NN (L) International - NN Investment Partners
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NN (L) International Datum des Prospekts 10. März 2021
Inhaltsverzeichnis
Inhaltsverzeichnis .............................................................................................................................................. 2
Allgemeine Hinweise .......................................................................................................................................... 3
Glossar ............................................................................................................................................................... 4
TEIL I: WESENTLICHE INFORMATIONEN ÜBER DIE GESELLSCHAFT ...................................................................... 7
I. Kurzdarstellung der Gesellschaft .............................................................................................................. 7
II. Informationen über Anlagen ..................................................................................................................... 8
III. Zeichnung, Rücknahme und Umtausch ..................................................................................................... 8
IV. Kosten, Provisionen und Besteuerung ...................................................................................................... 10
V. Risikofaktoren ........................................................................................................................................... 14
VI. Öffentlich verfügbare Informationen und Dokumente ............................................................................. 14
VII. Zusätzliche Informationen für Anleger in der Bundesrepublik Deutschland ............................................ 14
TEIL II: FACTSHEETS DER TEILFONDS ................................................................................................................... 21
NN (L) International Central European Equity ...................................................................................................... 25
NN (L) International China A-Share Equity ........................................................................................................... 27
NN (L) International Czech Bond .......................................................................................................................... 30
NN (L) International Czech Short Term Bond ....................................................................................................... 32
NN (L) International Emerging Markets Hard Currency Sovereign Debt ESG Optimised Index ........................... 34
NN (L) International Hungarian Bond ................................................................................................................... 37
NN (L) International Hungarian Short Term Government Bond ........................................................................... 39
NN (L) International ING Conservator .................................................................................................................. 41
NN (L) International ING Moderat ........................................................................................................................ 43
NN (L) International ING Dinamic ......................................................................................................................... 45
NN (L) International Mixed Pension Funds ........................................................................................................... 47
NN (L) International Romanian Equity.................................................................................................................. 49
NN (L) International Romanian Bond ................................................................................................................... 51
NN (L) International Slovak Bond ......................................................................................................................... 53
NN (L) International Tri-Income Fund .................................................................................................................. 55
TEIL III: ERGÄNZENDE INFORMATIONEN ............................................................................................................ 58
I. Die Gesellschaft ......................................................................................................................................... 58
II. Nähere Informationen zu Risiken im Zusammenhang mit dem Anlageuniversum................................... 58
III. Anlagebeschränkungen ............................................................................................................................. 66
IV. Techniken und Instrumente ...................................................................................................................... 70
V. Verwaltung der Gesellschaft ..................................................................................................................... 72
VI. Fondsmanager........................................................................................................................................... 74
VII. Verwahrstelle, Registerstelle, Transferstelle, Zahlstelle sowie Zentralverwaltungsstelle ........................ 74
VIII. Vertriebsstellen ......................................................................................................................................... 76
IX. Anteile ....................................................................................................................................................... 76
X. Nettoinventarwert .................................................................................................................................... 76
XI. Vorläufige Aussetzung der Berechnung des Nettoinventarwerts und die daraus resultierende Aussetzung
des Handels ............................................................................................................................................... 79
XII. Geschäftsberichte ..................................................................................................................................... 79
XIII. Hauptversammlungen ............................................................................................................................... 80
XIV. Dividenden ................................................................................................................................................ 80
XV. Liquidation, Zusammenlegung und Einbringung von Teilfonds oder Anteilsklassen ................................ 80
XVI. Auflösung der Gesellschaft ....................................................................................................................... 81
XVII. Verhinderung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung .................................................................. 81
XVIII. Interessenkonflikte ................................................................................................................................... 82
XIX. Nominees .................................................................................................................................................. 82
XX. Börsennotierung ....................................................................................................................................... 82
Anhang I: Vermögenswerte, die bei TRS und SFT zum Einsatz kommen können - Tabelle .................................. 83
Anhang II: Übersicht über die Indizes der Teilfonds der Gesellschaft - Tabelle ................................................... 85
NN (L) International – Prospekt 10. März 2021 Seite 2 von 87Allgemeine Hinweise
Die Zeichnung von Anteilen der Gesellschaft ist nur dann in diesem Prospekt enthaltenen Informationen korrekt und richtig
rechtswirksam, wenn sie gemäß den Bestimmungen des jüngsten dargestellt sind und keine Information zurückgehalten wurde, die,
Prospekts vorgenommen wird, dem der jüngste Jahresbericht und sofern sie in diesen Prospekt eingeflossen wäre, dessen Sinn und
der jüngste Halbjahresbericht, falls dieser nach dem letzten Zweck verändert hätte. Der Wert der Anteile der Gesellschaft
Jahresbericht veröffentlicht wurde, beigefügt sind. Es sind unterliegt den Schwankungen vieler Faktoren. Alle
ausschließlich diejenigen Angaben verlässlich, die im Prospekt Vorausberechnungen über Wertentwicklungen oder Angaben
sowie in den darin genannten, öffentlich zugänglichen bisheriger Renditen haben lediglich informativen Charakter und
Dokumenten enthalten sind. stellen in keinerlei Weise eine Garantie für die künftige
Wertentwicklung dar. Daher weist der Verwaltungsrat der
Im vorliegenden Prospekt werden die allgemeinen und für alle Gesellschaft darauf hin, dass der Rücknahmepreis aufgrund der
Teilfonds geltenden Rahmenbedingungen dargelegt. Er ist stets in normalen Kursschwankungen der im Portfolio enthaltenen
Verbindung mit den Factsheets der Teilfonds zu lesen. Bei jeder Wertpapiere, die auch ohne Eintritt außergewöhnlicher Ereignisse
Neuauflage von Teilfonds werden die entsprechenden Factsheets stattfinden, höher oder niedriger als der Zeichnungspreis der
in den Prospekt aufgenommen. Sie sind integraler Bestandteil des Anteile sein kann.
Prospekts. Potenzielle Anleger sollten sich vor jeder
Anlageentscheidung anhand der Factsheets informieren. Der Prospekt wurde ursprünglich in Englisch verfasst. Er kann in
andere Sprachen übersetzt werden. Bei Abweichungen zwischen
Der Prospekt wird regelmäßig aktualisiert, um wichtige der englischen Fassung des Prospekts und den fremdsprachigen
Änderungen aufzunehmen. Daher wird den Anlegern empfohlen, Übersetzungen hat die englische Version Vorrang, es sei denn (und
bei der Gesellschaft nachzufragen, ob ihnen der aktuellste Prospekt nur in diesem Fall), das Recht eines Landes, in dem die Anteile
vorliegt. Dieser kann von der Website www.nnip.com öffentlich angeboten werden, sieht anders lautende
heruntergeladen werden. Darüber hinaus stellt die Gesellschaft Bestimmungen vor. In einem solchen Fall wird der Prospekt
Anteilinhabern oder potenziellen Anlegern auf Anfrage kostenlos dennoch nach luxemburgischem Recht ausgelegt. Sämtliche
die aktuelle Fassung des Prospekts zur Verfügung. Rechtsstreitigkeiten oder Meinungsverschiedenheiten in
Die Gesellschaft hat ihren Sitz in Luxemburg und ist von der Verbindung mit Anlagen in der Gesellschaft unterliegen ebenfalls
zuständigen luxemburgischen Behörde zugelassen. Diese luxemburgischem Recht.
