AML & Sanctions Officer - Brandaktuell - DIE Spezialausbildung - Business Circle
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3 Module ab 4. November 2019
Wien
Alle Module einzeln buchbar!
Praxislehrgang Compliance
AML & Sanctions Officer
Brandaktuell - DIE Spezialausbildung
In 5 Tagen zum AML & SanctionS Officer
Modul 1 | 4. November 2019, Wien
AML / CTF / Sanctions & Embargos Überblick und Update
Modul 2 | 5. November 2019, Wien
Umsetzung der Regulatorik in die Praxis
Modul 3 | 6. / 7. November 2019, Wien
YC in der Praxis: Kundenonboarding, Monitoring, Verdachtsmomente
K
einschätzen und richtig handeln
fachliche Leitung
Peter Prebil Thorsten Güldner- Matthias Klinger
Erste Group Bank Bervoets, Raiffeisen Bank UniCredit Bank Austria
International AGHerzlich willkommen
zum AML & Sanctions Officer
Teilnehmer AML & SanctionS Officer
Der Lehrgang ist konzipiert für (angehende) Aufgrund der Erfahrung über 300 zufriedener Absolventen des Compliance
Lehrgangs bieten wir eine neue und noch spezialisiertere Ausbildung zum
• Compliance Officer / Mitarbeiter AML & Sanctions Officer in 5 Tagen an. Das Besondere ist, dass alle
• Geldwäsche / Sanktions Beauftragte wesentlichen AML/Sanktions-Materien in einem Lehrgang komprimiert sind
• Leiter und Mitarbeiter der und sich Einzelbesuche unterschiedlicher Veranstaltungen erübrigen.
Rechtsabteilung und Revision
Inhaltlich bietet der Lehrgang eine einzigartige Themen- und Erfahrungs
• Risikomanager in Banken.
vielfalt, die den umfangreichen Anforderungen der Praxis Rechnung trägt.
Qualitätsgarant für Ihren Erfolg sind über 20 Vortragende aus den
führenden Banken Österreichs, dem Finanzmarkt sowie der Finanzmarkt
Austrian StandardS aufsicht, die mit viel Leidenschaft und Praxiserfahrung einen wesentlichen
Teil des österreichischen Finanzmarktes repräsentieren. Zum Start erhalten
Zertifikat / Projektarbeit Sie einen Überblick und ein aktuelles Update zu den zentralen AML- und
• Kriterien für einen erfolgreichen Abschluss Sanktionsthemen. Wie die regulatorischen Anforderungen in der Praxis
sind Anwesenheit, aktive Mitarbeit sowie sinnvoll und effizient umgesetzt werden können, tauschen Sie am zweiten
das Schreiben und Präsentieren einer Tag mit den Experten und Kollegen offen aus. Den Schwerpunkt des
Projektarbeit. Lehrgangs macht die Anwendung des „Know Your Customer“-Prinzips in
der Praxis aus. Darin werden alle relevanten Aspekte zum Onboarding von
• Die Projektarbeit und die Präsentation Kunden, dem Kunden- und Transaktionsmonitoring und dem Einschätzen
werden von den fachlichen Leitern betreut und richtigen Behandeln von Verdachtsmomenten abgedeckt.
und mit den Teilnehmern individuell
Lehrgangsabsolventen mit Zertifikat sind in jeder Hinsicht – auch finanziell
besprochen.
bis zu 25% – erfolgreicher! Auf Wunsch kann diese Ausbildung mit einem
• Präsentation der Projektarbeit und die Zertifikat von Austrian Standards abgeschlossen werden. Dazu ist neben
Zertifikatsverleihung finden am 20. Jänner Ihrer aktiven Mitarbeit auch eine nach den Qualitätskriterien von Austrian
2020 von 9.00 bis 20.00 Uhr statt. Standards definierte Projektarbeit und Präsentation notwendig.
Auf Wunsch: Die im Lehrgang erworbenen Zusätzlich ergibt sich die einzigartige Möglichkeit, sich während des
Qualifikationen werden nach positiv Lehrgangs mit Kollegen offen auszutauschen und Kontakte für künftige
bewerteter Projektarbeit und Präsentation gemeinsame Herausforderungen zu knüpfen.
mit dem Zertifikat von Austrian Standards Die Compliance-Community wächst stetig – werden auch Sie Teil davon!
nach den Kriterien der ISO 19600 bestätigt.
