NIW
Vereinigte Staaten
USD Beyond Meat 1’000 0 1’000 157.49 132’819 1.57%
USD Cisco Systems Inc. 0 2’500 1’000 53.00 44’697 0.53%
USD Microsoft Corp. 0 300 300 270.90 68’539 0.81%
USD Quantum Scape Corporation Rg 1’000 0 1’000 29.26 24’676 0.29%
USD Salesforce.com 0 250 500 244.27 103’002 1.22%
USD Zoom Video Communications -A- 200 0 200 387.03 65’280 0.77%
USD Zscaler 450 0 450 216.06 81’996 0.97%
521’010 6.15%
Wandelanleihe
Bermuda
USD 1.500% Luye Pharma Group 09.07.2024 0 0 200’000 104.08 175’543 2.07%
175’543 2.07%
Deutschland
EUR 0.625% Morphosys 16.10.2025 0 0 200’000 86.22 172’440 2.03%
172’440 2.03%
Indien
USD 0.000% Ankur Drugs & Pharma 27.05.2011 0 0 500’000 0.00 0 0.00%
0 0.00%
TOTAL BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE 4’852’264 57.25%
HVP Global Opportunities Fund - 13 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe
WHG Portfolio Bezeichnung Käufe 1) Verkäufe 1) Bestand per Kurs Kurswert % des
30.06.2021 in EUR NIW
AN EINEM ANDEREN, DEM PUBLIKUM OFFENSTEHENDEN MARKT GEHANDELTE ANLAGEWERTE
Aktien
Schweiz
CHF Zur Rose Group 1’000 250 1’250 354.50 404’228 4.77%
404’228 4.77%
Anleihen
Deutschland
CHF 3.750% Va-Q-Tec 30.11.2025 0 0 400’000 102.85 375’288 4.43%
375’288 4.43%
Wandelanleihe
Britische Jungferninseln
USD 3.000% PB Issuer 10.12.2025 200’000 0 200’000 150.94 254’588 3.00%
254’588 3.00%
Hongkong
USD 0.000% Xiaomi Best Time International 400’000 0 400’000 107.88 363’905 4.29%
17.12.2027
USD 3.375% Lenovo Group 24.01.2024 0 0 200’000 142.57 240’472 2.84%
604’377 7.13%
Indien
USD 1.500% Bharti Airtel 17.02.2025 0 0 250’000 116.23 245’056 2.89%
245’056 2.89%
HVP Global Opportunities Fund - 14 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe
WHG Portfolio Bezeichnung Käufe 1) Verkäufe 1) Bestand per Kurs Kurswert % des
30.06.2021 in EUR NIW
Japan
JPY 0.000% GMO Payment Gateway 60’000’000 0 60’000’000 110.50 503’870 5.95%
22.06.2026
503’870 5.95%
Kaimaninseln
HKD 2.750% Cathay Pacific Finance III Limited 2’000’000 0 2’000’000 102.25 222’081 2.62%
05.02.2026
USD 0.000% Nio 01.02.2026 250’000 0 250’000 95.59 201’533 2.38%
USD 1.250% Weibo 15.11.2022 0 0 250’000 98.25 207’147 2.44%
630’761 7.44%
Schweiz
CHF 3.25 % Basilea Pharmaceutica 28.07.2027 0 0 170’000 107.40 166’553 1.97%
166’553 1.97%
Vereinigte Staaten
USD 0.875% FireEye 01.06.2024 200’000 0 200’000 113.48 191’406 2.26%
191’406 2.26%
TOTAL AN EINEM ANDEREN, DEM PUBLIKUM OFFENSTEHENDEN MARKT GEHANDELTE ANLAGEWERTE 3’376’127 39.83%
TOTAL WERTPAPIERE UND ANDERE ANLAGEWERTE 8’228’391 97.09%
EUR Kontokorrentguthaben 294’922 3.48%
EUR Sonstige Vermögenswerte 19’127 0.23%
GESAMTFONDSVERMÖGEN 8’542’441 100.79%
HVP Global Opportunities Fund - 15 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe
WHG Portfolio Bezeichnung Käufe 1) Verkäufe 1) Bestand per Kurs Kurswert % des
30.06.2021 in EUR NIW
abzüglich:
EUR Bankverbindlichkeiten -13’639 -0.16%
EUR Forderungen und Verbindlichkeiten -53’497 -0.63%
NETTOFONDSVERMÖGEN 8’475’305 100.00%
Durch Rundung bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