Zulassung stellt keine Bestätigung des Inhalts des Prospekts oder DER VORLIEGENDE PROSPEKT STELLT UNTER KEINEN UMSTÄNDEN
der Qualität der Anteile der Gesellschaft oder ihrer Anlagen durch EIN ANGEBOT ODER EINE AUFFORDERUNG IN EINER
die zuständige luxemburgische Behörde dar. Die Aufsicht über die GERICHTSBARKEIT DAR, IN DER EIN SOLCHES ANGEBOT ODER EINE
Geschäfte der Gesellschaft wird durch die zuständige SOLCHE AUFFORDERUNG NICHT RECHTMÄSSIG WÄRE. DIESER
luxemburgische Behörde ausgeübt. PROSPEKT STELLT UNTER KEINEN UMSTÄNDEN EIN ANGEBOT
Die Gesellschaft ist nicht gemäß dem US-amerikanischen ODER EINE AUFFORDERUNG AN PERSONEN DAR, AN DIE SICH EIN
Kapitalanlagegesellschaftsgesetz („United States Investment SOLCHES ANGEBOT ODER EINE SOLCHE AUFFORDERUNG LAUT
Companies Act“) von 1940 in seiner geänderten Fassung registriert. GESETZ NICHT RICHTEN DARF.
Die Anteile der Gesellschaft sind weder gemäß dem US-
amerikanischen Wertpapiergesetz („United States Securities Act“)
von 1933 in seiner geänderten Fassung (der „Securities Act“) noch
gemäß den Wertpapiergesetzen eines Bundesstaates der
Vereinigten Staaten von Amerika registriert und diese Anteile
dürfen ausschließlich in Übereinstimmung mit dem Securities Act
oder bundesstaatlichen oder anderen Wertpapiergesetzen
angeboten, verkauft oder in anderer Weise übertragen werden.
Die Anteile der Gesellschaft dürfen für Rechnung von US-Personen,
wie in Rule 902 von Regulation S des Securities Act definiert, weder
angeboten noch verkauft werden.
Antragsteller können aufgefordert werden, eine Erklärung
abzugeben, dass sie keine US-Person sind und die Anteile weder im
Namen einer US-Person noch mit der Absicht erwerben, sie an eine
US-Person zu verkaufen.
Die Anteile der Gesellschaft dürfen jedoch Anlegern angeboten
werden, die im Sinne des Foreign Account Tax Compliance Act
(„FATCA“) als US-Personen anzusehen sind, unter der Maßgabe,
dass diese Anleger nicht als US-Personen im Sinne von Rule 902 von
Regulation S des Securities Act gelten.
Anleger sollten sich über die in ihrem Herkunfts-, Wohnsitz- oder
Niederlassungsland geltenden Gesetze und Vorschriften in
Verbindung mit einer Anlage in die Gesellschaft informieren und
sich bei Fragen zum Inhalt dieses Prospekts an ihre Finanz-, Rechts-
und Steuerberater wenden.
Die Gesellschaft bestätigt, dass sie alle in Luxemburg geltenden
gesetzlichen und regulatorischen Vorschriften zur Verhinderung
der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung erfüllt.
Der Verwaltungsrat der Gesellschaft ist für die Richtigkeit der in
diesem Prospekt zum Zeitpunkt seiner Veröffentlichung
enthaltenen Informationen verantwortlich. Der Verwaltungsrat der
Gesellschaft bestätigt nach bestem Wissen und Gewissen, dass die
NN (L) International – Prospekt 10. März 2021 Seite 3 von 87Glossar
Satzung: Die Satzung der Gesellschaft, wie zu gegebener Zeit Chinesische A-Aktien oder A-Aktien: Auf Renminbi lautende „A“-Aktien
abgeändert. von Unternehmen, die an Börsen auf dem chinesischen Festland notiert
sind.
Aktive Eigentümerschaft bezieht sich auf den Dialog und die
Interaktion mit Emittenten und die Ausübung von Stimmrechten CNH: Der außerhalb der VRC gehandelte chinesische Offshore-RMB.
zur Förderung des langfristigen Erfolgs von Unternehmen, indem CNY: Der innerhalb der VRC gehandelte chinesische Onshore-RMB.
die Geschäftsleitung im Namen des Endbegünstigten Gesellschaft: NN (L) International, einschließlich aller bestehenden und
verantwortlich gehalten wird. Die Stewardship-Richtlinie der zukünftigen Teilfonds.
Verwaltungsgesellschaft bietet einen Überblick über die Rollen
und Verantwortlichkeiten als aktiver Anleger gegenüber Kunden, : China Securities Regulatory Commission.
einschließlich der Art und Weise, wie die CSSF: Die Commission de Surveillance du Secteur Financier ist die in
Verwaltungsgesellschaft bei Versammlungen der Anteilinhaber Luxemburg für die Gesellschaft zuständige Regulierungs- und
weltweit Stimmrechte ausübt, und enthält einen Leitfaden zur Aufsichtsbehörde.
Interaktion mit Beteiligungsunternehmen.
Annahmeschluss: Annahmeschluss für den Eingang von Zeichnungs-,
Referenzwert/Index (zusammen „Indizes“): Der Referenzwert Rücknahme- und Umtauschanträgen: 15:30 Uhr (MEZ) an jedem
ist eine Bezugsgröße, anhand derer, sofern nichts Bewertungstag, soweit im Factsheet des betreffenden Teilfonds nichts
Anderslautendes angegeben ist, die Wertentwicklung eines Anderslautendes festgelegt ist.
Teilfonds gemessen werden kann. Ein Teilfonds kann
Verwahrstelle: Die Vermögenswerte der Gesellschaft werden im
unterschiedliche Anteilsklassen und dazugehörige
Rahmen der Verwahrungs-, Cashflow-Überwachungs- und
Referenzindizes aufweisen und diese Referenzindizes können
Kontrollpflichten von Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A.
sich von Zeit zu Zeit ändern. Weiterführende Informationen zu
verwahrt.
den entsprechenden Anteilsklassen finden Sie auf der Website
www.nnip.com. Die Benchmark kann auch als Maßstab für die Vertriebsstelle: Jede von der Gesellschaft bestimmte Vertriebsstelle,
Marktkapitalisierung der zugrunde liegenden Unternehmen, die die Anteile vertreibt oder den Vertrieb von Anteilen regelt.
für eine Anlage in Betracht kommen, verwendet werden, was Dividende: Ausschüttung eines Teils des oder des gesamten einer
gegebenenfalls im Anlageziel und in der Anlagepolitik des Anteilsklasse des Teilfonds zurechenbaren Nettoertrags,
Teilfonds angegeben wird. Die Korrelation mit der Benchmark Kapitalgewinns bzw. Kapitals.
kann von Teilfonds zu Teilfonds variieren und ist abhängig von DSGVO: Verordnung (EU) 2016/679 des Europäischen Parlaments und
Faktoren wie dem Risikoprofil, dem Anlageziel und den des Rates vom 27. April 2016 zum Schutz natürlicher Personen bei der
Anlagepolitik- und Anlagebeschränkungen des jeweiligen Verarbeitung personenbezogener Daten und zum freien Datenverkehr
Teilfonds sowie von der Konzentration der in der Benchmark und zur Aufhebung der Richtlinie 95/46/EG.
