Schlussbericht zur Übertragung zum 04. Januar 2019 UniProInvest: Struktur - Verwaltungsgesellschaft: Union Investment Luxembourg S.A.
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Schlussbericht zur Übertragung zum 04. Januar 2019 UniProInvest: Struktur Verwaltungsgesellschaft: Union Investment Luxembourg S.A.
Inhaltsverzeichnis
Seite
Vorwort 3
UniProInvest: Struktur 4
Geografische Länderaufteilung 4
Wirtschaftliche Aufteilung 4
Entwicklung der letzten 3 Geschäftsjahre 5
Zusammensetzung des Fondsvermögens 5
Veränderung des Fondsvermögens 5
Aufwands- und Ertragsrechnung 5
Entwicklung der Anzahl der Anteile im Umlauf 5
Vermögensaufstellung 6
Devisenkurse 9
Zu- und Abgänge im Berichtszeitraum 9
Erläuterungen zum Bericht 12
Bericht des Abschlussprüfers (Réviseur 14
d'entreprises agréé)
Sonstige Informationen der 16
Verwaltungsgesellschaft
Verwaltungsgesellschaft, Verwaltungsrat, 21
Geschäftsführer, Gesellschafter,
Portfoliomanagement, Abschlussprüfer (Réviseur
d'entreprises agréé), Verwahrstelle, Zahl- und
Vertriebsstellen
Hinweis
Der Erwerb von Anteilen darf nur auf der Grundlage des
aktuellen Verkaufsprospektes und den wesentlichen
Anlegerinformationen, denen der letzte Jahresbericht und
gegebenenfalls der letzte Halbjahresbericht beigefügt sind,
erfolgen.
2Sehr geehrte Anlegerinnen,
sehr geehrte Anleger,
der Verwaltungsrat der Union Investment Luxembourg S.A. hat
beschlossen, gemäß Artikel 12, Ziffer 7 des
Verwaltungsreglements den Fonds
UniProInvest: Struktur (WKN A2DHJK/ ISIN LU1530661674) zum
4. Januar 2019 in den ebenfalls von der Union Investment
Luxembourg S.A. verwalteten Fonds Luxemburger Rechts
UniStruktur (WKN A2DHJN/ ISIN LU1529950914) zu übertragen.
Im Rahmen dieser Übertragung wurde der Fonds UniProInvest:
Struktur mit Wirkung zum 4. Januar 2019 aufgelöst.
Der Anteilwert zum Auflösungsstichtag belief sich auf 92,74 Euro.
Im Berichtszeitraum vom 1. Oktober 2018 bis zum 4. Januar
2019 verzeichnete der Fonds UniProInvest: Struktur eine
Wertminderung von 7,13% (nach BVI-Methode).
Die Anleger erhielten, soweit keine andere Weisung vorlag, für
ihre Anteile des Fonds UniProInvest: Struktur, Anteile des
UniStruktur.
Für 1 Anteil des Fonds UniProInvest: Struktur (WKN A2DHJK)
erhielt der Anteilinhaber 0,9805 Anteile des Fonds UniStruktur
(WKN A2DHJN).
Mit freundlichen Grüßen,
Union Investment Luxembourg S.A.
3UniProInvest: Struktur
WKN A2DHJK Schlussbericht zur Übertragung
ISIN LU1530661674 01.10.2018 - 04.01.2019
Geografische Länderaufteilung 1) Wirtschaftliche Aufteilung 1)
Luxemburg 57,60 % Investmentfondsanteile 83,70 %
Irland 13,98 % Roh-, Hilfs- & Betriebsstoffe 1,65 %
Großbritannien 5,83 % Media & Entertainment 0,99 %
Deutschland 3,40 % Diversifizierte Finanzdienste 0,86 %
Frankreich 3,04 % Groß- und Einzelhandel 0,10 %
Vereinigte Staaten von Amerika 2,78 % Lebensmittel, Getränke & Tabak 0,07 %
Rumänien 0,52 % Software & Dienste 0,00 %
Cayman Inseln 0,22 % Wertpapiervermögen 87,37 %
Wertpapiervermögen 87,37 %
Terminkontrakte 0,08 %
Terminkontrakte 0,08 %
Bankguthaben 10,71 %
Bankguthaben 10,71 %
Sonstige Vermögensgegenstände/Sonstige Verbindlichkeiten 1,84 %
Sonstige Vermögensgegenstände/Sonstige Verbindlichkeiten 1,84 %
Fondsvermögen 100,00 %
Fondsvermögen 100,00 %
1) Aufgrund von Rundungsdifferenzen in den Einzelpositionen können die Summen vom
1) Aufgrund von Rundungsdifferenzen in den Einzelpositionen können die Summen vom tatsächlichen Wert abweichen.
tatsächlichen Wert abweichen.
Die Erläuterungen sind integraler Bestandteil dieses Berichtes.
4UniProInvest: Struktur
Entwicklung der letzten 3 Geschäftsjahre Aufwands- und Ertragsrechnung
Datum Fondsvermögen Anteilumlauf Mittelauf- Anteilwert im Berichtszeitraum vom 1. Oktober 2018 bis zum 4. Januar 2019
Mio. EUR Tsd. kommen EUR
Mio. EUR EUR
30.09.2017 133,10 1.323 132,54 100,60 Dividenden 6.468,42
30.09.2018 151,41 1.508 18,66 100,44 Erträge aus Investmentanteilen 200.048,83
04.01.2019 136,02 1.467 -3,86 92,74 Zinsen auf Anleihen 100,69
Bankzinsen -3.263,10
Sonstige Erträge 25.592,50
Zusammensetzung des Fondsvermögens Ertragsausgleich -4.094,37
Erträge insgesamt 224.852,97
zum 4. Januar 2019
EUR Verwaltungsvergütung -318.068,92
Wertpapiervermögen 118.908.988,53
(Wertpapiereinstandskosten: EUR 124.416.992,95) Pauschalgebühr -76.608,02
Bankguthaben 14.566.853,42 Veröffentlichungskosten -61,36
Nicht realisierte Gewinne aus Terminkontrakten 124.656,45 Taxe d'abonnement -8.170,02
Zinsforderungen aus Wertpapieren 360,62 Sonstige Aufwendungen -17.367,03
Dividendenforderungen 39.590,78 Aufwandsausgleich 6.937,73
Forderungen aus Wertpapiergeschäften 2.533.788,22 Aufwendungen insgesamt -413.337,62
136.174.238,02
Ordentlicher Nettoertrag -188.484,65
Sonstige Bankverbindlichkeiten -128.398,57
Zinsverbindlichkeiten -251,96
Sonstige Passiva -23.029,76 Transaktionskosten im Geschäftsjahr gesamt 1) 38.035,79
-151.680,29
1) Siehe Erläuterungen zum Bericht.
Fondsvermögen 136.022.557,73
Entwicklung der Anzahl der Anteile im Umlauf
Umlaufende Anteile 1.466.757,000
Anteilwert 92,74 EUR Stück
Umlaufende Anteile zu Beginn des Berichtszeitraumes 1.507.521,000
Ausgegebene Anteile 9.871,000
Veränderung des Fondsvermögens Zurückgenommene Anteile -50.635,000
Umlaufende Anteile zum Ende des Berichtszeitraumes 1.466.757,000
im Berichtszeitraum vom 1. Oktober 2018 bis zum 4. Januar 2019
EUR
Fondsvermögen zu Beginn des Berichtszeitraumes 151.414.031,15
Ordentlicher Nettoertrag -188.484,65
Ertrags- und Aufwandsausgleich -2.843,36
Mittelzuflüsse aus Anteilverkäufen 947.279,16
Mittelabflüsse aus Anteilrücknahmen -4.810.541,52
Realisierte Gewinne 2.579.357,65
Realisierte Verluste -4.598.470,48
Nettoveränderung nicht realisierter Gewinne -3.660.581,27
Nettoveränderung nicht realisierter Verluste -4.729.107,23
Ausschüttung -928.081,72
Fondsvermögen zum Ende des Berichtszeitraumes 136.022.557,73
Die Erläuterungen sind integraler Bestandteil dieses Berichtes.
