THREADNEEDLE INVESTMENT FUNDS ICVC - Columbia Threadneedle Investments
←
→
Transkription von Seiteninhalten
Wenn Ihr Browser die Seite nicht korrekt rendert, bitte, lesen Sie den Inhalt der Seite unten
PROSPEKT
1. Mai 2019
THREADNEEDLE
INVESTMENT FUNDS ICVC
CT-00004647/v2.0Threadneedle Investment Funds ICVC
Inhaltsverzeichnis Liquidierung der Gesellschaft oder eines Teilfonds
der Gesellschaft .................................................................................. 50
Verkaufsprospekt der Threadneedle Investment Funds ICVC............. 2 Allgemeine Angaben ........................................................................... 51
Begriffsbestimmungen .......................................................................... 3 Jahresbericht und -abschluss ............................................................. 52
Angaben zur Gesellschaft .................................................................... 5 Risikomanagement ............................................................................. 52
Aufbau der Gesellschaft ....................................................................... 6 Unterlagen der Gesellschaft ............................................................... 53
Anteilsklassen ....................................................................................... 7 Wesentliche Verträge .......................................................................... 53
Anlageziele, Anlagerichtlinien und sonstige Angaben Zusätzliche Informationen ................................................................... 53
zu den Teilfonds ................................................................................... 8
Anzeige an die Anteilinhaber .............................................................. 53
Erwerb, Veräußerung, Umtausch und Tausch von Anteilen .............. 21
Mitteilung zum Datenschutz ................................................................ 54
Erwerb von Anteilen............................................................................ 22
Vergütung ............................................................................................ 55
Veräußerung von Anteilen .................................................................. 23
Beschwerden ...................................................................................... 55
Transaktionsgebühren ........................................................................ 24
Hinweise für Anleger mit Wohnsitz außerhalb des Vereinigten
Rücknahmegebühr ............................................................................. 24 Königreichs.......................................................................................... 55
Umtauschgebühr ................................................................................ 25 Für Anleger außerhalb Großbritanniens ............................................. 55
Sonstige Handelsinformationen.......................................................... 25 Anhang I: Geeignete Märkte für Wertpapiere und Derivate ............... 58
Beschränkungen und zwangsweise Übertragungen Anhang II: Befugnisse der Gesellschaft bezüglich
und Rücknahmen................................................................................ 27 Anlageverwaltung und Kreditaufnahme .............................................. 60
Rücknahme von Anteilen gegen Sachwerte ...................................... 27 Anhang III: Liste der Staaten, Kommunalbehörden oder öffentlichen
Ausgabe von Anteilen gegen Sachwerte ........................................... 28 internationalen Organismen, die Wertpapiere begeben oder
garantieren, in denen die Gesellschaft anlegen kann......................... 79
Aussetzung von Transaktionen in der Gesellschaft ........................... 28
Anhang IV: Schätzungen für die Verwässerungsanpassung ............. 80
Anwendbares Recht ........................................................................... 28
Anhang V: Die Performance der Teilfonds ......................................... 81
Bewertung der Gesellschaft ............................................................... 28
Anhang VI: Verfügbarkeit von Anteilsklassen und
Anteilspreis je Teilfonds und Anteilsklasse ........................................ 29 Auflegungsdaten der Teilfonds ........................................................... 84
Preisfestsetzungsgrundlage ............................................................... 30 Anhang VII: Verfügbarkeit von Hedged-Anteilsklassen ...................... 86
Veröffentlichung der Preise ................................................................ 30 Anhang VII:I Vertreter der Verwahrstelle ............................................ 87
Risikofaktoren ..................................................................................... 30 Anhang IX: Zusätzliche Informationen für Anleger in der
Verwaltung und Administration ........................................................... 36 Bundesrepublik Deutschland .............................................................. 89
Verwahrstelle ...................................................................................... 37 Verzeichnis der Namen und Anschriften, Zahlstellen
und Informationsstellen ....................................................................... 90
Anlageverwalter .................................................................................. 38
Zahlstellen ........................................................................................... 90
Abschlussprüfer .................................................................................. 39
Vertreter und Zahlstelle in der Schweiz .............................................. 91
Rechtsberater ..................................................................................... 39
Anteilinhaberverzeichnis..................................................................... 39
Interessenkonflikte .............................................................................. 39
Gebühren und Aufwendungen............................................................ 40
An den ACD zu zahlende Gebühren .................................................. 41
Aktienleihe .......................................................................................... 43
Vergütung des Anlageverwalters........................................................ 43
Vergütung der Verwahrstelle .............................................................. 43
Kennzahl für laufende Gebühren
(‚OCF‘ – ongoing charges figure) ....................................................... 44
Gründungsurkunde ............................................................................. 44
Hauptversammlungen und Stimmrechte ............................................ 47
Besteuerung ....................................................................................... 48
CT-00004647/v2.01Threadneedle Investment Funds ICVC
Wichtiger Hinweis: Falls Sie am Inhalt Potenzielle Anleger sollten den Inhalt dieses Prospekts nicht als Rat
dieses Prospekts irgendwelche Zweifel hinsichtlich rechtlicher, steuerlicher, anlagebezogener oder sonstiger Belange
auslegen, Ihnen wird empfohlen, in Bezug auf Erwerb, Besitz oder
haben, sollten Sie Ihren Finanzberater um Veräußerung von Anteilen den Rat ihrer eigenen Fachberater einzuholen.
Rat fragen.
Die Bestimmungen der Gründungsurkunde der Gesellschaft sind für jeden
Threadneedle Investment Services Limited, der „Authorised Corporate ihrer Anteilinhaber verbindlich (es wird davon ausgegangen, dass die
Director“ (bevollmächtigter Direktor) (der „ACD“) der Gesellschaft, ist für die in Anteilinhaber diese Bestimmungen zur Kenntnis genommen haben).
diesem Prospekt enthaltenen Informationen verantwortlich. Nach dem bestem
Wissen und Gewissen von Threadneedle Investment Services Limited Der Prospekt wurde im Sinne von § 21 des Financial Services and Markets
(die diesbezüglich die erforderliche Sorgfalt hat walten lassen) enthält dieser Act 2000 (das „Gesetz“) durch den ACD genehmigt.
Prospekt keine falschen oder irreführenden Angaben, bzw. werden in diesem
Prospekt keine Informationen ausgelassen, die gemäß den FCA- Dieser Prospekt basiert auf den zum Zeitpunkt seiner Veröffentlichung
Bestimmungen in ihm enthalten sein müssen. Threadneedle Investment gültigen Informationen, Gesetzen und Praktiken. Die Gesellschaft ist nicht
Services Limited übernimmt dementsprechend die Verantwortung. durch einen veralteten Prospekt gebunden, nachdem sie einen neuen
Prospekt oder einen Nachtrag herausgegeben hat. Anleger sollten sich mit
Verkaufsprospekt der Threadneedle dem ACD in Verbindung setzen, um sicherzustellen, dass es sich bei diesem
Investment Funds ICVC Prospekt um den jüngsten veröffentlichten Prospekt handelt.
(Eine offene Investmentgesellschaft mit variablem Kapital, eingetragen in Ausfertigungen dieses Prospekts sind auf Nachfrage in Druckform oder auf
England und Wales als Gesellschaft mit beschränkter Haftung unter der Computer-Diskette erhältlich.