enthaltenen Werte. Wenn ein Teilfonds in einen Index anlegt,
muss dieser Index die Anforderungen an „Finanzindizes“ Institutionelle Anleger: Ein Anleger im Sinne von Artikel 174 des
erfüllen, die in Artikel 9 der Großherzoglichen Verordnung vom luxemburgischen Gesetzes von 2010. Dazu zählen gegenwärtig
8. Februar 2008 und des CSSF-Rundschreibens 14/592 festgelegt Versicherungsgesellschaften, Pensionsfonds, Kreditinstitute und
sind. andere professionelle Finanzdienstleister, die entweder für eigene
Rechnung oder für ihre Kunden, die ebenfalls Anleger im Sinne dieser
Referenzwert-Verordnung: Verordnung (EU) 2016/1011 des Definition sind, oder im Rahmen einer Vermögensverwaltung
Europäischen Parlaments und des Rates vom 8. Juni 2016 über investieren, luxemburgische und ausländische Organismen für
Indizes, die bei Finanzinstrumenten und Finanzkontrakten als gemeinsame Anlagen und qualifizierte Holddinggesellschaften.
Referenzwert oder zur Messung der Wertentwicklung eines
Investmentfonds verwendet werden, und zur Änderung der Fondsmanager: Die Verwaltungsgesellschaft und/oder der/die von der
Richtlinien 2008/48/EG und 2014/17/EU sowie der Verordnung Gesellschaft oder der Verwaltungsgesellschaft im Namen der
(EU) Nr. 596/2014. Gemäß der Benchmark-Verordnung hat die Gesellschaft bestellte(n) Fondsmanager.
Verwaltungsgesellschaft schriftliche Pläne erstellt und verwaltet, Wesentliche Anlegerinformationen: Ein standardisiertes Dokument für
in denen sie die Maßnahmen festlegt, die sie im Falle einer jede Anteilsklasse des Unternehmens, das gemäß dem Gesetz von 2010
wesentlichen Änderung oder Einstellung eines Referenzwerts wesentliche Informationen für Anteilinhaber zusammenfasst.
ergreifen würde. Diese schriftlichen Pläne sind am eingetragenen Gesetz von 2010: Das Luxemburger Gesetz vom 17. Dezember 2010 zu
Sitz der Gesellschaft kostenlos erhältlich. Eine Übersicht über die Organismen für gemeinsame Anlagen in der jeweils geltenden und
Indizes der Teilfonds der Gesellschaft, einschließlich der ergänzten Fassung, einschließlich durch das Luxemburger Gesetz vom
Bestätigung, dass die Administratoren der Indizes bei der 10. Mai 2016 zur Umsetzung der Richtlinie 2014/91/EU des
zuständigen Behörde gemäß der Referenzwert-Verordnung Europäischen Parlaments und des Rates vom 23. Juli 2014 zur Änderung
registriert sind, finden Sie im Anhang II des Prospekts der der Richtlinie 2009/65/EG zur Koordinierung der Rechts- und
Gesellschaft. Verwaltungsvorschriften betreffend bestimmte Organismen für
Bond Connect: Bond Connect ist ein Programm für den gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW) betreffend
gegenseitigen Marktzugang, das Anlegern aus Festlandchina und Verwahrstellenfunktionen, Vergütungsgrundsätzen und Sanktionen.
anderen Ländern den Handel auf dem Rentenmarkt des jeweils Hebelwirkung: Eine Methode, mit der die Verwaltungsgesellschaft das
anderen Landes ermöglicht. Der Northbound-Handel ermöglicht Risiko eines von ihr verwalteten Fonds erhöhen kann, sei es durch
ausländischen Anlegern aus Hongkong und anderen Regionen Fremdfinanzierung oder durch den Einsatz von derivativen
Anlagen im China Interbank Bond Market durch Vereinbarungen Finanzinstrumenten.
für den gegenseitigen Zugang in Bezug auf Handel, Verwahrung
und Abrechnung.“ Verwaltungsgesellschaft: Die Gesellschaft, die als bestellte
Verwaltungsgesellschaft der Gesellschaft im Sinne des Gesetzes von
Geschäftstag: Von Montag bis Freitag, außer dem Neujahrstag 2010 handelt und der die Verantwortung für die Anlageverwaltung, für
(1. Januar), Karfreitag, Ostermontag, Weihnachten Verwaltungsaufgaben und für die Vermarktung übertragen wurde.
(25. Dezember) und dem 2. Weihnachtsfeiertag (26. Dezember).
Mitgliedstaat: Ein Mitgliedstaat der Europäischen Union.
MEZ: Mitteleuropäische Zeit.
Mémorial: Das luxemburgische Mémorial C, Recueil des Sociétés et
Associations, am 1. Juni 2016 durch RESA ersetzt und unten erklärt.
NN (L) International – Prospekt 10. März 2021 Seite 4 von 87MiFID II: Die Richtlinie 2014/65/EU des europäischen Parlaments Verordnungen.
und des Rates vom 15. Mai 2014 über Märkte für Ein Wertpapierfinanzierungsgeschäft gemäß Verordnung (EU)
Finanzinstrumente sowie zur Änderung der Richtlinien 2015/2365 in der jeweils gültigen und ergänzten Fassung. Bei den vom
2002/92/EG und 2011/61/EU. Verwaltungsrat gewählten SFT handelt es sich um Pensionsgeschäfte,
Mindestzeichnungsbetrag und Mindestanlagebestand: Der umgekehrte Pensionsgeschäfte und Wertpapierleihgeschäfte.
Mindestanlagebetrag für Erstanlagen sowie der Wertpapierverleihgeschäft: Eine Transaktion, bei der ein Teilfonds
Mindestanlagebestand. Wertpapiere überträgt, wobei sich der Leihnehmer verpflichtet, zu
Geldmarktinstrumente: Instrumente, die normalerweise am einem künftigen Zeitpunkt oder auf Aufforderung des Übertragenden
Geldmarkt gehandelt werden, die liquide sind und deren Wert gleichwertige Wertpapiere zurückzugeben.
jederzeit exakt bestimmt werden kann. SEHK: Stock Exchange of Hong Kong Limited.
Nettoinventarwert je Anteil: Mit Bezug auf die Anteile einer Anteile: Anteile jedes Teilfonds werden in Form von Namensanteilen
beliebigen Anteilsklasse wird der Wert pro Anteil gemäß den angeboten, sofern vom Verwaltungsrat der Gesellschaft nicht anders
betreffenden Bestimmungen ermittelt, die in Kapitel X. beschlossen. Alle Anteile müssen vollständig einbezahlt sein,
„Nettoinventarwert“ in „Teil III: Ergänzende Informationen“ des Anteilsbruchteile werden bis zur dritten Dezimalstelle ausgegeben.
Prospekts der Gesellschaft beschrieben werden.