5UniProInvest: Struktur
Vermögensaufstellung zum 04. Januar 2019
ISIN Wertpapiere Zugänge Abgänge Bestand Kurs Kurswert Anteil am
Fonds-
vermögen
EUR % 1)
Aktien, Anrechte und Genussscheine
Börsengehandelte Wertpapiere
Cayman Inseln
US01609W1027 Alibaba Group Holding Ltd. ADR USD 0 0 1.160 139,7500 142.114,49 0,10
KYG875721634 Tencent Holdings Ltd. HKD 0 0 4.800 310,6000 166.862,16 0,12
US88034P1093 Tencent Music Entertainment Group ADR USD 1 0 1 13,2000 14,25 0,00
308.990,90 0,22
Frankreich
FR0000054470 UBI Soft Entertainment S.A. EUR 0 0 3.178 68,8400 218.773,52 0,16
218.773,52 0,16
Rumänien
US34460G1067 Fondul Proprietatea S.A. GDR USD 10.000 0 76.455 10,6000 710.461,12 0,52
710.461,12 0,52
Vereinigte Staaten von Amerika
US00507V1098 Activision Blizzard Inc. USD 0 0 7.136 47,1700 295.086,46 0,22
US2855121099 Electronic Arts Inc. USD 0 0 4.019 84,4200 297.434,89 0,22
US6740012017 Oaktree Capital Group LLC USD 0 0 13.079 40,5700 465.166,15 0,34
US8740541094 Take-Two Interactive Software Inc. USD 877 0 4.084 101,7000 364.112,21 0,27
1.421.799,71 1,05
Börsengehandelte Wertpapiere 2.660.025,25 1,95
Aktien, Anrechte und Genussscheine 2.660.025,25 1,95
Anleihen
Börsengehandelte Wertpapiere
EUR
XS1707074941 0,375 % Nestlé Finance International Ltd. EMTN v.17(2024) 0 0 100.000 99,6290 99.629,00 0,07
99.629,00 0,07
Börsengehandelte Wertpapiere 99.629,00 0,07
Anleihen 99.629,00 0,07
Investmentfondsanteile 2)
Deutschland
DE000A2DHUH6 CHOM CAPITAL Active Return Europe UI EUR 0 1.618 9.786 92,7800 907.945,08 0,67
DE000A0H08D2 iShares Nikkei 225 (DE) EUR 0 0 65.778 16,2260 1.067.313,83 0,78
DE0008491069 UniEuroRenta EUR 0 0 40.897 64,9600 2.656.669,12 1,95
4.631.928,03 3,40
Frankreich
FR0013335502 Amundi ABS FCP EUR 8 0 8 99.178,7000 793.429,60 0,58
IE00BX906V41 FundLogic Alternatives Plc. - IPM Systematic Macro UCITS Fund EUR 0 0 210 1.036,7164 217.710,44 0,16
IE00B844SH66 Lyxor/WNT Fund EUR 0 0 2.064 107,7305 222.355,75 0,16
FR0010606814 Mandarine Gestion Mandarine Valeur EUR 0 29 14 67.642,5200 946.995,28 0,70
FR0013275070 OFI Risk Arb Absolu FCP EUR 0 0 5.230 100,4200 525.196,60 0,39
FR0010757831 Syquant Capital - Helium Opportunites EUR 0 0 901 1.348,4480 1.214.951,65 0,89
3.920.639,32 2,88
Großbritannien
IE0032904330 J O Hambro Capital Management Umbrella Fund Plc. - Euro A EUR 0 57.208 726.695 3,1880 2.316.703,66 1,70
Shs Fund
IE00BYQP5B29 Legg Mason Western Asset Structured Opportunities Fund USD 0 5.893 8.538 128,1500 959.187,08 0,71
IE00BLP5S791 Merian Global Investors Series PLC - Merian Global Equity EUR 0 135.715 115.919 1,5945 184.832,85 0,14
Absolute Return Fund
IE00B99K4563 Neuberger Berman Emerging Market Debt - Hard Currency Fund USD 0 27.977 153.915 12,7200 1.716.313,49 1,26
IE00BZ1J0335 Odey Investments PLC - Odey European Focus Absolute Return EUR 4.622 0 4.622 109,1904 504.678,03 0,37
Fund
5.681.715,11 4,18
Die Erläuterungen sind integraler Bestandteil dieses Berichtes.
6UniProInvest: Struktur
ISIN Wertpapiere Zugänge Abgänge Bestand Kurs Kurswert Anteil am
Fonds-
vermögen
EUR % 1)
Irland
IE00B5TB9J06 Atlantis International Umbrella Fund - Atlantis Japan EUR 0 3.818 21.182 39,7190 841.327,86 0,62
Opportunities Fund
IE00BYZTN220 BLACKWALL EUROPE L/S FUND EUR 0 0 30.893 10,0600 310.783,58 0,23
IE00B0XJXQ01 Comgest Growth Plc. - Europe EUR 61.467 0 61.467 21,3500 1.312.320,45 0,96
IE00BD3S0560 Drakens Africa EX SA UCITS Fund USD 0 0 3.378 117,4548 347.823,54 0,26
IE00B6TLWG59 GAM Star Fund Plc. - Cat Bond Fund EUR 0 0 104.908 13,0780 1.371.986,82 1,01
IE00B59P9M57 GAM Star Fund Plc. - Global Rates EUR 0 0 34.641 10,7972 374.025,81 0,27
IE00B5429P46 GLG Investments VI Plc. - European Equity Alternative EUR 0 0 6.165 115,3200 710.947,80 0,52
IE00BYW8Z598 Hedge I.I.Fds-HI Quantwave EUR 0 0 7.479 100,6855 753.026,95 0,55
IE00BLG30Y36 Hedge Invest International Funds - HI Numen Credit Fund EUR 0 0 6.386 96,1100 613.758,46 0,45
IE00BH4GY991 Heptagon Fund PLC - Kopernik Global All-Cap Equity Fund EUR 11.347 0 11.347 128,8062 1.461.563,95 1,07
IE00B14X4M10 iShares Plc. - MSCI North America UCITS ETF EUR 0 21.500 127.966 41,2350 5.276.678,01 3,88
IE00B3LJVG97 MAN Funds VI PLC - Man GLG Alpha Select Alternative EUR 0 0 2.288 130,8900 299.476,32 0,22
IE00BDRKT177 MAN Funds VI PLC - Man Glg Innovation Equity Alternative EUR 0 0 2.436 104,4400 254.415,84 0,19
IE0030759645 PIMCO GIS Emerging Markets Bond Fund Institutional USD USD 34.534 0 34.534 45,3500 1.372.943,72 1,01
IE00BH7Y7M45 Russell Investment Co plc - Acadian Emerging Markets Equity USD 0 13.290 168.819 14,9000 2.205.139,91 1,62
UCITS II
IE00BFPM9J74 Vanguard Emerging Markets Stock Index Fund/Ireland EUR 0 0 11.858 128,5864 1.524.777,53 1,12
19.030.996,55 13,98
Luxemburg
LU1437016543 AIS-AM.ID. MSCI North America EUR 0 4.014 49.445 56,8630 2.811.591,04 2,07
LU1664206528 Allianz Discovery Germany Strategy EUR 0 0 338 984,6300 332.804,94 0,24
LU1110566418 Allianz Enhanced Short Term Euro EUR 3.530 0 3.530 967,3400 3.414.710,20 2,51
LU1548499471 Allianz Global Artificial Intelligence EUR 0 0 815 1.039,9100 847.526,65 0,62
LU1797226666 Allianz Global Investors Fund - Allianz Credit Opportunities EUR 0 0 19 100.349,3800 1.906.638,22 1,40
LU0272941112 Amundi Funds - Absolute Volatility Euro Equities EUR 0 0 464 1.192,3800 553.264,32 0,41
LU1744899805 Amundi Funds II - European Equity Value J EUR 0 283 1.873 817,1200 1.530.465,76 1,13
LU0575255335 Assenagon Alpha Volatility EUR 0 0 500 1.140,4500 570.225,00 0,42
LU1637618825 Berenberg European Micro Cap EUR 3.740 0 30.762 92,9800 2.860.250,76 2,10
LU1373033965 BlackRock Global Funds - Euro Corporate Bond Fund EUR 115.887 0 255.269 10,6900 2.728.825,61 2,01
LU0468289250 BlackRock Global Funds - Euro Short Duration Bond Fund EUR 0 17.244 166.347 16,3000 2.711.456,10 1,99
LU1382784764 BlackRock Strategic Funds - Global Event Driven Fund EUR 0 0 3.842 107,3400 412.400,28 0,30