Registriernummer IC000002)
Die Anteile der Gesellschaft werden weder in einem Staat der USA noch
Dieses Dokument stellt den Verkaufsprospekt für Threadneedle Investment gegenüber Personen (einschließlich Kapitalgesellschaften,
Funds ICVC dar und wurde gemäß den FCA-Bestimmungen erstellt. Die Personengesellschaften, Trusts oder anderer Rechtssubjekte), die‚ US-
Gesellschaft unterliegt ebenfalls den OEIC-Verordnungen. Die Personen’ sind, angeboten oder verkauft, noch dürfen Anteile anderweitig im
Gründungsurkunde der Gesellschaft wurde bei der FCA registriert. Die FCA- Besitz solcher Personen sein oder von diesen gehalten werden.
Produkt-Referenznummer für die Gesellschaft lautet 183487. Dementsprechend darf dieser Prospekt nicht in den Vereinigten Staaten und an
eine US-Person verteilt werden. Der ACD behält sich das Recht vor, einen
Dieser Prospekt datiert vom und ist gültig ab dem 1. Mai 2019 und ersetzt alle Anteilinhaber, der in den Vereinigten Staaten eingetragen ist oder wird, oder
vorherigen Prospekte der Gesellschaft. eine US-Person aufzufordern, (i) die Anteile an eine Person zu übertragen, die
keine US-Person ist, oder (ii) die Rückgabe oder Annullierung zu beantragen,
Kopien dieses Prospekts wurden der FCA (Aufsichtsbehörde für den und der ACD kann die Anteile zurücknehmen oder annullieren, sollte der
britischen Wertpapier- und Finanzsektor) und der Verwahrstelle zugestellt. Anteilinhaber die Anteile nicht innerhalb von 30 Tagen nach der Mitteilung durch
den ACD übertragen haben oder keinen Antrag gestellt haben.
Die Gesellschaft oder der ACD hat keine Person dazu ermächtigt, im
Zusammenhang mit dem Angebot zur Zeichnung von Anteilen irgendwelche
Informationen zu erteilen oder Angaben zu machen, die von den Angaben in
diesem Prospekt abweichen. Falls derartige Aussagen gemacht,
Informationen erteilt oder Zusicherungen gemacht wurden, ist es nicht
zulässig, sich auf sie so zu verlassen, als seien sie durch die Gesellschaft
oder den ACD autorisiert worden. Die Aushändigung dieses Prospekts
(ob mit oder ohne etwaige Berichte) bzw. die Ausgabe von Anteilen lässt
unter keinen Umständen den Schluss zu, dass die geschäftlichen
Angelegenheiten der Gesellschaft seit dem Datum dieses Prospekts
unverändert geblieben sind.
Der Vertrieb dieses Prospekts und das Angebot der Anteile sind in
bestimmten Ländern möglicherweise gesetzlich eingeschränkt. Personen,
in deren Besitz dieser Prospekt gelangt, werden durch Gesellschaft und ACD
aufgefordert, sich über etwaige Beschränkungen zu informieren und sie zu
befolgen. Der vorliegende Prospekt ist kein Angebot und keine Aufforderung
an Personen in Ländern, in denen solche Angebote oder Aufforderungen
unzulässig sind, oder an Personen, denen gegenüber solche Angebote oder
Aufforderungen rechtswidrig sind.
CT-00004647/v2.02Threadneedle Investment Funds ICVC
Begriffsbestimmungen „COLL“ bezeichnet das einschlägige Kapitel oder die einschlägige
Regel in den FCA-Bestimmungen.
„Abgesicherte Währung“ bezeichnet die Währung, auf die die Hedged-
Anteilsklasse lautet. „Commitment-Ansatz“ bezeichnet ein Verfahren zum Berechnen der
Leverage.
„ACD“ bezeichnet Threadneedle Investment Services Limited, der
„Authorised Corporate Director“ (bevollmächtigter Direktor) der „EPV“ oder „Effiziente Portfolioverwaltung“ bezeichnet den Einsatz von
Gesellschaft. Techniken und Instrumenten, die in Bezug stehen zu übertragbaren
Wertpapieren und anerkannten Geldmarktinstrumenten und folgende
„Anlageverwalter“ bezeichnet Threadneedle Asset Management Kriterien erfüllen:
Limited, der Anlageverwalter des ACD.
sie sind insofern ökonomisch sinnvoll, als sie kosteneffizient erfolgen; und
„Anteil“ oder „Anteile“ bezeichnet einen Anteil oder Anteile der
Gesellschaft (einschließlich ganzer Anteile und Anteils-Bruchteile). sie erfolgen zu mindestens einem der nachstehenden spezifischen Zwecke:
„Anteile mit limitierter Auflage“ bezeichnet Anteile, die gemäß den FCA- – Minderung des Risikos;
Bestimmungen ausschließlich zu bestimmten im Verkaufsprospekt
festgelegten Zeitpunkten und Bedingungen ausgegeben werden – Kostensenkung;
„Anteilinhaber“ bezeichnet den gegenwärtigen Inhaber von Anteilen. – Erzielung zusätzlichen Kapitals oder zusätzlicher Erträge für den
Teilfonds, und zwar mit einem Risiko, das dem Risikoprofil des
„Anteils-Bruchteil“: der Bruchteil eines Anteils (auf der Grundlage, dass Teilfonds und den in COLL niedergelegten Bestimmungen zur
zehntausend Anteils-Bruchteile einen ganzen Anteil ergeben). Risikodiversifikation entspricht.
„Barmittelnahe Mittel“ bezeichnet Gelder, Einlagen oder Anlagen, die, in „Ertragsanteile“ bezeichnet die jeweils ausgegebenen Anteile (einer
jedem Fall, unter die Definition von „barmittelnahen Mitteln“ und/oder beliebigen Klasse) der Fonds der Gesellschaft, wobei die ihnen zugeordneten
„Geldmarktinstrumente“ gemäß FCA-Handbuch fallen. Erträge regelmäßig gemäß den FCA-Bestimmungen an ihre Besitzer
ausgeschüttet werden.
„Basiswährung“ bezeichnet das Pfund Sterling und es ist die Währung,
in der der Jahresabschluss der Gesellschaft erstellt werden muss. „Europäische Geldmarktfondsverordnung“ bezeichnet die Verordnung (EU)
2017/1131 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14. Juni 2017
„Bewertungszeitpunkt“ bezeichnet den, regelmäßig wiederkehrenden über Geldmarktfonds.
oder für eine bestimmte Bewertung festgelegten, Zeitpunkt, den der
ACD bestimmt hat. Zu diesem Zeitpunkt bewertet der ACD das „EWR-Staat“ bezeichnet einen Mitgliedstaat der Europäischen Union und
Vermögen (entweder) der Gesellschaft oder eines Teilfonds, um den jeden anderen Staat innerhalb des Europäischen Wirtschaftsraumes.
Kurs zu bestimmen, zu dem die Anteile einer Anteilsklasse
ausgegeben, storniert, verkauft oder zurückgenommen werden können. „FCA“ bezeichnet die Financial Conduct Authority beziehungsweise die
Aktuell liegt der Bewertungszeitpunkt bei 12 Uhr Mittag britischer Zeit jeweilige Nachfolgeorganisation
an jedem Handelstag.
