FINANZDIENSTLEISTUNGS-COMPLIANCE - GWG, ANLEGERSCHUTZ, STEUERN KURSINFORMATION - IFFP
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Finanzdienstleistungs- Compliance GWG, Anlegerschutz, Steuern Kursinformation Durchführung 2020 Eine Gemeinschaftsinitiative mit:
Inhalt Übersicht 3 Zielgruppe und Zielsetzung 4 Programm 5 Durchführung 2020 7 Prüfung / Anerkennung 8 Kosten 9 Anmeldung/Beratung 10 Dozierende 11 2
Übersicht
Die Compliance in der Geldwäschereibekämpfung, im Angebot von Finanzinstru-
menten (Anlegerschutz) und im Steuerbereich sicherstellen
Die Regulierungswelle rollt in unvermindertem Tempo über den Schweizer Finanzplatz. Die Anforde-
rungen der Compliance an die Führungskräfte und Mitarbeitenden in Finanzinstituten nehmen laufend
zu. Gefragt sind ein Verständnis der rechtlichen und operativen Zusammenhänge sowie die Fähigkeit
zur praktischen Umsetzung im Tagesgeschäft. Dabei bilden die Bekämpfung der Geldwäscherei, der
Anlegerschutz sowie Steuern die Schwerpunkte.
Der Zertifikatslehrgang für Finanzdienstleistungs-Compliance vermittelt Mitarbeitenden auf al-
len Stufen – ob im LECO, im Operationsbereich oder an der Kundenfront – wesentliche theoretische
Grundlagen sowie das Verhaltenswissen und die praktischen Anwendungsbeispiele, um den aktuellen
regulatorischen Anforderungen von heute zu genügen. Im Ergebnis erwerben die Teilnehmer die Kom-
petenzen, um die Regel- und Gesetzeskonformität ihres Tagesgeschäfts sicherzustellen.
Der Lehrgang besteht aus den drei Modulen GWG, Anlegerschutz sowie Steuern. Der Lehrgang
umfasst total 20 Halbtage, jeweils 8.15 – 11.45 Uhr in Zürich. Es können auch nur ein oder zwei Module
belegt werden.
Jedes Modul schliesst mit einer optionalen 90-minütigen Prüfung. Erfolgreiche Kandidatinnen und Kan-
didaten erhalten das Zertifikat Finanzdienstleistungs-Compliance FA/IfFP, ausgestellt von der
Fund Academy und dem IfFP Institut für Finanzplanung. Die Module sind von SAQ und Cicero als Wei-
terbildungs- bzw. Rezertifizierungsmassnahme anerkannt.
Neu in der Durchführung 2020
Modul GWG:
– VSB 20
– Umsetzung der Empfehlungen des Global Forums (u.a. Beschränkung der Zulässigkeit von
Inhaberaktien)
Modul Anlegerschutz:
– Neues Finanzmarktrecht ab 1.1.20: FIDLEG und FIDLEV, FINIG und FINIV
– FIDLEG und FINIG versus KAG: Was gilt in der 2-jährigen Übergangsphase?
– Neue Begriffe und ihre Folgen: “Kollektivvermögen”, “Angebot”, “Finanzdienstleistung”, “profes-
sionelle Kunden”
Modul Steuern:
– Anwendungsfälle zu CRS/AIA, FATCA, QI
3Ihr Kompetenznachweis in der Compliance
Zielsetzung Nach Abschluss dieses Lehrgangs besitzen Sie
die erforderlichen Kompetenzen, um in einem Fi-
Der Lehrgang erweitert die traditionellen (zu- nanzinstitut die Compliance im Tagesgeschäft zu
meist intern angebotenen) Produkt- und Ver- sichern.
kaufsschulungen um rechtliches, regulatori-
sches und verhaltensspezifisches Wissen. Ziel
Teilnehmerinnen und Teilnehmer
ist es, betriebsintern die Compliancerisiken
und -kosten zu senken, das Verantwortungs- Angesprochen sind Mitarbeitende auf allen
bewusstsein eines jeden Mitarbeiters auf allen Stufen in Banken, bei Vermögensverwaltern
Stufen zu steigern und im Ergebnis die Effizienz sowie im Fund & Asset Management; dies in
und Qualität der Complianceprozesse zu ver- LECO-Abteilungen sowie in produkt- und kun-
bessern. Im Mittelpunkt steht der Schutz der denorientierten Funktionen.