LU1337225053 BlueBay Global Sovereign Opportunities Fund EUR 0 0 3.312 108,5600 359.550,72 0,26
LU0784437740 BPI Global Investments Fund - BPI Alternative Iberian Equities EUR 0 0 35.653 12,2900 438.175,37 0,32
Long short Fund
LU0817813032 Capital Group European Growth and Income Fund EUR 0 7.124 90.495 27,4700 2.485.897,65 1,83
LU0501220262 CGS FMS SICAV - Global Evolution Frontier Markets (Sub - Fund EUR 2.020 0 8.905 153,3800 1.365.848,90 1,00
1)
LU0249047092 Commodities-Invest EUR 31.795 44.434 106.365 40,7400 4.333.310,10 3,19
LU1047850851 DNB Fund - TMT Absolute Return EUR 0 0 4.450 121,8878 542.400,71 0,40
LU1318737514 DWS Invest SICAV - Financial Hybrid Bonds EUR 0 0 2.794 105,3200 294.264,08 0,22
LU0145657366 DWS Invest SICAV - ESG Euro Bonds Short EUR 0 1.875 18.087 152,7300 2.762.427,51 2,03
LU1490674006 DWS Invest SICAV - Euro Corporate Bonds EUR 12.924 0 20.376 100,4400 2.046.565,44 1,50
LU1331972494 Eleva UCITS Fund - Eleva Absolute Return Europe Fund EUR 364 0 364 1.001,1900 364.433,16 0,27
LU1111643042 Eleva UCITS Fund - Eleva European Selection Fund EUR 0 167 1.101 1.155,7100 1.272.436,71 0,94
LU0617482376 European Specialist Investment Funds - M&G European Credit EUR 9.763 0 9.763 140,3600 1.370.334,68 1,01
Investment Fund
LU1155061614 Exane Funds 1 - Exane Archimedes Fund Cl. E EUR 0 0 63 9.770,5500 615.544,65 0,45
LU1733196908 Exane Funds 1 - Exane Integrale Fund EUR 24 0 24 9.818,9500 235.654,80 0,17
LU0234573185 Goldman Sachs - SICAV I - GS Emerging Markets Debt Ptf USD 0 0 196.025 14,8400 2.550.198,12 1,87
LU1135780176 Goldman Sachs - SICAV I - GS Global Strategic Macro Bond Ptf EUR 0 0 8.397 99,0100 831.386,97 0,61
LU0482499141 Invesco Pan European Structured Equity Fund EUR 89.445 0 89.445 15,2700 1.365.825,15 1,00
LU0490769915 Janus Henderson Fund - Janus Henderson United Kingdom EUR 0 0 82.827 6,9397 574.794,53 0,42
Absolute Return Fund
LU0451950587 Janus Henderson Horizon Fund - Janus Henderson Horizon Euro EUR 8.564 0 8.564 159,3100 1.364.330,84 1,00
Corporate Bond Fund
LU0248049412 JPMorgan Funds - Europe Strategic Value Fund EUR 0 1.900 24.138 100,4800 2.425.386,24 1,78
LU1602251818 Laffitte Risk Arbitrage UCITS/Luxembourg EUR 0 0 54 11.313,9200 610.951,68 0,45
LU1162198839 LFIS Vision UCITS - Premia EUR 0 0 585 1.143,3400 668.853,90 0,49
LU0394778749 LO Funds - Convertible Bond Asia USD USD 0 54.805 48.286 16,4209 695.099,13 0,51
LU0476438642 Melchior European Absolute Return Fund EUR 4.526 0 4.526 108,2528 489.952,22 0,36
LU0289523259 Melchior Selected Trust - European Opportunities Fund EUR 0 1.105 7.318 230,6993 1.688.257,40 1,24
Die Erläuterungen sind integraler Bestandteil dieses Berichtes.
7UniProInvest: Struktur
ISIN Wertpapiere Zugänge Abgänge Bestand Kurs Kurswert Anteil am
Fonds-
vermögen
EUR % 1)
LU0994402526 Merrill Lynch Investment Solutions - Enhanced Volatility Premium EUR 3.472 0 12.013 121,7100 1.462.102,23 1,07
Fund
LU1680845879 Merrill Lynch Investment Solutions - Ramius Merger Arbitrage EUR 0 0 5.197 103,0800 535.706,76 0,39
UCITS Fund
LU0539144625 Nordea 1 - European Covered Bond Fund EUR 0 0 107.623 14,0200 1.508.874,46 1,11
LU1732224917 Pareto SICAV - Pareto Nordic Corporate Bond EUR 0 9.908 14.309 100,5251 1.438.413,66 1,06
LU0635020901 Pictet TR - Kosmos EUR 0 0 2.684 108,1300 290.220,92 0,21
LU1840469545 Priviledge - Amber Event Europe EUR 49.781 0 49.781 9,9366 494.653,88 0,36
LU1700711580 Robeco Capital Growth Funds - Robeco Global Fintech Equities USD 0 0 7.067 98,3700 609.433,50 0,45
LU1840467176 Satellite Event-Driven UCITS Fund - Event Driven EUR 0 0 374 938,8400 351.126,16 0,26
LU1078767826 Schroder ISF EURO Corporate Bond EUR 42.247 0 86.383 23,6547 2.043.363,95 1,50
LU1293075013 Schroder ISF EURO Credit Absolute Return EUR 0 0 15.586 104,5512 1.629.535,00 1,20
LU1079763535 T Rowe Price Funds SICAV-Frontier Markets Equity Fund USD 32.742 0 110.630 9,4700 918.441,40 0,68
LU1829331989 Threadneedle Lux - Credit Opportunities EUR 294.180 78.669 215.511 9,7800 2.107.697,58 1,55
LU0132667782 UBAM - Europe Equity EUR 0 465 5.914 409,1800 2.419.890,52 1,78
LU1669793827 UI - Aktia EM Frontier Bond+ EUR 0 0 3.861 100,7900 389.150,19 0,29
LU1131313493 UniInstitutional European Equities Concentrated EUR 13.319 0 26.004 128,0100 3.328.772,04 2,45
LU1756676109 UniInstitutional Risk Premia EUR 0 0 8.495 87,9500 747.135,25 0,55
LU0175818722 UniInstitutional Short Term Credit EUR 0 0 36.007 45,5700 1.640.838,99 1,21
LU0926439729 Vontobel Fd-Emerging Mkts Debt Actions Nom. I Cap.USD o.N. USD 0 0 16.556 124,9500 1.813.511,18 1,33
LU1174032547 Xaia Credit Curve Carry EUR 0 0 1.983 1.069,0800 2.119.985,64 1,56
78.280.892,85 57,53
Vereinigte Staaten von Amerika
IE00B6TYHG95 Wellington Management Funds Ireland Plc. - Wellington EUR 0 10.058 108.135 21,7709 2.354.196,27 1,73
Strategic European Equity Fund
2.354.196,27 1,73
Investmentfondsanteile 113.900.368,13 83,70
Zertifikate
Börsengehandelte Wertpapiere
Großbritannien
IE00B579F325 Source Physical Markets Plc./Gold Unze 999 Zert. v.09(2100) USD 4.346 0 20.547 124,8550 2.248.966,15 1,65
2.248.966,15 1,65
Börsengehandelte Wertpapiere 2.248.966,15 1,65
Zertifikate 2.248.966,15 1,65
Wertpapiervermögen 118.908.988,53 87,37
Terminkontrakte
Long-Positionen
CHF
Swiss Market Index Future März 2019 22 0 22 -1.904,77 0,00
-1.904,77 0,00
EUR
DAX Performance-Index Future März 2019 8 0 8 10.500,00 0,01
Dow Jones EURO STOXX 50 Dividend Index Future Dezember 2023 143 115 28 5.600,00 0,00
VSTOXX Index Future Januar 2019 826 0 826 243.670,00 0,18
259.770,00 0,19
JPY
Tokyo Stock Price (TOPIX) Index Future März 2019 6 0 6 -67.958,09 -0,05
-67.958,09 -0,05
USD
CBT 10YR US T-Bond Note Future März 2019 82 32 50 142.113,94 0,10
MSCI EM INDEX FUTURE (NYSE) Future März 2019 32 0 32 30.582,10 0,02
US Dollar Currency Future März 2019 89 0 89 50.226,83 0,04
222.922,87 0,16
Long-Positionen 412.830,01 0,30
Die Erläuterungen sind integraler Bestandteil dieses Berichtes.