Peter Prebil
Fachliche Gesamtleitung
Was unterscheidet diesen Lehrgang von anderen?
Präzise Konzeption: Es sind alle Transfer in die Praxis: Der rote Faden Learn what you need: Die heißesten
Aspekte enthalten, die topaktuell durch alle Seminartage, die Spezialthemen fokussiert darge
und wirklich wichtig sind. Wir Verbindung innerhalb der Themen stellt! Wir vermeiden zeitfressende
thematisieren auch Aspekte, die Sie ermöglicht ein hohes Verständnis Redundanzen durch hervorragend
sonst nirgendwo finden! und Erkennen wichtiger abgestimmte Vortragende.
Zusammenhänge. So setzen Sie Ihr
Von den Besten lernen: Genießen Sie neu gewonnenes Wissen in die Take what you need: Bestimmen Sie
Themen und Erfahrungsvielfalt von Praxis um! Ihr Tempo und Budget. 3 Module auf
20 Praktikern aus den einmal absolvieren oder in Etappen?
verschiedenen Banken und den Ihre Entscheidung.
Regulatoren.Compliance Lehrgang Module
Vortragende
Bernhard Böhm ist Vor-Ort-Prüfer in der
Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Dr. Peter Prebil ist seit über 20 Jahren an
D
Terrorismusfinanzierung im In- und Ausland. der Entwicklung von Compliance in führenden
Schwerpunkte u.a. IT-Systeme und -Prozesse österreichischen Bankengruppen maßgeblich
sowie Digitalisierung. tätig.
Valerie Croy- Markones, RBI Michaela Punzag, KPMG
ag. Christa Drobesch ist Referentin in der
M r. Sonja Reiher ist Leiterin des gemein
D
Abteilung „Prävention von Geldwäscherei & samen AML- und Compliance-Office der
Terrorismusfinanzierung“ in der FMA; davor Raiffeisen-Landesbank Steiermark AG und
Mitarbeiterin der Rechtsabteilung der ÖVAG der Landes-Hypothekenbank Steiermark AG.
und im Österr. Genossenschaftsverband.
Juergen Repolusk, Erste Bank Österreich
Christiane Edelhauser, Senior Tax Manager
ag. Walter Schwarz ist Leiter Compliance
M
bei KPMG, ehemalige Zivilrichterin und
der LGT Bank Österreich. Davor war er Head
Compliance/FATCA/QI Responsible Officer
of Compliance bei UniCredit Bank Austria,
einer intern. Bankengruppe. Schwerpunkte
Geschäftsführer bei Julius Bär Österreich und
u.a.: gutachterliche Tätigkeit, Health Checks,
Head of Compliance bei Bank Gutmann
System-/Prozessprüfungen, Vorbereitung von
Gruppe
Compliance-Zertifizierungen für FATCA.
Barbara Strebl, Erste Bank Österreich
Oliver Floth, Erste Group Bank
ipl.-Kfm. Dr. Thorsten Güldner-Bervoets ist
D
Group Head Financial Sanctions der RBI
Gruppe, zuständig für die Umsetzung von
Finanzsanktionen & Terrorismus- r. Angelika Trautmann ist Leiterin der
D
finanzierungsprävention, Stv. GWB; Leiter Abteilung Compliance-Geldwäsche und war
des Raiffeisen Kompetenzzentrums Abteilungsleiterin des Compliance Office in
Finanzsanktionen. der BAWAG P.S.K. Zuvor war sie Juristin für
Legal & Compliance der GE Money Bank.
ag. Raphael Hammerl ist Vice President /
M
Head of AFC Advisory & Operations bei der r. Eric Wagner, Head of Group Financial
D
UniCredit Bank Austria in Wien. Crime in der Erste Group, ist verantwortlich
für Betrugsbekämpfung, Anti-Korruption
Bettina Hörtner, Rechtsanwältin sowie Interessenkonflikte. Schwerpunkte u.a.:
KI, maschinelles Lernen, elektronische
Martin Heine, Erste Group Bank
Identität und Blockchain.