Finanzinstitute durch ausreichende Organisati-
on, Kompetenz und das korrekte Einhalten von Im Einzelnen sind damit diese Funktionen ange-
Verhaltenspflichten. sprochen: Kundenberatung / Distribution und Sa-
les Support / Legal & Compliance / Produkt- und
Der Lehrgang ermöglicht einen intensiven Vertriebsverantwortliche im Fund & Asset Manage-
Wissens- und Erfahrungsaustausch zwischen ment / GWG-Verantwortliche / Verantwortliche für
Teilnehmenden und Fachexperten, aber auch Steuer-Fragen.
unter den Teilnehmenden selbst. Er bietet Ge-
legenheit, sich im Beisein verschiedener Fach-
Zulassungsvoraussetzungen
experten aus der Praxis mit den geltenden und
künftigen Regulatorien sowie den anstehenden Mindestens drei Jahre Berufserfahrung in der
Veränderungen im Detail auseinanderzusetzen. Finanzbranche.
Die Teilnehmenden ergänzen ihre praktischen
Kenntnisse im Legal- und Compliance-Bereich mit
einem umfassenden theoretischen Rahmen und
entwickeln ihre analytischen Fähigkeiten bezüglich
der Compliance-Prozesse weiter. Sie erwerben
die erforderlichen Kompetenzen, um den zuneh-
menden Auflagen und dem hohen Änderungs-
rhythmus im Tagesgeschäft zu genügen und ein
einwandfreies Management der Compliance-Risi-
ken in ihrem Finanzinstitut zu unterstützen.
4Programm
Modul Tage Lektionen
GWG
Grundlagen der Geldwäschereibekämpfung 1 Halbtag 4
Operative Umsetzung / Risikobasierte Sorgfaltspflichten 1 Halbtag 4
Identifizierung der Vertragspartei / Wirtschaftliche
Berechtigung an Unternehmen 1 Halbtag 4
Wirtschaftliche Berechtigung an Vermögenswerten / Überwachung 1 Halbtag 4
Melderechte und -pflichten / Vermögenssperre 1 Halbtag 4
Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung / Finanzsanktionen 1 Halbtag 4
Zusammenfassung / Übungen / Q&A 1 Halbtag 4
7 Halbtage 28
Modul Tage Lektionen
Anlegerschutz
Grundlagen und aktuelle Entwicklungen im Finanzmarktrecht 1 Halbtag 4
FIDLEG / FINIG / KAG-Compliance 1 1 Halbtag 4
FIDLEG / FINIG / KAG-Compliance 2 1 Halbtag 4
Internationales Recht und Crossborder-Aktivitäten 1 Halbtag 4
MiFID-Compliance 1 Halbtag 4
Compliance im Betrieb / Übungen / Q&A 1 Halbtag 4
6 Halbtage 24
5Modul Tage Lektionen
Steuern
Einführung in das Schweizer Steuerrecht: Grundlagen,
direkte Steuern, Steuerstrafrecht 1 Halbtag 4
Besteuerung von Finanzprodukten in der Schweiz:
Grundlagen, indirekte Steuern, kollektive Kapitalanlagen,
strukturierte Produkte 1 Halbtag 4
Internationale Verhältnisse: Grundlagen des internationalen
Steuerrechtes, aktuelle Themen (CRS, AIA, FATCA) 1 Halbtag 4
Anwendungsfälle zu CRS/AIA, FATCA, QI 1 Halbtag 4
Steuerdelikte als Vortaten für Geldwäscherei 1 Halbtag 4
«Tax Compliance»: Sorgfaltspflichten für Finanzdienstleister 1 Halbtag 4
Abschlusstag: Zusammenfassung / Übungen / Q&A 1 Halbtag 4
7 Halbtage 28
Lehrgang
Total
20 Halbtage
80
4 Präsenzlektionen = 1 Präsenz-Halbtag
Der Präsenzunterricht wird ergänzt durch ein Selbststudium, welches der Vor- und Nachbereitung dient.
Sie sollten dafür zusätzlich zwei bis vier Stunden pro Halbtag einplanen.
Die ausführlichen Modulbeschriebe finden Sie im Studienprogramm.
6Durchführung 2020
Termine Lehrgang COM-ZH-20-01 Kurszeiten
Modul GWG Kurstage 8.15 – 11.45 h
Kursstart Di, 7. Januar 2020 Prüfungen 8.15 – 9.45 h
Kursende Di, 3. März 2020
Prüfung Di, 10. März 2020
Kursort
Modul Steuern
Kursstart Di, 17. März 2020 Pädagogische Hochschule Zürich, Lagerstrasse 2,
Kursende Di, 5. Mai 2020 8001 Zürich (im Komplex Europaallee, direkt beim
Prüfung Di, 12. Mai 2020 Hauptbahnhof Zürich).