Fussnoten:
1) Inkl. Split, Gratisaktien und Zuteilung aus Anrechten
2) Vollständig oder teilweise ausgeliehene Wertpapiere (Securities Lending)
HVP Global Opportunities Fund - 16 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe Umsatzliste Geschäfte, die nicht mehr im Vermögensinventar erscheinen: WHG Portfolio Bezeichnung Käufe Verkäufe BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE Aktien EUR Bayer AG 0 1’000 HKD Luye Pharma Group 0 100’000 Wandelanleihe CHF 0.500% Implenia 30.06.2022 200’000 200’000 EUR 1.750% Do & Co AG 28.01.2026 100’000 100’000 EUR 2.250% Siem Industries 02.06.2021 0 200’000 AN EINEM ANDEREN, DEM PUBLIKUM OFFENSTEHENDEN MARKT GEHANDELTE ANLAGEWERTE Wandelanleihe HKD 4.250% China Evergrande Group 14.02.2023 0 2’000’000 JPY 0.000% SBI Holdings 13.09.2023 20’000’000 20’000’000 JPY 0.000% Seino Holdings 31.03.2026 20’000’000 20’000’000 USD 0.125% Zscaler Inc 01.07.2025 0 150’000 USD 1.750% Tabula Rasa HealthCare 15.02.2026 0 100’000 HVP Global Opportunities Fund - 17 - Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021
Ergänzende Angaben
Basisinformationen
HVP Global Opportunities Fund
Anteilsklassen -EUR- -CHF-
ISIN-Nummer LI0105946391 LI0105946334
Liberierung 28. Dezember 2009 28. Dezember 2009
Rechnungswährung des Fonds Euro (EUR)
Referenzwährung der Anteilsklassen Euro (EUR) Schweizer Franken (CHF)
Rechnungsjahr vom 01. Januar bis 31. Dezember
vom 28. Dezember 2009 vom 28. Dezember 2009
Erstes Rechnungsjahr
bis 31. Dezember 2010 bis 31. Dezember 2010
Erfolgsverwendung Thesaurierend
Max. Ausgabeaufschlag 3%
Max. Rücknahmeabschlag
0.25%
zugunsten des OGAW
Umtauschgebühr beim Wechsel von einer
keine
Anteilsklasse in eine andere Anteilsklasse
Max. Gebühr für Anlageentscheid,
1.25% p.a.
Risikomanagement und Vertrieb
Performance Fee 15%
Hurdle Rate ja, 7.5% für Performance-Fee
High Watermark ja
Max. Gebühr für Administration 0.2% p.a. zzgl. max. CHF 25‘000.-- p.a.
Max. Verwahrstellengebühr 0.15% p.a. oder min. CHF 10‘000.-- p.a.
Aufsichtsabgabe
Einzelfonds CHF 2‘000.-- p.a.
Umbrella-Fonds für den ersten Teilfonds CHF 2‘000.-- p.a.
für jeden weiteren Teilfonds CHF 1‘000.-- p.a.
Zusatzabgabe 0.0015% p.a. des Nettovermögens des Einzelfonds resp. Umbrellafonds
Errichtungskosten wurden linear über 3 Jahre abgeschrieben
Kursinformationen
Bloomberg HAMGEUR LE HAMGCHF LE
Telekurs 10.594.639 10.594.633
Reuters 10594639X.CHE 10594633X.CHE
Internet www.ifm.li
www.lafv.li
www.fundinfo.com
HVP Global Opportunities Fund - 18 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Ergänzende Angaben
Publikationen des Fonds Die konstituierenden Dokumente, die Wesentlichen Anlegerinformationen (KIID)
sowie der neueste Jahres- und Halbjahresbericht, sofern deren Publikation bereits
erfolgte, sind kostenlos bei der Verwaltungsgesellschaft, der Verwahrstelle, den Zahl-
stellen und bei allen Vertriebsstellen im In- und Ausland sowie auf der Web-Seite des
LAFV Liechtensteinischer Anlagefondsverband unter www.lafv.li erhältlich.