8UniProInvest: Struktur
ISIN Wertpapiere Zugänge Abgänge Bestand Kurs Kurswert Anteil am
Fonds-
vermögen
EUR % 1)
Short-Positionen
CHF
Schweizer Franken Currency Future März 2019 0 20 -20 -4.223,35 0,00
-4.223,35 0,00
EUR
STOXX Europe Small 200 Future März 2019 0 187 -187 2.898,69 0,00
2.898,69 0,00
GBP
Brittische Pound Currency Future März 2019 0 9 -9 6.712,86 0,00
6.712,86 0,00
USD
CBOE Volatility Index (VIX) Future Januar 2019 0 96 -96 -349.715,53 -0,26
CME Nasdaq 100 E-Mini Index Future März 2019 1 18 -17 56.153,77 0,04
-293.561,76 -0,22
Short-Positionen -288.173,56 -0,22
Terminkontrakte 124.656,45 0,08
Bankguthaben - Kontokorrent 14.566.853,42 10,71
Sonstige Vermögensgegenstände/Sonstige Verbindlichkeiten 2.422.059,33 1,84
Fondsvermögen in EUR 136.022.557,73 100,00
1) Aufgrund von Rundungsdifferenzen in den Einzelpositionen können die Summen vom tatsächlichen Wert abweichen.
2) Angaben zu Ausgabeaufschlägen, Rücknahmeabschlägen sowie zur maximalen Höhe der Verwaltungsgebühr für Zielfondsanteile sind auf Anfrage am Sitz der Verwaltungsgesellschaft, bei der
Verwahrstelle und bei den Zahlstellen kostenlos erhältlich. Von gehaltenen Anteilen eines Zielfonds, die unmittelbar oder aufgrund einer Übertragung von derselben Verwaltungsgesellschaft oder von
einer Gesellschaft verwaltet werden, mit der die Verwaltungsgesellschaft durch eine gemeinsame Verwaltung oder Beherrschung oder eine wesentliche direkte oder indirekte Beteiligung verbunden ist,
wird keine oder eine reduzierte Verwaltungsvergütung berechnet.
Devisenkurse
Für die Bewertung von Vermögenswerten in fremder Währung wurde zum nachstehenden Devisenkurs zum 4. Januar 2019 in Euro
umgerechnet.
Australischer Dollar AUD 1 1,6057
Britisches Pfund GBP 1 0,8966
Hongkong Dollar HKD 1 8,9348
Japanischer Yen JPY 1 123,3211
Norwegische Krone NOK 1 9,8145
Schweizer Franken CHF 1 1,1247
US Amerikanischer Dollar USD 1 1,1407
Zu- und Abgänge vom 1. Oktober 2018 bis 4. Januar 2019
Während des Berichtszeitraumes getätigte Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Schuldscheindarlehen und Derivaten, einschließlich
Änderungen ohne Geldbewegungen, soweit sie nicht in der Vermögensaufstellung genannt sind.
ISIN Wertpapiere Zugänge Abgänge
Aktien, Anrechte und Genussscheine
Börsengehandelte Wertpapiere
Cayman Inseln
US0567521085 Baidu Inc. ADR 0 910
US47215P1066 JD.com Inc. ADR 0 5.700
US6475811070 New Oriental Education & Technical Group ADR 0 2.250
Deutschland
DE0005810055 Dte. Börse AG 0 5.611
DE0007472060 Wirecard AG 2.200 2.200
Hongkong
HK0000069689 AIA Group Ltd 0 26.500
Vereinigte Staaten von Amerika
US12572Q1058 CME Group Inc. 0 4.932
Die Erläuterungen sind integraler Bestandteil dieses Berichtes.
9UniProInvest: Struktur
ISIN Wertpapiere Zugänge Abgänge
Investmentfondsanteile 1)
Frankreich
FR0013111382 Financiere de l'Echiquier - Entrepreneurs 0 207
Großbritannien
GB00B3D8PZ13 Threadneedle Focus Investment Funds - Credit Opportunities Fund 0 2.185.640
Irland
IE00BYPJR538 GAM Star Fund plc - MBS Total Return 0 89.373
IE00BDB53K54 Heptagon Fund PLC-Driehaus US Micro Cap Equity Fund 0 13.561
IE00B1YZSC51 iShares II PLC - iShares Core MSCI Europe UCITS ETF 0 114.919
IE00BCCW0T67 Muzinich Funds - Emerging Markets Short Duration Fund 0 10.546
IE00BD38JM62 PIMCO GIS Mortgage Opportunities Fund 0 87.671
Luxemburg
LU1021293185 AB Mortgage Income Portfolio S1 USD Inc 0 52.487
LU1812009527 Allianz Global Investors Fund - Allianz Short Duration Global Real Estate Bond 0 8
LU1570265261 Alpha UCITS SICAV - Fair Oaks Dynamic Credit Fund 0 2.116
LU0493865678 Ashmore SICAV - Emerging Markets Local Currency Bond Fund 0 5.926
LU1637619393 Berenberg European Small Cap 0 6.872
LU1457522560 Fidelity Funds - Euro Short Term Bond Fund 0 189.431
LU1629313856 Jss Insurance Bond Opportunities 0 12.250
LU0189453631 Julius Bär Multibond - ABS Fund 0 18.872
LU0522256634 Jupiter JGF - Global Convertibles 0 82.567
LU1303941329 Mandarine Europe Microcap 0 8.596
LU0628638388 Oddo BHF - Euro Credit Short Duration 0 288.525
LU1099836758 UniInstitutional Structured Credit High Yield 0 18.963
LU1602255561 Vontobel Fund - Twentyfour Monument European Asset Backed Securities 0 24.099
Zertifikate
Börsengehandelte Wertpapiere
Deutschland
DE000A1AQGX1 DB ETC Index Plc/ETC Z02.02.60 DB Brent Oil EUR Index Zert. v.10(2060) 7.594 7.594
Großbritannien
DE000A0N62D7 ETFS Metal Securities Ltd./Platin Zert. Perp. 0 8.019
Vereinigte Staaten von Amerika
JE00B78NPW60 ETFS Hedged Comm.Sec.Ltd./Bloomberg Industrial Metals Subindex Euro Hedged Daily Total Return Zert. Perp. 0 73.762
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere
Frankreich
XS1673285638 BNP Paribas Arbitrage Issuance BV/BNP Paribas Strategy 3YCL Index Zert. v.17(2020) 0 8
Optionen
EUR
Call on DAX Index Januar 2019/12.200,00 170 170
Call on Euro Stoxx 50 Price Index März 2019/3.275,00 335 335
Call on Euro Stoxx 50 Price Index November 2018/3.475,00 300 300
Put on DAX Index Januar 2019/10.300,00 170 170
Put on Euro Stoxx 50 Price Index Dezember 2018/2.800,00 400 400
Put on Euro Stoxx 50 Price Index Dezember 2018/3.000,00 400 400
GBP
Call on FTSE 100 Index März 2019/7.200,00 145 145
Terminkontrakte
CHF
Schweizer Franken Currency Future Dezember 2018 20 0
Swiss Market Index Future Dezember 2018 24 24
EUR
DAX Performance-Index Future Dezember 2018 10 20
Die Erläuterungen sind integraler Bestandteil dieses Berichtes.
10UniProInvest: Struktur
ISIN Wertpapiere Zugänge Abgänge
EUREX Dow Jones EURO STOXX 50 Index Future Dezember 2018 76 165
EUX 5YR Euro-Bobl Future Dezember 2018 24 0
STOXX Europe Small 200 Future Dezember 2018 187 0
STOXX Europe 600 Price Index (EUR) Future Dezember 2018 137 137
Stoxx 600 Basic Resources Future Dezember 2018 0 40
VSTOXX Index Future November 2018 0 757
GBP
Brittische Pound Currency Future Dezember 2018 9 0
FTSE 100 Index Future Dezember 2018 27 52
HKD
Hang Seng China Enterprises Index Future November 2018 21 21
Hang Seng China Enterprises Index Future Oktober 2018 21 0
JPY
Japanese Yen Currency Future Dezember 2018 31 0
Japanese Yen Currency Future März 2019 31 31
Tokyo Stock Price (TOPIX) Index Future Dezember 2018 6 6
USD
CBOE Volatility Index (VIX) Future November 2018 86 0
CBT 10YR US T-Bond Note Future Dezember 2018 0 85
CME Nasdaq 100 E-Mini Index Future Dezember 2018 30 30
Consumer Staples Select Sector Future Dezember 2018 22 22
E-mini Industrial Select Sector Index Future Dezember 2018 18 18
E-Mini S&P 500 Index Future Dezember 2018 35 59
MSCI EM INDEX FUTURE (NYSE) Future Dezember 2018 0 51
Russell 2000 Future Dezember 2018 41 20
US Dollar Currency Future Dezember 2018 11 113
Sonstige Finanzinstrumente
JPY
Total Return SWAP STRATEGIE JPM Japan Financials/STRATEGIE JPM Japan Financials 15.08.19 192.376.330 192.376.330
USD
Total Return SWAP Strategie DB VIX Intraday Curve/Strategie DB VIX Intraday Curve 13.12.19 898.074 898.074
Total Return SWAP Strategie JPM BuyBack US Long/LIBOR (USD) 6 Monate 15.08.19 0 1.627.388
Total Return SWAP STRATEGIE JPM VIX INTRADAY CURVE 2 STRATEGY/STRATEGIE JPM VIX INTRADAY CURVE 2 STRATEGY 15.08.19 0 1.586.200
1) Angaben zu Ausgabeaufschlägen, Rücknahmeabschlägen sowie zur maximalen Höhe der Verwaltungsgebühr für Zielfondsanteile sind auf Anfrage am Sitz der Verwaltungsgesellschaft, bei der
Verwahrstelle und bei den Zahlstellen kostenlos erhältlich. Von gehaltenen Anteilen eines Zielfonds, die unmittelbar oder aufgrund einer Übertragung von derselben Verwaltungsgesellschaft oder von
einer Gesellschaft verwaltet werden, mit der die Verwaltungsgesellschaft durch eine gemeinsame Verwaltung oder Beherrschung oder eine wesentliche direkte oder indirekte Beteiligung verbunden ist,
wird keine oder eine reduzierte Verwaltungsvergütung berechnet.