Anteilsklasse: Eine, manche oder alle Anteilsklassen eines Teilfonds,
Nominees: Eine Vertriebsstelle, auf deren Namen Anteile deren Vermögen gemeinsam mit dem Vermögen anderer
eingetragen sind, die diese Anteile aber für Rechnung des Anteilsklassen angelegt wird, die aber jeweils eigene Merkmale wie
rechtmäßigen Eigentümers hält. unter anderem hinsichtlich der Gebührenstruktur, des
OECD: Organisation für Wirtschaftliche Zusammenarbeit und Mindestzeichnungsbetrags und des Mindestanlagebestands, der
Entwicklung. Ausschüttungspolitik oder der Referenzwährung aufweisen können.
Zahlstelle: Jede von der Gesellschaft bestimmte Zahlstelle. Anteilsklassen-Overlay: Eine Technik der Portfolioverwaltung, die auf
Zahlungsfälligkeit für Zeichnungen, Rücknahme- und Anteilsklassen mit Währungsabsicherung und Anteilsklassen mit
Umtauschanträge: Normalerweise drei Geschäftstage nach dem Durationsabsicherung angewendet wird. Der Zweck des Anteilsklassen-
jeweiligen Bewertungstag, sofern im Factsheet des betreffenden Overlays besteht darin, alle Technikarten zu gruppieren, die auf der
Teilfonds nichts anderes festgelegt ist. Dieser Zeitraum kann mit Ebene der Anteilsklassen angewendet werden können.
Genehmigung der Verwaltungsgesellschaft reduziert oder auf bis Anteilinhaber: Eine Person oder Gesellschaft, die Anteile eines
zu fünf Geschäftstage verlängert werden. Teilfonds besitzt.
Erfolgshonorar: Die erfolgsabhängige Vergütung, die von einem Shanghai Stock Exchange.
Teilfonds an den Fondsmanager zu zahlen ist. Stock Connect: Das Programm für den gegenseitigen Marktzugang,
VRC: Volksrepublik China. über das Anleger mit ausgewählten Wertpapieren handeln können. Zur
QFII: Qualified Foreign Institutional Investor gemäß den und Zeit der Veröffentlichung des Prospekts sind das Shanghai-Hong Kong
vorbehaltlich der geltenden chinesischen Verordnungen. Stock Connect-Programm und das Shenzhen–Hong Kong Stock
Connect-Programm funktionsfähig. Stock Connect besteht aus dem
Referenzwährung: Die für die Messung der Performance eines Northbound-Handel, über den Anleger aus Hongkong und anderen
Teilfonds und für Abrechnungszwecke verwendete Währung. Ländern chinesische A-Aktien erwerben und halten können, die an der
Register- und Transferstelle: Jede von der Gesellschaft SSE und an der SZSE notiert sind, und dem Southbound-Handel, über
bestimmte Register- und Transferstelle. den Anleger auf dem chinesischen Festland Aktien erwerben und halten
Geregelter Markt: Der Markt, wie in Artikel 4, Absatz 14 der können, die an der SEHK notiert sind.
Richtlinie 2004/39/EG des Europäischen Parlaments und des Teilfonds: Umbrella-Fonds sind einzelne Rechtspersonen, die einen
Rates vom 21. April 2004 über Märkte für Finanzinstrumente oder mehrere Teilfonds umfassen. Jeder Teilfonds hat sein eigenes
definiert, sowie jeder andere Markt in einem zulässigen Staat, Anlageziel, seine eigene Anlagepolitik und sein eigenes Portfolio aus
der geregelt, regelmäßig geöffnet, anerkannt und der Vermögenswerten und Verbindlichkeiten.
Öffentlichkeit zugänglich ist. Aufsichtsbehörde: Die Commission de Surveillance du Secteur
Pensionsgeschäft: Eine Transaktion, bei der ein Teilfonds Financier in Luxemburg oder die jeweilige Aufsichtsbehörde in den
Wertpapiere in seinem Portfolio an einen Kontrahenten verkauft Ländern, in denen die Gesellschaft für den öffentlichen Vertrieb
und sich gleichzeitig verpflichtet, die betreffenden Wertpapiere zugelassen ist.
zu einem beiderseitig vereinbarten Zeitpunkt und Kurs, Sustainable Finance Disclosures Regulation bzw. SFDR: Verordnung
einschließlich einer beiderseitig vereinbarten Zinszahlung, vom (EU) 2019/2088 des Europäischen Parlaments und des Rates vom
Kontrahenten zurückzukaufen. 27. November 2019 über nachhaltigkeitsbezogene
RESA: Recueil électronique des sociétés et associations, die Offenlegungspflichten im Finanzdienstleistungssektor in der jeweils
zentrale elektronische Plattform für rechtliche gültigen Fassung.
Veröffentlichungen in Luxemburg, die das Mémorial ab dem 1. SZSE: Shenzhen Stock Exchange.
Juni 2016 ersetzt.
Total Return Swap: Ein Derivatekontrakt gemäß Verordnung (EU)
Umgekehrtes Pensionsgeschäft: Eine Transaktion, bei der ein 648/2012 in der jeweils gültigen Fassung, bei dem ein Kontrahent die
Teilfonds Wertpapiere in seinem Portfolio von einem Verkäufer gesamte wirtschaftliche Performance einer Referenzobligation,
erwirbt, der sich verpflichtet, die Wertpapiere zu einem einschließlich Erträgen aus Zinsen und Gebühren, Gewinnen und
beiderseitig vereinbarten Zeitpunkt und Kurs zurückzukaufen. Verlusten aus Marktbewegungen und Kreditverlusten, an einen
Die Rendite, die der Teilfonds während der Haltezeit des anderen Kontrahenten überträgt.
Instruments erhält, ist somit vorab festgelegt.
Übertragbare Wertpapiere: Übertragbare Wertpapiere gemäß Art. 1
RMB: Der Renminbi, die gesetzliche Währung der VRC. Er (34) des Gesetzes von 2010.
bezeichnet die chinesische Währung, die an den Märkten für
Onshore Renminbi (CNY) und Offshore Renminbi (CNH) OGA: Ein Organismus für gemeinsame Anlagen.
gehandelt wird. OGAW: Ein Organismus für gemeinsame Anlagen in übertragbaren
RQFII: Renminbi Qualified Foreign Institutional Investor gemäß Wertpapieren im Sinne der OGAW-Richtlinie.
den und vorbehaltlich der geltenden chinesischen
NN (L) International – Prospekt 10. März 2021 Seite 5 von 87OGAW-Richtlinie: Richtlinie 2009/65/EG des Europäischen Parlaments und des Rates zur Koordinierung der Rechts- und Verwaltungsvorschriften betreffend bestimmte Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW) in der jeweils gültigen Fassung und bisweilen ergänzt, einschließlich durch die Richtlinie 2014/91/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 23. Juli 2014. Bewertungstag: Jeder Geschäftstag , sofern im Factsheet des betreffenden Teilfonds nicht anders angegeben. NN (L) International – Prospekt 10. März 2021 Seite 6 von 87
TEIL I: WESENTLICHE INFORMATIONEN ÜBER DIE GESELLSCHAFT
I. Kurzdarstellung der Gesellschaft NN Investment Partners (Singapore) Ltd
MBFC Tower 2, # 31-01, 10 Marina Boulevard,
Gründungsdatum und -ort, Rechtsform 018983 Singapur
Gegründet am 18. Mai 1994 in Luxemburg, Großherzogtum NN Investment Partners North America LLC
Luxemburg, in Form einer Aktiengesellschaft („Société 230 Park Avenue, Suite 1800, New York, NY 10169,
Anonyme“) als offene Investmentgesellschaft mit variablem Vereinigte Staaten von Amerika
Kapital (Société d’Investissement à Capital Variable („SICAV“))
mit mehreren Teilfonds. China Asset Management (Hong Kong) Limited
Hongkong, Central, Garden Rd, 1, Bank of China Tower, 37
Sitz der Gesellschaft
80, route d’Esch, L-1470 Luxemburg
Globale Vertriebsstelle
NN Investment Partners B.V.