TER Berechnung Die TER wurde nach der in der CESR-Guideline 09-949 dargestellten und in der CESR-
Guideline 09-1028 festgelegten Methode (ongoing charges) berechnet.
Transaktionskosten Die Transaktionskosten berücksichtigen sämtliche Kosten, die im Geschäftsjahr für
Rechnung des Fonds separat ausgewiesen bzw. abgerechnet wurden und in direk-
tem Zusammenhang mit einem Kauf oder Verkauf von Vermögensgegenständen
stehen.
Bewertungsgrundsätze Das Vermögen des OGAW wird nach folgenden Grundsätzen bewertet:
1. Wertpapiere, die an einer Börse amtlich notiert sind, werden zum letzten ver-
fügbaren Kurs bewertet. Wird ein Wertpapier an mehreren Börsen amtlich
notiert, ist der zuletzt verfügbare Kurs jener Börse massgebend, die der
Hauptmarkt für dieses Wertpapier ist.
2. Wertpapiere, die nicht an einer Börse amtlich notiert sind, die aber an einem
dem Publikum offen stehenden Markt gehandelt werden, werden zum letz-
ten verfügbaren Kurs bewertet. Wird ein Wertpapier an verschiedenen dem
Publikum offenstehenden Märkten gehandelt, ist grundsätzlich der zuletzt
verfügbare Kurs jenes Marktes massgebend, der die höchste Liquidität auf-
weist.
3. Wertpapiere oder Geldmarktinstrumente mit einer Restlaufzeit von weniger
als 397 Tagen können mit der Differenz zwischen Einstandspreis (Erwerbspreis)
und Rückzahlungspreis (Preis bei Endfälligkeit) linear ab- oder zugeschrieben
werden. Eine Bewertung zum aktuellen Marktpreis kann unterbleiben, wenn
der Rückzahlungspreis bekannt und fixiert ist. Allfällige Bonitätsveränderun-
gen werden zusätzlich berücksichtigt.
4. Anlagen, deren Kurs nicht marktgerecht ist und diejenigen Vermögenswerte,
die nicht unter Ziffer 1, Ziffer 2 und Ziffer 3 oben fallen, werden mit dem Preis
eingesetzt, der bei sorgfältigem Verkauf im Zeitpunkt der Bewertung wahr-
scheinlich erzielt würde und der nach Treu und Glauben durch die Ge-
schäftsleitung der Verwaltungsgesellschaft oder unter deren Leitung oder
Aufsicht durch Beauftragte bestimmt wird.
5. OTC-Derivate werden auf einer von der Verwaltungsgesellschaft festzule-
genden und überprüfbaren Bewertung auf Tagesbasis bewertet, wie ihn die
Verwaltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und nach allgemein aner-
kannten, von Wirtschaftsprüfern nachprüfbaren Bewertungsmodellen auf
der Grundlage des wahrscheinlich erreichbaren Verkaufswertes festlegt.
6. OGAW bzw. Organismen für gemeinsame Anlagen (OGA) werden zum
letzten festgestellten und erhältlichen Nettoinventarwert bewertet. Falls für
Anteile die Rücknahme ausgesetzt ist oder bei geschlossenen OGA kein
Rücknahmeanspruch besteht oder keine Rücknahmepreise festgelegt wer-
den, werden diese Anteile ebenso wie alle anderen Vermögenswerte zum
jeweiligen Verkehrswert bewertet, wie ihn die Verwaltungsgesellschaft nach
Treu und Glauben und allgemein anerkannten, von Wirtschaftsprüfern
nachprüfbaren Bewertungsmodellen festlegt.
7. Falls für die jeweiligen Vermögensgegenstände kein handelbarer Kurs ver-
fügbar ist, werden diese Vermögensgegenstände, ebenso wie die sonstigen
gesetzlich zulässigen Vermögenswerte zum jeweiligen Verkehrswert bewer-
tet, wie ihn die Verwaltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und nach
allgemein anerkannten, von Wirtschaftsprüfern nachprüfbaren Bewertungs-
modellen auf der Grundlage des wahrscheinlich erreichbaren Verkaufswer-
tes festlegt.