Modul Anlegerschutz
Kursstart Di, 26. Mai 2020
Lehrgangsleitung
Kursende Di, 30. Juni 2020
Prüfung Di, 7. Juli 2020 Sandra Weisstanner, Co-Geschäftsführerin-
Fund Academy, Zürich
Stundenplan auf Anfrage: info@iffp.ch Felix Horlacher, Dr. oec. publ., Leiter IfFP Insti-
tut für Finanzplanung, Zürich
7Prüfung / Anerkennung
Prüfung Anerkennung
Jedes Modul schliesst mit einer schriftlichen Prü- Die Module sind von der SAQ (Swiss Associati-
fung von 90 Minuten. on for Quality) anerkannt als Massnahme für die
Aufrechterhaltung der Zertifizierung als Bankkun-
Zur Prüfung wird nur zugelassen, wer den Unter-
denberater/in SAQ.
richt regelmässig besucht hat. Es sind maximal
2 Absenzen pro Modul zulässig. Die Module sind auch von Cicero, dem Weiter-
bildungsregister der Schweizer Versicherungs-
wirtschaft, anerkannt und geben Weiterbil-
Trägerschaft
dungs-Credits.
Der Lehrgang wird in Zusammenarbeit zwischen
Sie sind schliesslich auch von der Swiss Financial
dem IfFP Institut für Finanzplanung und der Fund
Planners Organization SFPO als Weiterbildungs-
Academy durchgeführt.
massnahme akkreditiert.
Mehr Infos auf www.finanzcompliance.ch > Zerti-
Zertifizierung fizierung/Anerkennung.
Das Zertifikat wird von der Fund Academy und
dem IfFP Institut für Finanzplanung ausgestellt:
„Finanzdienstleistungs-Compliance FA/IfFP“
Modulabsolventen:
– Zertifikat «GWG-Compliance FA/IfFP»
– Zertifikat «Anlegerschutz-Compliance FA/IfFP»
– Zertifikat «Steuer-Compliance FA/IfFP»
8Kosten
Kosten Lehrgang Kosten Prüfung
Gesamter Lehrgang = 3 Module* CHF 7’700
3 Module* CHF 1’800
2 Module* CHF 5’250
2 Module* CHF 1’250
1 Modul CHF 2’750
1 Modul CHF 750
Die Kursgebühren verstehen sich inklusive
Kursunterlagen. Zusätzliche Kosten entstehen für
Reise, Verpflegung etc.
Es kann auch nur die Ausbildung (ohne Prü-
fung) besucht werden. Es können auch nur ein
oder zwei Module belegt werden.
* sofern in der gleichen Durchführung gebucht und belegt
9Anmeldung/Beratung
Anmeldung Information
Bitte melden Sie sich online an: Aktuelle Informationen finden Sie jederzeit auf
www.finanzcompliance.ch > Anmeldung www.finanzcompliance.ch.
Die Teilnehmerzahl ist beschränkt. Anmeldungen
werden in der Reihenfolge ihres Eingangs be-
rücksichtigt. Auskünfte / Beratung
Wir geben Ihnen auch gerne individuell Auskunft
oder beraten Sie persönlich. Schreiben Sie uns
ein Mail: info@iffp.ch. Oder rufen Sie uns einfach
an: 058 800 56 00.
Beratungstermin:
www.studienberatung-iffp.ch
Online-Beratung:
www.online-beratung-iffp.ch
10Dozierende
Benjamin De Zordi, lic. Yvonne Lenoir Gehl, lic.