Handels- und Gesellschaftsregister
65 Schenkkade, 2595 AS, Den Haag, Niederlande
B 47586
Zentralverwaltungsstelle
Aufsichtsbehörde
Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A.
Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) 80, route d’Esch, L-1470 Luxemburg
Der Verwaltungsrat der Gesellschaft Verwahr-, Register-, Transfer- und Zahlstelle
Vorsitzender: Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A.
80, route d’Esch, L-1470 Luxemburg
- Dirk Buggenhout
Head of Operations
Zeichnung, Rücknahme und Umtausch
NN Investment Partners („die Gruppe“)
65 Schenkkade, 2595 AS, Den Haag, Zeichnungs-, Rücknahme- und Umtauschanträge können über die
Niederlande Verwaltungsgesellschaft, die Register- und Transferstelle, die
Vertriebsstellen und die Zahlstellen der Gesellschaft gestellt werden.
Mitglieder des Verwaltungsrats:
- Benoît De Belder
Geschäftsjahr
Unabhängiges Verwaltungsratsmitglied Vom 1. Juli bis 30. Juni
71, Chemin de Ponchau
7811 Arbre, Belgien Ordentliche Hauptversammlung
- Patrick Den Besten Am dritten Donnerstag im Oktober um 15:20 Uhr MEZ
NN Investment Partners (Ist dieser Tag kein Geschäftstag, so findet die Versammlung am
65 Schenkkade, 2595 AS, Den Haag, Niederlande darauffolgenden Geschäftstag statt)
- Jan Jaap Hazenberg Weitere Informationen sind erhältlich bei:
NN Investment Partners
65 Schenkkade, 2595 AS, Den Haag, Niederlande NN Investment Partners B.V.
P.O. Box 90470
- Sophie Mosnier 2509 LL Den Haag,
Unabhängiges Verwaltungsratsmitglied Niederlande
41, rue du Cimetière E-Mail: info@nnip.com
L-3350 Leudelange oder www.nnip.com
Unabhängige Abschlussprüfer Bei Beschwerden wenden Sie sich bitte an:
KPMG Luxembourg, Société coopérative NN Investment Partners B.V.
39, Avenue John F. Kennedy 65 Schenkkade, 2595 AS, Den Haag, Niederlande
L-1855 Luxemburg E-Mail: info@nnip.com
Weitere Informationen finden Sie unter www.nnip.com
Verwaltungsgesellschaft
NN Investment Partners B.V.
65 Schenkkade, 2595 AS, Den Haag, Niederlande
Fondsmanager
NN Investment Partners C.R., a.s.
Bozdéchova 2/344, 150 00 Prag 5
Tschechische Republik
NN (L) International – Prospekt 10. März 2021 Seite 7 von 87II. Informationen über Anlagen Gesellschaft. Die Gebühren und Kosten für Zeichnungen, Rücknahmen
und Umtausch sind in den Factsheets der Teilfonds angegeben.
Allgemeines Anteile werden in Form von Namensanteilen ausgegeben, sofern vom
Verwaltungsrat der Gesellschaft nicht anders beschlossen, und werden
Der ausschließliche Zweck der Gesellschaft besteht darin, ihr nicht verbrieft. Anteile können zudem auf Konten von
Vermögen in Wertpapieren und/oder anderen liquiden Clearingsystemen gehalten bzw. über diese übertragen werden.
Finanzvermögenswerten, die in Artikel 41 (1) des Gesetzes von
Der Zeichnungs-, Rücknahme- und Umtauschpreis erhöht sich um
2010 genannt sind, anzulegen, mit dem Ziel, die Anteilinhaber
Steuern, Abgaben und Stempelsteuern, die in Verbindung mit der
am Ergebnis der Verwaltung ihres Portfolios zu beteiligen. Die
Zeichnung, der Rücknahme oder dem Umtausch durch den Anleger
Gesellschaft ist zur Einhaltung der in Teil I des Gesetzes von 2010
gegebenenfalls erhoben werden.
festgelegten Anlagegrenzen verpflichtet.
Alle Zeichnungen, Rücknahmen und Umtauschvorgänge werden auf der
Die Gesellschaft ist eine einzige Rechtsperson. Im Rahmen ihrer
Grundlage durchgeführt, dass der Nettoinventarwert des Teilfonds
Ziele kann die Gesellschaft verschiedene Teilfonds auflegen, die
oder der Anteilsklasse zum Zeitpunkt der Zeichnung, der Rücknahme
separat verwaltet werden. Das Anlageziel und die Anlagepolitik
oder des Umtauschs nicht bekannt ist oder zu diesem Zeitpunkt nicht
der einzelnen Teilfonds sind in den Factsheets der jeweiligen
bestimmt wird.
Teilfonds dargelegt. Jeder Teilfonds wird im Hinblick auf die
Beziehungen zwischen Anteilinhabern als separate Einheit Falls Zeichnungs-, Rücknahme- und/oder Umtauschanträge sowie die
behandelt. In Abweichung von Artikel 2093 des Luxemburger relevanten Mittelflüsse gemäß den lokalen Gesetzen oder Praktiken
Code Civil werden die Vermögenswerte eines Teilfonds nur zur eines Landes, in dem die Anteile angeboten werden, über lokale
Abdeckung der Schulden und Verbindlichkeiten dieses Zahlstellen übermittelt werden müssen, können diese lokalen
spezifischen Teilfonds herangezogen, auch wenn diese Zahlstellen den Anlegern für einzelne Aufträge sowie für zusätzliche
gegenüber Dritten bestehen. Verwaltungsdienstleistungen zusätzliche Transaktionsgebühren in
Rechnung stellen.