Die Erläuterungen sind integraler Bestandteil dieses Berichtes.
11Erläuterungen zum Schlussbericht zur Übertragung
per 4. Januar 2019
Die Buchführung des Fonds erfolgte in Euro. Die Vergütung der Verwaltungsgesellschaft sowie die Pauschal-
gebühr wurden auf Basis des kalendertäglichen Nettofonds-
Der Schlussbericht zur Übertragung des Fonds wurde auf der vermögens erfasst und monatlich ausbezahlt. Die Pauschalgebühr
Grundlage der im Domizilland gültigen Gliederungs- und deckt die Vergütung der Verwahrstelle, bankübliche Depot- und
Bewertungsgrundsätze erstellt. Lagerstellengebühren für die Verwahrung von
Vermögensgegenständen, Honorare der Abschlussprüfer, Kosten
Zum 4. Januar 2019 wurde der Fonds UniProInvest: Struktur in für die Beauftragung von Stimmrechtsvertretungen und Kosten
den ebenfalls von der Union Investment Luxembourg S.A. für Hauptverwaltungstätigkeiten, wie zum Beispiel die
verwalteten Fonds Luxemburger Rechts UniStruktur übertragen. Fondsbuchhaltung sowie das Berichts- und Meldewesen, ab. Die
Im Rahmen dieser Übertragung wurde der Fonds UniProInvest: Berechnung erfolgte auf der Grundlage vertraglicher
Struktur mit Wirkung zum 4. Januar 2019 aufgelöst. Das Vereinbarungen.
Umtauschverhältnis belief sich zum Übertragungszeitpunkt auf
0,9805. Der Fonds unterliegt einer erfolgsabhängigen Vergütung, die auf
der Grundlage der im Prospekt definierten Modalitäten von der
Der Kurswert der Wertpapiere und sonstigen börsennotierten Verwaltungsgesellschaft erhoben wird. Die erfolgsabhängige
Derivate entspricht dem jeweiligen Börsen- oder Marktwert zum Verwaltungsvergütung für das zum 4. Januar 2019 endende
Ende des Geschäftsjahres. An einem geregelten Markt Geschäftsjahr wurde täglich abgegrenzt und erfolgswirksam
gehandelte Wertpapiere werden zu den an diesem Markt erfasst. Die im Geschäftsjahr zahlungswirksamen Beträge wurden
verzeichneten Marktpreisen bewertet. Investitionen in Zielfonds in der Ertrags- und Aufwandsrechnung unter der Position
werden zu deren zuletzt veröffentlichten Kursen bewertet. „Erfolgsabhängige Verwaltungsvergütung“ ausgewiesen, die
abgegrenzten Beträge sind in der Position „Nettoveränderung
Wertpapiere, deren Kurse nicht marktgerecht sind, sowie alle nicht realisierter Verluste“ enthalten. Zum 4. Januar 2019 ist
Vermögenswerte für die keine repräsentativen Marktwerte keine Abgrenzung erforderlich.
erhältlich sind, werden zu einem Verkehrswert bewertet, den die
Verwaltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und Sofern die Aufwands- und Ertragsrechnung sonstige
anerkannten Bewertungsregeln hergeleitet hat. Aufwendungen enthält, bestehen diese aus den im
Verkaufsprospekt genannten Kosten wie beispielsweise staatliche
Das Bankguthaben wurde mit dem Nennwert angesetzt. Gebühren, Kosten für die Verwaltung von Sicherheiten oder
Kosten für Prospektänderungen.
Die auf andere als auf die Fondswährung lautenden
Vermögensgegenstände und Verbindlichkeiten wurden zu den In den ordentlichen Nettoerträgen sind ein Ertragsausgleich und
letzten verfügbaren Devisenmittelkursen in Euro umgerechnet. ein Aufwandsausgleich verrechnet. Diese beinhalten während der
Geschäftsvorfälle in Fremdwährungen wurden zum Zeitpunkt der Berichtsperiode angefallene Nettoerträge, die der Anteilerwerber
buchhalterischen Erfassung in die Fondswährung umgerechnet. im Ausgabepreis mitbezahlte und der Anteilverkäufer im
Realisierte und unrealisierte Währungsgewinne und -verluste Rücknahmepreis vergütet erhielt.
wurden erfolgswirksam erfasst.
Das Fondsvermögen unterlag im Großherzogtum Luxemburg
Die Zinsabgrenzung enthält die Stückzinsen zum Ende des einer Steuer, der „Taxe d’abonnement” von gegenwärtig 0,05 %
Geschäftsjahres. per annum, zahlbar pro Quartal auf das jeweils am Quartalsende
ausgewiesene Netto-Fondsvermögen. Soweit das Fondsvermögen
Die Position Zinsen auf Anleihen enthält, soweit zutreffend, auch in anderen Luxemburger Investmentfonds angelegt war, die
anteilige Erträge aufgrund von Emissionsrenditen. ihrerseits bereits der Taxe d'abonnement unterlagen, entfiel diese
Steuer für den Teil des Fondsvermögens, welcher in solche
Der Ausgabe- bzw. Rücknahmepreis der Fondsanteile wurde vom Luxemburger Investmentfonds angelegt war.
Nettoinventarwert pro Anteil zu den jeweiligen gültigen
Handelstagen und, soweit zutreffend, zuzüglich eines im Die Einnahmen aus der Anlage des Fondsvermögens wurden in
Verkaufsprospekt definierten Ausgabeaufschlags und/oder Luxemburg nicht besteuert, sie können jedoch etwaigen Quellen-
Dispositionsausgleichs bestimmt. Der Ausgabeaufschlag wurde oder Abzugsteuern in Ländern unterlegen haben, in welchen das
zu Gunsten der Verwaltungsgesellschaft und der Vertriebsstelle Fondsvermögen angelegt war. Weder die
erhoben und kann nach der Größenordnung des Kaufauftrages Verwaltungsgesellschaft noch die Verwahrstelle hatten
gestaffelt worden sein. Der Dispositionsausgleich wurde dem Quittungen über solche Steuern für einzelne oder alle
Fonds gutgeschrieben. Anteilinhaber eingeholt.
12Im Zusammenhang mit dem Abschluss von börsennotierten und/
oder OTC-Derivaten hat der Fonds Sicherheiten in Form von
Bankguthaben oder Wertpapieren zu liefern oder zu erhalten.
Die Positionen „Sonstige Bankguthaben/Bankverbindlichkeiten“
enthalten die vom Fonds gestellten/erhaltenen Sicherheiten in
Form von Bankguthaben für börsennotierte Derivate und/oder
gestellte Sicherheiten für OTC-Derivate. Gestellte Sicherheiten in
Form von Wertpapieren werden in der Vermögensaufstellung
gekennzeichnet. Erhaltene Sicherheiten in Form von
Wertpapieren sowie Sicherheiten für OTC-Derivate in Form von
Bankguthaben werden in der Zusammensetzung des
Fondsvermögens und der Vermögensaufstellung nicht erfasst.
Die Transaktionskosten bezeichnen sämtliche Kosten, die im
Geschäftsjahr für Rechnung des Fonds separat ausgewiesen bzw.
abgerechnet wurden und in direktem Zusammenhang mit einem
Kauf oder Verkauf von Vermögensgegenständen standen.