oec. HSG, dipl. Steuer- iur., Rechtsanwältin, LL.M.,
experte, Partner bei PwC Bank Pictet, Genf
Schweiz, Zürich
Nach ihrem Jus-Studium in
Zürich, dem Erwerb eines
Benjamin De Zordi arbeitet
LL.M. in Europarecht am
seit 2002 im Steuerbe-
College of Europe in Brüg-
reich von PwC in Zürich
ge und dem Anwaltspatent
mit dem Hauptfokus auf die Finanzindustrie. Er
spezialisierte Yvonne Lenoir Gehl sich seit 2001
hat sich auf die Beratung von inländischen so-
im Bereich Asset Management und kollektive Ka-
wie ausländischen kollektiven Kapitalanlagen,
pitalanlagen. Sie begann ihre berufliche Laufbahn
Vermögensverwalter, Banken und Pensionskas-
2001 als Anwältin bei Lenz & Staehelin in Genf,
sen spezialisiert und berät diese im Bereich der
wechselte 2006 nach Brüssel zur belgischen
direkten und indirekten Steuern, nationale und
KBC Gruppe, wo sie unter anderem Company
internationale Steuerstrukturierung sowie lokale
Secretary mehrerer Luxemburger Fonds und der
und grenzüberschreitende Tax Due Diligence. Als
Luxemburger Management Company war. Von
Partner ist er insbesondere für jegliche Schweizer
2009 bis 2013 betreute sie als Senior Regulatory
Steuerangelegenheiten von diversen Mandaten
Advisor beim europäischen Asset Management
im Bereich der Anlageberatung und Vermögens-
Verband EFAMA Dossiers wie Corporate Gover-
verwaltung zuständig. Er hat einen Abschluss in
nance, Responsible Investment und AIFMD. Seit
Betriebswirtschaft von der Universität St. Gallen
2017 ist Yvonne Lenoir Gehl für die Pictet Group
und ist diplomierter Steuerexperte.
in Genf tätig.
11Michael Kunz, Fürspre- Armin Kühne, Dr. iur.,
cher, LL.M., Anwaltskanz- Rechtsanwalt, Partner
lei Kunz Compliance, Bern bei Kellerhals Carrard
Michael Kunz hat als Un- Dozent an diversen Lehr-
tersuchungsrichter für gängen der Fund Aca-
Wirtschaftsdelikte und demy AG und Mitglied der
anschliessend als wissen- Prüfungskommission und
schaftlicher Adjunkt bei der Eidg. Bankenkom- Präsident der Rekurskommission, Mitglied des
mission in Bern gearbeitet, bevor er sich im Juli Fachausschusses Recht und Compliance der
2001 als Rechtsberater für E-Finance und Com- SFAMA seit 2006, Dozent am Institut für Banking
pliance selbständig gemacht hat. Er publiziert re- und Finance und am Europa Institut der Uni-
gelmässig in seinen Fachgebieten und führt auch versität Zürich. Seit 2013 Partner bei Kellerhals
eigene Weiterbildungsveranstaltungen durch. Carrard, 1997 bis 2013 bei KPMG Legal, 2003
Lehraufträge nahm er bisher an der Universität McGrigors in London, 1994 bis 1996 Bezirksge-
Zürich, der Fachhochschule Nordwestschweiz richt Hinwil. 2002 Dr. iur., Universität Zürich, 1997
und am Centro di Studi Bancari in Vezia/TI wahr. Zulassung als Rechtsanwalt im Kanton Zürich,
1994 lic. iur., Universität Fribourg.
12Benjamin Marti, lic. iur., Stephan Müller, MLaw
Rechtsanwalt, KPMG, Zü- UZH, Legal Head CIO
rich Office, Julius Bär, Zürich
Benjamin Marti arbeitet bei Stephan Müller stiess im
KPMG Zürich, berät dort Sommer 2016 zu Julius
Finanzinstitute und ande- Bär und bekleidete seither
re Finanzintermediäre bei das Amt des Head of Le-
aufsichtsrechtlichen Fragestellungen und vertritt gal im CIO Office, wo er als Rechtsspezialist die
diese in regulatorischen Verfahren vor den Auf- Initiativen der neu gegründeten Geschäftseinheit
sichtsbehörden (Setup-Fragen, Bewilligungs- Investment Management unterstützt. Im Frühjahr
und Genehmigungsverfahren, Vorabklärungen 2018 wurde ihm zudem die Rolle des CEO für
und Enforcementverfahren etc.) und vor den JB Nomura Wealth Management Ltd. übertra-
Gerichten. Er zeichnet sich durch eine besondere gen. Im Frühjahr 2019 wird er ein weitergefasstes
Expertise im Recht der kollektiven Kapitalanlagen Aufgabengebiet als Head IM Business Risk über-
aus. Darüber hinaus verfügt er über Erfahrung nehmen und seine Asset Managementexpertise
im Aufbau und Betrieb von internen Complian- in dieser neuen Funktion einbringen. Stephan
ce Management Systemen, in der Überarbeitung Müller war zuvor in verschiedenen Funktionen
des internen Vertrags- und Weisungswesens und im Product Management und Development tä-
im Optimieren von organisatorischen Prozessab- tig und dabei als Fachjurist insbesondere auf
läufen. alternative Anlagen spezialisiert. Davor arbei-
tete er während sieben Jahren bei der Zürcher
Kantonalbank im Bereich Product Management
und Fachführung Anlagen für Basis- und Kol-
lektivkapitalanlagen. Vor dieser Tätigkeit war er
in beratender Funktion im Legal und Software
Engineering für Finanzintermediäre tätig. Von
2012 bis 2016 war Stephan Müller Chairman
der ETF Expertengruppe der SFAMA und ver-
trat national und international die Interessen
der Produzenten. Er ist zudem im Rahmen der
beruflichen Weiterbildung als Dozent tätig. Er
hält einen Master of Law der Universität Zürich.