8. Die flüssigen Mittel werden zu deren Nennwert zuzüglich aufgelaufener Zin-
sen bewertet.
HVP Global Opportunities Fund - 19 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Ergänzende Angaben
9. Der Marktwert von Wertpapieren und anderen Anlagen, die auf eine ande-
re Währung als die Währung des OGAW lauten, wird zum letzten Devisenmit-
telkurs in die Währung des OGAW umgerechnet.
Die Bewertung erfolgt durch die Verwaltungsgesellschaft.
Die Verwaltungsgesellschaft ist berechtigt, zeitweise andere adäquate Bewertungs-
prinzipien für das Vermögen des OGAW anzuwenden, falls die oben erwähnten Kri-
terien zur Bewertung auf Grund aussergewöhnlicher Ereignisse unmöglich oder un-
zweckmässig erscheinen. Bei massiven Rücknahmeanträgen kann die Verwaltungs-
gesellschaft die Anteile des OGAW auf der Basis der Kurse bewerten, zu welchen
die notwendigen Verkäufe von Wertpapieren voraussichtlich getätigt werden. In
diesem Fall wird für gleichzeitig eingereichte Zeichnungs- und Rücknahmeanträge
dieselbe Berechnungsmethode angewandt.
Angaben zur Vergütungspolitik Die IFM Independent Fund Management AG („IFM“) unterliegt den für Verwaltungs-
gesellschaften nach dem Gesetz über bestimmte Organismen für gemeinsame An-
lagen in Wertpapieren (UCITSG) und den für AIFM nach dem Gesetz über die Ver-
walter alternativer Investmentfonds (AIFMG) geltenden aufsichtsrechtlichen Vor-
gaben im Hinblick auf die Gestaltung ihrer Vergütungsgrundsätze und –praktiken. Die
detaillierte Ausgestaltung hat die IFM in einer internen Weisung zur Vergütungspolitik
und –praxis geregelt. Die interne Weisung soll das Eingehen übermässiger Risiken
verhindern und enthält geeignete Massnahmen, um Interessenskonflikte zu vermei-
den sowie eine nachhaltige Vergütungspolitik zu erreichen. Informationen zur aktuel-
len Vergütungspolitik und –praxis der Verwaltungsgesellschaft sind im Internet unter
www.ifm.li veröffentlicht. Auf Anfrage von Anlegern stellt die Verwaltungsgesellschaft
weitere Informationen kostenlos zur Verfügung.
Wechselkurse per Berichtsdatum
EUR 1 = CHF 1.0962 CHF 1 = EUR 0.9122
EUR 1 = HKD 9.2084 HKD 1 = EUR 0.1086
EUR 1 = JPY 131.5815 JPY 100 = EUR 0.7600
EUR 1 = NOK 10.2144 NOK 1 = EUR 0.0979
EUR 1 = USD 1.1858 USD 1 = EUR 0.8433
Hinterlegungsstellen Deutsche Bank AG, Frankfurt am Main
SIX SIS AG, Zürich
Standard Chartered Bank Hong Kong Office, Hong Kong
Vertriebsländer AT CH DE FL FR GB SWE
Private Anleger
Professionelle Anleger
Qualifizierte Anleger
Risikomanagement
Berechnungsmethode Gesamtrisiko Commitment-Approach
HVP Global Opportunities Fund - 20 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Spezifische Informationen für einzelne Vertriebsländer
Hinweise für Anleger in der Schweiz
7. Erfüllungsort und Gerichtsstand
1. Vertreter
Für die in der Schweiz und von der Schweiz aus vertrie-
Vertreter in der Schweiz ist die LLB Swiss Investment AG,
benen Anteile ist am Sitz des Vertreters Erfüllungsort und
Claridenstrasse 20, CH-8002 Zürich.
Gerichtsstand begründet.
2. Vertriebsträger
In Abweichung zum Treuhandvertrag inklusive fonds-
spezifische Anhänge und Prospekt wird der Vertrieb der
Anteile des OGAW in der Schweiz an den Vertreter
bzw. an von diesem beauftragte Vertriebsträger dele-
giert.