Der Verwaltungsrat der Gesellschaft kann für jeden Teilfonds die
Ausgabe einer oder mehrerer Anteilsklassen beschließen. Die In einigen Ländern, in denen die Anteile angeboten werden, können
Anteilsklassen können sich hinsichtlich der Kostenstruktur, des Sparpläne erlaubt sein. Angaben zu den Merkmalen (Mindestbetrag,
Mindestzeichnungsbetrags, des Mindestanlagebestands, der Dauer usw.) und Kosten dieser Sparpläne sind auf Anfrage am
Referenzwährung, in welcher der Nettoinventarwert berechnet eingetragenen Sitz der Gesellschaft oder in den in dem jeweiligen Land,
wird, der Absicherungspolitik und der zulässigen in dem der Sparplan angeboten wird, geltenden gesetzlichen
Anlegerkategorien voneinander unterscheiden. Die Angebotsunterlagen erhältlich.
verschiedenen Anteilsklassen können sich auch hinsichtlich Im Falle einer Aussetzung der Berechnung des Nettoinventarwerts
anderer Merkmale unterscheiden, die vom Verwaltungsrat der und/oder einer zeitweiligen Nichtbearbeitung von Zeichnungs-,
Gesellschaft festgelegt werden. Rücknahme- und Umtauschanträgen werden die eingegangenen
Die Verwaltungsgesellschaft wendet die „NN IP Responsible Aufträge zum ersten gültigen Nettoinventarwert nach Ablauf des
Investment Policy“ (NN IP Richtlinie für Zeitraums der Nichtberechnung und/oder Nichtbearbeitung
verantwortungsbewusstes Investieren) an. In dieser Richtlinie ausgeführt.
wird die Anwendung der normenbasierten Kriterien der Die Gesellschaft ergreift Maßnahmen, die zur Vermeidung des
Verwaltungsgesellschaft für verantwortungsbewusstes nachbörslichen Handels („Late Trading“) notwendig sind, indem sie
Investieren erläutert. Die Kriterien spiegeln die Überzeugungen gewährleistet, dass Zeichnungs-, Rücknahme- und Umtauschanträge
und Werte der Verwaltungsgesellschaft in Bezug auf nach der im vorliegenden Prospekt angegebenen Frist nicht mehr
Investitionen, relevante Gesetze und international anerkannte angenommen werden.
Standards wider.
Die Gesellschaft lässt keine Market Timing-Praktiken zu. Darunter ist
Im Einklang mit dieser Richtlinie und den normenbasierten eine Arbitragemethode zu verstehen, bei der ein Anleger innerhalb
Kriterien für verantwortungsbewusstes Investieren strebt die eines kurzen Zeitraums systematisch Anteile ein und desselben
Verwaltungsgesellschaft soweit rechtlich zulässig an, Anlagen in Teilfonds zeichnet, zurückgibt oder umtauscht, um von
Unternehmen auszuschließen, die gemäß Definition in der oben Zeitverschiebungen und/oder Unzulänglichkeiten bzw. Mängeln der
genannten Richtlinie an Aktivitäten wie unter anderem Methode der Bestimmung des Nettoinventarwertes zu profitieren. Die
Entwicklung, Produktion, Wartung oder Handel mit umstrittenen Gesellschaft behält sich das Recht vor, Zeichnungs-, Rücknahme- und
Waffen, Herstellung von Tabakprodukten, Abbau von Umtauschanträge von Anlegern abzulehnen, bei denen sie vermutet,
Kraftwerkskohle und/oder Ölsandproduktion beteiligt sind. Für dass diese solche Praktiken anwenden, und gegebenenfalls alle für den
Teilfonds mit nachhaltigen Anlagezielen können zusätzliche Schutz der Interessen der Gesellschaft und der anderen Anleger
Beschränkungen gelten. In diesem Fall ist dies in den jeweiligen erforderlichen Maßnahmen zu ergreifen.
Factsheets der Teilfonds angegeben.
Die in der „NN IP Responsible Investment Policy“ definierten Zeichnung
Ausnahmen können nicht auf Fonds von Drittanbietern
Sofern in den Factsheets der Teilfonds nicht anders angegeben, nimmt
(einschließlich ETF und Indexfonds) angewendet werden.
die Gesellschaft gemäß den im Glossar oder den Factsheets der
Die „NN IP Responsible Investment Policy“ kann auf der Website Teilfonds angegebenen Annahmeschlusszeiten Zeichnungsanträge an
www.nnip.com eingesehen werden. jedem Bewertungstag entgegen.
Merkmale der Teilfonds Die Anteile werden am vertraglich vereinbarten Abwicklungstermin
ausgegeben. Bei Zeichnungen werden die Anteile innerhalb von drei (3)
Die Anlageziele und die Anlagepolitik der Teilfonds sind in den Geschäftstagen nach Annahme des Zeichnungsantrags ausgegeben,
Factsheets der Teilfonds dargelegt. sofern im Factsheet des betreffenden Teilfonds und/oder dem Glossar
nicht anders angegeben. Dieser Zeitraum kann mit Genehmigung der
III. Zeichnung, Rücknahme und Umtausch Verwaltungsgesellschaft reduziert oder auf bis zu fünf (5) Geschäftstage
verlängert werden.
Zeichnung, Rücknahme und Umtausch von Anteilen erfolgen Der Zeichnungspreis erhöht sich gegebenenfalls um einen
über die Verwaltungsgesellschaft, die Register- und Ausgabeaufschlag zugunsten des betreffenden Teilfonds und/oder der
Transferstelle, die Vertriebsstellen und die Zahlstellen der Vertriebsstelle, wie in den Factsheets der Teilfonds näher dargelegt.
NN (L) International – Prospekt 10. März 2021 Seite 8 von 87Der Zeichnungsbetrag muss in der Referenzwährung der Anteile der Gesellschaft im Besitz bestimmter Personen befindet,
betreffenden Anteilsklasse gezahlt werden. Beantragt der anderen Steuergesetzen als den luxemburgischen unterworfen werden
Anteilinhaber die Zahlung in einer anderen Währung, gehen könnte.
eventuelle Wechselkursgebühren zu seinen Lasten. Der
Währungsumtausch wird vorgenommen, bevor die Barmittel in Umtausch
den entsprechenden Teilfonds angelegt werden. Der
Zeichnungsbetrag ist innerhalb der im Glossar des Prospekts Unter Einhaltung der Bestimmungen (einschließlich der
oder im Factsheet des betreffenden Teilfonds festgelegten Frist Berücksichtigung des Mindestzeichnungsbetrags und des
zu zahlen. Mindestanlagebestands) für den Zugang zu der Anteilsklasse, in die der
Umtausch erfolgen soll, können Anteilinhaber den Umtausch ihrer
Der Verwaltungsrat der Gesellschaft ist jederzeit berechtigt, die
Anteile in Anteile derselben Anteilsklasse eines anderen Teilfonds oder
Ausgabe von Anteilen einzustellen. Er kann diese Maßnahme auf
in eine andere Anteilsklasse desselben oder eines anderen Teilfonds
bestimmte Länder, Teilfonds oder Anteilsklassen beschränken.
beantragen. Der Umtausch erfolgt auf Grundlage des Preises der
Die Gesellschaft darf den Erwerb ihrer Anteile durch bestimmte ursprünglichen Anteilsklasse, der in den Nettoinventarwert der
natürliche oder juristische Personen einschränken oder anderen Anteilsklasse desselben Tages umgerechnet wird.
untersagen.
Die mit dem Umtausch verbundenen Rücknahme- und
Zeichnungsgebühren können dem Anteilinhaber in Rechnung gestellt
Rücknahme
werden, wie in den Factsheets der einzelnen Teilfonds angegeben.