Es können der Verwaltungsgesellschaft in ihrer Funktion als
Verwaltungsgesellschaft des Fonds im Zusammenhang mit
Handelsgeschäften geldwerte Vorteile („soft commissions“, z. B.
Broker-Research, Finanzanalysen, Markt- und
Kursinformationssysteme) entstanden sein, die im Interesse der
Anteilinhaber bei den Anlageentscheidungen verwendet wurden,
wobei derartige Handelsgeschäfte nicht mit natürlichen Personen
geschlossen wurden, die betreffenden Dienstleister nicht gegen
die Interessen des Fonds handeln durften und ihre
Dienstleistungen im direkten Zusammenhang mit den Aktivitäten
des Fonds erbrachten.
Hinweis auf das Gesetz vom 17. Dezember 2010
Der Fonds wurde nach Teil I des Luxemburger Gesetzes vom 17.
Dezember 2010 über Organismen für gemeinsame Anlagen
(„Gesetz vom 17. Dezember 2010”) aufgelegt und erfüllt die
Anforderungen der Richtlinie 2009/65/EG des Europäischen
Parlaments und des Rates vom 13. Juli 2009 zur Koordinierung
der Rechts- und Verwaltungsvorschriften betreffend bestimmte
Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren
(„Richtlinie 2009/65/EG“).
13Bericht des Réviseur d’entreprises agréé
An die Anteilscheininhaber des Sonstige Informationen
UniProInvest: Struktur
Der Verwaltungsrat der Verwaltungsgesellschaft ist
Bericht über die Abschlussprüfung verantwortlich für die sonstigen Informationen. Diese stellen
Informationen dar, welche im Bericht enthalten sind, jedoch nicht
Prüfungsurteil Teil des Abschlusses oder unseres Berichts des Réviseur
d’entreprises agréé zu diesem Abschluss sind.
Wir haben den Abschluss des UniProInvest: Struktur (der
“Fonds”) - bestehend aus der Zusammensetzung des Unser Prüfungsurteil zum Abschluss deckt nicht die sonstigen
Fondsvermögens und der Vermögensaufstellung zum 4. Januar Informationen ab und wir geben keinerlei Sicherheit jedweder Art
2019, der Aufwands- und Ertragsrechnung und der Veränderung auf diese Informationen.
des Fondsvermögens für die zu diesem Datum endende
Geschäftsperiode sowie den Erläuterungen mit einer Im Zusammenhang mit der Prüfung des Abschlusses besteht
Zusammenfassung wesentlicher Rechnungslegungsmethoden - unsere Verantwortung darin, die sonstigen Informationen zu
geprüft. lesen und dabei zu beurteilen, ob eine wesentliche Unstimmigkeit
zwischen diesen und dem Abschluss oder mit den bei der
Nach unserer Beurteilung vermittelt der beigefügte Abschluss des Abschlussprüfung gewonnenen Erkenntnissen besteht oder die
Fonds, in Übereinstimmung mit den in Luxemburg geltenden sonstigen Informationen auch ansonsten wesentlich falsch
gesetzlichen Bestimmungen und Verordnungen betreffend die dargestellt erscheinen. Sollten wir auf Basis der von uns
Aufstellung und Darstellung von Jahresabschlüssen, ein den durchgeführten Tätigkeiten schlussfolgern, dass die sonstigen
tatsächlichen Verhältnissen entsprechendes Bild der Vermögens- Informationen wesentliche falsche Darstellungen enthalten, sind
und Finanzlage zum 4. Januar 2019 sowie der Ertragslage und wir verpflichtet, diesen Sachverhalt zu berichten. Wir haben
der Entwicklung des Nettovermögenswertes für die zu diesem diesbezüglich nichts zu berichten.
Datum endende Geschäftsperiode.
Verantwortung des Verwaltungsrats der Verwaltungsgesellschaft
Grundlage für das Prüfungsurteil für den Abschluss
Wir führten unsere Abschlussprüfung in Übereinstimmung mit Der Verwaltungsrat der Verwaltungsgesellschaft ist
dem Gesetz über die Prüfungstätigkeit (das “Gesetz vom verantwortlich für die Aufstellung und sachgerechte
23. Juli 2016”) und nach den für Luxemburg von der Commission Gesamtdarstellung des Abschlusses in Übereinstimmung mit den
de Surveillance du Secteur Financier (“CSSF“) angenommenen in Luxemburg geltenden gesetzlichen Bestimmungen und
internationalen Prüfungsstandards (“ISA“) durch. Unsere Verordnungen zur Aufstellung und Darstellung von
Verantwortung gemäß dieser Verordnung, dem Gesetz vom Jahresabschlüssen und für die internen Kontrollen, die der
23. Juli 2016 und diesen Standards wird im Abschnitt Verwaltungsrat der Verwaltungsgesellschaft als notwendig
« Verantwortung des Réviseur d’entreprises agréé für die erachtet, um eine Aufstellung des Abschlusses zu ermöglichen,
Abschlussprüfung » weitergehend beschrieben. Wir sind in Bezug der frei von wesentlichen beabsichtigten oder unbeabsichtigten
auf den Fonds unabhängig, in Übereinstimmung mit dem für falschen Darstellungen ist.
Luxemburg von der CSSF angenommenen „International Ethics
Standards Board for Accountants’ Code of Ethics for Professional Im Rahmen der Aufstellung des Abschlusses liegt es im
Accountants“ („IESBA Code“) sowie den beruflichen Verantwortungsbereich des Verwaltungsrates der
Verhaltensanforderungen, welche im Rahmen der Verwaltungsgesellschaft, die Fähigkeit des Fonds zur Fortführung
Abschlussprüfung einzuhalten sind und haben alle sonstigen der Geschäftstätigkeit zu beurteilen und, soweit zutreffend,
Berufspflichten in Übereinstimmung mit diesen Fragen in Bezug auf die Fortführung der Geschäftstätigkeit und
Verhaltensanforderungen erfüllt. Wir sind der Auffassung, dass Anwendung des Rechnungslegungsgrundsatzes der
die von uns erlangten Prüfungsnachweise ausreichend und Geschäftsfortführung mitzuteilen, sofern der Verwaltungsrat der
geeignet sind, um als Grundlage für unser Prüfungsurteil zu Verwaltungsgesellschaft nicht beabsichtigt, den Fonds zu
dienen. liquidieren oder die Geschäftstätigkeit einzustellen oder ihm
keine andere realistische Alternative zur Verfügung steht.
14Verantwortung des Réviseur d’entreprises agréé für die
Abschlussprüfung • Schlussfolgern wir über die Angemessenheit der
Anwendung des Rechnungslegungsgrundsatzes der
Zielsetzung unserer Prüfung ist die Erlangung einer hinreichenden Fortführung der Geschäftstätigkeit durch den
Sicherheit, ob der Abschluss als Ganzes frei von wesentlichen, Verwaltungsrat der Verwaltungsgesellschaft sowie auf der
beabsichtigten oder unbeabsichtigten falschen Darstellungen ist Grundlage der erlangten Prüfungsnachweise, ob eine
und hierzu einen Bericht des Réviseur d’entreprises agréé zu wesentliche Unsicherheit im Zusammenhang mit
erstellen, der unser Prüfungsurteil enthält. Hinreichende Ereignissen oder Gegebenheiten besteht, die wesentliche
Sicherheit entspricht einem hohen Grad an Sicherheit, ist jedoch Zweifel an der Fähigkeit des Fonds zur Fortführung der
keine Garantie dafür, dass eine in Übereinstimmung mit dem Geschäftstätigkeit aufwerfen könnten. Sollten wir
Gesetz vom 23. Juli 2016 und mit den für Luxemburg von der schlussfolgern, dass eine wesentliche Unsicherheit besteht,
CSSF angenommenen ISAs durchgeführte Prüfung stets eine sind wir verpflichtet im Bericht des Réviseur d’entreprises
wesentliche falsche Darstellung, soweit vorhanden, aufdeckt. agréé auf die dazugehörigen Anhangangaben im Abschluss
Falsche Darstellungen können entweder aus Unrichtigkeiten oder hinzuweisen, oder, falls die Angaben unangemessen sind,
aus Verstößen resultieren und werden als wesentlich angesehen, das Prüfungsurteil zu modifizieren. Diese
wenn vernünftigerweise davon ausgegangen werden kann, dass Schlussfolgerungen basieren auf der Grundlage der bis zum
diese individuell oder insgesamt die auf der Grundlage dieses Datum des Berichts des Réviseur d’entreprises agréé
Abschlusses getroffenen wirtschaftlichen Entscheidungen von erlangten Prüfungsnachweise. Zukünftige Ereignisse oder
Adressaten beeinflussen. Gegebenheiten können jedoch dazu führen, dass der Fonds
seine Geschäftstätigkeit nicht mehr fortführen kann. In
Im Rahmen einer Abschlussprüfung in Übereinstimmung mit dem diesem Zusammenhang weisen wir auf die in den
Gesetz vom 23. Juli 2016 und nach den für Luxemburg von der Erläuterungen gemachten Angaben zur Übertragung des
CSSF angenommenen ISAs üben wir unser pflichtgemäßes Fonds hin.