3. Zahlstelle
Zahlstelle in der Schweiz ist die Helvetische Bank AG,
Seefeldstrasse 215, CH-8008 Zürich.
4. Bezugsort der massgeblichen Dokumente
Der Prospekt, der Treuhandvertrag, die wesentlichen
Anlegerinformationen (KIID) sowie die Jahres- und
Halbjahresberichte (soweit bereits veröffentlicht) kön-
nen kostenlos beim Vertreter sowie bei der Zahlstelle in
der Schweiz bezogen werden.
5. Publikationen
5.1 Die ausländische kollektive Kapitalanlage betreffende
Publikationen erfolgen in der Schweiz auf der elektroni-
schen Plattform www.fundinfo.com.
5.2 Die Ausgabe- und Rücknahmepreise bzw. der Inven-
tarwert mit dem Hinweis „exklusive Kommissionen“
werden täglich auf der elektronischen Plattform
www.fundinfo.com publiziert.
5.3 In Abweichung zum Treuhandvertrag inklusive fonds-
spezifische Anhänge und Prospekt wird der Vertrieb der
Anteile des OGAW in der Schweiz an den Vertreter
bzw. an von diesem beauftragte Vertriebsträger dele-
giert.
6. Zahlung von Retrozessionen und Rabatten
6.1 Die Verwaltungsgesellschaft und deren Beauftragte
sowie die Verwahrstelle können Retrozessionen zur De-
ckung der Vertriebs- und Vermittlungstätigkeit von
Fondsanteilen in der Schweiz oder von der Schweiz aus
bezahlen. Als Vertriebs- und Vermittlungstätigkeit gilt
insbesondere jede Tätigkeit, die darauf abzielt, den
Vertrieb oder die Vermittlung von Fondsanteilen zu
fördern, wie die Organisation von Road Shows, die
Teilnahme an Veranstaltungen und Messen, die Her-
stellung von Werbematerial, die Schulung von Ver-
triebsmitarbeitern etc.
6.2 Retrozessionen gelten nicht als Rabatte auch wenn sie
ganz oder teilweise letztendlich an die Anleger weiter-
geleitet werden.
6.3 Die Empfänger der Retrozessionen gewährleisten ein
transparente Offenlegung und informieren den Anle-
ger von sich aus kostenlos über die Höhe der Entschä-
digungen, die sie für den Vertrieb erhalten könnten.
6.4 Auf Anfrage legen die Empfänger der Retrozessionen
die effektiv erhaltenen Beträge, welche sie für den
Vertrieb der kollektiven Kapitalanlagen dieser Anleger
erhalten, offen.
6.5 Die Verwaltungsgesellschaft und deren Beauftragte
sowie die Verwahrstelle bezahlen im Vertrieb in der
Schweiz oder von der Schweiz aus keine Rabatte, um
die auf den Anleger entfallenden, dem Fonds belaste-
ten Gebühren und Kosten zu reduzieren.
HVP Global Opportunities Fund - 21 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Spezifische Informationen für einzelne Vertriebsländer Hinweise für Anleger in Österreich Ergänzende Informationen für österreichische Anleger Die nachfolgenden Informationen richten sich an potentielle Erwerber des HVP Global Opportunities Fund in der Republik Österreich, indem sie den Prospekt einschliesslich Treuhand- vertrag mit Bezug auf den Vertrieb in Österreich präzisieren und ergänzen: 1. Zahl- und Informationsstelle sowie Vertreter in Österreich Zahl- und Informationsstelle sowie Vertreter in Österreich ist die Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG, Am Belvedere 1, A-1100 Wien (Telefon 0043 (0) 50100 12139, Fax 0043 (0) 50100 9 12139) Das vorgenannte Kreditinstitut ist ein Kreditinstitut im Sinne des § 141 des Bundesgesetzes über die Kapitalanlage- fonds (InvFG 2011) und hat bestätigt, dass es die Voraus- setzungen des § 41 Abs. 1 InvFG 2011 erfüllt. Anteile können über die Zahlstelle erworben und zurück- gegeben werden. Der Prospekt, der Treuhandvertrag, die wesentlichen Anlegerinformationen (KIID) sowie der jeweils neueste Jahresbericht - und sofern nachfolgend veröffentlicht, auch der neueste Halbjahresbericht kön- nen bei der vorgenannten Stelle kostenfrei bezogen werden. 