„FCA-Bestimmungen“ bezeichnet die Regeln, die im Collective Investment
„Bruttoausschüttungsanteile“ bezeichnet die jeweils ausgegebenen Scheme Sourcebook enthalten sind, das von der FCA als Teil des
Anteile (einer beliebigen Klasse) der Fonds der Gesellschaft, wobei die Handbuchs herausgegeben wird; zur Vermeidung von Missverständnissen
den Besitzern zugeordneten Nettoerträge (i) bezogen auf wird darauf hingewiesen, dass diese Regeln nicht die Richtlinien oder
Thesaurierungsanteile regelmäßig dem Kapital gutgeschrieben werden Beweisanforderungen im besagten Regelwerk einschließen.
oder (ii) bezogen auf Ertragsanteile regelmäßig an die Besitzer
ausgeschüttet werden. In jedem Fall geschieht dies gemäß der „FCA-Handbuch“ bezeichnet das FSA-Handbuch der Regeln und Richtlinien.
einschlägigen steuerrechtlichen Vorschriften, ohne dass die
Gesellschaft Steuern abzieht oder ausweist. „Geeignete Anteilinhaber“ bezeichnet bestehende oder neue Anleger der
Gesellschaft, die nach dem Ermessen des ACD als geeignet angesehen
„China-Hong Kong Stock Connect Programme“ bezeichnet die Stock werden, um in Klasse X Anteile zu investieren, nachdem sie eine
Connect-Programme von Shanghai-Hongkong und Shenzhen- Vereinbarung mit dem ACD geschlossen haben und wenn sie die
Hongkong sowie andere ähnliche regulierte Programme für den Geeignetheitsbedingungen erfüllen, die der ACD von Zeit zu Zeit festsetzt.
Wertpapierhandel und das Clearing, die von Zeit zu Zeit von den
zuständigen Behörden genehmigt werden können. „Geeignetes Institut“ bezeichnet ein Kreditinstitut, das die Definition im FCA-
Handbuch erfüllt.
CT-00004647/v2.03Threadneedle Investment Funds ICVC
„Genehmigte Bank“ bezeichnet eines der Institute, die im Glossar des FCA- Kunden gesonderte Gebührenvereinbarungen geschlossen haben und die
Handbuchs definiert werden. monatlich ausschütten.
„Gesellschaft“ bezeichnet Threadneedle Investment Funds ICVC. „Klasse X“ Anteile bezeichnet die Anteile, die geschaffen wurden, um eine
alternative Gebührenstruktur anzubieten, bei der anstelle einer jährlichen
„Gewichtete durchschnittliche Fälligkeit“ bezeichnet die durchschnittliche Verwaltungsgebühr an den Fonds, der Anleger unmittelbar eine Rechnung
Zeitspanne bis zur gesetzlichen Fälligkeit oder, falls kürzer, bis zum nächsten vom ACD erhält, wie dies in der Vereinbarung zwischen den ACD und einem
Zinssatz, der auf einen Geldmarktsatz zurückgesetzt wird, aller zugrunde geeigneten Anteilinhaber festgelegt wird.
liegenden Vermögenswerte des Fonds, die die relativen Anteile an jedem
Vermögenswert widerspiegeln. „Klasse Z“ bezeichnet Anteile, die nach dem Ermessen des ACD
zugelassenen Vertriebsgesellschaft zur Verfügung stehen, die mit ihren
„Gewichtete durchschnittliche Laufzeit“ bezeichnet die durchschnittliche Kunden gesonderte Gebührenvereinbarungen geschlossen haben.
Zeitspanne bis zur rechtlichen Fälligkeit aller zugrunde liegenden
Vermögenswerte des Teilfonds, die die relativen Anteile an jedem „Klasse“ oder „Klassen“ bezeichnet (je nach Kontext) im Zusammenhang mit
Vermögenswert widerspiegelt. Anteilen alle Anteile, die sich auf einen einzelnen Fonds beziehen oder auf
eine bestimmte Klasse oder Klassen von Anteilen, die sich auf einen
„Globale Beteiligung“ ist ein Maß der Leverage erzeugt von einem OGAW einzelnen Fonds beziehen.
über den Einsatz von Finanzderivaten (einschließlich eingebetteter Derivate)
oder das Marktrisiko des OGAW-Portfolios, wie detailliert im Abschnitt mit der „Kurzfristiger Geldmarktfonds mit variablem Nettoinventarwert „ bezeichnet
Überschrift „Einsatz von Derivaten und Termintransaktionen zu einen Fonds, der den spezifischen Anforderungen der Artikel 29 und 30
Anlagezwecken“ auf Seite 34 beschrieben32. sowie des Artikels 33 Absatz 1 der EU-Verordnung entspricht und in
zugelassene Geldmarktinstrumente gemäß Artikel 10 Absatz 1 anlegt und
„Handelstag“ bezeichnet Montag bis Freitag außer staatlichen und den Portfolioregeln des Artikels 24; 2017/1131 (EU-
Bankfeiertagen in England und Wales und andere nach Ermessen des ACD Geldmarktfondsverordnung) unterliegt.
festgelegte Tage.
„Netto-Inventarwert“ oder „NIW“ bezeichnet den Wert des Vermögens der
„Hedged-Anteilsklasse“ oder „Hedged-Anteilsklassen“ bezeichnet (je nach Gesellschaft (oder des jeweiligen Fonds) abzüglich der Verbindlichkeiten der
Kontext) eine in Portfoliowährung abgesicherte Anteilsklasse oder eine in Gesellschaft (oder des jeweiligen Fonds); er wird gemäß den Bestimmungen
Referenzwährung abgesicherte Anteilsklasse. der Gründungsurkunde der Gesellschaft errechnet.
„In Portfoliowährung abgesicherte Anteilsklasse“ oder „In Portfoliowährung „OECD“ bezeichnet die Organisation for Economic Co-Operation and
abgesicherte Anteilsklassen“ bezeichnet (je nach Kontext) die Anteilsklasse Development (Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und
oder Anteilsklassen, bei denen Währungsabsicherungsgeschäfte zur Entwicklung).
Verringerung der Auswirkungen von Wechselkursschwankungen zwischen den
Portfoliowährungen und der abgesicherten Währung getätigt werden dürfen. „OEIC-Verordnungen“ bezeichnet die Open Ended Investment Companies
Regulations 2001 (Vorschriften für Investmentgesellschaften mit
„In Referenzwährung abgesicherte Anteilsklasse“ oder „In Referenzwährung veränderlichem Kapital) in ihrer geltenden Fassung.
abgesicherte Anteilsklassen“ bezeichnet (je nach Kontext) die Anteilsklasse
oder Anteilsklassen, bei denen Währungsabsicherungsgeschäfte zur „PEA“ bezeichnet den "Plan d’Épargne en Actions" à tax efficient
Verringerung der Auswirkungen von Wechselkursschwankungen zwischen (Aktiensparplan für Anleger, die in Frankreich ansässig sind).
der Referenzwährung und der abgesicherten Währung, wie in Anhang VII
beschrieben, getätigt werden dürfen. „Portfolio-Währung“ oder „Portfolio-Währungen“ bezeichnet (je nach Kontext) die
Währung oder Währungen, in denen die Basisvermögenswerte des Teilfonds
„IPA-Anteile“ bezeichnet Anteile, die ausschließlich Einzelpensionskonten zur entsprechend seinem Anlageziel und seiner Anlagepolitik angelegt sind.
Verfügung stehen.
„Referenzwährung“ oder „Referenzwährungen“ bezeichnet (je nach Kontext)
„Klasse D“ bezeichnet Anteile, die bestimmten Anlegern des European Fund, die Hauptanlagewährung der Anteilsklasse, in Bezug auf welche das
des UK Select Fund sowie des UK Equity Income Fund zur Verfügung stehen. Währungsabsicherungsgeschäft erfolgt, um die Wechselkursschwankungen
mithilfe der abgesicherten Währung zu verringern.
„Klasse L“ bezeichnet Anteile, die nach Ermessen des ACD at bestimmten
Anlegern des European Fund, des UK Select Fund sowie des UK Equity „Tausch“ bezeichnet den Tausch von Anteilen einer Klasse eines Teilfonds in
Income Fund zur Verfügung stehen. Anteile einer anderen Klasse desselben Teilfonds und für den Begriff
„Tauschen“ gilt die gleiche Definition.