Matthias Klinger ist Head of Anti Financial
Thomas Weratschnig, FMA
Crime bei der UniCredit Bank Austria.
ag. Stefanie Mühl, LLM ist stv. Geld
M
wäschereibeauftragte der Erste Bank der
oesterr.Sparkassen AG. Erfahrung u.a.:
Geldwäscheprävention im Bankensektor,
Analyse europarechtl. sowie nationaler
Gesetzesbestimmungen bei Geldwäsche- /
Terrorismusfinanzierungsprävention.
Angelika Ploner, FMAModul 1
4. November 2019, Wien
AML / S&E / CTF Überblick und Update
9:00 Begrüßung und Ablauf
14:45 Sanktionen & Embargos
9:10 Grundlagen AML + S&E+ CTF
• Was sind Sanktionen, Embargos?
Aktuelle regulatorische Entwicklungen und die • Umsetzung von Finanzsanktionen durch
Auswirkungen in der Praxis (BWG, FM-GWG, Banken
WieREG, FMA Rundschreiben, ... ) • Sanktionsarten: Asset Freeze vs sektorale
• Änderungen der anstehenden EU AML Sanktionen
Direktiven & Gesetzesentwürfe
Thorsten Güldner-Bervoets, RBI
• Trend der Regulatorik where to go
(Entspannung oder unveränderte
Regulatorikwut) 15:30 Kunden & Transaktionsmonitoring
• Wesentliche Bestimmungen im FM-GwG und • Ex-Post / Ex-Ante
daraus resultierende Verantwortlichkeiten • Aktuelle Anwendung im Rahmen der AML &
• Übersicht, Update und Umsetzung: FM-GwG, Sanktionen u. Embargoes & CTF
WiEReG, 5.GW-RL • Anwendungsfälle aus der Praxis
• FMA Rundschreiben Barbara Strebl, Erste Bank Österreich / Stefanie
• PEPs Mühl, Erste Bank Österreich
• Virtuelle Währungen
• Transaktionen mit Drittländern: spezielle 16:30 Verdachtsfallanalyse / -meldung
Sorgfaltspflichten
• Ergebnisse aus dem Monitoring
• Vermerksystem als zentrale Maßnahme
• Wie sieht eine effiziente Vorgangsweise aus?
Angelika Trautmann, BAWAG / Christa • Nach welchen Kriterien erfolgt die Analyse?
Drobesch, FMA / Thomas Weratschnig, FMA • Ablauf der Verdachtsmeldung
• Konsequenzen
11:30 Organisation & aktives Risikomanagement • Dokumentationserfordernis
• Aufstellung einer Compliance Organisation • Fallbeispiele
(Geldwäschebeauftragte / Sanktionsofficer) Sonja Reiher, RLB Stmk
• Regulatory Compliance vs. „Compliance“
• Compliance als Risikotool oder „Formal 17:30 Kennenlernen der Teilnehmer und Vorstellung
Institution“ der Projektarbeit
Angelika Trautmann, BAWAG
Moderation: Peter Prebil, Erste Group Bank
12:30 Lunch
13:15 Kernaufgaben von AML / S&E 18.30 Gemeinsames Abendessen und Get-together
• Übersicht der Kernaufgaben
• Was ist eine Risikoanalyse? Kundeneinstufung,
Produkte, Due Diligence. Statischer Bericht vs.
laufende Compliancetätigkeit?
• Standardisierung von Risikoanalysen /
Integration in den Complianceplan / KYC
Risikoprofil: Kundeneinstufung
• KYC Kundenstamm: Interne Zuständigkeiten /
Voraussetzungen und Grenzen einer §9
Verantwortung
• Praxisbeispiele für Verstöße, Strafen
Martin Heine, Erste Group BankModul 2
5. November 2019, Wien
Umsetzung der Regulatorik in die Praxis
9:00 Begrüßung und Ablauf
11:45 Wie schreibe ich einen effektiven
9.10 Neue Risiken aus dem FM-GwG, erweiterte Tätigkeitsbericht?
Sorgfaltspflichten und Erstellung dynamischer
• Aufwand vs. Mehrwert
Risikoprofile
• Struktur (Intro, Mgmt Summary, Charts und
• Zusammenspiel von Sorgfaltspflichten und Bilder statt Prosa, IT Architektur, ...)