Ermessen aus und bewahren eine kritische Grundhaltung.
Darüber hinaus: • Beurteilen wir die Gesamtdarstellung, den Aufbau und den
Inhalt des Abschlusses einschließlich der Anhangangaben
• Identifizieren und beurteilen wir das Risiko wesentlicher und beurteilen, ob dieser die zugrundeliegenden
Falschdarstellungen im Abschluss infolge von Geschäftsvorfälle und Ereignisse sachgerecht darstellt.
Unrichtigkeiten oder Verstößen, planen und führen
Prüfungshandlungen als Antwort auf diese Risiken durch Wir teilen den für die Überwachung Verantwortlichen unter
und erlangen Prüfungsnachweise, die ausreichend und anderem den geplanten Prüfungsumfang und
angemessen sind, um unser Prüfungsurteil herzuleiten. Das -zeitraum sowie die wesentlichen Prüfungsfeststellungen
Risiko, dass wesentliche Falschdarstellungen nicht einschließlich wesentlicher Schwächen im internen Kontrollsystem
aufgedeckt werden, ist bei Verstößen höher als bei mit, die wir im Rahmen der Prüfung identifizieren.
Unrichtigkeiten, da Verstöße betrügerisches
Zusammenwirken, Fälschungen, beabsichtigte
Unvollständigkeiten, irreführende Angaben bzw. das Luxemburg, 17. April 2019
Außerkraftsetzen interner Kontrollen beinhalten können.
• Gewinnen wir ein Verständnis des für die Abschlussprüfung Ernst & Young
relevanten internen Kontrollsystems, um Société Anonyme
Prüfungshandlungen zu planen, die unter den gegebenen Cabinet de révision agréé
Umständen angemessen sind, nicht jedoch mit dem Ziel, ein
Prüfungsurteil zur Wirksamkeit des internen Kontrollsystems
des Fonds abzugeben.
Dr. Christoph Haas
• Beurteilen wir die Angemessenheit der vom Verwaltungsrat
der Verwaltungsgesellschaft angewandten
Bilanzierungsmethoden, der rechnungslegungsrelevanten
Schätzungen und den entsprechenden Anhangangaben.
15Sonstige Informationen der Verwaltungsgesellschaft
Sonstige Angaben
Informationen zum Risikomanagementverfahren
Wertpapiergeschäfte werden grundsätzlich nur mit Kontrahenten
(u.a. DZ PRIVATBANK S.A.) getätigt, die durch das Die zur Überwachung des mit Derivaten verbundenen
Fondsmanagement in eine Liste genehmigter Parteien Gesamtrisikos herangezogene Methode ist der absolute VaR-
aufgenommen wurden, deren Zusammensetzung fortlaufend Ansatz.
überprüft wird. Dabei stehen Kriterien wie die
Ausführungsqualität, die Höhe der Transaktionskosten, die Das zur Ermittlung des absoluten VaR-Ansatzes verwendete
Researchqualität und die Zuverlässigkeit bei der Abwicklung von Modell ist ein VaR (Value-at-Risk) Modell. Die Kennzahl Value-
Wertpapierhandelsgeschäften im Vordergrund. Darüber hinaus at-Risk (VaR) ist ein mathematisch statistisches Konzept und gibt
werden die jährlichen Geschäftsberichte der Kontrahenten den möglichen Verlust eines Portfolios während eines
eingesehen. bestimmten Zeitraums, der mit einer bestimmten
Wahrscheinlichkeit nicht überschritten wird, an.
Zur Ermittlung der VaR Kennzahl wird eine Monte Carlo
Simulation herangezogen. Die verwendeten Parameter dazu sind:
- Haltedauer: 20 Tage
- Konfidenzniveau: 99%
- Historischer Beobachtungszeitraum: 1 Jahr (gleichgewichtet)
Die anhand des oben erläuterten Modells ermittelte Auslastung
des mit Derivaten verbundenen Gesamtrisikos und
entsprechender Limitauslastung bei einem aufsichtsrechtlichen
Limit von 20% betrug für den minimalen, maximalen und
durchschnittlich berechneten VaR Wert:
Minimum VaR 2,46%; Limitauslastung 12%,
Maximum VaR 5,02%; Limitauslastung 25%,
Durchschnittlicher VaR 3,40%; Limitauslastung 17%.
Hebelwirkung
Die ermittelte durchschnittliche Hebelwirkung nach der
Bruttomethode betrug 136%.
16Angaben zur Vergütungspolitik der Union Investment Luxembourg S.A.
Umfang der Vergütungspolitik
Die Vergütungspolitik und -praxis umfasst feste und variable Bestandteile der Gehälter und freiwillige Altersversorgungsleistungen. Die Berechnungsmethodik ist in der Vergütungspolitik sowie in den
Ermessensleitlinien und internen Richtlinien der Gesellschaft festgelegt und unterliegt einer regelmäßigen Überprüfung. Die oben genannte Vergütung bezieht sich auf die Gesamtheit der OGAW’s und
alternativen Investmentfonds, die von der Union Investment Luxembourg S.A. verwaltet werden. Alle Mitarbeiter sind ganzheitlich mit der Verwaltung aller Fonds befasst, so dass eine Aufteilung pro Fonds
nicht möglich ist. Bei der Berechnung der Vergütung für das Geschäftsjahr 2018 wurde nicht von der festgelegten Methodik gemäß der Vergütungspolitik sowie den Ermessensleitlinien und internen Richtlinien
abgewichen.
Beschreibung der Berechnung der Vergütungselemente
Die Vergütung setzt sich aus folgenden Bestandteilen zusammen:
1) Fixe Vergütungen: Gesamtsumme der im abgelaufenen Geschäftsjahr gezahlten monatlichen Grundgehälter sowie des 13. Tarifgehaltes.
2) Variable Vergütungen: Gesamtsumme der im abgelaufenen Geschäftsjahr gezahlten variablen Vergütungsbestandteile. Hierunter fallen die variable Leistungsvergütung sowie Sonderzahlungen aufgrund des
Geschäftsergebnisses.
Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr von der Verwaltungsgesellschaft gezahlten Mitarbeitervergütung (Stand: 31. Dezember 2018)
Personalbestand 67
Feste Vergütung EUR 4.300.000,00
Variable Vergütung EUR 1.100.000,00
Gesamtvergütung EUR 5.400.000,00
Anzahl Mitarbeiter mit Führungsfunktion 12
Gesamtvergütung der Mitarbeiter mit Führungsfunktion EUR 2.200.000,00
Anzahl der von der Verwaltungsgesellschaft verwalteten Fonds (Stand: 31. Dezember 2018): 167 UCITS und 13 AIF's
17Ergänzende Angaben gemäß ESMA - Leitlinien für den UniProInvest: Struktur
Derivate
Durch OTC und börsengehandelte Derivate erzieltes zugrundeliegendes Exposure: EUR 33.977.616,71
Identität der Gegenpartei(en) bei diesen Derivategeschäften:
Deutsche Bank AG, Frankfurt
DZ PRIVATBANK S.A., Luxemburg
J.P. Morgan Securities PLC, London
Art und Höhe der entgegengenommenen Sicherheiten (Collateral Received) für OTC Derivate, die auf das Kontrahentenrisiko des EUR 0,00
OGAW anrechenbar sind:
Davon:
Bankguthaben EUR 0,00
Schuldverschreibungen EUR 0,00
Aktien EUR 0,00
Techniken für eine effiziente Portfolioverwaltung
Exposure, das durch Techniken für eine effiziente Portfolioverwaltung erzielt wird EUR 0,00
Identität der Gegenpartei(en) bei diesen Techniken für eine effiziente Portfolioverwaltung:
nicht zutreffend
Art und Höhe der entgegengenommenen Sicherheiten (Collateral Received), die auf das Kontrahentenrisiko des OGAW anrechenbar EUR 0,00
sind:
Davon:
Bankguthaben EUR 0,00
Schuldverschreibungen EUR 0,00
Aktien EUR 0,00
Erträge, die sich aus Wertpapierleihe für eine effiziente Portfolioverwaltung für den gesamten Berichtszeitraum ergeben, einschließlich der angefallenen EUR 0,00
direkten und indirekten Kosten und Gebühren
Die Erträge aus Wertpapierleihgeschäften werden nach Abzug der damit verbundenen Kosten zwischen dem Fonds und der Verwaltungsgesellschaft Union Investment Luxembourg S.A., für ihre Tätigkeit als
Agent, aufgeteilt, wobei der mehrheitliche Teil dem Fondsvermögen gutgeschrieben wird.