„Klasse N“ bezeichnet Anteile, die nach dem Ermessen des ACD
zugelassenen Vertriebsgesellschaft zur Verfügung stehen, die mit ihren
CT-00004647/v2.04Threadneedle Investment Funds ICVC
„Teilfonds mit limitierter Auflage“ bezeichnet einen Teilfonds, dessen Anteile aus der Europäischen Union zu verhandeln. Es besteht ein erheblicher Grad
Anteile mit limitierter Auflage sind. an Unsicherheit darüber, wie die Verhandlungen über den Rückzug des
Vereinigten Königreichs abgeschlossen werden, sowie über die möglichen
„Teilfonds“ bezeichnet einen oder mehrere Teilfonds der Gesellschaft (ein Teil Folgen und den genauen Zeitrahmen dafür.
des Gesamtvermögens der Gesellschaft, der separat gepoolt ist), auf die
spezifische Forderungen und Verbindlichkeiten der Gesellschaft entfallen Der volle Umfang der Änderungen und Folgen auf den rechtlichen Rahmen
können und deren Vermögen gemäß dem jeweiligen Anlageziel investiert wird. ist derzeit nicht bekannt. Abhängig vom Ergebnis der Verhandlungen des
Vereinigten Königreichs mit der Europäischen Union sowie des Bestehens
„Thesaurierungsanteile“ bezeichnet die jeweils ausgegebenen oder anderenfalls abhängig von sonstigen formalen Umsetzungsfristen kann
Bruttoausschüttungsanteile (einer beliebigen Klasse) der Fonds der der Fall eintreten, dass die Teilfonds nicht mehr in den Genuss der Rechte
Gesellschaft, wobei die ihnen zuzuordnenden Erträge gemäß den FCA- kommen, die in der OGAW-Richtlinien festgehalten sind. Wenn die
Bestimmungen regelmäßig dem Kapital gutgeschrieben werden. Inanspruchnahme dieser Rechte ausläuft, kann dies die Fähigkeit von im
Vereinigten Königreich ansässigen Anlegern beeinflussen, Anlagen in der
„Umtausch“ bezeichnet den Umtausch von Anteilen eines Teilfonds gegen Gesellschaft vorzunehmen.
Anteile eines anderen Teilfonds.
Anteilinhaber der Gesellschaft haften nicht für die Verbindlichkeiten
„US-Person“ bezeichnet zum Zwecke des Foreign Account Tax Compliance Act der Gesellschaft.
einen US-Bürger oder US-Einwohner, eine Personengesellschaft oder eine
juristische Person, die in den Vereinigten Staaten oder nach dem Recht der Zentrale: Cannon Place, 78 Cannon Street, London EC4N 6AG.
Vereinigten Staaten oder einer ihrer Staaten organisiert ist, eine
Treuhandgesellschaft, wenn (i) ein Gericht in den Vereinigten Staaten nach Hausanschrift: Für die Zustellung von Mitteilungen und sonstigen
geltendem Recht befugt wäre, Anweisungen oder Entscheidungen in Bezug auf Dokumenten ist die Adresse der Hauptsitz in Großbritannien.
im Wesentlichen alle Angelegenheiten der Verwaltung der Treuhandgesellschaft
zu treffen, und (ii) wenn eine oder mehrere US-Personen befugt wären, alle Basiswährung: Die Basiswährung der Gesellschaft ist Pfund Sterling.
wesentlichen Entscheidungen in Bezug auf eine Treuhandgesellschaft, oder Die Wertangaben für jeden Fonds erfolgen in Pfund Sterling.
den Nachlass eines Erben zu treffen, der ein Bürger oder Anwohner der
Vereinigten Staaten ist. Diese Definition ist gemäß den Abschnitten 1471 bis Gesellschaftskapital: Maximal 100.000.000.000 £
1474 des US Internal Revenue Code von 1986 auszulegen. Minimal: 100 £
„Vermögen“ bezeichnet das Vermögen der Gesellschaft, das gemäß FCA- Die Anteile der Gesellschaft haben keinen Nominalwert. Das
Bestimmungen der Verwahrstelle zwecks Verwahrung übergeben Gesellschaftskapital entspricht jederzeit der Summe der Netto-Inventarwerte
werden muss. aller Fonds.
„Verwahrstelle“ bezeichnet Citibank Europe plc, Filiale Vereinigtes Die Anteile der Gesellschaft können in anderen EWR-Staaten vermarktet
Königreich, die Verwahrstelle der Gesellschaft. werden, wenn der ACD dies entscheidet. Die Anteile sind zurzeit in einer
Reihe von Ländern außerhalb des Vereinigten Königreichs zum öffentlichen
„VRC“ bezeichnet die Volksrepublik China. Vertrieb berechtigt einschließlich Österreich, Belgien, Dänemark, Finnland,
Frankreich, Irland, Italien, Luxemburg, den Niederlanden, Norwegen,
Angaben zur Gesellschaft Portugal, Spanien und Schweden registriert. Bestimmte Teilfonds sind derzeit
für das öffentliche Angebot in Hongkong registriert. Einige Fonds sind für den
Allgemeines Vertrieb und Verkauf in der Schweiz und an „zugelassene“ Pensionskassen in
THREADNEEDLE INVESTMENT FUNDS ICVC ist eine offene Peru und Chile registriert. In Singapur gelten bestimmte Fonds zurzeit als
Investmentgesellschaft mit variablem Kapital, die in England und Wales unter eingeschränkte Anlagepläne und sie sind deshalb nur für den Vertrieb an
der Registriernummer IC000002 eingetragen ist und von der FCA mit akkreditierte Anleger (nach dem Recht von Singapur) als anerkannte
Wirkung vom 18. Juni 1997 zugelassen wurde. Anlagepläne verfügbar.
Der Gesellschaft wurde von der FCA bestätigt, dass sie über die von der Ein separater Verkaufsprospekt findet für den Vertrieb der Teilfonds in der
Richtlinie über Gesellschaften für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren Schweiz Anwendung und ist auf Verlangen beim ACD erhältlich. Der Sterling
(2009/65/EG) (die „OGAW-Richtlinie“) gewährten Rechte verfügt. Short-Term Money Market Fund ist derzeitig ausschließlich im Vereinigten
Dementsprechend handelt es sich bei der Gesellschaft nach den FCA- Königreich zum öffentlichen Verkauf registriert.
Bestimmungen um einen „OGAW-Fonds“.
Die Gesellschaft nimmt zu einem Preis, der sich auf den betreffenden
Mit dem Referendum vom Juni 2016 hat das Vereinigte Königreich dafür Nettoinventarwert bezieht, die Ausgabe und Rücknahme von Anteilen an
gestimmt, die Europäische Union zu verlassen. Das Vereinigte Königreich hat jeder ihrer erhältlichen Klassen vor.
sich auf Artikel 50 des Vertrags von Lissabon berufen, um über den Austritt
CT-00004647/v2.05Threadneedle Investment Funds ICVC
Aufbau der Gesellschaft Produktreferenznummer
Bezeichnung des Teilfonds (PRN)
Die Teilfonds UK Equity Opportunities Fund1 638103
Die Gesellschaft ist in Form einer Umbrella-Investmentgesellschaft
UK Fund 638099
aufgebaut, bei der von Zeit zu Zeit verschiedene Fonds vom ACD mit
Genehmigung der FCA und mit dem Einverständnis der Verwahrstelle UK Growth & Income Fund 638110
aufgelegt werden dürfen. Bei Einführung eines neuen Teilfonds oder einer UK Institutional Fund 638095
neuen Klasse von Anteilen wird ein entsprechend abgeänderter Prospekt mit
UK Monthly Income Fund 638107
relevanten Angaben über jeden Teilfonds bzw. jede Klasse verfasst.