Überwachung der Geschäftsbeziehung • Regulatorische Anforderungen vs.
• Was ist anders im FM-GwG Managementanforderungen
• Risiko-Matrix (Kundenrisiko aus • Ergebnis (Interpretation, Skalierungen,
Geldwäschesicht) Effektivität, erzielte Maßnahmen)
• Ziele und Erstellung der Risikoanalyse: • Projektbeispiele
Beschreibung, Bewertung, Sicherungs- und
Michaela Punzag, KPMG
Präventionsmaßnahmen sowie Identifikation
des Restrisikos
• Risikoanalyse auf Instituts- u. 13:00 Lunch
Einzelkundenebene 14.00 Vorbereitung und Durchführung von Vor-Ort-
• Risikoanalyse und Bewertung Prüfungen
(Datengewinnung) • Wesentliche Eckpunkte
• Self Assessment (FMA, AzP) • Feststellungen in FMA-Prüfberichten
• Hands-on: die AML Risikoanalyse in der Praxis Bernhard Böhm, FMA
• Begleitende Maßnahmen zur Risikoanalyse:
laufende Bewertung der Neukunden,
15:00 Erfahrungsberichte im Umgang mit Behörden &
Nachbewertung der Bestandskunden innerhalb
aktuelle Prüfungsschwerpunkte
eines geeigneten Zeitraumes
• Aktualisierung d. Einzelkundenrisikoanalyse, • Dos & Don‘ts aus Sicht des Prüfers und
Kundendaten auf risikobasierte Weise sowie Geprüften
laufende Überwachung der Kunden • Phasen einer Prüfung
• Sicherungsmaßnahmen: Richtlinien, Training, • Organisatorisches: Zugang zu Systemen,
Monitoring, Räumlichkeiten
• Reporting und Kontrollen • Konsequenzen einer Prüfung
• Prüfungsschwerpunkte der FMA: Wie bereite
Sonja Reiher, RLB Stmk / Barbara Strebl, Erste
ich mich am besten vor?
Bank Österreich/
Stefanie Mühl, Erste Bank Österreich PODIUMSDISKUSSION
Matthias Klinger, UniCredit, Barbara Strebl Erste
Bank Österreich / Stefanie Mühl, Erste Bank
10:45 Tax Compliance - Übersicht und Neuerungen Österreich, Bernhard Böhm, FMA
• Neuerungen aus FATCA/GSMG
• EU Meldepflichtgesetz (reportable cross-border 16:45 Outsourcing in Banken - oder gar
arrangements) Insourcingtrend?
• Zertifizierung im QI und FATCA Prozess
• Rechtliche Rahmenbedingungen /
• Eingabe von Zertifizierungen im IRS Portal
Kommunikation mit Behörden
• Steuerliche Aspekte
• EBA Guidelines zu Outsourcing
• Auskunft Kontoregister
• (Welche) Kerntätigkeiten sind
• Abfragen
auslagerungsfähig?
Christiane Edelhauser, KPMG
Angelika Ploner, FMA
17:45 - 18:00 Zusammenfassung des Tages
Moderation: Peter Prebil, Erste Group BankModul 3, Tag 1
6. November 2019
KYC in der Praxis
Kundenonboarding, Monitoring, Verdachtsmomente einschätzen und richtig handeln
9:00 Begrüßung und Ablauf
15:45 Workshop: Praxisbeispiele zum WieREG /
9:10 Der KYC: Bürde oder Asset? Identitätsfeststellung wirtschaftlicher
• Umfang / Dokumentation Eigentümer- Fallbeispiel
• CRM Tools - nicht auch KYC Tools? Beispiele, graphische Aufbereitung von zu
• Digitalisierung? identifiziernden UBOs
• Nutzen von KYC für das Unternehmen
• Online KYC / Videoidentifikation => mit Facebook Valerie Croy- Markones RBI, Bettina Hörtner
zum Bankkonto?