Anteilinhaber können jederzeit die vollständige oder teilweise Einmal gestellte Umtauschanträge können nicht mehr zurückgezogen
Rücknahme ihrer Anteile an einem Teilfonds beantragen. werden, es sei denn, die Berechnung des Nettoinventarwerts wird
Sofern in den Factsheets der Teilfonds nicht anders angegeben, ausgesetzt. Wird die Berechnung des Nettoinventarwerts der zu
nimmt die Gesellschaft gemäß den im Glossar oder den erwerbenden Anteile ausgesetzt, nachdem die umzutauschenden
Factsheets der Teilfonds angegebenen Annahmeschlusszeiten Anteile bereits zurückgegeben wurden, kann während dieser
Rücknahmeanträge an jedem Bewertungstag entgegen. Aussetzung nur der Übernahmeteil des Umtauschs rückgängig gemacht
werden.
Der Rücknahmepreis verringert sich gegebenenfalls um eine
Rücknahmegebühr zugunsten des betreffenden Teilfonds Beschränkungen für Zeichnungen und Umtausch:
und/oder der Vertriebsstelle, wie in den Factsheets der Teilfonds
oder im Glossar näher dargelegt. Um unter anderem die bestehenden Anteilinhaber zu schützen, kann
Die üblichen Steuern, Abgaben und Verwaltungskosten trägt der der Verwaltungsrat (oder ein vom Verwaltungsrat ordnungsgemäß
Anteilinhaber. ernannter Beauftragter) jederzeit beschließen, einen Teilfonds oder
eine Anteilsklasse zu schließen und keine weiteren Anträge auf
Der Rücknahmebetrag wird in der Referenzwährung der
Zeichnung oder Umtausch im betreffenden Teilfonds oder in der
betreffenden Anteilsklasse gezahlt. Beantragt der Anteilinhaber
betreffenden Anteilsklasse (i) von neuen Anlegern, die noch nicht in
die Zahlung des Rücknahmebetrags in einer anderen Währung,
den besagten Teilfonds oder in die besagte Anteilsklasse investiert
gehen eventuelle Wechselkursgebühren zu seinen Lasten. Der
haben („Soft Closure“), oder (ii) von allen Anlegern anzunehmen („Hard
Währungsumtausch wird vorgenommen, bevor die Barmittel an
Closure“).
den entsprechenden Anteilinhaber weitergeleitet werden.
Vom Verwaltungsrat oder dessen Beauftragten getroffene
Weder der Verwaltungsrat der Gesellschaft noch der Verwahrer
Entscheidungen bezüglich einer Schließung können sofort oder erst
haften für das Ausbleiben des Zahlungseingangs aufgrund einer
später in Kraft treten und für eine unbestimmte Dauer gelten. Jeder
eventuellen ausländischen Devisenüberwachung oder anderer
Teilfonds oder jede Anteilsklasse kann ohne vorherige
nicht von ihnen beeinflussbarer Umstände, die einen Transfer
Benachrichtigung der Anteilinhaber für Zeichnungen und Umtäusche
des Erlöses aus der Rücknahme von Anteilen ins Ausland
geschlossen werden.
einschränken oder verhindern könnten.
Diesbezüglich wird eine Mitteilung auf der Website www.nnip.com und
Sollten Rücknahme- und/oder Umtauschanträge (bezüglich ihres
gegebenenfalls auf anderen Websites von NN Investment Partners
Rücknahmeumfangs) an einem Bewertungstag 10 % des
angezeigt. Diese Mitteilung wird entsprechend dem Status der
Gesamtwerts eines Teilfonds überschreiten, hat der
besagten Anteilsklassen oder Teilfonds aktualisiert. Der geschlossene
Verwaltungsrat der Gesellschaft die Möglichkeit, alle
Teilfonds bzw. die geschlossene Anteilsklasse können wieder geöffnet
Rücknahme- und Umtauschanträge so lange auszusetzen, bis das
werden, wenn der Verwaltungsrat oder sein Beauftragter der Ansicht
angemessene Liquiditätsniveau erreicht wurde, um solchen
ist, dass die Gründe, die zur Schließung geführt haben, nicht mehr
Anträgen nachzukommen; diese Aussetzung darf nicht länger als
zutreffen.
zehn Bewertungstage andauern. Am ersten Bewertungstag nach
diesem Zeitraum werden diese Rücknahme- und Der Grund für eine Schließung kann unter anderem sein, dass das
Umtauschanträge vorrangig behandelt und vor den Anträgen Volumen eines bestimmten Teilfonds einen Umfang in Bezug auf den
bearbeitet, die während dieses Zeitraums und/oder nach diesem Markt, in den er investiert ist, erreicht hat, oberhalb dessen der
Zeitraum eingegangen sind. Teilfonds nicht mehr gemäß den definierten Zielen und der
Anlagepolitik verwaltet werden kann.
Einmal erhaltene Rücknahmeanträge können nicht mehr
zurückgenommen werden, es sei denn, die Berechnung des
Zeichnung und Rücknahme gegen Sachleistung
Nettoinventarwerts wird ausgesetzt und die Rücknahme ist, wie
in „Teil III: Ergänzende Informationen“, Kapitel XI. „Vorläufige Die Gesellschaft kann auf Antrag eines Anteilinhabers Anteile der
Aussetzung der Berechnung des Nettoinventarwerts und die Gesellschaft gegen Einlage zulässiger Vermögenswerte ausgeben,
daraus resultierende Aussetzung des Handels“ des Prospekts der sofern die im luxemburgischen Recht vorgesehenen Vorschriften
Gesellschaft geregelt, während dieser Aussetzungen ausgesetzt. eingehalten werden, insbesondere die Pflicht zur Vorlage eines
Die Gesellschaft kann eine Zwangsrücknahme sämtlicher Anteile Bewertungsberichts durch einen unabhängigen Abschlussprüfer. Der
veranlassen, wenn sich herausstellt, dass diese einer Person Verwaltungsrat der Gesellschaft legt in jedem Fall die Art und den Typ
gehören, die weder alleine noch gemeinsam mit anderen der zulässigen Vermögenswerte fest, wobei diese Wertpapiere mit den
Personen berechtigt ist, Anteile der Gesellschaft zu halten, oder Anlagezielen und der Anlagepolitik des betreffenden Teilfonds im
eine Zwangsrücknahme eines Teils der Anteile vornehmen, wenn Einklang stehen müssen. Die mit einer Zeichnung gegen Sachleistung
die Gesellschaft aufgrund der Tatsache, dass sich ein Teil der
NN (L) International – Prospekt 10. März 2021 Seite 9 von 87verbundenen Kosten sind von den Anteilinhabern zu tragen, die tatsächlichen Aufwendungen trägt, mit denen die Anteilsklasse
diesen Antrag gestellt haben. belastet wird. Umgekehrt ist die Verwaltungsgesellschaft
Die Gesellschaft kann auf Beschluss des Verwaltungsrats der berechtigt, den Betrag einzubehalten, um den die der
Gesellschaft die Zahlung des Rücknahmepreises an die Anteilsklasse in Rechnung gestellte Servicegebühr die über einen
Anteilinhaber in Form einer Sachleistung vornehmen, die aus der längeren Zeitraum tatsächlich aufgelaufenen verbundenen
Vermögensmasse der betreffenden Anteilsklasse(n) stammt, und Aufwendungen der entsprechenden Anteilsklasse übersteigt.