UK Select Fund 638109
Das Vermögen jedes Teilfonds wird separat vom Vermögen der anderen UK Smaller Companies Fund 638097
Teilfonds gehalten und gemäß dem jeweiligen Anlageziel und den jeweiligen
Anlagerichtlinien angelegt. Gegenwärtig stehen folgende Teilfonds zur
*Die Teilfonds European Corporate Bond Fund, European High Yield Bond
Verfügung:
Fund, Pan European Fund sowie Pan European Smaller Companies Fund
werden gerade abgewickelt.
Produktreferenznummer
Bezeichnung des Teilfonds (PRN)
Der Sterling Short-Term Money Market Fund ist ein kurzfristiger
American Fund 638113
Geldmarktfonds mit variablem Nettoinventarwert und die Anlageziele und die
American Select Fund 638121 Anlagepolitik des Teilfonds erfüllen die Bedingungen, die für einen
kurzfristigen Geldmarktfonds mit variablem Nettoinventarwert erforderlich
American Smaller Companies Fund (US) 638124
sind.
Asia Fund 638105
Dollar Bond Fund 638108 Die einzelnen Teilfonds werden so verwaltet, dass sie sich im Sinne der
Individual Savings Accounts („ISA“) Regulations 1998 (in ihrer jeweils gültigen
Emerging Market Bond Fund 638117
Fassung) als ISA qualifizieren. Nähere Angaben über die gegenwärtig
European Bond Fund 638104 erhältlichen Teilfonds, einschließlich Anlageziel und -richtlinien, befinden sich
European Corporate Bond Fund* 638127 im Abschnitt mit der Überschrift „Anlageziele, -richtlinien und sonstige
Angaben zu den Teilfonds“ auf Seite 8.
European Fund 638122
European High Yield Bond Fund* 638096 Jeder Teilfonds wird mit den Verbindlichkeiten, Ausgaben, Kosten und
Aufwendungen der Gesellschaft belastet, die auf ihn entfallen. Innerhalb der
European Select Fund 638118
einzelnen Teilfonds werden die Aufwendungen zwischen den Klassen gemäß
European Smaller Companies Fund 638115 den Ausgabebedingungen der Anteile dieser Klassen verteilt.
Global Bond Fund 638119 Verbindlichkeiten, Ausgaben und Aufwendungen, die einer Hedged-
Anteilsklasse direkt zugeschrieben werden können, werden dieser
Global Select Fund 638120
Anteilsklasse belastet. Vermögenswerte, Verbindlichkeiten, Ausgaben,
High Yield Bond Fund 638098 Kosten oder Aufwendungen, die keinem bestimmten Teilfonds zuzuschreiben
Japan Fund 638123 sind, können vom ACD auf eine generell für die Anteilinhaber faire Weise
verteilt werden; normalerweise werden sie aber auf alle Teilfonds
Latin America Fund 638114
anteilsmäßig entsprechend dem NIW der betreffenden Teilfonds verteilt.
Monthly Extra Income Fund 638100
Die Teilfonds stellen gesonderte Portfolios von Vermögenswerten dar und
Pan European Fund* 638106
entsprechend gehören die Vermögenswerte eines Teilfonds der Gesellschaft
Pan European Smaller Companies Fund* 638128 ausschließlich diesem Teilfonds und dürfen nicht eingesetzt werden, um,
Sterling Bond Fund 638102 direkt oder indirekt, die Verbindlichkeiten von oder Forderungen gegen
andere Personen oder Organisationen, einschließlich der Gesellschaft, oder
Sterling Short-Term Money Market Fund (ehe-
638129 anderer Teilfonds, zu begleichen, und sie stehen nicht zu diesem Zweck zur
mals der “Sterling Fund”
Verfügung.
Strategic Bond Fund 638116
UK Corporate Bond Fund 638101 Obwohl die OEIC-Verordnungen die gesonderte Haftung der Teilfonds regeln,
ist das Konzept der gesonderten Haftung relativ neu. Entsprechend, ist es
UK Equity Income Fund 638112
1 UK Overseas Earnings Fund bis (einschließlich) 30. Juni 2019.
CT-00004647/v2.06Threadneedle Investment Funds ICVC
noch nicht bekannt, wie ausländische Gerichte im Falle von Ansprüchen Anteilsklasse Verfügbarkeit
lokaler Gläubiger vor ausländischen Gerichten oder gemäß Verträgen, die
folgende Dienste erbringen: (i) treuhänderische
dem Recht anderer Länder unterliegen, auf die Bestimmungen der OEIC-
Portfolioverwaltung, (ii) Anlageberatung auf unabhängiger
Verordnungen reagieren, die die gesonderte Haftung der Teilfonds regeln. Basis oder (iii) Anlageberatung auf nicht-abhängiger Basis,
wenn diese Vertriebsstellen mit ihren Kunden vereinbart
Der ACD stellt die Angaben über die Zielmärkte der jeweiligen Teilfonds auf haben, auf Gebühren basierende Vergütungen zu erhalten
der Webseite www.columbiathreadneedle.com zur Verfügung. Das schließt und sie keine Provisionen und/oder Vertriebsprovisionen
die Anlegertypen ein, an die sich der Teilfonds richtet, ihren Kenntnisstand erhalten, wie sie jeweils in der Richtlinie über Märkte für
sowie ihre Erfahrungen und Risikotoleranz. Diese Informationen erhalten Sie Finanzinstrumente (MiFID) definiert sind. Für
ebenfalls direkt beim ACD. Bitte nutzen Sie dafür die im Verzeichnis Vertriebsstellen, die gemäß (i), (ii) oder (iii), wie zuvor
aufgeführten Kontaktdaten. beschrieben, agieren, gelten keinen Mindest-Zeichnungs-
/Anlage-Schwellen.
Anteilsklassen Klasse D Sollen nach Ermessen des ACD für private und
institutionelle Anleger verfügbar sein, die mittel- bis
Für jeden Teilfonds können mehrere Anteilsklassen ausgegeben werden. langfristig Erträge oder Kapitalwachstum (oder eine
Kombination aus beidem) erzielen möchten.
Nach Maßgabe der OEIC-Verordnung und der FCA-Bestimmungen kann der
ACD für jeden Teilfonds neue Anteilsklassen einrichten. Klasse L Nach Ermessen des ACD für Nicht-Privat-Anleger
verfügbar.
Der Teilfonds stellt Thesaurierungs- und/oder Ertragsanteile zur Verfügung. Klasse M Verfügbar für private und institutionelle Anleger (monatlich
Die gegenwärtig erhältlichen Anteilsarten sind bei den Angaben zu den gezahlte Ausschüttungen), die mittel- bis langfristig Erträge
jeweiligen Fonds in den Anhängen VI und VII aufgeführt. oder Kapitalwachstum (oder eine Kombination aus
beidem) erzielen möchten.
Inhaber von Ertragsanteilen haben ein Recht auf Ausschüttung der auf diese
Klasse N Nach dem Ermessen des ACD für zugelassene
Anteile anfallenden Erträge am jeweiligen Zwischen- und
Vertriebsgesellschaften verfügbar, die mit ihren Kunden
Jahresausschüttungsdatum.
gesonderte Gebührenvereinbarungen geschlossen haben
und die monatlich ausschütten.
Inhaber von Thesaurierungsanteilen haben kein Recht auf Ausschüttung der
auf diese Anteile anfallenden Erträge. Stattdessen werden die Erträge zum Klasse X Nur für zugelassene Anleger verfügbar.
jeweiligen Zwischen- bzw. Jahresabschlussdatum automatisch dem
Klasse Z Nach dem Ermessen des ACD für zugelassene
Vermögen des betreffenden Teilfonds zugeführt (und als Teil desselben
Vertriebsgesellschaften verfügbar, die mit ihren Kunden
einbehalten). Der Kurs für Thesaurierungsanteile steigt, um diesen gesonderte Gebührenvereinbarungen geschlossen haben.