13Matthias Staubli, M. Jean-Claude Spillmann,
A. HSG Law and Econo- RA Dr. iur. HSG, Director
mics, Manager bei PwC und Head Asset & Wealth
Schweiz, Zürich Management sowie Ban-
king Regulatory bei PwC
Matthias Staubli arbeitet Legal Schweiz
seit 2015 bei PwC in Zürich
im Operational Tax Team. Er Jean-Claude Spillmann,
unterstützt Banken, Versicherungen, Vermögens- RA Dr. iur. HSG, Director und Head Asset &
verwalter und andere Finanzmarktteilnehmer im Wealth Management sowie Banking Regulatory
Bereich Operational Taxes. Seine Schwerpunkte bei PwC Legal Schweiz Studium der Rechts-
liegen in den Themen FATCA, QI (“Qualified In- wissenschaften an der Universität St. Gallen
termediary”), AIA/CRS Abgeltungssteuer DAC6 (M.A. HSG in Law); Dissertation zum Thema
sowie anderen Transparenzthemen im Bereich «Die Kommanditgesellschaft für kollektive Ka-
Operational Tax. Dabei ist er nicht nur beratend in pitalanlagen - Gesellschaftsrecht, Regulierung,
der Umsetzung dieser steuerrechtlichen Themen Steuerrecht» an der Universität St. Gallen (Dr.
tätig, sondern unterstützt die Revisionsabteilung iur. HSG); Zürcher Anwaltspatent; sieben Jah-
von PwC bei der Prüfung dieser Themen bei Kun- re Tätigkeit als Rechtsanwalt bei zwei Wirt-
den im In- und Ausland. Er hat einen Abschluss schaftskanzleien in Zürich und Zug mit Fokus
in Law and Economics der Universität St. Gallen. Kollektivanlagen- und Finanzmarktrecht; 5
Jahre Tätigkeit bei PwC im Bereich Financi-
al Legal, Regulatory & Compliance Services
14Compliance: GWG, Anlegerschutz, Steuern «Der Studiengang Finanzdienstleistungs-Compliance vermittelt praxisnahes Fachwissen in kompak- ter Form. Die Kurse und deren Inhalte sind für einen breiten Kreis von Interessenten zu empfehlen.» Andreas Sturzenegger Head Compliance & Risk Controlling, 1741 Fund Solutions AG, St. Gallen
Zwei starke Partner für Ihren Bildungserfolg
IfFP Institut für Finanzplanung Fund Academy
1995 gegründet, zählt das IfFP Institut für Fi- Fund Academy, gegründet 2001, ist eine inter-
nanzplanung zu den Marktführern in der Aus- national anerkannte Fund & Asset Management
und Weiterbildung von Finanzfachleuten in der Business School mit Aktivitäten in Zürich, Genf
Schweiz. Unsere Stärke sind berufliche Weiter- und Luxemburg. Ausbildungsinhalte sind das
bildungen für Beraterinnen und Berater mit moderne Börsen- und Anlagegeschäft und ins-
kundenorientierten Aufgaben auf allen Stufen. besondere das Gebiet der kollektiven Kapital-
anlagen und des Fund & Asset Managements.
IfFP Institut für Finanzplanung AG Fund Academy
Bernerstrasse Süd 169 Sihlstrasse 99
8048 Zürich 8001 Zürich
Telefon 058 800 56 00 Telefon 044 211 00 13
info@iffp.ch info@fund-academy.com
www.iffp.ch www.fund-academy.com
November 2019. © IfFP Institut für Finanzplanung www.finanzcompliance.chSie können auch lesen