ZUSÄTZLICHE ANGABEN ZU ENTGEGENGENOMMENEN SICHERHEITEN BEI OTC-DERIVATEN UND TECHNIKEN FÜR EINE
EFFIZIENTE PORTFOLIOVERWALTUNG
Identität des Emittenten, wenn die von diesem Emittenten erhaltenen Sicherheiten 20% des Nettoinventarwerts des OGAW überschreiten
nicht zutreffend
Besicherungen im Zusammenhang mit OTC Derivaten und Techniken für eine effiziente Portfolioverwaltung
nicht zutreffend
18Zusätzliche Anhangangaben gemäß der Verordnung (EU) 2015/2365 über Wertpapierfinanzierungsgeschäfte für den
UniProInvest: Struktur
Wertpapierleihe Pensionsgeschäfte Total Return Swaps
Verwendete Vermögensgegenstände
absolut nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
in % des Fondsvermögen nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
Zehn größte Gegenparteien 1)
1. Name nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
1. Bruttovolumen offene Geschäfte nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
1. Sitzstaat nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
Art(en) von Abwicklung und Clearing (z.B. zweiseitig, dreiseitig, Central Counterparty)
nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
Geschäfte gegliedert nach Restlaufzeiten (absolute Beträge)
unter 1 Tag nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
1 Tag bis 1 Woche (= 7 Tage) nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
1 Woche bis 1 Monat (= 30 Tage) nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
1 bis 3 Monate nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
3 Monate bis 1 Jahr (= 365 Tage) nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
über 1 Jahr nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
unbefristet nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
Art(en) und Qualität(en) der erhaltenen Sicherheiten
Arten nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
Qualitäten 2) nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
Währung(en) der erhaltenen Sicherheiten
nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
Sicherheiten gegliedert nach Restlaufzeiten (absolute Beträge)
unter 1 Tag nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
1 Tag bis 1 Woche (= 7 Tage) nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
1 Woche bis 1 Monat (= 30 Tage) nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
1 bis 3 Monate nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
3 Monate bis 1 Jahr (= 365 Tage) nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
über 1 Jahr nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
unbefristet nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
19Wertpapierleihe Pensionsgeschäfte Total Return Swaps
Ertrags- und Kostenanteile
Ertragsanteil des Fonds
absolut nicht zutreffend nicht zutreffend -191.335,89
in % der Bruttoerträge nicht zutreffend nicht zutreffend 107,85 %
Kostenanteil des Fonds nicht zutreffend nicht zutreffend 13.932,20
davon Kosten an Verwaltungsgesellschaft / Ertragsanteil der Verwaltungsgesellschaft
absolut nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
in % der Bruttoerträge nicht zutreffend nicht zutreffend nicht zutreffend
davon Kosten an Dritte / Ertragsanteil Dritter
absolut nicht zutreffend nicht zutreffend 13.932,20
in % der Bruttoerträge nicht zutreffend nicht zutreffend -7,85 %
Erträge für den Fonds aus Wiederanlage von Barsicherheiten, bezogen auf alle Wertpapierfinanzierungsgeschäfte und Total Return Swaps (absoluter Betrag)
nicht zutreffend
Wertpapierfinazierungsgeschäfte und Total Return Swaps
Verliehene Wertpapiere in % aller verleihbaren Vermögensgegenstände des Fonds
nicht zutreffend
Zehn größte Sicherheitenaussteller, bezogen auf alle Wertpapierfinanzierungsgeschäfte und Total Return Swaps 3)
1. Name nicht zutreffend
1. Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) nicht zutreffend
Wiederangelegte Sicherheiten in % der empfangenen Sicherheiten, bezogen auf alle Wertpapierfinanzierungsgeschäfte und Total Return Swaps
keine wiederangelegten Sicherheiten;
gemäß Verkaufsprospekt ist bei Bankguthaben eine Wiederanlage zu 100% möglich
Verwahrer / Kontoführer von empfangenen Sicherheiten aus Wertpapierfinanzierungsgeschäften und Total Return Swaps
Gesamtzahl Verwahrer / Kontoführer 0
Verwahrart begebener Sicherheiten aus Wertpapierfinanzierungsgeschäften und Total Return Swaps
In % aller begebenen Sicherheiten aus Wertpapierfinanzierungsgeschäften und Total Return Swaps
gesonderte Konten / Depots nicht zutreffend
Sammelkonten / Depots nicht zutreffend
andere Konten / Depots nicht zutreffend
Verwahrart bestimmt Empfänger nicht zutreffend
1) Es werden nur die tatsächlichen Gegenparteien des Fonds aufgelistet. Die Anzahl dieser Gegenparteien kann weniger als zehn betragen.
2) Es werden nur Vermögensgegenstände als Sicherheit genommen, die für den Fonds nach Maßgabe des Gesetzes vom 17. Dezember 2010 erworben werden dürfen und die Bestimmungen der
entsprechenden CSSF-Rundschreiben erfüllen. Neben ggf. Bankguthaben handelt es sich um hochliquide Vermögensgegenstände, die an einem liquiden Markt mit transparenter Preisfeststellung
gehandelt werden. Die gestellten Sicherheiten werden von Emittenten mit einer hohen Kreditqualität ausgegeben. Weitere Informationen zu Sicherheitenanforderungen befinden sich in dem
Verkaufsprospekt des Fonds.
3) Es werden nur die tatsächlichen Sichherheitenaussteller des Fonds aufgelistet. Die Anzahl dieser Sicherheitenaussteller kann weniger als zehn betragen.
20Verwaltungsgesellschaft und zugleich Karl-Heinz MOLL
Hauptverwaltungsgesellschaft unabhängiges Mitglied des
Verwaltungsrates
Union Investment Luxembourg S.A.
308, route d'Esch Bernd SCHLICHTER
L-1471 Luxemburg unabhängiges Mitglied des
Großherzogtum Luxemburg Verwaltungsrates
R.C.S.L. B 28679
Geschäftsführer der Union
Eigenkapital per 31.12.2017: Investment Luxembourg S.A.
Euro 164,837 Millionen
nach Gewinnverwendung Maria LÖWENBRÜCK
Dr. Joachim VON CORNBERG
Leitungsorgan der Union Investment
Luxembourg S.A.: Gesellschafter der Union Investment Luxembourg S.A.
Verwaltungsrat Union Asset Management Holding AG
Frankfurt am Main
Verwaltungsratsvorsitzender
Auslagerung des Portfoliomanagements
Hans Joachim REINKE an folgende, der Union Investment
Vorsitzender des Vorstandes der Gruppe angehörende, Gesellschaften:
Union Asset Management Holding AG
Frankfurt am Main Union Investment Privatfonds GmbH
Weißfrauenstraße 7
Stv. Verwaltungsratsvorsitzender D-60311 Frankfurt am Main
Giovanni GAY Union Investment Institutional GmbH
Mitglied der Geschäftsführung der Weißfrauenstraße 7
Union Investment Privatfonds GmbH D-60311 Frankfurt am Main
Frankfurt am Main
Abschlussprüfer (Réviseur d'entreprises agréé)
Weitere Mitglieder des Verwaltungsrates
Ernst & Young S.A.
Dr. Frank ENGELS 35E avenue John F. Kennedy
Mitglied der Geschäftsführung der L-1855 Luxembourg
Union Investment Privatfonds GmbH
Frankfurt am Main die zugleich Abschlussprüfer der
Union Investment Luxembourg S.A. ist.
Nikolaus SILLEM
Mitglied der Geschäftsführung der Verwahrstelle und zugleich Hauptzahlstelle
Union Investment Institutional GmbH
Frankfurt am Main DZ PRIVATBANK S.A.
4, rue Thomas Edison
Maria LÖWENBRÜCK L-1445 Luxemburg-Strassen
Mitglied der Geschäftsführung der
Union Investment Luxembourg S.A.
Luxemburg
Dr. Joachim VON CORNBERG
Mitglied der Geschäftsführung der
Union Investment Luxembourg S.A.
Luxemburg
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