dies entsprechend dem an dem Bewertungstag, an dem der a. Die feste Servicegebühr deckt Folgendes ab:
Rücknahmepreis ermittelt wird, berechneten Wert in Höhe des
Werts der zurückzunehmenden Anteile. Bei Rücknahmen, die i. Kosten und Aufwendungen für Dienstleistungen, die der
nicht in Form von Barleistungen erfolgen, muss der Gesellschaft von der Verwaltungsgesellschaft in
Abschlussprüfer der Gesellschaft einen Bericht vorlegen. Eine Verbindung mit Dienstleistungen, die nicht von der
Rücknahme gegen Sachleistung ist nur möglich, wenn (i) die Verwaltungsgebühr abgedeckt sind, wie oben
Gleichbehandlung der Anteilinhaber gewährleistet ist, (ii) die beschrieben, und von Dienstleistern bereitgestellt
betreffenden Anteilinhaber ihre Zustimmung gegeben haben werden, denen die Verwaltungsgesellschaft
und (iii) die Art und der Typ der in einem solchen Fall zu beispielsweise Aufgaben im Zusammenhang mit der
übertragenden Vermögenswerte gerecht und angemessen täglichen Nettoinventarwertberechnung der Teilfonds
festgelegt werden, ohne dass die Interessen der anderen übertragen hat, sowie sonstige Rechnungslegungs- und
Anteilinhaber der betreffenden Anteilsklasse(n) beeinträchtigt Verwaltungsdienstleistungen, Aufgaben der Register-
werden. In diesem Fall werden alle Kosten aus diesen und Transferstelle, Kosten im Zusammenhang mit dem
Rücknahmen gegen Sachleistung, insbesondere Kosten in Vertrieb der Teilfonds und der Registrierung der Teilfonds
Verbindung mit Transaktionen und mit dem vom unabhängigen zum Verkauf in anderen Ländern, einschließlich der
Abschlussprüfer der Gesellschaft verfassten Bericht, vom Gebühren der Aufsichtsbehörden in diesen Ländern;
betreffenden Anteilinhaber getragen.
ii. Gebühren- und Aufwendungsaufstellungen von anderen
Vertretern und Serviceanbietern, die direkt von der
IV. Kosten, Provisionen und Besteuerung Gesellschaft ernannt wurden, darunter die Verwahrstelle,
die Verwahrstelle für immobilisierte Inhaberaktien, mit
A. Von der Gesellschaft zu zahlende Gebühren der Wertpapierleihe beauftragte Stellen, die
Hauptzahlstelle und lokale Zahlstellen sowie
Die folgenden Gebühren/Kosten sind aus dem Vermögen der
Aufwendungen der Notierungsstelle und
jeweiligen Teilfonds zu zahlen und werden, sofern im Factsheet
Börsennotierungskosten, Aufwendungen und Gebühren
des betreffenden Teilfonds nicht anders angegeben, auf der Abschlussprüfer und Rechtsberater, Honorare der
Anteilsklassenebene erhoben, wie nachstehend erläutert:
Verwaltungsratsmitglieder und angemessene Spesen der
1. Verwaltungsgebühren: Als Vergütung für ihre Verwaltungsratsmitglieder der Gesellschaft;
Verwaltungsdienste erhält die Verwaltungsgesellschaft, NN
iii. sonstige Kosten einschließlich Gründungskosten und
Investment Partners B.V., eine Verwaltungsgebühr, die in
Kosten in Verbindung mit der Auflegung neuer Teilfonds,
den Factsheets der Teilfonds sowie im
bei der Ausgabe und Rücknahme von Anteilen und der
Gesamtportfolioverwaltungsvertrag zwischen der
Ausschüttung etwaiger Dividenden anfallende Kosten,
Gesellschaft und der Verwaltungsgesellschaft angegeben
eventuelle Ratingkosten, Kosten für die Veröffentlichung
ist. Die maximale Verwaltungsgebühr, die dem Anleger in der Anteilspreise, Druck- und Veröffentlichungskosten,
Rechnung gestellt wird, wird in dem Factsheet der
einschließlich der Kosten für die Erstellung, den Druck
einzelnen Teilfonds aufgeführt. Die
und die Verbreitung der Prospekte und anderer
Verwaltungsgesellschaft zahlt die Gebühren an den bzw.
periodischer Berichte oder von
die Fondsmanager und für bestimmte Anteilsklassen behält
Registrierungsmitteilungen, sowie alle sonstigen
sich die Verwaltungsgesellschaft das Recht vor, in ihrem
Betriebskosten, einschließlich Porto-, Telefon-, Telex- und
Ermessen einen Teil der Verwaltungsgebühr im Rahmen
Faxgebühren.
geltender Gesetze und Verordnungen an bestimmte
Vertriebsstellen, darunter die globale Vertriebsstelle, b. Die feste Servicegebühr beinhaltet nicht:
und/oder an institutionelle Anleger zu zahlen. Bei Anlagen
in OGAW und anderen Ziel-OGA, bei denen die i. Gebühren und Aufwendungen im Zusammenhang mit
Verwaltungsgesellschaft oder der Fondsmanager für die dem Kauf und Verkauf von Portfolio-Wertpapieren und
Verwaltung eines oder mehrerer Teilfonds eine Gebühr Finanzinstrumenten;
direkt aus dem Vermögen dieser OGAW und anderen OGA ii. Maklergebühren;
erhält, werden diese Zahlungen von der an die
Verwaltungsgesellschaft oder den Fondsmanager zu iii. depotunabhängige Transaktionsgebühren;
zahlenden Vergütung abgezogen.
iv. Zinsen und Bankgebühren sowie sonstige
2. Feste Servicegebühren: Die feste Servicegebühr („feste transaktionsbezogene Aufwendungen;
Servicegebühr“) wird auf der Ebene der Anteilsklassen für
v. außerordentliche Aufwendungen (wie unten definiert)
jeden Teilfonds berechnet. Sie dient zur Deckung der
Kosten für die Verwaltung und Verwahrung von vi. die Zahlung der luxemburgischen Steuer auf das
Vermögenswerten sowie sonstiger laufender Betriebs- und Fondsvermögen („Taxe d’abonnement“).
Verwaltungskosten, wie im Factsheet des betreffenden
Teilfonds angegeben. Die feste Servicegebühr läuft bei Falls Teilfonds der Gesellschaft in Anteile investieren, die von einem
jeder Berechnung des Nettoinventarwerts zu dem im oder mehreren anderen Teilfonds der Gesellschaft oder von einem oder
Factsheet des betreffenden Teilfonds angegebenen mehreren anderen Teilfonds eines von der Verwaltungsgesellschaft
Prozentsatz auf und wird monatlich rückwirkend an die verwalteten OGAW oder eines OGA herausgegeben wurden, kann die
Verwaltungsgesellschaft gezahlt. Die feste Servicegebühr feste Servicegebühr dem investierenden Teilfonds und dem Ziel-
ist in dem Sinne fest, dass die Verwaltungsgesellschaft die Teilfonds in Rechnung gestellt werden.
über die feste Servicegebühr hinausgehenden
NN (L) International – Prospekt 10. März 2021 Seite 10 von 87Sie können auch lesen