Sachverhalt widerzugeben. Wenn Sie in der Europäischen Union tätig sind (das
Vereinigte Königreich ausgeschlossen), gelten
Verschiedene Klassen innerhalb eines Teilfonds können mit verschiedenen Vertriebsstellen als Vertriebsstellen, wenn sie folgende
Aufwendungen und Kosten verbunden sein. Folglich können bei den Dienste erbringen: (i) treuhänderische Portfolioverwaltung,
einzelnen Klassen Beträge in ungleicher Höhe abgezogen werden. In solchen (ii) Anlageberatung auf unabhängiger Basis oder (iii)
Fällen werden die verhältnismäßigen Anteile der Klassen innerhalb eines Anlageberatung auf nicht-abhängiger Basis, wenn diese
Fonds entsprechend angeglichen. Vertriebsstellen mit ihren Kunden vereinbart haben, auf
Gebühren basierende Vergütungen zu erhalten und sie
Die nachfolgende Tabelle enthält die Arten von Anteilen, die zurzeit zur keine Provisionen und/oder Vertriebsprovisionen erhalten,
Verfügung stehen sowie die Arten von Anlegern, denen die jeweiligen wie sie jeweils in der Richtlinie über Märkte für
Anteilsklassen offen stehen: Finanzinstrumente (MiFID) definiert sind. Für
Vertriebsstellen, die gemäß (i), (ii) oder (iii), wie zuvor
beschrieben, agieren, gelten keinen Mindest-Zeichnungs-
Anteilsklasse Verfügbarkeit
/Anlage-Schwellen.
Klasse 1 Verfügbar für private und institutionelle Anleger, die mittel-
bis langfristig Erträge oder Kapitalwachstum (oder eine
Bestehende Anteilinhaber von Klasse 2 Anteilen oder Klasse Z Anteilen, die
Kombination aus beidem) erzielen möchten.
diese Anteile zum 1. Januar 2018 gehalten haben und die zuvor
Klasse 2 Nach dem Ermessen des ACD für institutionelle Anleger beschriebenen Bedingungen nicht mehr erfüllen, können diese Anteile weiter
und zugelassene Vertriebsgesellschaften verfügbar, die halten und dürfen auch weiterhin zusätzliche Zeichnungen für Klasse 2
mit ihren Kunden gesonderte Gebührenvereinbarungen Anteile oder Klasse Z Anteile tätigen.
geschlossen haben. Wenn Sie in der Europäischen Union
tätig sind (das Vereinigte Königreich ausgeschlossen), Vorbehaltlich gewisser Beschränkungen haben Anteilinhaber das Recht,
gelten Vertriebsstellen als Vertriebsstellen, wenn sie Anteile einer bestimmten Klasse oder eines bestimmten Fonds ganz oder
CT-00004647/v2.07Threadneedle Investment Funds ICVC
teilweise gegen Anteile einer anderen Klasse desselben Fonds oder gegen Der ACD beabsichtigt, zwischen 95 % und 105 % des Anteils des
Anteile derselben oder einer anderen Klasse eines anderen Fonds zu Nettoinventarwerts an einer Hedged-Anteilsklasse abzusichern. Bei der
tauschen oder umzutauschen. Nähere Angaben zu dieser Umtausch- und Bewertung von Absicherungsgeschäften für eine Hedged-Anteilsklasse
Tauschmöglichkeit und die geltenden Beschränkungen sind im Abschnitt werden sowohl das Kapital als auch die Ertragswerte der betreffenden
„Erwerb, Veräußerung und Umtausch von Anteilen“ enthalten. Anteilinhaber Hedged-Anteilsklasse berücksichtigt.
können nur in die Klasse X umtauschen oder tauschen, wenn Sie als
qualifizierte Anteilinhaber eingestuft sind. Die jeweiligen Hedging-Positionen werden von dem ACD täglich überprüft
und bei Bedarf angepasst, um etwaigen Geldzugängen und -abgängen der
Hedged-Anteilsklassen Anleger Rechnung zu tragen.
Der ACD kann für einige Teilfonds Hedged-Anteilsklassen zur Verfügung
stellen. Threadneedle bietet zwei Arten von Hedged-Anteilsklassen an: In Es ist zu beachten, dass Absicherungsgeschäfte unabhängig davon
Referenzwährung abgesicherte Anteilsklassen sowie in Portfoliowährung abgeschlossen werden können, ob die Währung einer Hedged-Anteilsklasse
abgesicherte Anteilsklassen. Die in Referenzwährung abgesicherten im Verhältnis zu der Referenzwährung oder den Portfolio-Währungen fällt
Anteilsklassen sichern die abgesicherte Währung gegenüber der oder steigt. Durch den Abschluss eines solchen Absicherungsgeschäftes
Referenzwährung des Teilfonds ab. Portfolio abgesicherte Anteilsklassen können Anleger der betreffenden Anteilsklasse somit gegen einen
sichern, im Verhältnis, die Hauptwährungen des Basisvermögens des Wertverlust der abgesicherten Währung geschützt werden; dies kann aber
Teilfonds gegenüber der abgesicherten Währung ab, das sich das sich dieser auch bedeuten, dass die betreffenden Anleger nicht von einem Wertanstieg
Anteilsklasse zuordnen lässt. dieser Währung profitieren werden. Anleger der abgesicherten Anteilsklassen
sind immer noch den Marktrisiken aus den Basisanlagen eines Teilfonds
Beim Abschluss von Währungsabsicherungsgeschäften spiegeln sich die sowie etwa vorhandenen Wechselkursrisiken ausgesetzt, die aufgrund der
Auswirkungen der Absicherung im Wert der betreffenden Hedged- Anlagepolitik des betreffenden Teilfonds entstehen, der nicht komplett
Anteilsklasse wider. Bei diesen Anteilsklassen darf der ACD abgesichert ist.
Währungsabsicherungsgeschäfte tätigen, um die Auswirkungen von
Wechselkursschwankungen zwischen der Referenzwährung oder den Es kann nicht garantiert werden, dass durch die bei den Hedged-
Portfoliowährungen und der abgesicherten Währung zu verringern. Ziel ist, Anteilsklassen angewandten Absicherungsstrategien die negativen
dass die abgesicherte Anteilsklasse den tatsächlichen Ertrag der Auswirkungen von Wechselkursveränderungen zwischen der
Referenzwährung des Teilfonds beziehungsweise der verschiedenen Referenzwährung bzw. den Portfoliowährungen und der abgesicherten
Portfoliowährungen des Teilfonds wiedergibt, zuzüglich beziehungsweise Währung vollständig behoben werden.
abzüglich des Zinssatzunterschieds zwischen der abgesicherten Währung
und der Portfoliowährung beziehungsweise Referenzwährung. Allerdings Die Referenzwährungen der einzelnen in Referenzwährung abgesicherten
werden andere Faktoren den Ertrag der abgesicherten Anteilsklasse Anteilsklassen sind in Anhang VII aufgeführt.