17:30 Zusammenfassung des Tages
10:00 Client Onboarding and Data Mgmt
Moderation: Peter Prebil Erste Group Bank
• Onboarden von internationalen Kunden
• Review und Überblick über das Portfolio
Management 17:30 Ende Tag 1
• Herausforderungen (PEPs, …)
• Akzeptable Dokumente / Form
• Welche Quellen können herangezogen werden
• Internationale online Firmenbücher
Valerie Croy-Markones RBI
11:00 Kunden & Transaktionsmonitoring
inkl. Korrespondenzbankmonitoring
• PEP, Treuhand, Kundenflags
• Nostro vs Loro Accounts
• Sanction Screening von Zahlungen (Realtime - in
flight)
• Alerthandling (two step approach, false
positives, Zeit bis zur Entscheidung, Meldung?
Kriterien für eine Meldung, Einfrieren von
Zahlungen oder zurückleiten, Kundenumgang)
• Request for Information
• Fallbeispiele uA aus Trade Finance
Martin Heine, Erste Group Bank
12:30 Lunch
13.30 Podiumsdiskusssion:
Stiftungen, Trusts und ausländische ähnliche
Rechtsfiguren, Treuhandschaften, Ferngeschäfte
(Videoidentifikation) und Syndizierungen und
weitere Spezialfälle aus der Praxis
Stefanie Mühl, Erste Bank Österreich, Valerie Croy
Markones, RBI, Walter Schwarz LGT, Bettina
Hörtner
Moderation; Peter PrebilModul 3, Tag 2
7. November 2019
KYC in der Praxis
Kundenonboarding, Monitoring, Verdachtsmomente einschätzen und richtig handeln
9:00 Begrüßung und Ablauf
15:45 Datenqualität und AI - Herausforderungen /
9:10 Finanzsanktionen & Embargos & Praxisumsetzung
Terrorismusfinanzierungsprävention in Banken:
• Blockchain im KYC Prozess
Teil 1
• Kundenvertrauen mit Daten
• Rechtsvorschriften (z.B. EU-Verordnungen, (traditionelle Banken vs. Start ups)
• DevG, SankG, FMGwG) • KYC und ihre Chancen - natürliche
• Sanktionen und Prozessimprovements
Terrorismusfinanzierungsprävention
• Wichtigste Sanktionsregimes: Update Russland,
16: 30 PSD II
Iran, neue Sanktionen
• TPPs - Kategorien
• OFAC: Anwendbarkeit von US-Sanktionen in
• KYC mit TPPs - wie möglich / in welcher Form?
Europa?
• Erkennen von TPPs in den Systemen /
• US vs. EU Sanktionen: Gemeinsamkeiten und
Unterschiede, Extraterritoriale US-Sanktionen, Transaktionstools
• Elektronische ID (eIDAS)
EU Blocking Verordnung
Eric Wagner, Erste Group Bank
11:00 Finanzsanktionen & Embargos & Zusammenfassung des Tages
Terrorismusfinanzierungsprävention in Banken:
Teil 2 Moderation: Peter Prebil, Erste Group Bank
• Beispiele aus Zahlungen: Hit Handling im
Zahlungsverkehr 17: 30 Ende Tag 2
• OeNB als zuständige Behörde, Erfahrungen aus
Vorort-Prüfung im Sanktionsbereich
Thorsten Güldner-Bervoets, RBI
11:30 Effiziente Internet Recherche für Geldwäsche
Beauftragte und professionelle
Verdachtsfallbearbeitung/-meldung
• Mit welchen tools?
• Interne und externe Kosten
• Praxistipps
12:30 Lunch
13:30 Crypto Currencies & Blockchain - die Eignung für
Geldwäsche?
• AML Rahmenbedingungen
• Spezielle Sorgfaltspflichten
Jürgen Repolusk, Erste Bank Österreich / Raphael
Hammerl, UniCredit
14:30 Geldwäsche - PraxisBeispiele
• Beispiele von tatsächlich identifizierten
Geldwäscheschemata
Oliver Floth, Erste Group BankBusiness Circle Anmeldung
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Senior Marketing Manager Modul 1: 1 Tag 790 EUR
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Modul 2: 1 Tag 790 EUR
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Modul 3: 2 Tage 1590 EUR
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