2. Veröffentlichungen Die Anteilsinhaber („Anleger“) können die vorgeschrie- benen Informationen im Sinne der § 141 InvFG 2011 bei der Zahl- und Informationsstelle unter folgender Adresse beziehen: Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG Am Belvedere 1, A-1100 Wien Telefon 0043 (0) 50100 12139 Fax 0043 (0) 50100 9 12139 Alle Ausgabe- und Rücknahmepreise des OGAW und al- le übrigen Bekanntmachungen werden auf der Web- Seite der Verwaltungsgesellschaft unter www.ifm.li sowie auf der Web-Seite des Liechtensteinischen Anlage- fondsverbandes (LAFV) unter www.lafv.li publiziert. Der deutsche Wortlaut des Prospekts, des Treuhandvertrags sowie der wesentlichen Anlegerinformationen (KIID) und sonstiger Unterlagen und Veröffentlichung ist massgeblich. HVP Global Opportunities Fund - 22 - Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021
Spezifische Informationen für einzelne Vertriebsländer
Hinweise für Anleger in Deutschland
Die Gesellschaft hat ihre Absicht, Anteile in der Bundesre-
publik Deutschland zu vertreiben, angezeigt und ist seit Ab-
schluss des Anzeigeverfahrens zum Vertrieb berechtigt.
1. Informationsstelle in der Bundesrepublik Deutschland
Die Funktion der deutschen Zahl-und Informationsstelle
hat
Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG
Kaiserstraße 24
D-60311 Frankfurt am Main
übernommen.
In Deutschland können die wesentlichen Anlegerinforma-
tionen, der Verkaufsprospekt, der Treuhandvertrag, die
Jahres-/ Halbjahresberichte sowie sonstige Informationen
kostenlos in Papierform über die Informationsstelle bezo-
gen werden.
Bei der Informationsstelle sind auch alle sonstigen Infor-
mationen erhältlich, auf die Anleger im Fürstentum Liech-
tenstein einen Anspruch haben. Die Ausgabe- und Rück-
nahmepreise sind ebenfalls kostenlos bei der Informati-
onsstelle erhältlich.
2. Rücknahme von Anteilen und Zahlungen an Anleger in
Deutschland
Die Rücknahme von Anteilen sowie Zahlungen an Anle-
ger in Deutschland (Rücknahmeerlöse, etwaige Aus-
schüttungen und sonstige Zahlungen) können über die
Informationsstelle erfolgen.
3. Veröffentlichungen
Die Ausgabe- und Rücknahmepreise sowie sonstige In-
formationen für die Anleger werden auf der Fondsinfor-
mationsplattform fundinfo.com (www.fundinfo.com) ver-
öffentlicht.
In folgenden Fällen werden die Anleger zusätzlich mittels
eines dauerhaften Datenträgers im Sinne von § 167 KAGB
informiert:
a) die Aussetzung der Rücknahme der Anteile oder Aktien
eines Investmentvermögens,
b) die Kündigung der Verwaltung eines Investmentvermö-
gens oder dessen Abwicklung,
c) Änderungen der Anlagebedingungen, die mit den bishe-
rigen Anlagegrundsätzen nicht vereinbar sind, die we-
sentliche Anlegerrechte berühren oder die Vergütungen
und Aufwendungserstattungen betreffen, die aus dem
Investmentvermögen entnommen werden können, ein-
schließlich der Hintergründe der Änderungen sowie der
Rechte der Anleger in einer verständlichen Art und Wei-
se; dabei ist mitzuteilen, wo und auf welche Weise weite-
re Informationen hierzu erlangt werden können,
d) die Verschmelzung von Investmentvermögen in Form von
Verschmelzungsinformationen, die gemäß Artikel 43 der
Richtlinie 2009/65/EG zu erstellen sind, und
e) die Umwandlung eines Investmentvermögens in einen
Feederfonds oder die Änderungen eines Masterfonds in
Form von Informationen, die gemäß Artikel 64 der Richtli-
nie 2009/65/EG zu erstellen sind.
HVP Global Opportunities Fund - 23 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Sie können auch lesen