beeinflussen, was bedeutet, dass die abgesicherte Anteilsklasse dieses Ziel
nicht vollständig erreicht. Insbesondere gehören dazu folgende Faktoren: Limitierte Auflage
Der ACD darf, zukünftig jederzeit, festlegen, die Ausgabe von Anteile eines
(i) Nicht realisierte Gewinne/Verluste aus Devisentermingeschäften Teilfonds beziehungsweise einer oder mehrerer bestimmter Anteilsklassen
werden nicht angelegt, bis die Absicherung ausgeführt wurde und sich eines Teilfonds zu beschränken, wenn es nach Ansicht des ACD
etwa vorhandene Gewinne oder Verluste herauskristallisiert haben. angemessen ist. Der ACD informiert die Anteilinhaber, wenn er einen solchen
Entschluss fasst, und er legt die Gründe dar, warum er den Umfang des
(ii) Transaktionskosten; jeweiligen Teilfonds oder der jeweiligen Anteilsklasse einschränkt. Gründe
können zum Beispiel Situationen sein, wenn der ACD davon ausgeht, dass
(iii) Kurzfristige Zinssatzwechsel; im Wesentlichen alle an einem bestimmten Geschäftstag eingegangenen
Zeichnungsanträge, wenn sie angenommen würden, nicht effizient angelegt
(iv) Der Zeitpunkt der Marktwertabsicherungsberichtigungen im Verhältnis werden könnten; diese nicht angelegt werden könnten, ohne Anlageziel und
zum Bewertungszeitpunkt des Teilfonds; und Anlagepolitik dieses Teilfonds zu gefährden; oder dies die Interessen der
bestehenden Anteilinhaber erheblich beeinträchtigen würde. Derzeit ist keiner
(v) Die Tagesvolatilität im Wert der Währung des Teilfondsvermögens im der Teilfonds ein Teilfonds mit limitierter Auflage.
Verhältnis zur vorhandenen Absicherung.
Anlageziele, Anlagerichtlinien und sonstige
Die Kosten und Aufwendungen, die mit den Absicherungsgeschäften für die Angaben zu den Teilfonds
betreffende Hedged-Anteilsklasse verbunden sind, und die hieraus
entstehenden Gewinne fallen ausschließlich den Anteilinhabern der Die Anlage der Vermögenswerte eines jeden Teilfonds muss den FCA-
betreffenden Hedged-Anteilsklasse zu. Die zur Absicherung eingesetzten Vorschriften, dem Anlageziel und der Anlagepolitik des jeweiligen Teilfonds und
Instrumente sind alle gemäß Anhang II zulässig. im Falle des Sterling Short-Term Money Market Fund der Verordnung über
Europäische Geldmarktfonds entsprechen. Einzelheiten dieser Anlageziele und
-richtlinien sind nachstehend aufgeführt. Die Wertpapier- und Derivate-Märkte,
CT-00004647/v2.08Threadneedle Investment Funds ICVC
die für Anlagen des Fonds in Frage kommen, sind in Anhang I aufgeführt. Eine - in Bezug auf den UK Smaller Companies Fund: Unternehmen, die
detaillierte Aufstellung der allgemeinen Anlage- und überwiegend im The Numis Smaller Companies Index und am
Kreditaufnahmebeschränkungen sowie Angaben darüber, bis zu welchem Grad London Stock Exchange’s Alternative Investment Market notiert
jeder Fonds Derivate einsetzen kann, sind in Anhang II aufgeführt. sind;
Die Anlagepolitik eines Teilfonds kann zuweilen verlangen, dass nicht alle In Bezug auf die Anlagerichtlinien des European Bond Fund bedeutet der
Mittel investiert werden, sondern ein Teil in bar oder in Barpositionen Ausdruck ‚andere auf Euro lautende Staatsanleihen und
gehalten wird. Die Umstände, unter denen dies eintreten kann, sind in Unternehmensanleihen’ Anleihen, die im Merrill Lynch Pan Europe Broad
Anhang II aufgeführt. Market Index vertreten sind.
Alle Teilfonds dürfen zur effizienten Portfolioverwaltung Derivate einsetzen. Hinsichtlich des High Yield Bond Fund bedeutet der Ausdruck ‚unterhalb
Das Ziel von Derivaten oder Termingeschäften ist es, den ACD darin zu Investment Grade’ eine durchschnittliche Bonitätseinstufung von weniger als
unterstützen, die Anlageziele des Teilfonds zu erfüllen, indem das Risiko BBB-. Diesbezüglich ist die durchschnittliche Bonitätseinstufung das einfache
gesenkt wird und/oder die Kosten reduziert werden und/oder um zusätzliche arithmetische Mittel der Einstufungen von Standard & Poor’s, Moody’s und
Einkünfte oder Kapital mit einem Risikoumfang zu erwirtschaften, das dem Fitch. Wenn nur zwei Einstufungen vorliegen, wird deren Durchschnitt
Risikoprofil des Teilfonds und den Risikostreuungsregeln entspricht, innerhalb verwendet. Wenn nur eine Einstufung vorliegt, gilt diese einzige Einstufung.
derer er tätig ist. Der Einsatz von Derivaten oder Termingeschäften zur
effizienten Portfolioverwaltung wird das Risikoprofil des Teilfonds nicht Sollte der Name eines Fonds auf Anlagen in Bonds hinweisen, dann wird
ändern. Weitere Informationen enthält Absatz 19 in Anhang II. Wenn ein dieser Fonds mindestens zwei Drittel seines Gesamtvermögens in Straight
Teilfonds zu Anlagezwecken in Derivate anlegt, wird dies in den Bonds, andere Schuldverschreibungen, die in anerkannten Bonds-Indizes
Anlagegrundsätzen des jeweiligen Teilfonds angegeben. (z.B. Merrill Lynch, iBoxx etc.) enthalten sind, und Derivate auf solche
Bestandteile, ein Maximum von 10% seines Vermögens in Aktien oder
Wenn die Anlagerichtlinien eines Teilfonds zur Beschreibung seiner andere Beteiligungsrechte und ein Maximum von 25% seines
Anlagerichtlinien Wörter wie „hauptsächlich“, „in erster Linie“ oder „vorwiegend“ Gesamtvermögens in Optionen und Wandelanleihen und ein Maximum von
enthalten, wird der entsprechende Teilfonds mindestens zwei Drittel seines einem Drittel seines Vermögens in Geldmarktinstrumente anlegen, wenn
Vermögens in die angegebene Art von Vermögenswerten investieren. diese Anlagen nach der Anlagerichtlinie dieses Fonds gestattet sind. Für
weitere Einzelheiten sehen Sie bitte Anlage II.
Wenn die Anlagerichtlinien eines Fonds zur Beschreibung seiner
Anlagerichtlinien den Ausdruck „wesentlich“ enthalten, bedeutet dieser Anleihefonds und insbesondere hoch rentierliche Teilfonds dürfen allgemein
Ausdruck nicht weniger als zwei Drittel. in eine Reihe von festverzinslichen Wertpapieren anlegen. Dazu gehören
nicht-traditionelle Arten von Schuldpapieren. Diese können (uneingeschränkt)
Wenn die Anlagerichtlinien eines Teilfonds in ihrer Beschreibung das Wort regulatorisches Kapital (wie Tier 1 und Tier 2 Kapital), nachrangige Schulden
„hauptsächlich“ enthalten, legt der entsprechende Teilfonds mindestens drei und unterschiedliche Formen Wertpapieren mit bedingtem Kapital enthalten.
Viertel von seinem Vermögen in die angegebene Art von Dazu gehören insbesondere bedingt wandelbare Anleihen. Diese
Vermögenswerten investieren. Wertpapiere können Eigenschaften besitzen, wie zum Beispiel
Kuponaufschub oder -stornierung, rücksetzbare Kuponsätze, Kapitalverlust
Für den UK Growth and Income Fund bezeichnet der Begriff "Gesellschaften oder Wandel in Aktien. Die Teilfonds können derartige Anlagen tätigen, diese
des Vereinigten Königreichs mit größerer Kapitalisierung" die größten werden jedoch ausschließlich gemäß den Anlagezielen der Teilfonds und
150 Unternehmen nach ihrer Marktkapitalisierung im FTSE All-Share Index. innerhalb des bestehenden Risikoprofils des Teilfonds genehmigt.
Wenn im Anlageziel oder in den Anlagerichtlinien der Begriff ‚Fälligkeit’
Im Hinblick auf die Anlagerichtlinien der unten aufgeführten Fonds werden
verwendet wird, bezieht er sich auf das endgültige Zahlungsdatum eines
„kleinere Unternehmen“ wie folgt definiert:
Finanzinstruments, an dem der restliche Kapitalbetrag und etwaige Zinsen
zur Zahlung fällig sind. Wenn im Anlageziel oder in den Anlagerichtlinien der
- in Bezug auf den American Smaller Companies Fund (US):
Begriff ‚Handelspapier’ verwendet wird, so handelt es sich um einen nicht
Unternehmen mit einer Marktkapitalisierung, die sich zum
besicherten Schuldschein mit einer festen Laufzeit von 1 bis 365 Tagen
Kaufzeitpunkt typischerweise zwischen 500 Millionen $ und 10
(sofern nicht anderweitig bestimmt).
Milliarden $ befindet.
Wenn es die Anlagepolitik des Teilfonds gestattet, in aktiennahen
- in Bezug auf den European Smaller Companies Fund als Wertpapieren anzulegen, dürfen diese Anteilsscheine (A-Schien) und/oder
Unternehmen, die entweder ihren Hauptgeschäftssitz in Europa Garantien (einschließlich gering ausgeübter Kursgarantien) enthalten.
(außer im Vereinigten Königreich) haben oder den
überwiegenden Teil ihrer Geschäftstätigkeit in Europa (außer im Wenn es die Anlagepolitik eines Teilfonds zulässt, in andere gemeinsame
Vereinigten Königreich) ausüben und die zum Zeitpunkt des Anlagepläne anzulegen, darf der Teilfonds in anderen Teilfonds der
Anteilskaufs nicht zu den oberen 225 Unternehmen des FTSE Gesellschaft anlegen, vorausgesetzt der anlegende Teilfonds hält die FCA-
World Europe (ex UK) Index gehören; Bestimmungen und OEIC-Verordnungen ein.
CT-00004647/v2.09Threadneedle Investment Funds ICVC
UK Equity Income Fund UK Corporate Bond Fund
Anlageziel Anlageziel
Überdurchschnittliche Erträge, verbunden mit günstigem Hohe Erträge.
Kapitalwachstumspotential.
Anlagepolitik
Anlagepolitik Die Anlagestrategie des ACD besteht darin, das Vermögen des Fonds
Die Anlagestrategie des ACD besteht darin, das Vermögen des Fonds hauptsächlich in festverzinslichen Wertpapieren in Großbritannien und
hauptsächlich in britischen Aktien anzulegen. Der Fonds kann jedoch auch in anderen europäischen Ländern anzulegen.
anderen Wertpapieren wie Wandelanleihen und britischen Staatspapieren
investieren. Anlegerprofil
Der Fonds eignet sich für Anleger mit einem Anlagehorizont von mehr als fünf
Anlegerprofil Jahren, die hohe Erträge anstreben und bereit sind, mäßige
Der Fonds eignet sich für Anleger mit einem Anlagehorizont von mehr als fünf Kursschwankungen in Kauf zu nehmen. Anleger, die unsicher sind, ob der
Jahren, die überdurchschnittliche Erträge mit soliden Teilfonds für sie geeignet ist, sollten sich an ihren Finanzberater wenden.
Kapitalwachstumsaussichten anstreben und bereit sind, starke
Kursschwankungen in Kauf zu nehmen. Anleger, die unsicher sind, ob der Risikofaktoren
Teilfonds für sie geeignet ist, sollten sich an ihren Finanzberater wenden. Anlegern wird empfohlen, mit Blick auf die mit einer Anlage in der
Gesellschaft verbundenen Risiken den Abschnitt „Risikofaktoren“ und
Risikofaktoren
insbesondere den Abschnitt „Risiken von Fixed-Income-Fonds
Anlegern wird empfohlen, mit Blick auf die mit einer Anlage in der
(Rentenfonds)“ in diesem Prospekt zu lesen.
Gesellschaft verbundenen Risiken den Abschnitt „Risikofaktoren“ und
insbesondere den Abschnitt „Kapitalwachstumsrisiko“ in diesem Prospekt zu
Diese Risikofaktoren müssen verstanden worden sein, bevor eine Anlage in
lesen.
den Fonds getätigt wird.
Diese Risikofaktoren müssen verstanden worden sein, bevor eine Anlage in
den Fonds getätigt wird.
Sterling Bond Fund
Anlageziel
UK Monthly Income Fund Eine Gesamtrendite, die zum Großteil aus Erträgen und zu einem gewissen
Grad aus Kapitalwachstum besteht.
Anlageziel
Überdurchschnittliche Erträge, verbunden mit günstigem Anlagepolitik
Kapitalwachstumspotential. Erträge werden monatlich ausgeschüttet. Die Anlagerichtlinien bestehen in der hauptsächlichen Anlage der
Vermögensgegenstände des Fonds in britische Staatspapiere, die in Sterling
Anlagepolitik lauten, und auf in Sterling lautende Wertpapiere, die vom Staat, staatlichen
Die Anlagestrategie des ACD besteht darin, das Vermögen des Fonds Behörden und supranationalen Kreditnehmern emittiert werden.
hauptsächlich in britischen Aktien anzulegen. Der Fonds kann jedoch auch in
anderen Wertpapieren wie Wandelanleihen und britischen Staatspapieren Sollte des ACD es für zweckmäßig erachten, kann er weiterhin bis zu einem
investieren. Drittel des Gesamtvermögens eines Fonds in andere Wertpapiere
(einschließlich andere festverzinsliche Wertpapiere und Geldmarktpapiere)
Anlegerprofil anlegen. Aus Zwecken der Liquidität kann es in Bargeld und bargeldähnliche
Der Fonds eignet sich eventuell für Anleger mit einem Anlagehorizont von Instrumente anlegen.
mehr als fünf Jahren, die überdurchschnittliche Erträge mit soliden
Kapitalwachstumsaussichten anstreben und bereit sind, starke Anlegerprofil
Kursschwankungen in Kauf zu nehmen. Anleger, die unsicher sind, ob der Der Fonds eignet sich für Anleger mit einem Anlagehorizont von mehr als fünf
Teilfonds für sie geeignet ist, sollten sich an ihren Finanzberater wenden. Jahren, die eine Gesamtrendite anstreben, die zum Großteil aus Erträgen und
zu einem gewissen Grad aus Kapitalwachstum besteht, und die bereit sind,
Risikofaktoren mäßige Kursschwankungen in Kauf zu nehmen. Anleger, die unsicher sind, ob
Anlegern wird empfohlen, mit Blick auf die mit einer Anlage in der Gesellschaft der Teilfonds für sie geeignet ist, sollten sich an ihren Finanzberater wenden.
verbundenen Risiken den Abschnitt „Risikofaktoren“ und insbesondere den
Risikofaktoren
Abschnitt „Kapitalwachstumsrisiko“ in diesem Prospekt zu lesen.
Anlegern wird empfohlen, mit Blick auf die mit einer Anlage in der
Gesellschaft verbundenen Risiken den Abschnitt „Risikofaktoren“ und
Diese Risikofaktoren müssen verstanden worden sein, bevor eine Anlage in
insbesondere die Abschnitte „Kapitalwachstumsrisiko“ und „Fixed-Income-
den Fonds getätigt wird.
Fonds (Rentenfonds)“ in diesem Prospekt zu lesen.
CT-00004647/v2.010Sie können auch lesen
